2023年證券考試投資基金真題

2０23年證券考試投資基金真題（一)單選題1．開(kāi)放式基金是通過(guò)投資者向()申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通的。

A．基金托管人

Ｂ.基金受托人

C.基金管理公司

D．證券交易市場(chǎng)2．基金屆滿(mǎn)即為基金終止,對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資后的()按投資者出資比例分派。

A.基金凈資產(chǎn)?Ｂ．基金總資產(chǎn)

Ｃ.基金投資額?D.基金流動(dòng)資產(chǎn)額?E．開(kāi)放式基金3.證券投資基金不涉及（)。

A.封閉式基金

B．開(kāi)放式基金

Ｃ．創(chuàng)業(yè)投資基金?D.債券基金?E．股票基金4．根據(jù)投資對(duì)象的不同，證券投資基金的劃分類(lèi)別不涉及（)。?A.股票基金?Ｂ．國(guó)債基金?Ｃ.債券基金

D.指數(shù)基金5.根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不涉及()。

A.對(duì)沖基金?B.套利基金

Ｃ.指數(shù)基金

Ｄ．國(guó)際基金6．根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不涉及()。?A．成長(zhǎng)型基金

B．收入型基金

C．期權(quán)基金?D.平衡型基金7．第一家證券投資基金誕生于（）。?A.美國(guó)?B.英國(guó)

C．德國(guó)

D．法國(guó)8．（）是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的重要指標(biāo)，也是基金單位交易價(jià)格的計(jì)算依據(jù)。?Ａ.基金規(guī)模

Ｂ.基金收益率?C.基金資產(chǎn)凈值

D.基金贖回率９.證券投資基金的發(fā)起人不可以是（)。

A．信托投資公司?Ｂ.證券公司

Ｃ．保險(xiǎn)公司?D.基金管理公司10．每個(gè)基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于(）。?Ａ．2億元?Ｂ．3億元?C．4億元

D．1億元11．基金管理公司的發(fā)起人可以是()。

A．保險(xiǎn)公司?B．證券公司?Ｃ．商業(yè)銀行

D．金融征詢(xún)公司1２.擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為()。

A．1０00萬(wàn)元?Ｂ．1500萬(wàn)元

C．2023萬(wàn)元

D．3０00萬(wàn)元13．基金管理公司發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（）。?A.1億元

Ｂ．２億元?C．3億元

D．4億元１4．基金會(huì)計(jì)帳冊(cè).報(bào)表和記錄的保存年限在(）。

Ａ.２023以上?B．２0２3以上?Ｃ．2023以上

Ｄ．5年以上1５．基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不涉及(）。?A．董事會(huì)?B.監(jiān)事會(huì)?Ｃ.股東大會(huì)

Ｄ．消費(fèi)者1６．基金管理公司的獨(dú)立董事不少于（）。

A．2人

Ｂ．3人

Ｃ．4人

D．5人１7．基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于(）。?A.１/4?B．1/３

C．1/2

D.１/5１8.我國(guó)封閉式基金不允許以下列價(jià)格發(fā)行()。?A.溢價(jià)發(fā)行?B．折價(jià)發(fā)行

C．平價(jià)發(fā)行

Ｄ.面值發(fā)行19．根據(jù)我國(guó)的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時(shí)間不得少于（)年，最低募集數(shù)額不得少于（)億元:

A．10，5

B.５，10

C．５，2

Ｄ.1０,1020.我國(guó)封閉式基金的發(fā)行期限為（）。

A．4個(gè)月

B.2個(gè)月?Ｃ.３個(gè)月?D.1個(gè)月２1．我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過(guò)該基金批準(zhǔn)規(guī)模的()方可成立：

Ａ．70%?B.80%

C.９０%

D．60%2２.開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不涉及(）。?Ａ.商業(yè)銀行

B.保險(xiǎn)公司?C.證券公司?D．擔(dān)保公司２3．基金變更不涉及（)。?Ａ.封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金?B.封閉式基金清算

