三合一管理體系內(nèi)審檢查表 - 2

質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安管理體系審核檢查表2第一次三合一體系內(nèi)審浙江中堅科技股份ZJ-Z-36-02NO：1受審核部門：最高管理層〔總經(jīng)理、副總經(jīng)理〕編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.1管理承諾5.1管理承諾◆最高管理者對其建立和改良管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)?◆總經(jīng)理是否制定并批準書面的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安方針和目標,并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行?◆是否通過培訓、宣傳、會議、評審、報告文件等方式將相關方(客戶)的要求、法律法規(guī)的要求傳到達各階層員工?◆各階層員工是否充分理解這些要求的重要性,并在工作中確保這些要求的實現(xiàn)?◆是否認期進行管理評審,確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安管理體系的適用性、有效性和充分性?！羰欠駷槊宽椈顒犹峁┏浞值馁Y源?！獭?√√√√5.2以顧客、環(huán)境和員工為關注焦點5.2以顧客為關注焦點◆組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關注焦點的?◆組織是通過什么方法掌握顧客、員工以及其他相關方對產(chǎn)品質(zhì)量的要求以及對保護環(huán)境、保障職業(yè)健康平安的要求?◆組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護的要求、職業(yè)健康平安的要求轉(zhuǎn)化為各項工作的要求并實施，從而到達顧客、員工以及其他相關方的滿意?√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄〞欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×〔有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認〕。浙江中堅科技股份ZJ-Z-36-02NO：2受審核部門：最高管理層〔總經(jīng)理、副總經(jīng)理〕編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSA18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.3管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方針◆質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安方針的制定◆是否制定了文化的管理方針?◆管理方針是否經(jīng)最高管理者批準?√√5.3管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康平安方針◆管理方針的內(nèi)容◆是否與組織的宗旨相適宜?！羰欠襁m合于組織活動、產(chǎn)品或效勞的性質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的影響、職業(yè)健康平安風險的性質(zhì)和規(guī)模?！羰欠駥M足顧客及其他相關方的要求，對持續(xù)改良、污染預防和降低風險作出承諾；◆是否對遵守有關質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安法律、法規(guī)和其他要求作出承諾?！羰欠裉峁┙⒑驮u審目標和指標的框架?！羰欠衽c公司的其他方針一致?！獭獭艄芾矸结樀膫鬟_與管理◆如何向全體員工傳達的?◆采取了哪些方式?◆詢問員工，看員工是否了解管理方針?◆為公眾如何獲得管理方針?√√√√√√◆管理方針是否得到實施◆檢查績效測量結(jié)果，確認方針是否得到實施?√◆管理方針的評審與修訂◆是否有定期評審管理方針的規(guī)定?√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄〞欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×〔有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認〕。浙江中堅科技股份ZJ-Z-36-02NO：3受審核部門：：最高管理層〔總經(jīng)理、副總經(jīng)理〕編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.3管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康平安方針◆管理方針的評審與修訂◆最高管理者是否認期評審過管理方針?◆如何對管理方針進行修訂?◆評審、修訂的依據(jù)是什么?√√√√◆是否建立了環(huán)境因素識別和評價的程序◆有無環(huán)境因素識別和評價的程序?◆程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要求?√√◆是否對組織的活動、產(chǎn)品和效勞中的環(huán)境因素進行了識別◆是否按程序要求識別環(huán)境因素?◆是否規(guī)定了識別的范圍和對象?◆是否有環(huán)境因素的清單?◆受審核部門的環(huán)境因素有哪些?√√√√√◆用什么方法和怎樣進行環(huán)境因素的識別◆是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法?◆方法是否適宜?◆識別環(huán)境因素時,收集了哪些原始資料?√√√√◆識別環(huán)境因素應把握的要點◆是否考慮三種狀態(tài)?◆是否考慮三種時態(tài)?◆是否考慮了環(huán)境因素的七種類型?◆是否考慮到可對其施加影響的相關方帶來的環(huán)境因素?√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄〞欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×〔有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認〕。浙江中堅科技股份ZJ-Z-36-02NO：4受審核部門：最高管理層〔總經(jīng)理、副總經(jīng)理〕編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查職責和權限職責和權限資源、作用、職責和權限資源、作用、職責、責任和權限◆有關職責、權限如何傳到達位的◆各部門、各類人員的職責、權限及相互關系是如何傳達的?◆各有關人員是否明確各自的職責、權限及相互關系?◆各類人員是否明確完成職責任務與實現(xiàn)管理方針之間的關系?√√√管理者代表管理者代表資源、作用、職責和權限資源、作用、職責、責任和權限◆管理者代表的職責權限◆管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責?◆是否向最高管理者報告管理體系的運行情況?√√√√協(xié)商和溝通內(nèi)部溝通信息交流協(xié)商和溝通◆是否制定了協(xié)商和交流的程序?◆組織是否有協(xié)商和交流的程序?程序中是否對協(xié)商和交流的方式內(nèi)容作了規(guī)定?程序制定過程中是否聽取了員工意見?◆程序中是否規(guī)定了與相關方的溝通和協(xié)商?外部人員獲得管理方針的途徑和方法是否可行?是否方便?√√√√√◆內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容◆員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安方針的制定、修訂、評審。◆員工是否參與管理體系文件,特別是作業(yè)指導書的制定、修訂和評審?！獭套?：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄〞欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×〔有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認〕。