一月上旬《證券從業(yè)資格》考試測試試卷含答案和解析

一月上旬《證券從業(yè)資格》考試測試試卷含答案和解析一、單項選擇題（共80題，每題2分）。1、證券公司、托管機構應當至少每（）個月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況進行詳細說明。TOC\o"1-5"\h\zA、3B、5C、10D、15【參考答案】：A【解析】證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況進行詳細說明。2、取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應當注冊為（）。A、證券投資顧問B、證券經(jīng)紀人C、證券咨詢師D、證券分析師【參考答案】：D【解析】證券公司應當將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的人員，申請注冊登記為證券分析師。3、由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于（）。A、經(jīng)濟周期波動風險B、購買力風險C、利率風險D、違約風險【參考答案】：B【解析】選項A,經(jīng)濟周期波動風險是指證券市場行情周期性變動而引起的風險；選項C,利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性：D項，信用風險又稱違約風險，指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險。題中所述的風險屬于購買力風險。4、以下違規(guī)行為中，應沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（）。期貨交易所擅自上市合約期貨經(jīng)紀公司向客戶提供虛假成交回報期貨經(jīng)紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易期貨交易所違反規(guī)定使用收益A、I、III、IVB、I、IVC、I、II、III、IVD、I、II【參考答案】：D【解析】D5、我國基金管理公司全部為（）。A、有限責任公司B、股份有限公司C、股份公司D、合伙公司【參考答案】：A【解析】A6、現(xiàn)階段指導我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是（）。A、公開、公平、公正、守信B、法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范C、公開、公平、公正、誠信D、法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展【參考答案】：B【解析】我國及時總結證券市場發(fā)展的經(jīng)驗教訓，確立了指導證券市場健康發(fā)展的“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針，初步形成了有中國特色的集中統(tǒng)一的監(jiān)管體系。7、證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備的條件中，錯誤的是（）。A、公司信用良好，最近3年未有違法違規(guī)經(jīng)營的情形B、客戶資產(chǎn)安全、完整C、經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務已滿3年D、公司治理結構健全，內部控制有效【參考答案】：A【解析】選項A應為公司信用良好，最近2年未有違法違規(guī)經(jīng)營的情形8、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和（）。A、擴大生產(chǎn)經(jīng)營B、非生產(chǎn)性支出C、生產(chǎn)性支出D、發(fā)放員工工資【參考答案】：B【解析】公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。9、下列關于特殊類型基金的說法中，正確的有（）。QDII基金是指在一國境內設立，經(jīng)該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金分級基金又被稱為“結構型基金”“可分離交易基金”m.ETF最大的特點是實物申購、贖回機制W.LOF會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象A、B、【參考答案】：C【解析】LOF所具有的可以在場內外申購、贖回，以及場內外轉托管的制度安排，使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象，故選項D說法錯誤。10、中證100指數(shù)以（）作為樣本空間。A、滬深300指數(shù)樣本股B、上證100指數(shù)樣本股C、滬深300工業(yè)指數(shù)樣本股D、中證500指數(shù)樣本股【參考答案】：A【解析】中證100指數(shù)以滬深300指數(shù)樣本股作為樣本空間。樣本數(shù)量為100只。選樣方法是根據(jù)總市值對樣本空間內股票進行排名，原則上挑選排名前100名的股票組成樣本。但經(jīng)專家委員會認定不宜作為樣本的股票除外。11、開放式基金在基金合同生效后每（）個月披露一次更新的招募說明書。TOC\o"1-5"\h\zA、4B、5C、6D、7【參考答案】：C【解析】C12、按照基礎工具種類分類，金融衍生工具可分為（）。I.股權類產(chǎn)品的衍生工具II.金融互換m.貨幣衍生工具w.信用衍生工具A、B、【參考答案】：C【解析】金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以劃分為股權類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。13、交易者之所以買入看漲期權，是因為他預期基礎金融工具的價格在合約期限內將會（）。A、難以判斷B、不變C、下跌D、上漲【參考答案】：D【解析】交易者之所以買入看漲期權，是因為他預期基礎金融工具的價格在合約期限內將會上漲。如果判斷正確，按協(xié)定價買入該項金融工具并以市價賣出，則可賺取市價與協(xié)定價之間的差額；如果判斷失誤，則放棄行權，僅損失期權費。14、公開披露的基金信息不包括（）。A、基金托管協(xié)議B、基金招募說明書C、股東會決議D、臨時報告【參考答案】：C【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規(guī)定，公開披露的基金信息包括：（1）基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議。（2）基金募集情況。（3）基金份額上市交易公告書。（4）基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。（5）基金份額申購、贖回價格。（6）基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告。（7）臨時報告。（8）基金份額持有人大會決議。（9）基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動。（10）涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或者仲裁。（11）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)15、封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括（）?；鹉技痤~不低于1億元人民幣基金合同期限為5年以上基金募集金額不低于2億元人民幣W.