中國專利制度介紹與發(fā)明專利的審查程序

中國專利總體情況及

專利審查程序概述國家知識產權局專利局

周正來

Saturday,January21,20231姓名：周正來工作及經歷：專利局醫(yī)藥生物審查部食品工程處6年的專利審查工作工作經歷：1998.8月－今國家知識產權局專利局專業(yè)：食品工程（發(fā)酵），法律電話：

專利博客：2專利制度的由來和類型:－專利制度的由來：專利的發(fā)展史目前世界上絕大多數(shù)國家都實行了專利制度，尤其是世貿組織成員國，必須履行TRIPS協(xié)議。－專利制度的類型：申請制度：－先發(fā)明制；－先申請制；審查制度：－登記制；－文獻報告制；－即時審查制；－早期公開延遲審查制。專利制度的起源和形式3第一章中國專利制度簡單介紹4中國專利制度介紹一、知識產權與專利二、專利與專利權三、專利權的主體四、專利權的客體五、專利權的獲得六、專利權的滅失七、專利權的行使八、專利權的保護九、其他（文獻、檢索等）5一、知識產權與專利“與貿易有關的知識產權協(xié)議”(TRIPS協(xié)議)中關于知識產權的范圍：1、版權與鄰接權*；2、商標權*；3、地理標志權；4、工業(yè)品外觀設計權（包括在專利中,China）；5、專利權*；6、集成電路布圖設計權；7、未披露過的信息專有權（商業(yè)秘密）。6二、專利與專利權(一)專利的定義：專利是由政府機關或者代表若干國家的地區(qū)性機構根據(jù)申請所頒發(fā)的一種文件，它記載了發(fā)明創(chuàng)造的內容，并且在一定的時間內產生這樣一種法律狀況，即獲得專利的發(fā)明在一般情況下只有經專利權人的許可才能予以實施。個人與國家簽的合同:都付出了代價。7二、專利與專利權中國專利法的修訂進程：1.1985年4月1日--專利法實施；2.1993年1月1日--第一次修改的專利法生效；3.2001年7月1日--第二次修改的專利法生效。8二、專利與專利權

中國專利法中提到的專利是指發(fā)明、實用新型和外觀設計三種專利(法第二條)。(二)專利權的定義：權利人禁止他人未經其許可實施其發(fā)明創(chuàng)造的權利。(三)專利權的屬性：無形：是無形財產，以權利為標的專利權的標的可能是制造權或銷售權，不是專利產品本身，因而稱為準物權。權利人往往在其主張權利的訴訟中才顯示出自己是權利人。具有如下三個基本性質：*

9(三)專利權的性質*(1)專有性：a.無形和有形財產的共同屬性，但無形財產的專有性更加復雜，

b.排他專有性(2)地域性：專利權是經過行政審查、批準和授權后方產生的，只有在中國申請并獲得授權，才能獲得在中國的專利權保護。因此，需要了解某項發(fā)明的法律狀態(tài)。僅在中國申請并授權，不能獲得在美國在專利權保護，在美國屬于公有技術。10(三)專利利權的屬性性有些專利申申請在中國國申請但并并未在中國國提出實質質審查請求求，或者在在審查時被被駁回或主主動撤回，，或者在授授權后由于于未繳納年年費而放棄棄、保護期期屆滿等原原因或被他他人無效，，這些專利利申請在中中國不受專專利法保護護。(3)時間間性：有效效期，發(fā)明明：20年年；實用新型和和外觀設計計：10年年11三、專利權權的主體-專利權人人(一)單位位或個人都都可以是專專利權人(二)專利利權人與發(fā)發(fā)明人或設設計人：專利權人-專利所有有人發(fā)明人或設設計人-對對專利創(chuàng)造造的實質性性特點作出出創(chuàng)造性貢貢獻的人(自然人)(R12)(三)職務務發(fā)明與非非職務發(fā)明明(R11)：職務發(fā)明：：執(zhí)行本單單位的任務務或主要利利用本單位位的物質技技術條件完完成的發(fā)明明。