2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力提升試卷A卷附答案

2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力提升試卷A卷附答案單選題（共50題）1、我國(guó)的證券交易所采用兩種競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)方式和（）。A.撮合競(jìng)價(jià)B.連續(xù)競(jìng)價(jià)方式C.組合競(jìng)價(jià)D.最優(yōu)競(jìng)價(jià)【答案】B2、基金托管服務(wù)的內(nèi)容主要包括：（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】A3、下列股權(quán)投資基金投資者中，屬于合規(guī)投資者的是A.退休的張先生持有200萬(wàn)元銀行存款，最近三年年均收入為5萬(wàn)元，現(xiàn)將150萬(wàn)元存款投資于一直股權(quán)投資基金B(yǎng).擁有1500萬(wàn)元凈資產(chǎn)的A公司為其員工所設(shè)立的企業(yè)年金C.總資產(chǎn)為1000萬(wàn)元的B公司，現(xiàn)投資200萬(wàn)元于一只股權(quán)投資基金D.銀行職員李先生持有500萬(wàn)元銀行理財(cái)產(chǎn)品，最近三年年均收入為60萬(wàn)元，先投資50萬(wàn)元于一只股權(quán)投資基金【答案】B4、（2016年真題）股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)清算小組的職責(zé)不包括（）。A.基金財(cái)產(chǎn)的變現(xiàn)和分配B.基金財(cái)產(chǎn)的保管C.基金財(cái)產(chǎn)的估價(jià)D.基金財(cái)產(chǎn)的投資【答案】D5、（）是指引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)共同投資于初創(chuàng)期中小企業(yè)，以支持已經(jīng)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)險(xiǎn)。A.支持限進(jìn)投資B.支持階段參股C.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助D.投資保障【答案】A6、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑓f(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用的委托方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B7、同一私募基金管理人對(duì)不同類(lèi)別私募基金進(jìn)行管理時(shí)，下列做法中不正確的是（）。A.應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)化管理原則B.管理可能導(dǎo)致利益輸送的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送的機(jī)制C.管理可能導(dǎo)致利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益沖突的機(jī)制D.應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一管理原則【答案】D8、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管服務(wù)中的資產(chǎn)保管，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)B.基金托管人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定獨(dú)立、完整、安全地保管所托管基金的財(cái)產(chǎn)，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整C.基金托管人可以將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)D.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)【答案】C9、（2020年真題）以下內(nèi)容摘錄自股權(quán)投資基金管理人甲與目標(biāo)公司A的投資框架協(xié)議，“除非法律、法規(guī)或司法程序要求予以披露之信息，未經(jīng)對(duì)方同意，除公司甲及A允許的人員以外，雙方不得向任何第三方披露：（a）擬定投資正在洽談或協(xié)商；（b）擬定投資相關(guān)的條款、條件及其他信息，包括進(jìn)展；（c）本協(xié)議及本條款的存在?！痹摋l款屬于（）。A.排他性條款B.保護(hù)性條款C.完全棘輪條款D.保密條款【答案】D10、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中，決策改制階段最為關(guān)鍵的工作是（）。A.決策B.股改C.制作D.反饋【答案】B11、下列描述委托募集正確的一項(xiàng)是（）。A.基金管理人委托有資格的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金B(yǎng).基金管理人應(yīng)當(dāng)委托具有合格基金銷(xiāo)售資質(zhì)和專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售服務(wù)團(tuán)隊(duì)的機(jī)構(gòu)代為募集C.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)簽署合同，要求其嚴(yán)格遵守合格投資者制度和募集規(guī)定D.履行對(duì)投資者的評(píng)估和投資者風(fēng)險(xiǎn)默認(rèn)程序【答案】B12、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.公司型股權(quán)投資基金是法律實(shí)體B.有限合伙型基金與基金管理人為委托代理關(guān)系C.信托（契約）型股權(quán)投資基金是法律實(shí)體D.信托（契約）型股權(quán)投資基金基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是信托關(guān)系【答案】C13、公司型股權(quán)投資基金的投資者是（）。A.公司股東B.企業(yè)法人C.金融機(jī)構(gòu)D.普通合伙人【答案】A14、股權(quán)投資基金管理人委托募集的，應(yīng)當(dāng)委托（）募集股權(quán)投資基金，并制定募集機(jī)構(gòu)遴選制度，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全；確保股權(quán)投資基金向合格投資者募集以及不變相進(jìn)行公募。