戰(zhàn)略咨詢及并購整合服務(wù)協(xié)議

1、xxxx股份有限公司與xxxx資產(chǎn)管理有限公司之戰(zhàn)略咨詢及并購整合服務(wù)協(xié)議簽訂日期：20 xx年 月 日簽訂地點：xx甲 方：xxxx股份有限公司營業(yè)執(zhí)照號：x地 址： 山x法定代表人：x聯(lián)系電話：xx乙 方：xxxx資產(chǎn)管理有限公司營業(yè)執(zhí)照號：3x1地 址：x法定代表人：x聯(lián)系電話：x鑒于：甲方是依法設(shè)立并合法存在的企業(yè)法人，xx年xx月23日在xx證券交易所掛牌上市，股票代碼xx，甲方因企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展及投資并購等方面尋求專業(yè)支持；乙方是依法設(shè)立并合法存在的專業(yè)從事資產(chǎn)管理、投資咨詢的企業(yè)法人，具有提供戰(zhàn)略規(guī)劃、基金管理、項目投資等金融服務(wù)的能力，并自愿為甲方提供相應(yīng)服務(wù)。甲、乙各方經(jīng)友好協(xié)商

2、，本著互利共贏、實現(xiàn)雙贏的目標(biāo)，建立戰(zhàn)略合作關(guān)系，成為戰(zhàn)略合作伙伴。第一條 各方基本情況（一）甲方甲方是國內(nèi)日用玻璃行業(yè)的龍頭企業(yè)，現(xiàn)擁有日用玻璃制品生產(chǎn)能力約40萬噸，xx年至xx年連續(xù)五屆榮登中國輕工業(yè)聯(lián)合會評選的“中國輕工業(yè)日用玻璃行業(yè)十強企業(yè)”排行榜。公司玻璃高腳杯產(chǎn)品被xxx館選為國宴用杯，產(chǎn)品銷量和市場占有率連續(xù)多年位居行業(yè)第一。 （二）乙方 乙方為專業(yè)化的從事資產(chǎn)管理和投資管理服務(wù)并成為首批取得私募基金管理人牌照的金融服務(wù)機構(gòu)。乙方精選行業(yè)龍頭企業(yè)為戰(zhàn)略合作伙伴，以產(chǎn)業(yè)孵化及直接投資、基金管理、投行服務(wù)、高端資管為主要方法，為合作伙伴創(chuàng)造和提升價值。乙方也是國內(nèi)最早一批市場化方式

3、進行運作的基金和母基金的管理機構(gòu)之一，現(xiàn)已發(fā)展成為一家集早期創(chuàng)業(yè)投資孵化、行業(yè)龍頭企業(yè)服務(wù)、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)培育的生態(tài)級投資平臺，體系內(nèi)擁有一流的產(chǎn)業(yè)投資團隊、基金管理團隊、投行研究團隊。主要投資案例有xx等超過50個項目，投資組合已覆蓋TMT、智能制造、新xx、大健康、新文化、教育科技等多個領(lǐng)域。 第二條 合作原則 （一）平等原則。 各方在自愿、平等的前提下簽署本協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容經(jīng)過各方充分協(xié)商。 （二）長期、穩(wěn)定合作原則。 各方的合作基于彼此充分信任，著眼于長期權(quán)益，各方致力于長期、穩(wěn)定的合作。 （三）共同發(fā)展原則。 本協(xié)議旨在利用各自的資源和條件開展合作，互利共贏、共同發(fā)展。 （四）誠實守信、