Ｃ．封閉式基金擴(kuò)募?Ｄ．封閉式基金續(xù)期24．根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》,一個(gè)基金持有一家上市公司的股票,不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的(）。

A．1０%

B．20％?C.30%

D．15％２5．基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文獻(xiàn)由（)來(lái)保存。

A．基金托管人?B.基金發(fā)起人

C．基金管理人

D.基金清算小組２6．在我國(guó),基金發(fā)起人不涉及（)。?Ａ.證券公司

B．信托投資公司?C.基金管理公司?D.金融征詢(xún)公司2７.在我國(guó)，基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于()。

A．2億元人民幣?B．3億元人民幣?C.４億元人民幣

D．1億元人民幣28.證券投資管理的指導(dǎo)性原則不涉及（）。

Ａ．合規(guī)性原則

B．誠(chéng)實(shí)信用原則?C.合理性原則

D.投資分散化原則2９.證券投資管理的的作業(yè)流程不涉及(）。

Ａ.擬定投資目的?B．信息管理

C.資產(chǎn)配置?D．投資選擇

E．風(fēng)險(xiǎn)管理30.貨幣市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品不涉及（)。?A．短期國(guó)債

Ｂ.公司債券?Ｃ.大額可轉(zhuǎn)讓存單?D.回購(gòu)協(xié)議３1．資本市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品不涉及（)。

A.股票?B.債券

C.基金證券

D．商業(yè)票據(jù)３２.金融期貨市場(chǎng)交易的產(chǎn)品涉及()。

A．利率期貨?B.大豆期貨?C．綠豆期貨?D．遠(yuǎn)期合約33．證券投資的交易成本不涉及（）。?A.固定成本

B．變動(dòng)成本

C.人力成本?D．買(mǎi)賣(mài)價(jià)差34．證券投資的交易成本涉及（)。?A.執(zhí)行成本?B．信息成本?Ｃ.科研成本?D．人力成本35．證券投資的執(zhí)行成本涉及(）。

Ａ．機(jī)會(huì)成本?B．市場(chǎng)沖擊成本

C．持有庫(kù)存的風(fēng)險(xiǎn)成本?Ｄ．買(mǎi)賣(mài)價(jià)差36.估計(jì)公平市場(chǎng)價(jià)格的方法不涉及（)。

A.交易前價(jià)格基準(zhǔn)?B.交易后價(jià)格基準(zhǔn)

C．平均價(jià)格基準(zhǔn)?D.執(zhí)行價(jià)格基準(zhǔn)37．資產(chǎn)管理人的投資方式不涉及(）。

A．長(zhǎng)期與短期

B．動(dòng)態(tài)與靜態(tài)

Ｃ．積極與被動(dòng)?D．系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策38.投資組合收益率的計(jì)算方法不涉及()。?A.算術(shù)平均法

B.時(shí)間加權(quán)法?Ｃ．凈鈔票流加權(quán)法

Ｄ.移動(dòng)平均法39.風(fēng)險(xiǎn)的衡量指標(biāo)不涉及（）。?Ａ.標(biāo)準(zhǔn)差?B.貝塔值

C.阿爾法值?D.決定系數(shù)40．投資績(jī)效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整方法不涉及()。?A.夏普比率

B．詹森指數(shù)?C.博迪比率?D.特雷諾比率４1．常見(jiàn)的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)不涉及()。?A．市場(chǎng)指數(shù)

B．普通風(fēng)格指數(shù)

C.標(biāo)準(zhǔn)化投資組合

D．詹森指數(shù)4２.投資組合超額收益的來(lái)源是（）。?A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

Ｂ.股票選擇能力?C.資產(chǎn)混合效率

D．資產(chǎn)類(lèi)別收益43．投資組合的績(jī)效歸屬模型不涉及()。

A．資產(chǎn)混合效率?B．資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理?Ｃ．資產(chǎn)類(lèi)別效率?D.資產(chǎn)配置效率4４．假設(shè)投資組合的收益率為20%,無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率是8%,投資組合的方差為９%,貝塔值為12%,那么,該投資組合的夏普比率等于（）。

