公司質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全體系程序文件

1、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全體系程 序 文 件依據(jù)：GB/T190012008標準 GB/T240012004 標準 GB/T280012001 標準版本號：2009版北京*工程咨詢監(jiān)理有限公司公布日期：2009年7月31日實施日期：2009年8月01日目錄編號程序文件名頁數(shù)備注SYQB-CXWJ-01文件、記錄、資料操縱程序4SYQB-CXWJ-02危險源辨識、風險評價和操縱程序4SYQB-CXWJ-03環(huán)境因素的識不、評價和操縱程序4SYQB-CXWJ-04應急預備與響應程序2SYQB-CXWJ-05治理評審程序2SYQB-CXWJ-06培訓工作程序2SYQB-CXWJ-07設備、軟件治理及計

2、量操縱程序2SYQB-CXWJ-08顧客中意、環(huán)境及安全績效監(jiān)測程序1SYQB-CXWJ-09內(nèi)部審核與合規(guī)性評價程序2SYQB-CXWJ-10事故、事件、不合格服務及不符合項的操縱程序2SYQB-CXWJ-11糾正、預防及改進程序3文件、記錄、資料操縱程序(SYQBCXWJ01)1.總則對文件、記錄、資料進行操縱和治理，為保證質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全體系有效運行以及相關活動或服務的可追溯性及采取糾正預防和改進措施提供依據(jù)。公司建立網(wǎng)絡信息平臺，推行網(wǎng)絡化信息治理。2.范圍 適用于公司治理體系文件，操縱工作包括批準、評審與更新、狀態(tài)識不、確保獲得、保持清晰、外來文件操縱、作廢文件操縱等。適用于

3、對證明治理體系的符合性及有效性的記錄進行操縱和治理。適用于對有關信息資料的資源治理等。3.職責 內(nèi)容責任部門（人）職責分工治理手冊公布前的批準最高治理者負責批準公布治理手冊。其它治理體系文件的批準治理者代表組織審核治理手冊、程序文件，批準程序文件，負責批準公布其它治理體系文件(公司治理性文件、作業(yè)指導書、標準文件)，組織文件評審（每年許多于一次）。文件評審與更新及狀態(tài)識不總工辦綜合辦負責編制、修訂治理手冊及程序文件、實施對治理體系文件的更改及修訂狀態(tài)的治理。及時收集相關國家、行業(yè)、地區(qū)法律法規(guī)及規(guī)范標準的最新版本的信息，通知各相關部門參照使用。進行文件更改及修訂狀態(tài)的治理，組織相關培訓學習。負

4、責文件編目、分發(fā)、保管、回收、歸檔等，應用網(wǎng)絡信息平臺公布文件及相關信息。確保得到有效版本，防止使用作廢文件各部門負責人負責相關治理體系文件的轉(zhuǎn)發(fā)、使用和保管，公司各職能部門負責人、各咨詢監(jiān)理部長，負責確保在使用處及崗位得到有效版本的治理體系文件，檢查網(wǎng)絡信息應用情況。各項目負責人治理并保證文件的清晰和易于識不。負責收集項目適用的國家法規(guī)、規(guī)章、標準及項目所在地區(qū)的文件、標準等，并在項目機構(gòu)中指定專人進行治理。每周組織一次內(nèi)部會議進行學習和交流。外來文件的操縱綜合辦項目負責人負責識不外來文件、操縱分發(fā)，安排專人并設立項目資料治理目錄，保證有效版本文件到位，防止作廢文件的使用治理記錄操縱總工辦建

5、立并維護公司信息網(wǎng)絡平臺，負責記錄操縱工作的培訓、檢查，每季度組織專題會議并以簡報公布相關情況及要求。各職能部門負責部門記錄操縱的實施與檢查，負責整理、歸檔、自檢，每季度收集治理活動記錄，進行統(tǒng)計分析等工作。各咨詢監(jiān)理部負責部門記錄操縱的實施與檢查，負責整理、歸檔、自檢，每季度聽取項目機構(gòu)相關情況的匯報，收集治理活動記錄，組織糾正存在的問題，保證記錄的及時、正確、有效及可追溯性，并在部門內(nèi)安排專責人員進行治理，按要求將治理記錄上傳到公司網(wǎng)絡信息平臺。各項目負責人負責項目機構(gòu)記錄的整理、歸檔，并季度進行一次自檢，及時組織糾正存在的問題，保證記錄的及時、正確、有效及可追溯性，并在項目機構(gòu)中安排專責

6、人員進行治理，按要求將治理記錄上傳到公司網(wǎng)絡信息平臺。項目咨詢監(jiān)理資料治理各項目機構(gòu)負責項目咨詢服務過程記錄的實施與操縱，對項目咨詢及監(jiān)理服務記錄的符合性、真實性、有效性及可追溯性負責。每月進行一次自檢，及時組織糾正存在的問題。并在項目中安排專人進行治理。按要求將資料上傳到公司網(wǎng)絡信息平臺。4.工作程序4.1文件操縱工作程序（1）文件編制、審批及公布 1）治理手冊、程序文件由治理者代表組織編寫，報最高治理者批準公布，其他治理體系文件由總工辦組織相關部門編寫，經(jīng)主管領導批準后公布。 2）治理體系文件的發(fā)放范圍由治理者代表批準。文件的標準版本由總工辦編號、綜合辦登記后行文頒發(fā)。3）綜合辦、咨詢監(jiān)理

7、部及項目機構(gòu)應確保文件使用的各場所都應得到相關文件的適用版本。4）公司建立網(wǎng)絡信息平臺，治理體系文件以電子文件的形式實時公布，供各部門、各項目機構(gòu)查詢使用。（2）體系文件的修改、換版、作廢與銷毀 1）體系文件由總工辦組織更改，經(jīng)治理者代表審核，上報最高治理者批準后更改，綜合辦登記后行文頒發(fā)，綜合辦應保留文件更改內(nèi)容的記錄。 2）以公布文件通知為標識，以確認文件的有效性，并可依照文件的版本號、公布時刻等進行檢索查詢。 3）文件的保存 = 1 * GB3 公司建立網(wǎng)絡信息平臺，治理體系文件以電子文件的形式保存。 = 2 * GB3 各部門文件由部門負責人指定專人進行治理查詢。 4）治理體系作廢文件

8、經(jīng)治理者代表批準后，隨新版文件的公布同時通知。 = 1 * GB3 所有作廢文件由相關部門資料員（或兼職）及時從所有發(fā)放或使用場所撤出，確保防止作廢文件的非預期使用； = 2 * GB3 為某種緣故需保留的任何已作廢的文件，都應加蓋“作廢”印章，進行明確的標識； = 3 * GB3 公司網(wǎng)絡信息平臺中將保存已作廢的治理體系文件作為參考資料。（3）文件的編號 1）治理體系文件的編號按治理手冊規(guī)定編號，由綜合辦治理； （4）文件的發(fā)放 1）由綜合辦登記發(fā)放書面文件。 2）發(fā)放書面文件的同時，在公司網(wǎng)絡信息平臺上公布電子文件。 （5）外來文件的操縱 1）收到外來文件的部門，需識不其適用性，并操縱分發(fā)

