湖北省非上市公司股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)規(guī)則

1、.：.；湖北省非上市公司股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)規(guī)那么 鄂光谷聯(lián)交202141號(hào)2021年9月5日總 那么為了規(guī)范股權(quán)質(zhì)押融資行為，鼓勵(lì)金融產(chǎn)品創(chuàng)新，拓寬企業(yè)融資渠道，支持中小企業(yè)開(kāi)展，維護(hù)質(zhì)權(quán)人、出質(zhì)人和公司股東及相關(guān)利益人的合法權(quán)益，根據(jù)、和鄂工商注2021114號(hào)等有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合武漢光谷結(jié)合產(chǎn)權(quán)買(mǎi)賣(mài)所以下簡(jiǎn)稱“光谷聯(lián)交所業(yè)務(wù)虛踐，制定本規(guī)那么。本規(guī)那么所指“股權(quán)，是指在本省登記注冊(cè)的有限責(zé)任公司、股東人數(shù)在200人以下的非上市股份的股權(quán)，統(tǒng)稱“非上市公司股權(quán)。光谷聯(lián)交所是湖北省國(guó)資委選擇確定的全省獨(dú)一有資質(zhì)從事企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)的產(chǎn)權(quán)買(mǎi)賣(mài)機(jī)構(gòu)，根據(jù)工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照所賦予的運(yùn)營(yíng)范圍，為社會(huì)各類(lèi)非

2、上市公司提供股權(quán)登記托管和股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)。本規(guī)那么所稱“股權(quán)質(zhì)押融資，是指借款人以自有或第三人合法持有的股權(quán)作為債務(wù)擔(dān)保，在光谷聯(lián)交所辦理質(zhì)押擔(dān)保登記手續(xù)，經(jīng)過(guò)光谷聯(lián)交所向銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、典當(dāng)公司、投資公司等以下通稱“貸款人懇求獲得貸款或借款的融資活動(dòng)。當(dāng)借款人逾期不履行債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人商定的實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形，貸款人有權(quán)委托光谷聯(lián)交所依法處分該股權(quán)，并由處分所得的價(jià)款優(yōu)先受償。本規(guī)那么所稱“出質(zhì)人，是指提供股權(quán)作為擔(dān)保的單位或個(gè)人，所稱“質(zhì)權(quán)人，是指接受股權(quán)擔(dān)保的貸款人。出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人在辦理涉及股權(quán)質(zhì)押融資相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)先在光谷聯(lián)交所辦理股權(quán)登記托管，可委托光谷聯(lián)交所進(jìn)展股權(quán)質(zhì)押登記，依托光

3、谷聯(lián)交所開(kāi)展股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)，以確保本身的合法利益。出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人該當(dāng)訂立書(shū)面股權(quán)質(zhì)押合同，在光谷聯(lián)交所登記后，委托光谷聯(lián)交所到工商行政管理部門(mén)辦理出質(zhì)登記。借款人以股權(quán)出質(zhì)向貸款人懇求貸款的，該股權(quán)須是出質(zhì)人合法持有，并曾經(jīng)工商行政管理部門(mén)依法登記。股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)的辦理第八條 用于出質(zhì)的股權(quán)，該當(dāng)依法可以轉(zhuǎn)讓。有以下情形之一的，不得懇求辦理股權(quán)出質(zhì)登記： 一法律法規(guī)規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓或者不得出質(zhì)的股權(quán)；二公司章程規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓或者不得出質(zhì)的股權(quán)；三未實(shí)踐繳付出資的股權(quán)；四已納入司法程序，被司法機(jī)關(guān)依法裁定、判決凍結(jié)的股權(quán)；五將股權(quán)出質(zhì)給本公司的；六已辦理出質(zhì)登記的股權(quán)再出質(zhì)的。第九條 辦理股權(quán)質(zhì)押

4、登記，應(yīng)向光谷聯(lián)交所提交以下資料：一質(zhì)押雙方出具質(zhì)押登記懇求書(shū)；二雙方簽署的貸款合同與質(zhì)押合同；三雙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)原件及復(fù)印件；四雙方法定代表人身份證明及身份證復(fù)印件；五雙方法定代表人授權(quán)委托書(shū)；六雙方經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；七出質(zhì)人托管帳戶原件及復(fù)印件；八出質(zhì)人股權(quán)證持有卡原件；九出質(zhì)人須出具公司董事會(huì)(股東會(huì))贊同出質(zhì)的決議；十出質(zhì)股份如屬國(guó)家股，還須出具政府有關(guān)機(jī)構(gòu)贊同質(zhì)押的同意文件；十一光谷聯(lián)交所要求提供的其他資料第十條 股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保合同該當(dāng)包括以下內(nèi)容：一擔(dān)保的主債務(wù)的種類(lèi)、數(shù)額； 二債務(wù)人履行債務(wù)的期限；三股權(quán)質(zhì)押的擔(dān)保期間；四設(shè)定質(zhì)押股份的數(shù)量和金額；五質(zhì)押擔(dān)保的范圍

