風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度

1、 .DOC資料. XXX有限公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度編制： 審核： 批準(zhǔn)： 2018年4月13日發(fā)布 2018年4月13日實(shí)施 XXXX有限公司 發(fā)布目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc512688820 1 范圍4 HYPERLINK l _Toc512688821 2 規(guī)范性引用文件 PAGEREF _Toc512688821 h 5 HYPERLINK l _Toc512688822 3 總體要求、目標(biāo)與原則 PAGEREF _Toc512688822 h 6 HYPERLINK l _Toc512688823 3.1 總體要求 PAGEREF _To

2、c512688823 h 6 HYPERLINK l _Toc512688824 3.2目標(biāo) PAGEREF _Toc512688824 h 6 HYPERLINK l _Toc512688825 3.3原則 PAGEREF _Toc512688825 h 6 HYPERLINK l _Toc512688826 4 職責(zé)分工 PAGEREF _Toc512688826 h 7 HYPERLINK l _Toc512688827 4.1 主要負(fù)責(zé)人職責(zé) PAGEREF _Toc512688827 h 7 HYPERLINK l _Toc512688828 4.2 分管負(fù)責(zé)人職責(zé) PAGEREF

3、_Toc512688828 h 7 HYPERLINK l _Toc512688829 4.3 安全管理人員職責(zé) PAGEREF _Toc512688829 h 7 HYPERLINK l _Toc512688830 4.4各車間職責(zé) PAGEREF _Toc512688830 h 7 HYPERLINK l _Toc512688831 5 術(shù)語和定義 PAGEREF _Toc512688831 h 8 HYPERLINK l _Toc512688832 5.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) PAGEREF _Toc512688832 h 8 HYPERLINK l _Toc512688833 5.2 危險(xiǎn)源 PA

4、GEREF _Toc512688833 h 8 HYPERLINK l _Toc512688834 5.3 風(fēng)險(xiǎn) PAGEREF _Toc512688834 h 9 HYPERLINK l _Toc512688835 5.4 危險(xiǎn)源辨識(shí) PAGEREF _Toc512688835 h 9 HYPERLINK l _Toc512688836 5.5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) PAGEREF _Toc512688836 h 9 HYPERLINK l _Toc512688837 5.6 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) PAGEREF _Toc512688837 h 9 HYPERLINK l _Toc512688838 5.7 風(fēng)險(xiǎn)分

5、級(jí)管控 PAGEREF _Toc512688838 h 9 HYPERLINK l _Toc512688839 5.8 風(fēng)險(xiǎn)信息 PAGEREF _Toc512688839 h 9 HYPERLINK l _Toc512688840 6 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控概述 PAGEREF _Toc512688840 h 10 HYPERLINK l _Toc512688841 7 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與分級(jí) PAGEREF _Toc512688841 h 10 HYPERLINK l _Toc512688842 7.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別（單元?jiǎng)澐郑?PAGEREF _Toc512688842 h 10 HYPERLINK l

6、_Toc512688843 7.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的確定 PAGEREF _Toc512688843 h 10 HYPERLINK l _Toc512688844 7.3 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn) PAGEREF _Toc512688844 h 11 HYPERLINK l _Toc512688845 8 危險(xiǎn)源識(shí)別與分級(jí) PAGEREF _Toc512688845 h 11 HYPERLINK l _Toc512688846 8.1 危險(xiǎn)源識(shí)別 PAGEREF _Toc512688846 h 11 HYPERLINK l _Toc512688852 8.2 危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)方法 PAGEREF _Toc512688

7、852 h 14 HYPERLINK l _Toc512688853 8.3 危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) PAGEREF _Toc512688853 h 14 HYPERLINK l _Toc512688854 9 風(fēng)險(xiǎn)管控 PAGEREF _Toc512688854 h 14 HYPERLINK l _Toc512688855 9.1 風(fēng)險(xiǎn)管控措施 PAGEREF _Toc512688855 h 15 HYPERLINK l _Toc512688856 9.2 風(fēng)險(xiǎn)管控措施確定 PAGEREF _Toc512688856 h 16 HYPERLINK l _Toc512688857 9.3 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

