2023年證券投資學(xué)題庫(kù)試題及答案

二、單項(xiàng)選擇題

1、很多情況下人們往往把可以帶來(lái)報(bào)酬的支出行為稱為＿_(dá)_＿_(dá)_。?A支出Ｂ儲(chǔ)蓄C投資D消費(fèi)答案：Ｃ

2、證券投資通過(guò)投資于證券將資金轉(zhuǎn)移到公司部門，因此通常又被稱為_(kāi)＿_(dá)＿_(dá)_。

Ａ間接投資B直接投資C實(shí)物投資D以上都不對(duì)的答案：Ｂ?3、直接投融資的中介機(jī)構(gòu)是__＿＿_(dá)＿。?A商業(yè)銀行Ｂ信托投資公司C投資征詢公司D證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)答案:D

三、多項(xiàng)選擇題

1、投資的特點(diǎn)有___＿_(dá)_＿。

A投資是現(xiàn)在投入一定價(jià)值量的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)B投資具有時(shí)間性?Ｃ投資的目的在于得到報(bào)酬D投資具有風(fēng)險(xiǎn)性答案:ABＣD?2、證券投資在投資活動(dòng)中占有突出的地位,其作用表現(xiàn)在__＿_(dá)＿_(dá)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等方面。

A使社會(huì)的閑散貨幣轉(zhuǎn)化為投資資金B(yǎng)使儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資

C促進(jìn)資金合理流動(dòng)Ｄ促進(jìn)資源有效配置答案:ＡBCD?3、間接投資的優(yōu)點(diǎn)有＿＿＿_(dá)__。

A積少成多B續(xù)短為長(zhǎng)Ｃ化分散為集中Ｄ分散風(fēng)險(xiǎn)答案:ABＣＤ1、進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣的各類投資者即是證券投資的＿_(dá)___＿。

Ａ主體B客體Ｃ工具Ｄ對(duì)象答案：A

2、由于＿＿_(dá)＿＿_(dá)的作用,投資者不再滿足投資品種的單一性，而希望建立多樣化的資產(chǎn)組合。?A邊際收入遞減規(guī)律B邊際風(fēng)險(xiǎn)遞增規(guī)律?Ｃ邊際效用遞減規(guī)律D邊際成本遞減規(guī)律答案:C

3、通常,機(jī)構(gòu)投資者在證券市場(chǎng)上屬于＿_(dá)____型投資者。

A激進(jìn)Ｂ穩(wěn)定C穩(wěn)健D保守答案:C

４、商業(yè)銀行通常將＿_(dá)＿_(dá)__作為第二準(zhǔn)備金,這些證券???＿_(dá)＿_(dá)＿_(dá)為主。?A長(zhǎng)期證券長(zhǎng)期國(guó)債B短期證券短期國(guó)債?C長(zhǎng)期證券公司債Ｄ短期證券公司債?答案：Ｂ?5、購(gòu)買股票旨在長(zhǎng)期參股并也許謀求進(jìn)入公司決策管理層的投資者被稱為_(kāi)__＿_(dá)_。?Ａ投機(jī)者B機(jī)構(gòu)投資者ＣＱFＩID戰(zhàn)略投資者

答案:D?6、有價(jià)證券所代表的經(jīng)濟(jì)權(quán)利是____＿_(dá)。?Ａ財(cái)產(chǎn)所有權(quán)B債權(quán)Ｃ剩余請(qǐng)求權(quán)D所有權(quán)或債權(quán)

答案:Ｄ?7、按規(guī)定，股份有限公司破產(chǎn)或解散時(shí)的清償順序是＿_(dá)____。?A支付清算費(fèi)用-支付工資、勞保費(fèi)用－支付股息－繳納所欠稅款?B支付清算費(fèi)用－支付工資、勞保費(fèi)用-繳納所欠稅款-支付股息?C繳納所欠稅款-支付清算費(fèi)用-支付工資、勞保費(fèi)用－支付股息?D支付工資、勞保費(fèi)用-支付清算費(fèi)用－繳納所欠稅款-支付股息

答案:B?8、在普通股票分派股息之后才有權(quán)分派股息的股票是＿_(dá)_＿_(dá)_。?Ａ優(yōu)先股票B后配股Ｃ混合股D特別股?答案：B?9、圠?實(shí)行累積投票制的情況下,假如某位股東持有100股股票，本次股東大會(huì)擬選出董事１2人,那么這位股東總共有__＿_(dá)__票可用來(lái)選舉他認(rèn)為合適的一位或數(shù)位董事人選。

A1００0Ｂ1１00C1２００D1300

答案:C

10、最普遍、最基本的股息形式是_＿_(dá)___。

A鈔票股息B股票股息Ｃ財(cái)產(chǎn)股息D負(fù)債股息

答案：Ａ

1１、具有杠桿作用的股票是__＿_(dá)_。?A普通股票B優(yōu)先股票ＣB股股票DＨ股股票?答案:Ｂ?1２、我國(guó)的股票中，以下不屬于境外上市外資股的是_＿_(dá)___。

AA股BN股CS股ＤH股?答案:Ａ

13、債券反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是籌資者和投資者之間的＿_(dá)＿＿_(dá)_關(guān)系。?A債權(quán)Ｂ所有權(quán)Ｃ債務(wù)ＤＡ和C

答案:D

１4、以下被稱為“金邊債券”的是__＿_(dá)＿_(dá)。?A國(guó)債Ｂ市政債券Ｃ金融債券Ｄ公司債券

答案:A?15、沒(méi)有固定的票面利率,只設(shè)定一個(gè)參考利率，并隨參考利率的變化而變化，也稱“指數(shù)債券”的是_＿_(dá)__＿。?A附息債券B貼玠?債券C浮動(dòng)利率債券D零息債券

答案:C

1６、不是面向公眾投資者，而是向與發(fā)行人有特定關(guān)系的投資者發(fā)行的債券是＿_(dá)＿_(dá)_＿。

A公募債券B私募債券C記名債券D無(wú)記名債券?答案:B

17、發(fā)行人在外國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)行的，以市場(chǎng)合在國(guó)貨幣為面值的債券是_＿_(dá)___。?Ａ揚(yáng)基債券B武士債券C外國(guó)債券D歐洲債券?答案:C?18、證券投資基金由_______托管，由______管理和操作。

A托管人管理人B托管人托管人?Ｃ管理人托管人Ｄ管理人管理人?答案:A

19、證券投資基金是一種___＿_(dá)_的證券投資方式。?Ａ直接B間接Ｃ視具體的情況而定D以上均不對(duì)的

答案：B?２0、投資者作為公司的股東，有權(quán)對(duì)公司的重大投資決策發(fā)表意見(jiàn)，進(jìn)行表決的是＿_(dá)____。

A公司型投資基金Ｂ契約型投資基金

C股票型投資基金D貨幣市場(chǎng)基金?答案:Ａ

21、以下關(guān)于封閉型投資基金的表述不對(duì)的的是______。?Ａ期陠?一般為10－2023B規(guī)模固定

Ｃ交易價(jià)格不受市場(chǎng)供求的影響D交易費(fèi)用相對(duì)較高

答案:C

２２、重要投資目的在于追求最高資本增值的基金是____＿_(dá)。

A積極成長(zhǎng)型基金B(yǎng)成長(zhǎng)型基金C平衡型基金Ｄ收入型基金?答案:A

２3、以下不屬于債券基金的是____＿_(dá)。

A政府債券基金Ｂ市政債券基金C公司債券基金D指數(shù)基金

答案：Ｄ

24、負(fù)責(zé)運(yùn)用和管理基金資產(chǎn)的是__＿＿＿_(dá)。?Ａ基金發(fā)起人B基金管理人C基金托管人D基金承銷人

答案:B?2５、證券中介機(jī)構(gòu)可分為＿_(dá)＿_(dá)__。?A證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券征詢機(jī)構(gòu)B證券征詢機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

C證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D以上均不對(duì)的

答案：Ｃ?2６、承銷商與發(fā)行人之間是一種買賣關(guān)系,而不是代理關(guān)系，且由承銷商承擔(dān)所有發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的證券承銷方式是_____＿。

Ａ承購(gòu)包銷B代銷C定額包銷D余額包銷

答案:A

27、我國(guó)對(duì)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司采取的管理辦法是＿＿_(dá)＿_(dá)_。

A登記制度Ｂ特許制度C注冊(cè)制度D以上均不對(duì)的

答案：B?28、沒(méi)有證券交易所會(huì)員資格,不能進(jìn)入交易所，只能在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行交易的證券商，是場(chǎng)外做市商的是＿_(dá)_____。?Ａ交易所自營(yíng)商B零股自營(yíng)商C場(chǎng)外自營(yíng)商D以上均不對(duì)的?答案：C?2９、以下屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的是＿_(dá)___＿。?A證券承銷業(yè)務(wù)Ｂ私募發(fā)行C基金管理D風(fēng)險(xiǎn)基金?答案:A?30、專門為證券發(fā)行與證券交易辦理登記、存管、過(guò)戶和資金結(jié)算交收業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)是__＿_(dá)__。

A信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)B證券登記結(jié)算公司

Ｃ證券信息公司D按揭證券公司?答案：B

三、多項(xiàng)選擇題

1、證券投資主體涉及＿＿＿_(dá)__。?Ａ個(gè)人B政府C企事業(yè)D金融機(jī)構(gòu)

答案：ＡBCD?２、個(gè)人投資者的投資目的重要有：＿＿＿＿_(dá)＿。?Ａ本金安全B收入穩(wěn)定C資本增值D維持流動(dòng)性

答案：ＡBCＤ?3、機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)重要有:______。

A投資資金數(shù)量大Ｂ建立的資產(chǎn)組合規(guī)模較大

Ｃ注重資產(chǎn)的安全性Ｄ投資活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)影響較大

答案:ABCD

4、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)重要有:_＿_(dá)__＿。

A證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)Ｂ商業(yè)銀行和信托投資公司?C保險(xiǎn)公司Ｄ證券投資基金

答案:AＢＣD?5、證券投機(jī)活動(dòng)的積極作用表現(xiàn)在__＿_(dá)_＿。?A平衡價(jià)格B增強(qiáng)證券的流動(dòng)性

C分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D對(duì)價(jià)格變動(dòng)起推波助瀾的作用?答案:AＢC

6、根據(jù)證券所體現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)性質(zhì),可分為＿_(dá)____。

A股票B商品證券C貨幣證券D資本證券?答案:BCD

7、股票的特性表現(xiàn)在_____＿。?A期限上的永久性B決策上的參與性?Ｃ責(zé)任上的無(wú)限性D報(bào)酬上的剩余性?答案:ABＤＥ?8、股票按股東的權(quán)益分為_(kāi)__＿＿＿。?A普通股票B優(yōu)先股票C后配股D混合股?答案：ＡBＣD?9、普通股股東是公司的基本股東，享有多項(xiàng)權(quán)利,重要有：_____＿。

Ａ經(jīng)營(yíng)決策參與權(quán)B盈余分派權(quán)C剩余財(cái)產(chǎn)刪?配權(quán)Ｄ優(yōu)先認(rèn)股權(quán)?答案：ABCＤ

1０、股份公司股息分派應(yīng)遵循的原則是______。

A股息優(yōu)先原則B納稅優(yōu)先原則C公積金優(yōu)先原則?D無(wú)盈余無(wú)股利原則Ｅ同股同利原則?答案：ＢＣDE?１1、優(yōu)先股票的特性有＿_(dá)_＿_(dá)_。

A領(lǐng)取固定股息B按面額清償?C無(wú)權(quán)參與經(jīng)營(yíng)決策D無(wú)權(quán)分享公司利潤(rùn)增長(zhǎng)的收益?答案：ABCD

12、我國(guó)的股票按投資主體分為_(kāi)_＿_(dá)＿＿。?A國(guó)家股票B法人股票C社會(huì)公眾股票D外資股票?答案：ABCD?13、債券的特點(diǎn)是：_____＿。