A.獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)B.獲得中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)C.獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)D.獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)【答案】A15、（2017年真題）分析員甲正在對(duì)ABC公司進(jìn)行估值。ABC公司是一家多種工業(yè)金屬和礦物的供應(yīng)商，現(xiàn)有信息如下：股票發(fā)行總數(shù)為18億股，ABC公司負(fù)債的市場(chǎng)價(jià)值為25億元，該公司今年自由現(xiàn)金流(FCFF)為11．5億元，股權(quán)資本成本為10％，稅前債權(quán)資本成本為7％，適用稅率40％，假設(shè)該公司債務(wù)占總資產(chǎn)的25％，自由現(xiàn)金流(FCFF)增長(zhǎng)率為4％。A.20.59B.12.65C.4.17D.13.21【答案】D16、（）要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明扼要，通俗易懂。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.公開(kāi)性原則【答案】B17、某美元基金投資境內(nèi)未上市企業(yè)，可以采用的退出方式是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A18、我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)獲得了長(zhǎng)足的發(fā)展，市場(chǎng)規(guī)模增長(zhǎng)迅速，當(dāng)前我國(guó)已成為全球第（）大股權(quán)投資市場(chǎng)。A.一B.二C.三D.四【答案】B19、（2018年真題）以下估值方法中,估值結(jié)果與未來(lái)價(jià)值通常無(wú)必然聯(lián)系的是（）A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法B.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法C.重置成本法D.前瞻市盈率【答案】C20、境內(nèi)IPO市場(chǎng)包括（）A.ⅠB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C21、股權(quán)投資基金是投資基金領(lǐng)域的重要組成部分，對(duì)于（）具有重要作用。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、基金托管人主要履行的職責(zé)，不包括（）A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金資金賬戶(hù)C.托管資金與基金托管機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)D.定期編制并向基金投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告【答案】D23、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的說(shuō)法中，正確的是（）。A.母基金的規(guī)模一般較大，因此相較于股權(quán)投資基金往往有更高的風(fēng)險(xiǎn)和更高的收益B.母基金的規(guī)模一般較大，通過(guò)投資于多只股權(quán)投資基金以分散風(fēng)險(xiǎn)C.母基金的規(guī)模一般較大，但相較于中小投資者往往沒(méi)有足夠的資源，難以吸引優(yōu)秀的投資管理人才D.母基金的規(guī)模一般較小，主要是為了加快投資節(jié)奏和資金周轉(zhuǎn)周期【答案】B24、（）不屬于股權(quán)投資基金的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)。A.律師事務(wù)所B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)C.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)【答案】B25、（2019年真題）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)股權(quán)投資基金運(yùn)作中的違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰，處罰對(duì)象包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、關(guān)于外幣股權(quán)投資基金，表述錯(cuò)誤的是（）。A.外幣股權(quán)投資基金既可以在中國(guó)境內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體，也可以在中國(guó)境外以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體B.相對(duì)于人民幣股權(quán)投資基金而言，投資幣種為外幣C.外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)境外設(shè)立，主要以外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金D.外幣股權(quán)投資基金在投資過(guò)程中，通常在中國(guó)境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象，并在境外完成項(xiàng)目的投資退出【答案】A27、以下關(guān)于必備投資者說(shuō)法不正確的是（）。A.應(yīng)當(dāng)以創(chuàng)業(yè)投資為主營(yíng)業(yè)務(wù)B.具備一定資金實(shí)力和投資經(jīng)驗(yàn)C.具有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)管理人員D.公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的20%【答案】D28、關(guān)于股權(quán)投資基金監(jiān)管的特征，下列說(shuō)法有誤的是（）。A.監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性B.監(jiān)管主體具有法定性C.監(jiān)管主體的權(quán)限具有法定性D.