技術(shù)創(chuàng)新管理

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一、技術(shù)創(chuàng)新的含義

考試內(nèi)容：掌握創(chuàng)新的含義與五種情況；熟悉技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)；了解研究、發(fā)明、開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新的投入產(chǎn)出方面的特點(diǎn)。

1912年美籍經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特首次提出了“創(chuàng)新”的概念。熊彼特認(rèn)為，“創(chuàng)新”就是把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系，即“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，其目的是為了獲取潛在的利潤(rùn)。創(chuàng)新包括五種情況：①產(chǎn)品創(chuàng)新；⑦工藝創(chuàng)新或生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新；③市場(chǎng)創(chuàng)新；④開(kāi)發(fā)新的資源；⑤組織管理創(chuàng)新。

后來(lái)人們把創(chuàng)新劃分為技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新兩大類型。其中技術(shù)創(chuàng)新是指企業(yè)家抓住市場(chǎng)潛在盈利機(jī)會(huì)，以獲取經(jīng)濟(jì)利益為目的，重組生產(chǎn)條件和要素，不斷研制推出新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)，以獲得市場(chǎng)認(rèn)同的一個(gè)綜合性過(guò)程。

技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)主要是：

1.技術(shù)創(chuàng)新不是技術(shù)行為，而是一種經(jīng)濟(jì)行為

研究開(kāi)發(fā)（R&D）包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)驗(yàn)開(kāi)發(fā)三種活動(dòng)，這三種活動(dòng)都是技術(shù)行為，其主體是科學(xué)家、發(fā)明家、工程師，其產(chǎn)出都是研發(fā)成果。而創(chuàng)新是一種經(jīng)濟(jì)行為，技術(shù)創(chuàng)新的核心是企業(yè)家，技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出成果是新產(chǎn)品和新工藝等，其目的是獲取潛在的利潤(rùn)，市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)是檢驗(yàn)創(chuàng)新成功與否的標(biāo)準(zhǔn)。但R＆D活動(dòng)是技術(shù)創(chuàng)新的源泉。

2.技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)

在風(fēng)險(xiǎn)類型上，技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)屬于投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)隨創(chuàng)新過(guò)程的推進(jìn)而具有積累性。但技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是一種有目的、有組織的技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。通過(guò)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的組織管理，尤其是樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，完善風(fēng)險(xiǎn)管理，能夠在一定程度上防范和控制風(fēng)險(xiǎn)損失的發(fā)生和發(fā)展，使受控的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)向預(yù)期目標(biāo)發(fā)展。

3.技術(shù)創(chuàng)新時(shí)間的差異性

不同層次的技術(shù)創(chuàng)新所需的時(shí)間因其性質(zhì)不同而異。據(jù)統(tǒng)計(jì)，大部分技術(shù)創(chuàng)新需要2～10年的時(shí)間。其中，發(fā)展性開(kāi)發(fā)屬于短期創(chuàng)新，一般需要2～3年；應(yīng)用性技術(shù)開(kāi)發(fā)屬于中期創(chuàng)新，大概需要5年左右；基礎(chǔ)性開(kāi)發(fā)需要的時(shí)間較長(zhǎng)，為8～l0年。

4.外部性

由于科技創(chuàng)新具有正外部性，因此對(duì)以技術(shù)創(chuàng)新為主要內(nèi)容，具有高風(fēng)險(xiǎn)、高投入特征的高技術(shù)創(chuàng)新，需要政府給予恰當(dāng)?shù)馁Y助和支持，以避免企業(yè)投入的不足。

5.一體化與國(guó)際化

例題：

1.創(chuàng)新的目的是（）

A.擴(kuò)大市場(chǎng)

B.降低成本

C.獲取潛在的利潤(rùn)

D.樹立品牌形象

答案：C

2.創(chuàng)新或生產(chǎn)要素的新組合的情況有（）。

A.產(chǎn)品創(chuàng)新

B.工藝創(chuàng)新

C.市場(chǎng)創(chuàng)新

D.模仿創(chuàng)新

E.組織管理創(chuàng)新

答案：ABCE

3.在研究、發(fā)明、開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新活動(dòng)中，產(chǎn)生新的工廠、生產(chǎn)線、新產(chǎn)品、新工藝成果的階段是（）。

A.基礎(chǔ)研究

B.發(fā)明

C.開(kāi)發(fā)

D.創(chuàng)新

答案：D

4.技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)主要包括（）

A.技術(shù)創(chuàng)新是一種經(jīng)濟(jì)行為

B.技術(shù)創(chuàng)新是一種技術(shù)行為

C.技術(shù)創(chuàng)新具有正外部性

D.技術(shù)創(chuàng)新時(shí)間的差異性

E.技術(shù)創(chuàng)新的一體化與國(guó)際化趨勢(shì)

答案：ACDE

二、技術(shù)創(chuàng)新類型

（一）產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新

考試內(nèi)容：掌握產(chǎn)品創(chuàng)新的含義與類型；掌握工藝創(chuàng)新的含義與類型；熟悉產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新的關(guān)系；了解產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新頻率的關(guān)系。

根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的對(duì)象來(lái)劃分，可以將技術(shù)創(chuàng)新分為產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新

1.產(chǎn)品創(chuàng)新

產(chǎn)品創(chuàng)新是為了給產(chǎn)品用戶提供新的或更好的服務(wù)而發(fā)生的產(chǎn)品技術(shù)變化。產(chǎn)品創(chuàng)新是建立在產(chǎn)品整體概念基礎(chǔ)上以市場(chǎng)為導(dǎo)向的系統(tǒng)工程，是功能創(chuàng)新、形式創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新多維交織的組合創(chuàng)新。

按照技術(shù)變化量的大小，產(chǎn)品創(chuàng)新可分成重大（全新）的產(chǎn)品創(chuàng)新和漸進(jìn)（改進(jìn)）的產(chǎn)品創(chuàng)新。由火柴盒包裝箱發(fā)展起來(lái)的集裝箱，由收音機(jī)發(fā)展起來(lái)的組合音響等，都屬于產(chǎn)品創(chuàng)新。

產(chǎn)品創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新的核心活動(dòng)。企業(yè)創(chuàng)新一般從產(chǎn)品創(chuàng)新開(kāi)始。

2.工藝創(chuàng)新

工藝創(chuàng)新，也稱為過(guò)程創(chuàng)新，是指產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)變革，包括新工藝、新設(shè)備和新組織管理方式。工藝創(chuàng)新同樣也有重大和漸進(jìn)之分。工藝創(chuàng)新與提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低原材料和能源的消耗，提高生產(chǎn)效率有著密切的關(guān)系，是技術(shù)創(chuàng)新中不可忽視的內(nèi)容。

3.產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新的關(guān)系

產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新存在較大的差異，具體表現(xiàn)為：①產(chǎn)品創(chuàng)新能制造產(chǎn)品的差異化，工藝創(chuàng)新可以降低企業(yè)的成本；②工藝創(chuàng)新相對(duì)系統(tǒng)，而產(chǎn)品創(chuàng)新相對(duì)更獨(dú)立；③工藝創(chuàng)新通常伴隨著組織結(jié)構(gòu)和管理系統(tǒng)的重大變革，產(chǎn)品創(chuàng)新一般是獨(dú)立于組織系統(tǒng)實(shí)施的；④產(chǎn)品創(chuàng)新主要是向市場(chǎng)提供產(chǎn)品，工藝創(chuàng)新只在少數(shù)情況下向市場(chǎng)提供；⑤產(chǎn)品創(chuàng)新的成本費(fèi)用通常通過(guò)產(chǎn)品的銷售收入很快得到價(jià)值補(bǔ)償，工藝創(chuàng)新的成本費(fèi)用多數(shù)情況下是通過(guò)折舊、生產(chǎn)率提高后得到價(jià)值補(bǔ)償；⑥在產(chǎn)品隨生命周期的成長(zhǎng)變化中，二者的作用呈現(xiàn)規(guī)律性的變化不同：產(chǎn)品創(chuàng)新頻率由高到低遞減，工藝創(chuàng)新頻率呈峰狀延伸。在開(kāi)發(fā)初期，產(chǎn)品創(chuàng)新頻率高于工藝創(chuàng)新頻率；當(dāng)批量化生產(chǎn)后，工藝創(chuàng)新成為主導(dǎo)。

在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新存在著一定的依賴性和交互性。

例題：

1.按技術(shù)創(chuàng)新的對(duì)象來(lái)劃分，可以將技術(shù)創(chuàng)新劃分為（）

A.產(chǎn)品創(chuàng)新

B.工藝創(chuàng)新

C.原始創(chuàng)新

D.集成創(chuàng)新

E.引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新

答案：AB

2.（2005年）由收音機(jī)發(fā)展到組合音響的技術(shù)創(chuàng)新屬于（）。

A.產(chǎn)品創(chuàng)新

B.工藝創(chuàng)新

C.漸進(jìn)性技術(shù)創(chuàng)新

D.根本性技術(shù)創(chuàng)新

答案：A

3.（2006年試題）由收音機(jī)發(fā)展到組合音響是（）。

A.資本節(jié)約型技術(shù)創(chuàng)新

B.勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)創(chuàng)新

C.產(chǎn)品創(chuàng)新

D.工藝創(chuàng)新

答案：C

4.（2004年試題）由包裝箱發(fā)展為集裝箱屬于（）。

A.工藝創(chuàng)新

B.產(chǎn)品創(chuàng)新

C.漸進(jìn)性技術(shù)創(chuàng)新

D.根本性技術(shù)創(chuàng)新

答案：B

5.產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新存在較大的差異，具體表現(xiàn)為（）。

A.產(chǎn)品創(chuàng)新能制造產(chǎn)品的差異化，工藝創(chuàng)新可以降低企業(yè)的成本

B.工藝創(chuàng)新相對(duì)系統(tǒng)，而產(chǎn)品創(chuàng)新相對(duì)更獨(dú)立

C.工藝創(chuàng)新通常伴隨著組織管理系統(tǒng)的重大變革，產(chǎn)品創(chuàng)新一般是獨(dú)立于組織系統(tǒng)實(shí)施的

D.產(chǎn)品創(chuàng)新主要是向市場(chǎng)提供產(chǎn)品，工藝創(chuàng)新只在少數(shù)情況下向市場(chǎng)提供產(chǎn)品

E.產(chǎn)品創(chuàng)新頻率呈峰狀延伸，工藝創(chuàng)新頻率由高到低遞減

答案：ABCD

（二）原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新

考試內(nèi)容：掌握原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的含義；熟悉原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新之間的關(guān)系。