A期限性Ｂ安全性C收益性D流動(dòng)性

答案:ABCＤ?14、市政債券重要種類有_____＿。

A一般契約債券B有限契約債券Ｃ收益擔(dān)保債券D住宅公債

答案:ＡＢCD

１5、按計(jì)息方式不同，債券可分為_(kāi)____＿等。

A單利債券B復(fù)利債券C定息債券D浮動(dòng)利率債券?答案：ABＣD

16、債券按償還期限可分為_(kāi)___＿_(dá)。

A短期債券Ｂ中期債券C長(zhǎng)期債券D零息債券?答案:ＡＢC

17、債券按市場(chǎng)合在地可分為_(kāi)_____。

Ａ國(guó)內(nèi)債券B外國(guó)債券Ｃ歐洲債券D注冊(cè)債券?答案:ABC

1８、證券投資基金在證券市場(chǎng)上是_＿_(dá)＿＿_(dá)。?A投資客體B投資主體C投資中介D投資工具

答案：ABCＤ?１9、證券投資基金的特性有_＿_(dá)＿_(dá)_。?A由專家運(yùn)作管理B具有組合投資分散風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)勢(shì)?C是一種間接的證券投資方式Ｄ費(fèi)用低、流動(dòng)性強(qiáng)

答案:ABCＤ

２0、證券投資基金按組織形式可分為_(kāi)_＿＿_(dá)_。

A公司型投資基金B(yǎng)契約型投資基金?C封閉型投資基金D開(kāi)放型投資基金?答案:AB?21、開(kāi)放型投資基金與封閉型投資基金相比，具有____＿_(dá)優(yōu)點(diǎn)。

Ａ隨時(shí)可按凈值兌現(xiàn)B流動(dòng)性強(qiáng)C投資風(fēng)險(xiǎn)小D安全便利

答案：ABCＤ?22、證券投資基金按投資收益風(fēng)險(xiǎn)目的可分為_(kāi)_____。

A積極成長(zhǎng)型B成長(zhǎng)型C平衡型Ｄ收入型

答案：AＢCD?23、以下屬于股票基金的是__＿_(dá)＿＿。?A優(yōu)先股票基金Ｂ普通股票基金C指數(shù)基金D認(rèn)股權(quán)證基金?答椏?：ＡB

24、參與證券投資基金運(yùn)作的有_＿_(dá)_＿_(dá)。?A基金發(fā)起人B基金管理人C基金托管人D基金承銷人

答案:ABCＤ?２5、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按從事證券業(yè)務(wù)的不同可分為＿_(dá)_＿_(dá)_。?A證券經(jīng)紀(jì)商Ｂ證券承銷商Ｃ證券自營(yíng)商Ｄ證券投資征詢機(jī)構(gòu)?答案:ABC

２6、證券承銷方式可分為_(kāi)_____。

A承購(gòu)包銷B代銷C助銷D招標(biāo)發(fā)售

答案：ABC?２7、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是＿_(dá)_＿_(dá)_。?A屬于二級(jí)市場(chǎng)的委托買賣業(yè)務(wù)B經(jīng)紀(jì)商與客戶之間是委托代理關(guān)系?Ｃ經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小D收入來(lái)源于傭金?答案：AＢCＤ

28、在國(guó)外,證券自營(yíng)商一般分為_(kāi)_＿_(dá)_＿。?A交易所自營(yíng)商Ｂ零股自營(yíng)商C場(chǎng)外自營(yíng)商D二級(jí)自營(yíng)商

答案：ＡBC?29、隨著金融自由化和一體化的發(fā)展,證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍更為擴(kuò)大,現(xiàn)已開(kāi)拓的新業(yè)務(wù)有_＿_(dá)＿＿_(dá)。

A私募發(fā)行B兼并收購(gòu)C基金管理?D風(fēng)險(xiǎn)基金Ｅ金融衍生工具交易?答案：ＡBCDE?30、在我國(guó)，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容重要有___＿_(dá)_。

A為公開(kāi)發(fā)行和上市股票的公司出具法律意見(jiàn)書?B驗(yàn)證招股說(shuō)明書?Ｃ參與起草、審查、修改、制作公司的創(chuàng)建文獻(xiàn)等法律文獻(xiàn)

Ｄ核查、驗(yàn)證法律意見(jiàn)書，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

答案:AＢＣD二、單項(xiàng)選擇題

１、以下關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)的表述對(duì)的的是__＿_(dá)_＿。?A有固定場(chǎng)合B有統(tǒng)一時(shí)間?C證券發(fā)行價(jià)格與證券票面價(jià)格較為接近?D證券發(fā)行價(jià)格與證券票面價(jià)格差異很大?答案：Ｃ?2、發(fā)行程序比較復(fù)雜，登記核準(zhǔn)的時(shí)間較長(zhǎng),發(fā)行費(fèi)用較高的發(fā)行方式是＿_(dá)____。?A私募發(fā)行Ｂ公募發(fā)行C直接發(fā)行D間接發(fā)行

答案:Ｂ

3、由公司的發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的所有股票的公司設(shè)立形式是_____＿。

A發(fā)起設(shè)立B登記設(shè)立Ｃ募集設(shè)立D注冊(cè)設(shè)立

答案：A?4、股份公司以增發(fā)股票吸取新股份的方式增資,認(rèn)購(gòu)者必須按股票的發(fā)行價(jià)格支付現(xiàn)款才干獲取股票的發(fā)行方式是＿_(dá)_＿_(dá)_。?A有償增資發(fā)行B無(wú)償增資發(fā)行

Ｃ有償無(wú)償并行發(fā)行D有償無(wú)償搭配發(fā)行?答案:A?5、以下關(guān)于綠鞋(greenshoe)表述不對(duì)的的是_____。?A又稱為超額配售B主承銷商按不超過(guò)包銷數(shù)額１20％的股份發(fā)售?C平衡市場(chǎng)供求D穩(wěn)定市價(jià)?答案：B

6、股份公司溢價(jià)發(fā)行股票所收到的溢價(jià)收益應(yīng)計(jì)入公司的_＿＿_(dá)__。?Ａ股本B資本公積金C法定公積金D法定公益金

答案：B

7、在股票發(fā)行制度中，生效期后發(fā)行公司才可銷售股票的制度是＿_(dá)____。?A核準(zhǔn)制Ｂ注冊(cè)制Ｃ登記制D審批制?答案:B

８、以下關(guān)于發(fā)行債券籌資的表述不對(duì)的的是＿_(dá)____。

A成本較低B期限穩(wěn)定C比較靈活Ｄ風(fēng)險(xiǎn)較大

答案:Ｄ?9、債券投資者按債券票面額和約定的應(yīng)收利息的差價(jià)買進(jìn)債券，債券到期償還是按票面額收回本息的計(jì)息方式是__＿＿_(dá)__。?A單利計(jì)息Ｂ復(fù)利計(jì)息C貼現(xiàn)計(jì)息Ｄ累進(jìn)計(jì)息

答案:C

１0、我國(guó)的國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、財(cái)政債券等國(guó)債均采用__＿_(dá)___方式發(fā)行。?Ａ定向發(fā)售B承購(gòu)包銷Ｃ直接發(fā)售D招標(biāo)發(fā)行

答案:Ａ?11、規(guī)定在債券到期后，投資者有權(quán)按原定的利率延長(zhǎng)償還期至某一指定日期的償還方式是___＿_(dá)_。

A到期償還B定期償還C展期償還D隨時(shí)償還

答案：Ｃ

1２、我國(guó)上海、深圳證券交易所均實(shí)行____＿_(dá)。?A公司制B注冊(cè)制C登記制Ｄ會(huì)員制?筠?案:D

１3、以下關(guān)于證券上市的表述不對(duì)的的是_______。?A發(fā)行上市的證券即是交易上市的證券?B證券上市有助于發(fā)行公司規(guī)范治理結(jié)構(gòu)?C公司上市的資格不是永久的

D證券上市能減少投資者的風(fēng)險(xiǎn)?答案:Ａ

1４、以下不屬于證券交易所的交易系統(tǒng)組成部分的是______。

Ａ撮合主機(jī)B通信網(wǎng)絡(luò)C交易監(jiān)控D柜臺(tái)終端

答案：C

１5、我國(guó)現(xiàn)行的證券交易制度規(guī)定，在一個(gè)交易日內(nèi),除首日上市證券外,每只股票或基金的交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)的漲跌幅度不得超過(guò)＿＿＿_(dá)__。?A5％B10%Ｃ15%D２０%

答案：B

16、在證券行情表中，成交量采用__＿＿_(dá)_計(jì)算方法,成交額采用___＿_(dá)__計(jì)算方法。?A單向雙向B雙向單向Ｃ雙向雙向D單向單向?答案：Ｄ?17、一般情況下,股價(jià)循環(huán)＿_(dá)_＿_(dá)＿商業(yè)循環(huán)而發(fā)生。

A先于B后于C無(wú)關(guān)于Ｄ不擬定于

答案：A?18、參與場(chǎng)外交易市場(chǎng)的證券商重要是_＿_(dá)____。

Ａ傭金經(jīng)紀(jì)商Ｂ場(chǎng)外經(jīng)紀(jì)商Ｃ自營(yíng)商Ｄ場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)商

答案:C

19、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易對(duì)象以___＿_(dá)＿_(dá)為主,證券交易所的交易對(duì)象以_＿_(dá)＿_(dá)_＿為主。?A基金股票B債券股票C股票股票Ｄ債券債券?答案:Ｂ?20、場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所的區(qū)別表現(xiàn)在____＿_(dá)_。

A采用經(jīng)紀(jì)制B對(duì)投資者限制少

C有嚴(yán)格的交易時(shí)間D交易程序復(fù)雜?答案：B

21、享有“高科技公司搖籃”美譽(yù)的證券市場(chǎng)是＿_(dá)_____。

A證券交易所Ｂ第二板市場(chǎng)C第三市場(chǎng)D第四市場(chǎng)?答案：B

22、以下不屬于證券監(jiān)管重要手段的是___＿_(dá)_。?A法律手段B經(jīng)濟(jì)手段C行政手段D他律手段

答案:D

23、以下國(guó)家中對(duì)證券市場(chǎng)采用法定機(jī)構(gòu)監(jiān)管模式代表的是＿＿＿_(dá)___。

A美國(guó)B日本C英國(guó)D荷蘭?答案:A?２４、我國(guó)發(fā)展證券市場(chǎng)的八字方針中＿_(dá)＿＿＿_(dá)是核心。?A法制B監(jiān)管C自律D規(guī)范

答案:Ｄ

2５、我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行____＿_(dá)。?A核準(zhǔn)制B注冠?制C審批制D登記制?答案：Ａ?２６、我國(guó)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理實(shí)行＿_(dá)_____＿。?A特許制B注冊(cè)制C登記制D審批制

答案：D?２７、以下關(guān)于自律組織的表述不對(duì)的的是______。

A一般實(shí)行會(huì)員制?B對(duì)會(huì)員公司每年進(jìn)行一次例行檢查?C對(duì)會(huì)員的平常業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管?D一般實(shí)行注冊(cè)制

答案:D?三、多項(xiàng)選擇題

１、證券發(fā)行市場(chǎng)的特性是______＿。

A無(wú)固定場(chǎng)合B無(wú)統(tǒng)一時(shí)間?C證券發(fā)行價(jià)格與證券票面價(jià)格較為接近

D證券發(fā)行價(jià)格與證券票面價(jià)格差異很大?答案:ABC?2、證券發(fā)行按有無(wú)發(fā)行中介可分為_(kāi)_＿_(dá)__。

A私募發(fā)行B公募發(fā)行C直接發(fā)行D間接發(fā)行

答案:ＣＤ?3、股票發(fā)行的目的重要有＿_(dá)_＿＿_(dá)。

Ａ為新設(shè)立的股份公司而發(fā)行B增資、擴(kuò)大規(guī)模

C調(diào)整財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)Ｄ鞏固公司經(jīng)營(yíng)權(quán)

