國(guó)際貿(mào)易與金融-國(guó)際貿(mào)易基本理論

1、第二章 國(guó)際貿(mào)易理論國(guó)際貿(mào)易與金融目錄CONTENTS01重商主義02絕對(duì)成本理論03比較成本理論04要素稟賦論05新貿(mào)易理論01重商主義01 重商主義 重商主義，也稱作“商業(yè)本位”，該理論認(rèn)為一國(guó)積累的金銀越多，就越富強(qiáng)。主張國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活，禁止金銀輸出，增加金銀輸入。重商主義者認(rèn)為，要得到這種財(cái)富，最好是由政府管制農(nóng)業(yè)、商業(yè)和制造業(yè)；發(fā)展對(duì)外貿(mào)易壟斷；通過(guò)高關(guān)稅率及其它貿(mào)易限制來(lái)保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)；并利用殖民地為母國(guó)的制造業(yè)提供原料和市場(chǎng)。經(jīng)濟(jì)思想貨幣差額論貿(mào)易差額論0101 重商主義貢獻(xiàn)03 重商主義的政策結(jié)論不具有普遍意義,把國(guó)際貿(mào)易看作一種零和游戲的觀點(diǎn)顯然是錯(cuò)誤的；把貨幣與真實(shí)財(cái)富等同

2、起來(lái)也是錯(cuò)誤的；主張政府應(yīng)該控制國(guó)家的經(jīng)濟(jì)，以便損害和削弱對(duì)手的實(shí)力，增強(qiáng)本國(guó)的實(shí)力的觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的。缺陷04 重商主義是資產(chǎn)階級(jí)最初的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)。產(chǎn)生和發(fā)展于封建制度瓦解和歐洲資本原始積累時(shí)期，反映這個(gè)時(shí)期商業(yè)資本的利益和要求。它對(duì)資本主義生產(chǎn)方式進(jìn)行了最初的理論考察。重商主義拋棄了西歐封建社會(huì)經(jīng)院哲學(xué)的教義和倫理規(guī)范，開(kāi)始用世俗的眼光，依據(jù)商業(yè)資本家的經(jīng)驗(yàn)去觀察和說(shuō)明社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。它以商業(yè)資本的運(yùn)動(dòng)作為考察對(duì)象，從流通領(lǐng)域研究了貨幣 商品 貨幣的運(yùn)動(dòng)（資本產(chǎn)生的過(guò)程）。02絕對(duì)成本理論02 絕對(duì)成本理論亞當(dāng)斯密：資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)古典學(xué)派的主要奠基人之一,國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易理論的創(chuàng)始者,是倡導(dǎo)自由

3、貿(mào)易的帶頭人。1776年發(fā)表了代表性著作國(guó)富論,批判了重商主義,首次提出絕對(duì)優(yōu)勢(shì)原理,以勞動(dòng)價(jià)值論為核心解釋自由貿(mào)易的合理性與可行性,系統(tǒng)全面地論證了市場(chǎng)機(jī)制發(fā)生發(fā)展的機(jī)理,被譽(yù)為經(jīng)濟(jì)學(xué)的“圣經(jīng)”,其理論被稱為古典貿(mào)易理論。亞當(dāng)斯密與國(guó)富論01財(cái)富的定義與增長(zhǎng)途徑財(cái)富金銀,真正的社會(huì)財(cái)富是由貨幣購(gòu)買的貨物。國(guó)民財(cái)富增長(zhǎng)的途徑：提高勞動(dòng)生產(chǎn)率,勞動(dòng)分工；增加勞動(dòng)數(shù)量。02國(guó)家干預(yù)與增強(qiáng)國(guó)家實(shí)力的關(guān)系國(guó)家干預(yù)使一國(guó)長(zhǎng)期保持貿(mào)易順差,金銀大量流入,國(guó)內(nèi)貨幣流通量增加,商品價(jià)格上漲,本國(guó)出口商品競(jìng)爭(zhēng)能力下降,出口減少,進(jìn)口增加,從而貿(mào)易順差減少,甚至出現(xiàn)逆差,金銀從國(guó)內(nèi)流出。對(duì)外貿(mào)易的目的認(rèn)為對(duì)外貿(mào)易

