房地產(chǎn)私募基金案例（合集6篇）

第26頁共26頁房地產(chǎn)私募基金案例〔合集6篇〕篇1：房地產(chǎn)私募基金案例初，天津市房地產(chǎn)市場不斷升溫，房價(jià)節(jié)節(jié)高升，本市某大型民營房地產(chǎn)集團(tuán)公司(下稱H公司)正在開發(fā)一住宅工程，該公司已獲得工程地塊的土地使用權(quán)，并以土地使用權(quán)為主要資產(chǎn)成立了一家中外合作企業(yè)性質(zhì)的工程公司。203月，在工程開發(fā)過程中，因資金缺乏，希望引進(jìn)資金雄厚的合作伙伴，完成工程的開發(fā)。某美國私募股權(quán)基金(下稱P公司)看好天津房地產(chǎn)市場，通過調(diào)研，相信此工程可以在短期內(nèi)獲得良好的回報(bào)。H公司是一家長期從事房地產(chǎn)開發(fā)的企業(yè)，有豐富的開發(fā)經(jīng)歷和良好的市場前景，亦希望通過與P公司的合作，翻開一條新的融資渠道，進(jìn)步企業(yè)經(jīng)營管理程度，為下一步進(jìn)軍資本市場積累經(jīng)歷。雙方一拍即合，很快開場關(guān)于合作的詳細(xì)磋商。這也是本市第一起境外私募基金與本市房地產(chǎn)公司合作的工程。本律師從雙方開場合作會談時(shí)，作為H公司的專項(xiàng)法律參謀，全程參與了此工程的法律效勞。經(jīng)過歷時(shí)三個(gè)月的緊張工作，雙方于年5月在上海一攬子簽署了全部共計(jì)16個(gè)與此次合作有關(guān)的協(xié)議和文件。此次合作，開啟了天津民營房地產(chǎn)企業(yè)和境外私募股權(quán)基金合作的先河，為H公司拓展融資渠道，進(jìn)步管理程度，開拓國際市場起到了很大的促進(jìn)作用，對公司開展具有戰(zhàn)略意義。篇2：房地產(chǎn)私募基金案例凱德集團(tuán)原名嘉德置地，是亞洲規(guī)模最大的房地產(chǎn)集團(tuán)之一，總部設(shè)在新加坡，并在新加坡上市，地產(chǎn)業(yè)務(wù)主要集中于核心市場新加坡和中國。凱德集團(tuán)房地產(chǎn)業(yè)務(wù)多元化，包括住宅、辦公樓、購物商場、效勞公寓和綜合體，并擁有澳洲置地、凱德商用、雅詩閣公寓信托、凱德商務(wù)產(chǎn)業(yè)信托、凱德商用新加坡信托、凱德商用馬來西亞信托、凱德商用中國信托和桂凱信托等多家上市公司。凱德基金的起步于凱德集團(tuán)輕戰(zhàn)略確實(shí)定，年新成立的嘉德集團(tuán)提出了詳細(xì)而明確的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型目的和執(zhí)行方案，而這一戰(zhàn)略重組規(guī)劃成為嘉德將來地產(chǎn)金融業(yè)務(wù)成功開展的根底。經(jīng)過十余年開展，今天凱德集團(tuán)已構(gòu)建了一個(gè)由6只REITS和16只私募地產(chǎn)基金組成的基金平臺，管理資產(chǎn)總額到達(dá)410億美元，其中私募基金規(guī)模占到166億，而投資于中國的私募基金規(guī)模到達(dá)近半。篇3：房地產(chǎn)私募基金案例由于銀根緊縮，多家銀行傳出暫停房地產(chǎn)貸款的消息，不少房地產(chǎn)企業(yè)出現(xiàn)資金緊張的窘境。在此背景下，融資門檻較低、資金回報(bào)率相對合理的房地產(chǎn)私募基金成為開發(fā)商的融資新途徑。據(jù)理解，隨著中國房地產(chǎn)私募基金興起，湖南多家房地產(chǎn)基金管理公司相繼成立，開場發(fā)行產(chǎn)品，募集資金并投資外鄉(xiāng)房地產(chǎn)工程。華盛麓峰子公司財(cái)信華盛旗下一只6000萬規(guī)模的房地產(chǎn)私募基金于近期實(shí)現(xiàn)成功提早退出，年收益率到達(dá)18%。成為湖南省首只成功退出的房地產(chǎn)私募基金，也是我省房地產(chǎn)工程通過私募基金融資的第一個(gè)成功案例。篇4：私募基金法律意見書根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會2月5日所發(fā)布的“關(guān)于進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)私募基金管理人登記事項(xiàng)假設(shè)干問題的公告“之規(guī)定，新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發(fā)生局部重大事項(xiàng)變更，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國律師事務(wù)所出具的法律意見書。法律意見書對申請機(jī)構(gòu)的登記申請材料、工商登記情況、專業(yè)化經(jīng)營情況、股權(quán)構(gòu)造、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方及分支機(jī)構(gòu)情況、運(yùn)營根本設(shè)施和條件、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度、外包情況、合法合規(guī)情況、高管人員資質(zhì)情況等逐項(xiàng)發(fā)表結(jié)論性意見。自公揭發(fā)布之日起，以下四種情形需要提交《私募基金管理人登記法律意見書》：一、新申請私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請材料。二、對于公揭發(fā)布之日前已提交申請但尚未辦結(jié)登記的私募基金管理人申請機(jī)構(gòu)，應(yīng)按照上述要求提交《私募基金管理人登記法律意見書》。三、已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)在首次申請備案私募基金產(chǎn)品之前按照上述要求補(bǔ)提《私募基金管理人登記法律意見書》。