外委外協(xié)件采購與管理標(biāo)準(zhǔn)

1、外委外協(xié)件采購與管理標(biāo)準(zhǔn)1范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了公司外委外協(xié)件采購過程的計劃編制、采購實施、監(jiān)制、委檢、入庫、結(jié)算付款和不合格品的處置和貯存管理的流程及要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于制造部對公司承接產(chǎn)品的外委外協(xié)采購過程管理，本標(biāo)準(zhǔn)不適用于采供部標(biāo)準(zhǔn)件、庫領(lǐng)件、配套件、金屬材料、化工產(chǎn)品的采購。2規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。Q/SXA20219.2供方評價與選擇外委外協(xié)件Q/

2、SXA21301標(biāo)識和可追溯性控制程序Q/SXA21316毛坯、半成品出入管理標(biāo)準(zhǔn)Q/SXA21002不合格品控制程序3術(shù)語和定義指定供方：是指未納入質(zhì)量體系范圍內(nèi)的本公司其它經(jīng)營型分廠。4職責(zé)4.1 市場開發(fā)部參與對供方的評價和選擇；負(fù)責(zé)對外委外協(xié)件不合格品的評審和處置意見。負(fù)責(zé)在生產(chǎn)提供過程中采購資料變更信息向相關(guān)部門的傳遞。4.2 公司辦參與對供方的評價、選擇和第二方審核以及外委、外協(xié)產(chǎn)品質(zhì)量的考核。4.3 制造部負(fù)責(zé)下達(dá)采購計劃；負(fù)責(zé)外委、外協(xié)件的采購控制，負(fù)責(zé)管轄范圍供方包括指定供方的評價和第二方審核；負(fù)責(zé)在生產(chǎn)提供過程中采購資料變更信息向供方的傳遞。負(fù)責(zé)外委外協(xié)件采購計劃的編制、采

3、購、監(jiān)制、委檢、入庫、結(jié)算付款和不合格品的處置。4.4 質(zhì)檢部負(fù)責(zé)外委外協(xié)件檢驗和試驗和產(chǎn)品合格率的統(tǒng)計。4.5 生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)負(fù)責(zé)本車間所需的產(chǎn)品的采購資料編制和審批。負(fù)責(zé)外委外協(xié)件的接收和使用以及使用過程中質(zhì)量問題的通報和處理。負(fù)責(zé)授權(quán)委托采購的外委外協(xié)件計劃編制、采購、監(jiān)制、委檢、入庫、結(jié)算付款和不合格品的處置。5管理方法與內(nèi)容5.1 業(yè)務(wù)范圍5.1.1 超公司設(shè)備能力或加工規(guī)范的鍛件、鑄件、配套件和機(jī)加工件，在圖樣總工藝路線中標(biāo)明“外委”的產(chǎn)品。5.1.2 因工期緊、公司能力無法滿足或技術(shù)要求變更需外委、外協(xié)加工時，經(jīng)制造部主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的產(chǎn)品。5.1.3 車間機(jī)臺能力沖突，經(jīng)車間主任同意

4、后提交制造部審核同意后外委、外協(xié)的產(chǎn)品。5.2 計劃編制：5.2.1 當(dāng)產(chǎn)品圖樣上標(biāo)注有“外委”工序時由制造部計劃員直接編制采購計劃交外協(xié)員采購。5.2.2 因技術(shù)要求變更本公司無法制作或工期緊、公司能力無法滿足的產(chǎn)品經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后由計劃員編制采購計劃交外協(xié)員采購。5.2.3 車間機(jī)臺能力沖突，經(jīng)車間主任同意后需制造部外委、外協(xié)的產(chǎn)品。由車間計劃員將產(chǎn)品圖樣、采購計劃交制造部主管計劃員，由主管計劃員根據(jù)要求重新編制采購計劃交外協(xié)員采購。當(dāng)車間直接對外采購時由車間計劃員編制采購計劃經(jīng)主任和制造部主管部長審批后對外采購。5.2.4 采購計劃的內(nèi)容5.2.4.1 采購計劃內(nèi)容包括：生產(chǎn)號、合同號、