浙江中堅科技股份ZJ-Z-36-02NO：5受審核部門：最高管理層〔總經(jīng)理、副總經(jīng)理〕編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查協(xié)商和溝通內(nèi)部溝通信息交流協(xié)商和溝通◆內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容◆員工是否參與過程的識別與確定;環(huán)境因素的識別與評價;危險源辨識、風險評價和風險控制的籌劃。◆員工是否參與可能影響工作場所環(huán)境、職業(yè)健康平安變化的任何活動,如引入新的或改良的設備、原材料、技術、程序或工作模式等?◆員工是否了解誰是員工代表以及誰是管理者代表?√√√◆協(xié)商和交流的記錄◆涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當處理和記錄?◆是否保存有接收和答復員工意見建議的記錄?√√◆通報組織管理方針和管理體系有效性的過程◆將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關人員的過程◆異常、緊急情況下的信息如何交流◆是否同員工、周圍進行過信息交流?◆是否將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關人員?◆信息通報采取何種方式?◆受審核部門涉及到哪些信息交流?√√√√√◆同外部相關方的信息交流◆如何得到政府有關機構(gòu)的信息?◆是否同供方和承包方交流有送信息?◆如何處理顧客投訴?√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄〞欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×〔有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認〕。浙江中堅科技股份ZJ-Z-36-02NO：6受審核部門：最高管理層〔總經(jīng)理、副總經(jīng)理〕編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.6管理評審5.6管理評審4.6管理評審4.6管理評審◆是否有定期進行管理評審的規(guī)定◆評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的?◆是否按規(guī)定的時間進行管理評審?◆管理評審是否由總經(jīng)理親自主持?√√√◆受審核部門應為管理評審提供什么資料◆管理評審的輸入是否充分◆受審核部門應為管理評審提供什么資料?◆管理評審的輸入是否包括以下內(nèi)容：①內(nèi)、外部審核結(jié)果。②方針、目標和指標、管理方案實施情況。③事故、事件調(diào)查處理情況。④不符合、糾正和預防措施實施情況。⑤相關方(顧客)的投訴，建議及其要求。⑥監(jiān)視和測量情況報告；過程的業(yè)績及產(chǎn)品符合性報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。⑦來自管理者代表的關于綜合管理體系總體運行情況的報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。⑧危險源辨識、風險評價和風險控制善的總結(jié)報告；環(huán)境因素識別與評價的總結(jié)報告。⑨可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要求,如法律法規(guī)的變化、機構(gòu)人員的調(diào)整,市場的變化等。⑩改良的建議?！獭套?：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄〞欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×〔有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認〕。浙江中堅科技股份ZJ-Z-36-02NO：7受審核部門：最高管理層〔總經(jīng)理、副總經(jīng)理〕編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.6管理評審5.6管理評審4.6管理評審4.6管理評審◆管理評審的實施情況◆管理評審的內(nèi)容是否充分◆如何參加管理評審?◆是否就以下內(nèi)容進行了評審：1〕方針是否適宜？方針實現(xiàn)程序如何？是否需要更新目標、指標和管理方案？2〕現(xiàn)有危險源辨識、風險評價和風險控制過程是否適宜。風險的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控制措施是否有效？3〕現(xiàn)有環(huán)境因素識別和評價是否適宜？現(xiàn)行環(huán)境控制措施是否有效？4〕過程控制情況如何(包括過程是否受控?某些過程是否需要改善或優(yōu)化)?5〕產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何(有無得大質(zhì)量問題)?6〕環(huán)境、職業(yè)健康平安績效趨勢。7〕事故和事件的調(diào)查處理情況。8〕糾正和預防措施實施情況。9〕顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反應的其他信息。10〕相關方的投訴、建議及其要求11〕法規(guī)和其他要求符合性善如何？12〕資源是否配置得當，能否滿足實現(xiàn)方針和目標的要求？13〕組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否適宜和協(xié)調(diào)？活動及其相應文件是否需要修正？14〕自前次管理評審以來所進行的內(nèi)容審核和外部審核的結(jié)果及其有效性15〕管理體系適應環(huán)境變化的應變能力。16〕需要改良和加強的領域是什么？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄〞欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×〔有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認〕。浙江中堅科技股份ZJ-Z-36-02NO：8受審核部門：最高管理層〔總經(jīng)理、副總經(jīng)理〕編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.6管理評審5.6管理評審4.6管理評審4.6管理評審◆管理評審的輸出是否完整并形成文件？◆有無評審記錄和形成的其他文件？◆“管理評審報告〞中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？◆是否提出了需要加以修正的方針、目標和管理體系的其他要素〔或過程〕？◆有無符合，是否提出了糾正要求？√√√√◆管理評審的后續(xù)管理◆評審的后續(xù)工作進展如何？◆對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤驗證，驗證的結(jié)果是否記錄并上報給最高管理者？√√√6.1資源提供6.1資源提供資源、作用、職責、責任和權限資源、作用、職責、責任和權限◆組織怎樣確定并提供所需的資源？◆組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？◆對與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安有關的人員如何進行培訓？◆如何進行人員補充？設施、設備更新如何實施？√√√◆提供資源是否滿足體系的要求？◆是否配備足夠的資源，有多少人員、計量器具、設備？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄〞欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×〔有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認〕。浙江中堅科技股份ZJ-Z-36-02NO：1受審核部門：管理者代表編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理目標和指標質(zhì)量目標目標、指標和方案目標和方案◆組織是否設定了管理目標和指標◆設定目標和指標時應考慮的內(nèi)容◆目標和指標是否形成文件?