答案：ＡBCＤ?4、股票增資發(fā)行可分為_(kāi)_＿＿＿_(dá)。

A有償增資發(fā)行Ｂ無(wú)償增資發(fā)行?Ｃ有償無(wú)償并行發(fā)行D有償無(wú)償搠？配發(fā)行

答案：ABCＤ?5、股票發(fā)行全額預(yù)繳款方式分為_(kāi)____＿階段。?Ａ申購(gòu)Ｂ凍結(jié)C驗(yàn)資配售D余額即退

答案:ABCD

６、按發(fā)行價(jià)格與股票面值的關(guān)系分類，股票發(fā)行可分為_(kāi)＿_(dá)_＿_(dá)。?A平價(jià)發(fā)行B溢價(jià)發(fā)行C折價(jià)發(fā)行D協(xié)商定價(jià)發(fā)行?答案:ABC?7、股票初次公募發(fā)行的程序涉及____＿_(dá)。

A準(zhǔn)備階段B申請(qǐng)階段C促銷階段Ｄ發(fā)售階段

答案：ABCD?8、公司發(fā)行債券的重要目的有_____＿。?A籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定資金Ｂ減低籌資成本?C減少籌資風(fēng)險(xiǎn)D維持對(duì)公司的控制?答案:ＡBCD?９、影響債券發(fā)行總額的因素重要有＿_(dá)____等。?A發(fā)行者的資金需要Ｂ發(fā)行者的資信狀況?Ｃ發(fā)行者還本付息能力D市場(chǎng)的承受能力?答案:AＢＣＤ?10、債券的發(fā)行方式重要有_＿_(dá)___。?A定向發(fā)售B承購(gòu)包銷Ｃ直接發(fā)售Ｄ招標(biāo)發(fā)行?答案：ABＣＤ?11、債券償還方式重要有______。?Ａ到期償還Ｂ期中償還Ｃ分期償還D展期償還?答案:ＡBD?1２、會(huì)員堠??證券交易所的特性有＿_(dá)_＿_(dá)＿。?A有固定的交易場(chǎng)合

B交易者是會(huì)員證券公司?C交易對(duì)象是合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

D交易量集中、效率高?E管理嚴(yán)格、市場(chǎng)秩序化?答案：ABCＤＥ

13、證券上市對(duì)發(fā)行公司的意義表現(xiàn)在__＿＿_(dá)＿＿。

A推動(dòng)發(fā)行公司建立、規(guī)范治理結(jié)構(gòu)?B提高發(fā)行公司的聲譽(yù)和影響

C有助于發(fā)行公司進(jìn)入資本快速、連續(xù)擴(kuò)張的通道

Ｄ行情公布迅速、規(guī)范

答案:ＡＢＣD?14、證券交易所的運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)涉及______。

A交易系統(tǒng)B結(jié)算系統(tǒng)Ｃ信息系統(tǒng)D監(jiān)察系統(tǒng)

答案:ＡＢCD

15、證券交易所的重要交易規(guī)則有＿_(dá)＿_(dá)__等。?A交易時(shí)間B交易單位C價(jià)位Ｄ報(bào)價(jià)方式?答案：ＡBCD?1６、以下關(guān)于市價(jià)總額的表述對(duì)的的是＿＿_(dá)＿_(dá)_。

A按當(dāng)市價(jià)格計(jì)算?B綜合反映證券市場(chǎng)各類相關(guān)信息

C是描述證券市場(chǎng)規(guī)模大小的重要標(biāo)準(zhǔn)

D按面額計(jì)算?答案:ABＣ

１７、證券交易所的功能有_＿_(dá)＿_(dá)_＿。

A提供證券交易的圠？所B形成較為合理的價(jià)格?Ｃ引導(dǎo)資金的合理流動(dòng)Ｄ預(yù)測(cè)、反映經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)

答案:ＡBCD

18、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特性是___＿＿_(dá)。

A分散、無(wú)固定場(chǎng)合B投資者可直接參與?C以交易商報(bào)價(jià)為驅(qū)動(dòng)的市場(chǎng)D管理比較寬松?答案：ＡBCD?19、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的參與者涉及__＿_(dá)__＿。

A自營(yíng)商Ｂ店頭證券商Ｃ會(huì)員證券商?D證券承銷商Ｅ機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者

答案:ABCDE?２０、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能重要有_＿_(dá)＿_(dá)_。?A債券發(fā)行的重要場(chǎng)合

B為已發(fā)行但未上市的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的機(jī)會(huì)?Ｃ是二級(jí)市場(chǎng)的重要組成部分

Ｄ是證券交易所的必要補(bǔ)充

答案：ABCＤ

21、NASDAQ市場(chǎng)的特性是_______。

A報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)型市場(chǎng)B采用多個(gè)做市商制度

C是電子化的市場(chǎng)D上市費(fèi)用低、上市標(biāo)準(zhǔn)也低?答案:AＢＣD?２2、證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的在于____＿_(dá)＿_(dá)。?Ａ保護(hù)投資者利益B保障合法的證券交易活動(dòng)?C監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)D維持證券市場(chǎng)的正常秩序

答案:ABＣＤ

２3、各國(guó)的證券市場(chǎng)發(fā)育限度不同,故監(jiān)管模式也不盡相同，大體可分為_(kāi)____＿。?A法定機(jī)構(gòu)監(jiān)管模式B政府監(jiān)管模式?C自律模式D行業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管模式

答案:ＡBC

24、我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展必須堅(jiān)持_＿_(dá)_＿_(dá)＿。?A法制B監(jiān)管Ｃ自律D規(guī)范

答案:ＡＢCＤ?25、世界各國(guó)對(duì)證券發(fā)行審核的方式重要有＿_(dá)＿_(dá)_＿_(dá)。

Ａ注冊(cè)制B核準(zhǔn)制C審核制Ｄ保薦人制度

答案：AB

26、對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立監(jiān)管重要有＿＿_(dá)___。?A特許制Ｂ注冊(cè)制C登記制D認(rèn)可制

答案：AB?2７、證券交易所對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管涉及_＿_(dá)＿_(dá)＿。

A對(duì)證券交易活動(dòng)的監(jiān)管B對(duì)會(huì)員的監(jiān)管

C對(duì)上市公司的監(jiān)管D對(duì)在交易所內(nèi)進(jìn)行交易的投資者的監(jiān)管

答案：ABC單項(xiàng)選擇題

1、證券公司和在堠??戶之間的是＿_(dá)___＿的法律關(guān)系。

A委托代理關(guān)系B抵押關(guān)系Ｃ信托關(guān)系D無(wú)任何法律關(guān)系?答案:A

2、投資者和證券經(jīng)紀(jì)商當(dāng)面以書面形式辦理委托手續(xù)是__＿_(dá)__委托方式?A電話委托B遞單委托C自助終端委托D傳真委托?答案：B?3、證券市場(chǎng)的市場(chǎng)屬性集中體現(xiàn)在____＿_(dá)。?A委托B結(jié)算C過(guò)戶登記D競(jìng)價(jià)成交

答案：D

4、每個(gè)交易日結(jié)束后對(duì)每家證券公司當(dāng)天成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算和解決的過(guò)程是指＿＿_(dá)___。?A證券交割B交收C結(jié)算Ｄ證券清算?答案:D?5、大多數(shù)國(guó)家證券交易市場(chǎng)采用的交割時(shí)間安排是______。

A當(dāng)天交割、交收B次日交割、交收

C例行日交割、交收Ｄ特約日交割、交收

答案：C

6、市價(jià)委托指令的特點(diǎn)是______。

A委托價(jià)格固定化

B成交價(jià)格抱負(fù)，投資者可事先擬定投資成本

C委托人不限定價(jià)格,經(jīng)紀(jì)人可撓?市場(chǎng)價(jià)格變化靈活掌握,隨機(jī)應(yīng)變?D有一定的委托有效期限制

答案：Ｃ?7、投資者在證券市場(chǎng)價(jià)格下降到或低于指定價(jià)格時(shí)按照市場(chǎng)價(jià)格賣出證券使用的是___＿_(dá)＿委托。?Ａ市價(jià)委托指令B限價(jià)委托指令

Ｃ停止損失委托指令D停止損失限價(jià)委托指令?答案:C

８、證券買賣成交后，按成交價(jià)格及時(shí)進(jìn)行實(shí)物交收和資金清算的交易方式是指______。

A現(xiàn)貨交易方式B信用交易方式Ｃ期貨交易方式D期權(quán)交易方式

答案：Ａ?9、當(dāng)貨幣供應(yīng)量偏多、通貨膨脹嚴(yán)重、經(jīng)濟(jì)過(guò)熱、證券市場(chǎng)投機(jī)過(guò)盛時(shí)，中央銀行會(huì)__＿＿_(dá)_。

A減少信用交易的法定保證金比率B增長(zhǎng)貨幣供應(yīng)量?C提高信用交易的法定保證金比率D放大信用?答案：C?10、使用保證金交易方式買進(jìn)股票,在股票價(jià)格上升的情況下，投資者可以用與現(xiàn)貨交易?同樣數(shù)量的本金,獲得______。?A更小的賺錢B更大的賺錢Ｃ賺錢不變D導(dǎo)致虧損

答案:Ｂ

11、保證金賣空交易的投資者向證券經(jīng)紀(jì)商借入證券也要繳存一定數(shù)量的保證金,繳存保證?金數(shù)量計(jì)算公式是_＿_(dá)__＿。

A所借證券賣出時(shí)的市場(chǎng)價(jià)值×保證金最低維持率

B所借證券買回時(shí)的市場(chǎng)價(jià)值×保證金最低維持率

C所借證券賣出時(shí)的市場(chǎng)價(jià)值×法定保證金率

D所借證券買回時(shí)的市場(chǎng)價(jià)值×保證金最低維持率

答案：C

１2、國(guó)際市場(chǎng)上最早出現(xiàn)的期貨品種是_＿_(dá)___。

A外匯期貨B黃金期貨C谷物期貨D石油期貨?答案：C?13、套期保值者的目的是＿_(dá)____。?A在期貨市場(chǎng)上賺取賺錢B轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

C增長(zhǎng)資產(chǎn)流動(dòng)性D避稅?答案:B

14、從理論上說(shuō),期貨價(jià)格應(yīng)穩(wěn)定地反映現(xiàn)貨價(jià)格加上＿＿_(dá)__＿。?A期貨交易的手續(xù)費(fèi)Ｂ消費(fèi)稅?Ｃ特定交割期的持有成本D運(yùn)送費(fèi)

答案：C?１5、在合約到期前,交易者除了進(jìn)行實(shí)物交割，還可以通過(guò)___＿_(dá)＿來(lái)結(jié)束交易。

A投機(jī)B對(duì)沖C交收D積極放棄?筠?案:Ｂ

16、＿_(dá)___＿交易的保證金是買賣雙方履行其在合約中應(yīng)承擔(dān)義務(wù)的財(cái)力擔(dān)保,起履約

的保證作用。?A信用B期貨Ｃ現(xiàn)貨D以上皆非

答案:B

17、以下可以作為短期利率期貨的基礎(chǔ)金融工具的有____＿_(dá)。

A中長(zhǎng)期商業(yè)銀行票據(jù)Ｂ商業(yè)銀行定期存款證?C中長(zhǎng)期市政債券D短期國(guó)庫(kù)券

答案:D?18、股票價(jià)格指數(shù)是以__＿＿_(dá)_為“商品”的期貨合約。

Ａ股票價(jià)格B股票價(jià)格指數(shù)C商品價(jià)格指數(shù)D通貨膨脹指數(shù)

答案:B?1９、根據(jù)現(xiàn)貨需要保值的期限選擇期貨合約的期限，應(yīng)盡也許使＿_(dá)＿＿_(dá)_。?A期貨交割月在現(xiàn)貨保值期結(jié)束時(shí)間半年之后?B現(xiàn)貨交割月緊跟在期貨保值期結(jié)束時(shí)間之后?C期貨交割月等于現(xiàn)貨保值期結(jié)束時(shí)間

