新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)周其仁第05講轉(zhuǎn)讓權(quán)與集市課件

1、第5講 轉(zhuǎn)讓權(quán)與集市上講小結(jié)轉(zhuǎn)讓權(quán)的故事為什么需要“轉(zhuǎn)讓權(quán)”？關(guān)于轉(zhuǎn)讓和市場(chǎng)過(guò)程的幾種表達(dá)交易范式集市實(shí)例與思考：交易為什么積聚和集中？2022/7/191上講小結(jié)產(chǎn)權(quán)、私產(chǎn)與公產(chǎn)產(chǎn)權(quán)概念私產(chǎn)定義 private property rights公產(chǎn)定義 common property rights共用品 public goods；私用品 private goods私用品和公用品都可以是私產(chǎn)，也都可以是公產(chǎn)私產(chǎn)與公產(chǎn)常常并存。純粹的私產(chǎn)或公產(chǎn)實(shí)際很少見(jiàn)。界定和執(zhí)行私產(chǎn)的成本與收益公有產(chǎn)權(quán)約束下的行為邏輯租金完全消散？租金不完全消散？約束條件如果財(cái)產(chǎn)不具有個(gè)人使用的排他性，就一定存在其他對(duì)個(gè)人行為

2、的約束（國(guó)際公約、國(guó)家法律和法規(guī)、各種團(tuán)體和組織內(nèi)的行為規(guī)矩、習(xí)俗），防止資源的租金完全被耗散。要理解和解釋公產(chǎn)約束下的人的行為，一定要觀察這些約束，考察執(zhí)行這些約束的費(fèi)用及其有效性2022/7/192租金（rent）租金是為利用某種資源（無(wú)論是土地、勞動(dòng)，設(shè)備，思想，或甚至金錢）而發(fā)生的一種支付（payment）。在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論上，當(dāng)資源的可用性對(duì)于為利用資源而發(fā)生的支付數(shù)量不敏感時(shí)，這種支付就被視為租金。如果上述不敏感的特性是永久的，就稱為“經(jīng)濟(jì)租”；如果是暫時(shí)的，就稱為“準(zhǔn)租”。 Armen Alchian 1987“租金”與“支付”的其他稱謂，比如工資、利潤(rùn)、利息等等，究竟有什么不同？為

3、什么換角度看世界很重要？2022/7/193進(jìn)一步的問(wèn)題我們可以觀察，存在著得到良好治理的公產(chǎn)即能夠有效制止成員攫取公產(chǎn)租金。在此條件下，就不至于發(fā)生“公地的悲劇”，因?yàn)樽饨饹](méi)有完全耗散。進(jìn)一步問(wèn)：那些得到良好治理的公產(chǎn)與那些得到良好執(zhí)行的私產(chǎn)，究竟還有什么不同嗎？2022/7/194從使用權(quán)到轉(zhuǎn)讓權(quán)瑞士高山林地的使用和轉(zhuǎn)讓知青集體宿舍里的換貨票證黑市糧票換雞蛋戶口交通死亡指標(biāo)外匯額度學(xué)生宿舍的出租“閑置的辦公室”選課權(quán)北大“周末文化書市”復(fù)旦商業(yè)街2022/7/195思考轉(zhuǎn)讓人們互相轉(zhuǎn)讓的是物，還是對(duì)物的權(quán)利？“相對(duì)產(chǎn)權(quán)”概念在專用權(quán)利轉(zhuǎn)讓中實(shí)現(xiàn)排他性問(wèn)題：為什么界定使用權(quán)的排他性還不夠，人

4、類社會(huì)還要支付非常昂貴的代價(jià)，通過(guò)交易來(lái)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)讓權(quán)？“轉(zhuǎn)讓、讓度和交易”究竟為什么？互通有無(wú)？“不等價(jià)交易”而圖利？“交易可以擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)?！保?022/7/196重述“交易”雙方或多方的資源專用權(quán)有了保障各方的個(gè)人主觀估值（personal worth)有差異自愿的交易通常得到互利的結(jié)果通過(guò)交易形成分工知識(shí)、技能和人力資本的專業(yè)化通過(guò)交易來(lái)協(xié)調(diào)（coordinate)分工交易-分工-生產(chǎn)率-減少稀缺性-增長(zhǎng)交易是分工的條件2022/7/197市場(chǎng)：一個(gè)交易的場(chǎng)所？“將買方和賣方積聚起來(lái)共同決定物品和服務(wù)的價(jià)格和交易數(shù)量的機(jī)制” -Samuelson, Economics, p21?！癿eeti