5、名稱、材質(zhì)、數(shù)量、總重、價格、合同交貨期、計劃廠日期、完成日期、供方名稱、回廠狀態(tài)、備注、接收單位、簽收人、簽收日期、制表人、制表日期、審批人等內(nèi)容。5.3 計劃的審批5.3.1 制造部主管計劃員將編制好的外委、外協(xié)生產(chǎn)計劃表（一式五份）交主管部長進(jìn)行審批。5.3.2 車間直接對外采購時由車間計劃員編制外委、外協(xié)生產(chǎn)計劃表（一式五份）經(jīng)主任和制造部主管部長審批后對外采購。5.3.3 所有的外委，外協(xié)件采購計劃必須經(jīng)制造部主管部長審批，簽字后方可執(zhí)行。5.3.4 對于審批未通過的外委、外協(xié)產(chǎn)品由主管計劃員退回生產(chǎn)車間。5.4 計劃的下達(dá)5.4.1 制造部主管計劃員將審批通過的外委、外購、外協(xié)生產(chǎn)

6、計劃表（一式五份）、產(chǎn)品圖樣、技術(shù)文件交外協(xié)主管部長下達(dá)外協(xié)室。5.4.2 外協(xié)人員核對圖樣、技術(shù)文件、外委、外購、外協(xié)生產(chǎn)計劃表數(shù)量無誤后在外委、外購、外協(xié)生產(chǎn)計劃表上簽字接收。5.4.3 計劃下達(dá)后，外委、外協(xié)員要及時整理圖樣、技術(shù)資料，作好技術(shù)準(zhǔn)備工作。5.5 計劃變更5.5.1 當(dāng)顧客合同變更或設(shè)計部門設(shè)計變更時，制造部根據(jù)變更信息通知單，由主管計劃員落實合同執(zhí)行情況后，報主管部長審批（重大合同變更須報公司領(lǐng)導(dǎo)）同意后，下達(dá)計劃變更通知。5.6 采購對象5.6.1 按照Q/SXA20219-2006供方評價與選擇外委外協(xié)件執(zhí)行。5.7 采購合同5.7.1 外委、外協(xié)件產(chǎn)品采購合同用公司

7、統(tǒng)一的工礦產(chǎn)品外委訂貨合同進(jìn)行填寫。5.7.2 合同上應(yīng)注明交貨時間、交貨狀態(tài)、質(zhì)量要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、交（提）貨方式、驗收標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)算方式、違約及解決合同糾紛的方式、包裝及運(yùn)輸要求、其它約定事項等內(nèi)容。5.7.3 必要時對供方約定事項包括：1）對產(chǎn)品放行的批準(zhǔn)要求，包括產(chǎn)品驗收依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)等；2）涉及雙方應(yīng)遵守的程序或協(xié)議的批準(zhǔn)要求；3）對所采購產(chǎn)品有關(guān)的供方過程活動的批準(zhǔn)要求；4）對供方與生產(chǎn)該產(chǎn)品所需的特定設(shè)備的批準(zhǔn)要求；5）對與采購產(chǎn)品有關(guān)的供方人員資格的要求；6）對供方與采購產(chǎn)品有關(guān)的質(zhì)量管理體系方面的要求。7） 外委外協(xié)件產(chǎn)品，除按照圖紙要求外，應(yīng)提出本公司有關(guān)的其他必要規(guī)定和要求，如外觀

8、、熱處理、機(jī)械性能試驗、探傷和涂裝等。8） 約定雙方的違約責(zé)任和付款方式。1.1.4 合同價格的確定1.1.4.1 常規(guī)的外委、外協(xié)產(chǎn)品依據(jù)公司內(nèi)部價格進(jìn)行協(xié)商確定。1.1.4.2 特殊產(chǎn)品向市場詢價后，填寫外委外協(xié)產(chǎn)品比價采購審批表經(jīng)逐級審批后確定，1.1.4.3 重大或一次性外委、外協(xié)產(chǎn)品金額超過50萬以上時須公司領(lǐng)導(dǎo)同意后，進(jìn)行招（議）標(biāo)確定。1.1.4.4 外委外協(xié)產(chǎn)品的招（議）標(biāo)，按公司相關(guān)招（議）標(biāo)制度執(zhí)行。1.1.5 合同的審批1.1.5.1 一次性合同金額在5萬元以下時由主管副部長審批。1.1.5.2 一次性合同金額在5萬元以上10萬元以下時由部長審批。1.1.5.3 特殊產(chǎn)品