12三、專利權權的主體-專利權人人非職務發(fā)明明：除職務務發(fā)明以外外的所有其其他發(fā)明。。(四)單位位與發(fā)明人人或設計人人之間就權權利歸屬問問題訂立合合同(A6)(五)兩個個以上單位位或個人合合作完成的的發(fā)明或接接受委托所所完成的發(fā)發(fā)明，除另另有協(xié)議的的以外，權權利屬于完完成或共同同完成的單單位或個人人(A8)。(六)先先申請原原則：兩兩個以上上申請人人分別就就同樣發(fā)發(fā)明創(chuàng)造造申請專專利的，，專利權權授予最最先申請請的人(A9)。13四、專利利權的客客體(一)中中國專利利法規(guī)定定的專利利權的客客體(A2)：：發(fā)明：對對產品、、方法或或者其改改進所提提出的新新的技術術方案。。實用新型型：對產產品的形形狀、構構造或者者其結合合所提出出的適于于實用的的新技術術方案。。外觀設計計：對產產品的形形狀、圖圖案或者者其結合合以及色色彩與形形狀、圖圖案的結結合所作作出的富富有美感感并適于于工業(yè)應應用的新新設計。。14四、專利利權的客客體(二)三三種種客體的的區(qū)別：：1、“新新穎性、、創(chuàng)造性性和實用用性”要要求(A22)。2、專利利保護期期(A42)：：發(fā)明-20年年，實用用新型和和外觀設設計-10年。。3、強制制許可：：只適用用于發(fā)明明和實用用新型。。4、專利利權保護護依據(jù)(A56)：發(fā)發(fā)明和實實用新型型-權利利要求書書，外觀觀設計-以圖片片或照片片所表示示的產品品。15四、專利利權的客客體5、提交交申請案案的要求求：發(fā)明或實實用新型型(A26)-請求書書、說明明書、說說明書摘摘要和權權利要求求書；外觀設計計(A27)-請求書書和產品品的照片片或圖片片；16四、專利利權的客客體7、優(yōu)先先權期限限(A29)：：發(fā)明或實實用新型型-1年年；外觀觀設計-6個月月；發(fā)明或實實用新型型-國內內優(yōu)先權權。8、審查查程序和和公開：：發(fā)明-先先公布，，隨后進進行實質質審查(A34-39)；實用新型型或外觀觀設計-進行初初步審查查(A40)，，授權后后公告。。9、申請請?zhí)枺耗昴甓?標標志號+序列號號(7位位).校校驗號；；發(fā)明-1，實實用新型型-2，，外觀設設計-3；新：：200610123456.8。。舊：98105678.8。17四、專利利權的客客體(三)不不具有技技術性的的發(fā)明是是不授予予專利權權的1、科學學發(fā)現(xiàn)；；如居里里夫人發(fā)發(fā)現(xiàn)鐳元元素；2、智力活動動的規(guī)則和方方法；如愛因因斯坦的相對對論；如三國國象棋對弈法法；如超市經經營方法；計計算機程序本本身，如Windows；信息表述述方式，如字字典的編排方方式；。18四、專利權的的客體3、疾病的診診斷和治療方方法；4、動物和植植物品種；另另外的法律保保護；5、用原子核核變換方法獲獲得的物質；；6、違反國家家法律的發(fā)明明和違反公共共秩序或公德德的發(fā)明；賭賭博器械；致致人休克的防防盜車裝置；；妨礙公共通通信的裝置；；7、不具備產業(yè)實用性的發(fā)明明；獨一無二二，如敦煌石石窟建筑；手手工方法，如如臉部健美方方法。不在乎誤差，，在乎能否重重復再現(xiàn)19五、專利權的的獲得(一)向國家家知識產權局局專利局提出出申請1、申請文件件發(fā)明或實用新新型-請求書書、說明書及及其附圖(實實用新型必須須有附圖)、、說明書摘摘要、權利要要求書(A26)。