中國制造業(yè)能源利用效率研究開題報告書

1、. 工商管理碩士MBA研究生學(xué)位論文開題報告書 論 文 題 目： 姓 名： 學(xué) 號： 學(xué) 科 專 業(yè)： 工商管理碩士 指 導(dǎo) 教 師：開題通過后最終定稿時填寫. 附件1：選題的理論意義和實際意義市場經(jīng)濟社會里，效率就意味著活力和競爭力。沒有效率的社會，就沒有開展的動力，在開放的世界經(jīng)濟中就難有其立足之地。因為效率意味著能夠提供相對更多的資源進展合理配置，效率越高，所能拿出的用于分配的資源就更多。因此，經(jīng)濟效率高的社會能夠利用其相對較多的資源用于解決貧富分化問題，進而改變收入差距大的狀況，能為社會持續(xù)良好的開展提供充分的空間。能源是人類社會存在和開展的根本物質(zhì)保障，它的開發(fā)與使用程度關(guān)系到一個時

2、期、一個國家的經(jīng)濟和科技開展水平，直接影響到國民經(jīng)濟的可持續(xù)開展水平，與人民生活質(zhì)量的提高息息相關(guān)。近年來，中國的能源經(jīng)濟取得了舉世矚目的成就，但是這些成就根本上都是依靠能源大量消耗的粗放型開展模式得來的，這就使得原本就不平衡的能源體系面臨著更大的壓力，進而制約了經(jīng)濟的快速開展。解決這個問題最有效的方法就是提高能源的利用效率，平衡能源體系。能源的利用效率反映既定要素組合下能夠減少的要素需求量。它直接影響產(chǎn)品競爭力和國家競爭力，是國民經(jīng)濟持續(xù)開展的重要指標。如何科學(xué)有效地利用有限的能源資源，提高能源的利用效率，己成為世界各國廣泛和重點研究的課題。在過去的很長一段時間，西方國家始終把中國的能源問題

3、作為“中國威脅論的焦點而爭論，這嚴重影響了中國的國際地位。如今，在能源價格持續(xù)上漲的嚴峻形勢下，我國政府把科學(xué)開展觀作為指導(dǎo)思想，倡導(dǎo)綠色開展、節(jié)約能源的理念，積極用政策引導(dǎo)全國改變高耗能、低產(chǎn)出的能源消費模式。國家“十一五2006-2010年規(guī)劃期間，首次制定了嚴格的環(huán)境約束目標，單位GDP能耗比上個五年下降20%左右，工業(yè)廢料回收利用率到達60%，以此來優(yōu)化能源構(gòu)造、提高能源使用效率，維持不斷增長的能源需求。在2010年國家“十二五規(guī)劃中，為了增強危機意識，加快建立環(huán)境友好的生產(chǎn)方式和消費模式，政府再次把節(jié)能減排、資源節(jié)約作為政策重點，用提高能源使用效率來增強可持續(xù)開展能力。從我國現(xiàn)實的經(jīng)

4、濟開展來看，能源的利用存在兩個突出的問題:能源供需失衡及能源效率低下。2000年以來，能源的供需問題表現(xiàn)得愈來愈明顯。首先，煤炭的供應(yīng)日趨緊，導(dǎo)致煤炭價格不斷上升，眾多煤礦企業(yè)不斷開采資源，由此引發(fā)多個煤礦工地不斷出現(xiàn)重大平安事故;加之石油儲藏的急劇減少，進口的對外依存度增高，國際油價攀升，使得石油供應(yīng)遠滿足不了需求;其次，電力資源十分短缺，從個別城市用電短缺到最近幾年的用電頂峰期全國大局部省市地區(qū)大面積拉閘限電。目前，我國正處于工業(yè)中期開展階段，對能源的需求不斷增長，在2001年后表現(xiàn)尤為突出。能源資源的緊缺與能源資源的大量需求之間的矛盾迫使人們更加關(guān)注能源的利用效率，因為只有提高能源的利用

