戰(zhàn)略咨詢及并購整合服務(wù)協(xié)議

1、xxxx股份有限公司與xxxx資產(chǎn)管理有限公司之戰(zhàn)略咨詢及并購整合服務(wù)協(xié)議簽訂日期：20 xx年 月 日簽訂地點(diǎn)：xx甲 方：xxxx股份有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：x地 址： 山x法定代表人：x聯(lián)系電話：xx乙 方：xxxx資產(chǎn)管理有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：3x1地 址：x法定代表人：x聯(lián)系電話：x鑒于：甲方是依法設(shè)立并合法存在的企業(yè)法人，xx年xx月23日在xx證券交易所掛牌上市，股票代碼xx，甲方因企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展及投資并購等方面尋求專業(yè)支持；乙方是依法設(shè)立并合法存在的專業(yè)從事資產(chǎn)管理、投資咨詢的企業(yè)法人，具有提供戰(zhàn)略規(guī)劃、基金管理、項(xiàng)目投資等金融服務(wù)的能力，并自愿為甲方提供相應(yīng)服務(wù)。甲、乙各方經(jīng)友好協(xié)商

2、，本著互利共贏、實(shí)現(xiàn)雙贏的目標(biāo)，建立戰(zhàn)略合作關(guān)系，成為戰(zhàn)略合作伙伴。第一條 各方基本情況（一）甲方甲方是國內(nèi)日用玻璃行業(yè)的龍頭企業(yè)，現(xiàn)擁有日用玻璃制品生產(chǎn)能力約40萬噸，xx年至xx年連續(xù)五屆榮登中國輕工業(yè)聯(lián)合會(huì)評(píng)選的“中國輕工業(yè)日用玻璃行業(yè)十強(qiáng)企業(yè)”排行榜。公司玻璃高腳杯產(chǎn)品被xxx館選為國宴用杯，產(chǎn)品銷量和市場(chǎng)占有率連續(xù)多年位居行業(yè)第一。 （二）乙方 乙方為專業(yè)化的從事資產(chǎn)管理和投資管理服務(wù)并成為首批取得私募基金管理人牌照的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)。乙方精選行業(yè)龍頭企業(yè)為戰(zhàn)略合作伙伴，以產(chǎn)業(yè)孵化及直接投資、基金管理、投行服務(wù)、高端資管為主要方法，為合作伙伴創(chuàng)造和提升價(jià)值。乙方也是國內(nèi)最早一批市場(chǎng)化方式

3、進(jìn)行運(yùn)作的基金和母基金的管理機(jī)構(gòu)之一，現(xiàn)已發(fā)展成為一家集早期創(chuàng)業(yè)投資孵化、行業(yè)龍頭企業(yè)服務(wù)、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)培育的生態(tài)級(jí)投資平臺(tái)，體系內(nèi)擁有一流的產(chǎn)業(yè)投資團(tuán)隊(duì)、基金管理團(tuán)隊(duì)、投行研究團(tuán)隊(duì)。主要投資案例有xx等超過50個(gè)項(xiàng)目，投資組合已覆蓋TMT、智能制造、新xx、大健康、新文化、教育科技等多個(gè)領(lǐng)域。 第二條 合作原則 （一）平等原則。 各方在自愿、平等的前提下簽署本協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容經(jīng)過各方充分協(xié)商。 （二）長(zhǎng)期、穩(wěn)定合作原則。 各方的合作基于彼此充分信任，著眼于長(zhǎng)期權(quán)益，各方致力于長(zhǎng)期、穩(wěn)定的合作。 （三）共同發(fā)展原則。 本協(xié)議旨在利用各自的資源和條件開展合作，互利共贏、共同發(fā)展。 （四）誠實(shí)守信、

4、市場(chǎng)化原則。 各方恪守本協(xié)議中所作之承諾，確保各方的共同權(quán)益，具體合作事項(xiàng)應(yīng)按市場(chǎng)化方式運(yùn)作。 第三條 戰(zhàn)略服務(wù)關(guān)系的建立甲乙各方經(jīng)過協(xié)商，決定在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，建立長(zhǎng)期的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，乙方利用自身的平臺(tái)優(yōu)勢(shì)為甲方提供全方位的金融服務(wù)，增強(qiáng)甲方抗風(fēng)險(xiǎn)能力，實(shí)現(xiàn)甲乙各方優(yōu)勢(shì)的強(qiáng)有力對(duì)接，全力支持甲方經(jīng)濟(jì)平衡較快發(fā)展。甲乙各方一致同意，本協(xié)議簽訂之日，為戰(zhàn)略服務(wù)關(guān)系確立之日。第四條 聲明與保證（一）甲方的聲明與保證1、甲方根據(jù)其設(shè)立地或設(shè)立地法律合法組建、有效存續(xù)并且狀況良好； 2、甲方擁有簽署本協(xié)議所需的必要權(quán)力、授權(quán)和批準(zhǔn)，并擁有必要的權(quán)力、授權(quán)和批準(zhǔn)以充分履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的全部義務(wù)；

