基層官員的行為邏輯

基層官員的行為邏輯——兼談《集體行為的邏輯》金曉中2010/12/20百姓和企業(yè)經(jīng)常和基層官員打交道。很多人對基層官員的行為很疑惑，因為基層官員的行為和他們所在的機構(gòu)的宗旨和目標(biāo)不一樣。比方說：對地方經(jīng)濟有貢獻的事情，并不一定得到基層官員的支持，反過來也一樣?；蛘哒f：應(yīng)該得到相關(guān)機構(gòu)支持和幫助的事情，經(jīng)常得不到支持和幫助，相反還要受到阻擾和打擊。對這種現(xiàn)象，甚至在基層官員內(nèi)部，也不一定都講得清楚原因。曼瑟.奧爾森（MancurOlson）在其《集體行動的邏輯》（TheLogicofCollectiveAction,HarvardUniversityPress,1965。陳郁等譯，上海人民出版社，1995.4）一書中，對上述問題給出了一個理解和解釋的方法。奧爾森從組織的一個最重要的類型——“國家”開始，討論集團和組織。我們都認(rèn)為我們的政府是代表著人民的利益，是人民的公仆，因此，政府官員“為人民服務(wù)”、擴大人民的福利是天經(jīng)地義的事情。同樣，政府受到人民的擁戴也是再天然不過的事情。后來我們發(fā)現(xiàn)，古今中外幾乎所有的政府都是這么說的，包括那些古代帝王政府、獨裁政府和資產(chǎn)階級政府。資產(chǎn)階級政府居然還讓人民來選舉自己的總統(tǒng)，看上去好像更加代表人民的利益。但奧爾森指出：“現(xiàn)代史中沒有哪一個大國能夠靠自愿的集資或者捐款來供養(yǎng)自己。......，需要的是稅款，照定義就是強制的付款。”（《集體行動的邏輯》P12,除非特別說明，以下引文均出自此書）。這個意思是說：如果政府代表人民，人民熱愛政府，那么人民就會自愿供養(yǎng)政府，而不需要強制收稅。而事實上不是這樣的情況，那么，對國家和政府，就不應(yīng)該按照這些抽象的機構(gòu)所表達出來的方式來理解，而應(yīng)該看到這些機構(gòu)背后的人和這些人的利益。奧爾森的意義在于，他看到，即使去掉了前面的關(guān)于國家和政府的假設(shè)，把政府看做是一個有自己利益的集團，集團中的人（政府官員）也不一定會為自己的集團做出有益的貢獻。奧爾森說：“通常，我們會想當(dāng)然地認(rèn)為，在一個由個人或企業(yè)組成的集團中，如果每個人或每個企業(yè)擁有某種共同利益的話，那么整個集團就有尋求或者擴大這種利益的傾向?！保ā秶业呐d衰》曼瑟.奧爾森著，李增剛譯，上海人民出版社，2007）比如說，某個政府機構(gòu)就是一個集體，政府機構(gòu)通常被認(rèn)為承擔(dān)著促進社會進步和社會福利增加的職能。邏輯上也是如此，一個地方的經(jīng)濟發(fā)展了，稅收就會增加，財政收入也就增加，用于政府機構(gòu)中的官員支出也就增加，最終政府機構(gòu)內(nèi)的每一個成員的福利都會增加。因此，人們會認(rèn)為，基層官員努力服務(wù)于企業(yè)和百姓，是對其組織和個人都有意義的事情。問題在于，“組織的實質(zhì)之一就是它提供了不可分的、普遍的利益”，“典型的大型組織中個體成員的地位與國家里納稅人的地位相似：他個人的努力不會對他的組織產(chǎn)生顯著的影響，而且不管他是否為組織出過力，他都能夠享受其他人帶來的好處?！保≒14）也就是說，基層官員努力工作所獲得的收益，是由本機構(gòu)、本地所有機構(gòu)、乃至全國的官員們共同分享的。基層官員的個人收益和其個人努力工作之間的相關(guān)性非常弱。基層官員的收入有一個全國性的標(biāo)準(zhǔn)，從而一地經(jīng)濟發(fā)展所導(dǎo)致的本地基層官員個人收入的提高是微乎其微的?；鶎庸賳T們理解，自己無論如何多么勤奮工作，獲得的收益卻在一個龐大的政府集團中分享；反過來，即使自己不工作，其他人的勤奮工作所獲得的集團收益，自己也必然能夠分享?！