2023年6月證券從業(yè)之金融市場基礎知識高分通關題庫A4可打印版

2023年6月證券從業(yè)之金融市場基礎知識高分通關題庫A4可打印版

單選題（共50題）1、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2017年12月31日。如市場凈價報價為97元，按30/180計算，實際支付價格為（）元。A.97.51B.97.88C.97.90D.98.05【答案】C2、在日本發(fā)行的外國債券被稱為（）。A.東洋債券B.遠東債券C.東方債券D.武士債券【答案】D3、將金融市場劃分為國際金融市場和國內金融市場的標準是（）。A.交易工具B.組織方式C.交割方式D.輻射地域【答案】D4、主板市場是一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場所，下列說法錯誤的是（）。A.主板市場對發(fā)行人的營業(yè)期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求標準較高B.上海、深圳證券交易所是我國證券市場的主板市場C.相對創(chuàng)業(yè)板市場而言，主板市場是資本市場中最重要的組成部分D.上海證券交易所在主板市場內設立中小企業(yè)板塊【答案】D5、風險管理與控制的核心包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、對于監(jiān)事會會議表述不正確的有（）。A.監(jiān)事會會議由監(jiān)事長負責召集和主持B.監(jiān)事長、1/3以上監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議C.監(jiān)事會決議應當經2/3以上的監(jiān)事通過D.監(jiān)事會決議應當在會議結束后2個工作日向中國證監(jiān)會報告【答案】C7、社會經濟運行經常表現(xiàn)為擴張與收縮的周期性交替，每個周期一般都要經過（）四個階段，即所謂的景氣循環(huán)。A.繁榮、蕭條、衰退、復蘇B.繁榮、衰退、蕭條、復蘇C.復蘇、繁榮、蕭條、衰退D.蕭條、繁榮、衰退、復蘇【答案】B8、政治因素對股票價格的影響很大，往往很難預料，主要有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D9、債券不能收回投資的風險有（）。A.①③B.②③C.①②③D.①②③④【答案】A10、互換可以分為（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A11、以下（）是直接融資的特征。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C12、股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在兩個月內召開臨時股東大會，（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、證券投資者保護基金公司設立的意義有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D14、在證券交易所內，債券成交就是要使買賣雙方在價格和數量上達成一致。這一程序必須遵循特殊的原則，又被稱為競價原則。這種競價原則的主要內容是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A15、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有面額股票的（）是股票發(fā)行價格的最低界限。A.內在價值B.賬面價值C.票面金額D.清算價值【答案】C16、（）依法對律師事務所從事證券法律業(yè)務進行監(jiān)督管理。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D17、關于股東的表決權，說法正確的是（）。A.①②B.②③④C.③④D.①③④【答案】D18、普通股股東行使重大決議參與權的途徑是通過（）。A.購買優(yōu)先股票B.參加股東大會、行使表決權C.優(yōu)先配股權D.優(yōu)先分紅【答案】B19、股東享有的權利不包括（）。A.選擇管理者B.資產收益C.參與重大決策D.制訂公司產品計劃【答案】D20、我國證券市場的監(jiān)管目標是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B21、下列關于開放式基金申購、贖回原則的表述，正確的是（）。A.基金實行“金額申購、份額贖回”原則B.基金實行“份額申購、金額贖回”原則C.基金實行“份額申購、份額贖回”原則D.基金實行“金額申購、金額贖回”原則【答案】A22、在SETS系統(tǒng)交易的證券必須符合的條件是（）。A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】A23、對基金信息披露的原則、內容，禁止行為等各方面都作出了明確，嚴格規(guī)定的主要法律法規(guī)有().A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D24、戰(zhàn)略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于()個月。