外觀設計-請請求書、外觀觀設計的圖片片或照片、簡簡要說明(必必要時)(A27)。請求書：發(fā)明或實用用新型或外觀觀設計的名稱稱、申請人姓姓名或名稱、、發(fā)明人或設設計人的姓名名、代理機構構的名稱、地地址和代理人人姓名。20五、專利權的的獲得說明書及其附附圖：對發(fā)明或實實用新型作出出清楚、完整整的說明，以以所屬技術領領域的技術人人員能夠實現(xiàn)現(xiàn)為準。實用用新型必須有有附圖。說明書摘要：簡要說明發(fā)發(fā)明或實用新新型的技術要要點。權利要求書：應當以說明明書為依據(jù)，，說明要求專專利保護的范范圍。21五、專利權的的獲得2、遞交申請請文件方式(1)向專利利局受理處或或全國各地的的代辦處面交交；(2)通過郵郵局寄交；(3)通過網網絡遞交電子子申請文件。。（未正常使使用，準備重重新開發(fā)電子子受理系統(tǒng)））22五、專利權的的獲得3、申請前應應當思考的問問題*(1)經濟利利益：市場需需求大小、仿仿制難易程度度、申請費用用與申請后預預計獲得的利利益的比例，，；(2)獲得專專利前景：獲獲得專利保護護必須具備一一定條件，需需通過檢索、、查詢等手段段對申請專利利的前景作出出預計；(3)專利類類別的選擇：：發(fā)明專利可可保護產品和和方法，保護護期長，但審審批周期較長長，授權標準準較高；實用用新型保護具具有形狀或結結構的產品，，但不保護方方法，保護期期短，但審批批周期較短；；(4)項目侵侵權判定，如如果有并且仍仍然需要上項項目，則必須須申請專利，，以確保自己己有反訴的砝砝碼；233、申請前應應當思考的問問題*(5)是否可可以用商業(yè)秘秘密保護，與與專利撰寫代代理人共同商商議如何即申請專利又又保護技術秘秘密*；(6)何時申申請？非常專專業(yè)，有些可可以在立項之之前啟動申請請程序，進行行基礎專利的的申請，隨著著研發(fā)使技術術逐步完善并并申請外圍專專利；(7)專利種種類的選擇：：基礎專利還還是外圍專利利；(8)如何申申請？申請人人的確定，可可以用秘密申申請人，國外外公司常用；；保護范圍的確確定；地域范圍的確確定（根據(jù)市市場情況確定定）。243、申請前應應當思考的問問題*(9)是否具具有其它的目目的？廣告宣傳的目目的；申請專項資金金的目的；技術上跑馬圈圈地的目的，，尤其適合蒙蒙牛這樣大型型的公司；申請專項資金金的目的；其它，比如進進入園區(qū)、評評審中國名牌牌、高科技企企業(yè)等等。(10)專利利是否有與技技術（自己使使用，轉讓許許可使用）、、商標捆綁（（打包許可，，進一步擴大大商標知名度度）的可能。。25五、專利權的的獲得(二)國家知知識產權局審審批（地方知識產產權局管理和和執(zhí)法）1、三種專利利的審批程序序（專門章節(jié)節(jié)）；2、獲得發(fā)明明或實用新型型專利權的條條件(A22)：(1)新穎性性：是指申請請日以前沒有有相同的發(fā)明明或實用新型型在國內外出出版物上公開開發(fā)表過，在在國內公開使使用過，也沒沒有同樣的發(fā)發(fā)明或實用新新型由他人向向專利局提出出過申請并且且記載在申請請日后公布的的專利申請文文件中。26五、專利權的的獲得(2)創(chuàng)造性性：是指同申申請日以前已已有的技術相相比，該發(fā)明明具有突出的的實質性特點點和顯著的進進步，該實用用新型有實質質性特點和進進步。(3)實用性性：是指該發(fā)發(fā)明或實用新新型能夠制造造或者使用，，并且能夠產產生積極效果果。