基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識題庫綜合B卷帶答案打印版

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單選題（共50題）1、基金管理人和基金托管人在計算的基金資產(chǎn)凈值存在分歧時，應該采取的處理方式是（）A.按照基金估值工作小組的計算結(jié)果對外予以公布B.暫停公布凈值，直到相關(guān)各方達成一致C.按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的計算結(jié)果對外予以公布D.托管人有義務要求管理人做出合理解釋，通過積極商討達成一致意見【答案】D2、我國提供基金評價業(yè)務的公司不包括（）。A.銀河證券B.晨星公司C.中國證監(jiān)會D.上海證券【答案】C3、有關(guān)現(xiàn)金流量表敘述不正確的有（）A.現(xiàn)金流量表的編制是權(quán)責發(fā)生制B.現(xiàn)金流量表的編制基礎是收付實現(xiàn)制C.現(xiàn)金流量表的作用包括反應企業(yè)的現(xiàn)金流量，評論企業(yè)未來生產(chǎn)現(xiàn)金凈流量的能力D.通過對現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財務狀況?！敬鸢浮緼4、封閉式基金（）披露一次基金份額凈值，但每個交易日也都進行估值。A.每日B.每周C.每月D.每季【答案】B5、以下屬于遠期合約標的資產(chǎn)的是（）。A.大宗商品B.農(nóng)產(chǎn)品C.利率D.以上三種均是【答案】D6、下列屬于標準普爾評級機構(gòu)給出的中高級別評級是的（）。A.AAB.A+C.AA—D.AA+【答案】B7、目前，在我國對投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入，由()在向基金派發(fā)利息時，代扣代繳20%的個人所得稅。A.上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)B.基金管理公司C.中央結(jié)算公司D.基金托管銀行【答案】A8、（）是指傳統(tǒng)公開市場交易的權(quán)益資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)和貨幣類資產(chǎn)之外的投資類型。A.固定投資B.傳統(tǒng)投資C.另類投資D.額外投資【答案】C9、私募股權(quán)投資最早在（）地區(qū)產(chǎn)生并得到發(fā)展A.歐美B.東亞C.北美D.南美【答案】A10、開放式股票型基金份額凈值的計算一般（）進行一次。A.每個交易日B.每周C.每月D.每季度【答案】A11、下列對于同業(yè)拆借的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C12、基金經(jīng)理交易指令不包括（）。A.交易價格B.買賣方向C.交易種類D.交易頻率【答案】D13、（）又稱內(nèi)部收益率，是可以使投資購買債券獲得的未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當前市價的貼現(xiàn)率。A.到期收益率B.再投資收益率C.當期收益率D.票面利率【答案】A14、根據(jù)現(xiàn)行估值原則，對于在交易所公開增發(fā)但未上市新股，應采用的估值價是（）。A.成本價和交易所上市的同一股票市價低價B.交易所上市的同一股票市價C.成本價和交易所上市的同一股票市價孰高價D.成本價【答案】B15、某合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII)計劃開展境外證券投資業(yè)務，做了以下準備工作，其中錯誤的是（）A.向國家外匯管理局申請境外證券投資額度B.選擇某證券公司在境外設立的分支機構(gòu)擔任投資顧問C.向中國證監(jiān)會申請境外證券投資業(yè)務許可文件D.選擇某境外資產(chǎn)托管人簽訂托管合同，由該境外托管人負責托管業(yè)務【答案】D16、（）的特點是快捷、簡便，其實質(zhì)是資金清算風險由交易雙方承擔。A.純?nèi)^戶B.見券付款C.見款付券D.券款對付【答案】A17、（）是反映遠期利率的有效途徑，它的水平和斜率反映了經(jīng)濟主體對未來通貨膨脹的預期和對未來基本的經(jīng)濟形勢的判斷，蘊含了關(guān)于經(jīng)濟主體的風險態(tài)度的信息。