5、效率才能出現(xiàn)相對更多的資源，從而緩解能源緊缺問題。但目前，我國的能源利用效率相對國際水平還相當之低。從能源的消耗強度來看，2004年中國單位GDP能耗是美國的4.2倍，日本的7.2倍，德國的6.6倍，世界平均水平的3.1倍。從這些數(shù)據(jù)大致可以反映出我國的能源利用效率還十分低下，能源利用存在嚴重的浪費現(xiàn)象。但是可以發(fā)現(xiàn)隨著近幾年我國節(jié)能減排工作的力度加大，能源利用效率問題取得了一定成效。2006年我國單位GDP能耗是美國的3.7倍，日本的5.4倍，世界平均水平的2.9倍。較2004年，能源利用效率有了明顯的提高，但距離世界水平仍有較大的差距。從產(chǎn)業(yè)構(gòu)造來看，制造業(yè)是國民經(jīng)濟最重要的支柱產(chǎn)業(yè)。20

6、08年，我國制造業(yè)的總產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的87%，占全國GDP的42.5%，為國家提供50%以上的財政收入?？梢钥闯?，制造業(yè)在我國經(jīng)濟開展中占有舉足輕重的地位，是國民經(jīng)濟開展的核心和工業(yè)化的動力。而且制造業(yè)的開展水平能夠表達一個國家生產(chǎn)力開展狀況。同時，工業(yè)排放中的絕大局部污染物均來源于制造業(yè)生產(chǎn)過程中能源的使用。因此，制造業(yè)能源利用效率的提高在可持續(xù)開展道路中非常重要。 因此，結(jié)合目前我國制造業(yè)能源利用以及其對環(huán)境污染的實際情況，必須加強對能源利用效率和統(tǒng)計測度方法研究，以更好地到達國家根據(jù)科學(xué)開展觀所提出的政策目標。探討中國制造業(yè)的能源利用效率問題，對于保障國家能源平安、實施科學(xué)開展觀戰(zhàn)略、

7、為政府決策部門制定和完善能源利用效率政策系統(tǒng)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式具有重大的現(xiàn)實意義。附件2：論文的研究容和論文最終所將解決的問題。2.1 主要研究容本文通過使用非參數(shù)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA方法，研究中國制造行業(yè)能源利用效率狀況，并采用面板數(shù)據(jù)模型對能源利用效率的影響因素進展了分析。通過實證研究分析環(huán)境因素在測度能源利用效率時所產(chǎn)生的影響，并根據(jù)所得的能源利用效率值分析能源利用效率的影響因素，提出對策建議，為中國制造行業(yè)能源利用及社會可持續(xù)開展提供參考依據(jù)。2.2 論文最終解決的問題通過對有效測度制造業(yè)細分行業(yè)的能源利用效率的根底上，進一步探究制造業(yè)能源利用效率的影響因素，為提高我國制造業(yè)的能源利用

8、效率，減少環(huán)境污染等方面提供政策建議和參考，使得在實現(xiàn)經(jīng)濟增長的同時，減少對能源的消耗和對環(huán)境的污染。附件3：論文的研究方法、技術(shù)路線，預(yù)期目標、難點及存在問題、工作方案等。3.1 研究方法和技術(shù)路線本文在研究的過程中使用的方法主要有：1實證研究與規(guī)研究。實證研究和規(guī)研究是被廣泛應(yīng)用的方法。本文既需要通過實證研究，對中國制造行業(yè)能源源消費進展測評，又需要通過規(guī)分析中國制造行業(yè)能源利用效率進展分析。2定性分析和定量分析。對中國制造行業(yè)能源利用效率進展定性分析，還利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA方法對環(huán)境約束下中國制造行業(yè)能源利用效率進展了定量分析，然后用面板計量模型分析法對中國制造行業(yè)能源效率的主要影響因

9、素進展了定量分析，并得出相應(yīng)的結(jié)論。查閱文獻、資料收集，提出研究問題能源利用效率理論闡述DEA根本理論中國制造行業(yè)能源消耗現(xiàn)狀能源利用效率實證分析能源利用效率影響因素分析提出解決問題的政策及建議3.3預(yù)期目標通過本文的研究結(jié)果，為提高我國制造業(yè)的能源利用效率，減少環(huán)境污染等方面提供政策建議和參考，使得在實現(xiàn)經(jīng)濟增長的同時，減少對能源的消耗和對環(huán)境的污染。3.4難點及存在問題由于統(tǒng)計年鑒中缺乏*些年份分行業(yè)各類能源的消耗量數(shù)據(jù)，模型中所選取的指標體系不能完全反映所有與能源利用效率相關(guān)的信息量，有待進一步研究并加以改良。3.5工作方案2013年5月：查閱資料、文獻收集，確定研究方向及容；2013年

