發(fā)展經(jīng)濟學之社會資本與經(jīng)濟發(fā)展

浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東發(fā)展經(jīng)濟學當前第1頁\共有163頁\編于星期四\21點第九講

社會資本與經(jīng)濟發(fā)展

當前第2頁\共有163頁\編于星期四\21點社會資本的定義概念的起源：社會資本強調(diào)的是對非物質(zhì)要素對經(jīng)濟、社會、政治等運行的影響。在經(jīng)濟學當中，這種對無形的要素影響的重視在古典經(jīng)濟學中要甚于現(xiàn)代經(jīng)濟學。斯密在道德情操論中就堅持，市場經(jīng)濟的成功運行不僅僅依靠“看不見的手”，還要依靠道德和其他理念的支持。市場需要某種道德基礎或者基于道德的情感。休謨認為，合適的道德行為或者道德情操、同情心會支持新的經(jīng)濟活動形式。3浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第3頁\共有163頁\編于星期四\21點伯克提出，除非它們獲得了先進的態(tài)度、文明以及扎根于宗教精神的自然的保護原則的支持，市場根本不會運轉(zhuǎn)起來。穆勒也在他的政治經(jīng)濟學原理中考察了態(tài)度、士氣以及所謂的精神資本對一國的勞動生產(chǎn)率的影響，他指出愛爾蘭之所以在經(jīng)濟上很難有起色，就是因為它的民族精神不夠發(fā)達。馬克思和恩格斯也強調(diào)了有限度的團結(jié)特別是逆境可以成為團結(jié)的動力。托克維爾在美國的民主一書中的有關(guān)論述。概念的起源4浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第4頁\共有163頁\編于星期四\21點齊美爾的互惠交易，指的是個人化的交換網(wǎng)絡中產(chǎn)生的規(guī)范和義務。涂爾干和帕森斯的價值融合，指價值、道德原則和信念先于契約關(guān)系和非正式的個人目標。韋伯的強制性信任，指的是正式制度和特殊性的團體背景使用不同的機制保證實現(xiàn)對已經(jīng)達成的行為規(guī)則的遵守。前者使用的是法律/理性機制（如官僚），后者使用的是實質(zhì)性/社會的機制（如家庭）。布爾迪厄1980年在一本《社會科學研究》的雜志上發(fā)表了題為“社會資本隨筆”的短文。正式提出了社會資本的概念。概念的起源5浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第5頁\共有163頁\編于星期四\21點各種定義布爾迪厄的定義：實際或潛在資源的集合，這些資源與由相互默認或承認的關(guān)系所組成的持久網(wǎng)絡有關(guān)，而且這些關(guān)系或多或少是制度化的。亞里山德羅.波茨認為布爾迪厄的這個定義是對于社會學來說是最為精辟的，但是遺憾的是它往往被忽視了。布爾迪厄的概念是工具性的。他關(guān)注的是個人通過參與團體活動不斷增加的收益以及為了創(chuàng)造這種資源而對社會能力的精心建構(gòu)。布爾迪厄盡可能明確地指出，“團體成員的身份帶來的收益是團結(jié)的基礎，而團結(jié)又使得收益成為可能”。6浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第6頁\共有163頁\編于星期四\21點布爾迪厄的定義清楚地表明，社會資本可以分為兩個要素：布爾迪厄的定義第一，社會關(guān)系本身，它使個人可以獲得其他社團擁有地成員；社會資本第二，這些資源的數(shù)量和質(zhì)量。7浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第7頁\共有163頁\編于星期四\21點總的來說，布爾迪厄的重點在于不同資本形式地相互轉(zhuǎn)化以及所有資本形式被簡化為經(jīng)濟資本（即積累的人力資本）。通過社會資本，行為者能夠直接獲得經(jīng)濟資源（補助性貸款、投資竅門、保護性市場）；另一方面，獲得社會資本要求的經(jīng)濟資源和文化資源的精心投入。社會資本的形成機制更少透明度、更多不確定性。如義務不明確、時間不確定、互惠性期望被破壞的可能性等等。但是，正是這樣才使得社會資本成為市場機制的互補產(chǎn)品。布爾迪厄的定義8浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第8頁\共有163頁\編于星期四\21點格倫.盧里的定義盧里批評新古典主義過于狹隘的個人主義方法，在分析美國黑人的歧視問題時，他認為，法律上禁止種族歧視并不能真正改進種族不平等，因為，黑人父母的貧困往往會傳給下一代，黑人子女可以用于發(fā)展自我的物質(zhì)資源和教育機會要少的多；同時黑人更加缺乏勞動力市場的就業(yè)信息和機會。在美國這樣一個自由的社會中，每一個人將按照自己的能力獲得提升的自由主義理念與沒有一個人完全依靠自己而取得成功的現(xiàn)實是尖銳沖突的。盧里的分析為科爾曼的深入發(fā)展鋪平了道路。9浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第9頁\共有163頁\編于星期四\21點科爾曼的定義1988年美國社會學家科爾曼在《美國社會學雜志》上發(fā)表題為“社會資本在人力資本創(chuàng)造中的作用”一文，他將社會資本定義為“許多具有兩個共同之處的主體：它們都由社會結(jié)構(gòu)的某些方面組成，而且它們都有利于行為者的特定行為——不論它們是結(jié)構(gòu)中的個人還是法人。”社會資本具有兩個性質(zhì)：一是不可轉(zhuǎn)讓性；二是具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)。10浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第10頁\共有163頁\編于星期四\21點科爾曼的定義就有目的的行動而言，許多社會資本有公共產(chǎn)品特征是社會資本與其他形式的資本最基本的區(qū)別。社會資本是影響個人行動能力以及生活質(zhì)量的重要資源。因此，人們盡力創(chuàng)立這種資本。但是創(chuàng)立社會資本的行動往往為行動者之外的人帶來利益，因而，創(chuàng)立社會資本成為不符合行動者利益的行動。11浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第11頁\共有163頁\編于星期四\21點科爾曼與布爾迪厄定義之區(qū)別以及為原因和效果的具體化提供背景的“可利用”社會組織。把社會資本等同于它獲得的資源容易導致同義反復。123某些產(chǎn)生社會資本得機制（如互惠期望以及團體執(zhí)行的規(guī)范）；擁有社會資本的后果（例如獲得信息的特權(quán)）；波茨認為科爾曼的定義過于寬泛，使得在布爾迪厄那里很清楚的概念反而變得模糊起來。這個定義至少包含了這樣三個不同類型和不同層面的內(nèi)容：12浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第12頁\共有163頁\編于星期四\21點要全面系統(tǒng)地界定社會資本這個概念就必須區(qū)分三者：科爾曼的定義社會資本的擁有者社會資本的來源資源本身1在布爾迪厄那里，這三者是清楚的，但是在科爾曼那里，這些則是模糊的。2313浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第13頁\共有163頁\編于星期四\21點貝克把社會資本定義為“一種行為者可以從特定社會結(jié)構(gòu)中獲得的資源，并且可以用來追求自己的利益；行為者之間關(guān)系的變化產(chǎn)生了這種資源”。什弗把社會資本定義為“影響人們之間關(guān)系的社會結(jié)構(gòu)的一組因素，而且是生產(chǎn)的投入或者效用函數(shù)的自變量?！辈囟x為：“朋友、同事以及更一般的熟人，通過他們你獲得了使用你的金融和人力資本的機會。”其他各種重要的定義14浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第14頁\共有163頁\編于星期四\21點普特南的定義：“社會資本……指的是社會組織的特征，例如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡，它們能夠通過推導協(xié)調(diào)的行動來提高社會的效率。”（懷特里在：“社會資本的起源”一文中對這個定義提出了批評?！斑@個定義相當令人不滿意，因為它混淆了社會資本的三個截然不同的方面：公民對于社會其他成員的信任感、支持合作的社會規(guī)范和公民約束的網(wǎng)絡?！保┝_納德.伯特：社會資本是“朋友、同事和更普遍的聯(lián)系，通過它們你得到了使用（其他形式）資本的機會……企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)間的關(guān)系是社會資本……；它是競爭成功的最后決定者。”各種定義15浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第15頁\共有163頁\編于星期四\21點亞里山德羅.波茨認為：“社會資本指的是，處在網(wǎng)絡或更廣泛的社會結(jié)構(gòu)中的個人動員稀有資源的能力?！卑＠蛑Z.奧斯特羅姆的定義：“社會資本是關(guān)于互動模式的共享知識、理解、規(guī)范、規(guī)則和期望，個人組成的群體利用這種模式來完成經(jīng)常性活動?！鄙鐣Y本的基本形式：演化而來的網(wǎng)絡、規(guī)范與社會信任，家庭結(jié)構(gòu)，共享規(guī)范，規(guī)則體系。各種定義16浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第16頁\共有163頁\編于星期四\21點在概念上的共識：社會資本代表了行為者通過社會網(wǎng)絡或者其他社會結(jié)構(gòu)中的成員身份來確保收益的能力。正是在這個意義上，社會資本被更普遍地應用于實證的文獻中。作為一個廣義的概念，社會資本包括所有的有利于以共同收益為目的的集體行動的規(guī)范和網(wǎng)絡。各種定義17浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第17頁\共有163頁\編于星期四\21點社會資本的特殊性與物質(zhì)資本、人力資本既有相似性，也有區(qū)別：社會資本的特殊性：相同之處包括：是通過積累而成的；有規(guī)模效應；需要不斷更新；具有生產(chǎn)性。