9、以確保其有效。 2）總工辦負責收集相關國家、行業(yè)、國際標準的信息，及時公布到相關部門。 （6）作為質(zhì)量記錄的文件應執(zhí)行質(zhì)量記錄操縱程序。4.2記錄操縱工作程序(1) 記錄的形式及要求1) 記錄的樣式、內(nèi)容及要求應符合治理體系文件及規(guī)范標準的規(guī)定。2) 填寫要求：填寫及時，內(nèi)容正確完整，字跡應清晰，能準確識不，簽全名；不得隨意更改、涂抹，如發(fā)覺數(shù)據(jù)填寫錯誤，要用劃線的方式進行更正，并簽名、注上日期。3) 電子版的記錄應按治理體系文件的要求編制及上傳。(2) 記錄的收集、標識和歸檔1) 各部門負責人應督促、各部門文件資料治理員應及時收集、匯總各類記錄，保持順序號或日期、頁碼的連續(xù)便于查閱。2) 關

10、于體系文件規(guī)定的記錄，其歸檔方式應便于存取檢索。(3) 記錄的保存和銷毀1) 各部門按期限要求保存記錄，關于保存期超過一年的記錄經(jīng)總工同意后，可集中保存，但需標識清晰所屬的部門，記錄的名稱和年份。2) 記錄應保存在安全、干燥的地點，便于檢索并注意做好防火、防蟲蛀、防潮等工作；關于保存在光盤、移動硬盤等的記錄要做好防壓、防磁、防曬等，并及時備份，防止貯存的內(nèi)容丟失；關于保存在公司網(wǎng)絡信息平臺上的記錄，應做好備份治理。3) 治理體系記錄一般保存兩年，工程監(jiān)理及咨詢服務資料長期保存不得隨意銷毀，過期的記錄須經(jīng)所在部門主管核實后方能處置。(4) 記錄的查閱、借閱1) 經(jīng)記錄保存部門負責人同意，相關部門

11、可查閱所需記錄。2) 如合同中有要求，經(jīng)保存部門負責人核實后，記錄可提供給顧客或其代表查閱。4.3網(wǎng)絡信息操縱工作程序(1) 信息平臺的建立及維護1) 總工辦、綜合辦制訂公司網(wǎng)絡信息平臺的規(guī)劃及要求，托付專業(yè)公司建設及維護。2) 由治理者代表組織對網(wǎng)絡信息平臺的評審，提出改進要求，托付專業(yè)公司改進。3) 由總工辦負責網(wǎng)絡信息平臺的日常治理及定期檢查，發(fā)覺功能及安全問題，及時與專業(yè)公司聯(lián)系督促解決。(2) 信息公布、上傳、檢查1) 公司治理體系文件等以電子文件的形式實時公布，供各部門、各項目機構(gòu)查詢使用。2) 公司各部門按網(wǎng)絡信息治理要求公布、上傳文件及信息資料等。3) 各項目機構(gòu)每月進行一次全

12、面的信息工作自查,，各部門每季度組織一次信息工作聯(lián)查，及時糾正發(fā)覺的問題，改進信息治理工作。4) 由總工辦每季度進行一次網(wǎng)絡信息檢查，相關情況及問題以簡報、檢查報告形式公布，督促整改存在的問題。(3) 網(wǎng)絡信息安全1) 由總工辦制訂網(wǎng)絡信息安全制度，托付專業(yè)公司在網(wǎng)絡信息平臺的建設及維護中落實。2) 由總工辦治理登陸權限，各部門發(fā)生人事變動時應及時報總工辦進行權限變更，防止非授權人員登陸公司信息網(wǎng)絡平臺。3) 由總工辦定期進行網(wǎng)絡信息的數(shù)據(jù)備份。5.相關文件 程序文件SYQB-CXWJ-05、08、09、10、116.記錄序號記錄表式保管責任部門1文件評審記錄總工辦2公布、更改治理體系文件的通

13、知 綜合辦、各咨詢監(jiān)理部（公布于公司網(wǎng)絡信息平臺）3文件收、發(fā)登記綜合辦、各咨詢監(jiān)理部4治理體系文件清單表3綜合辦治理體系文件清單表3各咨詢監(jiān)理部5總工辦簡報、安全組簡報綜合辦（公布于公司網(wǎng)絡信息平臺）6治理體系活動記錄表表4各部門、各項目機構(gòu)（上傳到公司網(wǎng)絡信息平臺）7資料信息工作會議紀要綜合辦（公布于公司網(wǎng)絡信息平臺）危險源辨識、風險評價和操縱程序（SYQBCXWJ02）1.目的辨識公司范圍內(nèi)能夠操縱或可望進行操縱的危險源，并評價出重大危險源，實現(xiàn)對職業(yè)健康安全風險的預防和有效操縱。2.范圍適用于公司工程監(jiān)理及工程咨詢服務范圍內(nèi)的危險源辨識與風險評價和風險操縱。3.職責（1）主責領導是治理

14、者代表，負責組織危險源的識不、評價工作。（2）主控部門為綜合辦、項目機構(gòu)，綜合辦負責編制危險源的識不、評價操縱程序，負責公司危險源識不、評價工作；綜合辦、項目機構(gòu)分不負責區(qū)域內(nèi)的危險源收集、識不、評價工作。（3）總工辦提供技術支持。（4）綜合辦負責編制、實施并保持環(huán)境、職業(yè)健康安全治理方案，方案中規(guī)定為實現(xiàn)環(huán)境職業(yè)健康安全目標的有關職能和層次的職責和權限，以及實現(xiàn)目標的方法和時刻表等內(nèi)容，經(jīng)治理者代表及主管副經(jīng)理審批后實施，由綜合辦監(jiān)控其執(zhí)行情況。4.程序（1）危險源的收集、識不1）危險源收集時應考慮： 項目機構(gòu)及工程現(xiàn)場周圍的環(huán)境：如地形、地質(zhì)、周圍的環(huán)境、氣候、氣象條件、資源、交通等。 工

15、程現(xiàn)場的平面布置。 工程現(xiàn)場臨時設施。 工程的工藝過程。 施工時使用的機械設備、裝置、工具等。 有毒有害作業(yè)部位(如粉塵、毒物、噪聲、振動、輻射、高溫及低溫等有危險源的作業(yè)部位)。 各項制度的規(guī)定(工時制度、體力勞動強度分級制度、高處作業(yè)分級制度、職工勞動愛護制度等)。 治理設施、事故應急搶險設施和輔助生產(chǎn)、生活、衛(wèi)生設施。 外出工作人員和外來工作人員。2）識不危險源應考慮： 三個方面:范圍、性質(zhì)和時限性。 五種因素：a）物理性因素，如設備設施缺陷、防護缺陷、危險電源、噪聲、明火、信號、標志缺陷等；b）化學性因素，如易燃易爆、自燃性物質(zhì)、有毒性物質(zhì)、腐蝕性物質(zhì)、其它化學性危險源等；c）生物性因

