外觀設計初步審查課件

外觀設計專利申請

的初步審查外觀設計審查部1外觀設計專利申請

的初步審查外觀設計審查部1一、引言（第1節(jié)）二、審查原則（第2節(jié)）三、審查程序（第3節(jié)）四、申請文件的審查（第4節(jié)）五、其他文件和相關手續(xù)的審查（第5節(jié)）六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）七、外觀設計分類（第7節(jié)）2一、引言（第1節(jié)）2一、引言（第1節(jié)）修改前：無有關費用的審查未明確列出審查所依據(jù)的法律條款修改后：1.申請文件的形式審查2.申請文件的明顯實質性缺陷審查3.其他文件的形式審查4.有關費用的審查

3一、引言（第1節(jié)）修改前：無有關費用的審查3一、引言（第1節(jié)）1.申請文件的形式審查

申請文件的形式審查，包括專利申請是否具備專利法第二十七條規(guī)定的申請文件，以及這些文件是否符合專利法實施細則第四條、第十六條第一款、第十七條、第二十七條、第二十八條、第二十九條、第三十六條、第四十七條、第五十一條、第五十二條、第一百一十八條、第一百二十條的規(guī)定。

4一、引言（第1節(jié)）1.申請文件的形式審查4一、引言（第1節(jié)）2.申請文件的明顯實質性缺陷審查

申請文件的明顯實質性缺陷審查，包括專利申請是否明顯屬于專利法第五條的規(guī)定，或者不符合專利法第十八條、第十九條第一款的規(guī)定，或者明顯不符合專利法第三十一條第二款、第三十三條或專利法實施細則第二條第三款、第十三條第一款、第四十三條第一款的規(guī)定，或者依照專利法第九條規(guī)定不能取得專利權。

5一、引言（第1節(jié)）2.申請文件的明顯實質性缺陷審查5一、引言（第1節(jié)）3.其他文件的形式審查

其他文件的形式審查，包括與專利申請有關的其他手續(xù)和文件是否符合專利法第二十四條、第二十九條第一款、第三十條，以及專利法實施細則第七條、第十四條、第十六條第三款和第四款、第三十一條、第三十二條、第三十三條第一款、第三十四條、第三十七條、第四十二條、第四十三條第二款和第三款、第四十五條、第八十六條、第九十八條的規(guī)定。6一、引言（第1節(jié)）3.其他文件的形式審查6一、引言（第1節(jié)）4.有關費用的審查

有關費用的審查，包括專利申請是否按照專利法實施細則第九十條、第九十二條、第九十三條、第九十七條的規(guī)定繳納了相關費用。

7一、引言（第1節(jié)）4.有關費用的審查7二、審查原則（第2節(jié)）

修改前：無修改后：初步審查程序中，審查員應當遵循以下審查原則:1.保密原則2.書面審查原則3.聽證原則4.程序節(jié)約原則

8二、審查原則（第2節(jié)）修改前：無8二、審查原則（第2節(jié)）

1.保密原則

審查員在專利申請的審批程序中，根據(jù)有關保密規(guī)定，對于尚未公布、公告的專利申請文件和與專利申請有關的其他內容，以及其他不適宜公開的信息負有保密責任。

9二、審查原則（第2節(jié)）1.保密原則9二、審查原則（第2節(jié)）

2.書面審查原則

審查員應當以申請人提交的書面文件為基礎進行審查，審查意見（包括補正通知）和審查結果應當以書面形式通知申請人。初步審查程序中，原則上不進行會晤。

10二、審查原則（第2節(jié)）2.書面審查原則10二、審查原則（第2節(jié)）

3.聽證原則

審查員在作出駁回決定之前，應當將駁回所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)通知申請人，至少給申請人一次陳述意見和/或修改申請文件的機會。審查員作出駁回決定時，駁回決定所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)，應當是已經(jīng)通知過申請人的，不得包含新的事實、理由和/或證據(jù)。

11二、審查原則（第2節(jié)）3.聽證原則11二、審查原則（第2節(jié)）

4.程序節(jié)約原則

在符合規(guī)定的情況下，審查員應當盡可能提高審查效率，縮短審查過程。對于存在可以通過補正克服的缺陷的申請，審查員應當進行全面審查，并盡可能在一次補正通知書中指出全部缺陷。對于存在不可能通過補正克服的實質性缺陷的申請，審查員可以不對申請文件和其他文件的形式缺陷進行審查，在審查意見通知書中可以僅指出實質性缺陷。除遵循以上原則外，審查員在作出視為未提出、視為撤回、駁回等處分決定的同時，應當告知申請人可以啟動的后續(xù)程序。

12二、審查原則（第2節(jié)）4.程序節(jié)約原則12三、審查程序（第3節(jié)）修改前：無修改后：

1.授予專利權通知（第3.1節(jié)）2.申請文件的補正（第3.2節(jié)）3.明顯實質性缺陷的處理（第3.3節(jié)）4.通知書的答復（第3.4節(jié)）5.申請的駁回（第3.5節(jié)）6.前置審查與復審后的處理（第3.6節(jié)）

13三、審查程序（第3節(jié)）修改前：無13三、審查程序（第3節(jié)）1.授予專利權通知（第3.1節(jié)）

外觀設計專利申請經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，審查員應當作出授予外觀設計專利權通知。能夠授予專利權的外觀設計專利申請包括不需要補正就符合初步審查要求的專利申請，以及經(jīng)過補正符合初步審查要求的專利申請。

14三、審查程序（第3節(jié)）1.授予專利權通知（第3.1節(jié)）14三、審查程序（第3節(jié)）2.申請文件的補正（第3.2節(jié)）

初步審查中，對于申請文件存在可以通過補正克服的缺陷的專利申請，審查員應當進行全面審查，并發(fā)出補正通知書。補正通知書中應當指明專利申請存在的缺陷，說明理由，同時指定答復期限。經(jīng)申請人補正后，申請文件仍然存在缺陷的，審查員應當再次發(fā)出補正通知書。

15三、審查程序（第3節(jié)）2.申請文件的補正（第3.2節(jié)）15三、審查程序（第3節(jié)）3.明顯實質性缺陷的處理（第3.3節(jié)）

初步審查中，對于申請文件存在不可能通過補正方式克服的明顯實質性缺陷的專利申請，審查員應當發(fā)出審查意見通知書。審查意見通知書中應當指明專利申請存在的實質性缺陷，說明理由，同時指定答復期限。16三、審查程序（第3節(jié)）3.明顯實質性缺陷的處理（第3.3節(jié)三、審查程序（第3節(jié)）4.通知書的答復（第3.4節(jié)）

申請人在收到補正通知書或者審查意見通知書后，應當在指定的期限內補正或者陳述意見。申請人對專利申請進行補正的，應當提交補正書和相應修改文件替換頁。申請文件的修改替換頁應當一式兩份，其他文件只需提交一份。對申請文件的修改，應當按照補正通知書的要求進行。修改的內容不得超出申請日提交的圖片或者照片表示的范圍。

17三、審查程序（第3節(jié)）4.通知書的答復（第3.4節(jié)）17三、審查程序（第3節(jié)）5.申請的駁回（第3.5節(jié)）

申請文件存在明顯實質性缺陷，在審查員發(fā)出審查意見通知書后，經(jīng)申請人陳述意見或者修改后仍然沒有消除的；或者申請文件存在形式缺陷，審查員針對該缺陷已發(fā)出過兩次補正通知書，經(jīng)申請人陳述意見或者補正后仍然沒有消除的，審查員可以作出駁回決定。18三、審查程序（第3節(jié)）5.申請的駁回（第3.5節(jié)）18三、審查程序（第3節(jié)）6.前置審查與復審后的處理（第3.6節(jié)）

因不符合專利法及其實施細則的規(guī)定，專利申請被駁回，申請人對駁回決定不服的，可以在規(guī)定的期限內向專利復審委員會提出復審請求。對復審請求的前置審查及復審后的處理，參照本指南第二部分第八章第8節(jié)的規(guī)定。

19三、審查程序（第3節(jié)）6.前置審查與復審后的處理（第3.6四、申請文件的審查（第4節(jié)）

1.法律依據(jù)（第4節(jié)）

修改前：根據(jù)專利法第二十七條的規(guī)定，申請外觀設計專利的，應當提交請求書以及該外觀設計的圖片或者照片等文件，并且應當寫明使用該外觀設計的產(chǎn)品及其所屬的類別。修改后：在上述內容之后增加了相關的法律條款：根據(jù)專利法實施細則第二十八條的規(guī)定，申請外觀設計專利的，必要時應當寫明對外觀設計的簡要說明。

20四、申請文件的審查（第4節(jié)）1.法律依據(jù)（第4節(jié)）202.請求書（第4.1節(jié)）修改前：申請人應當使用專利局現(xiàn)行規(guī)定格式的請求書。修改后：將上述內容刪除。四、申請文件的審查（第4節(jié)）