不同之處在于：在使用上可以達到互惠的效果；具有不可讓度性，與擁有者共存并有使用范圍；具有可再生性，是非短缺的；其作用的發(fā)揮是直接通過不同主體間的合作實現(xiàn)的；其作用不僅體現(xiàn)在生產(chǎn)價值上，而且體現(xiàn)在有關(guān)方面可以共享收益上，體現(xiàn)在對共同體的維持和促進上，因此雖然社會資本有所有者，但是其利用效果更具有社會性，收益有更大的擴散性。18浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第18頁\共有163頁\編于星期四\21點社會資本的特殊性埃莉諾.奧斯特羅姆對社會資本與物質(zhì)資本進行了區(qū)別。她講到了四個方面：第二第一社會資本會因為不使用而不是使用而枯竭。物質(zhì)資本則相反，越用越少。如果不使用，社會資本就會迅速惡化。親戚要常來往就是這個意思；社會資本不容易被發(fā)現(xiàn)、觀察和度量，因為社會資本是看不見摸不著的；19浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第19頁\共有163頁\編于星期四\21點社會資本的特殊性埃莉諾還把社會資本的形成理解為是創(chuàng)造規(guī)則的博弈過程。第三第四社會資本更難以通過外部干預來建立。對于構(gòu)建有效的社會資本來說，地方性實踐知識是必不可少的，地方性知識的基本特點就是多樣性和缺乏通約性，因此來自外部的干預成事不足敗事有余。政府行為嚴重影響社會資本，依賴型公民越多則社會資本越少，相反開拓型和自主性公民越多，則社會資本也就越多。所以一個因為權(quán)力膨脹而擠壓了私人空間的社會，其社會資本難以生產(chǎn)。20浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第20頁\共有163頁\編于星期四\21點哈佛大學經(jīng)濟學教授愛德華.格拉澤則從經(jīng)濟學上研究了社會資本的投資及其收益。他構(gòu)建了一個社會資本生產(chǎn)的經(jīng)濟學模型。他的模型表明當個人較長時間居住于某一個社區(qū)時，他們將愿意更多地進行社會資本投資。從事的職業(yè)所具有的社會化程度越高、越是不動產(chǎn)的主人，個人投資于社會資本的動機也就越是強烈；接受教育的水平越高以及社區(qū)的同質(zhì)性越高，社會資本的投資水平也就越高；越是消除了種族歧視和道德歧視，社會資本的水平也會越高，……等等。社會資本的特殊性21浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第21頁\共有163頁\編于星期四\21點社會資本究竟來自何方？布爾迪厄和科爾曼都強調(diào)社會資本相對于其他資本形式的無形特點。經(jīng)濟資本在銀行的帳戶上，人力資本存在于人的身體內(nèi)，而社會資本內(nèi)生于人們關(guān)系的結(jié)構(gòu)中。一個要擁有社會資本的人就必須與他人有聯(lián)系，正是這些他人而非他本人才是這些社會資本的實際來源。為什么一個人會向其他人提供社會資本？波茨認為，這有兩種解釋：另一種則認為有工具性動機。一種認為是因為人在與他人交往時存在著完善性的動機；社會資本的創(chuàng)造機制22浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第22頁\共有163頁\編于星期四\21點工具性動機完善性動機個人認為幫助別人乃是一種責任，是一種義務。他并不求什么回報。比如，及時還債、積極捐款以及嚴守交通規(guī)則等。這些基于責任的行為就會產(chǎn)生一定的社會資本。這時社會資本的所有者就是共同體中的其他成員，他們可以不用害怕賴帳而增加放款，可以獲得私人的捐贈，可以放心地讓孩子到街上玩耍。個人為了從別人處獲得自己的所需而必須作出的讓步。這種考慮問題的方法類似于現(xiàn)代經(jīng)濟學中關(guān)于交換的分析。在社會學傳統(tǒng)中齊美爾、赫爾曼、布勞的交換理論就是這種解釋。當然，這種社會意義上的交換并不是純粹的經(jīng)濟交換，首先，義務獲得的回報形式可能與開始提供的形式不同，而且可能這種回報是完全無形的，如贊同或者忠誠這類產(chǎn)品；其次，償還的時間是不確定的，沒有償還的時間表。社會資本的創(chuàng)造機制23浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第23頁\共有163頁\編于星期四\21點亞當.斯密的同情共感理論馬克思的階級意識和階級團結(jié)理論為有限范圍的共同體內(nèi)部社會資本的形成提供了解釋。根據(jù)這種理論，教徒向教會學校捐款，愛國主義者為同胞獻身，工人階級罷工以支持自己的階級兄弟等等就是社會資本運行的事例。對自己的團體、派別或者共同體的認同能夠成為一種強大的推動力?？茽柭J為這種機制的極端形式就是“熱情”，這是解決集體行動中的搭便車行為的有效手段。