上海2016年下半年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約組成要素模擬試題

1、上海2016年下半年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約組成要素模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共 50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）.基金托管人在基金運(yùn)作中的作用主要有_。A .作為獨(dú)立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn)B.對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督C.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料D.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和審查._可能導(dǎo)致交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF兩收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。A.抽樣復(fù)制B.現(xiàn)金留存C.完全復(fù)制D.基金費(fèi)用3.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑

2、借股票可以獲得公司的_。A .股息B.等額資產(chǎn)C.等額資金D.紅利4.上市公司公積金的來(lái)源有 _。A.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超出股票面值的溢價(jià)部分，列入公司的資本公積金B(yǎng).依據(jù)公司法的規(guī)定，每年從稅后凈利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金C.股東大會(huì)決議后提取的任意公積金D.公司經(jīng)過(guò)若干年經(jīng)營(yíng)以后資產(chǎn)重估增值部分5.一是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用，其中，是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A.基金銷售服務(wù)費(fèi)；印花稅B.基金交易費(fèi)；印花稅C.基金銷售服務(wù)費(fèi)；傭金D.基金交易費(fèi)；傭金6.下列基金市場(chǎng)參與主體中，在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管

3、人D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu).下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是_。A.員工自律B,部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D.獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo).基金的分析和評(píng)價(jià)應(yīng)遵循的原則包括_。A.長(zhǎng)期性原則B.針對(duì)性原則C.強(qiáng)制性原則D. 一致性原則9.在銀行間債券市場(chǎng)中，人民幣債券交易的交易方式有_。A.期權(quán)交易B.回購(gòu)交易C.現(xiàn)券買賣D.信用交易.下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職責(zé)的說(shuō)法，正確的有_。A.負(fù)責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行C.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益D.維持公平而有序的證券市場(chǎng).假定某基金的總資產(chǎn)為 65億元，總負(fù)債為5億元

4、，基金份額總數(shù)為 60億份，那么該基 金份額凈值為（）元。A. 1B 1.051.131.24.關(guān)于現(xiàn)金比例變化法的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是A.通過(guò)回歸的算法來(lái)確定基金經(jīng)理是否具有擇時(shí)能力B.較為直觀C.通過(guò)分析基金在不同市場(chǎng)環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來(lái)評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的擇時(shí)能力D.市場(chǎng)繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險(xiǎn)、低收益資產(chǎn)的比例較小說(shuō)明其擇時(shí)能力較好.基金托管人在保管基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，無(wú)須 _。A.保證基金財(cái)產(chǎn)的安全B.對(duì)基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任C.依法處分基金財(cái)產(chǎn)D.嚴(yán)守基金商業(yè)秘密.基金份額凈值等于 除以基金當(dāng)前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值 B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價(jià)值 D.基金資產(chǎn)估值.按照確定的規(guī)則計(jì)算

5、出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為_(kāi)。A.清算B.結(jié)算C.交收D.結(jié)賬.根據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金可以分為A.契約型基金與公司型基金B(yǎng).成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金C.主動(dòng)型基金和被動(dòng)（指數(shù)）型基金D.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金 （ETF）W上市開(kāi)放式基金（LOF）.基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中的禁止行為不包括_。A.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B.申購(gòu)期間對(duì)申購(gòu)費(fèi)用提供優(yōu)惠政策C.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金2D.通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn).根據(jù)基金的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。A.運(yùn)作方式B.投資對(duì)象C.投資目標(biāo)D

6、.投資理念.股票具有的特征有_。A.收益性B.流動(dòng)性C.永久性D.參與性.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可通過(guò)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)反映，至少包括。A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B .低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí).下列不屬于基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的是。A.基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)22. 一般來(lái)講，政府債券與公司債券相比，_。A.公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低B.公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高C.政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高D.政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定23.結(jié)合緊密的行動(dòng)方案。A.行動(dòng)方案B.組織結(jié)構(gòu)C.決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度D.人力資源和企業(yè)文化24.配股與轉(zhuǎn)增股本的表述正確的有 _。A.增發(fā)指公

7、司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股B.轉(zhuǎn)增股本使得股東權(quán)益總量發(fā)生變化C.配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)D.轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本.按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為。A.清算B.結(jié)算C.交收D.結(jié)賬.我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)是。A.證券法B.證券投資基金法C.證券投資基金管理暫行辦法D .開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)管理辦法.金融衍生工具的特征有。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.高風(fēng)險(xiǎn)性.贖回主要原則包括。A .“確定價(jià)”原則B.“未知價(jià)”交易原則“金額申購(gòu)、份額贖回”原則“份額申購(gòu)