耙虼?，一個集體是否可能在沒有強制或外界誘因的條件下為集體提供集體物品在很大程度上取決于集團中個人的數(shù)量，因為集團越大，任何一個人就越不可能做出貢獻”（P37）。這里的“集體物品”，對政府機構(gòu)來說，就是財政收入和社會進步?！罢缈梢约俣ㄒ粋€組織或一個集體的成員擁有共同利益，他們顯然也擁有不同于組織或集體中其他人的純粹的個人利益”（P7）。“所以盡管集團的全體成員對獲得這一集體利益有著共同的興趣，但他們對承擔(dān)為獲得這一集體利益而要付出的成本卻沒有共同興趣”（P18）奧爾森指出：“一個集體做什么取決于集團中的個人做什么，而個人做什么又取決于他們采取其他行為的相對好處”。當(dāng)基層官員發(fā)現(xiàn)自己的正常工作和努力并不給自己帶來相應(yīng)的利益的時候，他們開始考慮“采取其他行動的相對好處氣這里，隱含著基層官員對自己的“機會成本”的考慮?；鶎庸賳T需要計算不再從事本職工作，而從事其他工作的收益及其可能性問題。這種思考的結(jié)果，就指向基層官員的“尋租”。奧爾森認(rèn)為，集團中的個人是按照個人的經(jīng)濟利益來計算投入——收益關(guān)系的，從而決定其行為表現(xiàn)。個人會計算從事某項行為的成本和該行為對集體的利益，再計算集體的利益分配到自己身上的數(shù)量。如果個人從集團中獲得的收益大于個人付出的成本，個人就會行動，反之，則不行動。奧爾森的研究成果足以解釋絕大多數(shù)基層官員的行為。我們可以建立一個簡單的數(shù)學(xué)模型。即：基層官員的“個人經(jīng)濟利益函數(shù)P”是由很多參數(shù)（A）構(gòu)成的。P=F（A1,A,A3,......AN）其中：A1=合法收益（工資，獎金，補貼等）A2=未來合法收益（未來的A1和未來的退休收入）A3=職務(wù)消費和職務(wù)享受（吃喝玩樂費用和國內(nèi)國外公務(wù)考察費用）A4=“尋租”收入（包括各類小額禮物和禮金、以公務(wù)考察為名的國內(nèi)國外豪華旅游，指定中間人或者中間機構(gòu)收受賄賂，直接收受賄賂等等。）其約束條件為：如果因為A4使得基層官員失去了其現(xiàn)有的位置，則A1，A2,A3等于0。A1、A2、A3是基層官員從集團中獲得的收益。該收益具有價格粘性，增長緩慢。基層官員們同時發(fā)現(xiàn)，盡管他們和他們的上級同處于一個集團中，并且主要的工作都是他們在做，但集團利益的分配卻不是平均的。他們的上級的A1、A2、A3遠遠高于自己的量。其中A3的差異最大?！靶〕蓡T占他提供的集體物品所帶來的收益的份額小于大成員，因此他就缺乏激勵來提供額外的集體物品”°（P29）A4是個人“采取其他行為的相對好處”。這樣，基層官員的行為可以表述成“有約束條件下的多元線性最優(yōu)化”問題。即在不被懲罰的情況下，實現(xiàn)P的最大化。其中，基層官員需要考慮的核心問題是：A4的數(shù)量和風(fēng)險問題。和大多數(shù)經(jīng)濟現(xiàn)象一樣，高收益通常和高的風(fēng)險聯(lián)系在一起。A4越多，基層官員的風(fēng)險越大。但是，讓基層官員放棄A4又心里不甘。因為大多數(shù)基層官員認(rèn)為自己是民族精英，他們經(jīng)常和自己的同齡人中的優(yōu)秀分子進行比較，而比較的結(jié)果是：那些在他們看來，原先各方面素質(zhì)還不如自己的人，收入居然遠遠高于自己的A1。中歐國際工商管理學(xué)院的許小年教授最近有個發(fā)言，他說：“更為令人擔(dān)憂的是，我們社會中的青年才俊不僅向往價值再分配部門，也就是政府機關(guān)，而且已經(jīng)準(zhǔn)備好了，準(zhǔn)備用腐敗等違法手段實現(xiàn)自己的目標(biāo)。