社會資本的創(chuàng)造機制24浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第24頁\共有163頁\編于星期四\21點涂爾干從儀式和禁忌方面對社會資本的起源作了解釋。根據(jù)涂爾干的理論的一個例證，就是一個銀行家如果不用擔保就向同一共同體的成員增加貸款，而且對償還充滿希望，這是因為在這個共同體中存在著懲罰和驅(qū)逐的威脅。在這種情況下，信任是因為義務的履行不是通過法律或者暴力，而是共同體的權(quán)力。社會資本的創(chuàng)造機制25浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第25頁\共有163頁\編于星期四\21點社會資本的創(chuàng)造機制對于社會資本的形成有三種解釋：社會資本是由個體的人格特征創(chuàng)造的，這些人格特征主要是由家庭內(nèi)部的社會化過程形成的，盡管它會受到自愿者組織內(nèi)部個體之間互動的影響；社會資本是由個體關(guān)于規(guī)范的信仰和道德密碼創(chuàng)造的，這些信仰和密碼盡管也許也受到自愿性組織的影響，但從根本上說，它們是從早年生活中習得的一組內(nèi)化了的價值觀。第一種第二種第三種社會資本是由想象的社群的成員身份創(chuàng)造的。基于這三種解釋，懷特里建構(gòu)了社會資本起源的模型。26浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第26頁\共有163頁\編于星期四\21點更多的源自心理學的研究和試驗。集中在這樣一個問題上，生活的滿意度和對他人的信任之間的關(guān)系。其假設就是，生活比較幸福和對生活比較滿意的人比起那些不幸福和不滿意的人來說，更傾向于相信他人。因此，如果一個社會中的大多數(shù)個體是幸福的，對它們的生活是滿意的，那么在那個社會中將產(chǎn)生出較高水平的信任和社會資本。社會資本的創(chuàng)造機制第一種解釋27浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第27頁\共有163頁\編于星期四\21點第二種解釋認為社會信任產(chǎn)生于個體的道德。那么道德又是如何形成的呢？威爾遜的社會生物學理論認為，人類的道德意識不僅是普遍的，而且，人們會推己及人。一個主要的假設就是，與缺乏道德意識的個體相比，具有強烈的、能夠促進對他人的同情和對公平的渴望的道德意識的個體，一般傾向于信任他人。因此，一個大多數(shù)個體都信仰強有力的道德原則的社會也同樣具有高水平的社會資本。社會資本的創(chuàng)造機制第二種解釋28浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第28頁\共有163頁\編于星期四\21點第三種解釋認為，個體具有強烈的群體歸屬感，使得他往往認同一個群體的行為范式。如愛國主義、集體主義等，司機和漁民都有一種互助的道德規(guī)范，這是一種角色決定的行為模式。一個假設，那些高度認同于想象中的國家共同體的個體比那些不這樣認同的個體更趨向于信任他人。這意味著具有高度愛國主義精神的社會要比一個缺乏愛國主義精神的的社會具有更多的社會資本。（在狂熱的革命進程中，成員之間的信任度是很高的，動亂時期，北京市的市民階層表現(xiàn)出了高度的責任感和獻身精神，也是角色意識轉(zhuǎn)變所導致的。）社會資本的創(chuàng)造機制第三種解釋29浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第29頁\共有163頁\編于星期四\21點布朗認為，社會資本可以分為三個層面：微觀的、中觀的和宏觀的。社會資本的創(chuàng)造機制宏觀的社會資本則是一種包涵了結(jié)構(gòu)的觀點。指社會資本網(wǎng)絡通過什么方式被包含在政治經(jīng)濟體系中或者社會文化體系中。也就是某種“外生”的文化、政治和經(jīng)濟對網(wǎng)絡中的社會結(jié)構(gòu)的影響以及對網(wǎng)絡建構(gòu)、變化和轉(zhuǎn)移的動力的影響。中觀的社會資本乃是一種某種社會結(jié)構(gòu)本身，這種結(jié)構(gòu)如何影響到資源的流動的配置；微觀的社會資本乃是個人通過一定的社會網(wǎng)絡和關(guān)系調(diào)動資源和利用社會資源的可能性。一種個人依托社會的權(quán)力；宏觀的社會資本中觀的社會資本微觀的社會資本30浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第30頁\共有163頁\編于星期四\21點參照韋伯的分類法，來自理性和法律的信任；來自傳統(tǒng)的信任和來自神秘主義英雄感的信任。信任是權(quán)力的源泉，巴納德所稱的權(quán)力來自于被接受，信任決定被接受度。作為社會資本的信任以及權(quán)威：來源和基礎31浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第31頁\共有163頁\編于星期四\21點她區(qū)分了三種機制：作為社會資本的信任：來源和基礎由聲譽產(chǎn)生信任由法制產(chǎn)生信任根據(jù)對他人過去的行為和聲譽的了解而決定是否給予信任。