根據(jù)創(chuàng)新模式的不同，可分為原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。

1.原始創(chuàng)新

原始創(chuàng)新活動(dòng)主要集中在基礎(chǔ)科學(xué)和前沿技術(shù)領(lǐng)域，原始創(chuàng)新是為未來(lái)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)的創(chuàng)新，其本質(zhì)屬性是原創(chuàng)性和第一性。目前我國(guó)原始創(chuàng)新不足。

2.集成創(chuàng)新

集成創(chuàng)新的主體是企業(yè)，企業(yè)利用各種信息技術(shù)、管理技術(shù)與工具，對(duì)各個(gè)創(chuàng)新要素和創(chuàng)新內(nèi)容進(jìn)行選擇、優(yōu)化和系統(tǒng)集成，以此更多地占有市場(chǎng)份額，創(chuàng)造更大的經(jīng)濟(jì)效益。它與原始創(chuàng)新的區(qū)別是，集成創(chuàng)新所應(yīng)用到的所有單項(xiàng)技術(shù)都不是原創(chuàng)的，都是已經(jīng)存在的，其創(chuàng)新之處就在于對(duì)這些已經(jīng)存在的單項(xiàng)技術(shù)按照自己的需要進(jìn)行了系統(tǒng)集成并創(chuàng)造出全新的產(chǎn)品或工藝。

3.引進(jìn)、消化吸收再創(chuàng)新

引進(jìn)、消化吸收再創(chuàng)新是最常見(jiàn)、最基本的創(chuàng)新形式。其核心概念是利用各種引進(jìn)的技術(shù)資源，在消化吸收基礎(chǔ)上完成重大創(chuàng)新。它與集成創(chuàng)新的相同點(diǎn)，都是利用已經(jīng)存在的單項(xiàng)技術(shù)為基礎(chǔ)，不同點(diǎn)在于，集成創(chuàng)新的結(jié)果是一個(gè)全新產(chǎn)品，而引進(jìn)、消化吸收再創(chuàng)新的結(jié)果，是產(chǎn)品價(jià)值鏈某個(gè)或者某些重要環(huán)節(jié)的重大創(chuàng)新。引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新是各國(guó)尤其是發(fā)展中國(guó)家普遍采取的方式，這也是我國(guó)最為薄弱的環(huán)節(jié)之一。

4.原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新之間的關(guān)系

原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新是自主創(chuàng)新的三個(gè)有機(jī)組成部分，也是一個(gè)必然的發(fā)展過(guò)程。原始創(chuàng)新為科技創(chuàng)新提供動(dòng)力源泉；集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新利用別人的原始創(chuàng)新成果，使自己的創(chuàng)新能力借勢(shì)成長(zhǎng)。三者不可偏廢。但是，原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新三者資金投入、創(chuàng)新周期、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)以及對(duì)技術(shù)能力和技術(shù)積累的要求都是不同的。

例題：

1原始創(chuàng)新的本質(zhì)屬性是（）

A.原創(chuàng)性

B.集成性

C.先進(jìn)性

D.第一性

E.消化吸收性

答案：AD

2.（）為科技創(chuàng)新提供動(dòng)力源泉

A.產(chǎn)品創(chuàng)新

B.引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新

C.原始創(chuàng)新

D.集成創(chuàng)新

答案：C

3.最常見(jiàn)、最基本的創(chuàng)新形式是（）

A.產(chǎn)品創(chuàng)新

B.引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新

C.原始創(chuàng)新

D.集成創(chuàng)新

答案：B

三、技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程

考試內(nèi)容：了解六代具有代表性的創(chuàng)新過(guò)程模型的時(shí)期。

20世紀(jì)60年代以來(lái)，國(guó)際上出現(xiàn)了六代具有代表性的創(chuàng)新過(guò)程模型（或程序）。

表5-2六代具有代表性的創(chuàng)新過(guò)程模型的時(shí)期創(chuàng)新過(guò)程模型（或程序）創(chuàng)新過(guò)程模型時(shí)期第一代

第二代

第三代

第四代

第五代

第六代技術(shù)推動(dòng)

需求拉動(dòng)

交互作用

一體化

系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)模型（5IN）

國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)1950～1960

1960～1970

1970～l980

1980～l990

1990～2000

21世紀(jì)（一）技術(shù)推動(dòng)的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程模型

考試內(nèi)容：熟悉技術(shù)推動(dòng)的創(chuàng)新過(guò)程模型。

該模型的基本觀點(diǎn)：研究開(kāi)發(fā)（R&D）是創(chuàng)新構(gòu)思的主要來(lái)源，因而這種觀點(diǎn)被稱作創(chuàng)新的技術(shù)推動(dòng)或發(fā)現(xiàn)推動(dòng)模型。該模型是第一代技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程模型。

（二）需求拉動(dòng)的創(chuàng)新過(guò)程模型

考試內(nèi)容：熟悉需求拉動(dòng)創(chuàng)新過(guò)程模型。

該模型表明：市場(chǎng)需求信息是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)。該模型屬于第二代技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程模型。

（三）創(chuàng)新過(guò)程的交互作用模型

考試內(nèi)容：熟悉創(chuàng)新過(guò)程的交互作用模型。

該模型表明：技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)和市場(chǎng)交互作用共同引發(fā)的。該模型屬于第三代技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程模型。

以上三種技術(shù)創(chuàng)新模式是最常見(jiàn)的。

（四）一體化創(chuàng)新過(guò)程模型

考試內(nèi)容：熟悉一體化創(chuàng)新過(guò)程模型。

20世紀(jì)80年代后期出現(xiàn)的第四代創(chuàng)新過(guò)程模型標(biāo)志著觀念的轉(zhuǎn)變，即從將創(chuàng)新過(guò)程看作主要是序列式的、從一個(gè)職能到另一個(gè)職能的開(kāi)發(fā)活動(dòng)過(guò)程，到將創(chuàng)新看作是同時(shí)涉及市場(chǎng)營(yíng)銷、R&D、原型開(kāi)發(fā)、制造等因素的并行過(guò)程的轉(zhuǎn)變。這一模式所強(qiáng)調(diào)的是，創(chuàng)新模型內(nèi)各要素應(yīng)該具有平行且整合發(fā)展的特性。

（五）系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)模型

考試內(nèi)容：熟悉系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)模型及其特點(diǎn)。

系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)模型是第五代創(chuàng)新過(guò)程模型，是一體化模型的理想化發(fā)展。該模型強(qiáng)調(diào)合作企業(yè)之間更密切的戰(zhàn)略聯(lián)系。5IN最為顯著的特征是它代表了創(chuàng)新的電子化和信息化過(guò)程，更多地使用專家系統(tǒng)來(lái)輔助開(kāi)發(fā)工作，仿真模型技術(shù)部分替代了實(shí)物原型。5IN不僅將創(chuàng)新看成是交叉職能聯(lián)結(jié)過(guò)程，還把它看作是多機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)過(guò)程。

5IN已經(jīng)具有國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的雛形了，其強(qiáng)調(diào)企業(yè)需要注意內(nèi)、外在環(huán)境的變化，采取適當(dāng)?shù)慕?jīng)營(yíng)策略。但是仍然沒(méi)有明確指出企業(yè)在建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的過(guò)程中，所不可缺少的關(guān)鍵環(huán)境——“國(guó)家”。

例題：（2006年試題）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的系統(tǒng)集成網(wǎng)絡(luò)模型最顯著的特征有（）。

A.強(qiáng)調(diào)企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新構(gòu)思、研究與開(kāi)發(fā)、設(shè)計(jì)制造和市場(chǎng)營(yíng)銷等緊密配合

B.強(qiáng)調(diào)合作企業(yè)之間密切的戰(zhàn)略聯(lián)系

C.重視借助于專家系統(tǒng)進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)

D.重視技術(shù)推動(dòng)和需求推動(dòng)在產(chǎn)品生產(chǎn)周期不同階段的不同作用

E.利用仿真模型替代實(shí)物模型

答案：BCE

（六）國(guó)家創(chuàng)新體系

考試內(nèi)容：掌握國(guó)家創(chuàng)新體系的含義，掌握我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新及其六個(gè)系統(tǒng)和四個(gè)基礎(chǔ)平臺(tái)；了解國(guó)家創(chuàng)新理論的演變。

國(guó)家創(chuàng)新體系是指由公共機(jī)構(gòu)和私有機(jī)構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)中各行為主體的制度安排及相互作用。該網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中各個(gè)行為主體的活動(dòng)及其相互作用旨在創(chuàng)造、引入、改進(jìn)和擴(kuò)散新的知識(shí)和技術(shù)，使一國(guó)的創(chuàng)新取得更好的績(jī)效。國(guó)家創(chuàng)新體系的主要功能是優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，協(xié)調(diào)國(guó)家的創(chuàng)新活動(dòng)。

國(guó)家創(chuàng)新體系最早由英國(guó)著名技術(shù)創(chuàng)新研究專家弗里曼于1982年提出。

我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系的組織安排應(yīng)包括六個(gè)系統(tǒng)和四個(gè)基礎(chǔ)平臺(tái)。

六個(gè)系統(tǒng)是：（1）以政府為主導(dǎo)的管理調(diào)控體系；（2）以企業(yè)為主體，產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)的技術(shù)創(chuàng)新體系；（3）以科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)為主體的科學(xué)創(chuàng)新體系；（4）以各種中介機(jī)構(gòu)為紐帶的科技服務(wù)體系；（5）軍民結(jié)合的科技創(chuàng)新體系；（6）具有地域特色的區(qū)域創(chuàng)新體系。

四個(gè)基礎(chǔ)是：（1）科技信息、公共數(shù)據(jù)、技術(shù)交互與軍民共享平臺(tái)基礎(chǔ)；（2）適應(yīng)創(chuàng)新發(fā)展的人才基礎(chǔ)；（3）有利于創(chuàng)新的政策法規(guī)基礎(chǔ)；（4）激發(fā)創(chuàng)新活力的文化基礎(chǔ)。

例題：

1.國(guó)際上出現(xiàn)的具有代表性的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程模型有（）。