D期貨交割月緊跟在現(xiàn)貨保值期結(jié)束時(shí)間之后

答案：D

２0、對(duì)套期圖利者來(lái)說(shuō)，最重要的是＿_(dá)＿_(dá)__。?A期貨合約的價(jià)格走勢(shì)B期貨合約的價(jià)格水平

C現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)D兩種朠?貨合約價(jià)格關(guān)系的變動(dòng)?答案：Ｄ?21、期權(quán)交易是對(duì)_____＿的買賣。?A期貨B股票指數(shù)C某現(xiàn)實(shí)金融資產(chǎn)D一定期限內(nèi)的選擇權(quán)

答案:Ｄ?22、只能在有效期的最后一天執(zhí)行的期權(quán)，稱為_(kāi)__＿_(dá)_。

A美式期權(quán)B歐式期權(quán)C亞式期權(quán)D中式期權(quán)

答案:B

2３、期貨期權(quán)的履約規(guī)則是__＿_(dá)＿_(dá)。

Ａ現(xiàn)貨與現(xiàn)款交割程B股票與現(xiàn)款交割

C以鈔票結(jié)算差價(jià)Ｄ將雙方的契約關(guān)系由期權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)槠谪?/p>

答案:D?2４、看漲期權(quán)買方購(gòu)買基礎(chǔ)金融工具的最高買價(jià)是＿＿_(dá)___。?A協(xié)議價(jià)減去期權(quán)費(fèi)Ｂ協(xié)議價(jià)加上期權(quán)費(fèi)

C協(xié)議價(jià)D基礎(chǔ)金融工具的市場(chǎng)價(jià)格

答案：B?25、期權(quán)交易還可為買方轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)做保證金交易的投資者來(lái)說(shuō),為了將虧損限制在

一定范圍內(nèi)，投資者可通過(guò)______的辦法將一部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁出去。

A保證金買入和買入看漲期權(quán)B保證金買入和買入看跌期權(quán)

Ｃ只買入看漲期權(quán)D保證金買空和買入看跌期權(quán)?答案:B

三、多項(xiàng)選擇題

1、證券交易方式可以分為_(kāi)___＿＿。

A現(xiàn)貨交易B信用交易C期貨交易Ｄ期權(quán)交易?答案:ABCD?２、委托方式指投資者為買賣證券向證券公司發(fā)出委托指令的傳遞方式,有____＿＿。

Ａ遞單委托Ｂ電話委托Ｃ傳真委托和函電委托

Ｄ自助終端委托E網(wǎng)上委托

答案：ABCＤE

3、證券市場(chǎng)上競(jìng)價(jià)的方法有___＿_(dá)_。

A相對(duì)買賣B絕對(duì)買賣C拍賣招標(biāo)D公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)

答案：ACＤ?４、證券結(jié)算業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)涉及＿＿＿＿_(dá)＿。

A清算B交割C交易D交收

答案：ＡCD

５、在我國(guó),證券登記的類型有___＿_(dá)_。?Ａ托管登記B發(fā)行登記C注冊(cè)登記Ｄ過(guò)戶登記?答案：ABＤ?6、市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是＿_(dá)____。?A指令下達(dá)后成交速度快B成交率高C比限價(jià)委托優(yōu)先D成本低廉

答案：ＡBＣ?7、停止損失委托指令的優(yōu)點(diǎn)有______。?A保住既得利益B填補(bǔ)投資決策的錯(cuò)誤

C限制也許遭受的損失Ｄ固定委托價(jià)格?答案:AC?8、以證券交易從訂約到履行合約的期限關(guān)系作為劃分依據(jù)，證券交易方式基本上可

分為＿_(dá)＿＿_(dá)_。?Ａ現(xiàn)貨交易方式B信用交易方式C期貨交易方式D期權(quán)交易方式

答案:AＢCD

9、以保證金資產(chǎn)有多種形式,保證金可以是＿_(dá)____。

Ａ鈔票B房屋C股票D債券?答案:ＡBCＤ?10、當(dāng)保證金賬戶上有了超額保證金時(shí),投資者可以＿＿_(dá)__＿。?Ａ提取超額保證金B(yǎng)償還證券公司的貸款?C以此再追加購(gòu)買股票D以此申請(qǐng)銀行貸款?答案:AC

１１、保證金賣空作為一種信用交易方式被一些發(fā)達(dá)的證券市場(chǎng)合采用,重要被用來(lái)___＿_(dá)＿。

A投機(jī)者運(yùn)用融資后的高賣低買牟取投機(jī)利潤(rùn)?B套利者往往通過(guò)運(yùn)用兩個(gè)不同市場(chǎng)的證券價(jià)差在高價(jià)市場(chǎng)上賣空

C一些長(zhǎng)期投資者為防止自己持有的證券價(jià)格下跌通過(guò)賣空同類證券,達(dá)成既繼續(xù)擁有證券，又避免損失的目的

Ｄ一部分投資者為平均所得稅承擔(dān)，通過(guò)保證金交易將高收入幠?份所得稅轉(zhuǎn)移到低收入年份,以減少納稅率?答案：ABＣD?12、期貨交易是發(fā)達(dá)國(guó)家金融創(chuàng)新的重要品種，將期貨交易引入證券市場(chǎng)可以__＿_(dá)＿_(dá)。?Ａ增長(zhǎng)了交易的品種B提高了交易量?Ｃ拓展了證券市場(chǎng)功能D提供了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的手段

答案:ABCD?1３、按參與期貨交易的目的不同，可將期貨交易的參與者分為＿＿_(dá)＿_(dá)_。

A長(zhǎng)期投資者B套期保值者C投機(jī)者D做市商?答案:BC?14、期貨交易最重要的功能是_＿＿_(dá)__。

A風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移B長(zhǎng)期投資Ｃ價(jià)格發(fā)現(xiàn)D銷售商品

答案:BD?15、期貨交易所會(huì)員有幾類,涉及______。

Ａ一般會(huì)員，又稱自營(yíng)商B投機(jī)商C個(gè)人投資者Ｄ全權(quán)會(huì)員

答案:ＡD?１6、期貨交易的保證金可以是_＿_(dá)_＿＿。

Ａ鈔票B房地產(chǎn)C國(guó)債Ｄ有價(jià)證券?答案:ACD?17、以有價(jià)證券作為期貨合約基礎(chǔ)金融工具的金融期貨有＿＿_(dá)_＿_(dá)。?Ａ利率期貨B股票價(jià)格指數(shù)期貨C外匯期貨Ｄ股票期貨?答案：ABＤ

1８、股票價(jià)格指數(shù)期貨的品種有__＿＿_(dá)＿。?A標(biāo)準(zhǔn)普爾５００種股票指數(shù)期貨合約B金融時(shí)報(bào)100指數(shù)期貨

C韓國(guó)ＫＯSPI200股指期貨D香港恒生指數(shù)期貨

答案：ABＣD?19、擬定套期保值結(jié)構(gòu)時(shí)需要作__＿_(dá)__考慮。?Ａ選擇期貨合約的種類B選擇期貨交割月份?C擬定期貨合約的數(shù)量D期貨合約的相對(duì)價(jià)格

答案:ABCD

20、套期圖利又稱差價(jià)交易,套利交易,它可分為_(kāi)_＿_(dá)＿＿。

Ａ跨月套期圖利Ｂ跨商品套期圖利

C跨公司套期圖利D跨市場(chǎng)套期圖利

答案:ABD?21、以下關(guān)于期權(quán)交易的說(shuō)法,對(duì)的的是__＿_(dá)__。

Ａ期權(quán)交易的買方有義務(wù)在期權(quán)到期時(shí),買入期權(quán)中的標(biāo)的物

B期權(quán)交易的賣方有義務(wù)在期權(quán)到期時(shí)，賣出期權(quán)中的標(biāo)的物

Ｃ期權(quán)交易的買方需要向賣方支付一定的期權(quán)費(fèi)?D期權(quán)交易的賣方需要向賣方提供標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)合約

答案:BCD

22、在期權(quán)合約的有效期限內(nèi)，期權(quán)的買方可以＿_(dá)___＿。?A行使買進(jìn)或賣出期權(quán)標(biāo)的物的權(quán)利?B讓期權(quán)到期自動(dòng)失效

C提前終止協(xié)議

D以一定價(jià)格讓渡這一權(quán)利或在他認(rèn)為行使權(quán)利對(duì)自己不利時(shí)放棄這一權(quán)利?答案:AＢD?２3、期權(quán)交易與期貨交易的區(qū)別有__＿_(dá)＿_(dá)。?A交易對(duì)象不同

B交易雙方的權(quán)利和義務(wù)不同

C交易雙方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和也許得到的盈虧不同?D繳付的保證金不同

答案:ABCD

24、在看漲和看跌期權(quán)的基礎(chǔ)上，可以通過(guò)買賣兩個(gè)、三個(gè)甚至四個(gè)不同的期權(quán)，組成_＿_(dá)___。

A垂直型期權(quán)B水平型期權(quán)C蝶式期權(quán)Ｄ兀鷹式期權(quán)

答案:ABＣD?25、期權(quán)交易對(duì)期權(quán)買方的功能有___＿＿_(dá)。

A期權(quán)的買方可運(yùn)用其杠桿作用獲利

B期權(quán)交易有風(fēng)險(xiǎn)防范功能和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁功能?C期權(quán)的買方可獲得穩(wěn)定的投資收益?Ｄ期權(quán)交易對(duì)已經(jīng)取得的賬面賺錢有保值功能

答案:ABD二、單項(xiàng)選擇題?1、債券投資中，通常投資者在投資前就可擬定的是_____。

A債券年利息B資本利得Ｃ債券收益率D債券風(fēng)險(xiǎn)?答案:Ａ

2、以下關(guān)于債券發(fā)行價(jià)格與交易價(jià)格的說(shuō)法不對(duì)的的是___＿_(dá)。?Ａ發(fā)行價(jià)格是債券一級(jí)市場(chǎng)的價(jià)格?Ｂ交易價(jià)格是債券二級(jí)市場(chǎng)的價(jià)格

Ｃ債券發(fā)行價(jià)格若高于面額，則債券收益率將低于票面利率?D債券發(fā)行價(jià)格若高于面額,則債券收益率將高于票面利率

答案:D

３、有關(guān)計(jì)算債券收益率的現(xiàn)值法，下列說(shuō)法不對(duì)的的是＿_(dá)___。?A砠？?值法可以精確計(jì)算債券到期收益率?B現(xiàn)值法運(yùn)用了貨幣的時(shí)間價(jià)值原理?Ｃ現(xiàn)值法公式中的折現(xiàn)率就是債券的到期收益率

Ｄ現(xiàn)值法還是一種比較近似的辦法

答案:Ｄ?４、年利息收入與債券面額的比率是___＿_(dá)。

A直接受益率B到期收益率C票面收益率D到期收益率?答案：C

５、某債券面額為１00元,期限為5年期,票面利率時(shí)１2％，公開(kāi)發(fā)行價(jià)格為９５元,那么某投資者在認(rèn)購(gòu)債券后并持有該債券到期時(shí)，可獲得的直接受益率為和到期收益率分別為_(kāi)＿_(dá)_＿。?A１１．５５%14.31％B1２.63%13.3３%

C13.１4%１2.23％D15.31％13.４7%

答案：B

6、以下不屬于股票收益來(lái)源的是_____。?A鈔票股息B股票股息C資本利得D利息收入

答案:D

7、以下關(guān)于股利收益率的敘述對(duì)的的是__＿_(dá)_。?Ａ股份公司以鈔票形式派發(fā)的股息與股票市場(chǎng)價(jià)格的比率?B股份公司以股票形式派發(fā)的股息與股票市場(chǎng)價(jià)格的比率?C股份公堠？?發(fā)放的鈔票與股票股息總額與股票面額的比率

