國際貿(mào)易與金融-國際貿(mào)易基本理論

1、第二章 國際貿(mào)易理論國際貿(mào)易與金融目錄CONTENTS01重商主義02絕對成本理論03比較成本理論04要素稟賦論05新貿(mào)易理論01重商主義01 重商主義 重商主義，也稱作“商業(yè)本位”，該理論認為一國積累的金銀越多，就越富強。主張國家干預經(jīng)濟生活，禁止金銀輸出，增加金銀輸入。重商主義者認為，要得到這種財富，最好是由政府管制農(nóng)業(yè)、商業(yè)和制造業(yè)；發(fā)展對外貿(mào)易壟斷；通過高關稅率及其它貿(mào)易限制來保護國內(nèi)市場；并利用殖民地為母國的制造業(yè)提供原料和市場。經(jīng)濟思想貨幣差額論貿(mào)易差額論0101 重商主義貢獻03 重商主義的政策結論不具有普遍意義,把國際貿(mào)易看作一種零和游戲的觀點顯然是錯誤的；把貨幣與真實財富等同

2、起來也是錯誤的；主張政府應該控制國家的經(jīng)濟，以便損害和削弱對手的實力，增強本國的實力的觀點是錯誤的。缺陷04 重商主義是資產(chǎn)階級最初的經(jīng)濟學說。產(chǎn)生和發(fā)展于封建制度瓦解和歐洲資本原始積累時期，反映這個時期商業(yè)資本的利益和要求。它對資本主義生產(chǎn)方式進行了最初的理論考察。重商主義拋棄了西歐封建社會經(jīng)院哲學的教義和倫理規(guī)范，開始用世俗的眼光，依據(jù)商業(yè)資本家的經(jīng)驗去觀察和說明社會經(jīng)濟現(xiàn)象。它以商業(yè)資本的運動作為考察對象，從流通領域研究了貨幣 商品 貨幣的運動（資本產(chǎn)生的過程）。02絕對成本理論02 絕對成本理論亞當斯密：資產(chǎn)階級經(jīng)濟學古典學派的主要奠基人之一,國際分工和國際貿(mào)易理論的創(chuàng)始者,是倡導自由

3、貿(mào)易的帶頭人。1776年發(fā)表了代表性著作國富論,批判了重商主義,首次提出絕對優(yōu)勢原理,以勞動價值論為核心解釋自由貿(mào)易的合理性與可行性,系統(tǒng)全面地論證了市場機制發(fā)生發(fā)展的機理,被譽為經(jīng)濟學的“圣經(jīng)”,其理論被稱為古典貿(mào)易理論。亞當斯密與國富論01財富的定義與增長途徑財富金銀,真正的社會財富是由貨幣購買的貨物。國民財富增長的途徑：提高勞動生產(chǎn)率,勞動分工；增加勞動數(shù)量。02國家干預與增強國家實力的關系國家干預使一國長期保持貿(mào)易順差,金銀大量流入,國內(nèi)貨幣流通量增加,商品價格上漲,本國出口商品競爭能力下降,出口減少,進口增加,從而貿(mào)易順差減少,甚至出現(xiàn)逆差,金銀從國內(nèi)流出。對外貿(mào)易的目的認為對外貿(mào)易

4、的目的不在于金銀,而是獲得貨物。應利用各國有利條件進行分工和交換,充分利用各國的資源、勞動力和資本,大大提高勞動生產(chǎn)率和增加物質(zhì)財富,使各國從貿(mào)易中獲益。對重商主義的批判0202 絕對成本理論02 絕對成本理論03假設條件勞動是唯一的生產(chǎn)要素；充分就業(yè)；交易對象是最終產(chǎn)品； 生產(chǎn)成本不變；生產(chǎn)要素和產(chǎn)品處在完全競爭的市場國際分工可以提高勞動生產(chǎn)率,在商品交換中獲得貿(mào)易利益國際分工可以提高勞動生產(chǎn)率,各國應集中生產(chǎn)具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品,通過專業(yè)化分工,可以降低生產(chǎn)成本,提高自身效率。022. 國際分工的原則是集中各自的絕對優(yōu)勢進行生產(chǎn)并相互交換產(chǎn)品每個國家都按其具有絕對優(yōu)勢的生產(chǎn)條件進行專業(yè)化生產(chǎn)