A.一體化技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程模型

B.技術(shù)推動(dòng)的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程模型

C.系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)模型

D.動(dòng)態(tài)聯(lián)盟模型

E.需求拉動(dòng)的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程模型

答案：ABCE

2.技術(shù)推動(dòng)創(chuàng)新過(guò)程模型的缺陷之一是（）。

A.對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)化和市場(chǎng)的作用不夠重視

B.忽視長(zhǎng)期研發(fā)項(xiàng)目

C.沒(méi)有考慮技術(shù)、需求等要素因時(shí)間變化所發(fā)生的改變

D.會(huì)計(jì)和金融問(wèn)題

答案：A

3.在需求拉動(dòng)的技術(shù)創(chuàng)新模型中，作為R&D構(gòu)思的來(lái)源，并在創(chuàng)新過(guò)程中起到關(guān)鍵作用的是（）。

A.技術(shù)創(chuàng)新信息

B.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

C.企業(yè)家的理念

D.市場(chǎng)需求

答案：D

4.交互作用創(chuàng)新過(guò)程模型的研發(fā)組織一般為（）。

A.企業(yè)研究實(shí)驗(yàn)室

B.業(yè)務(wù)單元

C.研發(fā)項(xiàng)目

D.企業(yè)聯(lián)盟

答案：C

5.（2005年試題）下圖是（）的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程模型。市場(chǎng)營(yíng)銷技術(shù)創(chuàng)新研究與開(kāi)發(fā)（R＆D）產(chǎn)品開(kāi)發(fā)原型生產(chǎn)生產(chǎn)制造A.技術(shù)推動(dòng)

B.需求拉動(dòng)

C.技術(shù)與市場(chǎng)交互作用

D.一體化

答案：D

6.第五代具有代表性的創(chuàng)新過(guò)程模型是（）。

A.技術(shù)推動(dòng)創(chuàng)新過(guò)程模型

B.需求拉動(dòng)創(chuàng)新過(guò)程模型

C.系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)模型

D.國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)

答案：C

7.我國(guó)新時(shí)期國(guó)家創(chuàng)新體系的系統(tǒng)包括（）。

A.技術(shù)創(chuàng)新體系

B.科學(xué)創(chuàng)新體系

C.科技服務(wù)體系

D.管理調(diào)控體系

E.科技信息體系

答案：ABCD

8.我國(guó)新時(shí)期國(guó)家創(chuàng)新體系的四個(gè)基礎(chǔ)平臺(tái)包括（）。

A.共享平臺(tái)基礎(chǔ)

B.人才基礎(chǔ)

C.政策法規(guī)基礎(chǔ)

D.科技信息基礎(chǔ)

E.文化基礎(chǔ)

答案：ABCE第二節(jié)技術(shù)創(chuàng)新組織與管理

一、技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的互動(dòng)

美國(guó)管理學(xué)家瓊·伍德沃德認(rèn)為，企業(yè)中從事技術(shù)創(chuàng)新的組織結(jié)構(gòu)不存在唯一正確的模式，決定組織結(jié)構(gòu)有效性的因素是生產(chǎn)系統(tǒng)的技術(shù)復(fù)雜性程度。

同時(shí)企業(yè)組織結(jié)構(gòu)也是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要因素。但不同的組織結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響又是不同的。

（一）技術(shù)創(chuàng)新與直線制（簡(jiǎn)單技術(shù)與直線制）

考試內(nèi)容：掌握直線制組織與技術(shù)創(chuàng)新的互動(dòng)關(guān)系；熟悉直線制組織的企業(yè)類型；了解直線制組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)缺點(diǎn)。

直線制是一種最早、最簡(jiǎn)單的組織形式。

優(yōu)點(diǎn)：結(jié)構(gòu)比較簡(jiǎn)單、責(zé)任分明、命令統(tǒng)一。

缺點(diǎn)：缺乏橫向聯(lián)系、權(quán)力過(guò)分集中、變化反應(yīng)慢，不利于產(chǎn)品創(chuàng)新。

直線制只適用于規(guī)模較小，生產(chǎn)技術(shù)比較簡(jiǎn)單的企業(yè)，對(duì)生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)營(yíng)管理比較復(fù)雜的企業(yè)并不適宜。

（二）技術(shù)創(chuàng)新與事業(yè)部制組織（復(fù)雜技術(shù)與事業(yè)部制）

考試內(nèi)容：掌握事業(yè)部制組織結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新的互動(dòng)關(guān)系；熟悉事業(yè)部制組織結(jié)構(gòu)適應(yīng)的企業(yè)類型；了解事業(yè)部制組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)缺點(diǎn)。事業(yè)部制也稱為M型結(jié)構(gòu)，是一種新型的多分部或事業(yè)部的組織形式?？梢愿鶕?jù)企業(yè)組織在構(gòu)造事業(yè)部時(shí)所依據(jù)的基礎(chǔ)不同區(qū)分為地區(qū)事業(yè)部制、產(chǎn)品事業(yè)部制等類型。事業(yè)部制是歐美、日本大型企業(yè)所采用的典型的組織形式。

優(yōu)點(diǎn)：利于回避風(fēng)險(xiǎn)；利于內(nèi)部控制；利于內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)；利于專業(yè)管理。

缺點(diǎn)：管理人員多；內(nèi)部合作溝通差；資源利用效率較低

這種組織結(jié)構(gòu)更適宜于產(chǎn)品創(chuàng)新而不適宜工藝創(chuàng)新。

（三）技術(shù)創(chuàng)新與矩陣組織結(jié)構(gòu)（高新技術(shù)與矩陣結(jié)構(gòu)）

考試內(nèi)容：掌握矩陣組織結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新的互動(dòng)關(guān)系；熟悉矩陣組織結(jié)構(gòu)適應(yīng)的企業(yè)類型；了解矩陣組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)缺點(diǎn)。矩陣組織又稱為規(guī)劃-目標(biāo)結(jié)構(gòu)組織。它是美國(guó)的一些大公司在20世紀(jì)50年代創(chuàng)立的一種新的管理組織形式，最先起源于美國(guó)的航天工業(yè)部門。

矩陣制組織形式是在直線職能制垂直形態(tài)組織系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，再增加一種橫向的領(lǐng)導(dǎo)系統(tǒng)。矩陣組織也可以稱之為非長(zhǎng)期固定性組織。矩陣式組織結(jié)構(gòu)模式的獨(dú)特之處在于事業(yè)部制與職能制組織結(jié)構(gòu)特征的同時(shí)實(shí)現(xiàn)。

優(yōu)點(diǎn)：密切配合；反應(yīng)靈敏；節(jié)約資源；高效工作。

缺點(diǎn)：雙重性領(lǐng)導(dǎo)；素質(zhì)要求高；組織不穩(wěn)定。一旦管理不善，組織效率將會(huì)大大下降。

矩陣式組織結(jié)構(gòu)既有利于產(chǎn)品創(chuàng)新，也適宜開(kāi)展工藝創(chuàng)新。

表5-4技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的互動(dòng)關(guān)系組織類型技術(shù)狀況組織優(yōu)點(diǎn)組織缺點(diǎn)適應(yīng)企業(yè)類型適應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新直線制簡(jiǎn)單技術(shù)1.命令統(tǒng)一

2.職責(zé)明確

3.組織穩(wěn)定1.缺乏橫向聯(lián)系

2.權(quán)力過(guò)分集中

3.變化反應(yīng)慢小型企業(yè)

簡(jiǎn)單環(huán)境工藝創(chuàng)新事業(yè)部制復(fù)雜技術(shù)1.利于回避風(fēng)險(xiǎn)

2.利于內(nèi)部控制

3.利于內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)

4.利于專業(yè)管理1.管理人員多

2.內(nèi)部合作溝通差

3.資源利用效率較低大中型、特大型企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新矩陣結(jié)構(gòu)高新技術(shù)1.密切配合

2.反應(yīng)靈敏

3.節(jié)約資源

4.高效工作1.雙重性領(lǐng)導(dǎo)

2.素質(zhì)要求高

3.組織不穩(wěn)定協(xié)作性組織

復(fù)雜性組織產(chǎn)品創(chuàng)新

工藝創(chuàng)新例題：

1.事業(yè)部制組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)點(diǎn)是（）。

A.命令統(tǒng)一，職責(zé)明確，組織穩(wěn)定

B.有利于回避風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制和專業(yè)管理

C.密切配合、反應(yīng)靈敏、節(jié)約資源和高效工作

D.創(chuàng)新過(guò)程的信息化和網(wǎng)絡(luò)化

答案：B

2.矩陣式組織結(jié)構(gòu)模式的缺點(diǎn)之一是（）。

A.缺乏橫向聯(lián)系

B.內(nèi)部合作溝通差

C.雙重性領(lǐng)導(dǎo)

D.權(quán)力過(guò)分集中

答案：C

3.與高新技術(shù)相適應(yīng)的組織結(jié)構(gòu)是（）

A.直線制

B.事業(yè)部制

C.矩陣結(jié)構(gòu)

D.職能制

答案：C

二、企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新組織模式

企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新組織模式有：內(nèi)企業(yè)家、技術(shù)創(chuàng)新小組、新事業(yè)發(fā)展部、企業(yè)技術(shù)中心等。

（一）內(nèi)企業(yè)家

考試內(nèi)容：掌握內(nèi)企業(yè)家的特點(diǎn)；熟悉內(nèi)企業(yè)家與企業(yè)家的區(qū)別。

內(nèi)企業(yè)家最早由美國(guó)學(xué)者吉福德·平肖第三提出。

內(nèi)企業(yè)家是指企業(yè)為了鼓勵(lì)創(chuàng)新，允許自己的員工在一定限度的時(shí)間內(nèi)離開(kāi)本崗位工作，從事自己感興趣的創(chuàng)新活動(dòng)，并且可以利用企業(yè)的現(xiàn)有條件。由于這些員工的創(chuàng)新行為頗具企業(yè)家的特征，但是創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)和收益均在所在企業(yè)內(nèi)，因此稱這些從事創(chuàng)新活動(dòng)的員工為內(nèi)企業(yè)家，由內(nèi)企業(yè)家創(chuàng)建的企業(yè)稱為內(nèi)企業(yè)。

內(nèi)企業(yè)家與企業(yè)家是有差別的，其根本的不同在于，內(nèi)企業(yè)家的活動(dòng)局限在企業(yè)內(nèi)部。如果企業(yè)的資金比較充足，實(shí)力雄厚，企業(yè)內(nèi)部又有較多的技術(shù)人員，可以采用這種組織形式。

