創(chuàng)新資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

1、創(chuàng)新資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)概論國盛證券資產(chǎn)管理總部1國盛證券介紹公司總部設(shè)在江西南昌，共設(shè)立18個職能及業(yè)務(wù)部門，在北京設(shè)立一家分公司，45 家營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布于北京、上海、深圳、天津、杭州等國內(nèi)中心城市及江西省各地市。業(yè)務(wù)范圍有：證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易、證券投資咨詢有關(guān)的財務(wù)顧問、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格，是中國證監(jiān)會注冊的保薦機(jī)構(gòu)、全國銀行間和交易所間同業(yè)拆借及債券市場成員單位、中國證券業(yè)協(xié)會監(jiān)事單位，曾首批獲準(zhǔn)參與股權(quán)分置改革試點(diǎn)。作為綜合類證券公司，公司成立伊始，即擁有證券經(jīng)紀(jì)、證券自營業(yè)務(wù)、證券投資咨詢、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)等資格；2003年9月獲得經(jīng)營

2、股票主承銷商資格；2004年11月獲得開放式投資基金代銷業(yè)務(wù)資格；2009年12月獲得證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格；2010年11月獲得代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格。2國盛證券資產(chǎn)管理總部介紹公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以“規(guī)范運(yùn)作、合理回報、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、開拓創(chuàng)新”為基本準(zhǔn)則，已逐步形成了鮮明的投資風(fēng)格、科學(xué)的投資管理模式、完備的風(fēng)險控制體系以及高效的客戶服務(wù)方式，在業(yè)內(nèi)取得了良好聲譽(yù)。附：資管規(guī)模躋身百億俱樂部的券商一覽（單位：萬元）序號 證券公司 受托管理資金本金總額1 中信證券7,183,933.862 宏源證券6,516,717.483 上海國泰君安證券資產(chǎn) 5,911,549.484 中金公司 2,486,4

3、06.125 申銀萬國 1,946,321.756 海通證券1,884,626.717 上海光大證券資產(chǎn) 1,648,920.468 信達(dá)證券 1,330,343.139 國盛證券 1,319,037.2710 華融證券 1,146,463.3511 上海東方證券資產(chǎn) 1,025,231.82時間截至2012年上半年 上海證券報3票據(jù)類資管計劃 國盛證券設(shè)立定向資產(chǎn)管理計劃，委托人ABC銀行以其合法擁有的資金投資于證券公司定向資產(chǎn)管理計劃該定向計劃托管人XYZ銀行對該計劃相關(guān)的資金進(jìn)出負(fù)責(zé)托收托付ABC銀行、XYZ銀行與國盛證券三方共同簽署定向資產(chǎn)管理合同。根據(jù)托管銀行XYZ銀行的需要，國盛證

4、券與XYZ銀行雙方再簽署一份定向資產(chǎn)管理托管協(xié)議 4票據(jù)類資管計劃國盛證券將委托資金投向于GHI銀行的票據(jù)資產(chǎn)（國盛證券、GHI銀行雙方共同簽署票據(jù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同）國盛證券委托DEF銀行對定向計劃所投向的票據(jù)進(jìn)行審驗(yàn)、保管、托收等（國盛證券、DEF銀行雙方共同簽署票據(jù)資產(chǎn)服務(wù)合同）在標(biāo)的票據(jù)到期時，由票據(jù)資產(chǎn)服務(wù)方DEF銀行辦理票據(jù)托收款，對定向資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行清償5票據(jù)類資管計劃運(yùn)作說明 6信托受益權(quán)類資管計劃 國盛證券設(shè)立定向資產(chǎn)管理計劃，委托人ABC銀行以其合法擁有的資金投資于證券公司定向資產(chǎn)管理計劃定向計劃托管銀行、ABC銀行及國盛證券三方共同簽署XXX號定向資產(chǎn)管理合同管理人代表定向計