5、,然后進行彼此交換,對所有的參與國家都是有利的。3. 國際分工的基礎是有利的自然優(yōu)勢或后天即得優(yōu)勢有利的自然或后天優(yōu)勢可以使一國生產(chǎn)某種產(chǎn)品的成品絕對低于別國而在該產(chǎn)品的生產(chǎn)和交換上處于絕對有利的地位。國際分工理論0402 絕對成本理論02 絕對成本理論國家酒產(chǎn)量（單位）所需勞動人數(shù)（人/年）毛呢產(chǎn)量（單位）所需勞動人數(shù)（人/年）英國1120170葡萄牙1801110國家酒產(chǎn)量（單位）所需勞動人數(shù)（人/年）毛呢產(chǎn)量（單位）所需勞動人數(shù)（人/年）英國2.770+120葡萄牙2.37580+110國家酒產(chǎn)量（單位）毛呢產(chǎn)量（單位）英國11.7葡萄牙1.375105例證分析02 絕對成本理論結論與局

6、限性06局限性：只能說明在某些產(chǎn)品的生產(chǎn)中具有絕對優(yōu)勢地位的國家參加國際分工和國際貿(mào)易才能獲得利益,否則將失去貿(mào)易競爭的資格。對于兩種產(chǎn)品都處于劣勢的國家,沒有資格參與貿(mào)易；對于兩種產(chǎn)品都處于優(yōu)勢的國家,沒有必要參與貿(mào)易。這就成為了絕對成本理論的最主要的缺陷。結論：從個人到家庭再到國家各國集中生產(chǎn)自己具有優(yōu)勢的產(chǎn)品進行交換，將會使各國生產(chǎn)要素得到最有效的利用，這樣會大大提高勞動生產(chǎn)率，增加物質(zhì)財富。主張自由貿(mào)易03比較成本理論03 比較成本理論大衛(wèi)李嘉圖是著名的英國經(jīng)濟學家,是資產(chǎn)階級古典經(jīng)濟學的完成者,其代表作是政治經(jīng)濟學及賦稅原理,該書以比較優(yōu)勢原理補充與發(fā)展了斯密的自由貿(mào)易學說,因此人們

7、將他和斯密并稱為自由貿(mào)易學說的奠基人。大衛(wèi)李嘉圖與政治經(jīng)濟學及賦稅原理01生產(chǎn)是在成本不變的情況下進行的不存在交易成本只考慮兩個國家兩個商品和一種生產(chǎn)要素的情況03 比較成本理論生產(chǎn)要素市場和商品市場是完全競爭的市場不存在技術進步和經(jīng)濟發(fā)展,國際經(jīng)濟是靜態(tài)均衡的交易對象是最終產(chǎn)品而非生產(chǎn)要素理論分析假設0203 比較成本理論國家酒產(chǎn)量（單位）所需勞動人數(shù)（人/年）毛呢產(chǎn)量（單位）所需勞動人數(shù)（人/年）英國1120170葡萄牙1801110總計22002190國家酒產(chǎn)量（單位）所需勞動人數(shù)（人/年）毛呢產(chǎn)量（單位）所需勞動人數(shù)（人/年）英國（100+120）/100=2.2100+120葡萄牙(

8、80+90)/80=2.12580+90總計2.1251702.2220國家酒產(chǎn)量（單位）毛呢產(chǎn)量（單位）英國11.2葡萄牙1.1251例證分析0303 比較成本理論對比較成本理論的評價04局限性：主要表現(xiàn)為方法論上的缺陷，即以靜態(tài)的短期的觀點分析問題，缺乏動態(tài)的發(fā)展的觀點和分析方法。它所反映的主要是經(jīng)濟發(fā)達國家的利益，為資產(chǎn)階級的對外擴張服務。評價：相比于絕對成本理論,比較成本理論更具科學性、合理性。它從實證經(jīng)濟學的角度證明，無論是生產(chǎn)力水平高或低的國家，按照比較優(yōu)勢的思想?yún)⒓臃止ず唾Q(mào)易，都可以得到實際利益，這就為世界各國參加國際分工和國際貿(mào)易的必要性做了理論上的證明。這種思想是現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展