212.請求書（第4.1節(jié)）四、申請文件的審查（第4節(jié)）213.使用外觀設計的產(chǎn)品名稱（第4.1節(jié)）（1）使用外觀設計的產(chǎn)品名稱的作用修改前：沒有明確限定。修改后：使用外觀設計的產(chǎn)品名稱對圖片或者照片中表示的產(chǎn)品具有說明作用。四、申請文件的審查（第4節(jié)）

223.使用外觀設計的產(chǎn)品名稱（第4.1節(jié)）四、申請文件的審查（（2）括號的形式及內容修改前：沒有明確規(guī)定。修改后：一般情況下不得在產(chǎn)品名稱后加括號，除非需要通過括號中的內容對產(chǎn)品進行區(qū)分。括號內可以使用簡潔的數(shù)字、英文字母或文字以示區(qū)別。

四、申請文件的審查（第4節(jié)）

23（2）括號的形式及內容四、申請文件的審查（第4節(jié)）23（3）對產(chǎn)品名稱的字數(shù)要求修改前：該名稱以1—7個字為宜，不得超過15個字。

修改后：產(chǎn)品名稱以1～10個字為宜，包括括號內的內容一般不得超過20個字。

四、申請文件的審查（第4節(jié)）

24（3）對產(chǎn)品名稱的字數(shù)要求四、申請文件的審查（第4節(jié)）24（4）應當避免使用的產(chǎn)品名稱第(i)條：修改前：含有人名、地名、公司名稱、商標、代號、型號或以歷史時代命名的產(chǎn)品名稱；修改后：含有人名、地名、國名、單位名稱、商標、代號、型號或以歷史時代命名的產(chǎn)品名稱；第(ii)條：修改前：概括、抽象的名稱，如“文具”、“炊具”、“樂器”、“建筑物品”等；修改后：概括不當、過于抽象的名稱，如“文具”、“炊具”、“樂器”、“建筑用物品”等；四、申請文件的審查（第4節(jié)）

25（4）應當避免使用的產(chǎn)品名稱四、申請文件的審查（第4節(jié)）2第(iii)條：修改前：附有構造、功能或作用效果的名稱，如“節(jié)油發(fā)動機”、“人體增高鞋墊”等；修改后：描述內部構造、技術效果的名稱，例如“節(jié)油發(fā)動機”、“人體增高鞋墊”、“裝有新型發(fā)動機的汽車”等；第(iv)條：修改前：附有產(chǎn)品規(guī)格、數(shù)量單位的名稱，如“21英寸彩色電視機”、“一副手套”、“一副筷子”等；修改后：附有產(chǎn)品規(guī)格、大小、規(guī)模、數(shù)量單位的名稱，例如“21英寸電視機”、“中型書柜”、“一副手套”等；

26第(iii)條：26第(v)條：修改前：以產(chǎn)品的造型或色彩命名的名稱，如“紅色外衣”、“棱形尺”等；修改后：以產(chǎn)品的形狀、圖案或色彩命名的名稱，例如“棱形尺”、“帶有熊貓圖案的書包”、“紅色外衣”等；第(vi)條：修改前：省略寫法的名稱，如“棋盤”不能寫成“棋”，“玩具汽車”不能寫成“汽車”等；修改后：省略不當?shù)拿Q，例如“棋盤”不能寫成“棋”，“玩具汽車”不能寫成“汽車”等；27第(v)條：27第(vii)條：修改前：以外國文字命名的名稱；修改后：以外國文字或無確定的中文意義的文字命名的名稱，例如“克萊斯酒瓶”，但已經(jīng)眾所周知并且含義確定的文字可以使用，例如“DVD播放機”、“LED燈”、“USB集線器”等。

第(viii)條：修改前：附有外觀設計內容的名稱，如把“書包”寫成“帶有熊貓圖案的書包”、或者寫成某種動物或某種植物圖案的名稱。修改后：刪除。28第(vii)條：28四、申請文件的審查（第4節(jié)）

4．關于外觀設計圖片或者照片的法律地位問題（第4.2節(jié)第一自然段）修改前：未在審查指南中寫明。修改后：寫明了“外觀設計專利權的保護范圍以表示在圖片或者照片中的該外觀設計專利產(chǎn)品為準”

。29四、申請文件的審查（第4節(jié)）4．關于外觀設計圖片或者照片的四、申請文件的審查（第4節(jié)）

5．關于“有關視圖”的規(guī)定（第4.2節(jié)第一自然段）

修改前：……。其中的“有關視圖（圖片或者照片）”，就立體外觀設計產(chǎn)品而言，產(chǎn)品設計要點僅涉及一個或幾個面的，可以僅提交所涉及面的正投影視圖和立體圖；……。修改后：……。其中的“有關視圖（圖片或者照片）”，就立體外觀設計產(chǎn)品而言，產(chǎn)品設計要點僅涉及一個或幾個面的，應當至少提交所涉及面的正投影視圖和立體圖;……。30四、申請文件的審查（第4節(jié)）5．關于“有關視圖”的規(guī)定（第四、申請文件的審查（第4節(jié)）

6．關于對“其他視圖”的說明（第4.2節(jié)第二自然段）：修改前：無修改后：必要時，申請人還可以提交該外觀設計產(chǎn)品的展開圖、剖視圖、剖面圖、放大圖、變化狀態(tài)圖以及使用狀態(tài)參考圖。31四、申請文件的審查（第4節(jié)）6．關于對“其他視圖”的說明（四、申請文件的審查（第4節(jié)）

7．關于增加“4.2.1視圖名稱及其標注”小節(jié)（第4.2.1節(jié)第一自然段）：修改前：沒有對六面正投影視圖的視圖名稱及其標注設立專門的小節(jié)。修改后：其中主視圖所對應的面應當是使用時通常朝向消費者的面或者最大程度反映產(chǎn)品的整體設計的面。例如，帶杯把的杯子的主視圖應是杯把在側邊的視圖。32四、申請文件的審查（第4節(jié)）7．關于增加“4.2.1視圖名四、申請文件的審查（第4節(jié)）

8．關于視圖名稱及其標注方法（第4.2.1節(jié)第二、三、四、五、六自然段）：修改前：無具體規(guī)定。修改后：為了區(qū)別成套產(chǎn)品和組件產(chǎn)品，應當根據(jù)專利法實施細則第三十六條第二款的規(guī)定對視圖名稱進行標注。有關成套產(chǎn)品和組件產(chǎn)品的概念，參見本章第6.2.1.2節(jié)。對于成套產(chǎn)品，應當在其中每件產(chǎn)品的視圖名稱前以阿拉伯數(shù)字順序編號標注，并在編號前加以“套件”字。例如，對于成套產(chǎn)品中的第4套件的主視圖，其視圖名稱為：套件4主視圖。對于組件產(chǎn)品，應當在其中每個組件的視圖名稱前以阿拉伯數(shù)字順序編號標注，并在編號前加以“組件”字。例如，對于組件產(chǎn)品中的第3組件的左視圖，其視圖名稱為：組件3左視圖。對于有多種變化狀態(tài)的產(chǎn)品的外觀設計，其專利申請中顯示變化狀態(tài)的視圖名稱后，應當以阿拉伯數(shù)字順序編號。33四、申請文件的審查（第4節(jié)）8．關于視圖名稱及其標注方法（四、申請文件的審查（第4節(jié)）

9．關于“圖片的繪制”（第4.2.3節(jié)第一自然段）修改前：繪圖應當按照技術制圖和機械制圖國家標準繪制，并使用制圖工具和黑色墨水，不得使用鉛筆、蠟筆、圓珠筆繪制，也不得使用藍圖、草圖、油印件。修改后：圖片應當參照我國技術制圖和機械制圖國家標準中有關正投影關系、線條寬度以及剖切標記的規(guī)定繪制，并應當以粗細均勻的實線表達外觀設計的形狀。不得以陰影線、指示線、虛線、中心線、尺寸線、點劃線等線條表達外觀設計形狀。可以用兩條平行的雙點劃線或自然斷裂線表示細長物品的省略部分。圖面上可以用指示線表示剖切位置和方向、放大部位、透明部位等，但不得有不必要的線條或標記。圖片應當清楚地表達外觀設計。圖片可以使用包括計算機在內的制圖工具繪制，但不得使用鉛筆、蠟筆、圓珠筆繪制，也不得使用藍圖、草圖、油印件。對于使用計算機繪制的外觀設計圖片，圖面分辨率應當滿足清晰的要求。34四、申請文件的審查（第4節(jié)）9．關于“圖片的繪制”（第4.四、申請文件的審查（第4節(jié)）

10．關于“照片的拍攝”的要求（第4.2.4節(jié)）修改前：照片的拍攝應按照正投影規(guī)則制作，輪廓應當清晰，應當避免強光、陰影、襯托物。修改后：照片應當使鏡頭對正產(chǎn)品的中心部位拍攝。照片應當背景單一，產(chǎn)品和背景有適當?shù)拿鞫炔?，并且應當避免強光、反光、陰影、倒影、襯托物。照片應當清晰地顯示外觀設計。35四、申請文件的審查（第4節(jié)）10．關于“照片的拍攝”的要求四、申請文件的審查（第4節(jié)）