Ａ.0.4?B．1.00

Ｃ．0．6?D.0.２45．基金托管人的實(shí)收資本不少于(）。?A.60億元?B．70億元?C.80億元?D．90億元４6.基金帳冊(cè)．會(huì)計(jì)報(bào)表和記錄由(）來(lái)保管：

A.基金持有人?B．基金發(fā)起人?C.基金管理人

D．基金托管人4７.開(kāi)放式基金的申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的（）。?A．2%

B.3%?C．４%?D．5%48.開(kāi)放式基金的贖回費(fèi)率不得超過(guò)贖回金額的（）。

A．２％?B．3%

Ｃ.４%

D.５%49.巨額贖回是指基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的（）。

A．10%?B.9%

C.８％?Ｄ.7%5０.假定某基金的總資產(chǎn)為35億元，總負(fù)債為5億元,基金份額總數(shù)為30億份,那么該基金單位凈值為（）。

A．１元／份?B．1.167元/份

C．1．33億/份

D．1．２元/份51.開(kāi)放式基金的買(mǎi)入價(jià)不可以是（)。

A．基金單位凈值?B.基金單位凈值減交易費(fèi)?C．基金單位凈值減贖回費(fèi)

D．基金單位凈值加交易費(fèi)5２．假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬(wàn)股．５0０萬(wàn)股和１０00萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元.２0元和１0元，銀行存款為1０000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付的報(bào)酬為5０00萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為5000萬(wàn)元，基金單位為2０２30萬(wàn),請(qǐng)運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則,計(jì)算基金單位凈值為()。

A.1.０9元?B.1.53元

Ｃ．１．15元?D．1.３５元５3．非金融機(jī)構(gòu)法人買(mǎi)賣(mài)基金應(yīng)繳納稅收，其稅種涉及（)。

A．營(yíng)業(yè)稅?Ｂ．印花稅

C．公司所得稅?D．個(gè)人所得稅54.下列哪種風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)組合投資來(lái)分散(）。

A．利率風(fēng)險(xiǎn)?Ｂ.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

Ｃ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.違約風(fēng)險(xiǎn)55.我國(guó)證券投資基金是基于()而組織起來(lái)的代理投資行為。?A．委托原理?B.代理原理?C.契約原理?D．公約原理56．公司型基金的持有人是基金公司的(）。

Ａ.債權(quán)人

B.受益人

C．委托人?D.股東57.證券投資基金托管人是()權(quán)益的代表。

A.基金監(jiān)管人?Ｂ．基金持有人

Ｃ.基金發(fā)起人?D.基金管理人58．契約型基金是基于（)而組織起來(lái)的代理投資行為。

A．委托原則?B．代理原則

C．契約原理?D．公約原理59．契約型基金持有人事實(shí)上是()。

A.經(jīng)營(yíng)者?B.監(jiān)管者?C.受益者

Ｄ．受托者6０．不在公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于（）。?A．7天

B.１０天?C.7個(gè)工作日?D.１0個(gè)工作日6１.根據(jù)《中華人民共和國(guó)信托法》，受托人以(）為限向受益人承擔(dān)支付信托利益的義務(wù)。?A.信托財(cái)產(chǎn)

B．其自有資產(chǎn)?C．信托協(xié)議約定的限度

D.其注冊(cè)資本62．悲觀型股票投資戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)是(）。

Ａ．市場(chǎng)有效性理論?B．市場(chǎng)無(wú)效性理論?Ｃ.套利定價(jià)理論?D.資本資產(chǎn)定價(jià)理論６3．銀行間債券市場(chǎng)上的交易產(chǎn)品不涉及()。?A.國(guó)債

B.金融債券

C．國(guó)債回購(gòu)?Ｄ．商業(yè)票據(jù)６4．債券收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系是（）。

A.同方向

B.無(wú)關(guān)

