24.馬工程課件-《知識產(chǎn)權(quán)法》第二十四章.課件電子教案

知識產(chǎn)權(quán)法學第二十四章工業(yè)產(chǎn)權(quán)國際條約

目錄工業(yè)產(chǎn)權(quán)國際條約概述第一節(jié)《專利合作條約》和《馬德里協(xié)定》第三節(jié)第二節(jié)《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》本章教學目的：介紹主要工業(yè)產(chǎn)權(quán)國際條約的產(chǎn)生與發(fā)展。本章教學要求：理解《巴黎公約》的基本原則和內(nèi)容，了解《專利合作條約》及《馬德里協(xié)定》。本章教學重點、難點：理解主要工業(yè)產(chǎn)權(quán)國際條約的產(chǎn)生背景和發(fā)展；《馬德里協(xié)定》與《馬德里協(xié)定議定書》的聯(lián)系和區(qū)別。本章導語工業(yè)產(chǎn)權(quán)國際條約概述

工業(yè)產(chǎn)權(quán)，如專利權(quán)和商標權(quán)，是近代商品經(jīng)濟的產(chǎn)物。早期的專利和商標，都是由某個國家的國內(nèi)法予以保護。到了19世紀，隨著科學技術(shù)的發(fā)展和國際貿(mào)易的增長，出現(xiàn)了對于技術(shù)發(fā)明和商標予以跨越國界保護的需要。但基于國家主權(quán)的原則和知識產(chǎn)權(quán)的地域原則，不可能產(chǎn)生跨國有效的專利權(quán)和商標權(quán)。于是，相關(guān)國家通過締結(jié)國際條約的做法，協(xié)調(diào)各國家對于專利、商標等工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護的標準，最大限度地克服地域限制所帶來的不利影響。正是在此背景下，經(jīng)過數(shù)年的準備，1883年，由法國、意大利和荷蘭等11國發(fā)起，在巴黎締結(jié)《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（簡稱《巴黎公約》）?！栋屠韫s》就工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護的基本原則和最低要求作出了一系列的規(guī)定，從而協(xié)調(diào)了成員國有關(guān)工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護的標準。一、工業(yè)產(chǎn)權(quán)法國際條約的產(chǎn)生第一節(jié)工業(yè)產(chǎn)權(quán)國際條約概述

（一）《巴黎公約》本身的發(fā)展自《巴黎公約》締結(jié)后，協(xié)調(diào)工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護的國際條約和相關(guān)規(guī)定繼續(xù)發(fā)展。

《巴黎公約》自1884年生效之后，又經(jīng)過了若干次修訂，產(chǎn)生了6個文本。每一次修訂，都會隨著工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護的需要和相關(guān)認識的深入，增加一些內(nèi)容。例如，1900年的布魯塞爾文本增加了制止不正當競爭的保護，為公約的第10條之二。又如，1925年的海牙文本增加了有關(guān)知名商標的保護，為公約的第6條之二。事實上，按照《巴黎公約》的現(xiàn)行文本（1971年的斯德哥爾摩文本），第4條之三有關(guān)發(fā)明人在專利證書上署名的規(guī)定，第5條之二有關(guān)工業(yè)產(chǎn)權(quán)維持費用的寬限期的規(guī)定，第5條之五有關(guān)工業(yè)品外觀設(shè)計的規(guī)定，第6條之六有關(guān)服務(wù)商標的規(guī)定，第7條之二有關(guān)集體商標的規(guī)定，以及其他很多內(nèi)容，都是在《巴黎公約》的發(fā)展過程中，在不同的文本中增加的內(nèi)容。二、工業(yè)產(chǎn)權(quán)國際條約的發(fā)展第一節(jié)工業(yè)產(chǎn)權(quán)國際條約概述

