單一資產(chǎn)管理計劃資管財務顧問、投資顧問合同

1、P單一客戶專項資產(chǎn)管理計劃財務咨詢顧問、投資咨詢顧問協(xié)議協(xié)議編號： 甲方：A管理有限公司辦公地址：xx市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室法定代表人：羅春風乙方：L國際金融資產(chǎn)交易市場股份有限公司辦公地址： 法定代表人：丙方：T商業(yè)銀行股份有限公司辦公地址：法定代表人: 丁方：S資產(chǎn)管理有限公司辦公地址：定代表人： 鑒于：1、甲方為“P單一客戶專項資產(chǎn)管理計劃”（以下簡稱“本計劃”）的資產(chǎn)管理人,丁方為本計劃資產(chǎn)委托人；2、乙方、丙方具備提供財務咨詢、投資咨詢的能力；3、P單一客戶專項資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理協(xié)議（以下簡稱“資產(chǎn)管理協(xié)議”）商定，資產(chǎn)委托人S資產(chǎn)管理有限公司同意乙方及丙方就本計

2、劃的投資運作向甲方提供投資財務建議，并自愿承擔甲方采納該投資財務建議可能致使本計劃面臨的風險。甲、丁各方自愿聘請乙方作為本計劃的財務咨詢顧問、丙方作為本計劃的投資咨詢顧問，乙方、丙方接受甲方、丁方的聘請。甲、乙、丙、丁四方現(xiàn)就財務咨詢顧問及投資咨詢顧問的任命、各方職責、財務咨詢顧問及投資咨詢顧問提供服務的方式、費用計算及支付等事宜協(xié)商如下：1、財務咨詢顧問、投資咨詢顧問的任命甲、丁聘請乙方為財務咨詢顧問、丙方為投資咨詢顧問已經(jīng)得到內(nèi)部權力機構(gòu)同意，乙方擔任甲、丁的財務咨詢顧問；丙方擔任甲、丁的投資咨詢顧問不違反相關法律法規(guī)規(guī)定。2、甲方職責2.1設立并管理P單一客戶專項資產(chǎn)管理計劃，包括對本計

3、劃進行日常管理，會計管理；進行投資收益的每天記賬、分配、結(jié)轉(zhuǎn)；接受并處理委托人的追加、提取申請等。2.2依照資產(chǎn)管理協(xié)議商定向乙方、丙方支付財務咨詢顧問費、投資咨詢顧問費用。2.3嚴格依照乙方和丙方的投資建議進行投資指令操作，乙方指令違反法律法規(guī)及其他監(jiān)管要求的除外。3、乙方職責3.1除法律法規(guī)規(guī)定及履行其平臺功能之需要外，不得向任何第五方泄露甲方或本計劃相關資料文件資料；3.2不得通過本計劃從事任何違法違規(guī)行為；3.3依據(jù)本計劃投資策略，結(jié)合市場收益率水平，基于丙方提供的加蓋丙方預留印鑒的金融資產(chǎn)、金融產(chǎn)品推薦書對備選投資標的進行核對，并在經(jīng)過丙方認可后，對資產(chǎn)投資或處置提供建議，但對項目相

4、關信息的真實有效完整性不做任何承諾，也不承擔任何責任；3.4 履行每天的份額登記，分析損益情況和流動性情況建議，并向丙方披露；3.5將相應材料進行檔案保管，對基礎資產(chǎn)相關風險進行跟蹤監(jiān)測，并定時出具風險監(jiān)測報告。3.6協(xié)議商定的其他職責。4、丙方職責4.1除法律法規(guī)規(guī)定及履行本協(xié)議之需要外，不得向任何第五方泄露甲方或本計劃相關資料文件資料；4.2不得通過本計劃從事任何違法違規(guī)行為；4.3對擬進行投資的非標資產(chǎn)或企業(yè)進行盡職調(diào)查并出具調(diào)查報告；4.4收集資產(chǎn)及相關資料文件資料，并籌備相關協(xié)議；4.5根據(jù)資產(chǎn)管理協(xié)議商定，審慎選擇資產(chǎn)并不定時向乙方推薦，同時通知甲方；4.6選擇的資產(chǎn)應符合法律法規(guī)