聲譽好的人能得到信任。即基于非個人性的社會規(guī)章制度，如專業(yè)資格、科層組織、中介機構(gòu)及各種法規(guī)等的保證而給予信任。由社會相似性產(chǎn)生信任根據(jù)他人與自己在家庭背景、種族、價值觀念等方面的相似性多少來決定是否給予信任。一般來說，相似性越多，信任度越高。之所以如此，是基于如下的信念：相似的社會背景往往意味著有相近的行為規(guī)范、容易相互理解、在交往或經(jīng)濟交換中容易達成共識。12332浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第32頁\共有163頁\編于星期四\21點祖克爾分析了1840—1920年期間（此為美國工業(yè)化的關(guān)鍵時期）美國經(jīng)濟活動中的信任問題。她發(fā)現(xiàn)，在這一時期，大量外來移民的涌入、人口流動的加劇及企業(yè)組織的不穩(wěn)定等因素導致以聲譽產(chǎn)生信任的機制相當混亂，有效性降低。另一方面，由于理性化科層組織的發(fā)展、專業(yè)資格制度的推廣、規(guī)章和立法的加強，使得由法制產(chǎn)生信任的機制得到越來越廣泛的應用。作為社會資本的信任：來源和基礎33浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第33頁\共有163頁\編于星期四\21點一些學者采用了祖克爾的觀點來分析華人社會中的信任產(chǎn)生機制，他們認為，

華人社會中主要是通過聲譽和關(guān)系產(chǎn)生信任，而法制化的信任很少。懷特利（Whitley,1991）指出，華人家族企業(yè)主往往努力發(fā)展與主要下屬和生意伙伴的私人關(guān)系，以與他們建立相互信任。作為社會資本的信任：來源和基礎34浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第34頁\共有163頁\編于星期四\21點值得注意的是，懷特利等人所說的通過關(guān)系來產(chǎn)生信任的機制與祖克爾的由社會相似性產(chǎn)生信任的機制并不相同。祖克爾所說的雖然是人際之間的相似性，但是這種相似性是在人際交往之前就已經(jīng)存在的，其重點還是個人的特質(zhì)。懷特利等人所強調(diào)的則是私人關(guān)系的建立，是由人際交往而形成相互的義務關(guān)聯(lián)，從而產(chǎn)生相互信任。這種義務是人際的屬性，而非個人的特質(zhì)。在某種意義上，懷特利等人事實上提出了另一種建立人際信任的機制：關(guān)系運作，即建立、發(fā)展、維持和利用關(guān)系的活動?？紤]到關(guān)系在中國社會中獨一無二的重要性，可以認為，關(guān)系運作可能是中國人建立信任的主要機制。作為社會資本的信任：來源和基礎35浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第35頁\共有163頁\編于星期四\21點在對華人社會中關(guān)系運作方式的研究中，喬?。?982）總結(jié)了當代中國人建立和維持關(guān)系的六種方法：作為社會資本的信任：來源和基礎襲認鉆聯(lián)套5.如套交情、套近乎等6.擴展關(guān)系網(wǎng)1.承襲已有的關(guān)系資源2.主動與他人確認共同的關(guān)系基礎，如認老鄉(xiāng)4.通過各種手段接近權(quán)威人物拉3.沒有既有關(guān)系或既有關(guān)系太遠時努力拉上，強化關(guān)系s36浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第36頁\共有163頁\編于星期四\21點作為社會資本的信任：來源和基礎利用親人關(guān)系訴諸以前的聯(lián)系使用內(nèi)群體關(guān)聯(lián)社會交往張和霍爾特（Holt,1991）通過在臺灣的訪談發(fā)現(xiàn)當?shù)厝税l(fā)展關(guān)系的四種方法：37浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第37頁\共有163頁\編于星期四\21點楊美惠（M.F.Yang,1994）通過在北京的訪談發(fā)現(xiàn)人們主要采用三種方法來發(fā)展關(guān)系：作為社會資本的信任：來源和基礎請客送禮做人情38浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第38頁\共有163頁\編于星期四\21點陳敏郎（1995）指出，臺灣企業(yè)中的關(guān)系運作包括三個階段：中介，關(guān)系建立和關(guān)系維持。作為社會資本的信任：來源和基礎中介關(guān)系建立關(guān)系維持Text交際階段邀請目標人物一起邊吃喝玩樂邊談生意雙方發(fā)展友情關(guān)系交情階段進展順利39浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第39頁\共有163頁\編于星期四\21點鄭伯勳等人（1995，1997）認為臺灣企業(yè)之間關(guān)系的發(fā)展遵循“滲透模式”（thePenetrationModel）：由客觀關(guān)系發(fā)展到主觀關(guān)系，由初步的人際信任，發(fā)展到生意上的信任，進而發(fā)展為很深的人際信任。