5、ng of supply and demand” -Eucken, (p.283)科斯對(duì)此的評(píng)論 (“The Market”，P7-8)Economist “deals with the determination of market prices, but discussion of the market itself has entirely disappeared”經(jīng)驗(yàn)的原因：在英美等當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)里，初級(jí)市場(chǎng)（集市）的重要性大大降低了2022/7/198關(guān)于集市的文本知識(shí)從斯密到馬歇爾F. Braudel（1985）Civilization and Capitalism 15Th-18t

6、h Century, IIII 著眼于普通人日常生活的歷史集市（the market places)：全球普及、古今相似商業(yè)活動(dòng)的等級(jí)結(jié)構(gòu)Cortes ：西班牙的地方集市（60000人）Hill: 非洲集市研究G.W.Skinner(1964-65):對(duì)中國(guó)農(nóng)村集市的研究（村莊社會(huì) vs. 市場(chǎng)社會(huì)）黃宗智（Philip Huang）（1985）：華北小農(nóng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)變遷2022/7/199班加羅爾集市2022/7/1910班加羅爾城市市場(chǎng)2022/7/1911清明上河圖（宋代）2022/7/1912以色列集市非洲集市2022/7/1913韓國(guó)的魚市2022/7/1914洪都拉斯的集市2022/

7、7/1915墨西哥城的集市2022/7/1916英國(guó)（Wills)歷史上的集市2022/7/1917硅谷的農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)泰國(guó)的水上集市2022/7/1918理解“市場(chǎng)”絕大多數(shù)轉(zhuǎn)讓為什么經(jīng)過(guò)“市場(chǎng)”？個(gè)別交易不行嗎？上門買賣不是很方便嗎？為什么交易有集聚和集中的趨勢(shì)？經(jīng)濟(jì)學(xué)提供過(guò)什么解釋？供求均衡成交區(qū)間與契約線市場(chǎng)：集合了買方與賣方便于展開競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的最基本形式是“要價(jià)與出價(jià)”。2022/7/1919供求均衡：動(dòng)力何在？是供求雙方討價(jià)還價(jià)使然？DSPQP*2022/7/1920 Edgeworth Box什么力量推動(dòng)交易雙方趨向契約點(diǎn)和契約線？AB2022/7/1921交易范式Competiti

8、on is never buyer against seller but always sellers against other seller and buyers against other buyers. A.Alchian市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)：買方競(jìng)爭(zhēng)“出價(jià)高者得”，賣方競(jìng)爭(zhēng)“索價(jià)低者勝”。經(jīng)濟(jì)解釋的交易范式蘋果數(shù)量：1 2 3 4 5 6甲的MUV: 1.00 0.90 0.80 0.70 0.60 0.50乙的MUV: 2.00 1.60 1.20 0.80 0.40 0.002022/7/1922理解交易范式給定任何一個(gè)初始分配以及人們不同的MUV，交易都可以實(shí)現(xiàn)資源的再配置。假定6個(gè)蘋果都

9、屬于甲所有，甲乙之間存在交易互利的空間：甲出讓第6個(gè)蘋果（犧牲0.5元的享受），乙得到第1個(gè)蘋果（滿足2.00元的享受），在成交價(jià)高于0.5和小于2.00的區(qū)間，交易將使雙方受益如果以1.99成交，甲的消費(fèi)者剩余為1.49（1.990.5）；乙的消費(fèi)者剩余為0.01（2.001.99）如果以0.51成交，甲方的消費(fèi)者剩余為0.01，乙方的為1.49（2.000.51）問(wèn)題：究竟是什么力量決定了實(shí)際成交價(jià)格？思考：（1）如果乙出價(jià)1.99，甲手中6個(gè)蘋果全部愿意出讓，可是在這個(gè)價(jià)位上，乙只需要1個(gè)蘋果。因此，甲手中6個(gè)可賣的蘋果之間就要“競(jìng)爭(zhēng)”滿足乙的1個(gè)需求量?！摆A家”誰(shuí)屬？當(dāng)然是第6個(gè)蘋果，