8、 PAGEREF _Toc512688857 h 16 HYPERLINK l _Toc512688858 10 變更管理 PAGEREF _Toc512688858 h 17 HYPERLINK l _Toc512688859 11 持續(xù)改進(jìn) PAGEREF _Toc512688859 h 17 HYPERLINK l _Toc512688860 12 公告警示 PAGEREF _Toc512688860 h 18 HYPERLINK l _Toc512688861 13 記錄管理 PAGEREF _Toc512688861 h 181 范圍本管理制度規(guī)定了本公司落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作各項(xiàng)要求

9、的指導(dǎo)性方法和實(shí)施建議，旨在通過風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建立和運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)“關(guān)口前移、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、源頭治理、精準(zhǔn)管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)”的安全管理理念和要求，切實(shí)落實(shí)本公司安全生產(chǎn)主體責(zé)任，持續(xù)提升企業(yè)本質(zhì)安全水平，遏制各類安全生產(chǎn)事故。 2 規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T 28001 職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范GB/T 28002 職業(yè)健康安全管理體系 實(shí)施指南GB/T 23694-2009 風(fēng)險(xiǎn)管理 術(shù)語GB/T 24353-2009 風(fēng)險(xiǎn)管理 原則

10、與實(shí)施指南GB/T 27921-2011 風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)GB/T 13861-2009 生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼GB/T 20000.4-2003 標(biāo)準(zhǔn)化工作指南 第4部分：標(biāo)準(zhǔn)中涉及安全的內(nèi)容工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)（2016版 安監(jiān)總管四201631號(hào)）工貿(mào)行業(yè)遏制重特大事故工作意見（安監(jiān)總管四201668號(hào)）山東省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知（魯政辦字【2016】36號(hào)）山東省人民政府安全生產(chǎn)委員會(huì)關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動(dòng)推進(jìn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的通知（魯安發(fā)【2016】16號(hào)）山東省人民政府安全生產(chǎn)

11、委員會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)工作方案的通知魯安辦發(fā)【2016】10號(hào)家用紡織行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南DB37/T 3184-2018工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控細(xì)則體系DB37/T297420173 總體要求、目標(biāo)與原則3.1 總體要求結(jié)合本公司特點(diǎn)，建立精準(zhǔn)、動(dòng)態(tài)、高效、嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系，全面排查、辨識(shí)、評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任，采取有效措施控制重大安全風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管控。通過體系建設(shè)形成安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制，提升安全生產(chǎn)水平，有效防范各類事故，確保安全生產(chǎn)形勢(shì)持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。3.2目標(biāo)危險(xiǎn)源辨識(shí)要全覆蓋、全方位、全

12、過程，全面落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控主體責(zé)任,確保風(fēng)險(xiǎn)受控,從根本上防范事故發(fā)生，構(gòu)建安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制。3.3原則堅(jiān)持以人為本，牢固樹立安全發(fā)展理念和紅線意識(shí)，以更大的努力、更有效的舉措、更完善的制度，進(jìn)一步落實(shí)企車間體責(zé)任,夯實(shí)安全管理基礎(chǔ)管理,強(qiáng)化應(yīng)急救援能力，堵塞各類安全漏洞。4 職責(zé)分工4.1 主要負(fù)責(zé)人職責(zé)主要負(fù)責(zé)人成立體系建設(shè)推動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)委員會(huì)和各專業(yè)工作組，組織制定體系建設(shè)工作方案，定期部署對(duì)體系建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核。4.2 分管負(fù)責(zé)人職責(zé)分管負(fù)責(zé)人是危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控過程的主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定工作的監(jiān)督管理。4.3 安全管理人員職責(zé)負(fù)責(zé)起

13、草體系建設(shè)工作方案和有關(guān)體系文件，協(xié)調(diào)和調(diào)度各專業(yè)工作組分工開展情況。負(fù)責(zé)本管理制度的組織實(shí)施、指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。負(fù)責(zé)組織對(duì)全公司風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果評(píng)審。負(fù)責(zé)對(duì)二級(jí)以上（含二級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評(píng)估。負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。4.4各車間職責(zé)負(fù)責(zé)本車間區(qū)域內(nèi)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定及更新，確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別全面，定位準(zhǔn)確，評(píng)價(jià)得當(dāng)、控制措施有效。負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本部門的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。多個(gè)車間協(xié)作共同開展活動(dòng)時(shí)，由活動(dòng)牽頭或組織車間負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管