11．關于“色彩”問題（第4.2.5節(jié)）修改前：請求保護的外觀設計包含色彩的，應當提交彩色圖片或照片一式兩份。彩色圖片應采當用著色牢固、不易褪色的顏料繪制。修改后：色彩包括黑白灰系列和彩色系列。對于簡要說明中聲明“請求保護的外觀設計包含色彩”的專利申請，屬于黑白灰系列的，申請人應當提交黑白圖片或者照片一式兩份；屬于彩色系列的，申請人應當提交彩色圖片或者照片一式兩份。圖片的顏色應當著色牢固、不易褪色。36四、申請文件的審查（第4節(jié)）11．關于“色彩”問題（第4.四、申請文件的審查（第4節(jié)）

12．關于“圖片或者照片的形式缺陷”問題（第4.2.6節(jié)）本小節(jié)的主要修改內容包括：明確了申請文件的形式缺陷的提法和具體內容；明確了對于申請文件存在形式缺陷的，審查員應當發(fā)出補正通知書；強調了申請人修改申請文件時不允許超出原申請的范圍；刪除了原審查指南中本節(jié)的第（1）條、第（4）條和第（5）條；刪除了原審查指南中規(guī)定的、可以通過涂覆的方式克服的缺陷；明確了虛線屬于可以刪除或修改的線條。37四、申請文件的審查（第4節(jié)）12．關于“圖片或者照片的形式四、申請文件的審查（第4節(jié)）

修改前：補正通知修改后：圖片或者照片的形式缺陷刪除的內容：原指南本節(jié)第（1）條：產(chǎn)品使用的方法、狀態(tài)、目的等不明確的設計，如示意圖、城市規(guī)劃草圖等。

原指南本節(jié)第（4）條：外觀設計產(chǎn)品所屬專業(yè)的普通技術人員對該外觀設計產(chǎn)品的圖案、材料和尺寸不能理解的內容（如一種防偽標記，屬于隱形圖案，應當提交顯現(xiàn)圖案的設計圖）。

原指南本節(jié)第（5）條：外觀設計有幾種不同變化狀態(tài)，但圖面上只顯現(xiàn)一種狀態(tài)（如一種折疊棋箱，打開狀態(tài)是棋桌、棋盤，折疊狀態(tài)是棋箱，應當提交不同變化狀態(tài)的相應視圖）。

38四、申請文件的審查（第4節(jié)）修改前：補正通知38修改的內容：修改后的第（1）條：增加了對視圖投影關系錯誤的例子，刪除了對表格使用的方向規(guī)定。修改后的第（2）條：外觀設計圖片或者照片不清晰，圖片或者照片中顯示的產(chǎn)品圖形尺寸過??；或者雖然圖形清晰，但因存在強光、反光、陰影、倒影、襯托物等而影響外觀設計內容的正確表達。修改后補充了“強光”、“倒影”兩種應當避免的照片視圖缺陷，與修改后的第4.2.4節(jié)第二段的內容相一致。四、申請文件的審查（第4節(jié)）

39修改的內容：四、申請文件的審查（第4節(jié)）39四、申請文件的審查（第4節(jié)）

修改后的第（3）條：外觀設計圖片中的產(chǎn)品形狀繪制線條包含有應刪除或修改的線條，例如視圖中的陰影線、指示線、虛線、中心線、尺寸線、點劃線等。修改后的第（4）條：刪除了原本條關于正投影規(guī)則繪制或者拍照的規(guī)定。修改后的第（5）條：僅做了文字修改。修改后的第（6）條：僅做了文字修改。修改后的第（7）條：提交的展開圖、立體圖等圖面存在可補正的缺陷的。40四、申請文件的審查（第4節(jié)）修改后的第（3）條：外觀設計圖四、申請文件的審查（第4節(jié)）

修改后的第（8）條：剖視圖或剖面圖的剖面及剖切處的表示有下述情況的：(i)缺少剖面線或剖面線不完全；(ii)表示剖切位置的剖切位置線、符號及方向不全或缺少上述內容（但可不給出表示從中心位置處剖切的標記）。修改后的第（9）條：僅做了文字修改。修改后的第（10）條：組件產(chǎn)品缺少必要的組合狀態(tài)相應視圖或者缺少一個或多個組件單獨的視圖，而從組合狀態(tài)圖或立體圖等其他視圖可以確定未提交的視圖的外觀設計內容的。41四、申請文件的審查（第4節(jié)）41四、申請文件的審查（第4節(jié)）

13．關于“圖片或者照片的明顯實質性缺陷”問題（第4.2.7節(jié)）修改前：無此節(jié)。修改后：對于圖片或者照片中的內容存在明顯實質性缺陷的專利申請，審查員應當向申請人發(fā)出審查意見通知書。明顯實質性缺陷主要是指下列各項：42四、申請文件的審查（第4節(jié)）13．關于“圖片或者照片的明顯（1）明顯違反國家法律、社會公德或者妨害公共利益；（2）一件專利申請包含有兩項以上明顯不符合單一性條件的外觀設計；（3）對專利申請的修改明顯超出了原圖片或者照片表示的范圍；（4）明顯不屬于外觀設計專利保護的客體；（5）兩個以上的申請人分別就相同或者相近似的外觀設計申請專利；（6）同一申請人就相同或者明顯相近似的外觀設計申請專利；（7）分案申請的外觀設計明顯超出了原申請的圖片或者照片表示的范圍；（8）外觀設計圖片或者照片中存在缺陷或者不能完整、準確地表示其產(chǎn)品，導致使用外觀設計的產(chǎn)品明顯不能通過工業(yè)生產(chǎn)得以實施。4343四、申請文件的審查（第4節(jié)）

14．關于提交和審查簡要說明的法律依據(jù)（第4.3節(jié)）修改前：無提交和審查簡要說明的法律依據(jù)。修改后：根據(jù)專利法實施細則第二十八條的規(guī)定，申請外觀設計專利的，必要時應當寫明對外觀設計的簡要說明。44四、申請文件的審查（第4節(jié)）14．關于提交和審查簡要說明的四、申請文件的審查（第4節(jié)）

15．關于簡要說明的法律效力（第4.3節(jié)第一自然段）修改前：無明確說明。修改后：簡要說明是對產(chǎn)品圖片或者照片的說明或限定。45四、申請文件的審查（第4節(jié)）15．關于簡要說明的法律效力（四、申請文件的審查（第4節(jié)）

16．關于細長物品使用省略畫法問題（第4.3節(jié)第(5)條）修改前：采用省略畫法的細長物品的長度。修改后：細長物品的長度采用省略畫法。46四、申請文件的審查（第4節(jié)）16．關于細長物品使用省略畫法四、申請文件的審查（第4節(jié)）

17．修改關于特殊視覺效果的內容（第4.3節(jié)第(6)條）修改前：用特殊材料制成的產(chǎn)品。修改后：產(chǎn)品由具有特殊視覺效果的新材料制成。47四、申請文件的審查（第4節(jié)）17．修改關于特殊視覺效果的內四、申請文件的審查（第4節(jié)）

18．修改設計要點的敘述（本章第4.3節(jié)第(9)條）修改前：設計要點。修改后：設計要點及其所在部位。48四、申請文件的審查（第4節(jié)）18．修改設計要點的敘述（本章四、申請文件的審查（第4節(jié)）