作為社會資本的信任：來源和基礎初步的人際信任生意上的信任很深的人際信任客觀關(guān)系主觀關(guān)系40浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第40頁\共有163頁\編于星期四\21點我們可以把信任按基礎確定為基于感情（愛情、親情、友情等等）關(guān)系的信任、基于文化（傳統(tǒng)）的信任、基于利益關(guān)系的信任和基于法制的信任。經(jīng)濟學研究基于利益關(guān)系的信任，認為交易或者契約所需要的信任是內(nèi)生于利益的博弈論的模型分析對這種信任作出了解釋。所有的信任都需要某種共同知識，即我知道你知道我知道……某種東西，我相信你相信某種我也相信的東西，諸如此類，可以以己度人，以及推人。作為社會資本的信任：來源和基礎41浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第41頁\共有163頁\編于星期四\21點社會資本的積極后果和消極后果社會資本具有相互聯(lián)系的三個功能：作為通過家庭以外的網(wǎng)絡獲得的收益的來源作為家庭支持的來源作為社會控制的來源42浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第42頁\共有163頁\編于星期四\21點社會資本的積極后果和消極后果第一種功能的例子：當父母、老師以及警察局試圖維持紀律并加強紀律時，緊密的共同體網(wǎng)絡所創(chuàng)造的社會資本對他們是有用的。這種類型的社會資本通常來源于有限團結(jié)和可行信任，而且它的主要結(jié)果是使形式或者表面的控制沒有必要。作為社會控制的來源43浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第43頁\共有163頁\編于星期四\21點社會資本的積極后果和消極后果第二個功能的一個例證就是，穩(wěn)定的家庭以及父母中的一個把撫養(yǎng)孩子作為首要任務的家庭比單親家庭或者父母都工作的家庭有更多的社會資本。這種社會資源的首要獲益者當然是孩子。作為家庭支持的來源44浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第44頁\共有163頁\編于星期四\21點然而，以上兩個功能或許并不是最重要的。迄今為止，社會資本最為一般的功能是作為網(wǎng)絡的來源——從家庭之外獲得收益。社會資本的這種形式和功能最普遍地應用于分層領(lǐng)域。它經(jīng)常被用來解釋就業(yè)、職業(yè)階梯上地流動以及企業(yè)家的成功。最值得注意的是對移民和少數(shù)民族企業(yè)家的研究。其中網(wǎng)絡和社會資本一直被認為是建立小型企業(yè)的關(guān)鍵資源。社會資本的積極后果和消極后果作為通過家庭以外的網(wǎng)絡獲得的收益的來源45浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第45頁\共有163頁\編于星期四\21點例如，賴特一直強調(diào)，對于在美國的亞洲移民公司的資本化來說，循環(huán)信貸協(xié)會是非正式團體，定期集會，每個成員向共同基金一定數(shù)量的資金，然后按照順序得到貸款。在這個例子中，社會資本來自信任。沒有這種信任，任何人都不會提供資金，而且都失去了獲得融資的有效手段（Light,1984,LightandBonacich,1988）。對少數(shù)民族的商業(yè)飛地和小生境（niches）的研究也發(fā)現(xiàn)社會網(wǎng)絡具有同樣重要的作用。飛地是移民的企業(yè)或者少數(shù)民族的企業(yè)高度密集的地區(qū)，它們雇傭的勞動力很大程度是同種族的，而且在城市中形成了自己的明顯的物質(zhì)存在。社會資本的積極后果和消極后果46浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第46頁\共有163頁\編于星期四\21點某些貧困社群中的社會聯(lián)系不僅少而且距離短。貧困家庭常常依靠親戚朋友的接濟，但是，除此以外則沒有其他的聯(lián)系。工作機會以及進一步發(fā)展的機會對于這些家庭來說是關(guān)閉的。那些原本居住在貧困地區(qū)的企業(yè)家和中產(chǎn)階級家庭離開黑人居住區(qū)以后，使得留下來的人更加缺乏社會資本，結(jié)果是極高的失業(yè)率和對救濟的更大依賴。由于缺乏必要的社會關(guān)系網(wǎng)絡，黑人青年幾乎沒有能力成功地競爭到好的正式工作。但是對于亞裔或者拉丁裔的移民來說，雖然社會關(guān)系的網(wǎng)絡至少在一開始是不存在的，但是他們能夠以有效的家庭支援彌補了外部網(wǎng)絡的缺乏。社會資本的積極后果和消極后果47浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第47頁\共有163頁\編于星期四\21點社會資本并不是沒有副作用的，波茨認為存在著消極的社會資本。