8、、金額贖回”原則.貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值。A.固定在1元人民幣B.隨市場(chǎng)利率的上升而減少C.隨市場(chǎng)利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加.公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的。A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值31.在基金招募說(shuō)明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是。A.基于本基金的過(guò)往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過(guò)20%B.本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計(jì)但不保證年收益率為10%C.基金過(guò)往業(yè)績(jī)不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益D.基于本基金的過(guò)往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過(guò)15%32.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn) （申）

9、購(gòu)費(fèi)率將按為基礎(chǔ)收取。A.認(rèn)（申）購(gòu)份額B.凈認(rèn)（申）購(gòu)份額C.認(rèn)（申）購(gòu)金額D.凈認(rèn)（申）購(gòu)金額33.關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金開(kāi)放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說(shuō)法，正確的是。A.開(kāi)放申購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個(gè)自然日披露B.開(kāi)放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露C.開(kāi)放日的收益公告需披露開(kāi)放日每萬(wàn)份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.開(kāi)放申購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬(wàn)份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開(kāi)放日的每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益率.下列關(guān)于基金份額申購(gòu)和贖回的說(shuō)法，不正確的是_。A.開(kāi)放式基金份額凈值，應(yīng)

10、當(dāng)按照每個(gè)開(kāi)放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的 余額數(shù)量計(jì)算B.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn) 換C.投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為提出基金份額申購(gòu)、贖回申請(qǐng)當(dāng)天的價(jià)格D.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn).根據(jù)證券投資基金信息披露管理辦法，基金管理人應(yīng)當(dāng)在，在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A.基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)當(dāng)日B.基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)次日C.基金合同生效的當(dāng)日D.基金合同生效的次日.下列關(guān)于基

11、金銷售流程的說(shuō)法，不正確的是_。A.基金銷售基本流程包括投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險(xiǎn)提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)和提供售后跟蹤服務(wù)B.基金銷售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購(gòu)超過(guò)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)予以提示并要求投資 者確認(rèn)C.基金銷售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時(shí)應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語(yǔ)以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性D.基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場(chǎng)資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投 資建議.制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。A.研究部B.投資部C.交易部D.法律部.關(guān)于上市開(kāi)放式基金（LOF兩上市交易，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是_。A.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)B.基金上市首日的開(kāi)盤參考價(jià)為上市首日前

12、一交易日的基金份額凈值C.買入上市開(kāi)放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣D.上市開(kāi)放式基金交易價(jià)格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個(gè)交易日起執(zhí)行.可采用不同幣種申購(gòu)基金份額。A. QDII基金B(yǎng).境內(nèi)ETF基金一般開(kāi)放式基金一般封閉式基金40.某基金的債券投資比重為70%,股票投資比重為 20%,貨幣市場(chǎng)工具投資比重為10%,按照證券投資基金運(yùn)作管理辦法的規(guī)定，該基金屬于。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場(chǎng)基金D.混合基金41.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有。A.基金合同B.基金招募說(shuō)明書C.基金托管協(xié)議D.基金年度審計(jì)報(bào)告.為保證本

13、金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于_。A.與基金到期日一致的債券B.股票C.衍生工具D.活期存款.下列各項(xiàng)中，基金信息披露不包括_。A.登記信息披露B.募集信息披露C.運(yùn)作信息披露D.臨時(shí)信息披露44.基金信息披露的內(nèi)容不包括 _。A.募集信息披露B.預(yù)期信息披露C.運(yùn)作信息披露D.臨時(shí)信息披露45.某投資人投資1萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.5%,基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購(gòu)份額為（）。9852.149852.229857.149857.2246.下列屬于機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布時(shí)的禁止行為。A.對(duì)基金、基金管理人

14、評(píng)級(jí)的更新間隔少于3個(gè)月B.對(duì)基金、基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間少于12個(gè)月C.對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3個(gè)月D.對(duì)基金（貨幣市場(chǎng)基金除外 卜基金管理人評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)期間少于36個(gè)月.基金運(yùn)作費(fèi)用包括_。A.申購(gòu)費(fèi)B.審計(jì)費(fèi)C.信息披露費(fèi)D.分紅手續(xù)費(fèi).下列關(guān)于基金管理公司的說(shuō)法，正確的有 _。A.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度，督察長(zhǎng)由基金托管人聘任，對(duì)基金托管人負(fù)責(zé)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核B.基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評(píng)估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善