14、控工作。5 術(shù)語和定義5.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指伴隨風(fēng)險(xiǎn)的部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管控的基礎(chǔ)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的不同危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素（與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，采取不同控制措施是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的核心。5.2 危險(xiǎn)源危險(xiǎn)源：可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。注1：根源：是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體或有害物質(zhì)。如運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械（動(dòng)能）、人在高處作業(yè)（勢(shì)能）、易燃液體、爆炸品（化學(xué)能）、

15、噪聲源（聲能）、粉塵源、致病微生物（有害物質(zhì)）等等。行為：是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員不當(dāng)?shù)臎Q策行為、管理行為以及作業(yè)行為。如指揮失誤、操作錯(cuò)誤、監(jiān)護(hù)失誤、未佩帶勞動(dòng)保護(hù)用品等。狀態(tài)：是指不良的物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。如強(qiáng)度不夠、無防護(hù)、帶電部件裸露、高溫環(huán)境等。5.3 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生危險(xiǎn)事件或有暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的組合。5.4 危險(xiǎn)源辨識(shí)危險(xiǎn)源辨識(shí)是識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程。（引自GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要求）5.5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確

16、定的過程（引自GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要求。注：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的對(duì)象可針對(duì)危險(xiǎn)源，即生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中所涉及的設(shè)施、設(shè)備、裝置、區(qū)域、安全管理等實(shí)際狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，也可針對(duì)危險(xiǎn)源內(nèi)的不同危險(xiǎn)源（與危險(xiǎn)源相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。5.6 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指通過采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)分級(jí)管理。5.7 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是指按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。5.8 風(fēng)險(xiǎn)信息風(fēng)險(xiǎn)信息是指包括危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前

17、狀況以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。6 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控概述風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的建立和實(shí)施活動(dòng)通常包括：作業(yè)活動(dòng)的劃分、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃，具體見圖1。作業(yè)活動(dòng)劃分危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、分級(jí)控制措施的確定危險(xiǎn)源管控責(zé)任劃分危險(xiǎn)源分級(jí)管控圖1 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的基本步驟7 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與分級(jí)7.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別（單元?jiǎng)澐郑╋L(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分應(yīng)當(dāng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則。每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可按部門、班組、崗位所管轄的區(qū)域，以區(qū)域內(nèi)活動(dòng)、過程及所包含的設(shè)施設(shè)備為內(nèi)容對(duì)識(shí)別單元再進(jìn)行細(xì)分，形成相對(duì)獨(dú)立的“模塊”單元。

18、識(shí)別單元的劃分原則，所劃分出的每種作業(yè)活動(dòng)既不能太復(fù)雜，如包含多達(dá)幾十個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容；也不能太簡(jiǎn)單，如僅由一、兩個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成。7.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可明確到特定的部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過程，作為危險(xiǎn)源辨識(shí)的基本單元，即確定的“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”。7.3 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所包含的危險(xiǎn)源最高級(jí)別即為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。具體分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)如下：對(duì)排查出來的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分級(jí)，先確定風(fēng)險(xiǎn)類別（泄漏、火災(zāi)、爆炸、中毒、坍塌、墜落等危險(xiǎn)因素和高溫、粉塵、有毒物質(zhì)等有害因素），然后按照危險(xiǎn)程度及可能造成后果的嚴(yán)重性，將風(fēng)險(xiǎn)分為1、2、3、4級(jí)（1級(jí)最危

19、險(xiǎn)，依次降低）,以后果為基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)見表1。等級(jí)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一旦發(fā)生事故，可能導(dǎo)致較大以上事故，即指能造成3人以上死亡，或者10人以上重傷，或者1000萬元以上直接經(jīng)濟(jì)損失的事故；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一旦發(fā)生發(fā)生事故，可能導(dǎo)致一般事故，即指能造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或者1000萬元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的事故。三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一旦發(fā)生發(fā)生事故，可能導(dǎo)致輕傷事故（包括急性工業(yè)中毒，下同）或輕微經(jīng)濟(jì)損失。四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一旦發(fā)一事故，可能導(dǎo)致不損失工作日傷害。表1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)的基本單元，同時(shí)也是編制“一企一冊(cè)”的基本信息。8 危險(xiǎn)源識(shí)別與分級(jí)