Ｄ股份公司發(fā)放的鈔票與股票股息總額與股票市場(chǎng)價(jià)格的比率

答案:A?８、某投資者以１0元一股的價(jià)格買入某公司的股票,持有一年分得鈔票股息為0．5元，則該投資者的股利收益率是_＿_(dá)_＿。

A４%Ｂ5％C６%D7%?答案:B?９、以下關(guān)于資產(chǎn)組合收益率說(shuō)法對(duì)的的是_____。

Ａ資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的代數(shù)和

Ｂ資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的加權(quán)平均數(shù)

C資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的算術(shù)平均數(shù)

D資產(chǎn)組合收益率比組合中任何一個(gè)資產(chǎn)的收益率都大?答案：B?10、以下關(guān)于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法不對(duì)的的是_＿_(dá)__。

A系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是那些由于某種全局性的因素引起的投資收益的也許變動(dòng)

Ｂ系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是公司無(wú)法控制和回避的

C系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是不能通過(guò)多樣化投資進(jìn)行分散的

D系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于不同證券收益的影響限度是相同的

答案：Ｄ?11、以下關(guān)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法對(duì)的是的_____。?A市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于證券市場(chǎng)長(zhǎng)期趨勢(shì)變動(dòng)而引起的風(fēng)險(xiǎn)?B市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率的變動(dòng)引起證券投資收益的不擬定的也許性?C市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)是無(wú)論如何都無(wú)法減輕的?D市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

答案:Ａ

12、以下關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法對(duì)的的是＿_(dá)___。

Ａ利率風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)?B利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率的變動(dòng)引起的證券投資收益不擬定的也許性?C市場(chǎng)利率風(fēng)險(xiǎn)是可以規(guī)避的?D市場(chǎng)利率風(fēng)險(xiǎn)是可以通過(guò)組合投資進(jìn)行分散的?答案：B

1３、以下關(guān)于購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法對(duì)的的是_____。

A購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)是可以避免的

B購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)是可以通過(guò)組合投資得以減輕的

C購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)是由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來(lái)的實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)?D購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

答案：Ｃ?１４、以下各種方法中，可以用來(lái)減輕利率風(fēng)險(xiǎn)皠？是＿_(dá)___。?A將不同的債券進(jìn)行組合投資?B在預(yù)期利率上升時(shí)，將短期債券換成長(zhǎng)期債券

C在預(yù)期利率上升時(shí)，將長(zhǎng)期債券換成短期債券?D在預(yù)期利率下降時(shí),將股票換成債券?答案:Ｃ?１5、以下關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法不對(duì)的的是_＿_(dá)＿＿。?A信用風(fēng)險(xiǎn)是可以通過(guò)組合投資來(lái)分散的

B信用風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)?C信用評(píng)級(jí)越低的公司，其信用風(fēng)險(xiǎn)越大

D國(guó)庫(kù)券與公司債券存在同樣的信用風(fēng)險(xiǎn)?答案:D?１６、以下關(guān)于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法不對(duì)的的是__＿＿＿。

A經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)組合投資進(jìn)行分散?Ｂ經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司經(jīng)營(yíng)狀況變化而引起賺錢水平變化從而產(chǎn)生投資者預(yù)期收益下降的也許

C經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在,是不可以回避的

D經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)也許是由公司成本上升引起的?答案:Ｃ

1７、以下關(guān)于預(yù)期收益率的說(shuō)法不對(duì)的的是_____。

A預(yù)期收益率栠？？投資者承擔(dān)各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)得的補(bǔ)償?B預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率＋風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?C投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越高,其預(yù)期收益率也越大

D投資者的預(yù)期收益率由也許會(huì)低于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率

答案:D?1８、對(duì)單一證券風(fēng)險(xiǎn)的衡量就是_＿_(dá)＿_(dá)。

A對(duì)該證券預(yù)期收益變動(dòng)的也許性和變動(dòng)幅度的衡量

Ｂ對(duì)該證券的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的衡量

C對(duì)該證券的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的衡量?D對(duì)該證券可分散風(fēng)險(xiǎn)的衡量

答案：A?19、投資者選擇證券時(shí),以下說(shuō)法不對(duì)的是_＿_(dá)＿＿。

A在風(fēng)險(xiǎn)相同的情況下，投資者會(huì)選擇收益較低的證券?B在風(fēng)險(xiǎn)相同的情況下,投資者會(huì)選擇收益較高的證券?Ｃ在預(yù)期收益相同的情況下，投資者會(huì)選擇風(fēng)險(xiǎn)較小的證券

Ｄ投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好會(huì)對(duì)其投資選擇產(chǎn)生影響?答案:A

２0、以下關(guān)于無(wú)差異曲線說(shuō)法不對(duì)的的是___＿_(dá)。

Ａ無(wú)差異曲線代表著投資者對(duì)證券收益與風(fēng)險(xiǎn)的偏好

B無(wú)差異曲線代表著投資者為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)而規(guī)定的收益補(bǔ)償?C無(wú)差異曲線反映了投資者對(duì)收益和風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度

D無(wú)差異曲線上的每一點(diǎn)反映了投資者對(duì)證券組合的不同偏好

答案:D?２１、假設(shè)某一個(gè)投資組合由兩種股票組成，以下說(shuō)法對(duì)的的是_____。?A該投資組合的收益率一定高于組合中任何一種單獨(dú)股票的收益率

Ｂ該投資組合的風(fēng)險(xiǎn)一定低于組合中任何一種單獨(dú)股票的風(fēng)險(xiǎn)?Ｃ投資組合的風(fēng)險(xiǎn)就是這兩種股票各自風(fēng)險(xiǎn)的總和?D假如這兩種股票分別屬于兩個(gè)互相替代的行業(yè)，那么組合的風(fēng)險(xiǎn)要小于單獨(dú)一種股票的風(fēng)險(xiǎn)

答案:D

22、當(dāng)某一證券加入到一個(gè)資產(chǎn)組合中時(shí),以下說(shuō)法對(duì)的的是___＿＿。

A該組合的風(fēng)險(xiǎn)一定變小?Ｂ該組合的收益一定提高

C證券自身的風(fēng)險(xiǎn)越高，對(duì)資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)影響越大?Ｄ證券自身的收益率越高,對(duì)資產(chǎn)組合的收益率影響越大

答案:Ｄ?23、以下關(guān)于組合中證券間的相關(guān)系數(shù)，說(shuō)法對(duì)的的是__＿_(dá)＿。?A當(dāng)兩種證券間的相關(guān)系數(shù)等于1時(shí)，這兩種證券收益率的變動(dòng)方向是一致的,但變動(dòng)限度不同

B當(dāng)兩種證券間的相關(guān)系數(shù)等于1時(shí),這兩種證券收益率的變動(dòng)方向是不一致的，但變動(dòng)限度相同?C當(dāng)兩種證券間的相關(guān)系數(shù)等于1時(shí),這兩種證券收益率的變動(dòng)方向是一致的，并且變動(dòng)限度也是相同的?D當(dāng)兩種證券間的相關(guān)系數(shù)等于1時(shí),這兩種證券收益率之間沒(méi)有什么關(guān)系?答案：C?２4、在通過(guò)“Y＝a+bX”回歸分析得到β值時(shí)候,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是__＿_(dá)＿。?Aβ值等于回歸出來(lái)的系數(shù)ｂ的值

ＢY代表某證券的收益率?CX代表市場(chǎng)收益率

Dβ值等于回歸出來(lái)的常數(shù)項(xiàng)a的值?答案：Ｄ?三、多項(xiàng)選擇題

1、以下形成債券投資收益來(lái)源的是_____。?A債券的年利息收入B將債券以高于購(gòu)買價(jià)格賣出?C將債券以低于購(gòu)買價(jià)格賣出水平D債券的本金收回?答案:AB?2、以下關(guān)于債券收益率與票面利率關(guān)糠?的說(shuō)法，對(duì)的的是__＿_(dá)_。

Ａ其他條件相同的情況下,債券的票面利率越高，其收益率越高?Ｂ其他條件相同的情況下,債券的票面利率越低，其收益率越高

C當(dāng)債券發(fā)行價(jià)格高于債券面額時(shí)，債券收益率將低于票面利率

Ｄ當(dāng)債券發(fā)行價(jià)格高于債券面額時(shí),債券收益率將高于票面利率

答案:AＣ

３、運(yùn)用現(xiàn)值法計(jì)算債券收益率的時(shí)候，需要知道的變量是___＿_(dá)。

A債券的未來(lái)收益Ｂ債券的面值?C債券的期限D(zhuǎn)債券的當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格?答案:ABCD?4、可以表達(dá)附息債券未到期就出售的債券收益率是____＿。

Ａ直接受益率B持有期收益率Ｃ到期收益率Ｄ贖回收益率?答案：ＢＤ

5、以下對(duì)于各種債券的實(shí)際收益率與票面收益率之間的關(guān)系,說(shuō)法對(duì)的的是＿＿_(dá)＿_(dá)。

A對(duì)于一次付息債券，債券的實(shí)際收益率一定高于票面收益率?B對(duì)于附息債券，債券的實(shí)際收益率一定高于票面收益率?Ｃ對(duì)于附息債券，疊？行價(jià)格小于面額的時(shí)候，實(shí)際收益率會(huì)高于票面利率

D對(duì)于貼現(xiàn)債券,債券的實(shí)際收益率一定高于票面收益率

答案:CD?6、股票投資收益的來(lái)源有__＿_(dá)＿。?A鈔票股息B資本利得C送股D配股

答案：AＢC?7、以下關(guān)于股利收益率說(shuō)法對(duì)的的是＿_(dá)＿＿_(dá)。?A股利收益率是鈔票股息與股票市場(chǎng)價(jià)格的比率

B股利收益率的高低與股份公司的股利政策有關(guān)系

C股利收益率不也許等于0?D股利收益率對(duì)于投資者和股份公司來(lái)說(shuō)都是越高越好?答案:AB?８、股份公司發(fā)生以下幾種情況，對(duì)發(fā)生前的持有期收益率一定會(huì)導(dǎo)致影響的是_＿_(dá)__。

Ａ拆股B送股C配股D增長(zhǎng)鈔票股息

答案：BＣＤ

9、以下對(duì)于資產(chǎn)組合收益率的說(shuō)法對(duì)的的是_____。?A資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的加權(quán)平均和?B資產(chǎn)組合收益率應(yīng)當(dāng)高于組合中任何一個(gè)資產(chǎn)的收益率?Ｃ資產(chǎn)組合收益率不也許高于組合中任何一個(gè)資產(chǎn)的攠?益率?Ｄ資產(chǎn)組合收益率有上限也有下限?答案:AD

1０、以下也許導(dǎo)致證券投資風(fēng)險(xiǎn)的有_＿＿＿＿。?Ａ公司經(jīng)營(yíng)決策的失誤B市場(chǎng)利率的提高?C投資者投資決策的失誤Ｄ通貨膨脹的發(fā)生

答案:ＡBCD?11、以下關(guān)于不同證券行情下,股價(jià)的變動(dòng)規(guī)律說(shuō)法對(duì)的的是__＿_(dá)_。

Ａ在看漲市場(chǎng)中,股價(jià)是表現(xiàn)出直線上升的，不會(huì)有下跌的也許

B在看漲市場(chǎng)中,股價(jià)并非表現(xiàn)出直線上升，而是大漲小跌

C在看跌市場(chǎng)中,股價(jià)表現(xiàn)出一直下跌,不會(huì)有上升的也許

D在看跌市場(chǎng)中,股價(jià)并非表現(xiàn)出直線下跌，而是小漲大跌?答案：BD

１2、以下可以用來(lái)減輕利率風(fēng)險(xiǎn)的措施有＿_(dá)＿_(dá)_。?Ａ增長(zhǎng)對(duì)固定利率債券的持有?B增長(zhǎng)對(duì)浮動(dòng)利率債券的持有

C進(jìn)行適當(dāng)?shù)淖C券資產(chǎn)組合?Ｄ增長(zhǎng)普通股的持有,減少優(yōu)先股的持有

答案：BCD?1３、以下關(guān)于購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)，說(shuō)法對(duì)的的是＿_(dá)___。