4、的目的不在于金銀,而是獲得貨物。應(yīng)利用各國(guó)有利條件進(jìn)行分工和交換,充分利用各國(guó)的資源、勞動(dòng)力和資本,大大提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和增加物質(zhì)財(cái)富,使各國(guó)從貿(mào)易中獲益。對(duì)重商主義的批判0202 絕對(duì)成本理論02 絕對(duì)成本理論03假設(shè)條件勞動(dòng)是唯一的生產(chǎn)要素；充分就業(yè)；交易對(duì)象是最終產(chǎn)品； 生產(chǎn)成本不變；生產(chǎn)要素和產(chǎn)品處在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)國(guó)際分工可以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率,在商品交換中獲得貿(mào)易利益國(guó)際分工可以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率,各國(guó)應(yīng)集中生產(chǎn)具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品,通過(guò)專業(yè)化分工,可以降低生產(chǎn)成本,提高自身效率。022. 國(guó)際分工的原則是集中各自的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行生產(chǎn)并相互交換產(chǎn)品每個(gè)國(guó)家都按其具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)條件進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)

5、,然后進(jìn)行彼此交換,對(duì)所有的參與國(guó)家都是有利的。3. 國(guó)際分工的基礎(chǔ)是有利的自然優(yōu)勢(shì)或后天即得優(yōu)勢(shì)有利的自然或后天優(yōu)勢(shì)可以使一國(guó)生產(chǎn)某種產(chǎn)品的成品絕對(duì)低于別國(guó)而在該產(chǎn)品的生產(chǎn)和交換上處于絕對(duì)有利的地位。國(guó)際分工理論0402 絕對(duì)成本理論02 絕對(duì)成本理論國(guó)家酒產(chǎn)量（單位）所需勞動(dòng)人數(shù)（人/年）毛呢產(chǎn)量（單位）所需勞動(dòng)人數(shù)（人/年）英國(guó)1120170葡萄牙1801110國(guó)家酒產(chǎn)量（單位）所需勞動(dòng)人數(shù)（人/年）毛呢產(chǎn)量（單位）所需勞動(dòng)人數(shù)（人/年）英國(guó)2.770+120葡萄牙2.37580+110國(guó)家酒產(chǎn)量（單位）毛呢產(chǎn)量（單位）英國(guó)11.7葡萄牙1.375105例證分析02 絕對(duì)成本理論結(jié)論與局

6、限性06局限性：只能說(shuō)明在某些產(chǎn)品的生產(chǎn)中具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位的國(guó)家參加國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易才能獲得利益,否則將失去貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)的資格。對(duì)于兩種產(chǎn)品都處于劣勢(shì)的國(guó)家,沒(méi)有資格參與貿(mào)易；對(duì)于兩種產(chǎn)品都處于優(yōu)勢(shì)的國(guó)家,沒(méi)有必要參與貿(mào)易。這就成為了絕對(duì)成本理論的最主要的缺陷。結(jié)論：從個(gè)人到家庭再到國(guó)家各國(guó)集中生產(chǎn)自己具有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品進(jìn)行交換，將會(huì)使各國(guó)生產(chǎn)要素得到最有效的利用，這樣會(huì)大大提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，增加物質(zhì)財(cái)富。主張自由貿(mào)易03比較成本理論03 比較成本理論大衛(wèi)李嘉圖是著名的英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家,是資產(chǎn)階級(jí)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的完成者,其代表作是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理,該書以比較優(yōu)勢(shì)原理補(bǔ)充與發(fā)展了斯密的自由貿(mào)易學(xué)說(shuō),因此人們