5、3、甲方已采取所有必要的行動(dòng)使其取得授權(quán)簽署本協(xié)議，在本協(xié)議上簽字的代表已取得全部授權(quán)，并使該方受本協(xié)議的約束；4、甲方保證，向乙方提供和/或陳述的所有資料文件資料是真實(shí)、準(zhǔn)確的。如甲方不履行誠信義務(wù)，向乙方和投資者隱瞞，虛報(bào)相關(guān)資料文件資料和數(shù)據(jù)，所造成后果自負(fù)。 （二）乙方的聲明與保證1、乙方根據(jù)其設(shè)立地或設(shè)立地法律合法組建、有效存續(xù)并且狀況良好； 2、乙方擁有簽署本協(xié)議所需的必要權(quán)力、授權(quán)和批準(zhǔn)，并擁有必要的權(quán)力、授權(quán)和批準(zhǔn)以充分履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的全部義務(wù)；3、乙方已采取所有必要的行動(dòng)使其取得授權(quán)簽署本協(xié)議，在本協(xié)議上簽字的代表已取得全部授權(quán)，并使該方受本協(xié)議的約束；4、乙方保證，向甲

6、方提供和/或陳述的所有資料文件資料是真實(shí)、準(zhǔn)確的。如乙方不履行誠信義務(wù)，向甲方隱瞞，虛報(bào)相關(guān)資料文件資料和數(shù)據(jù)，所造成后果自負(fù)。第五條 服務(wù)內(nèi)容 為滿足甲方在資本運(yùn)作過程中，對(duì)資金、項(xiàng)目、策略等方面的需求，乙方將利用自身的專業(yè)和渠道優(yōu)勢(shì)，向甲方提供廣泛而有效的服務(wù)，包括但不限于： （一）、對(duì)甲方戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃梳理，主業(yè)升級(jí)改造，圍繞其產(chǎn)業(yè)鏈的資源整合。 （二）、積極尋找及參加開辟新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)之機(jī)會(huì)：利用xx資本項(xiàng)目和渠道資源優(yōu)勢(shì)，尋找符合甲方戰(zhàn)略發(fā)展方向的投資標(biāo)的，幫助甲方實(shí)現(xiàn)外延式發(fā)展。優(yōu)選互聯(lián)網(wǎng)+、新金融、創(chuàng)新消費(fèi)、文化等領(lǐng)域的兼并收購重組標(biāo)的。 （三）、專業(yè)視角下的價(jià)值評(píng)估和談判對(duì)象確立

7、：在優(yōu)選標(biāo)的基礎(chǔ)上，乙方將協(xié)助甲方對(duì)合適的并購標(biāo)的進(jìn)行盡職調(diào)查，制定并購重組設(shè)計(jì)方案，且在需要的情況下可幫助公司尋找聯(lián)合投資人；最終協(xié)助甲方對(duì)并購標(biāo)的進(jìn)行談判促成交易。 （四）、設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資并購基金：根據(jù)具體并購項(xiàng)目的需要，經(jīng)各方協(xié)商一致，可以通過共同設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資并購基金的方式，對(duì)不同階段的標(biāo)的公司實(shí)施戰(zhàn)略孵化或并購。 （五）、管理咨詢服務(wù)：利用乙方豐富的經(jīng)驗(yàn)，協(xié)助甲方對(duì)集團(tuán)管理及內(nèi)部管理提出有效方案，并在實(shí)施過程中提供咨詢顧問服務(wù)。 第六條 責(zé)任和義務(wù)（一）各方內(nèi)部將根據(jù)需要設(shè)立單獨(dú)的戰(zhàn)略規(guī)劃、管理咨詢及并購整合項(xiàng)目組，并指派具體負(fù)責(zé)人員，便于各方開展工作。（二）在各方保密條款約束的前提下，