Ａ購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)堠??以通過(guò)資產(chǎn)組合進(jìn)行規(guī)避

C投資者無(wú)法減輕購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的影響?D購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)就是通貨膨脹帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)?答案：AD

14、以下對(duì)于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述,對(duì)的的是_＿_(dá)＿_(dá)。?A非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是不可規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)?B非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是由于公司內(nèi)部因素導(dǎo)致的對(duì)證券投資收益的影響?C非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以通過(guò)資產(chǎn)組合方式進(jìn)行分散的

D非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)只是對(duì)個(gè)別或少數(shù)證券的收益產(chǎn)生影響

答案：BＣD

１5、以下關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法,對(duì)的的是__＿＿＿。

A信用風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)?B信用風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)?C信用風(fēng)險(xiǎn)是不可以避免的

D普通股票由于沒(méi)有還本規(guī)定，所以普通股票沒(méi)有信用風(fēng)險(xiǎn)?答案：ＡB

１６、以下對(duì)于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法,對(duì)的的是___＿＿。

A經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司經(jīng)營(yíng)狀況變化而引起賺錢水平改變，從而產(chǎn)生投資者預(yù)期收益下降的也許?B經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)堠？?于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C由于公司都存在經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),所以投資者無(wú)法回避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D公司的盲目擴(kuò)大有也許引起經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

答案:ＡBD?17、以下對(duì)于證券收益于證券風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系,理解對(duì)的的是＿_(dá)_＿_(dá)。?A證券的風(fēng)險(xiǎn)越高，收益就一定越高

Ｂ投資者對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)的證券規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償也越高

C投資者預(yù)期收益率與其對(duì)于所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償之間的差額等于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率?D無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益可以認(rèn)為是投資的時(shí)間補(bǔ)償

答案:BCＤ?18、對(duì)于證券風(fēng)險(xiǎn)的衡量，以下說(shuō)法對(duì)的的是__＿＿_(dá)_。

Ａ風(fēng)險(xiǎn)的衡量就是對(duì)預(yù)期收益變動(dòng)的也許性和變動(dòng)幅動(dòng)的衡量?Ｂ風(fēng)險(xiǎn)的衡量是將證券未來(lái)收益的不擬定性加以量化的方法

Ｃ對(duì)證券組合風(fēng)險(xiǎn)的衡量需要建立在單一證券風(fēng)險(xiǎn)衡量的基礎(chǔ)上

Ｄ單一證券風(fēng)險(xiǎn)的衡量涵蓋了證券一切風(fēng)險(xiǎn),涉及投資者決策的風(fēng)險(xiǎn)

答案：ABC?19、以下對(duì)于證券風(fēng)險(xiǎn)量的衡量,說(shuō)法對(duì)的的是_____＿。

Ａ衡量風(fēng)險(xiǎn)可以用方差與標(biāo)準(zhǔn)差

B風(fēng)險(xiǎn)是未來(lái)也許收益對(duì)盼望收益的離散限度

C方差越小,說(shuō)明證券未來(lái)收益離散限度越小，也就是風(fēng)險(xiǎn)越小?Ｄ風(fēng)險(xiǎn)的量化只是對(duì)證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的衡量?答案：ＡBＣ

20、以下屬于無(wú)差異曲線的特性的是______。?A無(wú)差異曲線反映了投資者對(duì)收益和風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度?B無(wú)差異曲線具有正的斜率?C投資者更偏好于位于左上方的無(wú)差異曲線

D不同的投資者具有不同類型的無(wú)差異曲線?答案:ＡBCD?２1、以下對(duì)于資產(chǎn)組合效應(yīng)，說(shuō)法對(duì)的的是___＿＿_(dá)。?A資產(chǎn)組合后的收益率必然高于組合前各資產(chǎn)的收益率?B資產(chǎn)組合后的風(fēng)險(xiǎn)必然低于組合前各資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)

C資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)較組合前不會(huì)減少

Ｄ資產(chǎn)組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)也許會(huì)比組合前有所下降,甚至為0

答案：CD?22、當(dāng)兩種證券間的相關(guān)系數(shù)計(jì)算為０時(shí),以下說(shuō)法對(duì)的的是＿＿_(dá)＿_(dá)_。?A這兩種證券間的收益沒(méi)有任何關(guān)系?B分散投資于這兩種證券沒(méi)有任何影響

C分散投資于這兩種證券可以減少非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)?D分散投資于這兩種證券可以減少系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)?答案:AＣ?２3、以下關(guān)于組合風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法,對(duì)的的是_____＿。

A組合風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)算就是組合種各資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的代數(shù)相加?B組合風(fēng)險(xiǎn)有也許只涉及系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)?C組合風(fēng)險(xiǎn)有也許只涉及非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D組合風(fēng)險(xiǎn)有也許既涉及系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，又涉及非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)?答案:ＢD

24、以下關(guān)于β值的說(shuō)法，對(duì)的的是______。?Aβ值衡量的是證券的所有風(fēng)險(xiǎn)

Bβ值衡量的只是證券的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

Ｃβ值衡量的風(fēng)險(xiǎn)與標(biāo)準(zhǔn)差所衡量的風(fēng)險(xiǎn)是一致的?Dβ值用于衡量一種證券的收益對(duì)市場(chǎng)平均收益敏感性的限度

答案:BD二、單項(xiàng)選擇題?1、以下各種債券中,通常認(rèn)為沒(méi)有信用風(fēng)險(xiǎn)的是_＿_(dá)__。?A中央政府債券B公司債券Ｃ金融債券D垃圾債券?答案:A

2、以下關(guān)于投資于地方政府債券的表述,說(shuō)法不對(duì)的的是_____。?Ａ地方政府債券往往會(huì)給投資者帶來(lái)稅收優(yōu)惠

Ｂ地方政府債券可以作為金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化的投資選擇

C地方政府債券沒(méi)有任何風(fēng)險(xiǎn)

D地方政府債券的收益率一般高于國(guó)債收益率?答案：C?3、以下關(guān)于公司債券的說(shuō)法,不對(duì)的的是____＿。

Ａ公司債券的收入穩(wěn)定性高于股票

B公司債券的收益率高于政府債券

Ｃ公司債券的流動(dòng)性好于政府債券?Ｄ公司債券的收益要受信用風(fēng)險(xiǎn)的影響

答案:C?4、以下不屬于決定債券價(jià)格的因素是_＿_(dá)__。?Ａ預(yù)期的鈔票流量Ｂ必要的到期收益率?C債券的發(fā)行量D債券的期限?答案:C?５、以下可以作為債券定價(jià)原理的是＿_(dá)＿＿＿。

A將債券的預(yù)期鈔票流量進(jìn)行代數(shù)相加?Ｂ將債券的利息總額與本金相加

C將債券的預(yù)期鈔票流量序列加以折現(xiàn)?D將債券的面值乘以一個(gè)比例

答案:C?6、關(guān)于債券票面利率與市場(chǎng)利率之間的關(guān)系對(duì)債券發(fā)行價(jià)格的影響，說(shuō)法不對(duì)的的是＿_(dá)_＿_(dá)。

A債券票面利率等于市場(chǎng)利率時(shí)，債券采用平價(jià)發(fā)行的方式發(fā)行

B債券票面利率高于市場(chǎng)利率時(shí)，債券采用折價(jià)發(fā)行的方式發(fā)行

Ｃ債券票面利率低于市場(chǎng)利率時(shí)，債券采用折價(jià)發(fā)行的方式發(fā)行

D債券票面利率高于市場(chǎng)利率時(shí),債券采用溢價(jià)發(fā)行的方式發(fā)行?答案:B?7、以下關(guān)于市場(chǎng)利率與債券價(jià)格以及債券收益率之間的關(guān)系，判斷對(duì)的的是_____。?A市場(chǎng)利率上升,債券的價(jià)格也會(huì)跟著上升

B市場(chǎng)利率上升，債券的收益率將下降?C市場(chǎng)利率下降,債券的價(jià)格將上升?D市場(chǎng)利率下降,對(duì)債券的收益率沒(méi)有影響

答案:C?8、當(dāng)預(yù)期市場(chǎng)利率將上升時(shí),對(duì)債券投資的正確決策是_＿＿_(dá)＿。?A若已經(jīng)持有債券，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)買入債券?Ｂ若已經(jīng)持有債券，應(yīng)當(dāng)賣出手中持有債券?Ｃ若尚未投資債券,應(yīng)當(dāng)買入債券

D若已經(jīng)持有債券,應(yīng)當(dāng)繼續(xù)持有債券?答案:B

9、某一附息債券的票面金額為10０元，期限為3年，票面利率為５%。投資者認(rèn)為該債券的必要收益率為8％,計(jì)算該債券的內(nèi)在價(jià)值為_(kāi)＿_(dá)＿_(dá)。?A９2.２7B93.28C95D1００?答案:A

10、以下各證券中,不需要進(jìn)行信用評(píng)級(jí)的是＿_(dá)_＿_(dá)。?A地方政府債券Ｂ普通股票Ｃ金融債券D公司債券

答案:B

１１、以下關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)的說(shuō)法，有誤的是_____。?A利率期限結(jié)構(gòu)僅與有固定償還期限的債務(wù)性證券有關(guān)?B股票不存在收益率的期限結(jié)構(gòu)?C利率期限結(jié)構(gòu)是在假設(shè)除期限以外其他因素都相同的前提下得到的?D利率期限結(jié)構(gòu)只是針對(duì)債券的，對(duì)于其他貨幣市場(chǎng)以及資本市場(chǎng)工具都不合用

答案：D?12、認(rèn)為利率期限結(jié)構(gòu)是由?？?們對(duì)未來(lái)市場(chǎng)利率變動(dòng)的預(yù)期決定的理論是___＿_(dá)。?A期限結(jié)構(gòu)預(yù)期說(shuō)B流動(dòng)性偏好說(shuō)C市場(chǎng)分割說(shuō)D有效市場(chǎng)說(shuō)?答案：A

13、以下可以反映股票市場(chǎng)價(jià)格平均水平的指標(biāo)是＿_(dá)___。?A股票價(jià)格指數(shù)ＢGＤP

C某藍(lán)籌股票的價(jià)格水平Ｄ銀行存款利率

答案:A

1４、股份公司股本項(xiàng)的總額是以下哪個(gè)值與發(fā)行總股數(shù)的乘積_____。

A股票的面值Ｂ股票的市場(chǎng)價(jià)格C股票的內(nèi)在價(jià)值D股票的凈值?答案:Ａ?15、引起股價(jià)變動(dòng)的直接因素是_____。

Ａ公司資產(chǎn)凈值B宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境C股票的供求關(guān)系Ｄ原材料價(jià)格變化?答案：C

1６、以下關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)樣本股的選擇,說(shuō)法有誤的是__＿＿_(dá)。

A樣本股的市值要占上市股票總市值的大部分

B樣本股價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)可以反映市場(chǎng)股票價(jià)格變動(dòng)的總趨勢(shì)

C樣本股一經(jīng)選定就不再變化

D樣本股必須在上市股票中挑選?答案：C

17、有Ｘ、Y、Ｚ三種股票，某日收盤價(jià)為每股８元、6元、4元，次日Ｙ股進(jìn)行拆股，一股拆成２股，若不考慮市價(jià)變化，則按照調(diào)整股價(jià)法計(jì)算的修正的算術(shù)平均股價(jià)為_(kāi)___＿。

A6元B5元C８元D4元

答案:A

18、派許指數(shù)指的是下列哪個(gè)指數(shù)＿_(dá)_＿＿。

A簡(jiǎn)樸算術(shù)股價(jià)指數(shù)B基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

Ｃ計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)D幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

答案：Ｃ?19、除去交易中股票領(lǐng)取股息的權(quán)利是____＿。

A除息B除權(quán)C除股D除利?答案:A?2０、按照時(shí)間先后順序,以下各時(shí)間排在最后的是_＿_(dá)_＿。?A宣布日B派息日C股權(quán)登記日D除息日