10、6月：與導(dǎo)師討論開題報告，并依據(jù)開題時各位教師提出的意見，進一步確定論文的寫作綱要；2013年7月-12月：針對研究的容進展數(shù)據(jù)的收集和整理，確定研究模型以及研究的重點；2014年1月-3月：論文寫作和修改階段；2014年4月：論文定稿及辯論。附件4：文獻綜述1、能源利用效率研究綜述國外對于能源效率的研究起步較早，積累了豐富的文獻資料。國外的研究者一般用能源密度來測量能源效率，如 Mukherjee對能源密度的定義每單位產(chǎn)出或活動所消耗的能源數(shù)量1，Mongia和Sathaye定義為每單位增加值所消耗的能源總量2。但是，有學(xué)者對該方法提出了質(zhì)疑，因為能源生產(chǎn)率或能耗強度指標本身就包含了許多構(gòu)造

11、性因素，如產(chǎn)業(yè)構(gòu)造變動、能源投入構(gòu)造的變化，或者能源價格的變動，它們都會影響指標值的大小，可能會對分析能源的技術(shù)效率產(chǎn)生嚴重的干擾，因此使用單位GDP或單位產(chǎn)出的能耗等指標難以如實反映效率的變動3,4。近年來，國許多研究者開場關(guān)注我國的能源利用效率問題。如邱靈等通過對中國能源利用效率進展地域劃分，研究能源利用效率的區(qū)域差異特征，進而找出影響區(qū)域能源利用效率的因素5。楚和滿洪則是運用1995-2004年數(shù)據(jù)計算省際的能源效率6。國平等學(xué)者運用中國1995-2006年數(shù)據(jù)來測算地市級地區(qū)的全要素能源效率，探究了地級市能源效率的空間相關(guān)性對我國能源效率地區(qū)分布的影響7。在行業(yè)的能源效率研究中，多以工

12、業(yè)行業(yè)的能源效率研究為主，Liu Chang等搜集了中國29個工業(yè)行業(yè)的數(shù)據(jù)，用以分析影響工業(yè)行業(yè)能源強度的主要因素8。中東用能源需求收入彈性的變化來分析能源強度的變化，進而用能源強度來分析2002-2007年中國工業(yè)27個行業(yè)的能源效率9。Kong Ting等研究了24個制造業(yè)行業(yè)能源價格對能源強度的影響，發(fā)現(xiàn)通過促進能源消費構(gòu)造的變化可以提高行業(yè)能源效率10。夏文敏利用VAR向量自回歸模型研究了經(jīng)濟增長、能源消費、二氧化碳排放之間的相關(guān)關(guān)系后，對我國省域數(shù)據(jù)采取新的劃分標準研究了各地區(qū)能源利用效率的DEA分解，并對各區(qū)域能源效率通過聚類分析和脫鉤指數(shù)分析研究了造成區(qū)域性差異的原因11。也有

13、一些文獻涉及到了將行業(yè)進展高中低耗能行業(yè)的區(qū)別研究，但這些研究很少涉及到行業(yè)的能源效率的比擬分析。耿海清分別選取了5個典型高耗能行業(yè)和低耗能行業(yè)，比照分析兩者在經(jīng)濟增長奉獻、就業(yè)吸納能力和環(huán)境影響等方面的差異，提醒了高耗能產(chǎn)業(yè)對區(qū)域城市化的影響機理41。查冬蘭和周德群比擬研究了我國1994-2003年工業(yè)高中低耗能行業(yè)CO2排放影響因素的差異性，得到工業(yè)經(jīng)濟增長和子行業(yè)構(gòu)造對兩類行業(yè)CO2排放分別起到加劇和減緩的作用的結(jié)論2。一鳴和廖華系統(tǒng)地總結(jié)了能源效率的7類測度指標及測度方法。還指出了當前關(guān)于這些能源效率指標的認識或應(yīng)用誤區(qū)42部門的能源利用效率通常被定義為單位產(chǎn)值能耗或單位產(chǎn)品能耗。M.