16、素，如傳染病、致病生物、致害動植物等；d）心理生理性因素，如負荷超限、健康狀況異常、禁忌工作、心理異常、辨識功能缺陷等；e）行為性因素，如指揮錯誤、操作失誤、監(jiān)護失誤等。 常規(guī)活動（正常的工作活動）和特不規(guī)活動（臨時性的檢修或非現(xiàn)場人員的活動）。（2）風險評價，采納定性推斷和定量打分相結(jié)合的方法。1）定量打分法作業(yè)條件危險評價法（LEC法）：將每一評價因子設定等級區(qū)間和分值，進行打分，評定重大危險源?？赡苄裕↙）：發(fā)生事故或危險事件的可能性。頻次（E）：暴露于潛在危險環(huán)境的頻次。傷亡結(jié)果（C）：可能出現(xiàn)傷亡結(jié)果的分數(shù)值。危險性：DL*E*C2）定性推斷法當遇有以下情況時，可直接定性判定為重大危

17、險源： 不符合法律、法規(guī)、標準、規(guī)范且可能造成人員傷亡事故的； 存在可能造成事故隱患且未采取預防措施的； 建筑業(yè)多發(fā)性事故（如：高處墜落、機械損害、觸電、坍塌、物體打擊等）的各種部位； 與以往事故具有相同或相似的危險因素。3）重大危險源的評價、確認危險源評分標準序號評價因子評分標準1可能性（L）1）完全被預料到 L=52）相當可能L=43）不經(jīng)常但可能L=34）極不可能L=25）完全不可能L=12頻次（E）1）連續(xù)暴露于潛在危險環(huán)境E=52）逐日在工作時刻內(nèi)暴露E=43）偶然的暴露E=34）每年幾次出現(xiàn)在潛在的危險環(huán)境E=25）特不罕見的暴露E=13傷亡結(jié)果（C）1）死亡10人以上C=52）死

18、亡310人C=43）死亡1人或多人重傷C=34）至少1人致殘C=25）輕傷C=1 首先用定量打分的方法確定重大危險源：DL*E*C注：單項因子等于5或D27分的為重大危險源； 無法定量打分推斷時，用定性推斷方法。4）被評價為重大危險源的危險因素填入重大危險源清單，報綜合辦審核、批準。（3）危險源的更新和重大危險源的重新評價1）當發(fā)生以下情況時，責任部門在2周之內(nèi)對環(huán)境因素進行識不、評價和更新：當項目機構(gòu)建立、或工程開工后、或公司的活動發(fā)生重大變化或公布、或修訂新的相關法律、法規(guī)及其他要求導致危險源發(fā)生變化時。當工程施工過程中發(fā)生工藝或設計變更或有“四新”(新工藝、新材料、新設備、新技術)項目的

19、引進、開發(fā)，導致危險源發(fā)生變化時。2）公司內(nèi)審時，審核責任部門對上年度重大危險源識不、操縱的有效性及更新的及時性。 （4）重要環(huán)境因素的操縱1）項目機構(gòu)在工程監(jiān)理及工程咨詢活動的運行過程中對重大危險源加以操縱。針對重大危險源制定項目安全監(jiān)理方案、項目安全監(jiān)理實施細則，以實現(xiàn)治理目標。需體現(xiàn)以下內(nèi)容：職業(yè)健康安全目標、指標，實現(xiàn)目標的具體方法或措施、職責分工及措施實施的時刻表。2）項目機構(gòu)審核批準后的項目安全監(jiān)理方案報公司總工辦審核。（5）與職業(yè)健康安全風險有關的運行操縱1）運行操縱 最高治理者在每年年初確定公司職業(yè)健康安全治理方面的總要求。 各部門和各項目機構(gòu)依照公司的總要求，積極落實。 綜合

20、辦應組織相關活動，做好宣傳教育工作，提高職員的職業(yè)健康安全意識。對女職工的愛護按國家的有關規(guī)定執(zhí)行。對到公司及項目機構(gòu)參觀訪問的人員，應對其安全行為進行操縱。對危險源的操縱平常應加強檢查，并應按職業(yè)健康安全治理方案來實施操縱。2）運行操縱過程的監(jiān)督 綜合辦在每次檢查時，應對項目機構(gòu)的環(huán)境、職員安全行為進行檢查。 綜合辦對公司各職能部門的職業(yè)健康安全行為實施檢查。 上述檢查過程中發(fā)覺的不符合項，按糾正、預防及改進程序進行處置。3）過程信息反饋。運行過程中，所有職員都能夠通過正規(guī)的渠道，向綜合辦提出合理化建議。4）考核。公司在工作查、內(nèi)審中，對各部門、項目機構(gòu)的職業(yè)健康安全的運行情況進行檢查、考核

21、。5.相關文件程序文件SYQB-CXWJ-01、03、04、05、09、10、116.記錄序號記錄表式保管責任部門1危險源清單綜合辦、各項目機構(gòu)2危險評價表綜合辦、各項目機構(gòu)3重大危險源清單綜合辦、各項目機構(gòu)4環(huán)境、職業(yè)健康安全治理方案綜合辦、各部門（公布于公司網(wǎng)絡信息平臺）5項目安全監(jiān)理方案、項目安全監(jiān)理實施細則各項目機構(gòu)（上傳至公司網(wǎng)絡信息平臺）環(huán)境因素的識不、評價和操縱程序（SYQBCXWJ03）1.目的識不、評價與更新公司工程監(jiān)理、工程咨詢服務等活動中能夠操縱和可望對其施加阻礙的環(huán)境因素，確保重要環(huán)境因素能夠得到有效操縱，減少對環(huán)境的不利阻礙。2.范圍適用于公司范圍內(nèi)能夠操縱和可望施加

22、阻礙的環(huán)境因素的識不與評價。3.職責 （1）主責領導是治理者代表，負責組織環(huán)境因素的識不、評價工作。（2）主控部門為綜合辦、項目機構(gòu)，綜合辦負責編制環(huán)境因素的識不、評價操縱程序，監(jiān)管公司環(huán)境因素識不、評價工作；綜合辦、項目機構(gòu)分不負責本部門區(qū)域內(nèi)的環(huán)境因素收集、識不、評價工作。（3）總工辦提供技術支持。4.程序（1）環(huán)境因素收集、識不與評價1）收集時應考慮項目機構(gòu)、咨詢監(jiān)理服務過程、辦公區(qū)域中對環(huán)境差不多造成和可能造成的環(huán)境阻礙。2）對環(huán)境因素進行識不應考慮： 識不時應考慮三種時態(tài)、三種狀態(tài)和六個方面：a）三種時態(tài)是：過去、現(xiàn)在和今后：指以往造成的（過去）、現(xiàn)有的污染（現(xiàn)在）以及工程監(jiān)理咨詢等