(4)其他條條件：充分公公開*、審查過程中中的修改不超超出范圍*、權利要求書書應當清楚和和完整、權利利要求保護范范圍*合適等。27五、專利權的的獲得3、獲得外觀觀設計專利權權的條件：A23：授予予專利權的外外觀設計，應應當同申請日日以前在國內內外出版物上上公開發(fā)表過過或國內公開開使用外觀設設計不相同或或者不相近似似。新穎性、獨創(chuàng)創(chuàng)性、富有美美感、適于工工業(yè)應用28六、專利權的的滅失專利權的滅失失途徑:1.知識產權權局專利復審審委員會提出出無效宣告請請求；2.法院的無無效訴訟；3.專利權人人不繳納專利利年費或聲明明放棄；4.專利權權有效期屆滿滿：1993.1.1前申請請，發(fā)明的有有效期為15年，實用新新型與外觀設設計為8年；；1993.1.1后申請請，發(fā)明的有有效期為20年，實用新新型與外觀設設計為10年年。29六、專利權的的滅失專利無效的效效力和處理方方法宣告無效的專專利權視為自自始即不存在在；宣告無效的決決定，對于已已經生效/履履行的判決、、決定或轉讓讓合同不具有有追溯力因專利權人的的惡意給他人人造成的損失失，應當給與與賠償；顯失公平的，，應當返還全全部或者部分分專利使用費費或專利權轉轉讓費。30七、專利權的的行使(一)實施1、專利實施施的定義：將將已經獲得專專利權的發(fā)明明創(chuàng)造應用于于工業(yè)生產。。2、專利實施施的方式：專專利權人自行行實施、許可可他人實施、、強制許可實實施。(二)轉讓(A10)1、專利權轉轉讓是指專利利權主體發(fā)生生變更。2、轉讓是專專利權的整體體轉讓。3、轉讓應訂訂立書面合同同，在專利局局登記后生效效，由專利局局公告。31七、專利權的的行使(三)強制許許可1、授予強制制許可的一般般條件(A48)：(1)請求強強制許可實施施的主體是單單位；(2)該單位位具備實施的的資金和技術術條件；(3)該單位位以合理的條條件在合理長長的時間內(3年，R72)未獲得得專利權人的的許可。2、專利局根根據(jù)該單位的的請求，給予予其實施強制制許可。32七、專利權的的行使3、在國家出出現(xiàn)緊急狀態(tài)態(tài)或者非常情情況，或者為為公共利益時時，專利局指指定具有實施施條件的單位位實施某項專專利技術(A49)。4、在基本專專利與從屬專專利(A50)情況下，，實施專利技技術時相互制制約，單位或或個人均可提提出實施強制制許可請求。。5、取得實施施強制許可的的單位或個人人需支付合理理的使用費。。6、強強制許許可不不適用用于外外觀設設計。。33八、專專利權權的保保護(一)侵權權行為為*1、專專利權權人的的權利利：在在授權權后，，除本法法另有有規(guī)定定的以以外，他人人未經經專利利權人人許可可，不不得為為生產經經營目的制制造、、使用用、許諾銷銷售、銷售售、進進口其其專利利產品品，或或者使使用其其專利利方法法以及及使用用、許許諾銷銷售、、銷售售、進進口依依照該該專利利方法法直接接獲得得的產產品(A11)2、侵侵權行行為的的定義義：刪刪除上上文““不得得”二二字后后的行行為(A57)34八、專專利權權的保保護3、““除除本法法另有有規(guī)定定的以以外””是指指(A14)：：(1)中國國單位位或個個人的的專利利，對對國家家或者者公共共利益益具有有重大大意義義的，，各級級政府府報國國務院院批準準后，，可以以在批批準的的范圍圍內推推廣應應用，，允許許指定定的單單位實實施；；(2)強強制許許可(A48-55)；；(3)不視視為侵侵權的的幾種種情況況：專利權權用盡盡原則則、先先用權權、為為科學學研究究和實實驗目目的、、善意意第三三人免免責35八、專專利權權的保保護4、發(fā)發(fā)明或或實用用新型型專利利權的的保護護范圍圍:由授權權公告告的權權利要要求書書的內內容為為準(A56)；獨獨立權權利要要求確確定最最大的的權利利范圍圍，是是法院院判斷斷專利利侵權權的基基礎。。