14、G Patterson(1996)定義能源效率是用較少的能源生產(chǎn)出限定數(shù)量的效勞或有用的產(chǎn)。史丹(2002)指出能源利用效率包括能源經(jīng)濟效率和能源技術(shù)進步效率，提出使用能源彈性系數(shù)與能源消費強度來反映能源利用效率的改良z。但并未提出直接測度能源利用效率的方法。Huandwang(2006)指出能源效率的兩種計算方法:一是基于傳統(tǒng)單要素能源效率，只把能源要素作為投入要素及GDP作為唯一的產(chǎn)出進展分析，而不考慮其他生產(chǎn)要素如資本存量、勞動力等;二是全要素能源效率(total一factorenergyefficiency，TFEE)，即考慮能源、勞動力及資本存量等作為投入變量而GDP作為產(chǎn)出變量進展

15、分析3。楚等(2007)指出通過DEA方法定義的能源效率是在全要素生產(chǎn)框架下度量當前能源投人與最優(yōu)可實現(xiàn)的能源投人，綜合考慮了其它要素對產(chǎn)出的影響，是一個更能刻畫“技術(shù)效率變化的指標#。王群偉等(2008)指出能源效率與全要素生產(chǎn)率的變動具有相似性，一定程度上驗證了能源效率的提高依賴于全要素生產(chǎn)率改善的分析結(jié)論I5。在Huandwang等的根底上，洪亮(2008)根據(jù)是否是單要素還是多要素對能源效率進展了界定。單要素能源效率定義為一個經(jīng)濟體的有效產(chǎn)出(usefuloutput)和能源投入(energyinPut)的比值;全要素能源效率反映了社會生產(chǎn)的各投入要素在一定程度上可以相互替代，而決定最

16、終產(chǎn)出的并非是能源或人力等*一個生產(chǎn)要素，而是各種生產(chǎn)要素的組合。同時，全要素能源效率可以使用不同的統(tǒng)計分析方法來確定效率前沿6。一鳴(2010)提出把能源利用效率定義為“全要素能源效率不會引起誤解9。Huandwang(2006)采用多投入(能源消耗、資本存量、勞動力、播種面積)，單產(chǎn)出(地區(qū)GDP)，并用目標能源消耗與實際能源消耗之比測度中國各地區(qū)能源效率3。立成等(2008)利用相似的方法定義能源效率，并用來分析我國能源效率現(xiàn)狀及與國外之間的差距v。世祥(2008)同樣采用多投入(能源消耗、資本存量、勞動力)，單產(chǎn)出(地區(qū)GDP)，并用基于不同目標的能源消耗與實際能源消耗之比測度能源效率

17、l6。上述基于全要素定義能源效率能夠反映資本存量及勞動力等對GDP的奉獻及能源使用和勞動力、資本之間的替代效應(yīng)，同時它也反映出一個地區(qū)在一定生產(chǎn)要素構(gòu)造下的能源使用的綜合水平。相對于單要素能源效率而言，全要素下的能源效率能夠更好的反映能源與經(jīng)濟之間的相互作用關(guān)系。這種定義能夠更好地表達出能源效率涵，目前已被大局部學(xué)者和研究機構(gòu)普遍采用。但是，這兩種計算方法都忽略了污染物的影響，在一定程度上高估了能源利用效率。2、能源利用效度測定研究方法(1)非參數(shù)方法能源效率測度的非參數(shù)方法中最典型的是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析。經(jīng)濟學(xué)家Farren于1957年提出的對單輸入、單輸出有效性的度量方法l。1978年，美國運籌

18、學(xué)家A.chames，w.w.cooPer和E.Rhodes將其推廣到多輸入、多輸出，提出了第一個數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型一ccR模型20I。從生產(chǎn)函數(shù)角度來看，ccR模型是一個研究具有多投入多產(chǎn)出的生產(chǎn)部門的規(guī)模效率和技術(shù)效率的方法。決策單元的有效性是DEA理論中最重要、最核心的概念。因此，國外學(xué)者，的研究主要集中在DEA有效性的問題上。對于有效性的研究主要集中在以下幾個方面:DEA有效性的含義及DEA有效決策單元的構(gòu)造和特征;有效性評價指標及評價單元的變更對DEA有效性的影響;數(shù)據(jù)變換下DEA有效性分析;有效性評價的靈敏度分析以及DEA方法與其他方法的比擬研究和結(jié)合分析。傳統(tǒng)的DEA模型只能將決策