23、活動中可能產(chǎn)生（今后）的環(huán)境阻礙。b)三種狀態(tài)是：正常、異常和緊急狀態(tài)：指正?；顒右约翱珊侠眍A見的異常情況（突遇停水、停電）和緊急狀態(tài)（如火災、爆炸等事故）所伴隨的潛在重大環(huán)境阻礙。c）六個方面是：向大氣的排放、向水體的排放、廢棄物治理、土地污染、原材料和自然資源的利用、當?shù)仄渌h(huán)境問題和社區(qū)問題。 對環(huán)境造成的阻礙要緊有：大氣污染、水污染、土壤污染、噪聲、振動、固體廢物、能源和資源的消耗、有毒有害化學品的使用等。 環(huán)境因素的描述：污染物+狀態(tài)，如噪聲的排放、污水的排放、油的泄露、汽車尾氣的排放。 綜合辦、項目機構(gòu)對識不出來的環(huán)境因素進行分類、匯總，形成環(huán)境因素清單4）評價 評價的方法：采納定

24、性推斷和定量打分相結(jié)合的方法。a）定量打分法將每一評價因子設定等級區(qū)間和分值，進行打分，評定重要環(huán)境因素。 阻礙范圍（環(huán)境阻礙的規(guī)模和范圍，以a表示）：分超出社區(qū)、周圍社區(qū)、場界內(nèi)、職員10人以下、操作者本人。 阻礙程度（從其恢復程度考慮，以b表示）：分嚴峻（不可恢復）、一般（一年之內(nèi)可恢復）、輕微（一天至一周之內(nèi)可恢復）。 發(fā)生頻次（環(huán)境阻礙發(fā)生的頻率，以c表示）：分持續(xù)發(fā)生、間歇發(fā)生、偶然發(fā)生。 排放符合性（法律法規(guī)的遵循情況，以d表示）：分超標、接近標準、達標。 相關方關注度（從對相關方的阻礙、抱怨程度和合理性考慮，以e表示）：分嚴峻（極度關注）、中等（一般關注）、輕微（不甚關注）?？晒?jié)

25、約程度（從能否節(jié)約入手分析，以f表示）：分加強治理可明顯見效、改造工藝可明顯見效、較難節(jié)約。b）定性推斷法當遇有以下情況時，可直接定性判定為重要環(huán)境因素： 已違法或接近違反法律及強制監(jiān)測的環(huán)境因素； 并不違法但當?shù)卣叨汝P注或強制監(jiān)測的環(huán)境因素：噪聲、揚塵和污水的排放等； 政府或法律明令禁止使用、限制使用或替代使用的物資：如石棉瓦的使用等； 法律、法規(guī)有明文規(guī)定但無定量指標的環(huán)境因素：廢棄物的治理、危險化學品的治理與使用等。 重要環(huán)境因素的評價、確認環(huán)境因素評分標準序號評價因子評分標準1阻礙范圍：a超出社區(qū) a=5周圍社區(qū)a=4現(xiàn)場范圍a=3職員10人以下a=25）操作者本人a=12阻礙程度

26、：b嚴峻：不可恢復b=52）一般：一年之內(nèi)可恢復b=33）輕微：一天至一周內(nèi)可恢復b=13發(fā)生頻次：c持續(xù)發(fā)生c=5間歇發(fā)生c=3偶然發(fā)生c=14排放符合性：d超標 D5接近標準D3達標D05相關方關注度：e嚴峻：極度關注e=5中等：一般關注e=3輕微：不需關注e=16可節(jié)約程度：f1)加強治理后可明顯見效g=52）改造后可明顯見效g=33）較難節(jié)約g=1a）首先用定量打分的方法確定重要環(huán)境因素：abcdef注：單項因子等于5或18分的環(huán)境因素為重要環(huán)境因素；b）無法定量打分推斷時，用定性推斷方法。c）被評價為重要環(huán)境因素的環(huán)境因素填入重要環(huán)境因素清單，由綜合辦審核、批準。（2）環(huán)境因素的更新

27、和重要環(huán)境因素的重新評價1）當辦公環(huán)境、工程目的施工時期、施工方法發(fā)生較大變化或承接新工程時，由項目機構(gòu)在兩周內(nèi)對發(fā)生變化的環(huán)境因素進行補充識不，確定重要環(huán)境因素。2）當發(fā)生以下情況時，綜合辦、項目機構(gòu)要及時對環(huán)境因素進行識不、評價和更新： 環(huán)境法律、法規(guī)及其他要求發(fā)生較大變化時； 相關方有合理抱怨時； 治理方針有變化時。3）年度內(nèi)審時，審核責任部門對上年度重要環(huán)境因素識不、操縱的有效性及更新的及時性。 （3）重要環(huán)境因素的操縱1）各部門、各項目機構(gòu)在咨詢、監(jiān)理活動的運行過程中對重要環(huán)境因素加以操縱。綜合辦針對重要環(huán)境因素制定環(huán)境、職業(yè)健康安全治理方案，以實現(xiàn)治理目標。（4）與環(huán)境有關的運行操

28、縱1）對一般環(huán)境因素，要緊通過日常檢查來實施。 綜合辦對公司和項目機構(gòu)辦公區(qū)域存在的一般環(huán)境因素，制定治理措施。 綜合辦在采購各類物資時，應考慮其環(huán)保性能。2）對評價出的重要環(huán)境因素的操縱除日常檢查外，還要特不注意對環(huán)境治理方案實施和檢查。 對工作環(huán)境要保持整潔。 對固體廢棄物排放的操縱a）依照固體廢棄物是否有毒有害、是否可回收等特性，各部門和各項目機構(gòu)應分類存放。b）固體廢棄物是否有毒有害的分類：無毒無害類：生活垃圾；有毒有害類：復印機廢墨盒和廢粉、打印機廢硒鼓、廢色帶、廢電池、廢磁盤、廢計算器、廢燈管、廢涂改液等。c）關于打印機廢硒鼓、復印機的廢墨盒，應交換給供應商處理。d）對其他有毒有害

29、固體廢棄物，應按環(huán)保部門的要求進行處理。e）對無毒無害且不可回收的固體廢棄物按環(huán)保部門的要求進行處理，對可回收利用的無毒無害固體廢棄物由廢品回收站處理。f）在運輸固體廢棄物的過程中，不遺漏、不亂放。對用水、用電的操縱a）向全體職員宣傳環(huán)境愛護法，提高全員節(jié)能降耗的意識。b）水閥、水龍頭發(fā)生故障，應立即修理。c）用水完畢或中途暫停用水的，要隨即關水。d）要保持水管的完好，禁止由跑、冒、滴、漏的現(xiàn)象。e）合理適用制冷取暖設備。f）做到人走關燈，切斷電源，幸免出現(xiàn)長明燈。g）盡量適用節(jié)能性的設施。 對廢氣排放的操縱，對所使用的空調(diào)，應定期進行檢修，防止氟利昂泄漏到大氣中。5.相關文件程序文件SYQB

30、-CXWJ-01、03、04、05、09、10、116.記錄序號記錄表式保管責任部門1環(huán)境因素清單綜合辦、各項目機構(gòu)2環(huán)境因素評價表綜合辦、各項目機構(gòu)3重要環(huán)境因素清單綜合辦、各項目機構(gòu)4環(huán)境、職業(yè)健康安全治理方案綜合辦、各部門（公布于公司網(wǎng)絡信息平臺）應急預備與響應程序（SY QBCXWJ04）1目的確定潛在的事故或緊急情況及應采取的有效措施，預防或減少可能的環(huán)境阻礙、損害、損失等，確保其符合環(huán)境/職業(yè)健康安全目標的要求，確保公司的治理活動符合相關的法律法規(guī)的要求。2范圍本程序適用于公司工程咨詢監(jiān)理活動中環(huán)境及職業(yè)健康安全運行過程的應急預備與響應操縱。3職責（1）綜合辦負責制定有關環(huán)境治理和