（二）《巴黎公約》子公約的發(fā)展依據(jù)《巴黎公約》有關(guān)工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護的原則性規(guī)定，相關(guān)的國家又就其中的一些議題或者方面締結(jié)了若干細化的條約，從而推動了《巴黎公約》的實施。按照世界知識產(chǎn)權(quán)組織的分類，這類國際條約可以分為三類，一是實體保護（IPProtection）條約，二是全球保護體系（GlobalProtectionSystem）條約，三是分類（Classification）條約。在世界知識產(chǎn)權(quán)組織的一些文獻中，有關(guān)工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護的《巴黎公約》及其子公約被稱為“巴黎家族”（ParisFamily），而有關(guān)《伯爾尼公約》及其子公約則被稱為“伯爾尼家族”（BernFamily）。二、工業(yè)產(chǎn)權(quán)國際條約的發(fā)展第一節(jié)工業(yè)產(chǎn)權(quán)國際條約概述

（二）《巴黎公約》子公約的發(fā)展·實體保護條約

首先是指《巴黎公約》本身。除此之外還有1891年締結(jié)的《制止商品來源虛假或欺騙性標記馬德里協(xié)定》，2000年締結(jié)的《專利法條約》，1994年締結(jié)的《商標法條約》，2006年締結(jié)的《商標法新加坡條約》?！と虮Ｗo體系條約

主要是指1891年締結(jié)的《商標國際注冊馬德里協(xié)定》，1989年締結(jié)的《商標國際注冊馬德里協(xié)定有關(guān)議定書》，1970年締結(jié)的《專利合作條約》，1925年締結(jié)的《工業(yè)品外觀設(shè)計國際備案海牙協(xié)定》，1958年締結(jié)的《保護原產(chǎn)地名稱及其國際注冊里斯本協(xié)定》，1977年締結(jié)的《國際承認用于專利程序的微生物保存布達佩斯條約》?！し诸悧l約

主要是指1957年締結(jié)的《商標注冊用商品與服務(wù)的國際分類尼斯協(xié)定》，1968年締結(jié)的《建立工業(yè)品外觀設(shè)計國際分類洛迦諾協(xié)定》，1971年締結(jié)的《國際專利分類斯特拉斯堡協(xié)定》，以及1973年締結(jié)的《建立商標圖形要素國際分類維也納協(xié)定》。二、工業(yè)產(chǎn)權(quán)國際條約的發(fā)展第一節(jié)工業(yè)產(chǎn)權(quán)國際條約概述（三）TRIPs協(xié)定的出現(xiàn)

在協(xié)調(diào)世界各國工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護的國際條約方面，除了《巴黎公約》及其子公約，還有TRIPs協(xié)定協(xié)定。TRIPs協(xié)定首先納入了《巴黎公約》斯德哥爾摩文本有關(guān)工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護的實體性條文。