四、已登記且備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，中國基金業(yè)協(xié)會將視詳細(xì)情形要求其補(bǔ)提《私募基金管理人登記法律意見書》。對于已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實(shí)際控制人、變更法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項(xiàng)或中國基金業(yè)協(xié)會審慎認(rèn)定的其他重大事項(xiàng)的，應(yīng)提交《私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見書》。《私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見書》的要求參見上述《私募基金管理人登記法律意見書》的相關(guān)要求。本人作為私募基金投資專業(yè)律師，現(xiàn)根據(jù)公告附件《私募基金管理人登記法律意見書指引》之要求，起草《私募基金管理人登記法律意見書》模板，供私募基金管理人及開展私募基金專項(xiàng)法律效勞律師事務(wù)所參考借鑒。特別提示：該《私募基金管理人登記法律意見書》模板系簡單的模板格式，實(shí)際業(yè)務(wù)操作中需要根據(jù)各家私募基金管理人申請登記機(jī)構(gòu)的詳細(xì)情況，在專業(yè)律師進(jìn)展充分盡職調(diào)查的根底上，按照法律、法規(guī)進(jìn)展更為詳細(xì)的起草擬定，以滿足基金業(yè)協(xié)會的要求，到達(dá)私募基金管理人順利登記的目的。篇5：私募基金法律意見書***基金管理(北京)：根據(jù)《律師法)、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理方法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)那么(試行)》、《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)視管理暫行方法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案方法(試行)》、《關(guān)于進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)私募基金管理人登記事項(xiàng)假設(shè)干問題的公告》之規(guī)定，本律師事務(wù)所受***基金管理(北京)(以下簡稱：公司)委托，在對公司及相關(guān)資料進(jìn)展充分盡職調(diào)查的根底上，出具本《法律意見書》如下，并保證本《法律意見書》不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。一、公司工商登記情況公司根本信息公司名稱：***基金管理(北京)公司住所：北京市**區(qū)**路**號法定代表人：***注冊資本：人民幣5000萬成立日期：1月2日營業(yè)期限：201月1日至2045年1月1日經(jīng)營范圍：投資管理、管理或受托管理非證券類股權(quán)投資及相關(guān)咨詢效勞。公司存續(xù)沿革：年1月2日，股東***、***共同出資設(shè)立***基金管理(北京)。***會計(jì)師事務(wù)所于12月1日出具第***號驗(yàn)資報(bào)告，審驗(yàn)股東***、***于月30日實(shí)繳出資共計(jì)人民幣5000萬元。公司設(shè)立時(shí)，各股東出資額及出資比例如下：序號股東名稱出資額(萬元)占注冊資本比例(%)1***300060.002***40.00合計(jì)5000.0000100.00結(jié)論：***基金管理(北京)為在中國境內(nèi)依法設(shè)立，并截止本《法律意見書》出具之日有效存續(xù)。二、根據(jù)***基金管理(北京)工商登記文件顯示，其經(jīng)營范圍是：投資管理、管理或受托管理非證券類股權(quán)投資及相關(guān)咨詢效勞。結(jié)論：***基金管理(北京)的工商登記所記載經(jīng)營范圍符合國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，其名稱和經(jīng)營范圍中含有”基金管理“、”投資管理“、”股權(quán)投資“文字和描繪。三、根據(jù)***基金管理(北京)的工商登記顯示，其經(jīng)營范圍為：投資管理、管理或受托管理非證券類股權(quán)投資及相關(guān)咨詢效勞。并結(jié)合公司所提交的相關(guān)業(yè)務(wù)資料顯示，顯示公司的主營業(yè)務(wù)系私募基金管理業(yè)務(wù)。在工商登記記載的經(jīng)營范圍或公司實(shí)際經(jīng)營的業(yè)務(wù)中，沒有兼營與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù);沒有兼營與”投資管理“的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù);沒有兼營其他非金融業(yè)務(wù)。結(jié)論：***基金管理(北京)遵循專業(yè)化經(jīng)營的原那么，公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)系私募基金管理業(yè)務(wù)。在工商登記記載的經(jīng)營范圍或公司實(shí)際經(jīng)營的業(yè)務(wù)中，沒有兼營與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù);沒有兼營與”投資管理“的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù);沒有兼營其他非金融業(yè)務(wù)。四、公司的股權(quán)構(gòu)造根據(jù)***基金管理(北京)工商登記記載，其股東為***、***。