答案:B?2１、通常所說(shuō)的道·瓊斯指數(shù)是指它的＿＿_(dá)__。

A工業(yè)股價(jià)平均數(shù)B運(yùn)送業(yè)股價(jià)平均數(shù)

C公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)D股價(jià)綜合平均數(shù)?答案:A

22、香港的紅籌股指數(shù)指的是__＿_(dá)＿。?A香港恒生指數(shù)B香港恒生中國(guó)公司指數(shù)

C恒生香港中資公司指數(shù)Ｄ香港創(chuàng)業(yè)板指數(shù)?答案：C?23、具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的是___＿_(dá)。?A公司債務(wù)人B公司原有股東Ｃ公司債權(quán)人D公司獨(dú)立董事

答案:B

24、認(rèn)股權(quán)證屬于以下哪種期權(quán)____＿。

A短期的股票看跌期權(quán)B長(zhǎng)期的股票看跌期權(quán)?C短期的股票看漲期權(quán)D長(zhǎng)期的股票看漲期權(quán)?答案:Ｄ

25、假設(shè)某公司發(fā)行的認(rèn)股權(quán)證,規(guī)定認(rèn)股價(jià)格為１2元,現(xiàn)在該公司股票價(jià)格為14元,每張認(rèn)股權(quán)證可以購(gòu)買到０.５份股票,則計(jì)算此時(shí)該認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值為＿_(dá)___。?Ａ２元B１.5元C１元Ｄ0元

答案：Ｃ?26、可轉(zhuǎn)換證券屬于以下哪種期權(quán)＿_(dá)_＿_(dá)。

A短期的股票看跌期權(quán)B長(zhǎng)期的股票看跌期權(quán)?Ｃ短期的股票看漲期權(quán)Ｄ長(zhǎng)期的股票看漲期權(quán)?答案：D

2７、某可轉(zhuǎn)換債券的面值為100元,規(guī)定轉(zhuǎn)換比例為２0，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為＿_(dá)__＿。

A100元B5０元C25元Ｄ5元?答案：D?28、某一可轉(zhuǎn)換債券，面值為100元，票面利率為6%,轉(zhuǎn)換比例為２０，轉(zhuǎn)換期限為2年，若當(dāng)前該公司的普通股股價(jià)為６元一股,則轉(zhuǎn)換價(jià)值為_(kāi)___＿。

A10０元B１10元C１2０元D13０元

答案:Ｃ

２9、某一可轉(zhuǎn)換債券，面值為１0０元，票面利率為6％，轉(zhuǎn)換比例為20,轉(zhuǎn)換期限為2年，若當(dāng)前該公司的普通股股價(jià)為６元一股，投資者規(guī)定的必要收益率為８％,則該債券為一般債券的投資價(jià)值為_(kāi)_＿_(dá)_。?A95.64元Ｂ96元C96.４3元D９7.1２元?答案：C?多項(xiàng)選擇題?1、以下關(guān)于中央政府債券,說(shuō)法對(duì)的的是＿_(dá)__＿。?A中央政府債券幾乎沒(méi)有信用風(fēng)險(xiǎn)

B中央政府債券具有流動(dòng)性強(qiáng)的特點(diǎn)

C中央政府債券不受公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的影響?D中央政府債券不受利率風(fēng)險(xiǎn)的影響

答案:AＢＣ

２、關(guān)于地方政府債券的說(shuō)法，對(duì)的的是____＿。

A地方政府債券的信用風(fēng)險(xiǎn)要高于中央政府債券?B地方政府債券的收益率一般高于中央政府債券?Ｃ地方政府債券需要地方政府進(jìn)行財(cái)產(chǎn)擔(dān)保?D地方政府債券的流動(dòng)性與中央政府債券相同

答案：AB?３、以下關(guān)于公司債券的說(shuō)法，對(duì)的的是_____。

A公司債券的信用風(fēng)險(xiǎn)要高于政府債券

B公司債券的收益率由于公司的不同而不同?Ｃ同一公司的公司債券由于期限長(zhǎng)短而表現(xiàn)出收益率的不同

Ｄ公司債券只受公司特有風(fēng)險(xiǎn)的影響,不受市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的影響

答案：ＡBC

4、以下屬于決定債券價(jià)格因素的是____＿。

A投資預(yù)期的鈔票收入流量Ｂ必要的到期收益率?C債券面值D債券期限?答案:ＡBＤ

5、在貨幣政策各項(xiàng)工具中,會(huì)導(dǎo)致債券價(jià)格上升的是__＿_(dá)_。?A央行提高存款準(zhǔn)備金率

B央行減少存款準(zhǔn)備金率?Ｃ央行減少再貼現(xiàn)率

D央行在公開(kāi)市場(chǎng)上購(gòu)入債券?答案:ＢCD

６、以下有關(guān)市場(chǎng)利率與債券票面利率關(guān)系對(duì)債券發(fā)行價(jià)格的影響,說(shuō)法對(duì)的的是____＿。

A市場(chǎng)利率高于票面利率時(shí)，債券采用折價(jià)發(fā)行

B市場(chǎng)利率高于票面利率時(shí)，債券采用溢價(jià)發(fā)行

C市場(chǎng)利率等于票面利率時(shí),債券采用平價(jià)發(fā)行

D市場(chǎng)利率低于票面利率栠??，債券采用折價(jià)發(fā)行

答案:ＡC

７、關(guān)于市場(chǎng)利率與債券價(jià)格的關(guān)系，以下說(shuō)法對(duì)的的是＿_(dá)_＿_(dá)。?A市場(chǎng)利率與債券價(jià)格是負(fù)相關(guān)的?B市場(chǎng)利率與債券價(jià)格是正相關(guān)的?C市場(chǎng)利率與債券價(jià)格之間沒(méi)有關(guān)系?D市場(chǎng)利率變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格有重要影響?答案:AD?8、以下各項(xiàng)債券定價(jià)定理，對(duì)的的是_＿_(dá)＿_(dá)。?A債券的市場(chǎng)價(jià)格與到期收益率呈反方向變動(dòng)

Ｂ若債券的收益率在整個(gè)有效期內(nèi)不變,則折價(jià)或溢價(jià)的大小將隨到期日的臨近而逐漸增大?Ｃ債券收益率的下降會(huì)引起債券價(jià)格上升

D債券的息票率越高,由收益率變化引起的債券價(jià)格變化的比例就越小?答案：ACD?9、可以作為投資者投資債券決策參考的變量是_＿_(dá)__。?Ａ債券的內(nèi)在價(jià)值Ｂ債券的市場(chǎng)價(jià)格

C債券的到期收益率D債券的必要收益率

答案:ABCD?１0、以下債券在國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)發(fā)行時(shí)需要通過(guò)信用評(píng)級(jí)的是___＿_(dá)。?A中央政府債券B地方政府債券C金融債券Ｄ公司債券?答案：BCD

11、關(guān)于研究利率期限結(jié)構(gòu)的限制性條件,以下對(duì)的的是____＿。

Ａ利率期限結(jié)構(gòu)只與具有固定償還期限的債務(wù)性證券有關(guān)

B利率期限結(jié)構(gòu)是用來(lái)說(shuō)明其他條件都相同,而只有期限不同的債券利率之間的關(guān)系?Ｃ利率期限結(jié)構(gòu)只同權(quán)益性證券有關(guān)

D利率期限結(jié)構(gòu)只合用于研究不同期限政府債券票面利率之間的關(guān)系

答案:ＡB

12、解釋利率期限結(jié)構(gòu)的理論重要有____＿。

A有效市場(chǎng)假說(shuō)B期限結(jié)構(gòu)預(yù)期說(shuō)C流動(dòng)性偏好說(shuō)Ｄ市場(chǎng)分割說(shuō)?答案:BCD?1３、股票具有價(jià)值，重要因素是__＿_(dá)_。

A股票是現(xiàn)實(shí)資產(chǎn)所有權(quán)的證明?B股票可認(rèn)為持有人帶來(lái)股息?C股票可認(rèn)為持有人帶來(lái)資本利得?D股票是債權(quán)的憑證

答案:ＡBC?14、以下有關(guān)股票價(jià)值的指標(biāo)，需要計(jì)算才得到的是_____。

Ａ票面價(jià)值Ｂ內(nèi)在價(jià)值C賬面價(jià)值D清算價(jià)值?答案：BCD

15、以下對(duì)股票價(jià)格有影響的因素是_____。?Ａ發(fā)行公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展?fàn)顩rＢ宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r?C一國(guó)政治態(tài)勢(shì)D投資者心理因素

答案：ＡBCＤ?１6、編制股票價(jià)格指數(shù)時(shí),樣本股的選擇標(biāo)準(zhǔn)為＿_(dá)＿＿_(dá)。?Ａ樣本股的市值需要占上市股票市值的絕大部分

B樣本股必須是高成長(zhǎng)公司的股票?Ｃ樣本股價(jià)格的變動(dòng)趨勢(shì)要能反映市場(chǎng)股價(jià)的變動(dòng)趨勢(shì)

D選擇股價(jià)水平較高的股票作為樣本股?答案:AC

１7、在用加權(quán)平均股價(jià)法計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí),可以作為權(quán)重的變量有____＿。

A股票成交量B股票總市值C股票的發(fā)行量D股票的換手率

答案：AＣ?18、簡(jiǎn)樸算術(shù)股價(jià)指數(shù)的計(jì)算方法有__＿_(dá)＿。

A相對(duì)法Ｂ總和法C修正除數(shù)法Ｄ調(diào)整股票數(shù)量法?答案：AB

19、以下哪些情況下，要對(duì)股價(jià)進(jìn)行除息解決____＿。

A發(fā)放鈔票股息B送股加發(fā)放鈔票股息

C配股D公司發(fā)行債券?20、以下關(guān)于除息基準(zhǔn)價(jià)的說(shuō)法,對(duì)的的是_____。?A除息基準(zhǔn)價(jià)等于除息日前一天的收盤價(jià)減去鈔票股息?B除息日的開(kāi)盤價(jià)一定高于除息基準(zhǔn)價(jià)

C除息日的開(kāi)盤價(jià)一定低于除息基準(zhǔn)價(jià)

D除息日的開(kāi)盤價(jià)也許高于、低于或等于除息基準(zhǔn)價(jià)

答案：AD?２1、道瓊斯指數(shù)涉及＿_(dá)＿_(dá)_。?A工業(yè)股票價(jià)格平均指數(shù)Ｂ運(yùn)送業(yè)股票價(jià)格平均指數(shù)?C公用事業(yè)股票價(jià)格平均指數(shù)D綜合股票價(jià)格平均指數(shù)

答案：ABCＤ

22、下列采用派許加權(quán)方法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)有_＿_(dá)_＿_(dá)。

A上證綜合指數(shù)Ｂ上證成分股指數(shù)

C上證50指數(shù)D深圳成分股指數(shù)?答案：ABＣD?２3、以下關(guān)于優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的理解,對(duì)的的是___＿_(dá)。?Ａ優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是普通股股東的一種特權(quán)?Ｂ持有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以在公司在發(fā)股融資時(shí),優(yōu)先以優(yōu)惠價(jià)認(rèn)購(gòu)新股

C優(yōu)先認(rèn)股權(quán)事實(shí)上是一種長(zhǎng)期的股票看漲期權(quán)

D優(yōu)先認(rèn)股權(quán)作為一種權(quán)利可以進(jìn)行交易

答案:ABＤ

2４、以下關(guān)于優(yōu)先認(rèn)股權(quán)與認(rèn)股權(quán)證的比較,對(duì)的的是＿_(dá)_＿_(dá)。

A優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是短期的股票看漲期權(quán);認(rèn)股權(quán)證是長(zhǎng)期的股票看漲期權(quán)?B優(yōu)先認(rèn)股權(quán)產(chǎn)生于公司發(fā)行普通股時(shí);認(rèn)股權(quán)證產(chǎn)生于公司發(fā)行債券或優(yōu)先股時(shí)

