市場(chǎng)失靈理論

第6章市場(chǎng)失靈什么是市場(chǎng)失靈？市場(chǎng)失靈是指利用價(jià)格的自動(dòng)調(diào)節(jié)不能使社會(huì)資源配置達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)。市場(chǎng)失靈有什么樣的表現(xiàn)？壟斷外部性公共物品和共有資源不完全信息1.壟斷P=ARPQMCMR社會(huì)福利損失P1Q1PeQeE為什么壟斷會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈？產(chǎn)量低，價(jià)格高缺乏創(chuàng)新的動(dòng)力尋租行為壟斷如何解決？反壟斷法P=ARPQMCMRP1Q1PeQeACP2Q2壟斷如何解決？對(duì)自然壟斷的管制按邊際成本定價(jià)按平均成本定價(jià)自然壟斷行業(yè)國(guó)有化2.外部性什么是外部性？為什么外部性會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈？外部性如何解決？生產(chǎn)粗銅的冶煉廠向天空排放SO2時(shí)，其生產(chǎn)成本中沒(méi)有包含排放污染物對(duì)環(huán)境和社會(huì)帶來(lái)的成本一個(gè)農(nóng)民在沙漠邊緣植樹(shù)造林，他可能得到的經(jīng)濟(jì)收益通常不包含這片樹(shù)林為遏制沙漠化給社會(huì)帶來(lái)的好處（1）什么是外部性？外部性指?jìng)€(gè)人或企業(yè)在生產(chǎn)或消費(fèi)過(guò)程中給其他個(gè)體或社會(huì)帶來(lái)危害或利益，但是并未因此支付相應(yīng)的成本或得到相應(yīng)報(bào)酬。負(fù)外部性汽車(chē)尾氣噪聲交通擁堵正外部性乙肝疫苗科學(xué)發(fā)明紙的價(jià)格私人邊際收益私人邊際成本實(shí)際產(chǎn)量社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量社會(huì)邊際成本污染成本最優(yōu)造紙廠負(fù)外部性與過(guò)量供給紙的產(chǎn)量教育的價(jià)格

私人邊際收益私人邊際成本實(shí)際量社會(huì)最優(yōu)量社會(huì)邊際收益最優(yōu)正外部性與供給不足教育的數(shù)量

接受教育（2）為什么外部性會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈？市場(chǎng)配置資源的邏輯：在價(jià)格的指引下，經(jīng)濟(jì)個(gè)體在追求個(gè)人利益的過(guò)程中會(huì)自動(dòng)實(shí)現(xiàn)社會(huì)利益的最大化，即私人最優(yōu)等于社會(huì)最優(yōu)。市場(chǎng)只按照反應(yīng)私人收益及成本的需求和供給決定商品的產(chǎn)量。在存在外部性的場(chǎng)合，由市場(chǎng)形成的私人最優(yōu)偏離社會(huì)最優(yōu)。負(fù)外部性：市場(chǎng)實(shí)際生產(chǎn)量>社會(huì)希望的數(shù)量正外部性：市場(chǎng)實(shí)際生產(chǎn)量<社會(huì)希望的數(shù)量

（3）外部性如何解決？以污染為例，有四種辦法：征稅排污權(quán)交易產(chǎn)權(quán)界定環(huán)境管制（強(qiáng)制手段）a.征稅稱(chēng)為“庇古稅”原理：征稅的實(shí)質(zhì)是加大企業(yè)的邊際成本，使它等于社會(huì)的邊際成本，從而降低產(chǎn)量政府的作用：確定稅率，嚴(yán)格征稅紙的價(jià)格