10、因?yàn)樗鲀r(jià)最低0.59!2022/7/1923理解交易范式（續(xù)）(2)只要甲方索價(jià)059，乙對(duì)第2個(gè)蘋果的需求、對(duì)第3個(gè)、第4個(gè)蘋果的需求都被激活，因?yàn)?.59的代價(jià)可滿足更大的享受（3）于是乙的前4個(gè)需求點(diǎn)互相“競(jìng)爭(zhēng)”甲以0.59供應(yīng)的那一個(gè)蘋果，“買方競(jìng)爭(zhēng)”刺激出價(jià)上升；（4）當(dāng)買方競(jìng)價(jià)超過(guò)0.69，甲方賣出第2只；過(guò)0.79，賣出第3只；（5）可是過(guò)了0.80的價(jià)位，乙不再想買，甲也不再想賣 ；各方的“競(jìng)爭(zhēng)”就停止了“均衡”了。（6）“市場(chǎng)出清”價(jià)位是0.80，甲方賣給乙方3個(gè)蘋果。在這場(chǎng)交易中，甲的總消費(fèi)者剩余為 0.800.500.800.600.800.700.6；乙方的總消費(fèi)者剩

11、余為2.000.801.600.801.200.80=2.4再問(wèn)：甲方對(duì)交易結(jié)局甘心嗎？如果不甘心，他在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的范圍內(nèi)還有什么機(jī)會(huì)？2022/7/1924交易范圍的擴(kuò)大擴(kuò)大的交易范式蘋果數(shù)量：1 2 3 4 5 6甲的MUV: 1.00 0.90 0.80 0.70 0.60 0.50乙的MUV: 2.00 1.60 1.20 0.80 0.40 0.00丙 5.00 4.50 4.00 3.30 2.10 0.60丁 ：?！氨睘楹味鴣?lái)？“丁”為什么接踵而來(lái)？2022/7/1925交易中的“公共域”從“消費(fèi)者剩余”談起個(gè)別買家的“需求表”意愿支付與實(shí)際支付的差額“消費(fèi)者剩余”究竟是誰(shuí)的？“

12、生產(chǎn)者剩余”究竟又是誰(shuí)的？實(shí)例：2003年我和同學(xué)在北大周未文化書市上，買同一本英文詞典，分別花費(fèi)9.70元, 8.00元和6.50元（為什么在同一個(gè)小市場(chǎng)上，我的“消費(fèi)者剩余”是變化的？）交易（轉(zhuǎn)讓權(quán)實(shí)現(xiàn)）中存在尚未界定的“公共域”，引發(fā)進(jìn)一步的競(jìng)爭(zhēng)，因?yàn)榇蠹乙獱?zhēng)奪交易中的租金作為買家，怎么行為？作為賣家，又怎么行為？2022/7/1926交易的積聚與集中買家賣家積聚在一起，互相競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中的租金買方當(dāng)然希望賣方積聚并增加競(jìng)爭(zhēng)程度，但是為什么賣方會(huì)“就范”？賣方也希望買方積聚并增加競(jìng)爭(zhēng)，可是買方為什么“就范”？回到姜明琪同學(xué)的問(wèn)題：為什么賣同樣?xùn)|西的小販聚到一起做生意？（其實(shí)，買同樣?xùn)|西的

13、我們好像也喜歡湊熱鬧）為什么“集市”？2022/7/1927一個(gè)實(shí)例：荷蘭花卉拍賣行 荷蘭全國(guó)共有個(gè)花卉拍賣行，阿斯米爾聯(lián)合花卉拍賣行（VBA）占市場(chǎng)份額43而居第一。位于阿姆斯特丹市東南郊區(qū)的阿斯米爾鎮(zhèn)，由早在1912年就開始經(jīng)營(yíng)的兩家花卉拍賣行于1968年合并組成。阿斯米爾聯(lián)合花卉拍賣行的拍賣大樓總占地面積715萬(wàn)平方米，相當(dāng)于個(gè)足球場(chǎng)的面積。擁有1800名員工。2004年全年共出售鮮花億枝、盆栽植物億盒，總價(jià)億歐元（合人民幣億元）。品種主要有郁金香、康乃馨、菊花、玫瑰、月季、小倉(cāng)蘭、非洲菊等，是現(xiàn)今世界上最大的花卉拍賣行。2022/7/1928荷蘭花卉拍賣行（續(xù)1）阿斯米爾聯(lián)合花卉拍賣行