19、單元分為有效和非有效。對于有效單元，其效率值都為1，故不能對這些單元進展有效排序。Banker等(1989)認識到超效率模型可能存在無可行解的情況，并提出用超效率DEA模型剔除具有較大誤差的觀測值，使得移除后效率值的估計更加準確I，。劫dersenandPetersen(1993)提出了規(guī)模收益不變的超效率DEA模型，簡稱AP模型22。Thrall(1996)分析指出，當一些決策單元的投入很小時，超效率DEA模型可能存在無可行解的情況23】。zhu(1999)指出，對于規(guī)模不變的SE一DEA模型，存在非可行解的充要條件是數(shù)據(jù)集中存在零值24l。Mehrabian等(1999)提出了超效率MAJ

20、模型，MAJ模型能夠克制SE一DEA模型的無可行解以及排序不穩(wěn)定的問題25!。Tone(2002)提出了基于對松弛變量進展評價的sE一DEA模型，簡稱suPer一sBM模型26。但是，當決策單元投入很小時，這個模型同樣不能對單元進展有效排序。在國方面，HuandWang(2006)利用基于最小投入的規(guī)模收益不變(constant returnstoseale，CRS)、規(guī)模收益變化(variablereturnstoseale，VRS)的DEA方法并采用面板技術(shù)對中國各地區(qū)在1995一2002年間的能源效率進展了測度研究，并得到人均GDP最高的東部地區(qū)的能源效率最高，其次是人均GDP最低的西部

21、地區(qū)，人均GDP在全國處在中間位置的中部地區(qū)的能源效率最低3J。楚等(2007)運用基于投入最小的CRS、VRS條件下的DEA及面板數(shù)據(jù)模型分析省際能源效率及影響因素，得到能源效率最高的地區(qū)為東北老工業(yè)基地，其他依次為東部沿海地區(qū)、中部和西部，同時，產(chǎn)業(yè)構(gòu)造、政府影響及進出口對能源效率有較顯著的影響l。世祥(2008)應(yīng)用基于幾個不同目標情景下的DEA方法，從省際工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)的角度評價了中國1990一2006年的能源效率狀況12710得到省際、區(qū)際之間差異能源效率差異較大，同時，技術(shù)進步、地區(qū)之間的技術(shù)擴散及能源價格的適當提高與價格機制的完善有利于能源效率的改良。立成等(2008)利用DE

22、A一Malmquist方法測度了12個國家的能源利用效率及變動指數(shù)，結(jié)論是與其他國家相比，中國能源利用效率在整體上沒有明顯提高，能源利用技術(shù)進步增長率的下降是中國能源利用效率未得到提高的主要原因;從長期來看，能源利用效率存在趨同的收斂性，但短期這種趨勢不明顯171。胡鞍鋼(2008)采用了以方向性距離函數(shù)的全要素生產(chǎn)率模型，對生產(chǎn)率測度中“技術(shù)效率指標考慮了環(huán)境因素的影響，將cOZ、cOD、502、廢水總排量和固體廢棄物總排量作為環(huán)境指標z9。(2)參數(shù)方法及其他計量分析方法紅亮等(2008)利用DEA方法及SFA方法分析了2005年省際能源效率，得到全環(huán)境約束下制造業(yè)能源利用效率測度研究要素

23、方法在提醒一個地區(qū)要素察賦構(gòu)造對其能效的影響方面有著傳統(tǒng)的單要素方法替代不了的優(yōu)勢，而中國的總體能效水平也還很低l6。另外，史丹(2002)采用邊界生產(chǎn)函數(shù)的計量方法、相關(guān)因素分析法等分析我國能源利用狀況，認為中國改革開放以來能源利用效率的改良是非常顯著的，其中對外開放、產(chǎn)業(yè)構(gòu)造和經(jīng)濟體制是影響能源利用效率的重要因素2。江澤紅(2008)用LMDI兩階段分解分析模型對工業(yè)部門的能耗強度進展了分析，從強度中分解出效率效應(yīng)，并得出工業(yè)部門效率的提高主要是節(jié)能的結(jié)果28。董利(2008)利用面板技術(shù)分析能源效率的影響因素，得到產(chǎn)業(yè)構(gòu)造，對外開放、市場化程度、能源消費構(gòu)造對能源效率有較大的影響3O。由