◆是否經(jīng)領導批準?◆是否分解到有關的職能和層次?◆目標和指標的內(nèi)容是否符合方針的要求？◆目標和指標的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容？◆目標和指標的內(nèi)容是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？◆目標和指標的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險源及其風險？◆目標和指標的內(nèi)容是否考慮了員工和相關方的要求？◆目標和指標的內(nèi)容是否考慮了技術、財務及實施的可行性？◆目標和指標的內(nèi)容是否表達了預防為主和持續(xù)改良的精神？◆目標和指標是否具有可測量性，有無測量目標和指標的方法？◆是否為目標和指標的實現(xiàn)設置完成時間?！獭獭獭獭獭獭獭獭獭獭獭獭獭獭獭裟繕撕椭笜说膶崿F(xiàn)情況◆是否制定了實施目標的指標的方案？◆企業(yè)資源是否能保證目標和指標的實現(xiàn)？◆是否明確了招待部門和負責人？◆是否已向有關人員傳達？◆有關人員是否清楚？√√√√√√◆有無目標和指標實現(xiàn)的證據(jù)◆檢查績效測量結(jié)果，確認目標和指標是否得到實現(xiàn)？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄〞欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×〔有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認〕。浙江中堅科技股份ZJ-Z-36-02NO：2受審核部門：管理者代表編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查內(nèi)部審核內(nèi)部審核內(nèi)部審核內(nèi)部審核◆組織是否建立了內(nèi)部管理體系審核程序◆文件程序是否包括實施審核、確保審核的獨立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報告的職責和要求？◆程序中是否包含審核的范圍、頻次、方案、方法？√√◆內(nèi)部審核方案的籌劃◆是否進行了年度內(nèi)審方案籌劃且明確規(guī)定了審核的準那么、范圍、頻次、方法？◆年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準√√◆年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關部門？◆是否按年度內(nèi)審方案的方案實施了審核？√√◆內(nèi)部審核的實施◆是否制定了內(nèi)審實施方案？◆內(nèi)審實施方案是否覆蓋全部要素和全部部門？◆審核員是否經(jīng)過培訓，并取得了資格證？◆審核用檢查表是否充分、符合要求？√√√√◆對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施◆對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施？◆采取的糾正措施是否按期完成？◆對糾正措施的初稿效果是否進行了驗證，有無記錄？◆驗證結(jié)果是否報告了相關部門？√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄〞欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×〔有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認〕。浙江中堅科技股份ZJ-Z-36-02NO：3受審核部門：管理者代表編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理體系籌劃質(zhì)量管理體系籌劃目標、指標和方案目標和方案◆籌劃是否滿足管理目標及管理體系總要求?管理體系籌劃的輸出是否形成文件?◆如何保證籌劃能滿足管理目標及管理體系總要求?◆現(xiàn)有管理體系籌劃后形成了多少文件情況?有多少份程序文件?是否滿足要求?◆管理目標是否實現(xiàn)(以此確認管理體系籌劃的有效性)?√√√◆管理體系籌劃是否表達了持續(xù)改良?◆現(xiàn)在文件是否表達了管理體系的持續(xù)改良?√職責和權限職責和權限4.1總要求4.1總要求◆是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責、權限◆是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖?◆相關職能部門或崗位(尤其是從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員)的職責是否得到規(guī)定并形成文件?◆受審核部門的職責是什么?√√√√√◆最高管理者的職責、權限◆最高管理者是否明確其各項職責?◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當?shù)孛鞔_了管理者代表的職責和權限?√√√◆管理者的作用◆是否指定了職業(yè)健康平安員工代表,其職責和權限是否明確?◆管理者如何參與和支持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安活動?√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄〞欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×〔有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認〕。浙江中堅科技股份ZJ-Z-36-02NO：4受審核部門：管理者代表編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查記錄控制記錄控制記錄控制記錄控制◆記錄管理的實況年度質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)平安健康目標統(tǒng)計表 ZJ-Z-04－02管理評審方案 ZJ-Z-06-01管理評審報告 ZJ-Z-06-02管理體系內(nèi)部審核方案表 ZJ-Z-36-01管理體系內(nèi)部審核檢查表 ZJ-Z-36-02會議簽到表 ZJ-Z-05-01會議記錄表 ZJ-Z-05-02不符合報告單 ZJ-Z-36-03不符合項分布表(三體系) ZJ-Z-36-〔04-06〕內(nèi)部管理體系審核報告 ZJ-Z-36-07注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄〞欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×〔有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認〕。浙江中堅科技股份ZJ-Z-36-02NO：1受審核部門：企管部〔環(huán)境平安組〕編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查環(huán)境因素環(huán)境因素◆如何進行環(huán)境影響評價◆有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準那么和步驟?◆有無重大環(huán)境因素清單?◆評價結(jié)果是否合理?◆對新工程和變化是否進了環(huán)境因素的補充識別和評價?√√√√√◆如何對重大環(huán)境因素的控制進行籌劃◆是否根據(jù)環(huán)境因素評價結(jié)果,制定了重大環(huán)境因素控制措施方案?◆對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些?◆對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應急準備和響應措施?√√√√√◆環(huán)境因素的住處能否及時更新◆有無更新信息的規(guī)定?◆是否按規(guī)定實施更新?√√◆在制定方針、目標和指標時,是否考慮了重大環(huán)境因素◆哪些重大環(huán)境因素列入目標和指標?◆其他環(huán)境因素如何控制?