Ｃ優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是對(duì)原股東的優(yōu)惠;認(rèn)股權(quán)證是對(duì)債權(quán)人和優(yōu)先股股東的優(yōu)惠?Ｄ優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可以進(jìn)行單獨(dú)交易；認(rèn)股權(quán)證不能進(jìn)行單獨(dú)交易?答案:ABC

25、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值，以下說(shuō)法對(duì)的的是_____。?Ａ認(rèn)股權(quán)證一經(jīng)發(fā)行，對(duì)于持有該認(rèn)股權(quán)證的投資者就具有一定的價(jià)值

B認(rèn)股權(quán)證在發(fā)行開(kāi)始沒(méi)有價(jià)值，只有到股票市場(chǎng)價(jià)格上漲到大于認(rèn)股權(quán)證規(guī)定的認(rèn)股價(jià)格時(shí)，才有價(jià)值

C認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值事實(shí)上就是其作為股票的長(zhǎng)期看漲期權(quán)的價(jià)值?D認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值對(duì)于認(rèn)股權(quán)證的交易價(jià)格有一定的影響?答案：BCD?26、以下關(guān)于公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券的好處,說(shuō)法對(duì)的的是_____。

Ａ可以增強(qiáng)對(duì)投資者的吸引力?B可以節(jié)約公司的融資成本

Ｃ可以使公堠?？在資本市場(chǎng)低迷時(shí)融得資金

Ｄ不需要公司償還任何本金?答案：AＢC?27、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的公司為了促使投資者盡快將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成股票，可以采用的方法有_____。

A轉(zhuǎn)換期內(nèi)轉(zhuǎn)換比例逐漸遞減?Ｂ轉(zhuǎn)換期內(nèi)轉(zhuǎn)換比例逐漸遞增?C制訂贖回條款?Ｄ制訂回售條款

答案:AC

2８、以下屬于可轉(zhuǎn)換證券特點(diǎn)的是_＿＿_(dá)_。

A可轉(zhuǎn)換證券既具有債券和優(yōu)先股票的特性，又具有普通股票的特點(diǎn)

Ｂ可轉(zhuǎn)換證券的形式和持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換

C可轉(zhuǎn)換證券事實(shí)上是一種普通股票的看漲期權(quán)

D可轉(zhuǎn)換證券在到期之前必須轉(zhuǎn)換成普通股票?答案:ABC?2９、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的理論價(jià)值，以下理解對(duì)的的是__＿＿_(dá)。

A若市場(chǎng)不具有轉(zhuǎn)換條件，可轉(zhuǎn)換債券的理論價(jià)值等同于作為普通債券的理論價(jià)值?B若投資者將可轉(zhuǎn)換債券進(jìn)行轉(zhuǎn)換,可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)值為債息鈔票流的折現(xiàn)與轉(zhuǎn)換價(jià)值折現(xiàn)之咠?

C轉(zhuǎn)換價(jià)值越高，投資者進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí)可轉(zhuǎn)換債券的理論價(jià)值越高?D轉(zhuǎn)換價(jià)值越高,投資者未進(jìn)行轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換債券的理論價(jià)值越低

答案：ABＣ二、單項(xiàng)選擇題?1、全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門是____＿。

A中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ｂ財(cái)政部Ｃ中國(guó)???民銀行D國(guó)資委

答案:A?2、負(fù)責(zé)制定和發(fā)布證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)細(xì)則的是_＿＿＿_(dá)。?A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B中國(guó)人民銀行C國(guó)資委D證券交易所

答案:D

3、可以用來(lái)衡量全社會(huì)投資規(guī)模的指標(biāo)是_＿_(dá)__。

A社會(huì)消費(fèi)總額B固定資產(chǎn)投資

Ｃ財(cái)政總支出D社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度?答案：B

４、一定期期通過(guò)市場(chǎng)提供應(yīng)消費(fèi)者的商品和勞務(wù)的供應(yīng)量屬于__＿_(dá)_。

A消費(fèi)需求B消費(fèi)供應(yīng)Ｃ消費(fèi)對(duì)象D消費(fèi)支出

答案:B

5、在對(duì)經(jīng)濟(jì)周期進(jìn)行分析中,屬于先導(dǎo)性指標(biāo)的是___＿_(dá)。

Ａ貨幣政策指標(biāo)Ｂ個(gè)人收入C失業(yè)率D商品庫(kù)存?答案：A

６、以下各種增長(zhǎng)政府財(cái)政收入的方法中,對(duì)于宏觀經(jīng)濟(jì)影響最小的是__＿_(dá)＿。

A增長(zhǎng)稅收B發(fā)行政府債券Ｃ向中央銀行借款D增長(zhǎng)短期外債

答案:B?7、在利率市場(chǎng)化的條件下,對(duì)貨幣資金供求關(guān)系反映靈敏的經(jīng)濟(jì)變量是_____。

A利率B匯率C國(guó)民生產(chǎn)總值D外匯儲(chǔ)備?答案：A?８、為調(diào)節(jié)國(guó)際收支,以下選項(xiàng)中可供政府選擇的重要項(xiàng)目是＿＿_(dá)__。

A有形貿(mào)易B服務(wù)貿(mào)易C國(guó)際資本流動(dòng)D外匯儲(chǔ)備?答案:D

９、對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)狀況反映最靈敏指標(biāo)是__＿＿＿。?A外匯儲(chǔ)備量B國(guó)民生產(chǎn)總值C國(guó)內(nèi)存貸款總額D物價(jià)指數(shù)?答案:D

10、關(guān)于行業(yè)分析的作用,下列說(shuō)法中對(duì)的的是_____。?A行業(yè)分析為證券投資提供了背景條件?B行業(yè)分析為證券投資提供了投資對(duì)象的行業(yè)信息?C行業(yè)分析為證券投資提供了投資對(duì)象的內(nèi)部信息?D行業(yè)分析為證券投資提供了投資對(duì)象的公司信息

答案：B?11、以下屬于增長(zhǎng)型行業(yè)的是_____。

A建筑材料業(yè)B金融業(yè)C食品業(yè)D電子通訊業(yè)

答案：D

12、以下屬于行業(yè)開(kāi)拓階段的特點(diǎn)的是_＿_(dá)__。?A公司銷量穩(wěn)定，利潤(rùn)也比較穩(wěn)定之處

B公司研發(fā)成本很高,銷量很小

C公司間競(jìng)爭(zhēng)加強(qiáng)，產(chǎn)品價(jià)格下降?Ｄ公司產(chǎn)量下降，利潤(rùn)下降?答案：B?1３、摳?術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致行業(yè)的變化表現(xiàn)在____＿。?A新興行業(yè)的出現(xiàn)B落后行業(yè)的出現(xiàn)

Ｃ行業(yè)與行業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)D行業(yè)與行業(yè)的統(tǒng)一?答案：A

1４、對(duì)于受經(jīng)濟(jì)周期影響較大的行業(yè)，投資者在投資時(shí)應(yīng)當(dāng)注意的是_____。

A避免在經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇階段投資B避免在經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定階段投資

C避免在經(jīng)濟(jì)繁榮階段投資Ｄ避免在經(jīng)濟(jì)衰退階段投資?答案:D?15、行業(yè)中的主導(dǎo)性公司指的是_＿_(dá)＿_(dá)。?A銷售額在行業(yè)中領(lǐng)先的公司地位B對(duì)外融資在行業(yè)中領(lǐng)先的公司?C凈利潤(rùn)在行業(yè)中領(lǐng)先的公司D固定資產(chǎn)投資在行業(yè)中領(lǐng)先的公司

答案：A

16、公司營(yíng)業(yè)利潤(rùn)與銷售收入的比率是＿_(dá)＿_(dá)_。

Ａ投資收益率B銷售凈利率C毛利率D營(yíng)業(yè)收益率

答案：Ｃ

17、在公司行政管理的三個(gè)層次中，對(duì)公司的發(fā)展前程起決定性作用的是___＿＿。

Ａ管理層B決策層C操作層D以上都是

答案：B

18、普通股股東在對(duì)公司進(jìn)行財(cái)務(wù)分析時(shí)，關(guān)心皠?是＿＿＿_(dá)_。?A公司的經(jīng)營(yíng)效率確B公司的償債能力

C公司當(dāng)前的賺錢水平以及未來(lái)的發(fā)展?jié)摿公司的融資的成本

答案：C

１９、反映公司在某一特定期點(diǎn)財(cái)務(wù)狀況的報(bào)表是_____。?A資產(chǎn)負(fù)債表B損益表C成本明細(xì)表D鈔票流量表?答案:A?20、反映一個(gè)公司在某一時(shí)期生產(chǎn)成果和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的報(bào)表是_____。?A資產(chǎn)負(fù)債表B損益表Ｃ鈔票流量表Ｄ成本明細(xì)表

答案:B?21、反映公司在一定會(huì)計(jì)期間內(nèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、投資活動(dòng)和籌資活動(dòng)產(chǎn)生的鈔票流入和鈔票流出情況的報(bào)表是____＿。?A資產(chǎn)負(fù)債表Ｂ?lián)p益表C鈔票流量表D成本明細(xì)表

答案:Ｃ

2２、將稅后凈利潤(rùn)總數(shù)除以發(fā)行在外的普通股股數(shù)，這種分析方法屬于＿＿_(dá)__。

A結(jié)構(gòu)分析法B單位化法C趨勢(shì)分析法D標(biāo)準(zhǔn)比較法?答案：B

23、財(cái)務(wù)指標(biāo)中的流動(dòng)比率是指__＿_(dá)_。

Ａ所有流動(dòng)資產(chǎn)與所有負(fù)債的比率?B所有資產(chǎn)與所有負(fù)債的比率

C所有流動(dòng)資產(chǎn)與所有流動(dòng)負(fù)債的比率

D所有資產(chǎn)與所有流動(dòng)負(fù)債的比率

答案:C?２4、某公司的財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司資產(chǎn)總額位100０萬(wàn)，負(fù)債總額為600萬(wàn),則該公司的股東權(quán)益比率是__＿_(dá)_。

Ａ60％B100%C40%D無(wú)法計(jì)算?答案:C?25、假如一個(gè)公司的存貨周轉(zhuǎn)率很高，那么該公司的＿_(dá)_＿_(dá)。

A經(jīng)營(yíng)效率高B獲利能力強(qiáng)C負(fù)債能力強(qiáng)D融資能力強(qiáng)?答案:A

26、某公司年度銷售收入為1000萬(wàn),銷售成本為６00萬(wàn)，銷售費(fèi)用為200萬(wàn),則該公司的毛利率為_(kāi)__＿_(dá)。?A60%B40%C20％D１00%

答案：B?2７、計(jì)算公司普通股票每股凈收益時(shí),其中的凈收益為_(kāi)___＿。

A本年凈利潤(rùn)減去普通股股息B本年凈利潤(rùn)減去盈余公積

C本年凈利潤(rùn)減去優(yōu)先股股息Ｄ本年凈利潤(rùn)減去未分派利潤(rùn)?答案：C

三、多項(xiàng)選擇題

1、所謂質(zhì)因分析，指的是____＿。

A宏觀經(jīng)濟(jì)狀況分析B國(guó)際環(huán)境分析C行業(yè)狀況分析D公司狀況分析?答案：ACＤ

２、有關(guān)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，應(yīng)當(dāng)注意分析該國(guó)___＿_(dá)。

A宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展應(yīng)當(dāng)符合該國(guó)的國(guó)情B經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和比例關(guān)系是否協(xié)調(diào)?C經(jīng)濟(jì)效益的提高D經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方式

答案：ABCD

3、對(duì)固定資產(chǎn)投資狀況，應(yīng)注意分析___＿_(dá)。

A全年固定資產(chǎn)投資規(guī)模是否恰當(dāng)力B固定資產(chǎn)的投資結(jié)構(gòu)是否合理?C固定資產(chǎn)的投資方向