（二）技術(shù)創(chuàng)新小組

考試內(nèi)容：掌握技術(shù)創(chuàng)新小組的特點(diǎn)。

所謂技術(shù)創(chuàng)新小組，是指為完成某一創(chuàng)新項(xiàng)目臨時(shí)從各部門抽調(diào)若干專業(yè)人員而成立的一種創(chuàng)新組織。其主要特點(diǎn)：①創(chuàng)新小組是針對(duì)復(fù)雜的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目中的技術(shù)難題或較簡(jiǎn)單小型的技術(shù)項(xiàng)目而成立的，組成人員少，但工作效率卻很高；②一般情況下，創(chuàng)新小組可由企業(yè)研究開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、營(yíng)銷和財(cái)務(wù)等部門人員組成，這些人員在一定時(shí)期內(nèi)脫離原部門工作，完成創(chuàng)新任務(wù)之后就隨之解散。③技術(shù)創(chuàng)新小組是一個(gè)開(kāi)放性組織，小組成員隨著技術(shù)項(xiàng)目的需要增加或減少；④創(chuàng)新小組具有明確的創(chuàng)新目標(biāo)和任務(wù)，企業(yè)高層主管對(duì)創(chuàng)新小組充分授權(quán)，完全由創(chuàng)新小組成員自主決定工作方式；⑤創(chuàng)新小組成員既要接受原部門的領(lǐng)導(dǎo)，又要接受技術(shù)創(chuàng)新小組領(lǐng)導(dǎo)的管理，其組織形式是一種典型的簡(jiǎn)單矩陣式結(jié)構(gòu)；⑥技術(shù)創(chuàng)新小組成員之間不存在嚴(yán)格意義的上下級(jí)關(guān)系，而是工作中的協(xié)作與合作關(guān)系，多為扁平型。

技術(shù)創(chuàng)新小組是一個(gè)自由聯(lián)合體，是最適合中小企業(yè)的一種技術(shù)創(chuàng)新組織形式之一。

例題：

1.（2004年試題）技術(shù)創(chuàng)新小組的顯著特征是（）。

A.一般不具備創(chuàng)新職能

B.組成人員少，但工作效率卻很高

C.成員由專業(yè)人員組成

D.具有明確的目標(biāo)和任務(wù)

E.管理松散

答案：BCD

2.技術(shù)創(chuàng)新小組的主要特點(diǎn)有（）。

A.技術(shù)創(chuàng)新小組組成人員少，工作效率高

B.技術(shù)創(chuàng)新小組是一個(gè)長(zhǎng)期性組織

C.技術(shù)創(chuàng)新小組是一個(gè)開(kāi)放性組織

D.技術(shù)創(chuàng)新小組是一種典型的簡(jiǎn)單矩陣式結(jié)構(gòu)

E.技術(shù)創(chuàng)新小組多為扁平型

答案：ACDE

（三）新事業(yè)發(fā)展部

考試內(nèi)容：掌握新事業(yè)發(fā)展部的內(nèi)涵。

新事業(yè)發(fā)展部是大企業(yè)為了開(kāi)創(chuàng)全新事業(yè)而單獨(dú)設(shè)立的組織形式，是獨(dú)立于現(xiàn)有企業(yè)運(yùn)行體系之外的分權(quán)組織。

新事業(yè)發(fā)展部擁有很大的決策權(quán)，只接受企業(yè)最高主管的領(lǐng)導(dǎo)。這類組織是一種固定性組織，多數(shù)由若干部門抽調(diào)專人組成，是企業(yè)進(jìn)入新的技術(shù)領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的重要方式之一。

（四）企業(yè)技術(shù)中心

考試內(nèi)容：掌握企業(yè)技術(shù)中心的地位；熟悉企業(yè)技術(shù)中心的類別；了解企業(yè)技術(shù)中心的主要職責(zé)。

企業(yè)技術(shù)中心也稱技術(shù)研發(fā)中心或企業(yè)科技中心，是企業(yè)特別是大中型企業(yè)，實(shí)施高度集中管理的科技開(kāi)發(fā)組織，在本企業(yè)（行業(yè)）的科技開(kāi)發(fā)活動(dòng)中，起著主導(dǎo)和牽頭作用，具有權(quán)威性，處于核心和中心地位。

從1993年開(kāi)始，我國(guó)許多大型企業(yè)均相繼組建了技術(shù)中心。經(jīng)企業(yè)申請(qǐng)，政府有關(guān)部門評(píng)審，許多技術(shù)中心被認(rèn)定為國(guó)家級(jí)技術(shù)中心、省級(jí)技術(shù)中心和企業(yè)級(jí)技術(shù)中心。

三、企業(yè)外部的技術(shù)創(chuàng)新組織模式

企業(yè)外部的技術(shù)創(chuàng)新組織模式主要包括：產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟、企業(yè)-政府模式、企業(yè)聯(lián)盟。

（一）“產(chǎn)”、“學(xué)”、“研”聯(lián)盟

考試內(nèi)容：掌握產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的主要模式；了解形成產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的原因。

《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006～2020年）》明確指出，要把建立以企業(yè)為主體、以市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系作為突破口，建立國(guó)家創(chuàng)新體系。但是長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)企業(yè)并未成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，R&D投入嚴(yán)重不足。而大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)卻集聚了大量的人才、信息、科研設(shè)備。因此，實(shí)行企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)聯(lián)盟，必然加快創(chuàng)新步伐，提高創(chuàng)新效率。

產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的主要模式有：

1.高等院校、科研機(jī)構(gòu)把科技成果（包括聯(lián)合開(kāi)發(fā)的成果）有償轉(zhuǎn)讓給企業(yè)。

科技成果轉(zhuǎn)化途徑比較適合中小企業(yè)。

2.高等院?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)和企業(yè)組建共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)組織。

這種方式是我國(guó)目前產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的最主要形式。

3.高等院校、科研機(jī)構(gòu)自辦企業(yè)或?qū)蓚€(gè)或兩個(gè)以上產(chǎn)學(xué)研單位重組為一個(gè)規(guī)模更大，結(jié)構(gòu)更加合理，功能更加全面的法人單位。

（二）企業(yè)——政府模式

考試內(nèi)容：熟悉企業(yè)-政府模式。

政府在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，可以直接或間接參與，協(xié)助企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體或自己成為附屬主體。

（三）企業(yè)聯(lián)盟

考試內(nèi)容：掌握企業(yè)聯(lián)盟的主要特點(diǎn)；熟悉星形模式、平行模式和聯(lián)邦模式等企業(yè)聯(lián)盟的組織運(yùn)行模式。

企業(yè)聯(lián)盟是企業(yè)——企業(yè)模式的主要形式。企業(yè)聯(lián)盟也稱動(dòng)態(tài)聯(lián)盟或虛擬企業(yè)，指的是兩個(gè)或兩個(gè)以上對(duì)等經(jīng)濟(jì)實(shí)體，為了共同的戰(zhàn)略目標(biāo)，通過(guò)各種協(xié)議而結(jié)成的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、要素水平式雙向或多向流動(dòng)的松散型網(wǎng)絡(luò)組織體。企業(yè)聯(lián)盟的主要形式是技術(shù)聯(lián)盟,大多數(shù)聯(lián)盟協(xié)議都集中在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

企業(yè)聯(lián)盟的主要特點(diǎn)有：①目標(biāo)產(chǎn)品性。企業(yè)聯(lián)盟以產(chǎn)品創(chuàng)新為目標(biāo)，這是動(dòng)態(tài)聯(lián)盟最基本的特征；②優(yōu)勢(shì)性；③動(dòng)態(tài)性，又稱臨時(shí)性；④連接的虛擬性；⑤組織的柔性；⑥結(jié)構(gòu)的扁平性。

一般而言，企業(yè)聯(lián)盟的組織運(yùn)行模式有星形模式、平行模式和聯(lián)邦模式三種類型。

表5-5企業(yè)聯(lián)盟的組織運(yùn)行模式對(duì)比模式類型聯(lián)盟核心聯(lián)盟伙伴協(xié)調(diào)機(jī)制適用情形星形模式

聯(lián)盟核心

盟主相對(duì)固定的伙伴（如供應(yīng)商）由盟主負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和沖突

仲裁垂直供應(yīng)鏈型的企業(yè)適宜采用該模式（如耐克模式）平行模式

無(wú)盟主

無(wú)核心伙伴地位平等、獨(dú)立自發(fā)性協(xié)調(diào)適用于某一市場(chǎng)機(jī)會(huì)的產(chǎn)品聯(lián)合開(kāi)發(fā)及長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略合作聯(lián)邦模式

核心團(tuán)隊(duì)（由具備最重要核心能力的企業(yè)聯(lián)合組成）外圍伙伴與核心層伙伴間的關(guān)系一般是技術(shù)外包或標(biāo)準(zhǔn)件供應(yīng)關(guān)系聯(lián)盟協(xié)調(diào)委員會(huì)可用于高新技術(shù)產(chǎn)品的快速聯(lián)合開(kāi)發(fā)例題：

1.企業(yè)聯(lián)盟的主要特點(diǎn)有（）。

A.目標(biāo)產(chǎn)品性

B.優(yōu)勢(shì)性

C.動(dòng)態(tài)性

D.連接的虛擬性

E.結(jié)構(gòu)的垂直性

答案：ABCD

2.一般而言，企業(yè)聯(lián)盟星形模式適用情況是（）。

A.聯(lián)合開(kāi)發(fā)及長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略合作

B.可用于高新技術(shù)產(chǎn)品的快速聯(lián)合開(kāi)發(fā)

C.垂直供應(yīng)鏈型的企業(yè)

D.事業(yè)部制組織

答案：C

四、企業(yè)R&D管理

考試內(nèi)容：掌握企業(yè)R&D管理體系的含義及內(nèi)容。

企業(yè)R&D（研發(fā)）管理是一個(gè)完整的管理體系，主要由組織結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目管理、工作流程、績(jī)效管理等內(nèi)容構(gòu)成其基本構(gòu)架。所有的R&D管理必須是在R&D管理戰(zhàn)略的指導(dǎo)下進(jìn)行的，所有的工作必須符合企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和R&D管理戰(zhàn)略。

（一）R＆D管理戰(zhàn)略

考試內(nèi)容：熟悉R&D管理戰(zhàn)略。

R&D管理戰(zhàn)略是R&D項(xiàng)目管理體系建設(shè)的出發(fā)點(diǎn)和重要指導(dǎo)。在制定R&D管理戰(zhàn)略時(shí)，除了要明確中期（通常是3～5年）的R&D管理戰(zhàn)略之外，還需要建立R&D項(xiàng)目選擇和評(píng)價(jià)的體系和標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)戰(zhàn)略管理的實(shí)踐表明，R&D技術(shù)戰(zhàn)略必須與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略緊密地聯(lián)系在一起，必須與企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略保持高度的一致，企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略決定技術(shù)戰(zhàn)略。