5、及其他監(jiān)管要求；4.7對甲方投資的資產(chǎn)進行審核確認；4.8對推薦的資產(chǎn)進行投后監(jiān)測和管理。4.9若發(fā)現(xiàn)本計劃所投資的資產(chǎn)存在風險，丙方有義務告知甲、乙兩方，并進行啟動資產(chǎn)保全操作。若甲方或乙方發(fā)現(xiàn)本計劃所投資資產(chǎn)有重大風險，可要求丙方啟動資產(chǎn)保全操作。4.10 對甲方持有的資產(chǎn)解決流動性問題。5、丁方的職責5.1監(jiān)督資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人履行投資管理和托管義務的情況。5.2接受由管理人按財務咨詢顧問、投資咨詢顧問指令對本基金進行投資的投資結(jié)果。6、投資建議的下達與執(zhí)行6.1乙方以向甲方出具投資建議書的方式，向甲方下達投資建議。甲方僅根據(jù)經(jīng)丙方復核后的投資建議書進行交易。甲方應及時、準確的根據(jù)投

6、資建議書內(nèi)容進行相應投資，如甲方在對上述建議內(nèi)容進行形式審核時，發(fā)現(xiàn)上述建議內(nèi)容違反甲方應遵循的相關法律法規(guī)、資產(chǎn)管理協(xié)議及甲方的規(guī)章制度的，甲方有權拒絕執(zhí)行。在上述情況下，如甲方或本計劃遭受損失，有過錯方應負責賠償。6.2乙方應根據(jù)相關法律法規(guī)、資產(chǎn)管理協(xié)議及本協(xié)議規(guī)定向甲方出具經(jīng)丙方復核確認的投資建議書，并保證建議符合上述規(guī)定。乙方應當合理預估把握計劃投資和運行過程中所需支付的相關費用，預留足夠的現(xiàn)金頭寸。6.3投資建議書的內(nèi)容、發(fā)送和確認（1）投資建議書必須載明下列內(nèi)容：交易時間、標的資產(chǎn)、交易方式、交易量、交易價格、相關被授權人簽字、日期和其他需要載明的事項，投資建議應為甲方留有合理的

7、交易時間。（2）乙方的投資建議以傳真號碼的投資建議書為主，以受監(jiān)控的網(wǎng)絡通訊工具或錄音電話的方式為輔，向甲方發(fā)出，甲方依照所傳達的投資建議執(zhí)行，上述三種方式相互之間不具有優(yōu)先性，甲方以在時間上最先收到的投資建議內(nèi)容為準，如乙方需修改投資建議，應采取后兩種方式及時與甲方溝通，確認之前的投資建議可取消執(zhí)行的情況下重新發(fā)送。甲方若對建議有異議，須以上述三種方式及時同乙方溝通。（3）如甲方發(fā)現(xiàn)投資建議書內(nèi)容違反相關法律法規(guī)、資產(chǎn)管理協(xié)議及本投資咨詢顧問協(xié)議的規(guī)定，或由于市場因素無法執(zhí)行的，甲方有權暫停執(zhí)行投資建議書，并應及時通知另外兩方，并告知原因。7、乙方及丙方被授權人指派7.1被授權人的指派乙方及