24、于DEA方法能夠防止參數(shù)方法中設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)時的主觀不確定性，且算法更為簡單。假設(shè)要對決策單元進展排名比照，則可考慮超效率DEA能源測度模型。但現(xiàn)有文獻中幾乎都是采用傳統(tǒng)的DEA模型，準確性有所欠缺。從文獻中可以看出，目前已有許多關(guān)于我國總體和行業(yè)的能源效率測度研究及其影響因素的分析，并且豐富了能源效率及其影響因素的測度。但已有文獻極少從中觀層面上考慮能源消耗大戶一一制造業(yè)的能源效率測度，且大多數(shù)未考慮環(huán)境因素。但僅從2003年的數(shù)據(jù)來看，我國由于燃煤所產(chǎn)生的二氧化硫排放量為2159萬噸，居世界第一。這讓我們在測度能源的利用效率時不得不考慮能源大量使用所帶來的環(huán)境影響。2目前，對單要素能源效率的

25、測度呈現(xiàn)出多尺度、多層次的特征，經(jīng)分析歸納后，發(fā)現(xiàn)對單要素能源效率的研究主要分為三個層面：一是宏觀層面，如：各個國家或地區(qū)單位GDP能耗；二是中觀層面，如：各個行業(yè)的能源消費強度；三是微觀層面，如：各個企業(yè)的單位產(chǎn)品能耗。Goldemberg(1996)測度研究了31個國家的能源強度，得出的結(jié)論為：開展中國家的能源利用效率普遍比興旺國家低。Sun and Meriso(1999)基于物質(zhì)化和非物質(zhì)化建立了一個完整的分解模型，對能源利用效率進展測度，計算出了經(jīng)濟合作與開展組織國家的平均效率和節(jié)能潛力。Tiwari(2000)對印度1983-1990年國民經(jīng)濟各部門的能源強度進展了投入產(chǎn)出分析，得

26、出的結(jié)論為：印度的煤炭強度是下降的，而石油強度和電力強度卻在提高。Rawski(2001)，選取我國1997-2001年的數(shù)據(jù)為樣本，研究分析得出：在該時期我國的單位能源消耗呈下降趨勢，降低了30%。但是，他認為這種下降是不真實的，因為我國的能源技術(shù)并沒有得到根本性的改變。Boardaman(2004)研究了英國裝備制造業(yè)的能源利用效率，并就其對能源和環(huán)境開展的影響進展了分析，最后提出了能源消耗的標準。對全要素能源效率而言，對技術(shù)效率的研究是其真正的思想來源，技術(shù)效率方法對效率的解釋有更好的效果。Farrell(1957)基于Koopmans(1951)和Debreu(1952)對資源最優(yōu)利用

27、效率的研究，首次開展出技術(shù)效率的概念，并提出了兩種確定效率前沿的方法：一是參數(shù)法，常用的方法為隨機前沿分析Stochastic Frontier Analysis,SFA；二是非參數(shù)法，常用方法為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析Data Envelopment Analysis,DEA。Lovell(1993)對全要素能源效率進展了進一步的研究，通過測度樣本點距離生產(chǎn)前沿的遠近程度來比擬它們的相對效率。Boyd and Pang(2000)運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA方法，從工廠層次上對平板玻璃與瓶罐玻璃產(chǎn)業(yè)的能源利用效率進展了測度，發(fā)現(xiàn)各個工廠之間的能源效率指標和能耗強度指標之間雖有差異，但是它們的相關(guān)系數(shù)還是非常顯

28、著的。Hu and Wang(2006)在全要素生產(chǎn)率的框架下，運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA方法測算了從1995年到2002年中國大陸29個省、市的能源效率，得出結(jié)論為：我國東、中、西部地區(qū)的能源利用效率呈倒U型。Mukherjee(2007、2008)運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)方法，分別分析了美國制造業(yè)和印度制造業(yè)的能源利用效率。3國對單要素能源效率的研究，主要是把中國的數(shù)據(jù)和世界興旺國家的數(shù)據(jù)進展比照，將世界興旺國家的能源效率水平作為基準，從而分析中國的能源利用效率情況。在研究過程中，所采用的方法主要有匯率法和購置力評價法。朱訓(xùn)2003、宣能嘯2004和吳巧生2006等運用匯率法分析中國的能源利