全面覆覆蓋原原則與與等同同原則則一項專專利權權利要要求為為：一一種機機器人人的移移動機機構，，其特特征在在于：：具有六六個沿沿圓周周方向向均勻勻分布布的驅驅動臂臂，驅驅動臂臂內設設置有有電機機，電電機經經齒輪輪傳動動接位位于驅驅動臂臂端部部的驅驅動輪輪。被控物物的結結構為為，具具有六六個沿沿圓周周方向向均勻勻分布布的驅驅動臂臂，驅驅動臂臂內設設置有有電機機，電電機經經鏈條條傳動動接位位于驅驅動臂臂端部部的驅驅動輪輪。被被控物物缺少少專利利權利利權利利要求求中的的齒輪輪傳動動特征征，但但是由由于鏈鏈條傳傳動屬屬于齒齒輪傳傳動的的等同同替換換，所所以被被控物物適用用等同同原則則，屬屬于侵侵權。。36八、專專利權權的保保護5、外外觀設設計專專利權權的保保護范范圍：：以圖片或或者照照片中中表示示的外外觀設設計產產品為準(A56)。6、侵侵權權判定定的比比較對對象：：發(fā)明明或實實用新新型專專利權權的獨獨立權權利要要求或或表示示在圖圖片或或照片片上的的外觀觀設計計產品品和被被控侵侵權物物。7、侵侵權判判斷的的一般般原則則：如如果他他人實實施技技術方方案中中重現(xiàn)現(xiàn)了一一項專專利權權的權權利要要求中中記載載的全全部技技術特特征，，就表表明該該技術術方案案落入入該專專利權權的保保護范范圍之之內，，構成成了侵侵犯該該專利利權的的行為為。8、侵侵權訴訴訟時時效：：自專專利權權人得得知或或應當當?shù)弥謾鄼嘈袨闉榘l(fā)生生之日日起計計算二年。37八、專專利權權的保保護(二)專利利權的的法律律保護護1、侵侵權行行為發(fā)發(fā)生時時的救救濟方方式（可依依次行行使））(1)協(xié)商商：侵侵犯專專利權權的糾糾紛是是民事事糾紛紛，可可由當當事人人協(xié)商商解決決。(2)行政政救濟濟：請請求管管理專專利工工作的的部門門處理理。被被控侵侵權人人對處處理結結果不不服，，15天內內可向向提起起法院院行政政訴訟訟。就就賠償償問題題調解解不成成的，，可提提起民民事訴訴訟。。(3)司法法救濟濟：向向人民民法院院起訴訴。38八、專專利權權的保保護2、侵侵權舉舉證責責任：：(1)新產產品制制造方方法的的舉證證責任任：舉舉證責責任倒倒置。。專利利法57條條2款款。對對于一一項新新產品品制備備方法法的發(fā)發(fā)明專專利，，發(fā)生生侵權權糾紛紛時，，制造造相同同產品品的單單位或或個人人應當當提供供其產產品制制造方方法不不同于于專利利方法法的證證據(jù)。。(2)實用用新型型專利利權人人的特特別舉舉證責責任：：對于于實用用新型型專利利，執(zhí)執(zhí)法機機關可可要求求專利利權人人出具具專利利局作作出的的檢索索報告告，作作為其其權利利成立立的初初步證證據(jù)。。39九、專利信信息的的獲得得(一)可有有效利利用的的專利利文獻獻：1.未未在中中國申申請的的國外外專利利文獻獻；2.在在中國國申請請但未未獲得得授權權的專專利申申請的的公開開文獻獻；3.授授權后后專利利權滅滅失的的專利利文獻獻；和和4.仍仍然生生效的的專利利文獻獻中未未獲得得專利利權保保護的的技術術內容容。