8、丙方應在本計劃正式運作前五個工作日向甲方及對方提供加蓋各自公章和法定代表人或其授權代理人簽字的授權通知書正本，授權通知書中應載明建議發(fā)送用章樣本、被授權人名單及簽字樣本、被授權人相應權限、郵箱、錄音電話號碼等內(nèi)容。7.2被授權人的變更乙方及丙方更換或終止被授權人時，必須至少提前五個工作日，使用傳真號碼方式向甲方及對方發(fā)出變更通知，同時向甲方及對方提供新的被授權人姓名、權限和簽字樣本、郵箱、錄音電話號碼等信息，變更通知須加蓋公司印章和法定代表人或其授權代理人簽字。被授權人變更通知，自甲方及對方收到變更方傳真號碼確認時開始生效，甲方及對方不得無故拖延傳真號碼確認時間。變更方在此后三個工作日內(nèi)將被授

9、權人變更通知的正本送交另外兩方，更換被授權人的變更通知正本內(nèi)容應與傳真號碼內(nèi)容一致，若有不一致的，以傳真號碼的內(nèi)容為準，逾期未交付正本，亦以傳真號碼的內(nèi)容為準。如接受方回函對授權資料文件提出異議，則該授權書不生效。對于經(jīng)本協(xié)議規(guī)定的授權程序授權后被授權人在授權權限內(nèi)發(fā)出的建議，授權方不得否認其效力。接收方收到變更方發(fā)出的被授權人終止或更換書面通知生效之前，所接收的原被授權代表所簽發(fā)/復核的投資建議書及其它資料文件仍然完全有效。8、財務咨詢顧問費、投資咨詢顧問費及其支付方式8.1本計劃支付給乙方財務咨詢顧問費的計算及支付方式以資產(chǎn)管理協(xié)議商定為準。8.2本計劃支付給丙方投資咨詢顧問費的計算及支付

10、方式以資產(chǎn)管理協(xié)議商定為準。9、資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)配置9.1投資策略本計劃協(xié)議生效后，甲方根據(jù)乙方的投資建議，投資于丙方推薦的資產(chǎn)。9.2投資限制甲方依據(jù)乙方的投資建議履行對丙方推薦資產(chǎn)的投資，丙方負責所有資產(chǎn)的盡職調(diào)查。本計劃投資于XX銀行（丙方）的存款利率根據(jù)存款協(xié)議而定。甲方、乙方、丙方一致同意執(zhí)行資產(chǎn)管理協(xié)議“六、投資政策及變更”之“（五）投資限制”中規(guī)定的投資限制條款，具體條款如下：“本協(xié)議委托財產(chǎn)的投資禁止行為包括：（1）承銷證券；（2）從事承擔無限責任的投資；（3）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；（4）同一投資組合在同一交易日進行反向交易及其他可能致使不

11、公平交易或權益輸送的交易行為；（5）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。對上述事項，法律法規(guī)另有規(guī)定時從其規(guī)定?！?0、資產(chǎn)管理計劃的資金追加、投資流程及其他投資限制本計劃的資金追加、投資流程以及其他投資限制與商定均以資產(chǎn)管理協(xié)議商定為準。11、流動性數(shù)據(jù)監(jiān)測、分析乙方負責對本計劃所投資資產(chǎn)的流動性情況進行數(shù)據(jù)監(jiān)測和分析。乙方委托丙方每天實時監(jiān)控丁方賬戶透支金額。12、陳述與保證12.1本協(xié)議一方對另三方承諾: （1）一方已經(jīng)取得, 且將會在本協(xié)議存續(xù)期間內(nèi)一直保持依本協(xié)議規(guī)定行事所必須的所有批文、許可和授權, 并且有足夠的權力及權利能力根據(jù)本協(xié)議行使權利、履行義務。如遇到上述批文、許可或者授