20、8.1 危險(xiǎn)源識(shí)別8.1.1 危險(xiǎn)源識(shí)別范圍識(shí)別時(shí)以區(qū)域或者步驟等劃分，但應(yīng)確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別覆蓋公司所有場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施、產(chǎn)品、作業(yè)活動(dòng)、服務(wù)過程中，可能造成人員傷害、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失或作業(yè)環(huán)境破壞的潛在不安全因素。8.1.2 危險(xiǎn)源識(shí)別方法在進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)，可以采用但不僅限于以下方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別：（1）詢問交談；（2）現(xiàn)場(chǎng)觀察；（3）查閱有關(guān)記錄；（4）獲取外部信息；（5）工作任務(wù)分析/作業(yè)危害分析法（JHA）；（6）安全檢查表（SCL）；（7）危險(xiǎn)與可操作性研究；（8）故障樹分析；（9）事件樹分析；（10）重大危險(xiǎn)源。示例：作業(yè)危害分析法（JHA）：把一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)分解成幾個(gè)步驟，識(shí)別整個(gè)作

21、業(yè)活動(dòng)及每一步驟中的危險(xiǎn)源并將其匯總。 8.1.3 危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)考慮的因素辨識(shí)的危險(xiǎn)源應(yīng)覆蓋國家安監(jiān)總局下發(fā)的開展工貿(mào)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控提升防范事故能力行動(dòng)計(jì)劃的通知（安監(jiān)總管四201631號(hào)）中輕工行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)中提及的較大危險(xiǎn)因素，確保不遺漏。辨識(shí)時(shí)應(yīng)充分考慮以下活動(dòng)、設(shè)施、過程：（1）常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；（2）所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員（包括承包方人員和訪問者）的活動(dòng)；（3）人的行為、能力及其他人為因素；（4）來自工作場(chǎng)所外部對(duì)工作場(chǎng)所內(nèi)組織控制下的人員造成不利于職業(yè)健康安全的危險(xiǎn)源；（5）來自工作場(chǎng)所周邊、由組織控制下的與工作有關(guān)的活動(dòng)產(chǎn)生的危險(xiǎn)源；（6）工作場(chǎng)所的

22、基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料，無論由本組織或其它單位提供；（7）組織、組織的活動(dòng)或材料的變化或已納入計(jì)劃的變化；（8）職業(yè)健康安全管理體系的變更，包括臨時(shí)的變化及其對(duì)運(yùn)行、過程和活動(dòng)的影響；（9）任何與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和必要控制方法的實(shí)施有關(guān)的適用的法定義務(wù)；（10）工作場(chǎng)所、過程、裝置、機(jī)械/設(shè)備、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括其與人的能力相適應(yīng)。辨識(shí)時(shí)應(yīng)考慮三種時(shí)態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來。辨識(shí)時(shí)應(yīng)考慮三種狀態(tài)：正常、異常、緊急。8.1.4 危險(xiǎn)源分類依據(jù)GBT138612009生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和危害因素分類與代碼，將危險(xiǎn)因素分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素四種。具體分類見附件3。8.1.5 可能導(dǎo)致的傷

23、害及后果按照GB64411986企業(yè)職工傷亡分類企業(yè)危險(xiǎn)源導(dǎo)致后果分為以下類別：（1）物體打擊；（2）車輛傷害；（3）機(jī)械傷害；（4）起重傷害；（5）觸電；（6）淹溺；（7）灼燙；（8）火災(zāi)；（9）高處墜落；（10）鍋爐爆炸；（11）容器爆炸；（12）其他爆炸；（13）中毒和窒息；（14）其他傷害。8.2 危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)方法常見的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法主要有重點(diǎn)危險(xiǎn)源辨識(shí)法、MES評(píng)價(jià)法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法(LS)、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）、經(jīng)驗(yàn)判斷法等，公司采用了重大危險(xiǎn)源辨識(shí)法、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法和經(jīng)驗(yàn)判斷法相結(jié)合。具體方法參見附件4。8.3 危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)按照魯政辦發(fā)201636號(hào)要求，為便于下一