19．增加了寫明產(chǎn)品屬于成套產(chǎn)品或組件產(chǎn)品的要求（第4.3節(jié)第(10)條）修改前：無。修改后：外觀設計產(chǎn)品屬于成套產(chǎn)品或組件產(chǎn)品的，應當寫明，對于成套產(chǎn)品，必要時還應當寫明各套件所對應的產(chǎn)品名稱。49四、申請文件的審查（第4節(jié)）19．增加了寫明產(chǎn)品屬于成套產(chǎn)五、其他文件和相關手續(xù)的審查（第5節(jié)）1.關于多項優(yōu)先權的審查（第5.2節(jié)）修改前：原審查指南本章第3.2.3節(jié)中有關于要求多項優(yōu)先權的規(guī)定以及如何進行主題判斷的內容。修改后：根據(jù)專利法實施細則第三十三條第一款的規(guī)定，申請人在一件外觀設計專利申請中，可以要求一項或者多項優(yōu)先權。在初步審查中，對多項優(yōu)先權的審查，應當審查每一項優(yōu)先權是否符合本章的有關規(guī)定。50五、其他文件和相關手續(xù)的審查（第5節(jié)）1.關于多項優(yōu)先權的五、其他文件和相關手續(xù)的審查（第5節(jié)）2.修改了設計主題判斷的相關內容（第5.2.3節(jié)）修改前：原審查指南本章第3.2.3節(jié)中有相同設計主題的判斷的相關內容。修改后：初步審查中，對于在先申請和在后申請的主題的實質內容是否相同不予審查，除非在先申請與在后申請的主題明顯不相關。51五、其他文件和相關手續(xù)的審查（第5節(jié)）2.修改了設計主題判斷六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）3.關于對“社會公德”的解釋說明（第6.1節(jié)）修改前：無。修改后：社會公德，是指公眾普遍認為是正當?shù)摹⒉⒈唤邮艿膫惱淼赖掠^念和行為準則。它的內涵基于一定的文化背景，隨著時間的推移和社會的進步不斷地發(fā)生變化，而且因地域不同而各異。中國專利法中所稱的社會公德限于中國境內。例如，帶有暴力兇殺或者淫穢內容的圖片或者照片的外觀設計不能被授予專利權。52六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）3.關于對“社會公德”的解4．對“妨害公共利益”進行補充的問題（第6.1節(jié)）修改前：無“經(jīng)濟事件、文化事件”以及“造成不良政治影響的”情況。修改后：專利申請中外觀設計的文字或者圖案涉及國家重大政治事件、經(jīng)濟事件、文化事件，或者涉及宗教信仰，以致妨害公共利益或者傷害人民感情或民族感情的、或者宣揚封建迷信的、或者造成不良政治影響的，該專利申請不能被授予專利權。以著名建筑物（如天安門）以及領袖肖像等為內容的外觀設計不能被授予專利權。六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）534．對“妨害公共利益”進行補充的問題（第6.1節(jié)）六、明顯實六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）5．有關“成套產(chǎn)品的外觀設計”的修改（第6.2.1節(jié)）修改前：未明確提出成套產(chǎn)品和組件產(chǎn)品的定義；未對色彩與設計構思的關系進行規(guī)定。修改后：本章第6.2.1.2（1）明確規(guī)定，成套產(chǎn)品是指由兩件以上各自獨立的產(chǎn)品組成，其中每一件產(chǎn)品有獨立的使用價值，而各件產(chǎn)品組合在一起又能體現(xiàn)出其組合使用價值的產(chǎn)品，例如……。由數(shù)件物品組合為一體的產(chǎn)品，其中每一件單獨的構成部分沒有獨立的使用價值，組合成一體時才能使用的產(chǎn)品為組件產(chǎn)品，例如……。54六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）5．有關“成套產(chǎn)品的外觀設六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）本章第6.2.1.2（4）明確規(guī)定，……。當各產(chǎn)品的形狀、圖案符合統(tǒng)一協(xié)調的原則時，在簡要說明中沒有“請求保護的外觀設計包含色彩”的情況下，設計構思相同；在簡要說明中有“請求保護的外觀設計包含色彩”時，如果產(chǎn)品的色彩風格一致則設計構思相同；如果各產(chǎn)品的色彩變換較大，破壞了整體的和諧，不能作為成套產(chǎn)品合案申請。本章第6.2.1.3明確規(guī)定，成套產(chǎn)品外觀設計專利申請除了應當滿足上述一般條件以外，構成成套產(chǎn)品的每一件產(chǎn)品都必須分別具備授權條件；其中一件產(chǎn)品不具備授權條件的，除非刪除該件產(chǎn)品的外觀設計，否則該專利申請不具備授權條件。55六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）本成套產(chǎn)品56成套產(chǎn)品56六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）6．有關“分案申請的審查”的修改（第6.2.2節(jié)）修改前：分別對分案申請的法律依據(jù)、分案申請的條件等有詳細規(guī)定。修改后：僅保留了本章第6.2.2.2節(jié)中的兩項適用于外觀設計專利分案申請的特殊要求：原申請中包含兩項以上外觀設計的，分案申請應當是原申請中的一項或幾項外觀設計，并且不得超出原申請表示的范圍。原申請為產(chǎn)品整體外觀設計的，不允許將其中的一部分作為分案申請?zhí)岢觯缫患＠暾堈埱蟊Ｗo的是摩托車的外觀設計，摩托車的零部件不能作為分案申請?zhí)岢觥?7六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）6．有關“分案申請的審查”六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）7．關于修改超范圍的具體含義（第6.3節(jié)）修改前：未明確修改超范圍的具體含義。修改后：修改超出原圖片或者照片表示的范圍，是指修改后的外觀設計與原始申請文件中表示的相應的外觀設計相比，屬于不相同的設計。58六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）7．關于修改超范圍的具體含六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）8．申請人主動修改但提交日期超過兩個月期限的（第6.3.1節(jié)）修改前：未對超過兩個月期限的主動修改與授權前景的有關內容作出規(guī)定。修改后：對于申請人的主動修改，審查員應當首先核對提出修改的日期是否在自申請日起兩個月內。對于超過兩個月的修改，如果修改的文件消除了原申請文件存在的缺陷，并且具有被授權的前景，則該修改文件可以接受。對于不接受的修改文件，審查員應當發(fā)出視為未提出通知書。59六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）8．申請人主動修改但提交日六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）9.申請人在兩個月期限內主動修改并提交的（第6.3.1節(jié)）修改前：未寫明修改超范圍后審查員應當發(fā)出的通知書的類型。修改后：對于在兩個月內提出的主動修改，審查員應當審查其修改是否超出原圖片或者照片表示的范圍。修改超出原圖片或者照片表示的范圍的，審查員應當發(fā)出審查意見通知書，通知申請人該修改不符合專利法第三十三條的規(guī)定。申請人陳述意見或補正后仍然不符合規(guī)定的，審查員可以根據(jù)專利法第三十三條和專利法實施細則第四十四條的規(guī)定作出駁回決定。60六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）9.申請人在兩個月期限內主六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）10．按照通知書要求的修改（第6.3.2節(jié)）修改前：沒有寫明審查員應當審查的兩項內容；也沒有寫明修改超范圍后審查員應當發(fā)出的通知書的類型。修改后：對于按照通知書要求進行的修改，審查員應當審查該修改是否超出原圖片或者照片表示的范圍以及是否按照通知書要求進行修改。申請人提交的修改文件超出了原圖片或者照片表示的范圍的，審查員應當發(fā)出審查意見通知書，通知申請人該修改不符合專利法第三十三條的規(guī)定，申請人陳述意見或補正后仍然不符合規(guī)定的，審查員可以根據(jù)專利法第三十三條和專利法實施細則第四十四條的規(guī)定作出駁回決定。61六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）10．按照通知書要求的修改六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）11．關于審查員依職權修改的問題（第6.3.3節(jié)）修改前：沒有要求審查員對依職權修改必須在案卷中進行備案的規(guī)定；包含有不應當依職權進行修改的部分內容；缺少不屬于簡要說明的內容的具體實例。修改后：在本節(jié)最后一個自然段增加了“審查員依職權修改的內容，應當在案卷中記載并通知申請人”的要求；

第（5）條改為：外觀設計圖片中的產(chǎn)品形狀繪制線條包含有應刪除的線條，例如陰影線、指示線、中心線、尺寸線、點劃線等。

第（6）條改為：簡要說明中寫有明顯不屬于簡要說明可以寫明的內容，例如對外觀設計的圖片或者照片以外內容的描述、關于產(chǎn)品內部結構、技術效果、產(chǎn)品推廣宣傳等的描述。62六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）11．關于審查員依職權修改六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）12.關于外觀設計的載體問題（第6.4.1節(jié)）修改前：外觀設計的載體必須是產(chǎn)品。產(chǎn)品，是指任何用工業(yè)方法生產(chǎn)出來的物品。修改后：外觀設計是產(chǎn)品的外觀設計，其載體應當是產(chǎn)品。

63六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）12.關于外觀設計的載體問六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）13．有關“適于工業(yè)應用的新設計”的問題（第6.4.2節(jié)）修改前：新設計，是對一種產(chǎn)品作出的新的設計。明顯不是新的設計是指在審查過程中不經(jīng)檢索就已得知在外觀設計專利申請的申請日或優(yōu)先權日之前已經(jīng)有內容相同或相近似的在先申請在專利局提出并在中國專利公報上公布，或已有相同或相近似外觀設計的實物在國內公開使用或銷售，或者該外觀設計專利申請的內容在其申請日或優(yōu)先權日之前已在國內外出版物上公開發(fā)表過。修改后：專利法實施細則第二條第三款是對可獲得專利保護的外觀設計的一般性定義，而不是判斷外觀設計是否相同或者相近似的具體審查標準。因此，對于要求保護的外觀設計是否滿足“新設計”的一般性要求，審查員通常僅需根據(jù)申請文件的內容及一般消費者的常識進行判斷。64六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）13．有關“適于工業(yè)應用的六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）14．有關“不給予外觀設計專利保護的客體”的內容（第6.4.3節(jié)）第(1)條：修改前：缺少適當?shù)睦蛹右哉f明。修改后：取決于特定地理條件、不能重復再現(xiàn)的固定建筑物、橋梁等。例如，包括特定的山水在內的“山水別墅”。65六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）14．有關“不給予外觀設計第(3)條修改前：產(chǎn)品的不能分割、不能單獨出售或使用的部分，如襪跟、帽沿、杯把等。

修改后：產(chǎn)品的不能分割、不能單獨出售或者使用的局部或部分設計，例如襪跟、帽檐、杯把、棋子等。66第(3)條66第(4)條修改前：對于由多個不同特定形狀或圖案的構件組成的產(chǎn)品而言，如果構件本身不能成為一種有獨立使用價值的產(chǎn)品，則該構件不屬于可授予專利權的客體。例如，不能用相同的插接件插接成具有特定形狀或圖案的組件的插接件不能單獨使用，不能構成獨立產(chǎn)品，不給予外觀設計專利保護，僅僅當這樣的插接件和其他可與其插接的插接件一起作為插接組件玩具，以一件外觀設計專利申請?zhí)岢?，才能給予外觀設計專利保護。