29、用效率，并與興旺國家進行比照，發(fā)現(xiàn)我國的能源消費強度是世界興旺國家的3-11倍，從而得出了我國經(jīng)濟開展過程中的能源浪費現(xiàn)象比擬嚴重，能源利用效率的提高有著巨大的空間。王慶一2005認為，運用購置力平價法計算能源消費強度有可能高估了國生產(chǎn)總值，進而使得單位GDP能耗被低估，從而夸張了開展中國家的能源利用效率水平。耿諾和王高尚2008按照購置力平價法比擬了我國與興旺國家的能源消費強度，結(jié)果發(fā)現(xiàn)其差距卻是很小。雖然運用兩種方法計算的結(jié)果有一定的差異，但是，可以發(fā)現(xiàn)我國的能源利用效率與興旺國家相比還是存在一定的差距，在世界的排名中比擬靠后。國關(guān)于全要素能源效率的研究，是從Hu and Wang(200

30、6)對全要素能源效率研究后開場的，大局部研究將中國樣本數(shù)據(jù)作為研究對象。楚、滿洪2007運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA方法，測算了我國從1995年到2004年的全要素能源效率，分析得出：大局部省份的能源效率符合倒U型，即先上升后下降的特征，它們的轉(zhuǎn)折點大都出現(xiàn)在2000年左右。隨后又運用面板模型分析了影響全要素能源效率的因素，發(fā)現(xiàn)三次產(chǎn)業(yè)中的第三產(chǎn)業(yè)所占比重的上升有助于提高全要素能源效率。徐國泉、則淵2007運用改良后的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA方法，計算了我國從1998年到2005年30個省市的全要素能源效率指數(shù)，并將其劃分成八個經(jīng)濟區(qū)域來進展比擬，分析得出我國全要素能源效率從東南向西北呈現(xiàn)出逐步下降的趨勢

31、。暢2007利用規(guī)模收益變化VRS的DEA模型測算了我國從1991年到2005年的全要素能源效率，分別從總量、構(gòu)造和能源類別三個方面進展了分析。世祥、成2008運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA方法，測算了我國從1990年到2006年13個主要工業(yè)省區(qū)的能源利用效率水平，發(fā)現(xiàn)13個省區(qū)的能源利用效率水平差異較大，和的能源利用效率水平較高，而和的能源利用效率水平較低。從區(qū)域角度來看，中部與東部地區(qū)的能源利用效率水平差距較大，并得出影響能源利用效率的重要因素為技術(shù)進步和工業(yè)部構(gòu)造。紅亮、史丹2008分別用單要素方法和全要素方法對我國2005年各地區(qū)的能源利用效率進展了測度和比擬，得出結(jié)論為：全要素方法比單要素

32、方法要好；各地區(qū)的能源效率水平差距較大，地區(qū)間的技術(shù)交流、節(jié)能合作有著極大的必要性。師博、坤榮2008利用規(guī)模報酬不變的超效率DEA模型對我國從1995年到2005年的省際全要素能源效率進展了測算，并分析了影響全要素能源效率的因素，得出的結(jié)論為：東部地區(qū)的全要素能源利用效率水平最高，而中部和西部地區(qū)卻呈現(xiàn)出螺旋型的開展態(tài)勢。袁曉玲等2009運用超效率DEA模型對我國的省際全要素能源效率進展了分析，模型中包含了污染環(huán)境的非合意產(chǎn)出。同時又利用面板模型對全要素能源效率的影響因素進展了分析，得出的結(jié)論為：全要素能源效率同產(chǎn)業(yè)構(gòu)造、能源消費構(gòu)造、產(chǎn)權(quán)構(gòu)造以及資源稟賦變量呈顯著的負相關(guān)關(guān)系，與能源價格因

33、素呈弱正相關(guān)關(guān)系。吳琦、武春友2009運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA方法，研究了我國30個行政區(qū)域的能源和環(huán)境效率，模型中的投入指標包括能源消費總量、從業(yè)人員總數(shù)和固定資產(chǎn)折舊，產(chǎn)出指標包括經(jīng)濟產(chǎn)出和環(huán)境影響。得出的結(jié)論為：、*等地為能源經(jīng)濟效率有效，和為能源環(huán)境效率有效。屈小娥2009運用DEAMalmquist生產(chǎn)率指數(shù)模型，測度了我國從1990年到2006年30個省份的全要素能源效率，分析得出：東部地區(qū)的全要素能源效率一直處于效率前沿面上，而中部和西部地區(qū)均遠離效率前沿面。隨后通過面板數(shù)據(jù)模型進展回歸分析，得出構(gòu)造調(diào)整、能源價格、技術(shù)進步提高對全國及三區(qū)能源效率改良有積極作用，工業(yè)化水平提高對全