√√√對危險源辨識、風險評價和風險控制確實定對危險源辨識、風險評價和風險控制確實定◆是否建立了危險源辨識、風險評價和風險控制籌劃的程序◆有無危險源辨識、風險評價和風險控制確定的程序?◆程序中是否包括危險源辨識、風險評價和風險控制確定的要求?√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄〞欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×〔有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認〕。浙江中堅科技股份ZJ-Z-36-02NO：2受審核部門：企管部〔環(huán)境平安組〕編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查對危險源辨識、風險評價和風險控制確實定對危險源辨識、風險評價和風險控制確實定◆是否對組織的活動及活動場所中的危險源及其風險進行了辨識◆是否按程序要求辨識危險源及其風險?◆是否規(guī)定了辨識的范圍和對象?◆是否有危險源及其風險的清單?◆受審核部門的危險源及其風險有哪些?√√√√√◆用什么方法和怎樣進行危險源及其風險的辨識◆是否規(guī)定了辨識危險源及其風險的方法?◆方法是否適宜?◆辨識危險源及其風險時,收集了哪些原始資料?√√√√◆辨識危險源及其應把握的要點◆是否考慮三種狀態(tài)?◆是否考慮三種時態(tài)?◆是否考慮了各種類型的危險情況?◆是否考慮到可對其施加影響的相關方帶來的職業(yè)健康平安風險?√√√√◆如何進行風險評價◆有無規(guī)定風險評價的方法、準那么和步驟?◆有無重大危險源及其風險清單?◆評價結(jié)果是否合理?◆對新工程和變化是否進行了風險評價和事前評價?√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄〞欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×〔有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認〕。浙江中堅科技股份ZJ-Z-36-02NO：3受審核部門：企管部〔環(huán)境平安組〕編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查對危險源辨識、風險評價和風險控制確實定對危險源辨識、風險評價和風險控制確實定◆如何對風險控制進行籌劃◆是否根據(jù)風險評價結(jié)果,制定了風險控制措施方案?◆對危險源及其風險的控制措施有哪些?◆對潛在職業(yè)健康平安風險是否制定了應急準備和響應措施?√√√√◆危險源及其風險的信息能否及時更新◆有無更新信息的規(guī)定?◆是否按規(guī)定實施更新?√√◆在制定方針、目標時,是否考慮了重大危險源及其風險◆哪些重大風險列入目標?◆其他風險如何控制?√環(huán)境、職業(yè)健康平安績效及法律法規(guī)符合性的監(jiān)視和測量監(jiān)測和測量績效測量和監(jiān)視◆有無對事故、疾病、事件和其他不良績效的歷史證據(jù)的統(tǒng)計監(jiān)視？◆程序有無規(guī)定?◆是否執(zhí)行了規(guī)定?◆統(tǒng)計監(jiān)視的結(jié)果是否記錄?◆是否就統(tǒng)計監(jiān)視的結(jié)果適時采取糾正措施?√√√√√◆監(jiān)測異常時如何處置？◆是否明確的報告程序?向誰報告?◆出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措施?◆處置是否生效?◆是否有記錄?√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄〞欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×〔有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認〕。浙江中堅科技股份ZJ-Z-36-02NO：4受審核部門：企管部〔環(huán)境平安組〕編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查記錄控制記錄控制記錄控制記錄控制◆記錄管理的實況環(huán)境、職業(yè)健康平安監(jiān)測檢查記錄表 ZJ-E-43-01環(huán)保監(jiān)測記錄〔環(huán)保機構(gòu)〕事故、職業(yè)病登記表 ZJ-O-48-02雇員事故傷害及疾病報告程序 ZJ-O-48-01危險源〔點〕管理臺帳 ZJ-O-50-01平安檢查及隱患整改記錄 ZJ-O-50-02平安檢查問題點統(tǒng)計清單 ZJ-O-50-03重大危險源清單 ZJ-O-50-04噪音測試報告 ZJ-Z-56-01環(huán)境不符合的控制不符合糾正與預防措施◆是否建立了對環(huán)境不符合進行處理的文件化程序？◆程序中對不符合進行處理、調(diào)查以及采取糾正和預防措施的職責和權限的規(guī)定是否明確？由哪個部門組織調(diào)查不符合的原因和確定糾正和預防措施并實施？◆是否包含對符合進行應急處理的內(nèi)容？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄〞欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×〔有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認〕。浙江中堅科技股份ZJ-Z-36-02NO：1受審核部門：法務部編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查法律法規(guī)和其他要求法律和其他要求法律和其他要求◆是否建立并保持了識別、獲得和更新法律及其他要求的程序◆程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法?◆程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道?◆程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責任單位和人員,是否規(guī)定了收集頻次、途徑登錄方法?◆該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更住處的跟蹤及負責人?◆該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關方法傳達有關法規(guī)和其他要求的方法和職責?√√√√√√√√√◆適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些◆受審核部門適用的法律法規(guī)有哪些◆是否建立了法規(guī)和其他要求的清單?有無遺漏?◆受審核部門適用的法規(guī)有哪些?有無遺漏?√√√√◆法規(guī)住處是否及明變更◆由誰負責?◆做得如何?√√◆如何向員工和其他相關方傳達法律法規(guī)和其他要求的信息◆法規(guī)信息如何進行內(nèi)、外部溝通?誰負責?◆和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談,看其是否充分了解?◆員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果?√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄〞欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×〔有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認〕。浙江中堅科技股份ZJ-Z-36-02NO：2受審核部門：法務部編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查法律法規(guī)和其他要求法律和其他要求法律和其他要求◆本組織的守法情況及守法證明性文件◆過去、現(xiàn)在有無違法?◆各項質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標準是否清楚?有無違背情況?◆有無守法證明性文件,如新建、擴建工程和技術改造工程的環(huán)境、職業(yè)健康平安評價報告、三同時驗收報告,噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等?