對(duì)外進(jìn)出口業(yè)務(wù)的法律審核終稿

進(jìn)出口貿(mào)易業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)及防控2016.11貳叁結(jié)語進(jìn)出口貿(mào)易合同的法律風(fēng)險(xiǎn)及防控壹進(jìn)出口貿(mào)易簡(jiǎn)介壹進(jìn)出口貿(mào)易簡(jiǎn)介什么是進(jìn)出口貿(mào)易？

進(jìn)出口貿(mào)易也稱為國(guó)際貿(mào)易，是指世界各個(gè)國(guó)家（或地區(qū))在商品和勞務(wù)等方面進(jìn)行的交換活動(dòng)。它是各國(guó)（或地區(qū)）在國(guó)際分工的基礎(chǔ)上相互聯(lián)系的主要形式，反應(yīng)了世界各國(guó)（或地區(qū)）在經(jīng)濟(jì)上的相互依賴關(guān)系，是由各國(guó)對(duì)外貿(mào)易的總和構(gòu)成的。形成進(jìn)出口貿(mào)易的基本條件：進(jìn)出口貿(mào)易是在一定的歷史條件下產(chǎn)生和發(fā)展起來的。形成進(jìn)出口貿(mào)易的兩個(gè)基本條件是：（1）社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展；（2）國(guó)家的形成。社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展產(chǎn)生出用于交換的剩余商品，這些剩余商品在國(guó)與國(guó)之間交換，就產(chǎn)生了進(jìn)出口貿(mào)易，即國(guó)際貿(mào)易。進(jìn)出口貿(mào)易的特征：

由于進(jìn)出口貿(mào)易是在不同國(guó)家或地區(qū)間進(jìn)行的，所以與國(guó)內(nèi)貿(mào)易相比具有以下特點(diǎn)：

1．國(guó)際貨物貿(mào)易要涉及不同國(guó)家或地區(qū)在政策措施、法律體系方面可能存在的差異和沖突，以及語言文化、社會(huì)習(xí)俗等方面帶來的差異，所涉及的問題遠(yuǎn)比國(guó)內(nèi)貿(mào)易復(fù)雜。2．國(guó)際貨物貿(mào)易的交易數(shù)量和金額一般較大，運(yùn)輸距離較遠(yuǎn)，履行時(shí)間較長(zhǎng)，因此交易雙方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)比國(guó)內(nèi)貿(mào)易要大。3．國(guó)際貨物貿(mào)易容易受到交易雙方所在國(guó)家的政治、經(jīng)濟(jì)變動(dòng)、雙邊關(guān)系及國(guó)際局勢(shì)變化等條件的影響。4．國(guó)際貨物貿(mào)易除了交易雙方外，還需涉及到運(yùn)輸、保險(xiǎn)、銀行、商檢、海關(guān)等部門的協(xié)作、配合，過程較國(guó)內(nèi)貿(mào)易要復(fù)雜的多。

貳進(jìn)出口貿(mào)易合同的法律風(fēng)險(xiǎn)及防控業(yè)務(wù)洽談階段的法律風(fēng)險(xiǎn)及防控一、法律解讀了解政策二、證件辦理資質(zhì)審核三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)核實(shí)

四、法律風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估洽談階段法律解讀了解政策

1.國(guó)際貿(mào)易術(shù)語（2000通則和2010通則）2.《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》3.國(guó)際海上運(yùn)輸法律制度4.國(guó)際貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)法律制度5.國(guó)際貿(mào)易支付法律制度（托收、信用證）6.《對(duì)外貿(mào)易法》7.兩反一保（反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施）

法律解讀了解政策8.《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》9.國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法10.國(guó)際融資擔(dān)保11.《中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》12.進(jìn)出口制度等

證件辦理資質(zhì)審核

1.進(jìn)出口證件辦理

進(jìn)出口資質(zhì)、檢驗(yàn)檢疫證書、自理報(bào)關(guān)登記證書、海關(guān)注冊(cè)證書等2.合作方經(jīng)營(yíng)資質(zhì)

營(yíng)業(yè)執(zhí)照、進(jìn)出口資質(zhì)及相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所應(yīng)有的法定資質(zhì)等

1.核實(shí)對(duì)方產(chǎn)品有無知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議

賣方所交付的貨物，必須是第三方不能依據(jù)買房營(yíng)業(yè)地或合同預(yù)期的貨物銷售或使用地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)主張任何權(quán)利或要求的貨物。

2.我方產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)辦理

出口貨物時(shí)做好如上賣方的權(quán)利擔(dān)保義務(wù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)核實(shí)