其中股東***出資3000萬元，占有公司60%股份;股東***出資2000萬元，占有公司40%股份。并結(jié)合公司所提交的其他相關(guān)資料，顯示公司沒有直接或間接控股或參股的境外股東。結(jié)論：***基金管理(北京)沒有直接或間接控股或參股的境外股東。五、根據(jù)***基金管理(北京)工商登記記載，并結(jié)合公司所提交的其他相關(guān)資料，顯示其公司股東為***、***。未顯示***基金管理(北京)有其他實(shí)際控制人。結(jié)論：**基金管理(北京)沒有實(shí)際控制人。六、根據(jù)***基金管理(北京)工商登記記載，并結(jié)合公司所提交的其他相關(guān)資料，未發(fā)現(xiàn)***基金管理(北京)有子公司、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方。結(jié)論：***基金管理(北京)沒有子公司、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方。七、根據(jù)公司工商登記文件及其他相關(guān)資料顯示：(一)公司有員工20人，其中5人具有基金從業(yè)資格，公司所有高管均具有銀行、基金、證券、風(fēng)控、合規(guī)等符合要求的從業(yè)經(jīng)歷。且全部高管最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。(二)公司營業(yè)場所位于北京市**區(qū)**路**號，營業(yè)面積500平方，具有獨(dú)立的總經(jīng)理室、財(cái)務(wù)部、風(fēng)控部、合規(guī)部、市場部、會議室等部門，并配置有電腦、視頻設(shè)施、機(jī)、打印機(jī)等完善的辦公設(shè)備。(三)公司財(cái)務(wù)報(bào)表及**銀行出具的對賬單顯示，截止2023年**月**日，其賬面流動資金***萬元，公司凈資產(chǎn)***萬元。結(jié)論：***基金管理(北京)具有按照規(guī)定開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運(yùn)營根本設(shè)施和條件。八、根據(jù)***基金管理(北京)所提供的資料和文件顯示，其制定了完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。有”私募基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程“、”私募基金管理內(nèi)部控制制度“、”私募基金投資評價(jià)方法“、“投資委員會投資表決方法”、”信息披露管理方法“、”關(guān)聯(lián)交易管理方法“、”利益沖突投資交易管理方法“、”機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易管理方法“、”防范內(nèi)幕交易管理方法“、”合格投資者風(fēng)險(xiǎn)提醒管理方法“、”合格投資者內(nèi)部審核流程管理方法“、”私募基金產(chǎn)品宣傳推介及募集管理方法“及其他相關(guān)管理方法。各項(xiàng)管理制度之間形成了有效的分工和制約。結(jié)論：***基金管理(北京)已經(jīng)制定了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。并根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的各項(xiàng)制度。九、根據(jù)***基金管理(北京)提供的資料，并經(jīng)調(diào)查核實(shí)，公司私募基金的募集擬通過公司自身的通道和才能對外宣介、募集及管理效勞。沒有和其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包效勞協(xié)議。結(jié)論：***基金管理(北京)沒有和其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包效勞協(xié)議。十、經(jīng)核實(shí)***基金管理(北京)所提供的公司高管及相關(guān)資質(zhì)證書，顯示公司的法定代表人兼總經(jīng)理***、執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表***、副總經(jīng)理***、首席合規(guī)官***、首席風(fēng)控官***均具有基金從業(yè)資格。其高管崗位的設(shè)置符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。結(jié)論：***基金管理(北京)高管人員具有基金從業(yè)資格，公司高管設(shè)置符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。十一、經(jīng)調(diào)查核實(shí)企業(yè)征信記錄、企業(yè)信息工商登記及公示系統(tǒng)、基金業(yè)協(xié)會備案登記公示系統(tǒng)、司法信息公示系統(tǒng)等系統(tǒng)信息。并結(jié)合公司所提及的相關(guān)資料，未顯示***基金管理(北京)受到刑事處分、金融監(jiān)管部門行政處分或者被采取行政監(jiān)管措施;公司及其高管人員未受到行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分;未在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負(fù)面信息;未被列入失信被執(zhí)行人;未被列入全國企業(yè)信譽(yù)信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法;未在“信譽(yù)中國”網(wǎng)站上存在不良信譽(yù)記錄。