C.反方向

D.無(wú)擬定關(guān)系65．我國(guó)私募基金是按(）組織起來(lái)的。?A．信托法?B．證券法?C．目前沒(méi)有法律依據(jù)

D.公司法66.委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過(guò)年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的(）。

A．10%?B.15％?C．２0％?D.25%?E.３０％６7.在我國(guó),基金托管人可由()來(lái)?yè)?dān)任。

Ａ.保險(xiǎn)公司?B.證券公司?Ｃ．信托投資公司?D.商業(yè)銀行68.基金設(shè)立的重要文獻(xiàn)不涉及（）。

A.申請(qǐng)報(bào)告?B．發(fā)起人協(xié)議

Ｃ．基金章程?D．托管協(xié)議?E．招募說(shuō)明書(shū)69.契約型基金的最低存續(xù)期是(）。

Ａ.５年

B．202３?Ｃ.8年

D．202370.采用積極性投資戰(zhàn)略的資產(chǎn)管理人在預(yù)測(cè)市場(chǎng)將上漲時(shí)()。

A.提高β系數(shù)?B.減少β系數(shù)

C.保持β系數(shù)不變

D．不擬定1３．我國(guó)封閉式基金允許以下列價(jià)格發(fā)行（)。?Ａ．溢價(jià)發(fā)行

B．折價(jià)發(fā)行?C．平價(jià)發(fā)行

Ｄ.面值發(fā)行14.開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)涉及（)。?A．商業(yè)銀行

B．保險(xiǎn)公司?Ｃ．證券公司

D．金融征詢(xún)公司１5.開(kāi)放式基金的發(fā)行方式涉及()。?A．代理發(fā)行?B．公募發(fā)行?Ｃ.自行發(fā)行?D．私募發(fā)行16.基金變更涉及（）。

Ａ．封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金

B.封閉式基金清算

C．封閉式基金擴(kuò)募

D．封閉式基金續(xù)期17.在我國(guó),基金發(fā)起人涉及(）。?A.證券公司

B.信托投資公司?C．基金管理公司?D．金融征詢(xún)公司18.證券投資管理的指導(dǎo)性原則涉及()。?A.合規(guī)性原則

B.誠(chéng)實(shí)信用原則?C．合理性原則?Ｄ.投資分散化原則

Ｅ.風(fēng)險(xiǎn)于收益相匹配原則19．證券投資管理的的作業(yè)流程涉及(）。

A．?dāng)M定投資目的?B.信息管理?C．資產(chǎn)配置?Ｄ.投資選擇

E.風(fēng)險(xiǎn)管理20．貨幣市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品涉及（)。

A．短期國(guó)債?B.公司債券?C.大額可轉(zhuǎn)讓存單

Ｄ．回購(gòu)協(xié)議21.資本市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品涉及()。

A.股票?B．公司債券?C．商業(yè)票據(jù)?D．資產(chǎn)擔(dān)保證券22．金融期貨市場(chǎng)交易的產(chǎn)品涉及（）。

Ａ．利率期貨?Ｂ．股指期貨

Ｃ.綠豆期貨?D．遠(yuǎn)期合約2３.證券投資的管理成本涉及(）。

A.信息成本?B．科研成本?C．人力成本?D.交易成本

E.物化成本24.證券投資的交易成本涉及（)。

A.執(zhí)行成本?B．機(jī)會(huì)成本?C.科研成本?Ｄ．人力成本?E．傭金和雜費(fèi)25．證券投資的執(zhí)行成本涉及()。?A．市場(chǎng)沖擊成本?B．機(jī)會(huì)成本?C．選擇市場(chǎng)時(shí)機(jī)成本?Ｄ.持有庫(kù)存的風(fēng)險(xiǎn)成本２６．估計(jì)公平市場(chǎng)價(jià)格的方法涉及()。?A.交易前價(jià)格基準(zhǔn)?Ｂ．交易后價(jià)格基準(zhǔn)

C．平均價(jià)格基準(zhǔn)