34、國及東部和西部地區(qū)能源效率改良有促進作用，而對中部地區(qū)有抑制作用。國璋、霍宗杰2010運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA方法測度了我國的全要素能源效率，認為我國的全要素能源效率呈現(xiàn)出自西向東、由北向南逐步提高的梯級分布形式。蔡曉春、肖小愛2010運用超效率DEA模型測度了我國29個省域的能源利用效率，研究結(jié)果說明，我國各區(qū)域能源利用效率的差異比擬顯著，存在著較大的節(jié)能潛力。采用單要素能源效率評價法對能源利用效率進展研究，雖然計算較為簡便，但卻存在許多缺乏之處，單要素能源效率評價法單純考慮了能源投入要素對經(jīng)濟產(chǎn)出的影響，而忽略其它非能源要素的影響，這種情況不能表達各投入要素間的相互作用，從而夸張了能源利用效

35、率水平，不能很好的對能源利用效率水平做出判斷。因此，近年來眾多學(xué)者開場采用全要素能源效率評價法來研究能源利用效率，研究的容主要包括兩局部：一局部是對全要素能源效率定義的界定；另一局部主要是對我國各個省份進展全要素能源效率測度，并且進展能源效率比擬，有的學(xué)者又進一步對能源利用效率的影響因素進展了分析。我國學(xué)者對全要素能源效率評價法的研究才剛開場幾年，目前所涉及的研究領(lǐng)域不是很廣泛，大多數(shù)文獻在測算全要素能源效率模型時，只是考慮了經(jīng)濟產(chǎn)出，只有少數(shù)文獻考慮了環(huán)境污染因素。隨著經(jīng)濟的開展，人們對保護環(huán)境的意識逐漸增強，環(huán)境保護的主題將會在未來的學(xué)術(shù)研究中占有重要地位，環(huán)境因素會被逐步的引入到各個模型

36、中去，以便更全面的反映研究問題的真實情況。附件5：論文簡要大綱全文共分為五章，各章容簡單介紹如下:第一章為緒論局部，系統(tǒng)介紹中國制造行業(yè)能源利用及效率的了能源利用效率現(xiàn)狀，簡述了本文的選題背景和研究意義，闡述了本文的研究容、方法及框架，并提出了論文創(chuàng)新點，為本文的研究起到提綱挈領(lǐng)的作用。第二章主要描述本文研究主要根本理論，包括能源效率理論以及DEA的方法模型，對其概念、容以及應(yīng)用開展進展詳細深入的闡述。第三章主要為模型實證分析，包括統(tǒng)計描述了我國制造業(yè)能源消耗及環(huán)境污染的現(xiàn)狀，包括能源消費構(gòu)造、能源消耗行業(yè)構(gòu)造、制造業(yè)的產(chǎn)值與能耗的關(guān)系以及制造業(yè)環(huán)境污染物排放和處理的情況，并分析了制造業(yè)的科技

37、狀況； 以20052010年制造業(yè)28個行業(yè)的面板數(shù)據(jù)為根底，構(gòu)建 DEA模型進展能源利用效率的綜合評價，得出行業(yè)的總效率得分以及排名情況。第四章為結(jié)果分析及對策建議局部，對研究結(jié)果進展分析，基于本文得到的實證結(jié)果以及影響因素的進展分析，并提出利于提高制造業(yè)能源利用效率的政策建議。第五章為結(jié)論展望局部，該局部將對上述四章的研究結(jié)果進展總結(jié)，并對我國制造業(yè)未來的的開展及能源利用展開展望。附件6：參考文獻1Mukherjee K.Energy Use Efficiency in U.S.Manufacturing:A Nonparametric AnalysisJ.Energy Economics,2008(30):7697.2Mongia P.,Sathaye J.Productivity Growth and Technical Change in Indias Energy IntensiveIndustries:A SurveyM.Lawrence Berkeley National Laboratory,1998.3Jenne C.A.,Cattell R.K.Structure Change and Energy