24、步更好的開展工作，風(fēng)險(xiǎn)分為四級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法中已經(jīng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果全部定義為四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。9 風(fēng)險(xiǎn)管控9.1 風(fēng)險(xiǎn)管控措施在制定控制措施時(shí)，應(yīng)依次按照工程控制措施、安全管理措施、個(gè)體防護(hù)措施及應(yīng)急措施四個(gè)邏輯順序?qū)γ總€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，控制措施分類如下：工程控制措施包括：（1）消除或減弱危害消除是通過對(duì)裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計(jì)來消除危險(xiǎn)源，如采用機(jī)械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險(xiǎn)行為等；替代是能過用低危害物質(zhì)替代或系統(tǒng)能量，如較低的動(dòng)力、電流、電壓、溫度等；（2）封閉對(duì)產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行密閉；（3）隔離通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險(xiǎn)區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲

25、等；（4）移開或改變方向如危險(xiǎn)及有毒氣體的排放口。管理控制措施包括：（1）制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；（2）減少暴露時(shí)間（如異常溫度或有害環(huán)境）；（3）監(jiān)測(cè)監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警報(bào)和警示信號(hào)；（5）安全互助體系；（6）培訓(xùn)；（7）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）。個(gè)體防護(hù)措施包括：（1）個(gè)體防護(hù)用品包括：防護(hù)服、耳塞、聽力防護(hù)罩、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等；（2）當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險(xiǎn)有害因素時(shí)，均應(yīng)采取防護(hù)措施；（3）當(dāng)處置異?；蚓o急情況時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品；（4）當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險(xiǎn)控制措施還沒有及時(shí)到位時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品。應(yīng)急控制措施包括：（1

26、）緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場(chǎng)處置方案的制定、應(yīng)急物資的準(zhǔn)備；（2）通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以防止和減少安全不良后果。9.2 風(fēng)險(xiǎn)管控措施確定三四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施由基層員工、班組長(zhǎng)制定后，所在部門針對(duì)控制措施是否適宜進(jìn)行評(píng)審，并根據(jù)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行完善，部門批準(zhǔn)，作為一個(gè)時(shí)期內(nèi)完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施的基礎(chǔ)信息。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施由安全管理部門組織風(fēng)險(xiǎn)所在部門、技術(shù)部門及危險(xiǎn)崗位員工代表制定控制措施，一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施由安全管理部門組織安全領(lǐng)導(dǎo)小組成員制定管控措施，一、二級(jí)管控措施確定后報(bào)安全領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，作為一個(gè)時(shí)期內(nèi)完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施的基礎(chǔ)信息。9.3 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

27、的分級(jí)結(jié)果，按照風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、所需的資源及崗位職責(zé)的劃分、需具備的管控能力、管控措施的復(fù)雜性及難易程度等因素，確定不同的管控層級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控基本原則是：風(fēng)險(xiǎn)越大，管控級(jí)別越高；上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)必須負(fù)責(zé)管控。如：一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)可由公司直接管控，二級(jí)可由部門管控，三級(jí)由班組管控，四級(jí)由崗位員工自主管控。 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)情況，可結(jié)合隱患分級(jí)排查的操作要求，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控的責(zé)任分配。參見隱患排查治理體系實(shí)施指南。10 變更管理當(dāng)發(fā)生下列情形之一時(shí)，企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)，必要時(shí)，修改管控措施：（1）法律法規(guī)及其它要求更新時(shí)；（2）產(chǎn)生新工藝、新設(shè)備、新材料、新項(xiàng)目、新區(qū)域；（3）當(dāng)發(fā)生重大事故隱患或事故時(shí)；（4）相關(guān)方要求發(fā)生變動(dòng)；（5）日常隱患排查情況；（6）有工程土建、維修項(xiàng)目時(shí)；（7）本企業(yè)發(fā)生事故、事件后，必要時(shí)，