D．執(zhí)行價(jià)格基準(zhǔn)２７.資產(chǎn)管理人的投資方式涉及（）。?A.長(zhǎng)期與短期?Ｂ．動(dòng)態(tài)與靜態(tài)

C.積極與被動(dòng)?D.系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策28.公司法人終止的因素涉及()。?A．依法被撤消?B.解散?C．依法宣告破產(chǎn)

D．公司鈔票流枯竭29.投資組合收益率的計(jì)算方法涉及（)。?A．算術(shù)平均法?B.時(shí)間加權(quán)法

C．凈鈔票流加權(quán)法

Ｄ．移動(dòng)平均法3０.投資績(jī)效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整方法涉及()。

A.夏普比率?Ｂ.詹森指數(shù)

C.博迪比率

D．特雷諾比率３1.常見(jiàn)的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)涉及(）。

A．市場(chǎng)指數(shù)?B．普通風(fēng)格指數(shù)?C.標(biāo)準(zhǔn)化投資組合?D.詹森指數(shù)32.投資組合超額收益的來(lái)源是（）。

Ａ.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置?B.股票選擇能力

C．資產(chǎn)混合效率?Ｄ．市場(chǎng)時(shí)機(jī)選擇能力3３.投資組合的績(jī)效歸屬模型涉及（)。

A.資產(chǎn)混合效率?Ｂ.資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理?C．資產(chǎn)類(lèi)別效率?D.資產(chǎn)配置效率３4.基金管理人在管理運(yùn)作基金資產(chǎn)時(shí)不得從事以下行為(）。?Ａ．投資于其他基金?B．從事證券信貸業(yè)務(wù)?Ｃ．從事證券信用交易?D.資金拆借業(yè)務(wù)３5.基金持有人大會(huì)有權(quán)就下列哪些事項(xiàng)作出決議()。?A．修改基金契約

B.提前終止基金

Ｃ.更換基金管理人?D．更換基金托管人36.證券投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)涉及()。

A．基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)?B．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)?C.基金投資征詢(xún)機(jī)構(gòu)?D.基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)37.證券投資基金的當(dāng)事人涉及（）。?Ａ．基金持有人?B.基金托管人?C.基金管理人

D.基金發(fā)起人3８．嚴(yán)禁社會(huì)保障基金投資管理人從事的活動(dòng)涉及()。?A.不公平地對(duì)待社?；鹳~戶(hù)的資產(chǎn)?Ｂ.用社保基金委托資產(chǎn)從事信用交易

C.運(yùn)用社?；鹜顿Y于其他證券投資基金

D．從事也許使社保基金委托資產(chǎn)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資３9.開(kāi)放式基金的買(mǎi)入價(jià)可以是(）。

A．基金單位凈值?B.基金單位凈值減交易費(fèi)

C．基金單位凈值減贖回費(fèi)?D．基金單位凈值加交易費(fèi)４0.證券投資基金的重要費(fèi)用涉及()。?A．管理費(fèi)?B.托管費(fèi)

C．申購(gòu)費(fèi)?D.贖回費(fèi)

Ｅ．交易傭金

Ｆ.過(guò)戶(hù)費(fèi)41．以下屬于基金托管人職責(zé)的有()。

A．監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作?B.復(fù)核．審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格?Ｃ．出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告,提供基金托管情況

Ｄ.負(fù)責(zé)基金的信息披露事項(xiàng)42．金融機(jī)構(gòu)法人買(mǎi)賣(mài)基金單位應(yīng)繳納的稅收,其稅種涉及(）。

A．營(yíng)業(yè)稅?B.印花稅

C.公司所得稅?D.個(gè)人所得稅43．監(jiān)察稽核的內(nèi)容重要針對(duì)基金與基金管理公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，重要涉及(）。

A.監(jiān)察風(fēng)險(xiǎn)?B．信托風(fēng)險(xiǎn)?C．投資風(fēng)險(xiǎn)?D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)?E．業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

F．戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)44．金融資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)涉及(）。?A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B．利率風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