9、或一次f合同金額在10萬以上50萬以下時由公司副總經(jīng)理審批1.1.5.4 一次性合同金額在50萬以上100萬以下時由總經(jīng)理審批。1.1.5.5 一次性合同金額在100以上時需由董事長審批。1.1.5.6 合同審批后外協(xié)員需將外委、外購、外協(xié)生產(chǎn)計劃表（一式二份），工礦產(chǎn)品外委訂貨合同連同合同附件如檢驗大綱等（一式二份）交外委合同管理員。其中一份用于留底，一份交財務(wù)部用于管理。5.8 合同的變更5.8.1 公司經(jīng)營部門合同發(fā)生變更時，主管計劃員應(yīng)根據(jù)信息通知單要求，及時落實該合同的執(zhí)行情況，經(jīng)主管部長審批后，下達(dá)信息通知單或變更計劃由外協(xié)員進(jìn)行合同變更。5.8.2 由于圖樣重量有誤或材料更改，由

10、技術(shù)部確認(rèn)并下達(dá)變更信息通知，經(jīng)主管部長審批后，由外協(xié)員辦理合同變更。5.8.3 供方因技術(shù)、質(zhì)量、工期無法滿足要求時，經(jīng)主管部長審批同意后重新下達(dá)生產(chǎn)計劃退回原生產(chǎn)車間或轉(zhuǎn)委其它供方，原合同按雙方協(xié)議變更。5.9 日常管理5.9.1 采購合同生效后，外協(xié)員應(yīng)及時整理外委、外協(xié)產(chǎn)品臺帳，掌握外委產(chǎn)品的種類及數(shù)量。5.9.2 外協(xié)員應(yīng)幫助供方解決生產(chǎn)中遇到技術(shù)、質(zhì)量等方面的問題。5.9.3 外委、外協(xié)產(chǎn)品需本公司專用工裝制具時。外協(xié)員應(yīng)依據(jù)雙方合同條款的規(guī)定，向有關(guān)部室和車間辦理借用手續(xù)。5.9.4 外委、外協(xié)產(chǎn)品搬運(yùn)需使用公司或部門車輛時，須經(jīng)主管部長審批同意后，外協(xié)員方可協(xié)調(diào)、聯(lián)系用車。5.

11、9.5 外委、外協(xié)物資及帶料加工的外協(xié)產(chǎn)品出公司，由外協(xié)員按公司有關(guān)規(guī)定配合供方辦理出門手續(xù)。5.9.6 外協(xié)員負(fù)責(zé)供方的日常監(jiān)督和進(jìn)度、質(zhì)量控制，外委、外協(xié)產(chǎn)品在生產(chǎn)制作過程中要定期或不定期去電、去函、直接去人落實生產(chǎn)進(jìn)度情況，重大的外委、外協(xié)生產(chǎn)項目須去供方現(xiàn)場查看、落實制作情況，督促檢查產(chǎn)品的質(zhì)量和進(jìn)度，對首件、關(guān)鍵件和關(guān)鍵工序?qū)嵤┲攸c控制。5.9.7 外委、外協(xié)產(chǎn)品必須符合圖樣及相關(guān)的技術(shù)文件要求，并提供符合圖樣、技術(shù)要求的熱處理、尺寸檢驗數(shù)據(jù)等證明文件。5.9.8 供方自行提供特殊的原材料時應(yīng)提供材質(zhì)證明。5.9.9 外委、外協(xié)產(chǎn)品回公司前，供方須按Q/SXA21301-2006標(biāo)識

12、和可追溯性控制程序的要求在產(chǎn)品上用記號筆或其它形式填寫我公司的生產(chǎn)號和在產(chǎn)品的合適位置上作出明確的供方身份標(biāo)識，以便對問題產(chǎn)品的追溯。5.9.10 外委、外協(xié)產(chǎn)品回公司后，外協(xié)員應(yīng)及時填寫委檢單、外委產(chǎn)品入庫單同圖樣等相關(guān)資料送質(zhì)保部進(jìn)行檢驗。5.10 產(chǎn)品驗證5.10.1 采購產(chǎn)品的驗證按產(chǎn)品的監(jiān)視和測量控制程序執(zhí)行；5.10.2 經(jīng)驗證不合格的產(chǎn)品以及應(yīng)貯存原因引起的不合格品，按不合格品控制程序執(zhí)行；5.10.3 未經(jīng)驗證合格的采購品，不得投入生產(chǎn)、安裝或使用；5.10.4 當(dāng)顧客要求在供方現(xiàn)場實施驗證時，應(yīng)在采購合同中對擬驗證的安排、產(chǎn)品放行的方式作出規(guī)定，由質(zhì)檢部派人協(xié)同顧客或其代表到