√√√√環(huán)境、職業(yè)健康平安績效及法律法規(guī)符合性的監(jiān)視和測量監(jiān)測和測量績效測量和監(jiān)視◆有無環(huán)境、職業(yè)健康平安績效和法律法規(guī)符合性監(jiān)視和測量的程序◆是否建立并保持績效及法律法規(guī)符合性監(jiān)視和測量的程序？◆程序是否覆蓋了具有重大環(huán)境影響、重大風險的運行與活動的關鍵特性？◆通過以具有重大環(huán)境影響、重大風險的運行與活動的關鍵特性的例行監(jiān)視和測量，能否保證相關活動處于受控狀態(tài)？◆監(jiān)視和測量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī)定？◆監(jiān)視的測量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求？√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄〞欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×〔有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認〕。浙江中堅科技股份ZJ-Z-36-02NO：1受審核部門：行政部編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理方案目標指標和方案4.3.3職業(yè)健康安全目標和方案◆是否制定了管理方案◆方案是如何制定、批準的？◆受審核部門有否相應的方案？◆是否所有的目標和指標都有相應的方案？◆管理方案的內(nèi)容是否滿足標準要求◆是否明確了責任人？◆是否明確了實現(xiàn)目標和指標的措施、方法？◆是否明確了時間要求？◆是否規(guī)定了資源保證？√√√√√√◆如何監(jiān)督方案的實施◆由誰負責方案實施的監(jiān)督?◆如何驗證方案實施的效果?√√√√◆方案能否保證目標和指標的實現(xiàn)◆是否存在一個評審方案的過程?◆是否所有的目標和指標都有相應的方案?◆有關人員是否參與方案的制定?√√√√◆是否及時修訂方案◆什么情況下修訂方案?◆是否進行過修訂?√√6.4工作環(huán)境6.4工作環(huán)境資源、作用、職責、責任和權限資源、作用、職責、責任和權限◆工作環(huán)境是否適宜？◆如何管理工作環(huán)境◆組織是否具有適宜的工作環(huán)境？◆組織是否制定了管理工作環(huán)境的方法？◆工作環(huán)境是否得到了管理？◆與工作環(huán)境有關的法律法規(guī)有哪些？√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄〞欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×〔有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認〕。浙江中堅科技股份ZJ-Z-36-02NO：2受審核部門：行政部編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.7環(huán)境、職業(yè)健康平安運行控制運行控制運行控制◆是否確定了與重大環(huán)境因素、風險有關的運行與活動◆對確定了的與重大環(huán)境因素、風險有關的運行與活動是否進行了籌劃，是否有程序之類的規(guī)定◆與其相關的運行與活動確定了嗎？◆受審核部門與重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康平安風險有關的運行與活動有哪些？是如何確定的？是何時確定的？◆是否與供方、承包方就環(huán)境/OHS簽訂協(xié)議？◆組織所使用的貨物、設備和效勞中已識別的重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康平安風險是否制定了管理規(guī)定？◆與環(huán)境、職業(yè)健康平安有關的設備，是否有日常管理規(guī)定？◆是否有原材料供給的重大環(huán)境因素、職業(yè)健康平安風險評價程序？◆運行程序中是否有運行準那么這類的內(nèi)容？◆對關鍵設備和工序是否明確了須監(jiān)測的內(nèi)容和控制限界值，有無支持的作業(yè)文件？◆運行控制是否充分？能否到達控制重大環(huán)境因素、風險的目的？√√√√√√√√√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄〞欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×〔有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認〕。浙江中堅科技股份ZJ-Z-36-02NO：3受審核部門：行政部編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.7環(huán)境、職業(yè)健康平安運行控制運行控制運行控制◆對確定了的與重大環(huán)境因素、風險有關的運行與活動是否進行了籌劃，是否有程序之類的規(guī)定◆運行控制程序和作業(yè)指導書是否具備可操作性。◆有關的程序和要求是否通報供方和承包方？采用何種方式通報？√√√◆運行控制程序的執(zhí)行情況◆員工是否了解運行標準？◆實際動作是否嚴格按程序執(zhí)行？是否超越控制界限？◆是否按要求記錄？有關的運行記錄是否證明其遵守程序？◆是否向供方和承包方通報了與他們所提供的產(chǎn)品和效勞有關的環(huán)境、職業(yè)健康平安信息？◆對供方和承包方的環(huán)境/OHS影響是否進行了有效監(jiān)視？√√√√√√√◆噪音管制◆車間及廠界噪音排放標準是多少？主要噪聲污染源有哪些？◆噪聲防治設施和方法有哪些？◆有無社區(qū)居民投訴？√√√√◆化學品管制◆化學品的保管狀況怎樣？◆是否按要求使用化學品？◆使用中是否存大滲漏情況？◆有無防火、防溢等措施？√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄〞欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×〔有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認〕。浙江中堅科技股份ZJ-Z-36-02NO：4受審核部門：行政部編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.7環(huán)境、職業(yè)健康平安運行控制運行控制運行控制◆職業(yè)病防治◆公司哪些活動易誘發(fā)職業(yè)??？◆有無職業(yè)病防治方法√√√◆廢棄物管理◆污染源及廢棄物種類有哪些？如何控制？◆確認是否向土地丟棄廢棄物，假設有，那么是否在規(guī)定范圍內(nèi)？◆是否有危險廢棄物？如有，那么如何控制？√√√√√◆污水管理◆污水法定排放標準及內(nèi)部排放標準是多少？◆污水排放源有哪些？◆有無工廠內(nèi)外排水管網(wǎng)圖〔邊界、排放口、最終排放點、地下滲透點等〕？◆廢水處理設施及其運行狀況如何？◆污水中有無法定有害物質(zhì)？如有，怎樣控制？◆污水池有無滲漏的可能性？√√√√√√◆廢棄管理◆大氣污染源〔煙、塵排放〕有哪些？◆受審核部門的大氣污染源有哪些？控制情況如何？◆確認大氣污染防治及其他法律法規(guī)等是否明確？√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄〞欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×〔有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認〕。浙江中堅科技股份ZJ-Z-36-02NO：5受審核部門：行政部編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.7環(huán)境、職業(yè)健康平安運行控制運行控制運行控制◆有無必須申報登記的大氣污染物排放？√√◆能源、資源管理◆有無節(jié)約能源、資源的規(guī)定？◆采取了哪些節(jié)約能源、資源的措施？√√7.8應急準備和響應應急準備和響應應急準備和響應◆組織中已識別的潛在事件或緊急情況有哪些？◆組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設備、場所、活動是否得到明確？