結(jié)論：***基金管理(北京)未受到刑事處分、金融監(jiān)管部門行政處分或者被采取行政監(jiān)管措施;公司及其高管人員未受到行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分;公司高管不存在《公司法》規(guī)定的制止任職的情形;未在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負(fù)面信息;未被列入失信被執(zhí)行人;未被列入全國企業(yè)信譽(yù)信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法;未在“信譽(yù)中國”網(wǎng)站上存在不良信譽(yù)記錄十二、經(jīng)查詢核實(shí)法院涉訴、涉執(zhí)行信息公示系統(tǒng)及商事、勞動仲裁機(jī)構(gòu)仲裁信息系統(tǒng)，并結(jié)合***基金管理(北京)提供相關(guān)資料，未發(fā)現(xiàn)***基金管理(北京)在最近三年內(nèi)涉及訴訟和仲裁。結(jié)論：***基金管理(北京)在最近三年沒有涉入訴訟和仲裁。十三、經(jīng)查詢、核實(shí)、比照***基金管理(北京)所提供的所有資料和信息，顯示公司向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完好，不存在虛假性記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。結(jié)論：***基金管理(北京)向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完好，不存在虛假性記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。十四、經(jīng)辦律師及律師事務(wù)所認(rèn)為需要說明的其他事項(xiàng)。(略)整體結(jié)論意見：***基金管理(北京)向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完好，不存在虛假性記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。公司關(guān)于私募基金管理人登記申請符合中國基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求。***律師事務(wù)所(蓋章)***律師(簽名)***律師(簽名)20**月**日篇6：私募基金法律意見書私募基金法律意見書模板基金管理(北京)：根據(jù)《律師法)、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理方法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)那么(試行)》、《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)視管理暫行方法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案方法(試行)》、《關(guān)于進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)私募基金管理人登記事項(xiàng)假設(shè)干問題的公告》之規(guī)定，本律師事務(wù)所受基金管理(北京)(以下簡稱：公司)委托，在對公司及相關(guān)資料進(jìn)展充分盡職調(diào)查的根底上，出具本《法律意見書》如下，并保證本《法律意見書》不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。一、公司工商登記情況公司根本信息公司名稱：基金管理(北京)公司住所：北京市**區(qū)路號法定代表人：注冊資本：人民幣5000萬成立日期：20xx年1月2日營業(yè)期限：20xx年1月1日至2045年1月1日經(jīng)營范圍：投資管理、管理或受托管理非證券類股權(quán)投資及相關(guān)咨詢效勞。公司存續(xù)沿革：20xx年1月2日，股東、共同出資設(shè)立基金管理(北京)。會計(jì)師事務(wù)所于20xx年12月1日出具【20xx】第號驗(yàn)資報(bào)告，審驗(yàn)股東、于20xx年11月30日實(shí)繳出資共計(jì)人民幣5000萬元。公司設(shè)立時(shí)，各股東出資額及出資比例如下：序號股東名稱出資額(萬元)占注冊資本比例(%)1300060.00220xx40.00合計(jì)5000.0000100.00結(jié)論：基金管理(北京)為在中國境內(nèi)依法設(shè)立，并截止本《法律意見書》出具之日有效存續(xù)。二、根據(jù)基金管理(北京)工商登記文件顯示，其經(jīng)營范圍是：投資管理、管理或受托管理非證券類股權(quán)投資及相關(guān)咨詢效勞。結(jié)論：基金管理(北京)的工商登記所記載經(jīng)營范圍符合國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，其名稱和經(jīng)營范圍中含有”基金管理“、”投資管理“、”股權(quán)投資“文字和描繪。三、根據(jù)基金管理(北京)的工商登記顯示，其經(jīng)營范圍為：投資管理、管理或受托管理非證券類股權(quán)投資及相關(guān)咨詢效勞。并結(jié)合公司所提交的相關(guān)業(yè)務(wù)資料顯示，顯示公司的主營業(yè)務(wù)系私募基金管理業(yè)務(wù)。在工商登記記載的經(jīng)營范圍或公司實(shí)際經(jīng)營的業(yè)務(wù)中，沒有兼營與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù);沒有兼營與”投資管理“的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù);沒有兼營其他非金融業(yè)務(wù)。結(jié)論：基金管理(北京)遵循專業(yè)化經(jīng)營的原那么，公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)系私募基金管理業(yè)務(wù)。