除此之外，TRIPs協(xié)定還強調(diào)了知識產(chǎn)權(quán)的實施機制，要求成員國以民事的、行政的、刑事的措施和邊境措施，對知識產(chǎn)權(quán)予以保護。顯然，TRIPs協(xié)定的規(guī)定大大提高了工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護的標準，強化了世界范圍內(nèi)有關(guān)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的保護。二、工業(yè)產(chǎn)權(quán)國際條約的發(fā)展第一節(jié)工業(yè)產(chǎn)權(quán)國際條約概述（四）區(qū)域性國際條約嚴格說來，《巴黎公約》及其子公約，以及TRIPs協(xié)定，都是全球性的多邊條約。除此之外，還應(yīng)當注意那些區(qū)域性的多邊條約和雙邊條約。其中的雙邊條約，是指兩個國家之間簽訂的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護的條約。例如，1992年1月中美兩國簽訂的《關(guān)于保護知識產(chǎn)權(quán)的諒解備忘錄》、1995年3月中美兩國簽訂的《中美知識產(chǎn)權(quán)換文及附件》其中的區(qū)域性多邊條約，是指某一個區(qū)域內(nèi)的幾個或一些國家所簽訂的有關(guān)工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護的條約。例如，歐洲一些國家于1973在德國慕尼黑簽訂的《歐洲專利公約》。二、工業(yè)產(chǎn)權(quán)國際條約的發(fā)展第一節(jié)《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（一）《巴黎公約》的基本原則國民待遇是指，在工業(yè)產(chǎn)權(quán)的保護方面，各成員國應(yīng)當在法律上給予其他成員國的國民以本國國民所享有的待遇。按照《巴黎公約》的規(guī)定，享有國民待遇的有兩類。第一類是成員國的國民，既包括自然人，也包括法人。他們在公約的任何成員國，都享有與該國國民同等的待遇。第二類是非成員國的國民，只要他們在某一成員國內(nèi)有住所或者實際從事工商業(yè)活動的營業(yè)所，也享有《巴黎公約》所規(guī)定的國民待遇。國民待遇的原則，不僅保證了外國人在工業(yè)產(chǎn)權(quán)方面可以得到本國法律的保護，而且保證了外國人可以與本國人獲得同等的保護，不會受到任何歧視。一、《巴黎公約》的基本原則第二節(jié)《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（二）優(yōu)先權(quán)原則根據(jù)《巴黎公約》，成員國的國民在某一成員國提出了有關(guān)發(fā)明專利、實用新型、外觀設(shè)計或者商標注冊的申請后，想在其他成員國提出同樣的申請時，可以在一定的期限內(nèi)享有優(yōu)先權(quán)?；蛘哒f，他隨后提出的申請雖然晚于第一次提出申請的日期，但其他成員國都承認他在第一個國家提交申請的日期為本國的申請日。這樣，他在第一個成員國所提出的申請的日期就是“優(yōu)先權(quán)日”。優(yōu)先權(quán)是一項程序權(quán)利。即使申請人撤回或放棄了第一次的申請，或者第一次申請被該國的工業(yè)產(chǎn)權(quán)部門駁回了，都不會影響優(yōu)先權(quán)的存在。一、《巴黎公約》的基本原則第二節(jié)《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（三）專利權(quán)和商標權(quán)的獨立性原則根據(jù)《巴黎公約》第4條之二，成員國國民向某一成員國申請的專利，與他在其他成員國或者非成員國就同一發(fā)明所獲得專利權(quán)無關(guān)。這一規(guī)定，不僅涉及專利權(quán)的申請和獲得，還涉及專利權(quán)的有效與否。根據(jù)《巴黎公約》第6條，商標申請和注冊的條件，由各成員國的法律決定。這就表明，商標注冊的申請是否獲得批準，以及某一商標注冊是否有效，完全由各成員國的法律所決定。一、《巴黎公約》的基本原則第二節(jié)《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》

以上所述的“國民待遇原則”“優(yōu)先權(quán)原則”“專利權(quán)和商標權(quán)的獨立性原則”，一般被稱為《巴黎公約》的三大原則。除此之外，《巴黎公約》還有一些比較重要的規(guī)定，如臨時保護、寬限期、發(fā)明人的署名權(quán)、專利權(quán)的限制、馳名商標的特別保護、禁止作為商標使用的標記，以及制止不正當競爭的權(quán)利，等等。二、《巴黎公約》的其他主要規(guī)定第二節(jié)《專利合作條約》和《馬德里協(xié)定》