監(jiān)管人員具有特定性【答案】D29、（2018年真題）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)以下哪些主體的違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B30、股權(quán)投資基金投資于被投資公司股權(quán)，該被投資公司為中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司，以下關(guān)于被投資公司的董事會(huì)及董事會(huì)席位的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.董事會(huì)成員應(yīng)為3至30人B.股權(quán)投資基金擁有被投資公司的董事會(huì)席位可增強(qiáng)其對(duì)被投資公司的治理的參與C.董事會(huì)席位條款是對(duì)被投資公司控制權(quán)分配的重要條款D.董事會(huì)決議的表決實(shí)行一人一票【答案】A31、（2017年真題）股權(quán)回購(gòu)的基本運(yùn)作程序包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、公司型股權(quán)投資基金管理人申請(qǐng)基金管理人登記時(shí)，提交的資料不包括（）。A.工商登記正副本復(fù)印件B.基金管理人的基本制度C.合伙協(xié)議D.法律意見(jiàn)書(shū)【答案】C33、項(xiàng)目完成立項(xiàng)后，通常會(huì)與項(xiàng)目企業(yè)簽署投資備忘錄。投資備忘錄，也稱(chēng)投資框架協(xié)議，或投資條款清單（TermSheet),通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達(dá)成的（）。Ⅰ、條件Ⅱ、投資方建議的主要投資條款Ⅲ、保密條款Ⅳ、排他性條款。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、（）是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人從基金獲得的分配金額總和與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。A.市盈率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內(nèi)部收益率【答案】B35、每次當(dāng)成功退出某個(gè)投資項(xiàng)目之后，先由投資人從項(xiàng)目收益中收回各自在該項(xiàng)目上的出資額（可能還包括該項(xiàng)目上的優(yōu)先回報(bào)），然后將剩余的收益按附帶利息的約定在（）之間分配。A.普通合伙人B.有限合伙人C.視情況而定D.普通合伙人和有限合伙人【答案】D36、在我國(guó)，公司法人實(shí)體可采取（）形式。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C37、下列關(guān)于公司型基金投資者的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金的投資者是基金份額持有者B.公司型基金的投資者是公司股東C.公司型基金的投資者按照合伙協(xié)議行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任D.公司型基金的投資者按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任【答案】C38、業(yè)務(wù)盡調(diào)報(bào)告主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C39、（2016年真題）假定一只股權(quán)投資基金的收益分配順序如下：A.12%B.16%C.17.6%D.14%【答案】C40、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關(guān)于利潤(rùn)分配的條款規(guī)定進(jìn)行分配B.契約型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過(guò)契約約定C.合伙型基金不得約定將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔(dān)全部虧損D.合伙型基金的收益分配比例和時(shí)間可自行在合伙協(xié)議中約定【答案】B41、(2017年)政府引導(dǎo)基金本身（）從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。A.直接B.不直接C.前兩者都可以D.前兩者都不可以【答案】B42、根據(jù)《基金法》基金份額上市交易需要符合條件說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金的募集持有人符合《基金法》規(guī)定B.基金份額持有人不少于200人C.基金募集金額不低于二億人民幣D.基金合同期限為五年以上【答案】B43、私募基金的管理人應(yīng)具備至少（）名高級(jí)管理人員，其中應(yīng)當(dāng)包括（）名負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。A.2；1B.3；1C.3；2D.4；2【答案】A44、信托（契約）型基金的決策權(quán)歸屬（）。A.基金托管人B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)D.基金管理人【答案】D45、私募基金管理人的高級(jí)管理人員不包括（）。A.總經(jīng)理B.董事長(zhǎng)C.投資總監(jiān)D.合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人【答案】C46、管理人內(nèi)部控制的作用不正確的是（）。A.保證管理人經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念B.只需進(jìn)行內(nèi)部控制，不管公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展C.保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整D.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)【答案】B47、反攤薄條款根據(jù)新一輪融資發(fā)行的股數(shù)的比例、價(jià)格的不同，可能采取完全棘輪法或者（）。A.完全權(quán)益法B.完全隨機(jī)法C.算術(shù)平均法D.加權(quán)平均法【答案】D48、股權(quán)投資協(xié)議中，賦予了股權(quán)投資基金作為投資人對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)的是（）。A.競(jìng)業(yè)禁止條款B.回購(gòu)條款C.保護(hù)性條款D.優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)【答案】C49、關(guān)于股權(quán)投資基金投資者