基金份額持有人不少于1000人A、n、m、wB、i、n、mc、i、n、m、wD、I、II、W【參考答案】：A【解析】封閉式基金份額上市交易應符合的條件有：基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定；基金合同期限為5年以上；基金募集金額不低于2億元人民幣；基金份額持有人不少于1000人；基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。16、下列各項不屬于證券交易所會員大會職權的是（）。A、制定和修改證券交易所章程B、選舉和罷免會員理事C、審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告D、審定對會員的接納【參考答案】：D【解析】D項屬于證券交易所理事會的職權。17、公司章程的內容包括絕對記載事項、相對記載事項和（）。A、任意記載事項B、或有記載事項C、法律規(guī)定事項D、協(xié)商記入事項【參考答案】：A【解析】公司章程的具體內容可因公司種類、公司經(jīng)營范圍、公司經(jīng)營方式的不同而有所區(qū)別，但都可以歸為絕對記載事項、相對記載事項和任意記載事項三類。18、下列關于保薦期間的說法，錯誤的是（）。A、首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度B、主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時問及其后1個完整會計年度C、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度D、創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度【參考答案】：D【解析】保薦期間分為2個階段，即盡職推薦階段和持續(xù)督導階段。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第36條的規(guī)定，①首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度；②首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度。創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。19、關于A級債券特點說法正確的是（）。A級債券是最高級別債券，本金和收益的安全性最大受經(jīng)濟形勢影響程度較小收益水平低，籌資成本低經(jīng)濟狀況變化比利率變化更為重要A、I、II、III、IVB、I、II、IIIC、II、IIID、I、III、IV【參考答案】：B【解析】對A級債券來說，利率變化比經(jīng)濟狀況變化更為重要。20、（）是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本，股東權益總量和每位股東占公司的股份比例均不變化，但是發(fā)行在外的總股數(shù)增加。A、增發(fā)B、配股C、轉增股本D、股份回購【參考答案】：C【解析】轉增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本，股東權益總量和每位股東占公司的股份比例均不變化，但是發(fā)行在外的總股數(shù)增加。21、1975年10月，利率期貨產(chǎn)生于（）。A、倫敦證券交易所B、深圳證券交易所C、紐約證券交易所D、芝加哥期貨交易所【參考答案】：D【解析】1975年1o月，利率期貨產(chǎn)生于美國芝加哥期貨交易所，雖然比外匯期貨晚了3年，但其發(fā)展速度與應用范圍都遠較外匯期貨來得迅速和廣泛。22、證券經(jīng)紀商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在（）方面進行審查。合法性II.真實性III.可靠性W.同一性A、I.IIB、m.wc、ii.mD、I.W【參考答案】：D【解析】證券經(jīng)紀商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查。這些審查是為了維護交易的合法性，提高成交的準確率，避免造成不必要的糾紛。23、金融期貨與金融期權的區(qū)別包括（）?；A資產(chǎn)不同現(xiàn)金流轉不同盈虧特點不同W.履約保證不同A、I、IB、I、II、WC、II、WD、i、n、m、w【參考答案】：D【解析】金融期貨與金融期權的區(qū)別：（1）基礎資產(chǎn)不同。（2）交易者權利與義務的對稱性不同。（3）履約保證不同。（4）現(xiàn)金流轉不同。（5）盈虧特點不同。（6）套期保值的作用與效果不同。24、下列說法中，正確的是（）。證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束后，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式余額包銷是指證券公司在承銷期結束后將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式根據(jù)《證券法》，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷A、I、II、III、IVB、I、II、IIIC、I、III、IVD、II、III、IV【參考答案】：D【解析】證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。包銷可分為全額包銷和余額包銷兩種：①全額包銷，是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式；②余額包銷，是指承銷商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實際認購總額低于預定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷商負責認購，并按約定時間向發(fā)行人支付全部證券款項的承銷方式。25、有關結算所論述正確的是（）。結算所以獨立公司形式組建結算所實行無負債的每日結算制度無負債的每日結算制度也叫逐日盯市制度結算所是期貨交易的專門清算機構，通常附屬于交易所A、I、III、IVB、I、IVC、I、II、III、IVD、I、II、III【參考答案】：C【解析】結算所是期貨交易的專門清算機構，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建。結算所實行無負債的每日結算制度，無負債的每日結算制度也叫逐日盯市制度。26、下列選項中，說法正確的是（）。A、客戶未能按期交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當根據(jù)約定采取強制平倉措施，處分客戶擔保物，不足部分可以向客戶追索B、證券發(fā)行監(jiān)管要以強制性信息披露為中心，完善“事前追究、依法披露和事后問責”的監(jiān)管制度，增強信息披露的準確性和完整性C、上海證券交易所規(guī)定，因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應在10個工作日內進行調整，并于調整后3個工作日內以書面形式向上海證券交易所報告調整情況D、深圳證券交易所規(guī)定，每個會計年度結束后3個月內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見【參考答案】：A【解析】應該是“事前問責、依法披露和事后追究”。故選項B錯誤。上海證券交易所規(guī)定。因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應在10個工作日內進行凋整，并于調整次日以書面形式向上海證券交易所報告調整情況。故選項C錯誤。深圳證券交易所規(guī)定，每個會計年度結束后4個月內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見。故選項D錯誤。27、我國《證券投資基金法》規(guī)定，設立基金管理公司，應當具備的條件有（）。I.