◆可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？◆以往是否發(fā)生過？◆一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的環(huán)境、職業(yè)健康平安風險？√√√√◆是否建立了應急準備與響應程序◆是否有程序？◆程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？◆是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對策？√√√◆依據(jù)程序作出響應，能否防止或減少環(huán)境、職業(yè)健康平安風險◆針對事故和緊急狀態(tài)采取的對策能否起到作用？◆對策是怎樣確定的？是否經(jīng)過論證？◆是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領導？√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄〞欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×〔有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認〕。浙江中堅科技股份ZJ-Z-36-02NO：6受審核部門：行政部編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.8應急準備和響應應急準備和響應應急準備和響應◆是否有明確的職責和資源保證？◆有無與相關部門聯(lián)絡的規(guī)定？√√◆有否有對程序進行定期演練的規(guī)定◆如何規(guī)定的？是否演練過？◆演練的效果如何？◆是否根據(jù)演練結(jié)果對程序加以修改？◆有無上述記錄？√√√√◆是否有對程序進行評審、修訂的規(guī)定◆什么情況下評審？◆什么情況下修訂？◆是否明確規(guī)定當事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對程序進行評審并適時進行修訂？◆是否對修訂的程序進行評審、批準？◆程序的更改是否有記錄？√√√√√5.3管理方針5．3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方針是否了解組織的質(zhì)量方針及其內(nèi)涵?抽查2人詢問是否記住管理方針，并理解。管理目標5．4．1質(zhì)量目標目標指標和方案職業(yè)健康安全目標和方案1、是否了本部門的分解質(zhì)量目標?2、質(zhì)量目標的實現(xiàn)情況如何,統(tǒng)計有否依據(jù),是否可信?抽查部門負責人〔主管〕詢問2、抽查?質(zhì)量目標信息提供表?√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄〞欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×〔有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認〕。浙江中堅科技股份ZJ-Z-36-02NO：7受審核部門：行政部編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查環(huán)境、職業(yè)健康平安績效及法律法規(guī)符合性的監(jiān)視和測量監(jiān)測和測量績效測量和監(jiān)視◆是否對組織的目標及指標、管理方案的完成情況進行例行檢查？◆能否追蹤目標及指標的執(zhí)行情況？◆是否對管理方案執(zhí)行情況進行追蹤？√√◆是否對環(huán)境、職業(yè)健康平安日常動作進行檢查？◆是否檢查運行控制程序？結(jié)果如何？◆是否檢查應急準備與響應程序的執(zhí)行情況？◆是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？◆對重點工序、設備的日常監(jiān)測，是否有記錄？√√√√√◆是否對環(huán)境、健康平安表現(xiàn)〔如噪聲強度、污水排放量〕進行測定◆有無測定記錄◆外部工程監(jiān)測是否由具有資格的單位進行？√√◆是否認期評價法律、法規(guī)的符合情況◆有否程序規(guī)定要定期評價法律、法規(guī)的符合情況？◆是否執(zhí)行了規(guī)定？◆評價標準是如何確定的？◆評價工作何時、由誰進行的？◆評價結(jié)果是否有記錄？◆評價信息是否向有關部門及時通報？√√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄〞欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×〔有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認〕。浙江中堅科技股份ZJ-Z-36-02NO：8受審核部門：行政部編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查環(huán)境不符合的控制不符合糾正與預防措施◆是否建立了對環(huán)境不符合進行處理的文件化程序?◆是否飲食對不符合的原因進行調(diào)查的內(nèi)容？◆是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？√√◆不符合的調(diào)查和處理是否得到實施◆對發(fā)生的不符合是否采取了緊急應變措施？◆對已發(fā)生的不符合和潛在不符合是否進行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了怎樣措施？√√職業(yè)健康平安事故、事件及不符合的控制事件調(diào)查4.5.3.2不符合、糾正和預防措施◆是否建立了事故、事件、不符合的調(diào)查和處理程序？◆程序中對事故、事件、不符合進行處理、調(diào)查以及采取糾正和預防措施的職責和權限的規(guī)定是否明確？由哪個部門組織調(diào)查事故、事件、不符合的原因和確定糾正和預防措施并實施？◆是否包含對事故、事件、不符合進行應急處理的內(nèi)容？◆是否包含對事故、事件、不符合原因進行調(diào)查的內(nèi)容？◆是否明確要求段針對事故、事件、不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄〞欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×〔有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認〕。浙江中堅科技股份ZJ-Z-36-02NO：9受審核部門：行政部編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.2.4記錄控制記錄控制記錄控制記錄控制◆記錄管理的實況法律法規(guī)符合性檢查表 ZJ-E-44-01環(huán)境因素登記表 ZJ-E-49-02環(huán)境因素評價表 ZJ-E-49-01重要環(huán)境因素清單 ZJ-E-49-03環(huán)境及職業(yè)健康平安監(jiān)督表 ZJ-Z-51-01水月消耗表 ZJ-E-54-01電月消耗表 ZJ-E-54-02危險廢棄物移交處理記錄清單 ZJ-E-57-01危險廢棄物移交單據(jù)〔處理單位提供〕 相關方環(huán)境、職業(yè)健康平安檢查表 ZJ-Z-58-01需重點施加影響的相關方一覽表 ZJ-Z-58-02事故調(diào)查與處理報告 ZJ-Z-60-01消防演習總結(jié)報告 ZJ-Z-60-02平安應急管理作業(yè)指引 滅蠅燈檢查清潔記錄 ZJ-E-63-01蟲害檢查記錄表 ZJ-E-63-02污水檢測結(jié)果 注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄〞欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×〔有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認〕。