14、由荷蘭5000家園藝種植公司所共同擁有，這些成員公司按規(guī)定把自己的產(chǎn)品經(jīng)由拍賣行出售，每個(gè)成員要從營(yíng)業(yè)額中提出一個(gè)百分比作為傭金上繳給拍賣行。拍賣部設(shè)有拍賣廳、發(fā)貨廳和一條橫貫拍賣大樓的參觀走廊。這里共有個(gè)交易拍賣大廳，口電子拍賣大鐘。每口電子拍賣鐘下站著一位拍賣師和他的助理。將要出售的花卉，被裝入成串的推車從拍賣鐘下側(cè)的門里轉(zhuǎn)出。拍賣師助理把每一批花卉的信息輸入電腦，顯示在電子拍賣鐘的鐘面上。同時(shí)，拍賣師助理還隨意從推車中抽出一束或幾束花卉供購(gòu)貨商觀看。拍賣師則不斷地重復(fù)地念出這批產(chǎn)品的信息，還讀出運(yùn)貨單上的質(zhì)檢結(jié)果。2022/7/1929荷蘭花卉拍賣行（續(xù)2）拍賣以鐘的倒記時(shí)方式進(jìn)行拍賣價(jià)

15、格按照拍賣鐘邊沿的電子燈從100倒轉(zhuǎn)至1，代表最高價(jià)位向最低價(jià)位下降的價(jià)格數(shù)字在鐘面上不斷顯示。購(gòu)貨商一旦看到中意之價(jià)，就通過(guò)席位前的話筒把拍賣鐘叫停。每位商人都能從電子拍賣鐘面看到他是不是第一個(gè)撳下買進(jìn)按鈕的。這位先撳下按鈕的接下來(lái)就告訴拍賣師，他將買下多少。如果不能全部買下，剩余的花卉就重新被拍賣。拍賣成交后，一切信息即時(shí)被輸入中心電腦處理。每口電子拍賣鐘每小時(shí)可達(dá)成筆交易?；ɑ芤唤?jīng)賣出，栽花的推車便轉(zhuǎn)出拍賣行，大廳門外的打印機(jī)啟動(dòng)，為這批商品開出發(fā)貨單，以使工作人員憑單發(fā)貨。 2022/7/1930荷蘭阿斯米爾花卉拍賣 2022/7/1931類似的市場(chǎng)很多日本東京筑城中央魚市臺(tái)灣臺(tái)中市的

16、生豬拍賣市場(chǎng)紐約股票市場(chǎng)芝加哥農(nóng)產(chǎn)品期貨市場(chǎng)倫敦（遠(yuǎn)洋船運(yùn)力）市場(chǎng)浙江義烏小商品市場(chǎng)廣州中大紡織品市場(chǎng)深圳國(guó)際工業(yè)原料城2022/7/1932思考人們?cè)谖跷跞寥恋氖袌?chǎng)天地里，“皆為利來(lái)，皆為利往”。這里講到的利，究竟是什么？為什么上下交征利，就要積聚和集中？區(qū)位理論解釋了什么？沒(méi)有解釋什么？從集市到中心市場(chǎng)，到經(jīng)濟(jì)和金融中心“資源沿空間展開和配置”的學(xué)問(wèn)2022/7/1933哈耶克論市場(chǎng)開展 (讀“The Evolution of the Market”)The expansion of order into unknown“Spontaneous” actions.trade is olde

17、n than agriculture or any other sort of regular production; In Europe there is evidence of trade over very great distances even in the Paleolithic age, at least 30,000 years ago.2022/7/1934科斯論市場(chǎng)This analysis shows why there is a gain from trade, but it fails to deal with the factors which determine

18、how much trade there is or what goods are traded.Markets are institutions that exist to facilitate exchange, in order to reduce the cost of carrying out exchange transactions.2022/7/1935科斯論市場(chǎng)（續(xù)）The provision of markets is an entrepreneurial activity and has a long history.They not only provided the

19、physical facilities for the fair or market but were also responsible for security.For their operation, marketsrequire more than the provision of physical facilities in which buying and selling can take place. They also require the establishment of legal rules governing the rights and duties of those carrying out transactions in these facilities.2022/7/1936抓安全寧流千滴汗，保生產(chǎn)不灑一滴血。7月-227月-22Tuesday,