在工商登記記載的經(jīng)營范圍或公司實(shí)際經(jīng)營的業(yè)務(wù)中，沒有兼營與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù);沒有兼營與”投資管理“的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù);沒有兼營其他非金融業(yè)務(wù)。四、公司的股權(quán)構(gòu)造根據(jù)基金管理(北京)工商登記記載，其股東為、。其中股東出資3000萬元，占有公司60%股份;股東出資20xx萬元，占有公司40%股份。并結(jié)合公司所提交的其他相關(guān)資料，顯示公司沒有直接或間接控股或參股的境外股東。結(jié)論：基金管理(北京)沒有直接或間接控股或參股的境外股東。五、根據(jù)基金管理(北京)工商登記記載，并結(jié)合公司所提交的其他相關(guān)資料，顯示其公司股東為、。未顯示基金管理(北京)有其他實(shí)際控制人。結(jié)論：基金管理(北京)沒有實(shí)際控制人。六、根據(jù)基金管理(北京)工商登記記載，并結(jié)合公司所提交的其他相關(guān)資料，未發(fā)現(xiàn)基金管理(北京)有子公司、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方。結(jié)論：基金管理(北京)沒有子公司、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方。七、根據(jù)公司工商登記文件及其他相關(guān)資料顯示：(一)公司有員工20人，其中5人具有基金從業(yè)資格，公司所有高管均具有銀行、基金、證券、風(fēng)控、合規(guī)等符合要求的從業(yè)經(jīng)歷。且全部高管最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。(二)公司營業(yè)場所位于北京市**區(qū)路號，營業(yè)面積500平方，具有獨(dú)立的總經(jīng)理室、財(cái)務(wù)部、風(fēng)控部、合規(guī)部、市場部、會議室等部門，并配置有電腦、視頻設(shè)施、機(jī)、打印機(jī)等完善的辦公設(shè)備。(三)公司財(cái)務(wù)報(bào)表及**銀行出具的對賬單顯示，截止20xx年**月**日，其賬面流動資金*萬元，公司凈資產(chǎn)*萬元。結(jié)論：基金管理(北京)具有按照規(guī)定開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運(yùn)營根本設(shè)施和條件。八、根據(jù)基金管理(北京)所提供的資料和文件顯示，其制定了完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。有”私募基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程“、”私募基金管理內(nèi)部控制制度“、”私募基金投資評價(jià)方法“、“投資委員會投資表決方法”、”信息披露管理方法“、”關(guān)聯(lián)交易管理方法“、”利益沖突投資交易管理方法“、”機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易管理方法“、”防范內(nèi)幕交易管理方法“、”合格投資者風(fēng)險(xiǎn)提醒管理方法“、”合格投資者內(nèi)部審核流程管理方法“、”私募基金產(chǎn)品宣傳推介及募集管理方法“及其他相關(guān)管理方法。各項(xiàng)管理制度之間形成了有效的分工和制約。結(jié)論：基金管理(北京)已經(jīng)制定了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。并根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的各項(xiàng)制度。九、根據(jù)基金管理(北京)提供的資料，并經(jīng)調(diào)查核實(shí)，公司私募基金的募集擬通過公司自身的通道和才能對外宣介、募集及管理效勞。沒有和其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包效勞協(xié)議。結(jié)論：基金管理(北京)沒有和其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包效勞協(xié)議。十、經(jīng)核實(shí)基金管理(北京)所提供的公司高管及相關(guān)資質(zhì)證書，顯示公司的法定代表人兼總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、副總經(jīng)理、首席合規(guī)官、首席風(fēng)控官均具有基金從業(yè)資格。其高管崗位的設(shè)置符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。結(jié)論：基金管理(北京)高管人員具有基金從業(yè)資格，公司高管設(shè)置符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。十一、經(jīng)調(diào)查核實(shí)企業(yè)征信記錄、企業(yè)信息工商登記及公示系統(tǒng)、基金業(yè)協(xié)會備案登記公示系統(tǒng)、司法信息公示系統(tǒng)等系統(tǒng)信息。并結(jié)合公司所提及的相關(guān)資料，未顯示基金管理(北京)受到刑事處分、金融監(jiān)管部門行政處分或者被采取行政監(jiān)管措施;公司及其高管人員未受到行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分;未在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負(fù)面信息;未被列入失信被執(zhí)行人;未被列入全國企業(yè)信譽(yù)信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法;未在“信譽(yù)中國”網(wǎng)站上存在不良信譽(yù)記錄。