浙江中堅科技股份ZJ-Z-36-02NO：1受審核部門：人力資源部編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查6.2人力資源6.2人力資源培訓、意識和能力培訓、意識和能力◆是否確定了影響質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康平安的各類人員的能力要求◆是否建立了確定培訓需求和實施培訓的程序◆組織是否制定了實施培訓的具體方案◆是否根據(jù)需要制定、評審和修訂培訓◆應接受培訓的人員是否都經(jīng)過了培訓◆培訓程序和培訓方案是否得到有效實施查相關的記錄查7月25日---9月25日的記錄年度培訓方案ZJ-Q-09-01員工培訓簽到表ZJ-Q-09-02外部培訓申請表ZJ-Q-09-05培訓效果評估表ZJ-Q-09-03培訓考核成績表ZJ-Q-09-04中堅科技“企業(yè)商學院〞畢業(yè)證書√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄〞欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×〔有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認〕。浙江中堅科技股份ZJ-Z-36-02NO：2受審核部門：人力資源部編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查6.2人力資源6.2人力資源培訓、意識和能力培訓、意識和能力◆是否對培訓的有效性進行了評價？◆培訓的記錄◆培訓是否有記錄？◆培訓后是否考核？◆以何種方式評價培訓的有效性？實際效果如何√√√√◆對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康平安風險的工作人員是否進行了培訓，效果如何◆可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康平安風險的崗位有哪些？是否明確？◆查特殊工種名錄〔品管員、調(diào)試員、焊工、◆電工、叉車工、電梯工、注塑工〕查特殊工種的培訓與資格證。√√√√5.3管理方針5．3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方針是否了解組織的質(zhì)量方針及其內(nèi)涵?抽查3人詢問是否記住管理方針，并理解?！坦芾砟繕?．4．1質(zhì)量目標目標指標和方案職業(yè)健康安全目標和方案1、是否了本部門的分解質(zhì)量目標?2、質(zhì)量目標的實現(xiàn)情況如何,統(tǒng)計有否依據(jù),是否可信?抽查部門負責人〔主管〕詢問2、抽查?質(zhì)量目標信息提供表?√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄〞欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×〔有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認〕。浙江中堅科技股份ZJ-Z-36-02NO：3受審核部門：人力資源部編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查6.1資源提供6.1資源提供資源提供資源提供公司是否確保向各部門提供人力資源。查查8月1日到9月25日以下相關記錄，證明人力資源工作開展能確保能否促夠提人力資源。職員面試表ZJ-Q-08-01職員需求申請ZJ-Q-08-02普工需求申請單ZJ-Q-08-03應聘人員履歷表ZJ-Q-08-04普工面試評議表ZJ-Q-08-05招聘方案表ZJ-Q-08-06員工訪談記錄表ZJ-Q-0807報到通知單ZJ-Q-08-08入職通知書ZJ-Q-08-09注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄〞欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×〔有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認〕。浙江中堅科技股份ZJ-Z-36-02NO：1受審核部門：制造工程部編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理方針5．3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方針是否了解組織的質(zhì)量方針及其內(nèi)涵?抽查3人詢問是否記住管理方針，并理解?！坦芾砟繕?．4．1質(zhì)量目標目標指標和方案職業(yè)健康安全目標和方案1、是否了本部門的分解質(zhì)量目標?2、質(zhì)量目標的實現(xiàn)情況如何,統(tǒng)計有否依據(jù),是否可信?抽查部門負責人〔主管〕詢問2、抽查?質(zhì)量目標信息提供表?√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄〞欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×〔有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認〕。浙江中堅科技股份ZJ-Z-36-02NO：2受審核部門：制造工程部編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查6.3根底設施6.3根底設施◆組織怎樣確定提供并維護所需的根底設施？查2021年8月1日----9月25日的相關記錄1工裝圖紙或資料 按工裝編號管理2設備檢修保養(yǎng)記錄表 ZJ-Z-10-093設備點檢表 ZJ-Z-10-06設備管理總冊〔臺帳〕 ZJ-Z-10-03年度設備保養(yǎng)方案 ZJ-Z-10-07設備〔工裝〕報廢 ZJ-Z-10-10設備定期檢查記錄表 ZJ-Z-10-05設備故障處理單 ZJ-Z-10-04記錄，設備開箱安裝調(diào)試驗收記錄 ZJ-Z-10-02設備申購參數(shù)要求表 ZJ-Z-10-01設備功能檢查記錄表 ZJ-Z-10-08工藝裝備驗證單 ZJ-Q-11－01工藝裝備總冊 ZJ-Q-11-02工藝裝備領用登記表 ZJ-Q-11－03工藝裝備報廢申請表 ZJ-Q-11－04夾具制作﹑維修和改善申請及驗收表 ZJ-Q-11－05模具驗收單 ZJ-Q-12-01模具管理臺帳 ZJ-Q-12-02模具修理申請表 ZJ-Q-12-03模具送樣確認報告單 ZJ-Q-12-04模具周期檢定表 ZJ-Q-12-05模具申購單 ZJ-Q-12-06模具質(zhì)量評審表 ZJ-Q-12-07模具報廢申請單 ZJ-Q-12-08√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√◆提供的根底設施是否滿足要求？◆組織提供了哪些設施和設備？◆設施和設備是否符合需要？◆設施和設備是否得到了維護？√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄〞欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×〔有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認〕。浙江中堅科技股份ZJ-Z-36-02NO：1受審核部門：銷售部編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.2與顧客有關的過程7.2與顧客有關的過程◆產(chǎn)品要求評審的情況◆產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時更改？是否將變更后的信息傳遞給有關部門？◆評審的內(nèi)容是否包括對組織確定的附加要求的評審？組織確定附加要求的目的是什么？有無效果？◆評審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？◆評審的結(jié)果是否得到了落實，評審是否有效果？◆顧客投訴中有無因產(chǎn)品要求評審不當而造成的問題？◆產(chǎn)品要求生產(chǎn)生變更時，是否由授權人員執(zhí)行修訂工作？◆修訂時是否按有關規(guī)定進行了評審，并通知了有關部門？◆修訂記錄是否完整?！獭獭獭獭獭獭獭獭獭襞c顧客進行溝通的方式是什么？◆是否有部門向顧客提供產(chǎn)品信息，處理顧客的詢問、訂單？◆是否對顧客的投訴進行處理？◆組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧客進行溝通的？◆是否對溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立專門的組織機構(gòu)，人員、資源配備是否適宜。