A.3B.6C.9D.12【答案】D25、基金類投資者包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D26、下列股價指數中，又被稱為“派許加權指數”的是（）。A.基期加權股價指數B.計算期加權股價指數C.幾何加權股價指數D.簡單算術股價指數【答案】B27、下列屬于我國《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱的從事證券業(yè)務的專業(yè)人員的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、國債采取競爭性招標方式發(fā)行，下面關于投標限定的描述中正確的是（）。A.①②③B.①③C.①②④D.①②③④【答案】C29、科創(chuàng)板具體交易方式不包括以下（）方式。A.定期交易B.競價交易C.盤后固定價格交易D.大宗交易【答案】A30、（2021年真題）下到關于我國金融業(yè)對外開放的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B31、下列屬于2006年以來我國資產證券化業(yè)務特點的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A32、（）是指通過一定的避險投資策略進行運作，同時引入相關保障機制，以便在避險策略周期到期時，力求避免基金份額持有人投資本金出現(xiàn)虧損的公開募集證券投資基金。A.分級基金B(yǎng).上市開放式基金C.避險策略基金D.系列基金【答案】C33、下列屬于貨幣時間價值的應用的是（）。A.不要為灑掉的牛奶哭泣B.谷賤傷農C.賣的比買的精D.早收晚付【答案】D34、交易所交易基金的英文簡稱為（）。A.OTFSB.ETFC.DTFD.NAV【答案】B35、政府通過對金融市場直接或間接的干預，影響金融市場變量，調控社會信貸可得性，進而影響公眾的儲蓄、消費、投資行為，調整本國與外國的經濟往來，影響商業(yè)周期，最終實現(xiàn)對產出、就業(yè)、物價以及國際收支的有效控制，并對社會財富分配、社會公平和社會福利施加影響。這反映了金融市場重要性的（）。A.促進儲蓄-投資轉化B.優(yōu)化資源配置C.反映經濟狀態(tài)D.宏觀調控【答案】D36、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過從事（）和證券資產管理業(yè)務，以自己的名義或代其客戶進行證券投資。A.債券交易業(yè)務B.投資銀行業(yè)務C.證券經紀業(yè)務D.證券自營業(yè)務【答案】D37、以下屬于機構投資者的有()。Ⅰ．政府機構Ⅱ．金融機構Ⅲ．企業(yè)和事業(yè)法人Ⅳ．社?；餉.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、下列關于利率按是否固定分類中說法正確的是（）。A.固定利率債券不確定性大B.浮動利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風險C.可調利率債券對利率進行不定期的調整D.可調利率的調整間隔只有6個月和1年【答案】B39、基金監(jiān)管的意義在于維護證券市場的良好秩序，提高證券市場效率和保護（）的利益A.基金服務機構B.基金托管人C.基金管理人D.基金份額持有人【答案】D40、（2020年真題）我國證券市場監(jiān)督管理的主要手段是（）A.法律手段B.經濟手段C.行政手段D.窗口指導【答案】A41、影響股票投資價值的內部因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A42、創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A43、下列關于開立證券賬戶的基本原則和要求的說法，錯誤的是（）A.中國證券登記結算有限公司依投資者申請為其開立一碼通賬戶及相應的子賬戶B.開立證券賬戶應堅持合法性、真實性、公平性的原則C.合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶D.真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效。不得有虛假隱匿【答案】B44、風險管理具體表現(xiàn)為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B45、理事會理事長可以進行（）行為。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A46、約翰.格利和愛德華.肖在20世紀50年代提出了（），揭示了金融與實體經濟之間相互關聯(lián)、彼此滲透的關系。A.儲蓄-投資轉化機制B.利率-投資互動機制C.儲蓄-利率互動機制D.收入-投資轉化機制【答案】A47、存券銀行在基礎證券發(fā)行國安排的銀行是（）。A.美國證券交易委員會B.存券銀行C.托管銀行D.中央存托公司【答案】C48、貨幣市場作為中央銀行執(zhí)行貨幣政策的重要載體，也是各類金融機構調節(jié)資金頭寸、管理流動性和進行投資的主要場所，其中，在貨幣市場中發(fā)揮主導作用的是（）。A.銀行間同業(yè)拆借市場