修改后：對于由多個不同特定形狀或圖案的構件組成的產(chǎn)品，如果構件本身不能成為具有獨立使用價值的產(chǎn)品，則該構件不屬于外觀設計專利的保護客體。例如，對于一組由不同形狀的插接塊組成的拼圖玩具，只有將所有插接塊共同作為一項外觀設計申請時，才屬于外觀設計專利保護的客體。67第(4)條67第(5)條修改前：不能作用于視覺或者肉眼難以確定其形狀、圖案、色彩的物品。

修改后：不能作用于視覺或者肉眼難以確定，需要借助特定的工具才能分辨其形狀、圖案、色彩的物品。例如，其圖案是在紫外燈照射下才能顯現(xiàn)的產(chǎn)品。第(10)條修改前：一般文字和數(shù)字的字型以及字音、字義不能作為要求保護的外觀設計的具體內容。

修改后：文字和數(shù)字的字音、字義不屬于外觀設計保護的內容。68第(5)條68第(11)條修改前：無修改后：產(chǎn)品通電后顯示的圖案。例如，電子表表盤顯示的圖案、手機顯示屏上顯示的圖案、軟件界面等。69第(11)條69六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）15．關于對同樣的外觀設計進行審查的法律依據(jù)（第6.5節(jié)）修改前：原審查指南的這一節(jié)的綜述部分羅列了進行與專利法第九條和細則第十三條第一款相關的審查的法律依據(jù)，并對何時進行審查加以說明。修改后：初步審查中，對于外觀設計專利申請根據(jù)專利法第九條的規(guī)定是否能取得專利權或者外觀設計專利申請是否明顯不符合專利法實施細則第十三條第一款的規(guī)定，一般不通過檢索進行審查。但審查員已經(jīng)得知有申請人就同樣的外觀設計提出了專利申請的，應當進行審查。70六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）15．關于對同樣的外觀設計六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）16.關于同樣的外觀設計的判斷原則（第6.5.1節(jié)）修改前：在判斷外觀設計是否構成專利法第九條和專利法實施細則第十三條第一款所述的“同樣的發(fā)明創(chuàng)造”時，對“外觀設計相同或者相近似”的含義進行了具體描述。修改后：外觀設計相同或者相近似的判斷原則適用本指南第四部分第五章的規(guī)定。71六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）16.關于同樣的外觀設計的六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）17．關于同樣外觀設計專利申請的處理方式（第6.5.2節(jié)）修改前：根據(jù)“申請人相同”和“申請人不同”兩種情況分別說明了處理方式。修改后：參照本指南第二部分第三章第6.2節(jié)的規(guī)定。72六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）17．關于同樣外觀設計專利七、外觀設計分類（第7節(jié)）

根據(jù)專利法實施細則第四十七條的規(guī)定，申請外觀設計專利的，申請人應當寫明使用外觀設計的產(chǎn)品及其所屬類別，未寫明使用外觀設計的產(chǎn)品所屬類別或者所寫的類別不確切的，由專利局予以補充或者修改。73七、外觀設計分類（第7節(jié)）73七、外觀設計分類（第7節(jié)）1.分類的內容（第7.1節(jié)）

分類審查員根據(jù)國際外觀設計分類表進行分類，對申請外觀設計專利的產(chǎn)品給出大類和小類號。74七、外觀設計分類（第7節(jié)）1.分類的內容（第7.1節(jié)）74七、外觀設計分類（第7節(jié)）2.分類的依據(jù)（第7.2節(jié)）外觀設計分類應當以申請人提交的圖片或者照片中表示的產(chǎn)品為依據(jù)。為保證分類的準確性，申請人應當提供產(chǎn)品類別及其所屬領域等信息。記載在請求書中的“使用該外觀設計的產(chǎn)品名稱”及簡要說明中寫明的“所屬領域、用途、使用方法或使用場所”等信息可以對圖片或者照片中表示的產(chǎn)品的類別起解釋或限定作用，可以作為分類的依據(jù)或參考。在請求書中記載的使用該外觀設計的產(chǎn)品名稱與外觀設計圖片或者照片中表示的產(chǎn)品不一致的情況下，分類審查員應當根據(jù)外觀設計圖片或者照片給出分類號，并且對此情形進行標注。

75七、外觀設計分類（第7節(jié)）2.分類的依據(jù)（第7.2節(jié)）753.分類號的確定（第7.3節(jié)）（1）單一用途產(chǎn)品的分類一項外觀設計產(chǎn)品或者成套產(chǎn)品具有單一用途的，給出一個分類號。

七、外觀設計分類（第7節(jié)）763.分類號的確定（第7.3節(jié)）七、外觀設計分類（第7節(jié)）7（2）多用途產(chǎn)品的分類

一項外觀設計產(chǎn)品為兩個或兩個以上不同用途的產(chǎn)品的組合體時，審查員可以給出與其用途相應的多個分類號（一般為兩個）。以該產(chǎn)品的主要用途所確定的分類號為主分類號，以次要用途確定的分類號為副分類號。一般來說，以體現(xiàn)在產(chǎn)品外觀的主要部分或較大部分的用途為主要用途，以體現(xiàn)在產(chǎn)品外觀的次要部分或較小部分的用途為次要用途。七、外觀設計分類（第7節(jié)）77（2）多用途產(chǎn)品的分類七、外觀設計分類（第7節(jié)）77七、外觀設計分類（第7節(jié)）多用途產(chǎn)品的分類例如，對于帶收音機的鬧鐘，如果產(chǎn)品外觀的主要部分或較大部分的用途為鬧鐘，產(chǎn)品外觀的次要部分或較小部分用途為收音機，則其主分類號為10—01、副分類號為14—01。

78七、外觀設計分類（第7節(jié)）多用途產(chǎn)品的分類78（3）分類補正通知書申請人應當在收到分類補正通知書后一個月內答復，期滿未答復或答復后仍不符合規(guī)定的，審查員依據(jù)申請文件給出分類號。七、外觀設計分類（第7節(jié)）79（3）分類補正通知書七、外觀設計分類（第7節(jié)）79謝謝！80謝謝！80外觀設計專利申請

的初步審查外觀設計審查部81外觀設計專利申請

的初步審查外觀設計審查部1一、引言（第1節(jié)）二、審查原則（第2節(jié)）三、審查程序（第3節(jié)）四、申請文件的審查（第4節(jié)）五、其他文件和相關手續(xù)的審查（第5節(jié)）六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）七、外觀設計分類（第7節(jié)）82一、引言（第1節(jié)）2一、引言（第1節(jié)）修改前：無有關費用的審查未明確列出審查所依據(jù)的法律條款修改后：1.申請文件的形式審查2.申請文件的明顯實質性缺陷審查3.其他文件的形式審查4.有關費用的審查

83一、引言（第1節(jié)）修改前：無有關費用的審查3一、引言（第1節(jié)）1.申請文件的形式審查

申請文件的形式審查，包括專利申請是否具備專利法第二十七條規(guī)定的申請文件，以及這些文件是否符合專利法實施細則第四條、第十六條第一款、第十七條、第二十七條、第二十八條、第二十九條、第三十六條、第四十七條、第五十一條、第五十二條、第一百一十八條、第一百二十條的規(guī)定。

84一、引言（第1節(jié)）1.申請文件的形式審查4一、引言（第1節(jié)）2.申請文件的明顯實質性缺陷審查

申請文件的明顯實質性缺陷審查，包括專利申請是否明顯屬于專利法第五條的規(guī)定，或者不符合專利法第十八條、第十九條第一款的規(guī)定，或者明顯不符合專利法第三十一條第二款、第三十三條或專利法實施細則第二條第三款、第十三條第一款、第四十三條第一款的規(guī)定，或者依照專利法第九條規(guī)定不能取得專利權。

85一、引言（第1節(jié)）2.申請文件的明顯實質性缺陷審查5一、引言（第1節(jié)）3.其他文件的形式審查

其他文件的形式審查，包括與專利申請有關的其他手續(xù)和文件是否符合專利法第二十四條、第二十九條第一款、第三十條，以及專利法實施細則第七條、第十四條、第十六條第三款和第四款、第三十一條、第三十二條、第三十三條第一款、第三十四條、第三十七條、第四十二條、第四十三條第二款和第三款、第四十五條、第八十六條、第九十八條的規(guī)定。86一、引言（第1節(jié)）3.其他文件的形式審查6一、引言（第1節(jié)）4.有關費用的審查

有關費用的審查，包括專利申請是否按照專利法實施細則第九十條、第九十二條、第九十三條、第九十七條的規(guī)定繳納了相關費用。

87一、引言（第1節(jié)）4.有關費用的審查7二、審查原則（第2節(jié)）

修改前：無修改后：初步審查程序中，審查員應當遵循以下審查原則:1.保密原則2.書面審查原則3.聽證原則4.程序節(jié)約原則

88二、審查原則（第2節(jié)）修改前：無8二、審查原則（第2節(jié)）

1.保密原則

審查員在專利申請的審批程序中，根據(jù)有關保密規(guī)定，對于尚未公布、公告的專利申請文件和與專利申請有關的其他內容，以及其他不適宜公開的信息負有保密責任。