5、；六當(dāng)事人以為需求商定的其他事項(xiàng)。第十一條 光谷聯(lián)交所按照以下程序辦理股權(quán)質(zhì)押登記： 一受理審查：對(duì)懇求人提交的懇求資料進(jìn)展書(shū)面審查。資料齊全、符合法定方式的，應(yīng)予以受理，并向懇求人出具。資料不齊全或者不符合法定方式的，不予受理，并一次告知懇求人需求補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容； 二核對(duì)：受理股權(quán)出質(zhì)登記懇求后，到工商行政管理部門(mén)查實(shí)出質(zhì)股權(quán)所在公司的相關(guān)信息，進(jìn)展比對(duì)、審核； 三決議：根據(jù)審查和核對(duì)結(jié)果，作出準(zhǔn)予登記或者不予登記的決議； 四時(shí)限：自懇求受理之日起5個(gè)任務(wù)日內(nèi)作出能否準(zhǔn)予登記的決議。第十二條 準(zhǔn)予公司股權(quán)出質(zhì)登記的，該當(dāng)出具，并載明出質(zhì)人稱號(hào)姓名、質(zhì)權(quán)人稱號(hào)姓名、出質(zhì)股權(quán)所在公司的稱號(hào)、出質(zhì)

6、股權(quán)數(shù)額和出質(zhì)期限。 不予登記的，該當(dāng)出具，并注明不予登記的理由。第十三條 股權(quán)質(zhì)押的擔(dān)保期間由出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人協(xié)商確定。第十四條 股權(quán)質(zhì)押登記后，光谷聯(lián)交所對(duì)設(shè)定質(zhì)押的股權(quán)予以凍結(jié)，并向雙方當(dāng)事人出具股權(quán)質(zhì)押凍結(jié)通知單。第十五條 除經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商贊同的情況外，股權(quán)出質(zhì)后，不得轉(zhuǎn)讓；出質(zhì)股東也不得減少對(duì)出質(zhì)股權(quán)公司的出資。第十六條 質(zhì)押登記期限到期，光谷聯(lián)交所將根據(jù)質(zhì)押雙方要求解除質(zhì)押登記。股權(quán)質(zhì)押的擔(dān)保期間屆滿而質(zhì)權(quán)人尚未實(shí)現(xiàn)債務(wù)的，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人經(jīng)協(xié)商可辦理?yè)?dān)保期間的延續(xù)手續(xù)。 第十七條 質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)，或者因主債務(wù)消滅、質(zhì)權(quán)人放棄質(zhì)權(quán)等情形而導(dǎo)致質(zhì)權(quán)消滅的，質(zhì)押雙方該當(dāng)向光谷聯(lián)交所懇求注銷(xiāo)

7、登記，解除股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)。第十八條 辦了解除質(zhì)押登記，應(yīng)向光谷聯(lián)交所提交以下資料：一質(zhì)押雙方出具解除質(zhì)押登記懇求書(shū)；二雙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)復(fù)印件加蓋公章；三雙方法定代表人身份證明及身份證復(fù)印件；四雙方法定代表人授權(quán)委托書(shū)加蓋公章、法定代表人私章和簽名；五雙方經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；六雙方股權(quán)質(zhì)押凍結(jié)證明單。 七質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)或消滅的證明文件。第三章 股份運(yùn)營(yíng)權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)的辦理 第十九條 股份運(yùn)營(yíng)權(quán)是指股權(quán)中除轉(zhuǎn)讓股份權(quán)益以外的權(quán)能和權(quán)益的總和，包括艱苦決策權(quán)、選擇管理者權(quán)、投資收益權(quán)以及其他股東權(quán)益。股份運(yùn)營(yíng)權(quán)具有期限性特征。股份運(yùn)營(yíng)權(quán)質(zhì)押，是指為擔(dān)保債務(wù)人實(shí)現(xiàn)債務(wù)，公司的股東以其股份運(yùn)營(yíng)權(quán)