私人邊際收益私人邊際成本實(shí)際產(chǎn)量社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量社會(huì)邊際成本稅收最優(yōu)b.排污權(quán)交易含義：政府確定一個(gè)社會(huì)最優(yōu)的排污水平（這個(gè)水平是環(huán)境自?xún)裟芰梢猿惺艿模?，將允許排放的污染量（排污權(quán)）分配給每個(gè)企業(yè)；污染少的企業(yè)可以將這個(gè)權(quán)利轉(zhuǎn)賣(mài)出去，污染多的企業(yè)可從其他企業(yè)手中購(gòu)買(mǎi)排污權(quán)，形成排污權(quán)交易市場(chǎng)原理：在這種情況下，每個(gè)企業(yè)都有減少污染的激勵(lì)，因?yàn)榭梢酝ㄟ^(guò)轉(zhuǎn)賣(mài)排污權(quán)獲取收益或者節(jié)省購(gòu)買(mǎi)排污權(quán)的資金政府的作用：確定最優(yōu)排污水平，分配排污權(quán)（可以拍賣(mài)），嚴(yán)格執(zhí)行最優(yōu)排污水平c.產(chǎn)權(quán)界定私人釣魚(yú)俱樂(lè)部造紙廠科斯定理產(chǎn)權(quán)：通過(guò)法律程序確定的個(gè)體占有某種財(cái)富的權(quán)力。只要產(chǎn)權(quán)明晰，且交易的成本為零或很小，則無(wú)論開(kāi)始時(shí)將產(chǎn)權(quán)賦予誰(shuí)，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的。政府的作用：清晰界定產(chǎn)權(quán)將產(chǎn)權(quán)分配給合適的人通過(guò)公正透明的司法，維護(hù)產(chǎn)權(quán)神圣不可侵犯舉例：如果將凌水河的產(chǎn)權(quán)賦予大連理工大學(xué)，則上游企業(yè)排污時(shí)我們可以起訴它，要求終止排放允許其污染，但每年要收取一筆費(fèi)用作為賠償將凌水河轉(zhuǎn)賣(mài)給他們這樣可以得出對(duì)全社會(huì)有效率的結(jié)果現(xiàn)實(shí)生活中想通過(guò)界定產(chǎn)權(quán)來(lái)解決外部性不是一件容易的事。產(chǎn)權(quán)無(wú)法明晰交易成本過(guò)高d.環(huán)境管制環(huán)境管制的主要形式：規(guī)定最高排污量要求企業(yè)采用某種能夠降低污染的技術(shù)禁止企業(yè)使用會(huì)產(chǎn)生污染的技術(shù)（1）不同類(lèi)型的物品3.公共物品和共有資源經(jīng)濟(jì)中的各種物品的分類(lèi)依據(jù)：排他性（excludability）：可以阻止一個(gè)人使用某種物品競(jìng)爭(zhēng)性（rivalry）：一個(gè)人使用某種物品會(huì)減少其他人對(duì)這種物品的使用私人物品蘋(píng)果衣服擁擠的收費(fèi)的道路自然壟斷網(wǎng)絡(luò)有線電視不擁擠的收費(fèi)的道路共有資源海洋魚(yú)類(lèi)草地?fù)頂D的不收費(fèi)的道路公共物品國(guó)防路燈不擁擠的不收費(fèi)的道路競(jìng)爭(zhēng)性是否排他性是否（2）公共物品公共物品：具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的物品。非排他性：不能把任何一個(gè)人排除在消費(fèi)某種物品之外，或排除成本太高非競(jìng)爭(zhēng)性：一個(gè)人對(duì)一種物品的消費(fèi)量不會(huì)影響其他人對(duì)這種物品的消費(fèi)量國(guó)防、基礎(chǔ)研究、城市基礎(chǔ)設(shè)施、星海廣場(chǎng)、濱海路搭便車(chē)（freerider）：某人不進(jìn)行購(gòu)買(mǎi)而消費(fèi)某種產(chǎn)品私人物品具有競(jìng)爭(zhēng)性與排他性，不購(gòu)買(mǎi)就無(wú)法消費(fèi)，購(gòu)買(mǎi)越多才能消費(fèi)越多，不存在搭便車(chē)問(wèn)題。公共物品具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性，不購(gòu)買(mǎi)也可以消費(fèi)，且一個(gè)人的消費(fèi)不會(huì)減少其他人的消費(fèi)，存在搭便車(chē)問(wèn)題。公共物品導(dǎo)致市場(chǎng)失靈你愿意為星海廣場(chǎng)的焰火表演付錢(qián)嗎？如果由私人提供公共物品，一般情況下供給量為0。這說(shuō)明市場(chǎng)機(jī)制不能保證公共物品的供給，市場(chǎng)失靈了。公共產(chǎn)品只能由政府提供。政府通過(guò)稅收為公民提供公共物品。（3）共有資源共有資源：具有非排他性，但具有競(jìng)爭(zhēng)性的物品非排他性：想要使用共有資源的任何一個(gè)人都可以免費(fèi)使用。競(jìng)爭(zhēng)性：一個(gè)人使用共有資源減少了其他人對(duì)該物品的享用。