證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)提分資料

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)提分資料

單選題（共50題）1、按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨的主要類型包括（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D2、（2021年真題）按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，證券投資者保護(hù)基金公司履行相關(guān)職責(zé)，其中不包括（??）A.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作B.管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益C.證券公司被撒銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性措施時(shí)，按照國家有關(guān)規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付D.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，按照有關(guān)規(guī)定提出處置方案并直接予以處置【答案】D3、（2019年真題）屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)類的機(jī)構(gòu)投資者有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、在證券結(jié)算中，（）是指交易雙方對(duì)所達(dá)成的交易實(shí)行軋差清算，并對(duì)軋抵之后的證券和資金余額進(jìn)行交付。A.差額結(jié)算B.凈額結(jié)算C.實(shí)時(shí)結(jié)算D.金額結(jié)算【答案】B5、證券市場(chǎng)的發(fā)展階段有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、記賬式國債的場(chǎng)內(nèi)分銷程序應(yīng)當(dāng)包括（）程序。A.①②③④⑤B.①②④⑤⑥C.②③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D7、下列關(guān)于附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的說法，有誤的是（）。A.按附認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，可分為兩種類型B.可分離型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可獨(dú)立轉(zhuǎn)讓C.非分離型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券，認(rèn)股權(quán)也能成為獨(dú)立買賣的對(duì)象D.它是一種附有認(rèn)購該公司股票權(quán)利的債券【答案】C8、在計(jì)算VAR的各種計(jì)算方法中，（）可涵蓋非線性資產(chǎn)頭寸的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)和波動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。A.德爾塔-正態(tài)分布法B.蒙特卡羅模擬法C.完全模擬法D.局部估值法【答案】B9、預(yù)先披露的招股說明書申報(bào)稿不能含有（）內(nèi)容。A.價(jià)格信息B.發(fā)行人基本情況C.經(jīng)營情況D.公司治理結(jié)構(gòu)【答案】A10、下列選項(xiàng)中，不屬于政府財(cái)政政策措施的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、融券保證金比例是指客戶融券賣出時(shí)支付的保證金與融券交易金額的比例，計(jì)算公式為（）。A.融券保證金比例=保證金/（賣出證券數(shù)賣出價(jià)格）100%B.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量賣出價(jià)格）100%C.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量證券市價(jià)）100%D.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量收盤價(jià)）100%【答案】B12、金融機(jī)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)受限制于（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A13、所交易金融資產(chǎn)到期期限在1年以內(nèi)的金融市場(chǎng)，是（）。A.資本市場(chǎng)B.貨幣市場(chǎng)C.債務(wù)市場(chǎng)D.權(quán)益市場(chǎng)【答案】B14、下列屬于我國《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱的從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、一般性貨幣政策工具是中央銀行普遍或常規(guī)運(yùn)用的貨幣政策工具，其實(shí)施的對(duì)象是整體經(jīng)濟(jì)和金融活動(dòng)，以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。A.消費(fèi)者信用控制B.存款準(zhǔn)備金制度C.再貼現(xiàn)政策D.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)【答案】A16、發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起（）個(gè)交易日內(nèi)賣出。A.5B.10C.15D.20【答案】B18、（2018年真題）下列選項(xiàng)中，屬于消費(fèi)信用的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、（2019年真題）經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)設(shè)立，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國第一只上市交易的投資基金的是（）。A.武漢證券投資基金B(yǎng).建業(yè)基金C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金D.富島基金【答案】C20、下列自然人和法人中，有（）可以在轉(zhuǎn)融通交易中借入證券。A.資深股民王某B.國有石油企業(yè)甲公司C.證券金融公司財(cái)務(wù)鴰監(jiān)張某D.小型證券公司丙公司【答案】D21、不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征不包括以下（）方面。A.風(fēng)險(xiǎn)偏好B.風(fēng)險(xiǎn)收益性C.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度D.實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】B22、公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股（含）以下且無老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)通過下列（）方式確定發(fā)行價(jià)格。A.網(wǎng)下投資者詢價(jià)B.向目標(biāo)投資者詢價(jià)C.向戰(zhàn)略投資者詢價(jià)D.