請看以下數(shù)據(jù)：2010年度中央機關(guān)及直屬機構(gòu)招收公務(wù)員，在通過資格審查的135萬人中，報考國稅系統(tǒng)的40多萬，報考海關(guān)30多萬，兩大系統(tǒng)占報考總?cè)藬?shù)70%，而鐵路、公安、氣象系統(tǒng)是人氣慘淡。我們不禁要問，同樣是安全、穩(wěn)定和受人尊重的公務(wù)員位置，為什么會出現(xiàn)報考的冷熱不均？很顯然，人們對這些部門的偏好是由尋租權(quán)力大小所決定的。當(dāng)然，這里有一點信息不對稱，鐵路、公安、氣象系統(tǒng)報考的人少，可能是因為還不大清楚知道那里的尋租潛力有多大。這么多人涌向了國稅和海關(guān)部，表明我們的青年才俊們不僅希望通過社會財富再分配來獲取自己的利益，而且準(zhǔn)備以違法的手段來實現(xiàn)自己的目標(biāo)。（2010年12月5日在《中國企業(yè)家》年會上的講話，經(jīng)本人審閱同意。/）”許小年教授的意思是，青年才俊之所以熱衷成為基層官員，其目標(biāo)是指向A4的。如果是這樣，那么，在基層官員看來，A1，A2,A3是保底收入，不需要付出任何努力的，個人工作的首要目的，是為了獲得入4。這看起來非?？膳?，但卻是基本事實。用某個基層官員的話來說：“我不刁難你，就已經(jīng)是好干部了氣沒有人自愿支付A4給非親非故的基層官員，因此，每一項A4的背后，是基層官員對企業(yè)和個人的“傷害權(quán)”或者“獎勵權(quán)”，并且主要是以“傷害權(quán)”為主。一方面，追求A4構(gòu)成基層官員的主要目標(biāo)，另一方面，A4和A5又具有巨大風(fēng)險。這就構(gòu)成廣大基層官員的基本矛盾。因此，基層官員們將他們的主要精力和智慧作用于如何安全地獲得足夠多的A4上。在這個領(lǐng)域中的創(chuàng)新已經(jīng)五花八門，只是苦于沒有專門的教程，也沒有大師授課，需要每一個基層官員自己學(xué)習(xí)和研究。導(dǎo)致我們的很多基層官員的言行舉止經(jīng)常非常怪異，令人難以琢磨。事實上，所有不可理解的言行，是基層官員的基本矛盾得不到妥善的解決，從而造成內(nèi)心糾結(jié)煩躁、隱晦幽暗、欲說還休的一種反映而已。上述簡單模型盡管可以解釋大多數(shù)基層官員的行為，但是，確實存在著另一批基層官員，他們不接受也不追求A4。這些人的行為，需要用一個更加復(fù)雜的模型來描述：目標(biāo)函數(shù)Q=F（P，R）其中P就是上述簡單模型，R是“升職預(yù)期”。所有的集團都會意識到集團中的個人和集團利益之間的矛盾，解決的方案，“或者是通過對集團中的個人進行強制，或者是對那些個人進行積極的獎勵?！保≒42）“積極的獎勵”的主要方法，就是給基層官員“升職預(yù)期”。如果基層官員認(rèn)為自己還有升職空間，升職以后，A1，A2,A3會有顯著的提高，而如果提高的數(shù)量，高于A4的數(shù)量，就是一個值得嘗試的方向，同樣重要的是，這樣的努力過程可以避免因A4導(dǎo)致的風(fēng)險。但是，“升職”是一個小概率事件，需要長期的堅持和等待，而且沒有任何方法預(yù)測；更為嚴(yán)重的是，很多人痛苦地發(fā)現(xiàn)，那些有權(quán)力給予他們“升職”的人，居然也適用于P=F（A1,A,A3,......AN）這個簡單模型。上級官員需要收取自己的A4?；鶎庸賳T如果沒有獲得A4,就沒有經(jīng)濟能力支付給他的上級官員A4?？墒牵鶎庸賳T收取A4又不符合自己的模型。在這種情況下，基層官員可以使用的主要辦法，就是按照上級官員的意志，不論對錯，不惜代價，不折不扣，盡心盡力，忘我工作。“領(lǐng)導(dǎo)在上我在下，你要干啥就干啥氣如果基層官員的上級官員適用Q=F（P，R）模型，那是基層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