E．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)４５．在運(yùn)用資本資產(chǎn)定價(jià)模型時(shí)，我們要估計(jì)下列參數(shù)（)?A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率

B.市場(chǎng)收益率

Ｃ.證券或投資組合的β系數(shù)

D.單個(gè)證券或投資組合的方差４6．投資組合的超額收益也許來(lái)自于資產(chǎn)管理人的(）。

A．股票選擇能力?B.內(nèi)幕消息獲得能力?C．市場(chǎng)時(shí)機(jī)的判斷能力

D．操縱市場(chǎng)能力4７．資產(chǎn)配置決策大體可以分為三類(lèi)（)。

A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置?B.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置?C.資產(chǎn)混合管理

D.證券資產(chǎn)選擇48.法人應(yīng)當(dāng)具有如下條件()。?Ａ．依法成立

Ｂ.有必要的財(cái)產(chǎn)或者經(jīng)費(fèi)?C.有自己的名稱(chēng)．組織機(jī)構(gòu)和場(chǎng)合

D.可以獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任4９．下列哪些可以被視為市場(chǎng)異常的現(xiàn)象(）。

A.小公司效應(yīng)?B．日歷效應(yīng)

C．低市盈率效應(yīng)?D．被忽略的公司的效應(yīng)50.社?；鹄硎聲?huì)的信息披露和報(bào)告應(yīng)符合以下規(guī)定（）。

A.每年一次向社會(huì)公布社?；鸶鞣矫尕?cái)務(wù)狀況

B.每季度一次向財(cái)政部.勞動(dòng)和社會(huì)保障部提交社?；鹭?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告.投資管理報(bào)告

C．單個(gè)資產(chǎn)管理協(xié)議到期后,向財(cái)政部．勞動(dòng)和社會(huì)保障部提交經(jīng)審計(jì)的報(bào)告,對(duì)社?；鹜顿Y情況做出說(shuō)明

D．社?；鸢l(fā)生重大事件,應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告財(cái)政部．勞動(dòng)和社會(huì)保障部,并編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)５１.債券按照發(fā)行主體可以分為（）。?A．國(guó)債?B.金融債券?Ｃ．公司債券?D.市政債券

Ｅ.可轉(zhuǎn)換債券52．依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法通則》，民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循（)的原則。?Ａ.自愿?Ｂ．公平

C.等價(jià)有償?D．誠(chéng)實(shí)信用53．利率期限結(jié)構(gòu)理論涉及(）。

A.預(yù)期理論?B．流動(dòng)性偏好理論

C.市場(chǎng)分割理論?Ｄ.優(yōu)先置產(chǎn)理論54．影響久期的因素涉及(）。

A．票息的大小

B.存續(xù)期限?C．到期收益率

Ｄ.票面金額５5.可以對(duì)資本市場(chǎng)產(chǎn)生系統(tǒng)性影響的風(fēng)險(xiǎn)涉及（)。

A．利率風(fēng)險(xiǎn)?B．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)?Ｃ．違約風(fēng)險(xiǎn)

D．提前贖回風(fēng)險(xiǎn)5６.（)屬于證券的特定風(fēng)險(xiǎn)：?A．信用風(fēng)險(xiǎn)?B．利率風(fēng)險(xiǎn)

Ｃ.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)?Ｄ.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)５7.積極型股票投資戰(zhàn)略涉及()。?A．以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略

B．以基本分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略

C．市場(chǎng)異常戰(zhàn)略?Ｄ．投資組合戰(zhàn)略58．根據(jù)對(duì)市場(chǎng)效率的結(jié)識(shí),債券的投資策略可以分為（）。?Ａ.指數(shù)化投資策略?B．規(guī)避和鈔票流配比策略