9、、物質(zhì)財富增長的重要動力。04要素稟賦論04 要素稟賦論生產(chǎn)要素是指生產(chǎn)活動必須具備的主要因素。生產(chǎn)要素價格是指生產(chǎn)要素的使用費用或要素的報酬。生產(chǎn)要素價格指一個國家或經(jīng)濟實體所擁有的可供利用的經(jīng)濟資源的總供給。既包括自然資源，也包括社會資源。要素稟賦01指一個國家所擁有的經(jīng)濟資源的相對豐富性，或者說是一個國家的相對資源供給量。要素充裕度產(chǎn)品生產(chǎn)中某種要素投入比例的大小。要素密集度相關概念04 要素稟賦論02只考慮兩個國家、兩種商品和兩種生產(chǎn)要素的情況假定兩國的技術水平相同假定兩種商品的要素密集度不發(fā)生逆轉不存在交易成本交易對象是最終產(chǎn)品而非生產(chǎn)要素假定兩國消費偏好無差異不存在技術進步和經(jīng)濟發(fā)

10、展，國際經(jīng)濟是靜態(tài)均衡的生產(chǎn)要素市場和商品市場是完全競爭市場理論假設04 要素稟賦論商品價格在國家之間的絕對差異是產(chǎn)生國際貿(mào)易的直接原因各國商品的國內(nèi)價格比例不同是國際貿(mào)易產(chǎn)生的重要前提條件一國生產(chǎn)要素價格比例不同是由它的生產(chǎn)要素供給比例不同決定的1234各國商品價格比例不同是由各國要素價格比例不同決定的03主要觀點04 要素稟賦論H-O理論核心思想（狹義要素稟賦論）一個國家的生產(chǎn)優(yōu)勢或國際競爭力是由其要素充裕度決定的。應出口在生產(chǎn)上密集使用該國相對充裕而便宜的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，進口在生產(chǎn)上密集使用該國相對稀缺而昂貴的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。國際分工和國際貿(mào)易最重要的利益就是各國能更加有效地利用

11、各種生產(chǎn)要素，并部分地彌補由于國際間生產(chǎn)要素流動性不足而導致的國際間生產(chǎn)要素分配不均的問題。04 要素稟賦論不同國家的不同要素稟賦是國際貿(mào)易發(fā)生的原因，國際貿(mào)易必然會導致各種生產(chǎn)要素的相對價格和絕對價格的均等化。這是因為在多種要素的相對價格有差異時，國際貿(mào)易仍然會繼續(xù)擴大發(fā)展，這將會減少兩國間要素價格的差異，直到兩國國內(nèi)各種商品的相對價格完全均等為止。要素價格均等化學說0404 要素稟賦論對H-O理論的評價05局限性：（1）理論的假設條件均為靜態(tài)的，忽略了國際、國內(nèi)經(jīng)濟因素的動態(tài)變化；（2）理論未涉及國際貿(mào)易中基本的分配結構是否合理公平的問題。（3）理論與當前發(fā)達國家間貿(mào)易迅速發(fā)展的實際情況不

12、符。積極方面：（1）分析物物交換分析貨幣價格（成本）；（2）正確指出成產(chǎn)要素在各國對外貿(mào)易中的重要地位；（3）采用一般均衡分析法，從供求關系出發(fā)，分析整個國家的價格體系。04 要素稟賦論1947年1951年出口進口替代出口進口替代資本（美元）2,550,780 3,091,339 2,256,800 2,303,400 勞動（人/年）182.313170.004173.91167.81資本/勞動13,991 18,184 12,977 13,726 里昂惕夫之謎06表 美國出口貨物和進口替代物對國內(nèi)資本和勞動力的需求美國經(jīng)濟學家里昂惕夫利用美國1947年與1951年的出口貨物和進口替代物對國內(nèi)