也就是說，社會資本有著消極的后果，具體表現(xiàn)在以下四個方面：社會資本的積極后果和消極后果4.用規(guī)范的強制取消差異2.對團體成員要求過多1.排斥圈外人3.限制個人自由48浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第48頁\共有163頁\編于星期四\21點首先，為團體成員帶來利益的強大的內(nèi)部聯(lián)系通常也能夠禁止其他人獲益。意大利、愛爾蘭以及波蘭移民的后裔對紐約的建筑業(yè)、貿(mào)易業(yè)和消防、警察工會的嚴格控制，韓國移民在東海岸的幾個城市對制造業(yè)的嚴格控制；猶太商人對紐約珠寶貿(mào)易的壟斷；古巴人對邁阿密經(jīng)濟中的許多部門的控制。在這些例子中，優(yōu)先團結(jié)和信任產(chǎn)生的社會資本是這些團體取得經(jīng)濟利益的核心。然而，圈外人要涉足他們控制的領(lǐng)域則困難重重，這就使得勞動力得完全流動成為不可能。社會資本的積極后果和消極后果1.排斥圈外人49浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第49頁\共有163頁\編于星期四\21點社會資本的第二個消極后果恰好是容易扼殺其成員自身的發(fā)展能力或者創(chuàng)新能力。格爾茨在對巴厘島的商業(yè)企業(yè)發(fā)展的研究中發(fā)現(xiàn)，成功的企業(yè)家經(jīng)常被找工作和需要貸款的親戚“謀殺”。（Geertz,1963）。大家族內(nèi)部的相互幫助的規(guī)范常常使得那些率先成功的業(yè)績良好的企業(yè)成為福利旅館。關(guān)于這樣一類問題，其實韋伯也早已注意到。他認為，普世主義原則指導下的非人格的經(jīng)濟交往是清教徒企業(yè)家成功的重要原因。而在那些高度團結(jié)的共同體中，團體之間的親密關(guān)系可能產(chǎn)生巨大的搭便車問題。由于有了共同體的規(guī)范性結(jié)構(gòu)的支持，不勤奮的成員會向更成功的成員提出更多的要求。社會資本的積極后果和消極后果2.對團體成員要求過多50浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第50頁\共有163頁\編于星期四\21點社會資本的積極后果和消極后果第三個消極后果是，社群或團體參與必然產(chǎn)生服從的要求。在一個小鎮(zhèn)或者小村莊中，鄰里之間相互了解，人們可以在街角的小店里賒帳，兒童可以在其他人的看護下玩耍，但是在這樣的社群中，控制水平也很高，對個人自由的限制也相當多，個人的隱私和自主性減少了。所以青年人或者具有獨立精神的人想方設法要離開。3.限制個人自由51浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第51頁\共有163頁\編于星期四\21點最后一個消極后果就是，團體規(guī)范往往被用來消除優(yōu)秀的或者有個性的成員。那些試圖脫離原來的社會加入到層次更高的主流社會的成員往往被清除出原來的社區(qū)。社會資本的積極后果和消極后果4.用規(guī)范的強制取消差異52浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第52頁\共有163頁\編于星期四\21點社會資本研究興起的原因90年代以來，社會資本成為許多學科關(guān)注的熱門概念和分析的重要起點。之所以會出現(xiàn)這樣的發(fā)展，原因在于：1西方社會中極端個人主義和向更小的共同體回歸的雙向變化。普特南等人認為，這種趨勢降低了美國的社會資本，出現(xiàn)來了對西方歷史上公民傳統(tǒng)的反動，割裂了國家與公民的關(guān)系，削弱了社會作為一個共同體的內(nèi)在和諧關(guān)系。2東亞發(fā)展帶來的理論啟示。東亞社會之所以在短時間內(nèi)取得了成功，重要原因在于整個社會在經(jīng)濟發(fā)展目標上達成了共識；以家庭為核心的社會倫理觀和社會關(guān)系結(jié)構(gòu)；國家與社會之間的相對和諧關(guān)系。東亞社會發(fā)展的成功為社會資本的研究提供了動力和豐富的實證資料。53浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第53頁\共有163頁\編于星期四\21點社會資本研究興起的原因34對貧困問題的關(guān)注。為什么有的貧民區(qū)能夠快速轉(zhuǎn)變，有的貧民區(qū)卻一直陷于困境？為什么有的農(nóng)村有效地利用了扶貧基金，有的卻把基金浪費掉了？在解釋這些問題時，社會資本成了一個有解釋力的工具。貧困區(qū)則為社會資本研究提供了分析的基本單位和范圍；既有解釋范式的缺陷時社會資本研究出現(xiàn)的理論動力。新自由主義、現(xiàn)代化理論、依附論以及世界體系理論在解釋社會現(xiàn)象時雖然各有優(yōu)勢，但是都忽視了對社會本身、文化、理性以及社會與國家之間關(guān)系的重視和深入研究，往往的這些重要問題采取存而不論或者簡單化界定的態(tài)度，把它們看成是一種外生變量。