（二）R＆D人員的選擇與激勵(lì)

考試內(nèi)容：熟悉R&D人員的選擇與激勵(lì)；了解形成R&D項(xiàng)目管理需要的六種人，了解R&D人員績(jī)效評(píng)價(jià)方法。

要順利完成一個(gè)R&D項(xiàng)目，需要六種人，即：創(chuàng)新思想家、技術(shù)看門人、市場(chǎng)看門人、項(xiàng)目擁護(hù)人、項(xiàng)目管理者和協(xié)調(diào)者。這六種關(guān)鍵角色的相對(duì)重要性會(huì)隨著項(xiàng)目的進(jìn)展有所變化。

企業(yè)管理者主要根據(jù)R&D人員的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目計(jì)劃完成進(jìn)度、項(xiàng)目完成質(zhì)量、出勤率和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神等幾個(gè)方面進(jìn)行績(jī)效評(píng)估。根據(jù)績(jī)效評(píng)估的情況，選擇適當(dāng)?shù)木窦?lì)和物質(zhì)激勵(lì)。

（三）R&D項(xiàng)目管理

考試內(nèi)容：掌握R&D項(xiàng)目的類型，掌握R&D項(xiàng)目管理實(shí)施過(guò)程及其階段；熟悉R&D項(xiàng)目管理，熟悉R&D項(xiàng)目管理的方式與組織；了解R&D項(xiàng)目資金的籌措，R&D項(xiàng)目立項(xiàng)程序，R&D項(xiàng)目結(jié)束階段的主要工作。

R&D項(xiàng)目可分為國(guó)家級(jí)R&D項(xiàng)目、省級(jí)R&D項(xiàng)目和企業(yè)級(jí)R＆D項(xiàng)目。國(guó)家級(jí)R&D項(xiàng)目和省級(jí)R&D項(xiàng)目立項(xiàng)程序包括項(xiàng)目申請(qǐng)、項(xiàng)目評(píng)審、行政決策、簽訂合同四個(gè)基本程序。企業(yè)R&D項(xiàng)目的立項(xiàng)，首先應(yīng)根據(jù)企業(yè)市場(chǎng)部及銷售部門在市場(chǎng)搜集到的消費(fèi)者信息、市場(chǎng)信息及競(jìng)爭(zhēng)者信息，由營(yíng)銷人員與技術(shù)部門人員共同確立項(xiàng)目方向和內(nèi)容，再由技術(shù)部門做出完整的項(xiàng)目計(jì)劃與詳細(xì)的可行性研究報(bào)告。經(jīng)決策機(jī)構(gòu)審批后，由技術(shù)部門成立技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目小組擬訂項(xiàng)目進(jìn)度和財(cái)務(wù)預(yù)算，并對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)行具體實(shí)施。

R&D項(xiàng)目管理的方式是目標(biāo)管理；項(xiàng)目的組織通常是臨時(shí)性、柔性、扁平化的組織；管理過(guò)程貫穿著系統(tǒng)工程的思想；管理的方法工具和手段具有先進(jìn)性和開(kāi)放性。

項(xiàng)目管理實(shí)施過(guò)程分為以下四個(gè)階段：

1.概念階段——提出并論證項(xiàng)目是否可行

2.開(kāi)發(fā)階段

對(duì)可行項(xiàng)目做好開(kāi)工前的人、財(cái)、物及一切軟硬件準(zhǔn)備，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行總體策劃。

3.實(shí)施階段

是項(xiàng)目生命周期中時(shí)間最長(zhǎng)、完成的工作量最大、資源消耗最多的階段。這個(gè)階段要根據(jù)項(xiàng)目的工作分解結(jié)構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃來(lái)組織協(xié)調(diào)，確保各項(xiàng)任務(wù)保質(zhì)量、按時(shí)間完成。這個(gè)階段管理的重點(diǎn)是指導(dǎo)、監(jiān)督、預(yù)測(cè)、控制。

4.結(jié)束階段——項(xiàng)目結(jié)束，最終產(chǎn)品成型

項(xiàng)目組織者要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)清算、文檔總結(jié)、評(píng)估驗(yàn)收、最終交付客戶使用和對(duì)項(xiàng)目總結(jié)評(píng)價(jià)。技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目完成后所取得的成果一般為項(xiàng)目承擔(dān)單位所有，也可是項(xiàng)目承擔(dān)單位與協(xié)作單位共同所有。

例題：R&D項(xiàng)目管理實(shí)施過(guò)程分為（）階段。

A.概念階段

B.開(kāi)發(fā)階段

C.實(shí)施階段

D.評(píng)估階段

E.結(jié)束階段

答案：ABCE

（四）績(jī)效管理

R&D的績(jī)效指標(biāo)應(yīng)涵蓋效率、質(zhì)量、柔性、創(chuàng)新。為了提高企業(yè)的R&D績(jī)效，越來(lái)越多的企業(yè)實(shí)施了比較正式的程序，采用各種管理工具，主要有質(zhì)量功能部署、客戶評(píng)價(jià)法、關(guān)鍵路徑法和集成產(chǎn)品設(shè)計(jì)等。

例題：為了提高企業(yè)的R&D績(jī)效，越來(lái)越多的企業(yè)（或組織）實(shí)施了比較正式的程序，采用各種管理工具，主要有（）。

A.質(zhì)量功能部署

B.客戶評(píng)價(jià)法

C.關(guān)鍵路徑法

D.集成產(chǎn)品設(shè)計(jì)

E.模仿產(chǎn)品設(shè)計(jì)

答案：ABCD第三節(jié)技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)交易

一、技術(shù)轉(zhuǎn)移概述

（一）技術(shù)轉(zhuǎn)移的含義及特征

考試內(nèi)容：掌握技術(shù)轉(zhuǎn)移的含義與特征；熟悉技術(shù)的含義與特征。

1.技術(shù)的含義與特征

技術(shù)是指制造一種產(chǎn)品或提供一項(xiàng)服務(wù)的系統(tǒng)的知識(shí)。

技術(shù)有三個(gè)顯著特征：①無(wú)形性；②系統(tǒng)性；③商品屬性。

例題：技術(shù)的顯著特征有（）。

A.無(wú)形性

B.系統(tǒng)性

C.商品屬性

D.時(shí)間性

E.地域性

答案：ABC

2.技術(shù)轉(zhuǎn)移的含義與特征

一般來(lái)講，技術(shù)轉(zhuǎn)移是指技術(shù)在國(guó)家、地區(qū)、行業(yè)內(nèi)部或之間以及技術(shù)自身系統(tǒng)內(nèi)輸出與輸入的活動(dòng)過(guò)程。

技術(shù)轉(zhuǎn)移的特點(diǎn)有：

（1）技術(shù)轉(zhuǎn)移是一種知識(shí)的傳播與擴(kuò)散，但技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要形式是有償轉(zhuǎn)移，和一般商品交換有很大差別。

（2）技術(shù)轉(zhuǎn)移跨越技術(shù)、經(jīng)貿(mào)、政策和國(guó)際合作諸領(lǐng)域，是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，具有綜合性。

（3）技術(shù)轉(zhuǎn)移具有產(chǎn)業(yè)特征，有利于促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（4）技術(shù)轉(zhuǎn)移體系是國(guó)家創(chuàng)新體系中決定知識(shí)流動(dòng)的關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)機(jī)制，是創(chuàng)新體系各要素之間聯(lián)系的紐帶和橋梁，兼有技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的雙重特點(diǎn)。同時(shí)，技術(shù)轉(zhuǎn)移致力于資源的優(yōu)化組合，致力于國(guó)家科技計(jì)劃與經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

例題：技術(shù)在國(guó)家、地區(qū)、行業(yè)內(nèi)部或之間以及技術(shù)自身系統(tǒng)內(nèi)輸出與輸入的活動(dòng)過(guò)程，包括技術(shù)成果、信息、能力的轉(zhuǎn)讓、移植、引進(jìn)、交流和推廣普及。這種情況是（）。

A.技術(shù)轉(zhuǎn)移

B.技術(shù)擴(kuò)散

C.技術(shù)轉(zhuǎn)讓

D.技術(shù)交易

答案：A

（二）技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)擴(kuò)散、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)引進(jìn)的關(guān)系

考試內(nèi)容：掌握技術(shù)擴(kuò)散、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)引進(jìn)的含義；熟悉技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)擴(kuò)散，技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)引進(jìn)的關(guān)系。

1.技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)擴(kuò)散

技術(shù)擴(kuò)散最簡(jiǎn)單的描述是技術(shù)從一個(gè)地方運(yùn)動(dòng)到另一個(gè)地方，或從一個(gè)使用者手中傳到另一個(gè)使用者手中的過(guò)程。

技術(shù)擴(kuò)散與技術(shù)轉(zhuǎn)移的相同之處：二者都是指技術(shù)通過(guò)一定的渠道發(fā)生不同領(lǐng)域或地域之間的移動(dòng)。

區(qū)別：①技術(shù)轉(zhuǎn)移更強(qiáng)調(diào)國(guó)際間流動(dòng)，而技術(shù)擴(kuò)散主要強(qiáng)調(diào)在一國(guó)范圍內(nèi)；②技術(shù)轉(zhuǎn)移不僅為技術(shù)創(chuàng)新提供技術(shù)資源上的保證，而且通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移的橋梁和紐帶作用使技術(shù)創(chuàng)新充滿活力，而技術(shù)擴(kuò)散作為技術(shù)創(chuàng)新中的一個(gè)階段，使技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)更為完整有效；③技術(shù)轉(zhuǎn)移所適用的技術(shù)往往是已有技術(shù)而非新技術(shù)，這也正是技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)移作為兩大對(duì)應(yīng)范疇的主要原因。④技術(shù)擴(kuò)散是一個(gè)純技術(shù)的概念，擴(kuò)散的對(duì)象就是純粹的新技術(shù)，而技術(shù)轉(zhuǎn)移則不僅僅包括純技術(shù)，而且還包括與技術(shù)有關(guān)的各種知識(shí)信息等。

例題：技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)擴(kuò)散之間的區(qū)別主要是（）。

A.技術(shù)轉(zhuǎn)移更強(qiáng)調(diào)國(guó)際間流動(dòng)，而技術(shù)擴(kuò)散主要強(qiáng)調(diào)在一國(guó)范圍內(nèi)

B.技術(shù)轉(zhuǎn)移是技術(shù)創(chuàng)新的橋梁和紐帶，而技術(shù)擴(kuò)散是技術(shù)創(chuàng)新中的一個(gè)階段