是否有效果進行？◆怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息？◆如何處理顧客的詢問、訂單以及顧客的投訴？◆是否建立用戶檔案，是否向有關部門及時傳遞顧客對效勞要求的信息？√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄〞欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×〔有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認〕。浙江中堅科技股份ZJ-Z-36-02NO：2受審核部門：銷售部編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查生產(chǎn)和效勞提供的控制生產(chǎn)和效勞提供的控制◆產(chǎn)品交付和交付后的管理◆是否詳細地向顧客提供有關文件夾，如使用維修說明書等？◆對客戶的意見是否及時處理？◆顧客對效勞是否滿意？√√√√√5.3管理方針5．3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方針是否了解組織的質(zhì)量方針及其內(nèi)涵?抽查3人詢問是否記住管理方針，并理解。管理目標5．4．1質(zhì)量目標目標指標和方案職業(yè)健康安全目標和方案1、是否了本部門的分解質(zhì)量目標?2、質(zhì)量目標的實現(xiàn)情況如何,統(tǒng)計有否依據(jù),是否可信?抽查部門負責人〔主管〕詢問2、抽查?質(zhì)量目標信息提供表?√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄〞欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×〔有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認〕。浙江中堅科技股份ZJ-Z-36-02NO：3受審核部門：銷售部編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查顧客滿意的監(jiān)視和測量顧客滿意◆如何進行顧客滿意程序的監(jiān)視和測量？◆是否收集并分析了顧客滿意程序并將其作為評價質(zhì)量管理體系業(yè)績的依據(jù)之一？◆有無收集和分析顧客滿意程序信息的規(guī)定。這些規(guī)定是否包括獲取信息的時機、職責、方式、內(nèi)容以及分析信息的方法？◆對顧客滿意程序的分析結(jié)果對改良起到了哪些作用？√√√√◆顧客滿意程度明顯下降時，是否采取了改良措施◆分析中發(fā)現(xiàn)顧客滿意程度明顯下降時，是否采取糾正措施？◆糾下措施是否有效？√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄〞欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×〔有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認〕。浙江中堅科技股份ZJ-Z-36-02NO：1受審核部門：研發(fā)中心〔文件控制中心〕編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查總那么總那么環(huán)境管理體系文件文件◆組織是否有文件的管理體系?相關文件是否齊全?文件是書面形式還是電子形式?◆與管理體系相關的文件有多少?◆與受審核部門相關的文件是多少?◆組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時報告等是否存完好?◆電子形式文件的使用是否有效?√√√√◆管理體系文件是否覆蓋了標準的適用要素(或過程)并符合其要求?要素(或過程)之間相互作用關系是否給予確定及描述?◆管理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的要求?◆一體化管理體系要素(過程)間的邏輯關系、文件的接口是否清楚?√√◆查詢相關文件的途徑◆有否規(guī)定查詢相關文件的途徑?◆文件是否便于查閱?√√綜合管理手冊質(zhì)量手冊◆管理手冊的覆蓋面是否完整?如對ISO9001標準有剪裁,剪裁細節(jié)說明的是否合理?◆管理手冊是否包括管理體系的范圍。◆管理手冊是否包括任何剪裁的細節(jié)與合理性。◆管理手冊是否引用或包括程序文件?！艄芾硎謨允欠癜ü芾眢w系過程(或要素)之間的相互作用的表述。◆手冊和程序是否相互協(xié)調(diào),是否有可操作性?！獭獭獭獭套?：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄〞欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×〔有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認〕。浙江中堅科技股份ZJ-Z-36-02NO：2受審核部門：研發(fā)中心〔文件控制中心〕編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理手冊文件控制文件控制文件控制◆管理手冊的控制情況◆手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求?！涛募刂莆募刂莆募刂莆募刂啤糁贫ǖ奈募刂瞥绦蚴欠穹弦蟆粑募刂瞥绦騼?nèi)容是否完整,是否有可操作性?程序中是否對文件的編制、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定?◆程序文件是否有效版本?◆外來文件(如標準)是否包括在控制范圍之例?◆是否規(guī)定了文件夾的保管方法?◆是否規(guī)定了適用和定期評審文件的有效性?◆對體系的運行起關鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件?是否規(guī)定了失效文件的處置、管理方法?√√√√√√√√√√◆文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況◆所有文件是否字跡清楚?◆所有文件標識是否明確?◆文件發(fā)布前是否得授權人的批準?◆所有文件是否均注明制定或修訂日期？√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄〞欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×〔有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認〕。浙江中堅科技股份ZJ-Z-36-02NO：3受審核部門：研發(fā)中心〔文件控制中心〕編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查文件控制文件控制文件控制文件控制◆文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況◆文件修改后是否重新批準？◆識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？◆使用處是否都使用適應文件的有效版本？◆文件的查找是否方便？◆文件的保管是否有效？√√√√√√◆外來文件的控制◆是否對外來文件夾的收集、審查、批準、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī)定？◆執(zhí)行的如何？√√◆作廢文件的管理◆是否對保存的作廢文件進行標識和管理，以防止誤用？√記錄控制記錄控制記錄控制記錄控制◆是否有對記錄進行管理的程序受控文件清單 ZJ-Q-01－01文件銷毀申請單 ZJ-Q-01-02文件發(fā)放回收登記表 ZJ-Q－01-03文件資料借閱記錄 ZJ-Q－01-04文件更改申請單 ZJ-Q－01-05外來文件登記表 ZJ-Q－01-06試用文件分發(fā)回收憑證 ZJ-Q－01-07√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄〞欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×〔有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認〕。浙江中堅科技股份