5、劃與DEF銀行簽訂信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同或直接認(rèn)購GHI信托公司信托計劃，從而將本定向資產(chǎn)管理計劃委托資金投向信托計劃受益權(quán)在定向計劃的存續(xù)期間，信托受益權(quán)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流入定向資產(chǎn)管理計劃托管專戶，用于最終償付資金提供方ABC銀行的本金及其投資收益7銀行委托投資受益權(quán)類資管計劃 國盛證券設(shè)立定向資產(chǎn)管理計劃，委托人ABC銀行以其合法擁有的資金投資于證券公司定向資產(chǎn)管理計劃定向計劃托管銀行、ABC銀行及國盛證券三方共同簽署XXX號定向資產(chǎn)管理合同，管理人代表定向計劃與DEF企業(yè)簽訂資產(chǎn)受益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同、資產(chǎn)質(zhì)押合同，從而將本定向資產(chǎn)管理計劃委托資金投向DEF企業(yè)資產(chǎn)受益權(quán)在定向計劃的存續(xù)期間，

6、計劃擁有的受益權(quán)資產(chǎn)產(chǎn)生的收入（含企業(yè)或第三方回購收入）計入定向資產(chǎn)管理計劃托管專戶，用于最終償付資金提供方ABC銀行的本金及其投資收益。如到期企業(yè)無法履行回購義務(wù)，管理人有權(quán)處置相關(guān)質(zhì)押資產(chǎn)8上市公司股權(quán)受益權(quán)類資管計劃 國盛證券設(shè)立定向資產(chǎn)管理計劃，委托人以其合法擁有的資金投資于證券公司定向資產(chǎn)管理計劃定向計劃托管銀行、委托人及國盛證券三方共同簽署XXX號定向資產(chǎn)管理合同管理人代表定向計劃與DEF企業(yè)簽訂上市公司股權(quán)受益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同、上市公司股權(quán)質(zhì)押合同、四方監(jiān)管協(xié)議，從而將本定向資產(chǎn)管理計劃委托資金投向DEF企業(yè)持有的上市公司股權(quán)受益權(quán)9上市公司股權(quán)受益權(quán)類資管計劃在定向計劃的存續(xù)期

7、間，計劃擁有的上市公司股權(quán)受益權(quán)資產(chǎn)產(chǎn)生的收入（含企業(yè)或第三方回購收入）計入定向資產(chǎn)管理計劃托管專戶，用于最終償付資金提供方ABC銀行的本金及其投資收益如到期企業(yè)無法履行回購義務(wù)，管理人有權(quán)處置相關(guān)質(zhì)押的上市公司股權(quán)。期間如質(zhì)押資產(chǎn)出現(xiàn)不足值情況計劃管理人有權(quán)提前要求股權(quán)受益權(quán)回購方提前履行或提前部分履行上市公司股權(quán)受益權(quán)回購義務(wù)10政證合作資產(chǎn)受益權(quán)類資管計劃 國盛證券設(shè)立定向資產(chǎn)管理計劃，委托人以其合法擁有的資金投資于證券公司定向資產(chǎn)管理計劃定向計劃托管銀行、委托人及國盛證券三方共同簽署XXX號定向資產(chǎn)管理合同管理人代表定向計劃與政府融資平臺DEF企業(yè)簽訂應(yīng)收賬款受益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同、土地質(zhì)押合同，從而將本定向資產(chǎn)管理計劃委托資金投向DEF企業(yè)持有的應(yīng)收賬款受益權(quán)本計劃需匹配相關(guān)政府承諾函、人大決議批復(fù)件11政證合作資產(chǎn)受益權(quán)類資管計劃 政府融資平臺DEF企業(yè)到期完成應(yīng)收賬款受益權(quán)溢價回購，省外項目必須是通道型項目的銀行指定委托投資項目 出資銀行出具保函或包括如下內(nèi)容的承諾：定向資產(chǎn)管理計劃資金到期不能償還