7、將他和斯密并稱為自由貿(mào)易學(xué)說(shuō)的奠基人。大衛(wèi)李嘉圖與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理01生產(chǎn)是在成本不變的情況下進(jìn)行的不存在交易成本只考慮兩個(gè)國(guó)家兩個(gè)商品和一種生產(chǎn)要素的情況03 比較成本理論生產(chǎn)要素市場(chǎng)和商品市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)不存在技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展,國(guó)際經(jīng)濟(jì)是靜態(tài)均衡的交易對(duì)象是最終產(chǎn)品而非生產(chǎn)要素理論分析假設(shè)0203 比較成本理論國(guó)家酒產(chǎn)量（單位）所需勞動(dòng)人數(shù)（人/年）毛呢產(chǎn)量（單位）所需勞動(dòng)人數(shù)（人/年）英國(guó)1120170葡萄牙1801110總計(jì)22002190國(guó)家酒產(chǎn)量（單位）所需勞動(dòng)人數(shù)（人/年）毛呢產(chǎn)量（單位）所需勞動(dòng)人數(shù)（人/年）英國(guó)（100+120）/100=2.2100+120葡萄牙(

8、80+90)/80=2.12580+90總計(jì)2.1251702.2220國(guó)家酒產(chǎn)量（單位）毛呢產(chǎn)量（單位）英國(guó)11.2葡萄牙1.1251例證分析0303 比較成本理論對(duì)比較成本理論的評(píng)價(jià)04局限性：主要表現(xiàn)為方法論上的缺陷，即以靜態(tài)的短期的觀點(diǎn)分析問(wèn)題，缺乏動(dòng)態(tài)的發(fā)展的觀點(diǎn)和分析方法。它所反映的主要是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的利益，為資產(chǎn)階級(jí)的對(duì)外擴(kuò)張服務(wù)。評(píng)價(jià)：相比于絕對(duì)成本理論,比較成本理論更具科學(xué)性、合理性。它從實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度證明，無(wú)論是生產(chǎn)力水平高或低的國(guó)家，按照比較優(yōu)勢(shì)的思想?yún)⒓臃止ず唾Q(mào)易，都可以得到實(shí)際利益，這就為世界各國(guó)參加國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易的必要性做了理論上的證明。這種思想是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展

9、、物質(zhì)財(cái)富增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿Α?4要素稟賦論04 要素稟賦論生產(chǎn)要素是指生產(chǎn)活動(dòng)必須具備的主要因素。生產(chǎn)要素價(jià)格是指生產(chǎn)要素的使用費(fèi)用或要素的報(bào)酬。生產(chǎn)要素價(jià)格指一個(gè)國(guó)家或經(jīng)濟(jì)實(shí)體所擁有的可供利用的經(jīng)濟(jì)資源的總供給。既包括自然資源，也包括社會(huì)資源。要素稟賦01指一個(gè)國(guó)家所擁有的經(jīng)濟(jì)資源的相對(duì)豐富性，或者說(shuō)是一個(gè)國(guó)家的相對(duì)資源供給量。要素充裕度產(chǎn)品生產(chǎn)中某種要素投入比例的大小。要素密集度相關(guān)概念04 要素稟賦論02只考慮兩個(gè)國(guó)家、兩種商品和兩種生產(chǎn)要素的情況假定兩國(guó)的技術(shù)水平相同假定兩種商品的要素密集度不發(fā)生逆轉(zhuǎn)不存在交易成本交易對(duì)象是最終產(chǎn)品而非生產(chǎn)要素假定兩國(guó)消費(fèi)偏好無(wú)差異不存在技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)