直接定價(jià)【答案】D23、可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅳ【答案】A24、系統(tǒng)的基金業(yè)績?cè)u(píng)估需要從以下（）方面入手。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B25、基金的主要當(dāng)事人有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B26、根據(jù)《證券法》第八十八條規(guī)定，證券公司向投資者銷售證券、提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定如實(shí)說明證券、服務(wù)的重要內(nèi)容，充分揭示（）。A.投資收益B.投資風(fēng)險(xiǎn)C.投資義務(wù)D.投資評(píng)估【答案】B27、QDII制度在中國證券市場(chǎng)上的主要特點(diǎn)不包括（）。A.出入境資金自由B.資格認(rèn)定較為嚴(yán)格C.許可投資的證券品種存在一定限制D.QDII基金的境外投資需要遵循一定的投資比例限制【答案】A28、申請(qǐng)募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D29、（2018年真題）流通國債的特征不包括（）。A.可以自由認(rèn)購B.要記名C.可以自由轉(zhuǎn)讓D.轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國債的供給與需求【答案】B30、下列有關(guān)股利政策的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.公司的股利政策直接影響股票投資價(jià)值B.股票價(jià)格與股利水平成反比C.股利水平越高，股票價(jià)格越高D.股利來自公司盈利，但公司盈利的增加只為股利分配提供了可能，盈利增加并、非意味著股利一定增加【答案】B31、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯(cuò)誤的是（）。A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設(shè)立乙B.乙持有丙40%的股權(quán)，且擁有管理控制權(quán)C.乙不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.丙不得對(duì)外提供擔(dān)保【答案】A32、下列關(guān)于普通股股東依法享有公司重大決策參與權(quán)的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A33、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》對(duì)代銷機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性管理方面進(jìn)行了統(tǒng)一的要求，代銷機(jī)構(gòu)必須符合三個(gè)方面要求才能夠代銷相關(guān)產(chǎn)品，不包括（）。A.需要具備代銷產(chǎn)品的資格B.需要具備落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)要求的能力C.需要具備一定數(shù)量的凈資產(chǎn)D.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行管理人對(duì)委托產(chǎn)品的適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)和要求【答案】C34、下列關(guān)于SHIBOR的說法，不正確的是（）。A.由中國人民銀行于2007年開始試運(yùn)行B.屬于貨幣市場(chǎng)格局之一C.目前已成為認(rèn)可度高、應(yīng)用廣泛的貨幣市場(chǎng)基準(zhǔn)利率之一D.不具有廣泛性，不能幫助金融結(jié)構(gòu)提高自主定價(jià)能力【答案】D35、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指（）。A.從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu)B.為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)C.專指各類證券公司D.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門【答案】B36、根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，不屬于上市公司再融資方式的是()A.非公開發(fā)行股票B.發(fā)行可交換公司債券C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D.向原股東配售股票【答案】B37、屬于按照交易品種的不同進(jìn)行的資本市場(chǎng)分類的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D38、下列關(guān)于無記名股票和記名股票的差別，說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D39、以下不屬于利率金融衍生工具的是()A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議B.利率期權(quán)C.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)D.利率互換【答案】C40、按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為（）。A.認(rèn)購期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)【答案】C41、我國債券市場(chǎng)發(fā)行債券包括利率債和信用債，下面關(guān)于利率債和信用債的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B42、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍包括（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B43、從全球來看，場(chǎng)外交易的（）占所有衍生品名義金額的半數(shù)以上，是最大的單個(gè)衍生品種類.A.匯率互換B.貨幣互換C.利率互換D.信用違約互換【答案】C44、債券賣出價(jià)或償還額小于買入價(jià)時(shí)，其差額被稱為（）。A.資本損失B.利息收入C.資本增值D.資本收益【答案】A45、按照《慈善組織保值增值投資活動(dòng)管理暫行辦法》規(guī)定，在下列活動(dòng)中，慈善組織可以開展的投資活動(dòng)是（）。A.直接購買銀行、信托、證券、基金、期貨、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.直接購買商品及金融衍生品類產(chǎn)品C.直接投資二級(jí)市場(chǎng)股票D.投資人身保險(xiǎn)產(chǎn)品【答案】A46、下列關(guān)于貨幣政策中介目標(biāo)在是選取利率還是貨幣供應(yīng)量上存在爭議的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.利率作為中介目標(biāo)的優(yōu)點(diǎn)，其可測(cè)性和相關(guān)性強(qiáng)B.利率容易受心理預(yù)期的影響C.利率作為中介目標(biāo)，其可控性強(qiáng)、抗干擾能力強(qiáng)D.隨著金融創(chuàng)新和金融監(jiān)管的放松，貨幣供應(yīng)量日益成為模糊的、難以控制的指標(biāo)【答案】C47、下列關(guān)于投資理念的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.投資理念包含投資目的B.投資理念的確定