《專利合作條約》締結(jié)于1970年，旨在簡化專利的國際申請程序，以及方便申請人和受理國家的專利審查部門?！秾＠献鳁l約》是《巴黎公約》的子公約，只有《巴黎公約》的成員國才可以參加。由于《專利合作條約》極大地方便了申請人和受理國家的專利審查部門，條約的成員國迅速增加，截至2017年共有152個。中國于1994年加入專利合作條約。一、《專利合作條約》第三節(jié)《專利合作條約》和《馬德里協(xié)定》（一）國際申請的提出根據(jù)規(guī)定，《專利合作條約》的國民或居民，都可以提交國際申請。在通常情況下，國際申請都是首先向所在國的國家局提出，并注明該申請是《專利合作條約》意義上的國際申請。在這種情況下，這個國家局也就同時是國際申請的受理局，并由其依照條約的相關(guān)規(guī)定加以處理。受理局在收到相關(guān)的國際專利申請后，應(yīng)當按照《專利合作條約》的規(guī)定進行檢查和處理。對于符合要求的申請案，受理局在通知申請人時，還應(yīng)當將通知的副本送往世界知識產(chǎn)權(quán)組織的國際局。國際申請的效力在于，受理局所確定的國際申請日，相當于申請人向各個指定國提出申請的日期。與此相應(yīng)，申請人在向受理局提出國際申請的同時，也相當于向各個指定國提出了專利申請。一、《專利合作條約》第三節(jié)《專利合作條約》和《馬德里協(xié)定》（二）國際檢索與公布國際檢索是指，由《專利合作條約》聯(lián)盟指定的檢索單位，對國際申請案所涉及的發(fā)明進行現(xiàn)有技術(shù)的檢索。根據(jù)規(guī)定，檢索報告應(yīng)當在收到申請副本之后的3個月之內(nèi)，或者優(yōu)先權(quán)日起算的9個月內(nèi)作出。檢索單位應(yīng)當將檢索報告分別送交申請人和國際局。檢索報告會列出與申請案有關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)文獻，并指出這些文獻與申請案的新穎性和創(chuàng)造性的可能關(guān)系。這樣，申請人通過國際檢索報告，就可以判定自己獲得專利權(quán)的可能性有多大，作出繼續(xù)申請或者撤回申請的決定。同樣，國際申請指定國的審查部門，也可以依據(jù)國際檢索報告，審查申請案是否符合新穎性、創(chuàng)造性的要求。一、《專利合作條約》第三節(jié)《專利合作條約》和《馬德里協(xié)定》（三）國家處理程序和國際初步審查在完成了國際檢索和國際公布的程序以后，申請人可以有兩個選擇。一是進入國家處理程序，一是要求國際初步審查。國家處理程序：申請人在提出國際申請的時候，會指定一些國家，希望在這些國家中獲得專利權(quán)。在完成了國際檢索和國際公布的程序以后，申請案就會進入這些國家，由相關(guān)國家的專利部門進行審查。指定國的專利部門會像對待本國的申請案一樣，按照本國的法律法規(guī)決定是否可以授予專利權(quán)。指定國的專利部門在進行審查時，也會考慮國際檢索的結(jié)果。一、《專利合作條約》第三節(jié)《專利合作條約》和《馬德里協(xié)定》（三）國家處理程序和國際初步審查（續(xù)）國際初步審查：根據(jù)《專利合作條約》的規(guī)定，在完成國際檢索和國際公布程序后，申請人還可以提出國際初步審查的請求，即由《專利合作條約》聯(lián)盟所指定的專利局，對申請案的新穎性、創(chuàng)造性和實用性進行審查，并提出國際初步審查報告。這叫作“專利合作條約”的第二階段（PCT

Ⅱ）。在此之后，申請人可以將初步審查報告提供給指定國家的專利部門，國際申請案也由此而進入國家處理階段。國際初步審查報告并不具有約束力。有關(guān)的指定國的專利部門還要依據(jù)本國法律進行審查，從而決定是否應(yīng)當授予專利權(quán)。對于那些不具備實質(zhì)審查能力的國家局來說，國際初步審查報告具有很大的參考價值。事實上，對于這類國家來說，國際初步審查報告的結(jié)論往往會成為該國專利審查部門的結(jié)論。這也正是國際初步審查的意義所在。到目前為止，《專利合作條約》聯(lián)盟共確定了9個國際初步審查單位，即澳大利亞專利局、奧地利專利局、中國國家知識產(chǎn)權(quán)局、歐洲專利局、日本特許廳、韓國專利局、俄羅斯專利局、瑞典專利局和美國專利局。一、《專利合作條約》第三節(jié)《專利合作條約》和《馬德里協(xié)定》

《馬德里協(xié)定》和《馬德里協(xié)定議定書》，都是有關(guān)商標國際注冊的重要條約。二者既有聯(lián)系，又有一定的區(qū)別。（一）《馬德里協(xié)定》