C．積極調(diào)整的投資策略

D.被動(dòng)投資策略５9.證券投資基金的監(jiān)管原則涉及(）。

A．保護(hù)投資者利益原則

B.法制管理原則?Ｃ.搣三公攠原則

D．監(jiān)管與自律原則６0．證券投資基金的監(jiān)管內(nèi)容涉及（）。?A.對(duì)基金管理公司的監(jiān)管

Ｂ．對(duì)基金行為的監(jiān)管

Ｃ.對(duì)基金托管人的監(jiān)管

D．對(duì)基金持有人的監(jiān)管(三)判斷題1.公司型基金的基金公司負(fù)責(zé)基金的投資操作和平常管理。

2.證券投資基金的投資對(duì)象為貨幣市場(chǎng)工具和資本市場(chǎng)工具。?3．創(chuàng)業(yè)投資基金的重要投資對(duì)象是股票．債券.證券投資基金等。

４.公司型基金可以是封閉式基金,也可以是開(kāi)放式基金。

5．公募基金既可以上市流通，也可以不流通。?6.離岸基金是指在本國(guó)募集資金投資于外國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。?７.在岸基金是指在外國(guó)募集資金投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。

8．指數(shù)基金的投資對(duì)象是股票市場(chǎng)指數(shù)。?9．公司型基金可以借貸而契約型基金不可以。

1０.封閉式基金可以?huà)炫粕鲜薪灰住?１1.開(kāi)放式基金既可以?huà)炫粕鲜薪灰?也可以柜臺(tái)交易。?12．第一只證券投資基金誕生于美國(guó)。

13．證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)之一是從封閉式基金為主向以開(kāi)放式基金為主。?１4．證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)之一是從公司型基金為主向契約型基金為主。?15.基金管理公司治理結(jié)構(gòu)指的是董事會(huì)．監(jiān)事會(huì)與管理層之間互相制約的關(guān)系。

1６.基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)應(yīng)當(dāng)少于最大股東委派的董事人數(shù)。?17．我國(guó)封閉式基金不允許折價(jià)發(fā)行。?１8．信托關(guān)系的當(dāng)事人中，委托人可以是受益人,也可以是同一信托的唯一受益人。受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人。

19．基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于四分之一。?２0.我國(guó)封閉式基金的發(fā)行期限為兩個(gè)月。?21．我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過(guò)該基金批準(zhǔn)規(guī)模的70%方可成立。?22．開(kāi)放式基金不可以直接銷(xiāo)售。23．開(kāi)放式基金的發(fā)行方式涉及公募發(fā)行和私募發(fā)行。

24.開(kāi)放式基金只能代理發(fā)行而不能自行發(fā)行。

２５．經(jīng)基金持有人大會(huì)通過(guò),封閉式基金就可以轉(zhuǎn)變?yōu)殚_(kāi)放式基金。?26．基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文獻(xiàn)由基金托管人保存１５天。?2７.我國(guó)對(duì)基金的設(shè)立采用注冊(cè)制。?2８．在注冊(cè)制下,證券監(jiān)管當(dāng)局必須對(duì)實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容進(jìn)行審查。

29．在核準(zhǔn)制下,證券監(jiān)管當(dāng)局不對(duì)實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容進(jìn)行審查。

30.在我國(guó)，基金發(fā)起人涉及證券公司.信托投資公司．基金管理公司和金融征詢(xún)公司。?31．在我國(guó),基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于兩億元人民幣。?３2．我國(guó)股票市場(chǎng)允許保證金交易。?３3.期權(quán)可以分為美式期權(quán)和歐洲期權(quán)。

34．ADＲ所代表的是非美國(guó)公司股票的所有權(quán)。

3５.期貨合約其實(shí)就是遠(yuǎn)期合約。

3６．基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于四億元人民幣。

37.基金管理公司的發(fā)起人的實(shí)收資本不少于三億元人民幣。?３８．?dāng)M設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為三千萬(wàn)元人民幣。

3９．代表百分之五十以上基金單位的基金持有人規(guī)定基金管理人退任的，基金管理任必須退任。?40.證券投資基金的投資對(duì)象為股票．債券和其他證券投資基金。

41.基金管理人未能按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，基金托管人有權(quán)召集基金持有人大會(huì)。