13、供方貨源處進(jìn)行驗證；5.10.5 顧客的驗證不能免除供方向本公司提供合格產(chǎn)品的責(zé)任，也不能排除其后顧客的拒收；5.11 不合格品的處置5.11.1 按公司Q/SXA21002-2006不合格品控制程序的規(guī)定執(zhí)行。5.11.2 對讓步、降低或改用的外委、外協(xié)產(chǎn)品，按照公司質(zhì)量處罰規(guī)定，由外協(xié)員對供方進(jìn)行索賠。5.11.3 對需返修的外委、外協(xié)產(chǎn)品由外協(xié)員及時與供方聯(lián)系，來人或來函處理產(chǎn)品返修或返工事宜。5.11.4 由供方自己返工處理時，外協(xié)員應(yīng)及時配合轉(zhuǎn)運(yùn)及辦理出門手續(xù)。5.11.5 由公司內(nèi)返修處理時，外協(xié)員要跟蹤控制，直至產(chǎn)品交檢合格。5.11.6 對已出現(xiàn)重大質(zhì)量問題的產(chǎn)品。返工時外協(xié)員

14、需和質(zhì)檢部聯(lián)系派人到供方進(jìn)行抽檢、全檢或聯(lián)合檢查，以確?；毓井a(chǎn)品質(zhì)量的可靠性。5.12 產(chǎn)品收發(fā)與貯存5.12.1 毛坯產(chǎn)品5.12.1.1 外委毛坯產(chǎn)品回公司后，外協(xié)員將檢查員蓋章的入庫單送制造部中間庫保管員辦理入庫。5.12.1.2 外委毛坯產(chǎn)品入中間后按毛坯、半成品的管理標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。5.12.2 成品的收發(fā)貯存5.12.2.1 外委成品檢驗完后，由外協(xié)員將檢查員蓋章的外委產(chǎn)品入庫單交組裝車間項目調(diào)度員或生產(chǎn)室負(fù)責(zé)人辦理入庫。5.12.2.2 項目調(diào)度員必須在兩天內(nèi)與外協(xié)員交接清楚后在入庫票上簽字確認(rèn)，不得以任何理由拖延。5.12.2.3 外委、外協(xié)成品回公司后由組裝車間按毛坯、半成品管理

15、標(biāo)準(zhǔn)負(fù)責(zé)貯存5.12.2.4 外委、外協(xié)成品回公司后由組裝車間半成品庫負(fù)責(zé)貯存。5.12.2.5 外協(xié)員將檢查員蓋章的外委產(chǎn)品入庫單交組裝車間項目調(diào)度員辦理入庫。5.12.2.6 外委、外協(xié)毛坯、成品回公司辦理入庫后，外協(xié)員應(yīng)及時登、銷臺帳辦理結(jié)算。5.13 結(jié)算5.13.1 產(chǎn)品合格入庫或轉(zhuǎn)交后，外協(xié)員將車間或庫房簽收的外委產(chǎn)品入庫單，相關(guān)財務(wù)發(fā)票和資料交部門主管會計，由會計到財務(wù)部辦理結(jié)算手續(xù)。5.14 日常檢查和考核5.14.1 外協(xié)員負(fù)責(zé)按照合同和計劃工期要求對供方產(chǎn)品生產(chǎn)進(jìn)度檢查和考核。5.14.2 由部門領(lǐng)導(dǎo)定期組織計劃、調(diào)度與外委、外協(xié)員進(jìn)行項目核對，并對項目完成情況進(jìn)行考核。5