《馬德里協(xié)定》全稱為《商標國際注冊馬德里協(xié)定》，締結(jié)于1891年4月，于1892年7月生效。自此以后，協(xié)議幾經(jīng)修訂，并在1967年形成了現(xiàn)行的斯德哥爾摩文本。目前，馬德里體系中的成員和組織已超過100個。中國于1989年加入《馬德里協(xié)定》。

1.國際注冊申請的提出。根據(jù)規(guī)定，協(xié)定成員國的任何國民，可以提出國際注冊申請。國民是指可以按照《巴黎公約》享受國民待遇的人，既包括自然人，也包括法人。按照《馬德里協(xié)定》，提出國際注冊申請的商標，必須是已經(jīng)在原屬國注冊的商標。

2.國際注冊的效力。根據(jù)《馬德里協(xié)定》，經(jīng)國際注冊的商標，其效力延及原屬國以外的所有成員國，就像商標在所有成員國獲得注冊一樣。這叫作國際注冊的“普遍性原則”。二、《馬德里協(xié)定》與《馬德里協(xié)定議定書》第三節(jié)《專利合作條約》和《馬德里協(xié)定》（一）《馬德里協(xié)定》（續(xù)）

3.國際注冊與原屬國注冊的關(guān)系。《馬德里協(xié)定》的一個特殊之處在于，獲得國際注冊的商標與原屬國注冊的商標，存在著密切關(guān)系。根據(jù)規(guī)定，自國際注冊之日起的5年之內(nèi)，國際注冊的商標依賴于原屬國注冊的商標。在此期間，如果原屬國的注冊商標因為放棄、撤銷、宣告無效等原因而不再受到保護，則相關(guān)的國際注冊也隨之而失效。這叫作“中心打擊”。自國際注冊之日起的5年以后，獲得國際注冊的商標就不再依賴于原屬國注冊的商標。即使有關(guān)的商標在原屬國不再受到保護，也不會影響國際注冊商標的效力。二、《馬德里協(xié)定》與《馬德里協(xié)定議定書》第三節(jié)《專利合作條約》和《馬德里協(xié)定》（二）《馬德里協(xié)定議定書》

《馬德里協(xié)定》雖然方便了商標所有人申請和獲得商標的國際注冊，但在相關(guān)的程序上又存在著一些缺陷，與很多國家的國內(nèi)注冊程序存在著差異，因而參加的國家并不很多。為了克服《馬德里協(xié)定》的不足，在世界知識產(chǎn)權(quán)組織的主持之下，世界各國又在1989年締結(jié)了《商標國際注冊馬德里協(xié)定有關(guān)議定書》（簡稱《馬德里協(xié)定議定書》），并于1996年4月生效。中國于1995年12月加入議定書。

《馬德里協(xié)定議定書》是在《馬德里協(xié)定》的基礎(chǔ)上制定的，二者既有一些相同之處，又有一些不同之處。從形式上來看，二者屬于兩個不同的相互獨立的國際條約。參加一個條約并不意味著參加了另一個條約。《馬德里協(xié)定議定書》也是《巴黎公約》之下的子公約，只有《巴黎公約》的成員國才可以成為議定書的成員國?！恶R德里協(xié)定》和《馬德里協(xié)定議定書》，都屬于廣義的“馬德里聯(lián)盟”管轄的條約，都屬于商標國際注冊的程序條約。二、《馬德里協(xié)定》與《馬德里協(xié)定議定書》第三節(jié)《專利合作條約》和《馬德里協(xié)定》（二）《馬德里協(xié)定議定書》

《馬德里協(xié)定》與《馬德里協(xié)定議定書》存在以下幾個不同方面：1.與原屬國注冊申請的關(guān)系。按照《馬德里協(xié)定》的規(guī)定，只有在原屬國獲得注冊的商標，才可以進行國際注冊。而按照《馬德里協(xié)定議定書》，已經(jīng)在原屬國獲得注冊的商標，可以申請和進行國際注冊，而沒有在原屬國獲得注冊的商標，只要在原屬國提出了申請，也可以申請并進行國際注冊。2.國際注冊與領(lǐng)域效力。按照