40九、專專利信信息的的獲得得41第二章章發(fā)發(fā)明專專利的的審查查程序序42發(fā)明專專利申申請審審查程程序簡簡圖43實用新新型/外觀觀設計計專利利申請請審查查程序序簡圖圖44申請：：遞交交申請請文件件并繳繳費；；初步審審查：：對申申請文文件完完整性性及手手續(xù)等等的審審查；；公開：：發(fā)明明專利利申請請滿18個個月公公開；；實審審請請求求：：自自申申請請后后3年年內內提提出出；；實質質審審查查：：發(fā)發(fā)明明需需要要進進行行實實審審,其其他他只只進進行行初初審審；；審查查后后作作出出授授權權或或駁駁回回決決定定并并公公告告(發(fā)發(fā)給給證證書書)；；對駁駁回回決決定定不不服服可可在在3個個月月內內請請求求復復審審；；任何何人人對對授授權權有有意意見見均均可可提提出出無無效效宣宣告告請請求求；；當事事人人對對復復審審委委所所有有決決定定不不服服均均可可向向法法院院起起訴訴。。一、、發(fā)發(fā)明明專專利利申申請請的的幾幾個個重重要要階階段段45二、、發(fā)發(fā)明明專專利利申申請請文文件件是是一一種種法法律律文文件件，，其其作作用用主主要要有有五五個個方方面面：：啟動動專專利利局局對對專專利利申申請請的的審審批批程程序序（（請請求求書書））；；向社社會會充充分分公公開開發(fā)發(fā)明明創(chuàng)創(chuàng)造造的的內內容容，，使使所所屬屬領領域域技技術術人人員員能能夠夠實實施施（（說說明明書書））；；闡明明申申請請人人對對該該發(fā)發(fā)明明創(chuàng)創(chuàng)造造所所要要求求的的保保護護范范圍圍（（權權利利要要求求書書））；；專利利局局根根據(jù)據(jù)申申請請文文件件記記載載的的內內容容進進行行審審查查，，是是審審查查的的原原始始依依據(jù)據(jù)（（權權利利要要求求書書、、說說明明書書））專利利批批準準后后的的授授權權文文本本是是判判斷斷侵侵權權的的依依據(jù)據(jù)（（權權利利要要求求書書））。。46三、、三三性性的的判判斷斷新穎穎性性：：是是指指在在申申請請日日以以前前沒沒有有同同樣樣的的發(fā)發(fā)明明或或者者實實用用新新型型在在國國內內外外出出版版物物上上公公開開發(fā)發(fā)表表過過、、在在國國內內公公開開使使用用過過或或者者以以其其他他方方式式為為公公眾眾所所知知，，也也沒沒有有同同樣樣的的發(fā)發(fā)明明或或者者實實用用新新型型由他人向向專利局局提出過過申請并并且記載載在申請請日以后后（含申申請日））公布的的專利申申請文件件中（在申請日日以前發(fā)發(fā)表文章章、公開開銷售等等）創(chuàng)造性：：是指同同申請日日以前已已有的技技術相比比，該發(fā)發(fā)明有突突出的實實質性特特點（非非顯而易易見性））和顯著的進進步（有有益的技技術效果果），該該實用新新型有實實質性特特點和進步實用性：：是指發(fā)發(fā)明或者者實用新新型申請請的主題題必須能能夠在產產業(yè)上制制造或者者使用，，并且能能夠產生生積極效效果47四、權利利要求的的類型按性質劃劃分包括括產品權利利要求和方法權利利要求產品權利利要求化合物、、組合物物、催化化劑、合合金、涂涂料、水水泥、玻玻璃、設設備、裝裝置、系系統(tǒng)、工工具、儀儀器、部部件、元元件、線線路等，，例如““一種催化化劑”、“一種轉盤盤真空過過濾機”、“一種組合合涂復系系統(tǒng)”方法權利利要求（（包括用用途權利利要求））制造方法法、使用用方法、、通信方方法、處處理方法法、安裝裝方法、、將產品品用于特特定用途途的方法法等，例例如“一種催化化劑的制制備方法法”、“一種從含含汞氣流流中除去去汞的方方