結(jié)論：基金管理(北京)未受到刑事處分、金融監(jiān)管部門行政處分或者被采取行政監(jiān)管措施;公司及其高管人員未受到行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分;公司高管不存在《公司法》規(guī)定的制止任職的情形;未在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負(fù)面信息;未被列入失信被執(zhí)行人;未被列入全國企業(yè)信譽(yù)信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法;未在“信譽(yù)中國”網(wǎng)站上存在不良信譽(yù)記錄十二、經(jīng)查詢核實(shí)法院涉訴、涉執(zhí)行信息公示系統(tǒng)及商事、勞動仲裁機(jī)構(gòu)仲裁信息系統(tǒng)，并結(jié)合基金管理(北京)提供相關(guān)資料，未發(fā)現(xiàn)基金管理(北京)在最近三年內(nèi)涉及訴訟和仲裁。結(jié)論：基金管理(北京)在最近三年沒有涉入訴訟和仲裁。十三、經(jīng)查詢、核實(shí)、比照基金管理(北京)所提供的所有資料和信息，顯示公司向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完好，不存在虛假性記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。結(jié)論：基金管理(北京)向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完好，不存在虛假性記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。十四、經(jīng)辦律師及律師事務(wù)所認(rèn)為需要說明的其他事項(xiàng)。(略)整體結(jié)論意見：基金管理(北京)向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完好，不存在虛假性記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。公司關(guān)于私募基金管理人登記申請符合中國基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求。律師事務(wù)所(蓋章)律師(簽名)律師(簽名)20xx年**月**日延展閱讀：《私募基金管理登記法律意見書指引》解讀一、按照本指引，經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理方法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)那么(試行)》及中國基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，在盡職調(diào)查的根底上對本指引規(guī)定的內(nèi)容發(fā)說明確的法律意見，制作工作底稿并留存，獨(dú)立、客觀、公正地出具《法律意見書》，保證《法律意見書》不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。解讀：此條是對律師進(jìn)展盡職調(diào)查工作的根本性要求，律師應(yīng)當(dāng)注意法律意見書指引對內(nèi)容“明確性”的要求，防止法律意見模棱兩可。二、《法律意見書》應(yīng)當(dāng)由兩名執(zhí)業(yè)律師簽名，加蓋律師事務(wù)所印章，并簽署日期。用于私募基金管理人登記的《法律意見書》的簽署日期應(yīng)在私募基金管理人提交私募基金管理人登記申請之日前的一個(gè)月內(nèi)?！斗梢庖姇穲?bào)送后，私募基金管理人不得修改其提交的私募登記申請材料;假設(shè)確需補(bǔ)充或更正，經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會同意，應(yīng)由原經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所另行出具《補(bǔ)充法律意見書》。解讀：律師應(yīng)注意《法律意見書》的簽署日期是在私募基金管理人提交私募基金管理人登記申請之日前的一個(gè)月內(nèi)，防止簽署日期晚于規(guī)定日期;另外，要注意《法律意見書》提交后，私募登記材料不得修改，假如修改，需要律師另行出具《補(bǔ)充意見書》。律師在編制和簽署《法律效勞合同》時(shí)應(yīng)考慮需要出具《補(bǔ)充意見書》的情況，合理報(bào)價(jià)。三、《法律意見書》的結(jié)論應(yīng)當(dāng)明晰，不得使用“根本符合條件”等模糊措辭。對不符合相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會、中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的事項(xiàng)，或已勤勉盡責(zé)仍不能對其法律性質(zhì)或其合法性作出準(zhǔn)確判斷的事項(xiàng)，律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師應(yīng)發(fā)表保存意見，并說明相應(yīng)的理由。解讀：此條仍是對《法律意見書》內(nèi)容和結(jié)論明確性的要求。四、經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所應(yīng)在充分盡職調(diào)查的根底上，就下述內(nèi)容逐項(xiàng)發(fā)表法律意見，并就對私募基金管理人登記申請是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求發(fā)表整體結(jié)論性意見。