C.技術(shù)轉(zhuǎn)移所適用的是已有技術(shù)，技術(shù)擴(kuò)散所適用的是新技術(shù)

D.技術(shù)轉(zhuǎn)移所適用的是新技術(shù)，技術(shù)擴(kuò)散所適用的是已有技術(shù)

E.技術(shù)擴(kuò)散是一個(gè)純技術(shù)的概念，而技術(shù)轉(zhuǎn)移包括與技術(shù)有關(guān)的各種知識(shí)信息等

答案：ABCE

2.技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)轉(zhuǎn)讓

技術(shù)轉(zhuǎn)移通常包含一切導(dǎo)致技術(shù)和知識(shí)遷移的過(guò)程和活動(dòng)，包括有償和無(wú)償?shù)?，也包括有意識(shí)和無(wú)意識(shí)的轉(zhuǎn)移活動(dòng)。而技術(shù)轉(zhuǎn)讓是指擁有技術(shù)的一方通過(guò)某種方式將其技術(shù)出讓給另一方使用的行為。顯然，技術(shù)轉(zhuǎn)讓是技術(shù)轉(zhuǎn)移的一種特殊形式。它是指有目的、有意識(shí)的、有償?shù)募夹g(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，常被稱之為技術(shù)貿(mào)易或許可證貿(mào)易。

3.技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)引進(jìn)

技術(shù)引進(jìn)是指一個(gè)國(guó)家或企業(yè)引入國(guó)外的技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，以及所必需附帶的設(shè)備、儀器和器材，用以發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)和推動(dòng)科技進(jìn)步的做法。技術(shù)引進(jìn)是技術(shù)轉(zhuǎn)移的一個(gè)方面。因?yàn)榧夹g(shù)轉(zhuǎn)移包括技術(shù)輸出和技術(shù)輸入（技術(shù)引進(jìn)）兩個(gè)方面。技術(shù)引進(jìn)是一種跨國(guó)行為。

例題：（）是指擁有技術(shù)的一方通過(guò)某種方式將其技術(shù)出讓給另一方使用的行為。

A.技術(shù)轉(zhuǎn)移

B.技術(shù)擴(kuò)散

C.技術(shù)轉(zhuǎn)讓

D.技術(shù)引進(jìn)

答案：C

（三）技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本活動(dòng)途徑

考試內(nèi)容：掌握技術(shù)許可證、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟、設(shè)備和軟件購(gòu)置、信息傳播、技術(shù)幫助、技術(shù)交流和人員流動(dòng)、創(chuàng)辦新企業(yè)、技術(shù)并購(gòu)及其優(yōu)缺點(diǎn)。

技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式主要有：

1.技術(shù)許可證

以許可證轉(zhuǎn)讓方式所進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移，是目前技術(shù)轉(zhuǎn)移中最受關(guān)注和最為重要的方式，通常稱之為技術(shù)轉(zhuǎn)讓。這是一種有償?shù)霓D(zhuǎn)移方式。

2.產(chǎn)、學(xué)、研聯(lián)盟

這是技術(shù)轉(zhuǎn)移中效果較好和最有前景的途徑之一，包括合作研究、合作開(kāi)發(fā)、合資生產(chǎn)等形式。其主要優(yōu)點(diǎn)是：能充分利用合作伙伴的知識(shí)技能和資源，發(fā)揮自己的優(yōu)勢(shì)，補(bǔ)充自己的不足，有利于迅速獲取技術(shù)，可以減少成本和風(fēng)險(xiǎn)。主要缺點(diǎn)是：組織之間的目標(biāo)不同，有時(shí)難以形成良好的合作關(guān)系，管理過(guò)程和利益分配有時(shí)會(huì)出現(xiàn)矛盾。

例題：產(chǎn)、學(xué)、研聯(lián)盟的主要優(yōu)點(diǎn)是（）。

A.能充分利用合作伙伴的知識(shí)技能和資源，發(fā)揮自己的優(yōu)勢(shì)，減少成本和風(fēng)險(xiǎn)

B.組織目標(biāo)一致，能形成良好的合作關(guān)系

C.管理過(guò)程和利益分配效率高

D.能最快地獲取現(xiàn)有的技術(shù)，可以獲得對(duì)方提供的培訓(xùn)

答案：A

3.設(shè)備和軟件購(gòu)置

通過(guò)購(gòu)置設(shè)備和軟件，獲取所需要的技術(shù)，是最常見(jiàn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式之一。

優(yōu)點(diǎn)：能最快地獲取現(xiàn)有的技術(shù)，賣方可能會(huì)提供培訓(xùn)，投產(chǎn)獲利較快，風(fēng)險(xiǎn)較小。

缺點(diǎn)：新設(shè)備可能不適應(yīng)企業(yè)現(xiàn)有的環(huán)境，企業(yè)需要在組織上進(jìn)行變化，成本較高，不能從根本上提高技術(shù)能力，隨著技術(shù)的變化需要不斷地購(gòu)買。

4.信息傳播

信息傳播的方式是通過(guò)文獻(xiàn)信息、數(shù)據(jù)庫(kù)信息、參加各種技術(shù)會(huì)議、參觀展覽和演示等方式獲取技術(shù)。

優(yōu)點(diǎn)：成本低、速度快、簡(jiǎn)單易行。

缺點(diǎn)：無(wú)法獲取較完整的、系統(tǒng)的技術(shù)知識(shí)，特別是難以獲得技術(shù)訣竅，要求企業(yè)自身具有較強(qiáng)的技術(shù)能力或模仿能力。

5.技術(shù)幫助

指大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)提供技術(shù)援助，包括派員指導(dǎo)，解決技術(shù)問(wèn)題等。

優(yōu)點(diǎn)：能在關(guān)鍵時(shí)刻滿足企業(yè)的特殊需要，可減少企業(yè)獲取技術(shù)的成本，能促進(jìn)人員之間的技術(shù)交流。

缺點(diǎn)：難以找到合適的專家參與，管理較為困難，政府要給予財(cái)政支持等。

6.技術(shù)交流和人員流動(dòng)

企業(yè)與高校科研機(jī)構(gòu)互派人員訪問(wèn)或?qū)W習(xí)、工作，技術(shù)知識(shí)隨著這種人員的交流得到轉(zhuǎn)移。

優(yōu)點(diǎn)：這是一種比較直接的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式，轉(zhuǎn)移中的問(wèn)題較容易解決，成功率較大，成本不高；人員交流也有利于增進(jìn)相互了解，建立更好的合作關(guān)系。

缺點(diǎn)：在人員交流中，有可能干擾單位內(nèi)部正在進(jìn)行的活動(dòng)，或造成不希望有的信息和技術(shù)訣竅的轉(zhuǎn)移。此外，關(guān)鍵人才的流動(dòng)對(duì)流出單位可能造成損失或出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的糾紛。

例題：技術(shù)交流和人員流動(dòng)的優(yōu)點(diǎn)是（）。

A.技術(shù)轉(zhuǎn)移中的問(wèn)題較容易解決，成功率較大，成本也不高

B.有利于單位內(nèi)部正常工作循序進(jìn)行

C.有利于防止技術(shù)訣竅的轉(zhuǎn)移

D.可以避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)的糾紛

答案：A

7.創(chuàng)辦新企業(yè)

由成果擁有單位或由科技人員自己創(chuàng)辦企業(yè)，是技術(shù)轉(zhuǎn)移最為直接的方式。

優(yōu)點(diǎn)：轉(zhuǎn)化速度較快，易于成功，技術(shù)擁有單位或個(gè)人可能獲取更大的收益。

缺點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)大，難以獲得風(fēng)險(xiǎn)投資，不易形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

8.技術(shù)并購(gòu)

技術(shù)并購(gòu)是指一個(gè)大公司為了獲取R&D資源，通過(guò)一定的渠道和支付手段，將另一創(chuàng)新公司的整個(gè)資產(chǎn)或足以行使經(jīng)營(yíng)控制權(quán)的股份買下來(lái)。但這種方式對(duì)弱小企業(yè)難以實(shí)施。

（四）技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)律

考試內(nèi)容：熟悉技術(shù)轉(zhuǎn)移的梯度最小律、技術(shù)轉(zhuǎn)移的信息傳遞律、技術(shù)轉(zhuǎn)移的人才載體律、技術(shù)轉(zhuǎn)移的適用律、技術(shù)轉(zhuǎn)移的引力最大律、技術(shù)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新發(fā)展律、技術(shù)轉(zhuǎn)移的保密與傳播矛盾律、技術(shù)轉(zhuǎn)移的加速律的含義。

1.技術(shù)轉(zhuǎn)移的梯度最小律

轉(zhuǎn)移梯度是指知識(shí)的轉(zhuǎn)讓方與接受方在技術(shù)水平上的相差程度。接受方與轉(zhuǎn)讓方的知識(shí)和技術(shù)水平相差越小，就越容易掌握這種知識(shí)或技術(shù)，轉(zhuǎn)移也就越快越順利。

2.技術(shù)轉(zhuǎn)移的信息傳遞律

技術(shù)或技術(shù)成果轉(zhuǎn)移到新的主體，或?yàn)樾碌闹黧w所掌握，原技術(shù)或技術(shù)成果的持有者或完成者仍掌握這項(xiàng)技術(shù)，只是這種技術(shù)的權(quán)利有所變化。這是技術(shù)轉(zhuǎn)移的根本性特點(diǎn)，技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程就是信息傳遞過(guò)程。

3.技術(shù)轉(zhuǎn)移的人才載體律

人才是知識(shí)、技術(shù)最充分的載體，人才的轉(zhuǎn)移是知識(shí)、技術(shù)最有效的轉(zhuǎn)移。

4.技術(shù)轉(zhuǎn)移的適用律

技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功要受技術(shù)狀況、市場(chǎng)狀況和其他周邊環(huán)境的影響。

5.技術(shù)轉(zhuǎn)移的引力最大律

新的知識(shí)與技術(shù)對(duì)于潛在的接受方既有吸引力，也有排斥力。只有在吸引力超過(guò)排斥力的領(lǐng)域才可以實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，而且超過(guò)越多轉(zhuǎn)移速度就越快。

6.技術(shù)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新發(fā)展律

技術(shù)轉(zhuǎn)移的真正成功，在于結(jié)合本身的發(fā)展及市場(chǎng)的需要而有所創(chuàng)新發(fā)展，使之更適合環(huán)境，更適合科技進(jìn)步的要求。否則，不算是技術(shù)轉(zhuǎn)移在技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的成功。