89二、審查原則（第2節(jié)）1.保密原則9二、審查原則（第2節(jié)）

2.書面審查原則

審查員應當以申請人提交的書面文件為基礎進行審查，審查意見（包括補正通知）和審查結果應當以書面形式通知申請人。初步審查程序中，原則上不進行會晤。

90二、審查原則（第2節(jié)）2.書面審查原則10二、審查原則（第2節(jié)）

3.聽證原則

審查員在作出駁回決定之前，應當將駁回所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)通知申請人，至少給申請人一次陳述意見和/或修改申請文件的機會。審查員作出駁回決定時，駁回決定所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)，應當是已經(jīng)通知過申請人的，不得包含新的事實、理由和/或證據(jù)。

91二、審查原則（第2節(jié)）3.聽證原則11二、審查原則（第2節(jié)）

4.程序節(jié)約原則

在符合規(guī)定的情況下，審查員應當盡可能提高審查效率，縮短審查過程。對于存在可以通過補正克服的缺陷的申請，審查員應當進行全面審查，并盡可能在一次補正通知書中指出全部缺陷。對于存在不可能通過補正克服的實質性缺陷的申請，審查員可以不對申請文件和其他文件的形式缺陷進行審查，在審查意見通知書中可以僅指出實質性缺陷。除遵循以上原則外，審查員在作出視為未提出、視為撤回、駁回等處分決定的同時，應當告知申請人可以啟動的后續(xù)程序。

92二、審查原則（第2節(jié)）4.程序節(jié)約原則12三、審查程序（第3節(jié)）修改前：無修改后：

1.授予專利權通知（第3.1節(jié)）2.申請文件的補正（第3.2節(jié)）3.明顯實質性缺陷的處理（第3.3節(jié)）4.通知書的答復（第3.4節(jié)）5.申請的駁回（第3.5節(jié)）6.前置審查與復審后的處理（第3.6節(jié)）

93三、審查程序（第3節(jié)）修改前：無13三、審查程序（第3節(jié)）1.授予專利權通知（第3.1節(jié)）

外觀設計專利申請經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，審查員應當作出授予外觀設計專利權通知。能夠授予專利權的外觀設計專利申請包括不需要補正就符合初步審查要求的專利申請，以及經(jīng)過補正符合初步審查要求的專利申請。

94三、審查程序（第3節(jié)）1.授予專利權通知（第3.1節(jié)）14三、審查程序（第3節(jié)）2.申請文件的補正（第3.2節(jié)）

初步審查中，對于申請文件存在可以通過補正克服的缺陷的專利申請，審查員應當進行全面審查，并發(fā)出補正通知書。補正通知書中應當指明專利申請存在的缺陷，說明理由，同時指定答復期限。經(jīng)申請人補正后，申請文件仍然存在缺陷的，審查員應當再次發(fā)出補正通知書。

95三、審查程序（第3節(jié)）2.申請文件的補正（第3.2節(jié)）15三、審查程序（第3節(jié)）3.明顯實質性缺陷的處理（第3.3節(jié)）

初步審查中，對于申請文件存在不可能通過補正方式克服的明顯實質性缺陷的專利申請，審查員應當發(fā)出審查意見通知書。審查意見通知書中應當指明專利申請存在的實質性缺陷，說明理由，同時指定答復期限。96三、審查程序（第3節(jié)）3.明顯實質性缺陷的處理（第3.3節(jié)三、審查程序（第3節(jié)）4.通知書的答復（第3.4節(jié)）

申請人在收到補正通知書或者審查意見通知書后，應當在指定的期限內補正或者陳述意見。申請人對專利申請進行補正的，應當提交補正書和相應修改文件替換頁。申請文件的修改替換頁應當一式兩份，其他文件只需提交一份。對申請文件的修改，應當按照補正通知書的要求進行。修改的內容不得超出申請日提交的圖片或者照片表示的范圍。

97三、審查程序（第3節(jié)）4.通知書的答復（第3.4節(jié)）17三、審查程序（第3節(jié)）5.申請的駁回（第3.5節(jié)）

申請文件存在明顯實質性缺陷，在審查員發(fā)出審查意見通知書后，經(jīng)申請人陳述意見或者修改后仍然沒有消除的；或者申請文件存在形式缺陷，審查員針對該缺陷已發(fā)出過兩次補正通知書，經(jīng)申請人陳述意見或者補正后仍然沒有消除的，審查員可以作出駁回決定。98三、審查程序（第3節(jié)）5.申請的駁回（第3.5節(jié)）18三、審查程序（第3節(jié)）6.前置審查與復審后的處理（第3.6節(jié)）

因不符合專利法及其實施細則的規(guī)定，專利申請被駁回，申請人對駁回決定不服的，可以在規(guī)定的期限內向專利復審委員會提出復審請求。對復審請求的前置審查及復審后的處理，參照本指南第二部分第八章第8節(jié)的規(guī)定。

99三、審查程序（第3節(jié)）6.前置審查與復審后的處理（第3.6四、申請文件的審查（第4節(jié)）

1.法律依據(jù)（第4節(jié)）

修改前：根據(jù)專利法第二十七條的規(guī)定，申請外觀設計專利的，應當提交請求書以及該外觀設計的圖片或者照片等文件，并且應當寫明使用該外觀設計的產(chǎn)品及其所屬的類別。修改后：在上述內容之后增加了相關的法律條款：根據(jù)專利法實施細則第二十八條的規(guī)定，申請外觀設計專利的，必要時應當寫明對外觀設計的簡要說明。

100四、申請文件的審查（第4節(jié)）1.法律依據(jù)（第4節(jié)）202.請求書（第4.1節(jié)）修改前：申請人應當使用專利局現(xiàn)行規(guī)定格式的請求書。修改后：將上述內容刪除。四、申請文件的審查（第4節(jié)）

1012.請求書（第4.1節(jié)）四、申請文件的審查（第4節(jié)）213.使用外觀設計的產(chǎn)品名稱（第4.1節(jié)）（1）使用外觀設計的產(chǎn)品名稱的作用修改前：沒有明確限定。修改后：使用外觀設計的產(chǎn)品名稱對圖片或者照片中表示的產(chǎn)品具有說明作用。四、申請文件的審查（第4節(jié)）

1023.使用外觀設計的產(chǎn)品名稱（第4.1節(jié)）四、申請文件的審查（（2）括號的形式及內容修改前：沒有明確規(guī)定。修改后：一般情況下不得在產(chǎn)品名稱后加括號，除非需要通過括號中的內容對產(chǎn)品進行區(qū)分。括號內可以使用簡潔的數(shù)字、英文字母或文字以示區(qū)別。

四、申請文件的審查（第4節(jié)）

103（2）括號的形式及內容四、申請文件的審查（第4節(jié)）23（3）對產(chǎn)品名稱的字數(shù)要求修改前：該名稱以1—7個字為宜，不得超過15個字。

修改后：產(chǎn)品名稱以1～10個字為宜，包括括號內的內容一般不得超過20個字。

四、申請文件的審查（第4節(jié)）

104（3）對產(chǎn)品名稱的字數(shù)要求四、申請文件的審查（第4節(jié)）24（4）應當避免使用的產(chǎn)品名稱第(i)條：修改前：含有人名、地名、公司名稱、商標、代號、型號或以歷史時代命名的產(chǎn)品名稱；修改后：含有人名、地名、國名、單位名稱、商標、代號、型號或以歷史時代命名的產(chǎn)品名稱；第(ii)條：修改前：概括、抽象的名稱，如“文具”、“炊具”、“樂器”、“建筑物品”等；修改后：概括不當、過于抽象的名稱，如“文具”、“炊具”、“樂器”、“建筑用物品”等；四、申請文件的審查（第4節(jié)）

105（4）應當避免使用的產(chǎn)品名稱四、申請文件的審查（第4節(jié)）2第(iii)條：修改前：附有構造、功能或作用效果的名稱，如“節(jié)油發(fā)動機”、“人體增高鞋墊”等；修改后：描述內部構造、技術效果的名稱，例如“節(jié)油發(fā)動機”、“人體增高鞋墊”、“裝有新型發(fā)動機的汽車”等；第(iv)條：修改前：附有產(chǎn)品規(guī)格、數(shù)量單位的名稱，如“21英寸彩色電視機”、“一副手套”、“一副筷子”等；修改后：附有產(chǎn)品規(guī)格、大小、規(guī)模、數(shù)量單位的名稱，例如“21英寸電視機”、“中型書柜”、“一副手套”等；