A.菲利普斯曲線B.價格消費曲線C.經(jīng)濟周期曲線D.國債收益率曲線【答案】D18、在給定的時間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期望值被稱為（）A.最大回撤B.下行標準差C.預期損失D.風險價值【答案】C19、（）是指由整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的風險。A.系統(tǒng)性風險B.非系統(tǒng)性風險C.主動操作風險D.可分散風險【答案】A20、關(guān)于預期損失，以下表述正確的是（）。A.預期損失是指在給定時間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期望值B.預期損失是指在給定時間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合所面臨的潛在最大損失C.預期損失只是一個分位值，不能衡量最左側(cè)灰色區(qū)域的風險情況D.預期損失是指在給定時間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合所面臨的潛在最小損失【答案】A21、關(guān)于利潤表，以下表述錯誤的是（）。A.評價企業(yè)的整體業(yè)績，最重要的是營業(yè)收入而非凈利潤B.利潤表分析用于評價企業(yè)的經(jīng)營績效C.利潤表的基本結(jié)構(gòu)是收入減去成本和費用等于利潤D.利潤表反映企業(yè)一定時期的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)財務狀況發(fā)生變動的直接原因【答案】A22、（）是指私募股權(quán)基金將其持有的項目在私募股權(quán)二級市場出售的行為。A.首次公開發(fā)行B.管理層回購C.二次出售D.借殼上市【答案】C23、國內(nèi)外的私募股權(quán)投資機構(gòu)類型不包括（）。A.專業(yè)化的私募投資基金B(yǎng).具有政府背景的投資基金C.大型企業(yè)的投資基金部門D.小型企業(yè)的投資基金部門【答案】D24、自2015年9月起，該企業(yè)經(jīng)營狀況持續(xù)惡化，評級機構(gòu)一再下調(diào)其評級，2016年10月，由于重大經(jīng)營決策的錯誤，標準普爾公司將其評價降至BBB-，如果其他條件不變，此時該債券到期收益率最有可能（）。A.上升B.不變C.無法確定D.下降【答案】A25、以下表述不屬于財務報表分析的是（）A.公司2015年凈資產(chǎn)收益率同比増長5%B.公司股價創(chuàng)出52周新高C.公司存貨周轉(zhuǎn)率高于行業(yè)平均D.公司的經(jīng)營性現(xiàn)金流持續(xù)萎縮【答案】B26、向原有股東配售股份，簡稱()。A.配股B.增發(fā)C.定向增發(fā)D.回購【答案】A27、（）是基金分紅采用的最普遍的形式。A.直接分配基金份額B.固定紅利C.分紅再投資D.現(xiàn)金分紅【答案】D28、（）是指證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金。。A.共同對手方B.分級結(jié)算C.法人結(jié)算D.貨銀對付【答案】D29、以下關(guān)于股票型基金風險的說法錯誤的是（）。A.股票型基金通過設置個股最高比例控制個股風險B.股票型基金的凈值增長率差別不大C.股票型基金可以通過分散投資降低非系統(tǒng)風險D.股票型基金風險高于混合型、貨幣型基金風險【答案】B30、我國基金資產(chǎn)估值的責任人是（）A.基金托管人B.基金管理人C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.會計師事務所【答案】B31、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列不屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)職責的是（）。A.為證券交易提供集中登記服務B.為證券交易提供存管服務C.為證券交易提供投資咨詢服務D.為證券交易提供結(jié)算服務【答案】C32、當某國的物價不斷下跌出現(xiàn)通貨緊縮時，該國的名義利率和實際利率的關(guān)系為（）。