7.技術(shù)轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)律

技術(shù)轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)主要是受讓方所承受的風(fēng)險(xiǎn)。

8.技術(shù)轉(zhuǎn)移的保密與傳播矛盾律

所有技術(shù)的發(fā)明人和持有人為了本身的利益，總是千方百計(jì)地實(shí)行技術(shù)保密。但是，從社會(huì)利益來(lái)說(shuō)，總希望在最短時(shí)間內(nèi)，讓更多的人掌握這項(xiàng)先進(jìn)技術(shù)，讓大家共享發(fā)明創(chuàng)造所帶來(lái)的利益。這一對(duì)矛盾，通過(guò)專利制度得到了妥善的解決。

9.技術(shù)轉(zhuǎn)移的加速律

技術(shù)轉(zhuǎn)移的速度隨時(shí)間變化按加速度規(guī)律進(jìn)行轉(zhuǎn)移。

例題：影響技術(shù)轉(zhuǎn)移成功的客觀規(guī)律主要有（）。

A.技術(shù)轉(zhuǎn)移的梯度最小律

B.技術(shù)轉(zhuǎn)移的梯度最大律

C.技術(shù)轉(zhuǎn)移的信息傳遞律

D.技術(shù)轉(zhuǎn)移的人才載體律

E.技術(shù)轉(zhuǎn)移的引力最小律

答案：ACD

二.技術(shù)交易

（一）技術(shù)交易的含義與特點(diǎn)

考試內(nèi)容：掌握技術(shù)交易的含義與特點(diǎn)。

技術(shù)交易是指技術(shù)供需雙方對(duì)技術(shù)所有權(quán)、使用權(quán)和收益權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)移的契約行為。

技術(shù)交易的主要特點(diǎn)有：①技術(shù)買賣的標(biāo)的不是有形的商品，而是無(wú)形的技術(shù)知識(shí)；②技術(shù)貿(mào)易轉(zhuǎn)讓的是技術(shù)的使用權(quán)，而不能轉(zhuǎn)讓技術(shù)的所有權(quán)；③技術(shù)出口不是企業(yè)的直接目的，只是當(dāng)企業(yè)認(rèn)為出售技術(shù)會(huì)比利用這種技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品帶來(lái)的利潤(rùn)更大時(shí)，它才會(huì)出口這種技術(shù)；④技術(shù)貿(mào)易比一般商品貿(mào)易復(fù)雜。

例題：技術(shù)交易的主要特點(diǎn)有（）。

A.技術(shù)買賣的標(biāo)的不是有形的商品，而是無(wú)形的技術(shù)知識(shí)

B.技術(shù)貿(mào)易轉(zhuǎn)讓的是技術(shù)的使用權(quán)和所有權(quán)

C.技術(shù)貿(mào)易轉(zhuǎn)讓的是技術(shù)的使用權(quán)，而不能轉(zhuǎn)讓技術(shù)的所有權(quán)

D.技術(shù)出口是企業(yè)的直接目的

E.技術(shù)貿(mào)易比一般商品貿(mào)易復(fù)雜

答案：ACE

（二）技術(shù)交易的方式

考試內(nèi)容：了解技術(shù)交易的方式。

（三）技術(shù)交易的基本程序

考試內(nèi)容：了解買者技術(shù)交易的程序，賣者技術(shù)交易的程序。

1.買者技術(shù)交易的程序

2.賣者技術(shù)交易的程序

三、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易

（一）國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的含義

考試內(nèi)容：掌握國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的含義。

國(guó)際技術(shù)貿(mào)易是指不同國(guó)家的企業(yè)、經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人之間，按照一般商業(yè)條件，向?qū)Ψ匠鍪刍驈膶?duì)方購(gòu)買軟件技術(shù)使用權(quán)的一種國(guó)際貿(mào)易行為。它由技術(shù)出口和技術(shù)引進(jìn)這兩方面組成。

（二）國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容

考試內(nèi)容：掌握國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容，工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)的含義；熟悉專利的含義及其特點(diǎn)。

國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容主要包括：專利技術(shù)、商標(biāo)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)。

1.專利

專利是由政府機(jī)構(gòu)或代表幾個(gè)國(guó)家的地區(qū)機(jī)構(gòu)根據(jù)申請(qǐng)而發(fā)給的一種文件，文件中說(shuō)明一項(xiàng)發(fā)明并給予它一種法律上的地位，即此項(xiàng)得到專利的發(fā)明，通常只能在專利持有人的授權(quán)下，才能予以利用（制造、使用、出售、進(jìn)口）。專利權(quán)是獲得法律地位的發(fā)明的發(fā)明人所獲得的使用專利發(fā)明的獨(dú)占權(quán)利，它包括專有權(quán)（所有權(quán)）、實(shí)施權(quán)（包括制造權(quán)和使用權(quán)）、許可使用權(quán)、銷售進(jìn)口權(quán)利放棄權(quán)。在我國(guó)，專利權(quán)是以申請(qǐng)?jiān)谙仍瓌t授予的。

2.商標(biāo)

商標(biāo)是商品生產(chǎn)者或經(jīng)營(yíng)者為了使自己的商品同他人的商品相區(qū)別而在其商品上所加的一種具有顯著性特征的標(biāo)記。常見(jiàn)的商標(biāo)是文字商標(biāo)和圖形商標(biāo)。商標(biāo)大體上可分為三類：制造商標(biāo)、商業(yè)商標(biāo)和服務(wù)商標(biāo)。

3.工業(yè)產(chǎn)權(quán)

工業(yè)產(chǎn)權(quán)是指法律賦予產(chǎn)業(yè)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)品所有人對(duì)其創(chuàng)造性的智力成果所享有的一種專有權(quán)。專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)均屬工業(yè)產(chǎn)權(quán)。工業(yè)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)合稱為知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

4.專有技術(shù)

專有技術(shù)是指在實(shí)踐中已使用過(guò)了的沒(méi)有專門的法律保護(hù)的具有秘密性質(zhì)的技術(shù)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技巧。在實(shí)際中，專有技術(shù)是援引合同法、防止侵權(quán)行為法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法和刑法取得保護(hù)的。但專有技術(shù)受法律保護(hù)的力度遠(yuǎn)比專利技術(shù)受到專利法保護(hù)的力度小。

例題：

1.國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的基本內(nèi)容為（）。

A.專利

B.商標(biāo)

C.工業(yè)產(chǎn)權(quán)

D.專有技術(shù)

E.成套設(shè)備

答案：ABCD

2.在實(shí)際中，保護(hù)專有技術(shù)所援引的法律主要有（）。

A.專利法

B.商標(biāo)法

C.合同法

D.防止侵權(quán)行為法

E.反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法和刑法

答案：CDE

（三）國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的基本方式

考試內(nèi)容：掌握許可貿(mào)易及其標(biāo)的內(nèi)容，掌握特許專營(yíng)的含義及其特點(diǎn)；熟悉技術(shù)服務(wù)和咨詢的內(nèi)容及其特點(diǎn)，熟悉合作生產(chǎn)的內(nèi)涵；了解國(guó)際技術(shù)貿(mào)易采用的單純的技術(shù)貿(mào)易與混合的技術(shù)貿(mào)易兩種方式或途徑，獨(dú)占許可、排他許可、普通許可、可轉(zhuǎn)讓許可、互換許可，含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的設(shè)備買賣。

國(guó)際技術(shù)貿(mào)易采用單純的技術(shù)貿(mào)易與混合的技術(shù)貿(mào)易兩種方式或途徑。單純的技術(shù)貿(mào)易有許可貿(mào)易、專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)協(xié)助；混合的技術(shù)貿(mào)易主要有：合作生產(chǎn)、合資經(jīng)營(yíng)、補(bǔ)償貿(mào)易、工程承包、裝配生產(chǎn)、交鑰匙工程（引進(jìn)成套設(shè)備、技術(shù)轉(zhuǎn)讓）、租賃貿(mào)易、特許專營(yíng)等。

例題：混合的國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的基本方式有（）。

A.許可貿(mào)易

B.技術(shù)協(xié)助

C.專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓

D.交鑰匙工程

答案：D

1.許可貿(mào)易

許可貿(mào)易有時(shí)稱為許可證貿(mào)易。它是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的所有人作為許可方，通過(guò)與被許可方（引進(jìn)方）簽訂許可合同，將其所擁有的技術(shù)授予被許可方，允許被許可方按照合同約定的條件使用該項(xiàng)技術(shù)，制造或銷售合同產(chǎn)品，并由被許可方支付一定數(shù)額的技術(shù)使用費(fèi)的技術(shù)交易行為。

許可貿(mào)易按其標(biāo)的內(nèi)容可分為專利許可、商標(biāo)許可、計(jì)算機(jī)軟件許可和專有技術(shù)許可等形式。

根據(jù)其授權(quán)程度大小，許可貿(mào)易可分為獨(dú)占許可、排他許可、普通許可、可轉(zhuǎn)讓許可、互換許可五種形式。

例題：許可貿(mào)易按其標(biāo)的內(nèi)容可分為（）。

A.專利許可

B.商標(biāo)許可

C.計(jì)算機(jī)軟件許可

D.技術(shù)許可

E.工業(yè)產(chǎn)權(quán)許可

答案：ABCD

2.特許專營(yíng)

特許專營(yíng)是指由一家已經(jīng)取得成功經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)，將其商標(biāo)、商號(hào)名稱、服務(wù)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)以及經(jīng)營(yíng)管理的方式或經(jīng)驗(yàn)等全盤地轉(zhuǎn)讓給另一家企業(yè)使用，由被特許人向特許人支付一定金額的特許費(fèi)的技術(shù)貿(mào)易行為。

特許專營(yíng)的受方與供方經(jīng)營(yíng)的行業(yè)，生產(chǎn)和出售的產(chǎn)品，提供的服務(wù)，使用的商號(hào)名稱和商標(biāo)（或服務(wù)標(biāo)志）都完全相同，甚至商店門面的裝潢、用具、職工的工作服、產(chǎn)品的制作方法、提供服務(wù)的方式也都完全一樣。特許專營(yíng)類似許可，但它的特許方和一般的許可方相比要更多地涉及對(duì)方的業(yè)務(wù)活動(dòng)，從而使其符合特許方的要求。

特許專營(yíng)的被特許方與特許方之間僅是一種買賣關(guān)系。

特許專營(yíng)合同是一種長(zhǎng)期合同。特許專營(yíng)是發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)進(jìn)入發(fā)展中國(guó)家的一種非常有用的形式。