4、市場化原則。 各方恪守本協(xié)議中所作之承諾，確保各方的共同權(quán)益，具體合作事項應(yīng)按市場化方式運作。 第三條 戰(zhàn)略服務(wù)關(guān)系的建立甲乙各方經(jīng)過協(xié)商，決定在風(fēng)險可控的前提下，建立長期的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，乙方利用自身的平臺優(yōu)勢為甲方提供全方位的金融服務(wù)，增強甲方抗風(fēng)險能力，實現(xiàn)甲乙各方優(yōu)勢的強有力對接，全力支持甲方經(jīng)濟平衡較快發(fā)展。甲乙各方一致同意，本協(xié)議簽訂之日，為戰(zhàn)略服務(wù)關(guān)系確立之日。第四條 聲明與保證（一）甲方的聲明與保證1、甲方根據(jù)其設(shè)立地或設(shè)立地法律合法組建、有效存續(xù)并且狀況良好； 2、甲方擁有簽署本協(xié)議所需的必要權(quán)力、授權(quán)和批準(zhǔn)，并擁有必要的權(quán)力、授權(quán)和批準(zhǔn)以充分履行其在本協(xié)議項下的全部義務(wù)；

5、3、甲方已采取所有必要的行動使其取得授權(quán)簽署本協(xié)議，在本協(xié)議上簽字的代表已取得全部授權(quán)，并使該方受本協(xié)議的約束；4、甲方保證，向乙方提供和/或陳述的所有資料文件資料是真實、準(zhǔn)確的。如甲方不履行誠信義務(wù)，向乙方和投資者隱瞞，虛報相關(guān)資料文件資料和數(shù)據(jù)，所造成后果自負。 （二）乙方的聲明與保證1、乙方根據(jù)其設(shè)立地或設(shè)立地法律合法組建、有效存續(xù)并且狀況良好； 2、乙方擁有簽署本協(xié)議所需的必要權(quán)力、授權(quán)和批準(zhǔn)，并擁有必要的權(quán)力、授權(quán)和批準(zhǔn)以充分履行其在本協(xié)議項下的全部義務(wù)；3、乙方已采取所有必要的行動使其取得授權(quán)簽署本協(xié)議，在本協(xié)議上簽字的代表已取得全部授權(quán)，并使該方受本協(xié)議的約束；4、乙方保證，向甲

6、方提供和/或陳述的所有資料文件資料是真實、準(zhǔn)確的。如乙方不履行誠信義務(wù)，向甲方隱瞞，虛報相關(guān)資料文件資料和數(shù)據(jù)，所造成后果自負。第五條 服務(wù)內(nèi)容 為滿足甲方在資本運作過程中，對資金、項目、策略等方面的需求，乙方將利用自身的專業(yè)和渠道優(yōu)勢，向甲方提供廣泛而有效的服務(wù)，包括但不限于： （一）、對甲方戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃梳理，主業(yè)升級改造，圍繞其產(chǎn)業(yè)鏈的資源整合。 （二）、積極尋找及參加開辟新的利潤增長點之機會：利用xx資本項目和渠道資源優(yōu)勢，尋找符合甲方戰(zhàn)略發(fā)展方向的投資標(biāo)的，幫助甲方實現(xiàn)外延式發(fā)展。優(yōu)選互聯(lián)網(wǎng)+、新金融、創(chuàng)新消費、文化等領(lǐng)域的兼并收購重組標(biāo)的。 （三）、專業(yè)視角下的價值評估和談判對象確立

7、：在優(yōu)選標(biāo)的基礎(chǔ)上，乙方將協(xié)助甲方對合適的并購標(biāo)的進行盡職調(diào)查，制定并購重組設(shè)計方案，且在需要的情況下可幫助公司尋找聯(lián)合投資人；最終協(xié)助甲方對并購標(biāo)的進行談判促成交易。 （四）、設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資并購基金：根據(jù)具體并購項目的需要，經(jīng)各方協(xié)商一致，可以通過共同設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資并購基金的方式，對不同階段的標(biāo)的公司實施戰(zhàn)略孵化或并購。 （五）、管理咨詢服務(wù)：利用乙方豐富的經(jīng)驗，協(xié)助甲方對集團管理及內(nèi)部管理提出有效方案，并在實施過程中提供咨詢顧問服務(wù)。 第六條 責(zé)任和義務(wù)（一）各方內(nèi)部將根據(jù)需要設(shè)立單獨的戰(zhàn)略規(guī)劃、管理咨詢及并購整合項目組，并指派具體負責(zé)人員，便于各方開展工作。（二）在各方保密條款約束的前提下，