106第(iii)條：26第(v)條：修改前：以產(chǎn)品的造型或色彩命名的名稱，如“紅色外衣”、“棱形尺”等；修改后：以產(chǎn)品的形狀、圖案或色彩命名的名稱，例如“棱形尺”、“帶有熊貓圖案的書包”、“紅色外衣”等；第(vi)條：修改前：省略寫法的名稱，如“棋盤”不能寫成“棋”，“玩具汽車”不能寫成“汽車”等；修改后：省略不當?shù)拿Q，例如“棋盤”不能寫成“棋”，“玩具汽車”不能寫成“汽車”等；107第(v)條：27第(vii)條：修改前：以外國文字命名的名稱；修改后：以外國文字或無確定的中文意義的文字命名的名稱，例如“克萊斯酒瓶”，但已經(jīng)眾所周知并且含義確定的文字可以使用，例如“DVD播放機”、“LED燈”、“USB集線器”等。

第(viii)條：修改前：附有外觀設計內容的名稱，如把“書包”寫成“帶有熊貓圖案的書包”、或者寫成某種動物或某種植物圖案的名稱。修改后：刪除。108第(vii)條：28四、申請文件的審查（第4節(jié)）

4．關于外觀設計圖片或者照片的法律地位問題（第4.2節(jié)第一自然段）修改前：未在審查指南中寫明。修改后：寫明了“外觀設計專利權的保護范圍以表示在圖片或者照片中的該外觀設計專利產(chǎn)品為準”

。109四、申請文件的審查（第4節(jié)）4．關于外觀設計圖片或者照片的四、申請文件的審查（第4節(jié)）

5．關于“有關視圖”的規(guī)定（第4.2節(jié)第一自然段）

修改前：……。其中的“有關視圖（圖片或者照片）”，就立體外觀設計產(chǎn)品而言，產(chǎn)品設計要點僅涉及一個或幾個面的，可以僅提交所涉及面的正投影視圖和立體圖；……。修改后：……。其中的“有關視圖（圖片或者照片）”，就立體外觀設計產(chǎn)品而言，產(chǎn)品設計要點僅涉及一個或幾個面的，應當至少提交所涉及面的正投影視圖和立體圖;……。110四、申請文件的審查（第4節(jié)）5．關于“有關視圖”的規(guī)定（第四、申請文件的審查（第4節(jié)）

6．關于對“其他視圖”的說明（第4.2節(jié)第二自然段）：修改前：無修改后：必要時，申請人還可以提交該外觀設計產(chǎn)品的展開圖、剖視圖、剖面圖、放大圖、變化狀態(tài)圖以及使用狀態(tài)參考圖。111四、申請文件的審查（第4節(jié)）6．關于對“其他視圖”的說明（四、申請文件的審查（第4節(jié)）

7．關于增加“4.2.1視圖名稱及其標注”小節(jié)（第4.2.1節(jié)第一自然段）：修改前：沒有對六面正投影視圖的視圖名稱及其標注設立專門的小節(jié)。修改后：其中主視圖所對應的面應當是使用時通常朝向消費者的面或者最大程度反映產(chǎn)品的整體設計的面。例如，帶杯把的杯子的主視圖應是杯把在側邊的視圖。112四、申請文件的審查（第4節(jié)）7．關于增加“4.2.1視圖名四、申請文件的審查（第4節(jié)）

8．關于視圖名稱及其標注方法（第4.2.1節(jié)第二、三、四、五、六自然段）：修改前：無具體規(guī)定。修改后：為了區(qū)別成套產(chǎn)品和組件產(chǎn)品，應當根據(jù)專利法實施細則第三十六條第二款的規(guī)定對視圖名稱進行標注。有關成套產(chǎn)品和組件產(chǎn)品的概念，參見本章第6.2.1.2節(jié)。對于成套產(chǎn)品，應當在其中每件產(chǎn)品的視圖名稱前以阿拉伯數(shù)字順序編號標注，并在編號前加以“套件”字。例如，對于成套產(chǎn)品中的第4套件的主視圖，其視圖名稱為：套件4主視圖。對于組件產(chǎn)品，應當在其中每個組件的視圖名稱前以阿拉伯數(shù)字順序編號標注，并在編號前加以“組件”字。例如，對于組件產(chǎn)品中的第3組件的左視圖，其視圖名稱為：組件3左視圖。對于有多種變化狀態(tài)的產(chǎn)品的外觀設計，其專利申請中顯示變化狀態(tài)的視圖名稱后，應當以阿拉伯數(shù)字順序編號。113四、申請文件的審查（第4節(jié)）8．關于視圖名稱及其標注方法（四、申請文件的審查（第4節(jié)）

9．關于“圖片的繪制”（第4.2.3節(jié)第一自然段）修改前：繪圖應當按照技術制圖和機械制圖國家標準繪制，并使用制圖工具和黑色墨水，不得使用鉛筆、蠟筆、圓珠筆繪制，也不得使用藍圖、草圖、油印件。修改后：圖片應當參照我國技術制圖和機械制圖國家標準中有關正投影關系、線條寬度以及剖切標記的規(guī)定繪制，并應當以粗細均勻的實線表達外觀設計的形狀。不得以陰影線、指示線、虛線、中心線、尺寸線、點劃線等線條表達外觀設計形狀?？梢杂脙蓷l平行的雙點劃線或自然斷裂線表示細長物品的省略部分。圖面上可以用指示線表示剖切位置和方向、放大部位、透明部位等，但不得有不必要的線條或標記。圖片應當清楚地表達外觀設計。圖片可以使用包括計算機在內的制圖工具繪制，但不得使用鉛筆、蠟筆、圓珠筆繪制，也不得使用藍圖、草圖、油印件。對于使用計算機繪制的外觀設計圖片，圖面分辨率應當滿足清晰的要求。114四、申請文件的審查（第4節(jié)）9．關于“圖片的繪制”（第4.四、申請文件的審查（第4節(jié)）

10．關于“照片的拍攝”的要求（第4.2.4節(jié)）修改前：照片的拍攝應按照正投影規(guī)則制作，輪廓應當清晰，應當避免強光、陰影、襯托物。修改后：照片應當使鏡頭對正產(chǎn)品的中心部位拍攝。照片應當背景單一，產(chǎn)品和背景有適當?shù)拿鞫炔睿⑶覒敱苊鈴姽?、反光、陰影、倒影、襯托物。照片應當清晰地顯示外觀設計。115四、申請文件的審查（第4節(jié)）10．關于“照片的拍攝”的要求四、申請文件的審查（第4節(jié)）

11．關于“色彩”問題（第4.2.5節(jié)）修改前：請求保護的外觀設計包含色彩的，應當提交彩色圖片或照片一式兩份。彩色圖片應采當用著色牢固、不易褪色的顏料繪制。修改后：色彩包括黑白灰系列和彩色系列。對于簡要說明中聲明“請求保護的外觀設計包含色彩”的專利申請，屬于黑白灰系列的，申請人應當提交黑白圖片或者照片一式兩份；屬于彩色系列的，申請人應當提交彩色圖片或者照片一式兩份。圖片的顏色應當著色牢固、不易褪色。116四、申請文件的審查（第4節(jié)）11．關于“色彩”問題（第4.四、申請文件的審查（第4節(jié)）

12．關于“圖片或者照片的形式缺陷”問題（第4.2.6節(jié)）本小節(jié)的主要修改內容包括：明確了申請文件的形式缺陷的提法和具體內容；明確了對于申請文件存在形式缺陷的，審查員應當發(fā)出補正通知書；強調了申請人修改申請文件時不允許超出原申請的范圍；刪除了原審查指南中本節(jié)的第（1）條、第（4）條和第（5）條；刪除了原審查指南中規(guī)定的、可以通過涂覆的方式克服的缺陷；明確了虛線屬于可以刪除或修改的線條。117四、申請文件的審查（第4節(jié)）12．關于“圖片或者照片的形式四、申請文件的審查（第4節(jié)）

修改前：補正通知修改后：圖片或者照片的形式缺陷刪除的內容：原指南本節(jié)第（1）條：產(chǎn)品使用的方法、狀態(tài)、目的等不明確的設計，如示意圖、城市規(guī)劃草圖等。

原指南本節(jié)第（4）條：外觀設計產(chǎn)品所屬專業(yè)的普通技術人員對該外觀設計產(chǎn)品的圖案、材料和尺寸不能理解的內容（如一種防偽標記，屬于隱形圖案，應當提交顯現(xiàn)圖案的設計圖）。

原指南本節(jié)第（5）條：外觀設計有幾種不同變化狀態(tài)，但圖面上只顯現(xiàn)一種狀態(tài)（如一種折疊棋箱，打開狀態(tài)是棋桌、棋盤，折疊狀態(tài)是棋箱，應當提交不同變化狀態(tài)的相應視圖）。

118四、申請文件的審查（第4節(jié)）修改前：補正通知38修改的內容：修改后的第（1）條：增加了對視圖投影關系錯誤的例子，刪除了對表格使用的方向規(guī)定。修改后的第（2）條：外觀設計圖片或者照片不清晰，圖片或者照片中顯示的產(chǎn)品圖形尺寸過??；或者雖然圖形清晰，但因存在強光、反光、陰影、倒影、襯托物等而影響外觀設計內容的正確表達。修改后補充了“強光”、“倒影”兩種應當避免的照片視圖缺陷，與修改后的第4.2.4節(jié)第二段的內容相一致。四、申請文件的審查（第4節(jié)）