31、職業(yè)健康安全治理的規(guī)章制度，并負責公司辦公區(qū)域的有毒有害廢物、職員職業(yè)健康的操縱治理。（2）綜合辦負責編制、實施并保持環(huán)境、職業(yè)健康安全治理方案，綜合辦及安全組負責識不緊急情況和潛在事故，針對性地編寫應急預案、配置應急設備、組織定期演練等。（3）治理者代表及主管副經(jīng)理負責評審應急預備與響應的程序，提出改進要求等。（4）項目負責人應重視并落實對項目機構(gòu)職員職業(yè)健康安全和辦公環(huán)境的操縱和治理。4程序（1）識不潛在事故及緊急情況1）確定緊急情況及現(xiàn)場危險的類型，執(zhí)行環(huán)境因素的識不、評價和操縱程序、危險源辨識、風險評價和操縱程序，在環(huán)境、職業(yè)健康安全治理方案予以明確。2）對緊急情況或事故類型和規(guī)模進行

32、預測，以確定相應的應急預備與響應措施級不。3）識不周邊設施可能發(fā)生的緊急情況和事故等。（2）制訂應急預備與響應措施1）將應急響應分為急、緊急、特急三個等級，分不由公司主管副經(jīng)理、部門負責人、項目機構(gòu)組織相應的處理工作。2）依照緊急情況及后果，制訂處理緊急情況或事故的最佳方法。3）制訂緊急情況下的內(nèi)、外部聯(lián)絡打算，明確與關鍵人員及救援機構(gòu)的聯(lián)絡。4）應把環(huán)境損害、人員傷亡、對周邊的阻礙降低到最低。5）制訂針對不同類型的緊急情況和事故的補救和響應措施。6）制訂事故后采取的糾正和預防措施。7）確定緊急情況下的疏散路線和集合地點。（3）定期試驗應急響應程序1）綜合辦對實施應急響應程序人員的培訓，組織定

33、期演練，組織參加公司及項目機構(gòu)所在地治理部門的演練等活動。2）綜合辦每年進行一次應急預備及響應措施的評價與改進。5相關文件程序文件SYQB-CXWJ-01、02、03、06、106記錄序號記錄表式保管責任部門1環(huán)境、職業(yè)健康安全治理方案綜合辦、各部門（公布于公司網(wǎng)絡信息平臺）2簡報綜合辦3項目安全監(jiān)理方案、項目監(jiān)理規(guī)劃各項目機構(gòu)4綜合辦工作會議記錄綜合辦治理評審程序(SYQBCXWJ-05)1.總則 最高治理者按策劃的時刻間隔對本公司治理體系進行評審，以保證體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性和效率，提出改進機會和需要。 2.范圍 適用于本公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康和安全體系的治理評審工作，包括評價

34、治理體系改進的機會和變更的需要，包括治理方針和目標。 3.程序 （1）治理評審打算 1）治理評審每12個月進行一次。2）總工辦編制年度治理評審打算，經(jīng)治理者代表審核后，交最高治理者批準。3）年度治理評審打算的內(nèi)容包括： a）評審時刻； b）評審目的； c）評審范圍及評審重點； d）參加評審部門（人員）； e）評審的預備工作需求。（2）治理評審的內(nèi)容 a）內(nèi)部體系審核報告； b）方針、目標（指標、方案）及事實上施情況； c）重大事故的處理； d）相關方關注的問題及反饋的重要信息； e）持續(xù)改進措施實施情況； f）治理體系各項活動，配備的資源是否適宜； g）審核治理體系文件，體系文件是否有修正的需

35、要；h）對體系的持續(xù)適用性、充分性和有效性的評價。I）以往治理評審的措施及改進跟蹤情況。（3）評審預備 1）總工辦在預定評審前，以書面形式向治理者代表匯報現(xiàn)時期質(zhì)量治理體系運行情況并提交本次評審打算，由治理者代表審核，最高治理者批準。 2）總工辦負責依照評審輸入的要求，組織評審資料的收集，預備必要的文件，評審資料由治理者代表確認。 3）總工辦向參加評審的人員發(fā)放本次評審打算和有關資料。（4）治理評審會議 1）最高治理者主持評審會議，各部門負責人和有關人員參加。 2）參加評審會議的人員對評審打算的內(nèi)容進行逐項評審。 （5）評審結(jié)論 1）最高治理者對所涉及評審內(nèi)容做出結(jié)論（包括進一步調(diào)查、驗證等）

36、。 2）最高治理者對評審后改進活動提出明確要求（包括體系、資源、方針、目標是否需要調(diào)整等）。 （6）治理評審報告1）總工辦對治理評審的內(nèi)容進行整理，編寫治理評審記錄，經(jīng)治理者代表審核后，提交最高治理者批準，并發(fā)至各部門。2）評審報告的內(nèi)容包括： a）評審日期； b）參加評審人員； c）評審的內(nèi)容及結(jié)論； d）采取的糾正、預防和改進措施。（7）評審記錄治理評審的相關記錄由綜合辦負責保存。5.相關文件 程序文件SYQB-CXWJ-05、08、09、10、116.記錄序號內(nèi)容表式保管責任部門1治理評審打算綜合辦2治理評審記錄表1綜合辦、各部門3糾正（預防）措施報告表5綜合辦、各部門4糾正（預防）措施

37、完成驗證記錄表6綜合辦、各部門5改進措施報告綜合辦、各部門培訓工作程序(SYQBCXWJ-06)1.總則為實現(xiàn)公司治理方針與目標，確保項目咨詢監(jiān)理服務人員具備相應崗位的能力、經(jīng)驗和服務意識，符合法規(guī)及行業(yè)的要求，保證人力資源符合長遠進展需求，實現(xiàn)公司人力資源的“保值增值”。2.范圍 適用于與本公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康和安全體系相關的人員的培訓工作。 3.程序（1）培訓需求1）由綜合辦制訂崗位任職標準及人力資源治理方法，確定從事阻礙質(zhì)量、確定或可能具有重大環(huán)境阻礙、可能阻礙工作場所內(nèi)職業(yè)健康安全的人員有相應的工作能力。2）依照法規(guī)、資質(zhì)治理方法等要求，確定各專業(yè)資質(zhì)、接著教育等的培訓安排。3）綜

38、合辦負責收集各部門的培訓需求申請，并進行匯總，總工辦與綜合辦每年度編制培訓規(guī)劃，提出培訓的重點內(nèi)容及組織方法，經(jīng)主管副經(jīng)理審批后，由總工辦與綜合辦共同組織實施。4）由總工辦負責跟蹤新頒布的規(guī)范、標準等信息，及時安排相應的培訓工作。5）由總工辦、綜合辦、各咨詢監(jiān)理部結(jié)合內(nèi)部審核、工作檢查、聯(lián)合檢查等發(fā)覺的問題，確定相應的培訓需求，并及時安排有針對性的培訓。（2）培訓方法1）公司培訓分內(nèi)培、外培兩種渠道，培訓方式包括組織培訓班、講座、書面考察、在崗見習、輪崗工作等。培訓類不為基礎培訓、重點培訓和專門培訓等。2）公司實施分級培訓，包括公司級、部門級、項目機構(gòu)級三個級不，總工辦、各咨詢監(jiān)理部部長及部門