A.名義利率與實際利率大小關(guān)系不確定B.名義利率與實際利率相等C.名義利率比實際利率低D.D名義利率比實際利率高【答案】C33、證券的市場價格是由市場()所決定的。A.供求關(guān)系B.內(nèi)在價值C.市場價值D.預期價格【答案】A34、關(guān)于跟蹤誤差，以下表述正確的是（）A.跟蹤誤差是一個絕對風險指標B.跟蹤誤差計量的前提是清晰的業(yè)績比較基準C.主動管理基金的跟蹤誤差通常比較小D.跟蹤誤差無法衡量投資組合的相對風險是否符合預定的目標【答案】B35、Brinson方法較為直觀、易理解，以下不屬于基金收益與基準組合收益的差異歸因的因素是（）。A.資產(chǎn)配置B.行業(yè)選擇C.交叉效應D.風險調(diào)整【答案】D36、下列關(guān)于衍生工具交易單位的說法，錯誤的是（）。A.交易單位又稱合約規(guī)模B.在交易時，只能以交易單位的整數(shù)倍進行買賣C.當合約標的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較大時，交易單位應該較小D.確定期貨合約交易單位的大小時，主要應當考慮合約標的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模等因素【答案】C37、市場上期限較長的債券收益率通常比期限較短的債券收益率更高，這個高出的收益率稱為()。A.期望收益率B.資金回報C.必要收益率D.流動性溢價【答案】D38、所有種類的債券都面臨通脹風險，對通脹風險特別敏感的投資者可購買通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券，其（）。A.本金隨通脹水平的高低進行變化，利息不隨通脹水平的高低進行變化B.本金不隨通脹水平的高低進行變化，利息隨通脹水平的高低進行變化C.本金和利息都不隨通脹水平的高低進行變化D.本金和利息都隨通脹水平的高低進行變化【答案】D39、基金運作費指為保證基金正常運作而發(fā)生的應由基金承擔的費用，包括審計費、律師費、上市年費、分紅手續(xù)費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等，當發(fā)生的基金運作費影響基金份額凈值小數(shù)點后第（）位，應采用預提或待攤的方法計入基金損益。A.1B.2C.4D.3【答案】C40、一般情況下，相比于普通股，優(yōu)先股具有（）風險和（）收益的特征。A.較高；浮動B.較低；固定C.較低；浮動D.較高；固定【答案】B41、國債回購最長期限不超過（）。A.半年B.一年C.兩年D.三年【答案】B42、股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢：長期趨勢、中期趨勢及短期趨勢。其中，（）最為重要，也最容易被辨認，是投資者主要的觀察對象。A.長期趨勢B.中期趨勢C.短期趨勢D.中期趨勢和短期趨勢【答案】A43、按照發(fā)行主體分類，下列債券中不屬于金融債券的是（）。A.地方政府自主發(fā)行的債券B.商業(yè)銀行發(fā)行的次級債C.證券公司發(fā)行的短期融資券D.政策性銀行發(fā)行的債券【答案】A44、相對收益歸因是通過分析（）的差異，找出基金跑贏或跑輸業(yè)績基準的原因。A.基金在投資收益及收益收益率等方面B.基金在資產(chǎn)配置及證券選擇等方面C.基金在投資理念方面D.基金在投資貢獻方面【答案】B45、目前，托管資產(chǎn)產(chǎn)場內(nèi)資金清算主要采用結(jié)算模式有（）。A.托管人結(jié)算模式和券商結(jié)算模式B.托管人結(jié)算模式和管理人結(jié)算模式C.托管人結(jié)算模式和對手結(jié)算模式D.托管人結(jié)算模式和分級結(jié)算模式【答案】A46、下列關(guān)于投資基金國際化的意義說法錯誤的是（）。A.本國基金投資于國際證券市場，目的是能夠自由地選擇投資地域和投資標的B.資產(chǎn)規(guī)模的擴大，能使基金管理公司以較少的固定成本獲取較大的規(guī)模效益C.國際化基金在全球不同的證券市場上進行資產(chǎn)配置，可以較大幅度地減少非系統(tǒng)性風險D.把握不同區(qū)域的投資機會，最大化基金投資利益【答案】B47、反映股票基金風險大小的指標不包括（）。A.久期B.持股集中度C.凈值增長率標準差D.行業(yè)投資集中度【答案】A48、關(guān)于債券基金的利率風險，下列說法不正確的是（）。A.債券的價格與市