119修改的內容：四、申請文件的審查（第4節(jié)）39四、申請文件的審查（第4節(jié)）

修改后的第（3）條：外觀設計圖片中的產(chǎn)品形狀繪制線條包含有應刪除或修改的線條，例如視圖中的陰影線、指示線、虛線、中心線、尺寸線、點劃線等。修改后的第（4）條：刪除了原本條關于正投影規(guī)則繪制或者拍照的規(guī)定。修改后的第（5）條：僅做了文字修改。修改后的第（6）條：僅做了文字修改。修改后的第（7）條：提交的展開圖、立體圖等圖面存在可補正的缺陷的。120四、申請文件的審查（第4節(jié)）修改后的第（3）條：外觀設計圖四、申請文件的審查（第4節(jié)）

修改后的第（8）條：剖視圖或剖面圖的剖面及剖切處的表示有下述情況的：(i)缺少剖面線或剖面線不完全；(ii)表示剖切位置的剖切位置線、符號及方向不全或缺少上述內容（但可不給出表示從中心位置處剖切的標記）。修改后的第（9）條：僅做了文字修改。修改后的第（10）條：組件產(chǎn)品缺少必要的組合狀態(tài)相應視圖或者缺少一個或多個組件單獨的視圖，而從組合狀態(tài)圖或立體圖等其他視圖可以確定未提交的視圖的外觀設計內容的。121四、申請文件的審查（第4節(jié)）41四、申請文件的審查（第4節(jié)）

13．關于“圖片或者照片的明顯實質性缺陷”問題（第4.2.7節(jié)）修改前：無此節(jié)。修改后：對于圖片或者照片中的內容存在明顯實質性缺陷的專利申請，審查員應當向申請人發(fā)出審查意見通知書。明顯實質性缺陷主要是指下列各項：122四、申請文件的審查（第4節(jié)）13．關于“圖片或者照片的明顯（1）明顯違反國家法律、社會公德或者妨害公共利益；（2）一件專利申請包含有兩項以上明顯不符合單一性條件的外觀設計；（3）對專利申請的修改明顯超出了原圖片或者照片表示的范圍；（4）明顯不屬于外觀設計專利保護的客體；（5）兩個以上的申請人分別就相同或者相近似的外觀設計申請專利；（6）同一申請人就相同或者明顯相近似的外觀設計申請專利；（7）分案申請的外觀設計明顯超出了原申請的圖片或者照片表示的范圍；（8）外觀設計圖片或者照片中存在缺陷或者不能完整、準確地表示其產(chǎn)品，導致使用外觀設計的產(chǎn)品明顯不能通過工業(yè)生產(chǎn)得以實施。12343四、申請文件的審查（第4節(jié)）

14．關于提交和審查簡要說明的法律依據(jù)（第4.3節(jié)）修改前：無提交和審查簡要說明的法律依據(jù)。修改后：根據(jù)專利法實施細則第二十八條的規(guī)定，申請外觀設計專利的，必要時應當寫明對外觀設計的簡要說明。124四、申請文件的審查（第4節(jié)）14．關于提交和審查簡要說明的四、申請文件的審查（第4節(jié)）

15．關于簡要說明的法律效力（第4.3節(jié)第一自然段）修改前：無明確說明。修改后：簡要說明是對產(chǎn)品圖片或者照片的說明或限定。125四、申請文件的審查（第4節(jié)）15．關于簡要說明的法律效力（四、申請文件的審查（第4節(jié)）

16．關于細長物品使用省略畫法問題（第4.3節(jié)第(5)條）修改前：采用省略畫法的細長物品的長度。修改后：細長物品的長度采用省略畫法。126四、申請文件的審查（第4節(jié)）16．關于細長物品使用省略畫法四、申請文件的審查（第4節(jié)）

17．修改關于特殊視覺效果的內容（第4.3節(jié)第(6)條）修改前：用特殊材料制成的產(chǎn)品。修改后：產(chǎn)品由具有特殊視覺效果的新材料制成。127四、申請文件的審查（第4節(jié)）17．修改關于特殊視覺效果的內四、申請文件的審查（第4節(jié)）

18．修改設計要點的敘述（本章第4.3節(jié)第(9)條）修改前：設計要點。修改后：設計要點及其所在部位。128四、申請文件的審查（第4節(jié)）18．修改設計要點的敘述（本章四、申請文件的審查（第4節(jié)）

19．增加了寫明產(chǎn)品屬于成套產(chǎn)品或組件產(chǎn)品的要求（第4.3節(jié)第(10)條）修改前：無。修改后：外觀設計產(chǎn)品屬于成套產(chǎn)品或組件產(chǎn)品的，應當寫明，對于成套產(chǎn)品，必要時還應當寫明各套件所對應的產(chǎn)品名稱。129四、申請文件的審查（第4節(jié)）19．增加了寫明產(chǎn)品屬于成套產(chǎn)五、其他文件和相關手續(xù)的審查（第5節(jié)）1.關于多項優(yōu)先權的審查（第5.2節(jié)）修改前：原審查指南本章第3.2.3節(jié)中有關于要求多項優(yōu)先權的規(guī)定以及如何進行主題判斷的內容。修改后：根據(jù)專利法實施細則第三十三條第一款的規(guī)定，申請人在一件外觀設計專利申請中，可以要求一項或者多項優(yōu)先權。在初步審查中，對多項優(yōu)先權的審查，應當審查每一項優(yōu)先權是否符合本章的有關規(guī)定。130五、其他文件和相關手續(xù)的審查（第5節(jié)）1.關于多項優(yōu)先權的五、其他文件和相關手續(xù)的審查（第5節(jié)）2.修改了設計主題判斷的相關內容（第5.2.3節(jié)）修改前：原審查指南本章第3.2.3節(jié)中有相同設計主題的判斷的相關內容。修改后：初步審查中，對于在先申請和在后申請的主題的實質內容是否相同不予審查，除非在先申請與在后申請的主題明顯不相關。131五、其他文件和相關手續(xù)的審查（第5節(jié)）2.修改了設計主題判斷六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）3.關于對“社會公德”的解釋說明（第6.1節(jié)）修改前：無。修改后：社會公德，是指公眾普遍認為是正當?shù)?、并被接受的倫理道德觀念和行為準則。它的內涵基于一定的文化背景，隨著時間的推移和社會的進步不斷地發(fā)生變化，而且因地域不同而各異。中國專利法中所稱的社會公德限于中國境內。例如，帶有暴力兇殺或者淫穢內容的圖片或者照片的外觀設計不能被授予專利權。132六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）3.關于對“社會公德”的解4．對“妨害公共利益”進行補充的問題（第6.1節(jié)）修改前：無“經(jīng)濟事件、文化事件”以及“造成不良政治影響的”情況。修改后：專利申請中外觀設計的文字或者圖案涉及國家重大政治事件、經(jīng)濟事件、文化事件，或者涉及宗教信仰，以致妨害公共利益或者傷害人民感情或民族感情的、或者宣揚封建迷信的、或者造成不良政治影響的，該專利申請不能被授予專利權。以著名建筑物（如天安門）以及領袖肖像等為內容的外觀設計不能被授予專利權。六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）1334．對“妨害公共利益”進行補充的問題（第6.1節(jié)）六、明顯實六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）5．有關“成套產(chǎn)品的外觀設計”的修改（第6.2.1節(jié)）修改前：未明確提出成套產(chǎn)品和組件產(chǎn)品的定義；未對色彩與設計構思的關系進行規(guī)定。修改后：本章第6.2.1.2（1）明確規(guī)定，成套產(chǎn)品是指由兩件以上各自獨立的產(chǎn)品組成，其中每一件產(chǎn)品有獨立的使用價值，而各件產(chǎn)品組合在一起又能體現(xiàn)出其組合使用價值的產(chǎn)品，例如……。由數(shù)件物品組合為一體的產(chǎn)品，其中每一件單獨的構成部分沒有獨立的使用價值，組合成一體時才能使用的產(chǎn)品為組件產(chǎn)品，例如……。134六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）5．有關“成套產(chǎn)品的外觀設六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）本章第6.2.1.2（4）明確規(guī)定，……。當各產(chǎn)品的形狀、圖案符合統(tǒng)一協(xié)調的原則時，在簡要說明中沒有“請求保護的外觀設計包含色彩”的情況下，設計構思相同；在簡要說明中有“請求保護的外觀設計包含色彩”時，如果產(chǎn)品的色彩風格一致則設計構思相同；如果各產(chǎn)品的色彩變換較大，破壞了整體的和諧，不能作為成套產(chǎn)品合案申請。本章第6.2.1.3明確規(guī)定，成套產(chǎn)品外觀設計專利申請除了應當滿足上述一般條件以外，構成成套產(chǎn)品的每一件產(chǎn)品都必須分別具備授權條件；其中一件產(chǎn)品不具備授權條件的，除非刪除該件產(chǎn)品的外觀設計，否則該專利申請不具備授權條件。135六、明顯實質性缺陷的審查（第6節(jié)）本成套產(chǎn)品136