不存在以下事項(xiàng)的，也應(yīng)明確說明。假設(shè)引用或使用其他中介機(jī)構(gòu)結(jié)論性意見的應(yīng)當(dāng)獨(dú)立對其真實(shí)性進(jìn)展核查。(一)申請機(jī)構(gòu)是否依法在中國境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)。(二)申請機(jī)構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。申請機(jī)構(gòu)的名稱和經(jīng)營范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性親密相關(guān)字樣;以及私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關(guān)字樣。解讀：上述(一)、(二)點(diǎn)要求與一般盡職調(diào)查一樣，律師應(yīng)重點(diǎn)核實(shí)申請機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍。(三)申請機(jī)構(gòu)是否符合《私募投資基金監(jiān)視管理暫行方法》第22條專業(yè)化經(jīng)營原那么，說明申請機(jī)構(gòu)主營業(yè)務(wù)是否為私募基金管理業(yè)務(wù);申請機(jī)構(gòu)的工商經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務(wù)中，是否兼營可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營其他非金融業(yè)務(wù)。解讀：中國證監(jiān)會公布的《私募投資基金監(jiān)視管理暫行方法》第22條規(guī)定，同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原那么;管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制。此外，根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會公布的《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第8條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化運(yùn)營原那么，主營業(yè)務(wù)明晰，不得兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。《法律意見書指引》進(jìn)一步明確申請機(jī)構(gòu)兼營三類業(yè)務(wù)可能影響備案登記：與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、其他非金融業(yè)務(wù)。(四)申請機(jī)構(gòu)股東的股權(quán)構(gòu)造情況。申請機(jī)構(gòu)是否有直接或間接控股或參股的境外股東，假設(shè)有，請說明穿透后其境外股東是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求和中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定。解讀：此條為盡職調(diào)查和法律意見書制作的難點(diǎn)。要點(diǎn)：A.出資或持股占基金公司注冊資本比例5%以上的股東，應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會公布的《證券投資基金管理公司管理方法》第7條的規(guī)定;持股比例25%以上的股東，應(yīng)符合第8條的規(guī)定。B.律師主要應(yīng)弄清目前境外股東直接或間接控制境內(nèi)私募基金的幾種操作形式以及相關(guān)合規(guī)性。C.假如申請機(jī)構(gòu)屬于中外合資基金管理公司的，境外股東應(yīng)符合證監(jiān)會《證券投資基金管理公司管理方法》第9、10條的規(guī)定。(五)申請機(jī)構(gòu)是否具有實(shí)際控制人;假設(shè)有，請說明實(shí)際控制人的身份或工商注冊信息，以及實(shí)際控制人與申請機(jī)構(gòu)的控制關(guān)系，并說明實(shí)際控制人可以對機(jī)構(gòu)起到的實(shí)際支配作用。解讀：按照公司法的規(guī)定，實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，可以實(shí)際支配公司行為的人。律師應(yīng)盡量要求申請機(jī)構(gòu)提交完善的投資人資料和協(xié)議，以確定實(shí)際控制人對申請機(jī)構(gòu)的實(shí)際影響和支配力。另外，律師應(yīng)關(guān)注《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》(國函【20xx】132號)中對基金管理公司實(shí)際控制人條件的限制性規(guī)定。(六)申請機(jī)構(gòu)是否存在子公司(持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè))、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方(受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)效勞機(jī)構(gòu))。假設(shè)有，請說明情況及其子公司、關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。解讀：律師應(yīng)關(guān)注《證券投資基金