例題：特許專營(yíng)對(duì)受方的要求是（）。

A.生產(chǎn)和出售的產(chǎn)品與供方完全相同

B.提供的服務(wù)與供方完全相同

C.使用的商號(hào)名稱、商標(biāo)與供方完全相同

D.使用的人員與供方完全相同

E.提供服務(wù)的方式完全相同

答案：ABCE

3.技術(shù)服務(wù)和咨詢

技術(shù)服務(wù)和咨詢是指獨(dú)立的專家或?qū)＜倚〗M或咨詢機(jī)構(gòu)作為服務(wù)方應(yīng)委托方的要求，就某一個(gè)具體的技術(shù)課題向委托方提供高知識(shí)性服務(wù)，并由委托方支付一定數(shù)額的技術(shù)服務(wù)費(fèi)的活動(dòng)。

4.合作生產(chǎn)

從國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的角度來(lái)看，合作生產(chǎn)是指分屬不同國(guó)家的企業(yè)根據(jù)它們簽訂的合同，由一方提供有關(guān)生產(chǎn)技術(shù)或各方提供不同的有關(guān)生產(chǎn)技術(shù)，共同生產(chǎn)某種合同產(chǎn)品，并在生產(chǎn)過(guò)程中實(shí)現(xiàn)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的一種經(jīng)濟(jì)合作方式。

5.含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的設(shè)備買賣

含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的設(shè)備買賣，其交易標(biāo)的包含兩方面的內(nèi)容：一是硬件技術(shù)，即設(shè)備本身，二是軟件技術(shù)，即設(shè)備中所含有的或與設(shè)備有關(guān)的技術(shù)知識(shí)。這種設(shè)備的成交價(jià)格中不僅包括設(shè)備的生產(chǎn)成本和預(yù)期利潤(rùn)，而且也包括有關(guān)的專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的價(jià)值。

例題：

1.特許專營(yíng)的被特許方與特許方之間的關(guān)系是（）。

A.買賣關(guān)系

B.協(xié)作關(guān)系

C.委托代理關(guān)系

D.總公司與子公司的關(guān)系

答案：A

2.含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的設(shè)備成交價(jià)格包括（）。

A.設(shè)備的生產(chǎn)成本

B.設(shè)備生產(chǎn)的預(yù)期利潤(rùn)

C.與設(shè)備有關(guān)的專有技術(shù)的價(jià)值

D.R&D管理費(fèi)用

E.工程建設(shè)費(fèi)用

答案：ABC第四節(jié)技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

一、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的含義與特征

考試內(nèi)容：掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)的含義與特征。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指人們對(duì)其智力勞動(dòng)成果所享有的民事權(quán)利。

我國(guó)承認(rèn)并以法律形式加以保護(hù)的主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)為：①著作權(quán)；②專利權(quán)；③商標(biāo)權(quán)；④商業(yè)秘密；⑤其他有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特征主要有：

（1）專有性。專有性也稱壟斷或獨(dú)占性，專有性是通過(guò)法律來(lái)保證的。

（2）地域性。任何一個(gè)國(guó)家和地區(qū)所授予的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，僅在那個(gè)國(guó)家和地區(qū)具有專有性，而在其他國(guó)家和地區(qū)不具有專有性。

（3）時(shí)間性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)受到時(shí)間的限制。超過(guò)規(guī)定的時(shí)間，就不再得到法律的保護(hù)。

（4）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得需要法定的程序。

（5）知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體權(quán)利具有財(cái)產(chǎn)和人身雙重權(quán)利。

例題：

1.我國(guó)承認(rèn)并以法律形式加以保護(hù)的主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)為（）。

A.著作權(quán)B.專利權(quán)

C.商標(biāo)權(quán)D.商業(yè)信息

E.商業(yè)秘密

答案：ABCE

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特征主要有（）。

A.專有性B.地域性

C.時(shí)間性D.永久性

E.普遍性

答案：ABC

（二）技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的關(guān)系

考試內(nèi)容：了解技術(shù)創(chuàng)新對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用。

1.技術(shù)創(chuàng)新對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用

首先，技術(shù)創(chuàng)新促成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的產(chǎn)生

其次，技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展。主要體現(xiàn)在：一是技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)大了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍；二是技術(shù)創(chuàng)新拓展了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵；三是技術(shù)創(chuàng)新還延伸了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的區(qū)域。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用

首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供法律保護(hù)

再次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度加速了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程

最后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度促使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的公開(kāi)和交流。

（三）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略

考試內(nèi)容：掌握企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律選擇策略，掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)科技成果屬性比較；熟悉取得技術(shù)權(quán)利的排他性程度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的階段策略。

1.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律選擇策略

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)主要由《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《合同法》等構(gòu)成，由于各專門法基本功能不同，保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體也不同，對(duì)高新技術(shù)保護(hù)的效果和方式具有明顯的差異，因而企業(yè)必須確定采用何種法律法規(guī)保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

（1）考慮取得技術(shù)權(quán)利的排他性程度

專利權(quán)具有很強(qiáng)的排他性；商標(biāo)法在保護(hù)商品名稱方面具有很強(qiáng)的排他性，但很難保護(hù)技術(shù)本身；著作權(quán)法只保護(hù)作者的思想的表達(dá)方式，而不延及思想、產(chǎn)品、方法、公式、工藝等。對(duì)于采用商業(yè)秘密來(lái)保護(hù)技術(shù)秘密，他人完全可以以合法方式通過(guò)研究開(kāi)發(fā)或者采用反向工程獲得該項(xiàng)技術(shù)，采用技術(shù)措施也可以保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但隨著解密技術(shù)的發(fā)展，其排他性也會(huì)逐漸減弱。因此，以取得技術(shù)排他權(quán)為目標(biāo)，企業(yè)選擇法律的優(yōu)先順序是：專利法、技術(shù)秘密保護(hù)、版權(quán)法、合同法、物理技術(shù)保護(hù)、商標(biāo)法。

（2）考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用的因素

所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用是指取得、維持、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用。在實(shí)施的過(guò)程中，專利的保護(hù)費(fèi)用最高，其次是商標(biāo)、技術(shù)措施、商業(yè)秘密保護(hù)。著作權(quán)因?qū)嵭凶詣?dòng)獲得權(quán)利的制度，除了計(jì)算機(jī)軟件外，一般不必支付任何費(fèi)用。因此，若考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用因素，法律選擇的順序是版權(quán)法、技術(shù)秘密保護(hù)、合同法、物理技術(shù)保護(hù)、專利法、商標(biāo)法。

（3）考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限

我國(guó)專利法規(guī)定，發(fā)明專利權(quán)保護(hù)期限為20年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)期限均為10年。我國(guó)商標(biāo)法規(guī)定，注冊(cè)商標(biāo)的有效期為l0年，但期滿前可以續(xù)展10年，并且也可以一直續(xù)展下去。著作權(quán)的保護(hù)期限較復(fù)雜，其修改權(quán)、署名權(quán)以及保護(hù)作品的完整性的權(quán)利均不受時(shí)間限制，但作品的使用權(quán)、發(fā)表權(quán)、獲得報(bào)酬的權(quán)利為作者終生及死后50年。高新技術(shù)企業(yè)采用何種方式保護(hù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)視當(dāng)時(shí)內(nèi)部情況和外部環(huán)境而定。

（4）考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)因素

若以減少風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，法律選擇的順序是：專利法、技術(shù)秘密保護(hù)（合同法）、版權(quán)法、商標(biāo)法、物理技術(shù)保護(hù)。

企業(yè)在尋求知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)時(shí)，力圖在最佳的排他性、費(fèi)用、保護(hù)期、風(fēng)險(xiǎn)決策基礎(chǔ)上，采用最佳方案，以加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。

表5-6知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)科技成果屬性比較排他性費(fèi)用保護(hù)期風(fēng)險(xiǎn)專利法強(qiáng)高中無(wú)版權(quán)法弱低長(zhǎng)中技術(shù)秘密中中長(zhǎng)低合同法弱中長(zhǎng)低商標(biāo)法無(wú)高長(zhǎng)長(zhǎng)例題：

1.我國(guó)專利法規(guī)定，發(fā)明專利權(quán)保護(hù)期限為（）年。

A.10B.20

C.30D.50

答案：B

2.我國(guó)商標(biāo)法規(guī)定，注冊(cè)商標(biāo)的有效期為l0年，但期滿前可以續(xù)展（）年。

A.10B.15

C.20D.30

答案：A

3.我國(guó)著作權(quán)法規(guī)定，著作的修改權(quán)、署名權(quán)以及保護(hù)作品的完整性的權(quán)利均不受時(shí)間限制，但作品的使用權(quán)、發(fā)表權(quán)、獲得報(bào)酬的權(quán)利為作者終生及死后（）年。

A.10B.20

C.30D.50

答案：D

4.在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律中，取得技術(shù)權(quán)利的排他性程度最強(qiáng)的法律是（）。

A.專利法B.技術(shù)秘密保護(hù)

C.版權(quán)法D.合同法

答案：A

5.在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用最大的法律是（）。

A.專利法B.技術(shù)秘密保護(hù)

C.版權(quán)法D.合同法

答案：A

2.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的階段策略

（1）創(chuàng)意的形成階段

在這個(gè)階段，需要通過(guò)查詢專利信息系統(tǒng)獲得信息，進(jìn)行新創(chuàng)意。此階段不可獲得專利法的保護(hù)，但可作為技術(shù)秘密予以保護(hù)或得到版權(quán)法的保護(hù)（僅限于思想表達(dá)部分）。

（2）開(kāi)發(fā)中試階段

這一階段又可分為兩個(gè)方面：一是技術(shù)開(kāi)發(fā)，二是應(yīng)用開(kāi)發(fā)。這一階段的成果表現(xiàn)為技術(shù)或產(chǎn)品模型。這一階段的成果可能具有專利性、版權(quán)性、技術(shù)秘密性。

（3）應(yīng)用開(kāi)發(fā)與市場(chǎng)化

這一階段的成果具有商品屬性，因而可以申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)。

例題：在應(yīng)用開(kāi)發(fā)與市場(chǎng)化階段，要求知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的內(nèi)容是（）。

A.專利B.版權(quán)

C.技術(shù)秘密D.商標(biāo)

答案：D

二、技術(shù)合同的類型

技術(shù)合同是當(dāng)事人就技術(shù)開(kāi)發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢或者服務(wù)訂立的確立相互之