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本主要股東最近五年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣m.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)w.有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度A、I.IB、【參考答案】：B【解析】II項的正確表述是主要股東最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。28、債券票面的基本要素有（）。債券發(fā)行者名稱債券的票面利率債券到期期限債券承銷者名稱A、I、II、III、IVB、I、II、IIIC、II、IIID、II、IV【參考答案】：B【解析】通常，債券票面上有4個基本要素：①債券的票面價值；②債券的到期期限；③債券的票面利率；④債券發(fā)行者名稱。29、直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于（）。國債II.投資級公司債m.證券投資基金w.集合資產(chǎn)管理計劃A、B、【參考答案】：D【解析】直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或專項資產(chǎn)管理計劃。30、下列關于開放式基金的說法中，不正確的是（）。A、既可以由基金公司直銷，也可以由基金公司的代理機構代銷B、有固定存續(xù)期C、開放式基金應當保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項D、適用于開放程度較高、規(guī)模較大的金融市場【參考答案】：B【解析】封閉式基金有固定的存續(xù)期，而開放式基金沒有固定期限。31、存款準備金的類別一般分為（）?；钇诖婵顪蕚浣鸲ㄆ诖婵顪蕚浣鸪~存款準備金儲蓄存款準備金A、I、II、IVB、I、IVC、I、II、III、IVD、II、III、IV【參考答案】：C【解析】存款準備金有三種類型：活期存款準備金、儲蓄和定期存款準備金、超額存款準備金。32、下列選項中，說法正確的是（）。A、融資融券業(yè)務，是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動B、所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象。因此，證券經(jīng)紀業(yè)務的對象具有權威性C、證券公司融資融券業(yè)務的業(yè)務管理風險指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性D、剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應當暫停發(fā)行【參考答案】：A【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第48條所稱融資融券業(yè)務，是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中.證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動。故選項A正確。所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象。因此。證券經(jīng)紀業(yè)務的對象具有廣泛性。故選項B不正確。業(yè)務規(guī)模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控.對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。故選項C不正確。根據(jù)《33、下列各項中，（）均屬于風險管理策略。I?風險分散II.風險對沖m.風險量化w.風險規(guī)避A、TOC\o"1-5"\h\zB、m.wC、I.WD、I.I【參考答案】：A【解析】風險管理策略，是指根據(jù)自身條件和外部環(huán)境，圍繞發(fā)展戰(zhàn)略，確定風險偏好、風險承受度、風險管理有效性標準，選擇風險承擔、風險規(guī)避、風險轉移、風險轉換、風險對沖、風險補償、風險控制等適合的風險管理工具的總體策略，并確定風險管理所需人力和財力資源的配置原則。風險管理的方法一般包括：①風險分散：②風險對沖；③風險轉移；④風險補償。34、證券的持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權的證券是（）。A、物權證券B、資本證券C、綜合權利證券D、債權證券【參考答案】：A【解析】證券的持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權的證券是物權證券。35、在證券經(jīng)紀商與客戶的委托代理關系中，客戶是（）。代理人授權人委托人受托人A、II、IIIB、I、III、IVC、I、II、IVD、I、III【參考答案】：A【解析】在證券經(jīng)紀商與客戶的委托代理關系中，客戶是授權人、委托人。36、關于公司型基金的說法，下列說法正確的有（）。公司型基金是依據(jù)基金公司章程設立II.公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金m.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似w.公司型基金的持有人憑借持有的股份依法享有投資收益A、I.IB、c、m.w【參考答案】：D【解析】公司型基金是依據(jù)基金公司章程設立.在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司，公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金,投資者購買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為投資公司的股東.憑其持有的股份依法享有投資收益。公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似。南股東選舉董事會.由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管理基金的投資業(yè)務。37、證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以()的罰款。A、3萬元以上30萬元以下B、5萬元以上50萬元以下C、3萬元以上10萬元以下D、3萬元以上20萬元以下【參考答案】：C【解析】根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定。證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務。不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以卜10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。38、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于（）層級的規(guī)定。A、行政法規(guī)B、部門規(guī)章頃自律管理規(guī)則D、法律【參考答案】：B【解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于部門規(guī)章層級的規(guī)定。39、根據(jù)委托價格限制，委托指令包括（）。開市委托高價委托市價委托限價委托A、I、II、III、IVB、I、II、IIIC、II、III、IVD、III、IV【參考答案】：D【解析】根據(jù)委托價格限制，委托指令包括市價委托、限價委托、停止損失委托、停止損失限價委托。40、國際債券同國內債券相比，具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在（）。