GB/T 19011-2003質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南

ICS03.120.10A00中華人民共和國國家標準GB/T19011-2003/ISO19011:2002代替GB/T19021.1～19021.3-1993.GB/T24010~24012-1996質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南Guidelinesforqualityand/orenvironmentalmanagementSystemsauditing（ISO19011:2002,IDT)2003-05-23發(fā)布2003-10-01實施中華人民共和國發(fā)布國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局

GB/T19011-2003/IS019011：2002二前言ISO前言ISO引言范圍2規(guī)范性引用文件3術(shù)語和定義4審核原則……….5審核方案的管理5.15.2審核方案的目的和審核方案的范圍與程度5.3審核方案的職責(zé)、資源和程序……5.4審核方案的實施5.5審核方案的記錄5.6審核方案的監(jiān)視和評審6審核活動6.1總則…………6.2審核的啟動6.3文件評審的實施………6.4現(xiàn)場審核活動的準備6.5現(xiàn)場審核活動的實施………6.6審核報告的編制、批準和分發(fā)審核的完成…6.7156.8審核后續(xù)活動的實施·15審核員的能力和評價…………157.1總則……………7.2167.3知識和技能……167.4教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)歷18能力的保持和提高·7.57.6南審核員的評價·..

GB/T19011-2003/ISO19011:2002前本標準是GB/T19000族標準(等同采用ISO9000族標準)之-本標準等同采用ISO19011:2002《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》英文版）本標準代替GB/T19021.1—1993《質(zhì)量體系審核指南審核》、GB/T19021.2—1993《質(zhì)量體系審核指南質(zhì)量體系審核員的評定準則》、GB/T19021.3—1993《質(zhì)量體系審核指南審核工作管理》、GB/T24010—1996《環(huán)境審核指南通用原則》、GB/T24011—1996《環(huán)境審核指南審核程序環(huán)境管理體系審核》和GB/T24012—1996《環(huán)境審核指南環(huán)境審核員資格要求》。本標準與所替代的六項標準相比主要有以下變化：范圍的變化：本標準適用于需要實施質(zhì)量管理體系和(或)環(huán)境管理體系內(nèi)部和外部審核或需要管理審核方案的所有組織，原則上也可適用于其他領(lǐng)域的審核。結(jié)構(gòu)的變化：本標準方框中的內(nèi)容以實用幫助的方式，針對特定的問題提供了補充指南或示例內(nèi)容的變化：本標準為審核原則、審核方案的管理、質(zhì)量管理體系審核和環(huán)境管理體系審核的實施提供了指南.也對質(zhì)量管理體系審核員和環(huán)境管理體系審核員的能力提供了指南。本標準由全國質(zhì)量管理和質(zhì)量保證標準化技術(shù)委員會(SAC/TC151)提出并歸口。本標準由中國標準化研究院負責(zé)起草。本標準起草單位：中國標準化研究院、中國合格評定國家認可中心、中國標準化協(xié)會、北京中經(jīng)科環(huán)質(zhì)量認證有限公司、北京國金恒信管理體系認證有限公司、天津鋼管公司、國家電力公司西北電力設(shè)計院。本標準主要起草人：李仁良、李強、吳晶、章學(xué)峰、田武、王衛(wèi)東、紀振雙、許陽、陳傳鉀、張茵

GB/T19011-2003/ISO19011:2002ISO前言國際標準化組織(ISO)是由各國標準化團體(ISO成員團體)組成的世界性聯(lián)合會。制定國際標準的工作通常由IS0技術(shù)委員會完成.各成員團體若對某技術(shù)委員會確立的項目感興趣.均有權(quán)參加該委員會的工作。與ISO保持聯(lián)系的各國際組織(官方的或非官方的)也可參加有關(guān)工作。在電工技術(shù)標準方面.ISO與國際電工委員會(IEC)保持密切合作關(guān)系。國際標準遵照ISO/IEC導(dǎo)則第3部分的規(guī)則起草。技術(shù)委員會的主要任務(wù)是制定國際標準。由技術(shù)委員會通過的國際標準草案提交各成員團體表決，需取得至少75%參加表決的成員團體的同意.才能作為國際標準正式發(fā)布。本國際標準中的某些內(nèi)容有可能涉及一些專利權(quán)問題,對此應(yīng)引起注意。ISO不負責(zé)識別任何這樣的專利權(quán)問題。ISO19011是由ISO/TC176/SC3質(zhì)量管理和質(zhì)量保證技術(shù)委員會/支持技術(shù)分委員會與ISO/TC207/SC2環(huán)境管理技術(shù)委員會/環(huán)境審核和有關(guān)的環(huán)境調(diào)查分委員會聯(lián)合制定的ISO19011第一版代替ISO10011-1:1990、ISO10011-2：1991、ISO10011-3：1991、ISO14010:1996、1SO14011:1996和1SO14012：1996.