39、專業(yè)主任工程師依照公司指導及需求組織部門內(nèi)培訓、考評工作，咨詢監(jiān)理部應落實公司工作交底要求、及時開展二次培訓工作，并建立記錄；項目機構(gòu)負責人組織項目機構(gòu)內(nèi)培訓工作；3）公司定期組織項目機構(gòu)負責人、各專業(yè)主任工程師、各專業(yè)負責人等，以會議、交流等形式加強治理層的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全意識，促進職員對本職崗位工作的職責、后果及阻礙等的重要性的理解及與實現(xiàn)公司目標的相關性的認識，促進職員的自我學習。4）每次培訓應填寫培訓簽到表，記錄培訓人員、時刻、地點、教師、內(nèi)容，公司級培訓后將有關記錄交綜合辦存檔，綜合辦建立公司級培訓記錄。（3）培訓評價1）綜合辦組織評價培訓、教育、獎懲等措施的有效性，并通過公

40、司辦公會議進行交流。2）公司對職員進行的能力評價，基于工作經(jīng)歷、考評情況、學習培訓情況及崗位資格等方面的因素，具體執(zhí)行公司崗位任職標準。3）公司通過內(nèi)部審核、工作檢查、聯(lián)合檢查、顧客調(diào)查及回訪、職員座談交流等信息，評估培訓的效果。4）各咨詢監(jiān)理部每半年進行一次部門培訓工作的總結(jié)，總工辦與綜合辦每半年進行一次公司培訓工作總結(jié)。5）公司經(jīng)理、主管副經(jīng)理每半年對本公司培訓工作進行評審，以保證適宜性、充分性和有效性，提出改進要求。4.相關文件 程序文件SYQB-CXWJ-01、05、08、09、10、115.記錄序號內(nèi)容表式保管責任部門1職員任職登記表、履歷表綜合辦2職員考評記錄（許多于每年一次）綜合

41、辦、咨詢監(jiān)理部3年度培訓申請表7綜合辦、咨詢監(jiān)理部（上傳到公司網(wǎng)絡信息平臺）4年度培訓規(guī)劃綜合辦（公布于公司網(wǎng)絡信息平臺）5培訓記錄綜合辦、咨詢監(jiān)理部6人力資源季度報告綜合辦7咨詢監(jiān)理部工作會議紀要咨詢監(jiān)理部8人員上崗證書綜合辦、監(jiān)理部9工作交底記錄表19咨詢監(jiān)理部、測量檢測部設備、軟件治理及計量操縱程序(SYQBCXWJ-07)1.總則加強公司設備、軟件及計量工作的治理，滿足公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等監(jiān)測工作的需要，滿足工程咨詢、工程監(jiān)理工作的需要，及必要時的追溯工作。2.范圍 適用于本公司工程咨詢、工程監(jiān)理服務所使用的設備、軟件的治理及計量治理工作的操縱。 3.程序（1）計量治理人員1

42、）各咨詢監(jiān)理部部長應指定一名專責計量治理員，負責本部的儀器設備治理工作，部長并為其制造工作條件、聽取其工作匯報，負責其職責的落實。2）計量治理員應掌握有關公司有關工作要求，了解計量、測量及檢測的差不多知識，掌握儀器設備使用、維護及保養(yǎng)的差不多規(guī)定，按照測量檢測部的要求積極開展工作。3）公司測量檢測部每半年組織一次計量治理員培訓，培訓內(nèi)容及時刻由測量檢測部安排，不得缺席。4）各咨詢監(jiān)理部計量治理員如有更換，需及時通知公司測量檢測部，并做好工作交接。（2）設備、儀器的治理1）部長應在各項目預備工作會議中落實儀器設備事項，部門專業(yè)主任工程師在部內(nèi)聯(lián)合檢查時應檢查本專業(yè)各項目儀器設備配備及使用的情況，

43、落實公司關于漏電檢測、土建工作要求等文件的規(guī)定。2）各咨詢監(jiān)理部部長應落實計量治理員應每季度對部門各項目進行一次全面檢查，工作記錄于質(zhì)量體系活動記錄表，并將計量自查活動記錄按季度上傳公司網(wǎng)站；3）按公司規(guī)定的周期（每半年一次）對本部門的儀器設備進行統(tǒng)計（包括外埠工程），如實填寫部門設備治理臺帳，經(jīng)部長審核簽字后，將統(tǒng)計結(jié)果報公司測量檢測部。4）各咨詢監(jiān)理部應按本部內(nèi)的項目或人員數(shù)量，配備足夠的檢測儀器設備，以滿足監(jiān)理工作的需要。按人員配備的儀器設備（每人一件）：盒尺等；按項目機構(gòu)配備的儀器設備（每項目一件、套）：質(zhì)量檢測儀器，游標卡尺，焊縫量規(guī)等；按部門配備的儀器設備（每部一件）：回彈儀、環(huán)刀

44、及天平等；5）新入職職員在工作交底時，應發(fā)放個人使用的工具儀器；6）咨詢監(jiān)理部使用的儀器設備，應按使用講明在規(guī)定的時刻內(nèi)，及時送測量檢測部進行率定或標定、檢定等，并更換、粘貼計量標識，標識由計量治理員填寫并注明有效期。7）各咨詢監(jiān)理部報廢、購置計量器具，經(jīng)本部部長簽字認可后，報測量檢測部備案，質(zhì)量檢測儀器、回彈儀報廢，應送測量檢測部統(tǒng)一處理。8）測量檢測部負責公司儀器設備的治理，并建立治理臺帳。公司儀器設備包括：全站儀、經(jīng)緯儀、水準儀、混凝土愛護層厚度測試儀、高強混凝土回彈儀、電子測溫計、涂層測厚儀、力矩搬手、羅盤儀、光澤度計等。各咨詢監(jiān)理部需要借用公司配置的計量器具時，應由各部計量治理員向測

45、量部申請、登記領用（包括領用人、領用時刻、歸還時刻）。貴重及周密儀器由測量檢測部人員到現(xiàn)場操作使用。在計量器具借用過程中，各部計量治理員負責保管器具，使用后及時歸還，并由測量部檢查器具狀況，確認無損壞后簽收，發(fā)生損壞、丟失，由責任部門負責賠償。借用儀器設備應及時歸還，本地項目借用周期為三日，外埠項目借用周期為七日。所借用器具均由監(jiān)理部提供完整的檢驗、檢測記錄，交測量檢測部登記存檔治理。9）測量檢測部應定期總結(jié)公司各咨詢監(jiān)理部計量治理工作情況，組織計量員會議每年許多于三次，并在部長例會對存在問題提出相關要求。10）測量檢測部負責公司檢測儀器、設備的總體治理（3）軟件治理1）總工辦負責指導計算機軟