10、展，國(guó)際經(jīng)濟(jì)是靜態(tài)均衡的生產(chǎn)要素市場(chǎng)和商品市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論假設(shè)04 要素稟賦論商品價(jià)格在國(guó)家之間的絕對(duì)差異是產(chǎn)生國(guó)際貿(mào)易的直接原因各國(guó)商品的國(guó)內(nèi)價(jià)格比例不同是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的重要前提條件一國(guó)生產(chǎn)要素價(jià)格比例不同是由它的生產(chǎn)要素供給比例不同決定的1234各國(guó)商品價(jià)格比例不同是由各國(guó)要素價(jià)格比例不同決定的03主要觀點(diǎn)04 要素稟賦論H-O理論核心思想（狹義要素稟賦論）一個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)或國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力是由其要素充裕度決定的。應(yīng)出口在生產(chǎn)上密集使用該國(guó)相對(duì)充裕而便宜的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，進(jìn)口在生產(chǎn)上密集使用該國(guó)相對(duì)稀缺而昂貴的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易最重要的利益就是各國(guó)能更加有效地利用

11、各種生產(chǎn)要素，并部分地彌補(bǔ)由于國(guó)際間生產(chǎn)要素流動(dòng)性不足而導(dǎo)致的國(guó)際間生產(chǎn)要素分配不均的問(wèn)題。04 要素稟賦論不同國(guó)家的不同要素稟賦是國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的原因，國(guó)際貿(mào)易必然會(huì)導(dǎo)致各種生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格和絕對(duì)價(jià)格的均等化。這是因?yàn)樵诙喾N要素的相對(duì)價(jià)格有差異時(shí)，國(guó)際貿(mào)易仍然會(huì)繼續(xù)擴(kuò)大發(fā)展，這將會(huì)減少兩國(guó)間要素價(jià)格的差異，直到兩國(guó)國(guó)內(nèi)各種商品的相對(duì)價(jià)格完全均等為止。要素價(jià)格均等化學(xué)說(shuō)0404 要素稟賦論對(duì)H-O理論的評(píng)價(jià)05局限性：（1）理論的假設(shè)條件均為靜態(tài)的，忽略了國(guó)際、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)因素的動(dòng)態(tài)變化；（2）理論未涉及國(guó)際貿(mào)易中基本的分配結(jié)構(gòu)是否合理公平的問(wèn)題。（3）理論與當(dāng)前發(fā)達(dá)國(guó)家間貿(mào)易迅速發(fā)展的實(shí)際情況不

12、符。積極方面：（1）分析物物交換分析貨幣價(jià)格（成本）；（2）正確指出成產(chǎn)要素在各國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的重要地位；（3）采用一般均衡分析法，從供求關(guān)系出發(fā)，分析整個(gè)國(guó)家的價(jià)格體系。04 要素稟賦論1947年1951年出口進(jìn)口替代出口進(jìn)口替代資本（美元）2,550,780 3,091,339 2,256,800 2,303,400 勞動(dòng)（人/年）182.313170.004173.91167.81資本/勞動(dòng)13,991 18,184 12,977 13,726 里昂惕夫之謎06表 美國(guó)出口貨物和進(jìn)口替代物對(duì)國(guó)內(nèi)資本和勞動(dòng)力的需求美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫利用美國(guó)1947年與1951年的出口貨物和進(jìn)口替代物對(duì)國(guó)內(nèi)

13、資本和勞動(dòng)力需求對(duì)要素稟賦論進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)得出了反論：美國(guó)出口商品具有勞動(dòng)密集型特征，而進(jìn)口替代品具有資本密集型特征。對(duì)里昂惕夫之謎的解釋（1）勞動(dòng)效率的差異（2）人力資本論（3）貿(mào)易保護(hù)學(xué)說(shuō)（4）自然資源學(xué)說(shuō)05新貿(mào)易理論05 新貿(mào)易理論 1961年，英國(guó)學(xué)者波斯納提出了國(guó)際貿(mào)易的技術(shù)差距模型。該理論認(rèn)為，技術(shù)實(shí)際上是一種生產(chǎn)要素，并且實(shí)際的科技水準(zhǔn)一直在提高，但是在各個(gè)國(guó)家的發(fā)展水準(zhǔn)不一樣，這種技術(shù)上的差距可以使技術(shù)領(lǐng)先的國(guó)家具有技術(shù)上的比較優(yōu)勢(shì)，從而出口技術(shù)密集型產(chǎn)品。隨著技術(shù)被進(jìn)口國(guó)的模仿，這種比較優(yōu)勢(shì)消失，由此引起的貿(mào)易也就結(jié)束了。技術(shù)差距論01新貿(mào)易理論CHECK技術(shù)差距論產(chǎn)品生命周期