12、權失效, 暫?；蛘弑怀蜂N的情況, 遇有此類情況的一方將立即通知另三方關于事宜。（2）本協(xié)議構(gòu)成對任何一方合法、有效、有約束力的義務, 同時, 該義務不會違反任何一方的章程或組織資料文件, 或也不會違反對任何一方有約束力的法律法規(guī)或協(xié)議限制。（3）一方向另三方提供的關于其現(xiàn)狀、資質(zhì)、合法合規(guī)的任何重大信息均完整準確, 并同意提供中國證監(jiān)會等監(jiān)管部門要求的進一步的信息。（4）若由于其中任何一方過錯致使本計劃資產(chǎn)委托人的本息無法于兌付日兌付，則由過錯方承擔當天應付給資產(chǎn)委托人的利息，以及給其他各方造成的損失。12.2乙方、丙方承諾: 當乙方、丙方高級管理人員及董事變更、受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰或立案調(diào)

13、查或出現(xiàn)以財務咨詢顧問或投資咨詢顧問為被告的重大訴訟以及其它可能會對其履行本協(xié)議造成重大負面影響的事件時, 該方將及時書面告知甲方。若有需要，該方應盡最大努力協(xié)助甲方澄清事實。13、除非本協(xié)議另有明確規(guī)定，本投資咨詢顧問協(xié)議中所用詞語的含義與該詞語在資產(chǎn)管理協(xié)議中的含義相同。14、本協(xié)議經(jīng)甲、乙、丙、丁四方的法定代表人或其授權代理人簽署并加蓋公章后生效，對四方均有法律約束力，至資產(chǎn)管理協(xié)議終止之日終止。15、本協(xié)議一式四份，具有相同法律效力。四方當事人各執(zhí)一份。（以下無正文）（本頁無正文，為P單一客戶專項資產(chǎn)管理計劃財務咨詢顧問、投資咨詢顧問協(xié)議簽署頁。）甲方：A管理有限公司法定代表人或授權代

14、理人： 乙方：L國際金融資產(chǎn)交易市場股份有限公司法定代表人或授權代理人：丙方：T商業(yè)銀行股份有限公司法定代表人或授權代理人：丁方：S資產(chǎn)管理有限公司法定代表人或授權代理人： 簽訂時間： 年 月 日 簽訂地點:附件一P單一客戶專項資產(chǎn)管理計劃投資建議書投資建議書執(zhí)行時間： 年 月 日 資產(chǎn)管理人：A管理有限公司財務咨詢顧問： 投資咨詢顧問： 編號交易時間標的資產(chǎn)交易方式交易量交易價格（元）其他備注財務咨詢顧問基于投資咨詢顧問提供標的標的資產(chǎn)信息及其出具金融資產(chǎn)、金融產(chǎn)品推薦書內(nèi)容而作出以上投資建議。 財務咨詢顧問：經(jīng)辦： 復核： 審批： 預留印鑒：投資咨詢顧問：經(jīng)辦： 復核： 審批： 預留印鑒：

15、附件二授權通知書A管理有限公司并T商業(yè)銀行股份有限公司：我公司授權以下人員代表我公司向貴司發(fā)送P單一客戶專項資產(chǎn)管理計劃財務咨詢顧問、投資咨詢顧問協(xié)議項下的投資建議書以及其他相關通知。以下被授權人在授權范圍內(nèi)向貴司發(fā)送建議的真實性、準確性及合法性由我公司負全部責任。建議資料文件姓名權限簽字/印章樣本錄音電話郵箱P單一客戶專項資產(chǎn)管理計劃財務咨詢顧問、投資咨詢顧問協(xié)議之投資建議書建議預留印鑒（用章樣本）備注：1、建議發(fā)送用章須與個人簽字或個人印章同時出具，方為有效。 2、可多人享有同一權限，也可一人享有多個權限。 3、權限類型：經(jīng)辦、復核、審批。L國際金融資產(chǎn)交易市場股份有限公司（公章）:法定代表人或授權代表人：年 月 日 附件三授權通知書A管理有限公司并L國際金融資產(chǎn)交易市場股份有限公司：我公司授權以下人員代表我公司向貴司發(fā)送P單一客戶專項資產(chǎn)管理計劃財務咨詢顧問、