公地的悲劇GarrettHardin,"TheTragedyoftheCommons",Science,Vol.162,No.3859(December13,1968),pp.1243-1248公共江河湖海中的魚(yú)被過(guò)度捕撈公共山林被過(guò)度砍伐公共礦源被掠奪性開(kāi)采公共草地被過(guò)度放牧野生動(dòng)物被滅絕性獵殺許多人共有的東西總是被關(guān)心最少的，因?yàn)樗腥藢?duì)自己東西的關(guān)心都大于與其他人共同擁有的東西。古希臘哲學(xué)家亞里士多德需求旺盛價(jià)格瘋狂采挖生態(tài)破壞當(dāng)一個(gè)人使用共有資源時(shí)，他減少了其他人對(duì)這種資源的享用。由于這種負(fù)外部性，共有資源往往被過(guò)度使用。政府可以通過(guò)管制和稅收，減少共有資源的使用來(lái)解決這個(gè)問(wèn)題。此外，政府還可以把共有資源變成私人物品。英國(guó)“圈地運(yùn)動(dòng)”4.信息不完全完全信息假設(shè)：在商品市場(chǎng)上消費(fèi)者和廠商完全了解他們各自的偏好和效用函數(shù)、成本函數(shù)以及市場(chǎng)價(jià)格信息，或者可以不費(fèi)任何成本獲得這些信息；完全信息條件使得市場(chǎng)參與主體總是能夠?qū)ふ业綄?duì)他們最有利的交易對(duì)象和交易條件，因而保證了競(jìng)爭(zhēng)的完全性。信息不完全：經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體不能充分了解所需要的一切信息信息不對(duì)稱(chēng)：交易雙方對(duì)交易對(duì)象的信息了解和掌握的不一樣多從南京到北京，買(mǎi)的不如賣(mài)的精舊車(chē)市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)(1)含義(2)信息不完全的原因認(rèn)識(shí)能力有限掌握信息的成本太高信息商品特殊機(jī)會(huì)主義傾向(3)信息不對(duì)稱(chēng)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈信息不對(duì)稱(chēng)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，即在信息不完全、不對(duì)稱(chēng)的情況下，市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制無(wú)法使資源優(yōu)化配置逆向選擇道德風(fēng)險(xiǎn)①信息不對(duì)稱(chēng)與逆向選擇a.保險(xiǎn)市場(chǎng)的例子李四經(jīng)常酒后駕車(chē)，因此購(gòu)買(mǎi)了一份駕車(chē)保險(xiǎn)，但保險(xiǎn)公司不知情（信息不對(duì)稱(chēng)），這容易導(dǎo)致保險(xiǎn)公司的損失。為避免破產(chǎn)，保險(xiǎn)公司傾向于提高保費(fèi)。當(dāng)保費(fèi)提高后，那些安全駕駛的人因面臨的風(fēng)險(xiǎn)較小，覺(jué)得保費(fèi)過(guò)高，退出保險(xiǎn)市場(chǎng)，留下的恰恰是李四這種人。保險(xiǎn)公司選擇的總是那些最能使自己遭受損失的人，稱(chēng)之為“逆向選擇”。b.舊車(chē)市場(chǎng)的例子張三花15萬(wàn)買(mǎi)了一輛新車(chē)，但過(guò)了幾天后，他老婆發(fā)現(xiàn)隔壁李四家也買(mǎi)了同一款車(chē)，于是，迫于老婆的強(qiáng)硬態(tài)度，張三決定把車(chē)賣(mài)掉。張三能否還以15萬(wàn)把這輛車(chē)賣(mài)掉呢？舊車(chē)市場(chǎng)上的信息不對(duì)稱(chēng)導(dǎo)致新車(chē)急劇貶值。由于好車(chē)在舊車(chē)市場(chǎng)上賣(mài)不出好價(jià)錢(qián)，賣(mài)主也就盡量避免在舊車(chē)市場(chǎng)賣(mài)車(chē)，因此舊車(chē)市場(chǎng)上交易的車(chē)一般來(lái)說(shuō)質(zhì)量都比較差——好車(chē)被信息不對(duì)稱(chēng)“驅(qū)逐出市場(chǎng)”，這也稱(chēng)為“逆向選擇”。②信息不對(duì)稱(chēng)與道德風(fēng)險(xiǎn)a.保險(xiǎn)市場(chǎng)的例子一個(gè)人購(gòu)買(mǎi)了家庭財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)之后，將不再像以前那樣仔細(xì)地看管家中的財(cái)物了。當(dāng)出門(mén)的時(shí)候，他可能不再像沒(méi)買(mǎi)保險(xiǎn)以前那樣仔細(xì)地檢查煤氣是否關(guān)好，易燃的電源插頭是否拔下來(lái)了，等等，為什么？因?yàn)楝F(xiàn)在如果屋子著火了，損失將由保險(xiǎn)公司承擔(dān)。保險(xiǎn)公司面臨著人們松懈責(zé)任，采取“不道德”的行為而引致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)，這被稱(chēng)為道德風(fēng)險(xiǎn)。b.雇傭關(guān)系的例子沒(méi)有受到完全監(jiān)督的工人面臨責(zé)任心下降的誘惑。（4）如何解決信息不對(duì)稱(chēng)？a.信號(hào)傳遞各種證書(shū)