8、甲乙各方在合作過程中應(yīng)按合作項目要求各對方提供的相應(yīng)詳細資料文件資料，并對其資料文件資料的真實性、準(zhǔn)確性負責(zé)。 （三）甲乙各方均有義務(wù)及時向?qū)Ψ酵▓蠛献黜椖窟M展情況，如各自組織內(nèi)部或政策發(fā)生改變，并且這種改變會直接或潛在損害對方的權(quán)益，發(fā)生改變的一方有義務(wù)及時將情況及時通報對方。經(jīng)商定其他應(yīng)由對方履行的事項。第七條 服務(wù)期限和費用 （一）服務(wù)期限：自本協(xié)議簽訂之日起三年。到期后各方可協(xié)商決定是否延期并簽訂延期協(xié)議。（二）服務(wù)費用：服務(wù)總費用為200萬元，本協(xié)議簽署后5個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付首期咨詢咨詢顧問費人民幣80萬元；xx年xx月底前，支付第二期咨詢咨詢顧問費人民幣60萬元；xx年xx

9、月底前，支付剩余咨詢咨詢顧問費人民幣60萬元。第八條 保密 （一）甲方提供的資料文件資料和信息中，如需保密或要求不完全向他方公開的內(nèi)容的，應(yīng)以書面形式向乙方另行出具說明。 （二）各方有義務(wù)對從對方處取得的各種材料進行保密，并保證不用于本協(xié)議項下第五條以外的其它用途。 （三）乙方有權(quán)根據(jù)提供金融服務(wù)的需要，向他方提供甲方所提供的資料文件資料（甲方明確要求保密或不得對外提供的除外），乙方對于他方在占有、使用相關(guān)資料文件資料過程中可能給甲方造成損害等不承擔(dān)任何責(zé)任。 第九條 違約責(zé)任 （一）本協(xié)議一經(jīng)簽署，甲乙各方均應(yīng)全面、適當(dāng)履行本協(xié)議的全部義務(wù)。任何不履行本協(xié)議或該履約行為不符合本協(xié)議商定條件的

10、一方，均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。 （二）本協(xié)議的任一締約方嚴重違反本協(xié)議之規(guī)定，致使本協(xié)議無法履行或履行本協(xié)議已成為不必要時，相對方有權(quán)終止履行本協(xié)議，并可要求解除本協(xié)議，但該解除協(xié)議的意思表示應(yīng)書面通知相對方。第十條 適用法律與爭議的解決 （一）本協(xié)議的訂立、履行、終止與爭議的解決均應(yīng)適用中華人民共和國法律。 （二）如甲乙各方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應(yīng)通過協(xié)商的方式解決。經(jīng)協(xié)商無法達成一致建議或意見的，任一方均有權(quán)將爭議提請中國國際經(jīng)濟貿(mào)易xx分會并依照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決對各方具有最終的法律約束力。如本協(xié)議任何條款被判定為無效，不影響本協(xié)議其他條款的延續(xù)有效和履行。

11、第十條 協(xié)議之終止 （一）本協(xié)議的有效期限為3年，自xx年 月 日起至xx年 月 日止； （二）本協(xié)議有效期屆滿后，經(jīng)甲乙各方協(xié)商一致可續(xù)簽本協(xié)議。 （三）不可抗力，如遇國家政治、經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生變化或自然災(zāi)害等人力不可抗拒因素影響本協(xié)議執(zhí)行情況，本協(xié)議各方以書面形式?jīng)Q定協(xié)議的暫緩或終止。 第十一條 附 則 （一）各方商定：本協(xié)議內(nèi)容，以及在各方具體合作過程中可能相互需要提供專有的具有價值的保密信息，未取得提供方事先書面同意前提下，須各自遵守保密義務(wù)，不以任何理由或目的向第三方披露（各自的咨詢咨詢顧問、代理人除外）。法律、法規(guī)另有規(guī)定除外。 （二）本協(xié)議為各方戰(zhàn)略合作的框架性協(xié)議，在開展具體合作業(yè)務(wù)時，可另行商洽簽訂