46、件、網(wǎng)絡信息平臺等使用與治理，對用于績效及服務的設備、軟件進行操縱，確保使用的真實性、準確性及有效性。 2）各部專業(yè)主任工程師負責本部內(nèi)的軟件應用治理工作，指定專人參加軟件的培訓及推行應用工作；3）凡施工安全計算審核軟件具備功能模塊的，各部及項目審核施工方案時均應使用并生成計算書，計算書應及時上傳到公司網(wǎng)絡信息平臺。4）各部專業(yè)主任工程師負責建立軟件使用登記制度，使用登記表（見附件）應按月上傳到公司網(wǎng)絡信息平臺。5）各部專業(yè)主任工程師負責保管軟件的加密狗，并采取措施防止丟失、損壞。6）總工辦每年組織兩次集中培訓，對參加培訓人員進行書面考試，由總工辦每年組織兩至三次應用交流。4.相關文件 程序文

47、件SYQB-CXWJ-01、05、06、08、095.記錄序號內(nèi)容表式保管責任部門1檢驗、測量設備治理臺帳測量檢測部、咨詢監(jiān)理部（上傳到公司信息網(wǎng)絡平臺）2計量設備購置申請記錄測量檢測部3檢驗、測量數(shù)據(jù)追溯記錄測量檢測部4軟件應用登記表咨詢監(jiān)理部（上傳到公司信息網(wǎng)絡平臺）顧客中意、環(huán)境及安全績效監(jiān)測程序(SYQBCXWJ-08)1.目的 確定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全治理體系是否符合標準要求，其關鍵的監(jiān)測指標是否處于正常狀態(tài)，是否符合公司治理方針及目標的要求，為保證治理體系有效運行及不斷改進提供依據(jù)。 2.適用范圍 適用于公司顧客中意、環(huán)境績效、安全績效的監(jiān)測、數(shù)據(jù)處理等工作。 3.程序（1）顧

48、客中意監(jiān)測1）公司領導、各部門、各咨詢監(jiān)理部通過各種渠道宣傳顧客中意的重要性，并使顧客中意的總體水平達到治理目標的要求。2）總工辦每季度收集、分析與處理顧客中意度調(diào)查信息，公司主管副經(jīng)理及咨詢監(jiān)理部長定期回訪顧客并處理顧客的意見和要求。3）公司主管副經(jīng)理及咨詢監(jiān)理部長負責處理顧客投訴，落實糾正、預防及改進措施，并與顧客保持溝通以達到顧客中意的目標。（2）環(huán)境及安全績效監(jiān)測1）綜合辦每年組織一次職員健康檢查，監(jiān)測職員的職業(yè)健康情況。由安全組每月收集工程咨詢、工程監(jiān)理的環(huán)境及安全治理情況，分析治理及操縱的成效，以簡報形式公布。2）綜合辦每半年收集、分析與處理環(huán)境、安全等調(diào)查信息，公司主管副經(jīng)理負責

49、評價環(huán)境及安全績效，并向最高治理者匯報。3）最高治理者通過組織治理評審、合規(guī)性評價等工作，對環(huán)境及安全治理績效果進行審核，依據(jù)公司的治理方針及目標，進行監(jiān)測，提出改進意見和要求。4相關文件程序文件SYQB-CXWJ-01、05、08、09、10、115.記錄序號內(nèi)容表式保管責任部門1回訪記錄表表13綜合辦、咨詢監(jiān)理部2項目咨詢監(jiān)理服務中意度調(diào)查記錄表17綜合辦、咨詢監(jiān)理部3中意度統(tǒng)計分析報告、合同履約情況分析報告總工辦4咨詢監(jiān)理部內(nèi)聯(lián)合檢查記錄表18咨詢監(jiān)理部5治理評審記錄表1總工辦、綜合辦6職員年度體檢報告綜合辦7年度工作報告綜合辦內(nèi)部審核與合規(guī)性評價程序(SYQBCXWJ-09)1.目的

50、確定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全治理體系是否符合標準要求，及是否遵循環(huán)境法律法規(guī)，為保證治理體系有效運行及不斷改進提供依據(jù)。 2.適用范圍 適用于公司治理體系所覆蓋的公司領導層、各部門和項目機構(gòu)的內(nèi)部審核。 3.職責 （1）最高治理者 1）批準組織年度內(nèi)審及合規(guī)性評價打算和實施打算； 2）批準內(nèi)部治理體系審核及合規(guī)性評價報告； （2）治理者代表 1）確定內(nèi)部審核及合規(guī)定性評價的目的和范圍，并下達審核令。例行內(nèi)部審核及合規(guī)定性評價，在每年第四季度進行，當公司組織、治理體系有變動，或治理體系運行中有重大問題以及其它情況時應另行安排。 2）批準成立審核組，任命組長。 3）聽取審核及評價結(jié)果報告，對治理體

51、系的有效性進行評價。（3）審核組組長 1）編制審核及評價打算，組織內(nèi)部審核及合規(guī)性評價工作。 2）依據(jù)審核情況編制報告，并向治理者代表報告。（4）審核組成員 1）按批準的審核打算和審核組的分工實施內(nèi)部審核及評價，填寫記錄表； 2）填寫“內(nèi)審不合格報告”，報組長審批。4.工作程序（1）治理者代表下達內(nèi)部審核及合規(guī)定性評價要求。（2）由57成員組成審核評價組，名單由治理者代表批準，并指定組長。（3）組長編制審核評價打算，明確工作范圍、依據(jù)、要求和時刻安排，依照區(qū)域的重要性及上次審核審核評價情況對方案進行策劃，并提早一周以書面的形式下達審核評價打算。（4）審核評價組召開預備會，組長布置任務、明確工作

52、要點。審核員編制記錄表，明確審核評價方法。（5）審核組成員依據(jù)要求預備審核評價記錄及有關標準、文件。（6）組長召集首次會議，由組長介紹審核評價目的和范圍，及打算和方法。并聽取工作匯報。（7）審核組成員利用談話、現(xiàn)場觀看、查閱資料等方式進行檢查，填寫記錄表。對發(fā)覺的不合格項應及時提出，并得到受審核方的確認。（8）經(jīng)審核評價組研究后，對不合格項提出不合格報告，交組長審批。（9）組長召集審核組和受審核方領導復審，確認不合格報告，取得一致意見后，由組長宣布審核評價結(jié)論，并下達不合格報告。（10）受審核單位針對不合格報告制定糾正措施，一般應于30天內(nèi)完成。（11）組長對受審核方的糾正措施落實情況進行驗證

53、。（12）組長編寫審核及評價報告，上報治理者代表。（13）審核評價報告 1）審核組填寫不合格項分布表，記錄不合格分布情況。 2）審核后一周內(nèi)，組長完成內(nèi)審及合規(guī)性評價報告，交治理者代表審核，最高治理者批準。 （14）審核評價報告內(nèi)容： 1）目的、范圍、時刻、方法和依據(jù)； 2）審核組成員、受審核方代表名單； 3）審核評價打算實施情況總結(jié)； 4）不合格項分布情況分析、不合格數(shù)量及嚴峻程度； 5）存在的要緊問題分析； 6）對公司治理體系有效性、符合性、合規(guī)性做出結(jié)論并提出對存在問題的改進建議。 （15）末次會議1）參加人員：領導層、審核組成員及各部門領導，與會者簽到，并由總工辦保存會議記錄。審核組長