資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大II.存在利率風險m.以自由兌換貨幣作為計量貨幣w.有國家主權保障A、I.IB、ii.mi【參考答案】：C【解析】國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內債券相比.具有一定的特殊性，包括：①資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大；②存在匯率風險；③有國家主權保障；④以自由兌換貨幣作為計量貨幣，發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯。41、優(yōu)先股票是一種特殊股票，它的存在對股份公司和投資者來說的意義有（）。對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，但因其股息率固定不變，從而增加了企業(yè)利潤的分派負擔優(yōu)先股股東無表決權，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權的改變和分散對投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財產(chǎn)清償時也先于普通股股東，因而風險相對較小在公司經(jīng)營有方盈利率厚的情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能會大大高于普通股票A、I、II、III、IVB、I、IIc、I、II、IVD、I、II、III【參考答案】：D【解析】因為優(yōu)先股股息率通常是固定的，所以在公司經(jīng)營有方盈利率厚的情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能會大大低于普通股票。42、基金托管人未對基金財產(chǎn)實行分別管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處（）萬元以上（）萬元以下罰款。TOC\o"1-5"\h\zA、3；30B、5；30C、3；50D、5；50【參考答案】：A【解析】基金托管人未對基金財產(chǎn)實行分別管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款43、設立證券公司應當具備的條件有（）。I.主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本m.有完善的風險管理與內部控制制度w.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施A、m.wB、【參考答案】：D【解析】按照《證券法》的要求，設立證券公司應當具備下列條件:①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；②主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；③有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本；④董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；⑤有完善的風險管理與內部控制制度；⑥有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施；⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。44、()是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。A、國家股B、外資股C、社會公眾股D、法人股【參考答案】：B【解析】外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我國股份公司吸收外資的一種方式。45、證券公司從事自營業(yè)務的，應當建立嚴密的自營業(yè)務操作流程，()應當相互分離，并由不同人員負責。投資品種的研究投資組合的制定和決策m.投資方式的審批w.交易指令的執(zhí)行A、B、CD【參考答案】：C【解析】證券公司從事自營業(yè)務的，應當建立嚴密的自營業(yè)務操作流程，確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應的職責；投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應當相互分離，并由不同人員負責。46、非交易過戶對于贈與情形，目前僅受理經(jīng)（）民政部門或作為受贈方基金會的業(yè)務主管單位確認的向基金會捐贈涉及的過戶登記申請。A、省級（含）以上B、市級（含）以上C、縣級（含）以上D、中央【參考答案】：A【解析】非交易過戶對于贈與情形，目前僅受理經(jīng)省級（含）以上民政部門或作為受贈方基金會的業(yè)務主管單位確認的向基金會捐贈涉及的過戶登記申請。47、（）應當采用代銷方式發(fā)行。I.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式的上市公司公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式的上市公司向原股東配售股份的W.上市公司增發(fā)股份的A、B、I.I【參考答案】：B【解析】我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定.上市公司發(fā)行證券.應當由證券公司承銷；上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應當采用代銷方式發(fā)行。48、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定的交易或其他業(yè)務權限包括（）。1?特定證券品種的交易II.協(xié)議轉讓m.大宗交易w.融資融券交易A、B、【參考答案】：C【解析】深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定下列交易或其他業(yè)務權限：①一類或多類證券品種或特定證券品種的交易；②大宗交易；③協(xié)議轉讓；④ETF、LOF及非上市開放式基金的申購與贖回；⑤融資融券交易；⑥特定證券的主交易商報價；⑦其他交易或業(yè)務權限。49、下列關于公司法的規(guī)定中，說法錯誤的是（）。A、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款B、股東大會是股份有限責任公司的最高權力機關C、以募集方式設立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應當向公司登記機關報送中國證券業(yè)協(xié)會的核準文件D、經(jīng)股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權【參考答案】：C【解析】以募集方式設立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應當向公司登記機關報送國務院證券監(jiān)督管理機構的核準文件。故C項說法錯誤。50、下列關于證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件，說法正確的是（）。經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實A、I、II、III、IVB、I、II、IIIC、II、III、IVD、I、II、IV【參考答案】：D【解析】證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件之一是：財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加