13、資本和勞動力需求對要素稟賦論進行驗證時得出了反論：美國出口商品具有勞動密集型特征，而進口替代品具有資本密集型特征。對里昂惕夫之謎的解釋（1）勞動效率的差異（2）人力資本論（3）貿(mào)易保護學說（4）自然資源學說05新貿(mào)易理論05 新貿(mào)易理論 1961年，英國學者波斯納提出了國際貿(mào)易的技術差距模型。該理論認為，技術實際上是一種生產(chǎn)要素，并且實際的科技水準一直在提高，但是在各個國家的發(fā)展水準不一樣，這種技術上的差距可以使技術領先的國家具有技術上的比較優(yōu)勢，從而出口技術密集型產(chǎn)品。隨著技術被進口國的模仿，這種比較優(yōu)勢消失，由此引起的貿(mào)易也就結束了。技術差距論01新貿(mào)易理論CHECK技術差距論產(chǎn)品生命周期

14、理論偏好相似理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論競爭優(yōu)勢理論05 新貿(mào)易理論產(chǎn)品生命周期說02新生期( )：高投入、高風險、高成本、生產(chǎn)技術不確定、產(chǎn)量較少。處于壟斷地位。成長期( ) ：生產(chǎn)技術趨于成熟，產(chǎn)品在國內(nèi)外普遍接受，國外需求產(chǎn)生，開始出口，新技術未擴散到國外，創(chuàng)新國仍保持比較優(yōu)勢。成熟期( ) ：生產(chǎn)技術成熟并擴散到國外，競爭加劇，產(chǎn)品由智能型變?yōu)橘Y本密集型，經(jīng)營管理水平與銷售技巧成為比較優(yōu)勢的重要條件。一般發(fā)達工業(yè)國均有比較優(yōu)勢。銷售下降期( ) ：產(chǎn)品高度標準化，國外生產(chǎn)者規(guī)模經(jīng)濟大量生產(chǎn)，可滿足本國需求。創(chuàng)新國失去競爭優(yōu)勢，出口量持續(xù)下降。讓與期( ) ：創(chuàng)新國完全喪失比較優(yōu)勢變?yōu)閮暨M口者，低

15、工資的非熟練勞動成為比較優(yōu)勢的重要條件，具有一定工業(yè)化基礎的發(fā)展中國家占優(yōu)。05 新貿(mào)易理論偏好相似理論，又稱需求相似理論、重疊需求理論，是瑞典經(jīng)濟學家斯戴芬伯倫斯坦林德提出的。他認為，偏好相似是國際貿(mào)易產(chǎn)生的一個獨立條件。兩國之間的需求結構若是越接近，則兩國之間越容易產(chǎn)生貿(mào)易。偏好相似理論03所以，收入水平相似的國家，互相間的貿(mào)易關系就可能越密切；反之，如果收入水平相差懸殊，則兩國之間重復需要的商品就可能很少，貿(mào)易的密切程度也就很小。當兩國的人均收入水平越接近時，則偏好相似的范圍也就越大，兩國重復需要的商品都有可能成為貿(mào)易品。如果各國的國民收入不斷提高，則由于收入水平的提高，新的重復需要的商品便不斷地出現(xiàn)，貿(mào)易也相應地不斷擴大，貿(mào)易中的新品種就會不斷地出現(xiàn)。05 新貿(mào)易理論產(chǎn)品的差異性是產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎規(guī)模經(jīng)濟或規(guī)模報酬遞增是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要成因偏好相似使產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展傾向更強產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論04產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：指統(tǒng)一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部的差異產(chǎn)品的交換及其中間產(chǎn)品的交流，貿(mào)易伙伴間既進口又出口屬于同一部門的產(chǎn)品，又稱水平貿(mào)易。05 新貿(mào)易理論生產(chǎn)要素需求條件相關產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)的表現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略、結構和競爭對手