GB/T19011-2003/ISO19011:2002ISO引言ISO9000和ISO14000系列國際標準強調(diào)了審核作為監(jiān)視和驗證組織的質(zhì)量和(或)環(huán)境方針有效實施的一種管理工具的重要性。審核也是合格評定活動（例如外部認證)以及供應(yīng)鏈評價和監(jiān)督的重要組成部分。本國際標準為審核方案的管理、內(nèi)部或外部質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核的實施以及審核員的能力和評價提供了指南。本國際標準旨在適用于廣泛的潛在使用者，包括審核員·實施質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系的組織，因合同原因需要對質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系實施審核的組織以及合格評定領(lǐng)域中與審核員注冊或培訓(xùn)、管理體系認證、認可或標準化有關(guān)的組織。本國際標準旨在提供能夠靈活運用的指南。如標準中多處所述，這些指南的使用可根據(jù)受審核組織的規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度以及實施審核的目的和范圍的不同而不同。本國際標準方框中的內(nèi)容以實用幫助的方式.針對特定的問題提供了補充指南或示例。在某些情況下.這些內(nèi)容旨在為小型組織使用本國際標準提供支持第4章描述了審核的原則,這些原則幫助使用者認識審核的基本性質(zhì),是第5、6、7章所必要的第5章提供了管理審核方案的指南，覆蓋了諸如為審核方案的管理分配職責(zé)、確定審核方案目的、協(xié)調(diào)審核活動和提供充分的審核組資源等內(nèi)容。第6章提供了實施質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核的指南，包括審核組的選擇。第7章提供了審核員所需能力的指南，描述了評價審核員的過程。當(dāng)質(zhì)量和環(huán)境管理體系一起實施時,由本國際標準使用者決定質(zhì)量管理體系審核和環(huán)境管理體系審核是分別進行還是一起進行。盡管本國際標準適用于質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系的審核，使用者可以考電通過適當(dāng)修改或擴展所提供的指南以適用于其他領(lǐng)域的審核，包括其他管理體系的審核。本國際標準僅提供指南，但使用者可以應(yīng)用該指南制定自己與審核有關(guān)的要求此外，在監(jiān)視與要求(如產(chǎn)品規(guī)范或法律法規(guī))的符合性方面感興趣的任何其他個人或組織，可以發(fā)現(xiàn)本國際標準中的指南是有用的。

GB/T19011-2003/ISO19011:2002質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南范圍本標準為審核原則、審核方案的管理、質(zhì)量管理體系審核和環(huán)境管理體系審核的實施提供了指南也對質(zhì)量和環(huán)境管理體系審核員的能力提供了指南。本標準適用于需要實施質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系內(nèi)部或外部審核或需要管理審核方案的所有組織。本標準原則上可適用于其他領(lǐng)域的審核,在這種情況下，需要特別注意識別審核組成員所需的能力規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用文件,其隨后所有的修改單(不包括勤誤的內(nèi)容)或修訂版均不適用于本標準。然而.鼓勵根據(jù)本標準達成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件,其最新版本適用于本標準。GB/T19000—2000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(idtISO9000:2000）ISO14050:2002環(huán)境管理——術(shù)語術(shù)語和定義除下列術(shù)語和定義外,本標準采用GB/T19000—2000和ISO14050:2002中的術(shù)語和定義下列定義的術(shù)語如果出現(xiàn)在本章其他的定義或注釋中，該術(shù)語用黑體字表示.并在其后面的括號中附原詞條號。這種以黑體字表示的術(shù)語，可以用其完整的定義替代。31審核：udit為獲得審核證據(jù)(3.3)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則(3.2)的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程注1：內(nèi)部審核，有時稱第一方審核·由組織自己或以組織的名義進行,用于管理評審和其他內(nèi)部目的,可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下.尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動無責(zé)任關(guān)系的人員進行,以證實獨立性。注2：外部審核包括通常所說的“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方(如顧客)或由其他人員以相關(guān)方的名義進行。第三方審核由外部獨立的審核組織進行,如那些對與GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供認證或注冊的機構(gòu)。注3：當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起