54、主持會議；2）會議內(nèi)容：對治理者的審核；審核組長重申審核目的，宣讀不符合報告；宣讀治理體系審核評價報告；提出完成糾正措施的要求及日期；總結(jié)各位審核員的工作表現(xiàn)及能力，提出改進意見；3）由總工辦發(fā)放治理體系審核報告到各相關部門。內(nèi)審結(jié)果要提交公司治理評審。 5.相關文件 程序文件SYQB-CXWJ-01、05、08、09、10、116.質(zhì)量記錄序號內(nèi)容表式保管責任部門1內(nèi)審及合規(guī)性評價打算、記錄總工辦2內(nèi)審及合規(guī)性評價報告綜合辦、各咨詢監(jiān)理部3糾正措施和預防措施報告表5、驗證記錄表6各咨詢監(jiān)理部、綜合辦、項目機構(gòu)4改進措施報告綜合辦事故、事件、不合格服務及不符合項的操縱程序(SYQBCXWJ-1

55、0)1.定義 1.1事故、事件是指職員在工作期間發(fā)生勞動損害，其情況應符合相關法規(guī)規(guī)定。1.2不合格服務分為行為不合格及成果資料不合格。行為不合格是指工程監(jiān)理、工程咨詢服務過程中不作為，或發(fā)生違法、違規(guī)、違約的行為；成果資料不合格是指工程監(jiān)理、工程咨詢服務提供的意見、報告等出現(xiàn)錯誤及重大偏差等。其中以下屬于嚴峻不合格：與建設單位或者施工單位串通、弄虛作假、降低工程質(zhì)量的；將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設備按合格簽字的；未對施工組織設計中安全技術措施或者專項方案進行審查的；發(fā)覺安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者臨時停止施工的；施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關主管部門報

56、告的；未依照法律、法規(guī)和工程建設強制性標準實施監(jiān)理的；因失職造成重大工程質(zhì)量、安全事故；因工程咨詢報告的要緊結(jié)論有誤，造成顧客經(jīng)濟損失的等。其它屬于一般不合格1.3不符合項目是指不執(zhí)行公司治理體系文件的行為偏差。2.適用范圍 適用于對公司自查（包括工作質(zhì)量檢查、日常巡視檢查、內(nèi)審、治理評審等）、公司外查（包括顧客回訪、中意度調(diào)查、投訴處理、政府監(jiān)督檢查、外審等）發(fā)覺的不合格、不符合及日常發(fā)生事故的操縱。 3.職責 職責內(nèi)容責任部門（人）職責分工事故、事件的操縱綜合辦、咨詢監(jiān)理部綜合辦負責制訂事故事件預防處理的工作方法，并監(jiān)督實施。發(fā)生職員損害等情況時，組織處置及善后工作。咨詢監(jiān)理部負責落實事故

57、事件預防處理的工作要求，發(fā)生以外情況時及時報告，與綜合辦共同進行處置及善后工作。不合格服務的操縱項目負責人、咨詢監(jiān)理部、總工辦項目總監(jiān)理工程師、項目經(jīng)理負責防止發(fā)生不合格服務；當發(fā)生不合格服務后防止其使用，并及時消除其阻礙。咨詢監(jiān)理部部長、主任工程師負責防止發(fā)生嚴峻不合格服務，當發(fā)生嚴峻不合格服務后防止其使用，并及時消除其阻礙。不符合項的操縱公司各部門公司各部門負責人防止出現(xiàn)不符合；出現(xiàn)后及時采取措施糾正。4.程序 4.1發(fā)生事故、事件后，應首先進行應急處理，并及時匯報，然后組織處理及善后工作。4.2發(fā)覺不合格項目服務后，應首先進行識不和操縱，防止交付顧客。已交付不合格服務時，應采取處置措施。

58、糾正不合格監(jiān)理服務后，應進行驗證。不采取讓步接收的方法。不合格服務操縱程序如下：發(fā)覺不合格發(fā)覺不合格項目機構(gòu)負責消除咨詢監(jiān)理部進行的驗證項目機構(gòu)進行的驗證。記錄操縱發(fā)生已交付不合格咨詢監(jiān)理部采取措施4.3發(fā)覺不符合，應進行普查及分析，制訂適宜的治理措施后分級實施。5.相關文件 程序文件SYQB-CXWJ-01、02、03、04、05、08、09、116.記錄 序號內(nèi)容表式保管責任部門1不合格項處置記錄（B3）項目機構(gòu)2項目咨詢監(jiān)理資料項目機構(gòu)3工作質(zhì)量檢查糾正措施報告、驗證記錄咨詢監(jiān)理部、綜合辦4部內(nèi)聯(lián)合檢查記錄咨詢監(jiān)理部糾正、預防及改進程序（SYQBCXWJ-11）1.目的確定要采取有效的糾

59、正、預防及改進措施，確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全治理體系的符合性、有效性，并實現(xiàn)持續(xù)改進。 2.適用范圍適用于糾正、預防、改進措施的制定、實施與驗證。 3.程序（1）糾正措施1）關于存在的不合格應采取糾正措施，以消除不合格緣故，防止不合格再發(fā)生。糾正措施應進行可行性評價，使其與所發(fā)生問題的阻礙程度相適應。 2）對治理體系各過程輸出的信息進行識不： 過程、產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)重大問題，或超過公司規(guī)定值時； 治理評審發(fā)覺不合格時； 顧客對產(chǎn)品質(zhì)量投訴時； 內(nèi)審發(fā)覺不合格時； 出現(xiàn)重大環(huán)境污染或環(huán)境事故； 其他不符合質(zhì)量方針、目標，或質(zhì)量治理體系文件要求的情況。 3）緣故分析、措施制定、實施與驗證，可采納統(tǒng)

60、計技術或試驗的方法來確定要緊緣故。 對情況, ，總工辦填寫糾正（預防）措施報告中“不合格的提出”欄，確定責任部門；由責任部門填寫“不合格產(chǎn)生的緣故”欄，制定糾正措施并實施，質(zhì)體辦跟蹤驗證實施效果。 對情況，由咨詢監(jiān)理部填寫糾正（預防）措施報告中“不合格的提出”欄，確認并確定責任項目機構(gòu)，由責任項目機構(gòu)分析緣故、制定糾正措施并實施，咨詢監(jiān)理部跟蹤驗證實施效果并及時轉(zhuǎn)告顧客并取得顧客中意。 對情況，由審核組發(fā)出不合格項報告，執(zhí)行內(nèi)部體系審核程序。 對情況，綜合辦填寫糾正（預防）措施報告中“不合格的提出”及“不合格產(chǎn)生的緣故”欄，定出責任部門，由責任部門填寫糾正措施并實施，辦公室負責跟蹤驗證實施效果