14、理論偏好相似理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論05 新貿(mào)易理論產(chǎn)品生命周期說(shuō)02新生期( )：高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高成本、生產(chǎn)技術(shù)不確定、產(chǎn)量較少。處于壟斷地位。成長(zhǎng)期( ) ：生產(chǎn)技術(shù)趨于成熟，產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)外普遍接受，國(guó)外需求產(chǎn)生，開(kāi)始出口，新技術(shù)未擴(kuò)散到國(guó)外，創(chuàng)新國(guó)仍保持比較優(yōu)勢(shì)。成熟期( ) ：生產(chǎn)技術(shù)成熟并擴(kuò)散到國(guó)外，競(jìng)爭(zhēng)加劇，產(chǎn)品由智能型變?yōu)橘Y本密集型，經(jīng)營(yíng)管理水平與銷售技巧成為比較優(yōu)勢(shì)的重要條件。一般發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)均有比較優(yōu)勢(shì)。銷售下降期( ) ：產(chǎn)品高度標(biāo)準(zhǔn)化，國(guó)外生產(chǎn)者規(guī)模經(jīng)濟(jì)大量生產(chǎn)，可滿足本國(guó)需求。創(chuàng)新國(guó)失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，出口量持續(xù)下降。讓與期( ) ：創(chuàng)新國(guó)完全喪失比較優(yōu)勢(shì)變?yōu)閮暨M(jìn)口者，低

15、工資的非熟練勞動(dòng)成為比較優(yōu)勢(shì)的重要條件，具有一定工業(yè)化基礎(chǔ)的發(fā)展中國(guó)家占優(yōu)。05 新貿(mào)易理論偏好相似理論，又稱需求相似理論、重疊需求理論，是瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯戴芬伯倫斯坦林德提出的。他認(rèn)為，偏好相似是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的一個(gè)獨(dú)立條件。兩國(guó)之間的需求結(jié)構(gòu)若是越接近，則兩國(guó)之間越容易產(chǎn)生貿(mào)易。偏好相似理論03所以，收入水平相似的國(guó)家，互相間的貿(mào)易關(guān)系就可能越密切；反之，如果收入水平相差懸殊，則兩國(guó)之間重復(fù)需要的商品就可能很少，貿(mào)易的密切程度也就很小。當(dāng)兩國(guó)的人均收入水平越接近時(shí)，則偏好相似的范圍也就越大，兩國(guó)重復(fù)需要的商品都有可能成為貿(mào)易品。如果各國(guó)的國(guó)民收入不斷提高，則由于收入水平的提高，新的重復(fù)需要的商品便不斷地出現(xiàn)，貿(mào)易也相應(yīng)地不斷擴(kuò)大，貿(mào)易中的新品種就會(huì)不斷地出現(xiàn)。05 新貿(mào)易理論產(chǎn)品的差異性是產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)規(guī)模經(jīng)濟(jì)或規(guī)模報(bào)酬遞增是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要成因偏好相似使產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展傾向更強(qiáng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論04產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：指統(tǒng)一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部的差異產(chǎn)品的交換及其中間產(chǎn)品的交流，貿(mào)易伙伴間既進(jìn)口又出口屬于同一部門的產(chǎn)品，又稱水平貿(mào)易。05 新貿(mào)易理論生產(chǎn)要素需求條件相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)的表現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手