16、.14.3 由部門定期對外委外協(xié)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行通報，并按公司質(zhì)量處罰辦法文件進(jìn)行責(zé)任考核。6公司指定供方的管理6.1 日常管理6.1.1 公司承接的產(chǎn)品，由制造部主管計劃員代表公司和合格指定供方簽訂合同，在合同執(zhí)行中，制造部計劃、調(diào)度員有權(quán)對產(chǎn)品進(jìn)度進(jìn)行監(jiān)督檢查，并提出考核直至終止對方合同簽訂權(quán)。6.1.2 指定供方產(chǎn)品完工后直接委托質(zhì)檢部進(jìn)行抽檢或全檢，并對不和格品進(jìn)行評判。6.1.3 制造部主管計劃員負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)指定供方返工或重新補(bǔ)制。6.1.4 指定供方有權(quán)對因公司原因造成的損失進(jìn)行索賠。6.2 合同簽訂及實施要求6.2.1 合同用紙和填寫的規(guī)范6.2.1.1 合同用紙按標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一印制工礦產(chǎn)品（

17、廠內(nèi)）訂貨合同（非受控），各指定供方按統(tǒng)規(guī)定使用。6.2.1.2 合同需按合同紙上要求規(guī)范填寫、簽字、蓋章。6.2.1.3 公司用的合同號、生產(chǎn)號、產(chǎn)品名稱，與所下產(chǎn)品圖樣上的編號一致。6.2.1.4 合同一式五份（制造部二份、指定供方二份、財務(wù)部一份）。6.2.2 合同簽訂的原則6.2.2.1 制造部依據(jù)產(chǎn)品圖樣，在質(zhì)量、價格、工期相等的條件下，優(yōu)先和指定供方簽訂生產(chǎn)合同。產(chǎn)品圖樣、技術(shù)資料由分承包方管理。常規(guī)產(chǎn)品由制造部主管人員和指定供方相關(guān)人員簽訂，重大項目或特殊要求產(chǎn)品合同的簽訂須主管部長審批。6.2.2.2 重大項目價格、工期爭議較大時，由制造部主管人員提供指定供方報價及資料，逐級匯

18、報部門、公司領(lǐng)導(dǎo)審批后，簽訂。6.2.3 合同價格的確定6.2.3.1 產(chǎn)品價格原則上以市場價格為指導(dǎo)，由供需雙方協(xié)商確定。公司有新的內(nèi)部價格體系時，要參考公司價格體系執(zhí)行。6.2.3.2 制造部委托指定供方進(jìn)行中間工序（電鍍、加工）的產(chǎn)品，以主體車間審定的估工臺時或面積確定價格。6.2.4 合同工期的確定6.2.4.1 毛坯類產(chǎn)品在確保公司合同交貨的前提下，按公司生產(chǎn)計劃要求時間執(zhí)行。6.2.4.2 需轉(zhuǎn)移加工產(chǎn)品按生產(chǎn)計劃銜接要求時間執(zhí)行。6.2.5 產(chǎn)品的生產(chǎn)組織6.2.5.1 指定供方依照供需雙方簽訂的生產(chǎn)合同，在滿足合同規(guī)定的各項條款下，獨立自主的組織生產(chǎn)。6.2.5.2 制造部主管

19、人員定期或不定期對生產(chǎn)進(jìn)度進(jìn)行檢查落實，對指定供方不合理的生產(chǎn)組織要及時提出，指定供方需及時整改。6.2.5.3 對生產(chǎn)中出現(xiàn)的技術(shù)、質(zhì)量問題，指定供方要及時與公司有關(guān)部門聯(lián)系和協(xié)商，難度較大時應(yīng)通知制造部協(xié)調(diào)解決。6.2.6 產(chǎn)品質(zhì)量的控制6.2.6.1 指定供方要認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家質(zhì)量法規(guī)和公司有關(guān)質(zhì)量體系文件，建立、健全內(nèi)部質(zhì)量保證體系，并不斷完善。6.2.6.2 指定供方要嚴(yán)格質(zhì)量管理和有效控制各工序過程質(zhì)量，并對產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)全面責(zé)任。6.2.6.3 產(chǎn)品生產(chǎn)過程的標(biāo)識按Q/SXA21301-2006標(biāo)識和可追溯性控制程序規(guī)定執(zhí)行。6.2.7 產(chǎn)品的交檢及入庫6.2.7.1 指定供方按圖樣、技術(shù)文件、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和檢驗、試驗要求檢驗合格后，開具跨車間件轉(zhuǎn)移票