8、甲乙各方在合作過程中應(yīng)按合作項(xiàng)目要求各對(duì)方提供的相應(yīng)詳細(xì)資料文件資料，并對(duì)其資料文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。 （三）甲乙各方均有義務(wù)及時(shí)向?qū)Ψ酵▓?bào)合作項(xiàng)目進(jìn)展情況，如各自組織內(nèi)部或政策發(fā)生改變，并且這種改變會(huì)直接或潛在損害對(duì)方的權(quán)益，發(fā)生改變的一方有義務(wù)及時(shí)將情況及時(shí)通報(bào)對(duì)方。經(jīng)商定其他應(yīng)由對(duì)方履行的事項(xiàng)。第七條 服務(wù)期限和費(fèi)用 （一）服務(wù)期限：自本協(xié)議簽訂之日起三年。到期后各方可協(xié)商決定是否延期并簽訂延期協(xié)議。（二）服務(wù)費(fèi)用：服務(wù)總費(fèi)用為200萬元，本協(xié)議簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付首期咨詢咨詢顧問費(fèi)人民幣80萬元；xx年xx月底前，支付第二期咨詢咨詢顧問費(fèi)人民幣60萬元；xx年xx

9、月底前，支付剩余咨詢咨詢顧問費(fèi)人民幣60萬元。第八條 保密 （一）甲方提供的資料文件資料和信息中，如需保密或要求不完全向他方公開的內(nèi)容的，應(yīng)以書面形式向乙方另行出具說明。 （二）各方有義務(wù)對(duì)從對(duì)方處取得的各種材料進(jìn)行保密，并保證不用于本協(xié)議項(xiàng)下第五條以外的其它用途。 （三）乙方有權(quán)根據(jù)提供金融服務(wù)的需要，向他方提供甲方所提供的資料文件資料（甲方明確要求保密或不得對(duì)外提供的除外），乙方對(duì)于他方在占有、使用相關(guān)資料文件資料過程中可能給甲方造成損害等不承擔(dān)任何責(zé)任。 第九條 違約責(zé)任 （一）本協(xié)議一經(jīng)簽署，甲乙各方均應(yīng)全面、適當(dāng)履行本協(xié)議的全部義務(wù)。任何不履行本協(xié)議或該履約行為不符合本協(xié)議商定條件的

10、一方，均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。 （二）本協(xié)議的任一締約方嚴(yán)重違反本協(xié)議之規(guī)定，致使本協(xié)議無法履行或履行本協(xié)議已成為不必要時(shí)，相對(duì)方有權(quán)終止履行本協(xié)議，并可要求解除本協(xié)議，但該解除協(xié)議的意思表示應(yīng)書面通知相對(duì)方。第十條 適用法律與爭(zhēng)議的解決 （一）本協(xié)議的訂立、履行、終止與爭(zhēng)議的解決均應(yīng)適用中華人民共和國法律。 （二）如甲乙各方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過協(xié)商的方式解決。經(jīng)協(xié)商無法達(dá)成一致建議或意見的，任一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提請(qǐng)中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易xx分會(huì)并依照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對(duì)各方具有最終的法律約束力。如本協(xié)議任何條款被判定為無效，不影響本協(xié)議其他條款的延續(xù)有效和履行。

11、第十條 協(xié)議之終止 （一）本協(xié)議的有效期限為3年，自xx年 月 日起至xx年 月 日止； （二）本協(xié)議有效期屆滿后，經(jīng)甲乙各方協(xié)商一致可續(xù)簽本協(xié)議。 （三）不可抗力，如遇國家政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生變化或自然災(zāi)害等人力不可抗拒因素影響本協(xié)議執(zhí)行情況，本協(xié)議各方以書面形式?jīng)Q定協(xié)議的暫緩或終止。 第十一條 附 則 （一）各方商定：本協(xié)議內(nèi)容，以及在各方具體合作過程中可能相互需要提供專有的具有價(jià)值的保密信息，未取得提供方事先書面同意前提下，須各自遵守保密義務(wù)，不以任何理由或目的向第三方披露（各自的咨詢咨詢顧問、代理人除外）。法律、法規(guī)另有規(guī)定除外。 （二）本協(xié)議為各方戰(zhàn)略合作的框架性協(xié)議，在開展具體合作業(yè)務(wù)時(shí)，可另行商洽簽訂