8、質(zhì)押給債務(wù)人,當(dāng)債務(wù)人不能按期履行債務(wù)時(shí)，債務(wù)人按照合同規(guī)定，獲得股份運(yùn)營(yíng)權(quán)，經(jīng)過(guò)實(shí)現(xiàn)股份運(yùn)營(yíng)權(quán)所獲得的收益來(lái)實(shí)現(xiàn)債務(wù)。 第二十條 辦理股份運(yùn)營(yíng)權(quán)質(zhì)押登記，應(yīng)提供以下資料：一當(dāng)事人雙方共同出具的股份運(yùn)營(yíng)權(quán)質(zhì)押登記懇求書(shū)； 二股東大會(huì)贊同公司股東以股份運(yùn)營(yíng)權(quán)質(zhì)押的決議；三股份運(yùn)營(yíng)權(quán)質(zhì)押合同書(shū)；四被擔(dān)保的主債務(wù)合同書(shū)；五出質(zhì)人的股權(quán)證持有卡原件；六反映質(zhì)權(quán)人根本情況的身份證明資料；七光谷聯(lián)交所要求提交的其他資料。 第二十一條 股份運(yùn)營(yíng)權(quán)質(zhì)押合同應(yīng)包括以下內(nèi)容：一擔(dān)保的主債務(wù)的種類(lèi)、數(shù)額；二債務(wù)人履行債務(wù)的期限；三股份運(yùn)營(yíng)權(quán)的詳細(xì)權(quán)益內(nèi)容；四股份運(yùn)營(yíng)權(quán)的期限；五股份運(yùn)營(yíng)權(quán)所涉及的股份的數(shù)量和金額；六

9、股份運(yùn)營(yíng)權(quán)質(zhì)押擔(dān)保的范圍；七股份運(yùn)營(yíng)權(quán)質(zhì)押合同經(jīng)光谷聯(lián)交所登記后生效的條款；八當(dāng)事人以為需求商定的其他事項(xiàng)。 第二十二條 股份運(yùn)營(yíng)權(quán)質(zhì)押登記后，光谷聯(lián)交所應(yīng)對(duì)設(shè)定質(zhì)押的股份予以凍結(jié)。在股份運(yùn)營(yíng)權(quán)質(zhì)押關(guān)系解除前，出質(zhì)人不得轉(zhuǎn)讓該股份，但司法凍結(jié)或強(qiáng)迫執(zhí)行的除外。第四章 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防備第二十三條 在辦理股權(quán)質(zhì)押登記時(shí)，光谷聯(lián)交所須對(duì)所提交資料進(jìn)展嚴(yán)厲審查，在外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所等有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)對(duì)出質(zhì)股權(quán)及其對(duì)應(yīng)的凈資產(chǎn)進(jìn)展價(jià)值評(píng)價(jià)的根底上，光谷聯(lián)交所內(nèi)部同時(shí)對(duì)此進(jìn)展充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。第二十四條 為保證債務(wù)人的合法權(quán)益，防止不用要的糾紛，有效防備風(fēng)險(xiǎn)，擬出質(zhì)股權(quán)必需具有即期買(mǎi)賣(mài)價(jià)值，即公司管理層運(yùn)營(yíng)穩(wěn)健

10、，主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，運(yùn)作正常，有較好盈利預(yù)期。第二十五條 簽署股權(quán)質(zhì)押合同時(shí)應(yīng)嚴(yán)厲遵照?qǐng)?zhí)行公司法對(duì)有限責(zé)任公司、股份、外商投資公司股權(quán)出質(zhì)及出質(zhì)比例的約束規(guī)定，。第二十六條 公司不得接受以本公司股權(quán)為標(biāo)的的出質(zhì)。第二十七條 出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)在股權(quán)質(zhì)押合同中商定：質(zhì)押股權(quán)價(jià)值由出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同委托的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)斷定；擔(dān)保債務(wù)控制在質(zhì)押股權(quán)價(jià)值的50以下；超越50時(shí)質(zhì)權(quán)人有權(quán)委托光谷聯(lián)交所處分質(zhì)押股權(quán)，及時(shí)“止損，以保證質(zhì)權(quán)人利益。第二十八條 出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人在訂立質(zhì)押合同時(shí)，應(yīng)共同委托獨(dú)立第三方即光谷聯(lián)交所為股權(quán)質(zhì)押見(jiàn)證人和質(zhì)押期間的代理機(jī)構(gòu)。第二十九條 質(zhì)權(quán)人在被擔(dān)保債務(wù)清償期未滿時(shí)，入質(zhì)權(quán)益的收益應(yīng)由獨(dú)立第三方即