４2.我國(guó)目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。

43．基金管理人與基金托管人之間是受托人和委托人的關(guān)系。

4４．基金托管人的實(shí)收資本不少于1０0億元人民幣。?4５.封閉式基金的交易與股票交易類(lèi)似，要繳納印花稅和過(guò)戶(hù)費(fèi)。?46．投資者（涉及已開(kāi)設(shè)證券帳戶(hù)的投資者)購(gòu)買(mǎi)證券投資基金時(shí),必須開(kāi)設(shè)基金帳戶(hù)。

4７．基金帳戶(hù)可以用來(lái)買(mǎi)賣(mài)股票，而股票帳戶(hù)不用買(mǎi)賣(mài)基金。?4８.社?；鹄硎聲?huì)直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款和在一.二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)國(guó)債。

４9.我國(guó)的證券投資基金均實(shí)行掛牌上市交易。

50．金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入不繳納營(yíng)業(yè)稅。

51．非金融機(jī)構(gòu)法人買(mǎi)賣(mài)基金單位的差價(jià)收入應(yīng)繳納營(yíng)業(yè)稅。?52．機(jī)構(gòu)法人買(mǎi)賣(mài)基金單位獲得的差價(jià)收入應(yīng)繳納所得稅。?53.個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金單位應(yīng)繳納的稅收涉及印花稅和所得稅。

54.資產(chǎn)管理人為了盡也許分散風(fēng)險(xiǎn),可以根據(jù)自己的判斷來(lái)進(jìn)行資產(chǎn)配置和選擇資產(chǎn)。?5５．風(fēng)險(xiǎn)是指未來(lái)資產(chǎn)價(jià)值有多種也許的結(jié)果,投資者知道哪種結(jié)果會(huì)發(fā)生。?56．從理論上說(shuō)，非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可以完全消除。?57.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是不可消除的風(fēng)險(xiǎn),但資產(chǎn)管理人可以通過(guò)各種措施來(lái)減少系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。?58．資產(chǎn)配置重要考慮的是某種資產(chǎn)的收益與風(fēng)險(xiǎn)特性。?５9．股票投資的積極管理戰(zhàn)略的哲學(xué)基礎(chǔ)是人可以戰(zhàn)勝市場(chǎng)。

60．小公司效應(yīng)支持市場(chǎng)有效性假說(shuō)。?６1．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置事實(shí)上是擬定資金在不同類(lèi)別資產(chǎn)中的分布。

62．時(shí)間加權(quán)收益率通常大于算術(shù)平均收益率。

63.積極投資的總交易成本將高于被動(dòng)投資。

６4．一般來(lái)說(shuō),我們可以通過(guò)各種方法來(lái)測(cè)算真實(shí)的機(jī)會(huì)成本。

65.市場(chǎng)流動(dòng)性越大,市場(chǎng)沖擊成本越大。

66.資產(chǎn)流動(dòng)性越高，買(mǎi)賣(mài)價(jià)差在價(jià)格中的比重越小。?6７．流動(dòng)性偏好理論認(rèn)為遠(yuǎn)期利率應(yīng)當(dāng)是預(yù)期的未來(lái)利率與流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)睦奂印?68.公司法人分立.合并,它的權(quán)利和義務(wù)由變更后的法人享有和承擔(dān)。?６9.積極型股票投資戰(zhàn)略認(rèn)為人可以戰(zhàn)勝市場(chǎng)。

70．民事法律行為的委托代理，可以用書(shū)面形式也可以用口頭形式。法律規(guī)定用書(shū)面形式的，應(yīng)當(dāng)用書(shū)面形式。

參考答案:

(一)單選題?1.C2.A3.C4．D5．D6．Ｃ7．B８．C9.C10．Ｂ1１．B12.A13．C1４.C15．Ｄ16.Ｂ17.B18.B19.C2０．Ｃ?21．B22.D２3.B２4．A2５．Ａ２6.Ｄ27.B２8．C29．E30．B3