1.產(chǎn)品權(quán)屬爭(zhēng)議

2.有無履行能力

3.法人的合法性法律風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估

合同的風(fēng)險(xiǎn)防控合同起草中的風(fēng)險(xiǎn)防控合同的起草：

合同是雙方進(jìn)出口貿(mào)易的基礎(chǔ)，所以爭(zhēng)取到合同的起草權(quán)或參與起草，就是爭(zhēng)取雙方貿(mào)易活動(dòng)的主動(dòng)權(quán)，從而作出有利于自身的規(guī)定，從根本上將風(fēng)險(xiǎn)降至最低。合同審核中的風(fēng)險(xiǎn)防控

1.審主體，審核合同主體是否合法，是否具備特定的資質(zhì)，是否進(jìn)行了必要的資信調(diào)查等

2.審形式，看合同是否能需要以招標(biāo)拍賣等特殊的方式締結(jié)3.審意思，看意思表示是否真實(shí)，是否因信息的傳遞發(fā)生扭曲或衰竭，要了解當(dāng)事人的最真實(shí)的想法，看合同的意思表示是否失真

4.審標(biāo)的，看交易標(biāo)的是否合法，相關(guān)法律規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)引用是否到位，定性和定量是否全面準(zhǔn)確合同審核

5.審利害，看權(quán)利義務(wù)和責(zé)任是否合理對(duì)等，尤其關(guān)注雙方義務(wù)或責(zé)任傾向能否被彼此接受，是否為關(guān)聯(lián)交易等6.審文字，需使用確切的詞語，數(shù)字是否精確，是否有錯(cuò)別字，字句是否有歧義7.審框架，看是否能對(duì)交易內(nèi)容、方式等進(jìn)行鎖定、交易預(yù)測(cè)條款是否完備，是否存在遺漏，合同之間或同一合同條款、結(jié)構(gòu)之間是否協(xié)調(diào)一致8.審風(fēng)險(xiǎn)，看合同是否存在不合理的或不可控制的風(fēng)險(xiǎn)，看風(fēng)險(xiǎn)防范措施是否能奏效合同審核9.審免責(zé)，看其中的免責(zé)條款或不可抗力條款是否范圍適當(dāng)或公平，有關(guān)棄權(quán)或豁免放棄條款是否適當(dāng)?shù)?0.審糾紛，對(duì)潛在的糾紛預(yù)測(cè)是否全面，違約責(zé)任是否對(duì)應(yīng)潛在的違約形態(tài)，違約責(zé)任形式是否可操作，是否足以挽回?fù)p失，糾紛解決方式是否明確，關(guān)于訴訟或仲裁管轄是否存在無效情形的問題11.審手續(xù)，合同簽訂是否需要行政許可或者備案，簽字蓋章是否完備，貨與款的交接手續(xù)是否明細(xì)，授權(quán)人簽名、授權(quán)書內(nèi)容等是否完整有效合同審核12.審效力，看合同整體上能否保證其有效性，合同的效力所附帶的期限和條件是否適當(dāng)13.審涉外，對(duì)于涉外、涉港澳臺(tái)的合同，可約定為：“本合同適用中國(guó)的法律，既中華人民共和國(guó)的法律、法律解釋、行政法規(guī)、部門規(guī)章、司法解釋、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例、地方規(guī)章以及其他具有法律效力的規(guī)范性法律文件（但不含港澳臺(tái)立法機(jī)構(gòu)制定或認(rèn)可的法律法規(guī)）合同審核合同簽訂中的風(fēng)險(xiǎn)防控履行能力核實(shí)，付款方式是否符合公司相關(guān)制度規(guī)定授權(quán)委托的權(quán)限及真實(shí)性核實(shí)聯(lián)系方式、地址等基本信息進(jìn)行細(xì)致核實(shí)簽字蓋章的真實(shí)性核實(shí)對(duì)雙方權(quán)利義務(wù)的約定是否對(duì)等明確，意思表示是否失真，內(nèi)容有無遺漏，交易標(biāo)的是否合法合規(guī)，爭(zhēng)議解決方式是否合法，合同用語是否清晰明確，有無不利于我方的約定合同簽訂后的風(fēng)險(xiǎn)防控合同的后期監(jiān)管全面履行合同義務(wù)：依合同規(guī)定如期按時(shí)交付或接收合同標(biāo)的物，為對(duì)方的履約提供便利，辦理進(jìn)出口相關(guān)手續(xù)，履行好我方合同義務(wù)督促對(duì)方履行合同義務(wù)：業(yè)務(wù)部門派專員全程負(fù)責(zé)和管理，保持與對(duì)方的聯(lián)系，做好雙方的信息傳達(dá)工作，尤其注重對(duì)方的履約行為，避免遲延交付造成不必要的支出或引發(fā)爭(zhēng)議1.違約責(zé)任：依合同約定2.爭(zhēng)議解決：合同起草審核時(shí)約定適用中華人民共和國(guó)法律，除非適用他國(guó)法律對(duì)我方明顯有利叁結(jié)語

在經(jīng)營(yíng)發(fā)展中需積極響應(yīng)“一帶一路”建設(shè)的政策，利