社會資本的概念彌補了它們的缺陷，使研究的范式更具包容性和實踐性，同時也與社會的整體系統(tǒng)原型更加契合。54浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第54頁\共有163頁\編于星期四\21點社會資本研究興起的原因所謂第三條道路的出現(xiàn)，使社會資本獲得了官方的認同，并成為西方社會政治生活中一個關(guān)鍵詞。這推動了社會資本理論從理論層面向?qū)嵺`層面的全面延伸。目前第三條道路已經(jīng)成為大西洋兩岸各國政府公開或默認的宗旨。社會資本成為第三條道路的重要基礎和政策依據(jù)。555浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第55頁\共有163頁\編于星期四\21點在80－90年代對社會資本的研究最為出色的兩個領(lǐng)域，一個是從微觀的角度研究企業(yè)家倫理的新經(jīng)濟發(fā)展社會學，另一個是從宏觀的角度研究國家社會關(guān)系的比較制度研究。社會資本研究興起的原因（5）共同體生活，包括物理背景下的生活和虛擬背景下的生活（1）社會理論方面（6）工作和組織（2）經(jīng)濟發(fā)展方面（7）民主和政府治理（3）家庭和青年行為方面（8）集體行動問題的普遍性案例（4）學校教育和社會教育目前對社會資本研究的主要領(lǐng)域:56浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第56頁\共有163頁\編于星期四\21點社會資本概念的意義和缺陷社會資本概念的提出有三個重要意義：123它把價值判斷和文化納入了分析的框架之中，不僅使對社會行動者的行為動因解釋更加全面深入，而且對于描述和分析宏觀層次上的集體行動和長期選擇也有很強的說服力；希望把微觀層次的個人選擇和宏觀層次的集體和社會選擇結(jié)合在一起的努力很有開創(chuàng)性和啟發(fā)性。實際上新制度主義一直想要把這樣兩個層次的問題大通研究，但是礙于研究范式上的缺點一直不能如愿；社會資本的概念的提出反應了社會科學中一度低沉的人本精神的復興。理性選擇范式雖然順應了市場對社會全面滲透的現(xiàn)實，但是夸大了社會中沖突的一面，對人理解的片面、實用化，同時也導致了社會科學許多領(lǐng)域的經(jīng)濟學化。社會資本的主要缺陷就在于定量研究的困難。就像交易費用概念一樣，過于寬泛以至于無法把握。57浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第57頁\共有163頁\編于星期四\21點社會資本與經(jīng)濟發(fā)展社會資本是一個把社會學中的關(guān)系與經(jīng)濟學中的資本這兩者嫁接在一起形成的新概念。而資本概念總是要和盈利和收益聯(lián)系在一起的。在經(jīng)濟學中，資本概念是經(jīng)過了多次拓展和變化的。最初資本指的是一件工具，后來指的是貨幣，在后來發(fā)展出了一個人力資本概念，然后在上個世紀的80年代社會學者提出了社會資本概念。前面已經(jīng)提到，社會資本概念的形成與社會學家和經(jīng)濟學家對解決貧困問題和增長問題的興趣有關(guān)。所以，它形成后的一個重要應用就是在經(jīng)濟發(fā)展問題上。58浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第58頁\共有163頁\編于星期四\21點社會資本與經(jīng)濟發(fā)展在由弗泰恩、阿特金森合作撰寫的一份報告中，對創(chuàng)新行為、社會資本和新經(jīng)濟之間的關(guān)系作了全新的闡釋。這篇文章發(fā)現(xiàn)，在美國新興的產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)之間、企業(yè)與高?；蜓芯繖C構(gòu)之間、企業(yè)與政府之間的合作在迅速擴大。59浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第59頁\共有163頁\編于星期四\21點這種擴大的趨勢與歐洲、日本的相反情況形成了鮮明的對比。在歐洲和日本，企業(yè)進入某種合作網(wǎng)絡的情況在最近一些個年份是減少的。他們發(fā)現(xiàn)，即使是在新經(jīng)濟中，社會資本也已經(jīng)成為科技創(chuàng)新的一個關(guān)鍵因子。在新經(jīng)濟的場合，社會資本表示的是在一個組織網(wǎng)絡中能夠進行團結(jié)合作、相互促進生產(chǎn)收益的情況下形成的“庫存”。它是公司建立有效合作關(guān)系、聯(lián)邦政府將某些科技職責下放到各州的關(guān)鍵所在，同時也是一項更具合作性和積極意義的政策，培養(yǎng)企業(yè)間的相互溝通和相互信任，加快科技創(chuàng)新步伐，促進生產(chǎn)力發(fā)展。社會資本與經(jīng)濟發(fā)展60浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第60頁\共有163頁\編于星期四\21點這篇影響巨大的論文指出，“當科研合作機構(gòu)與聯(lián)營企業(yè)獲得成功，將它們維系在一起的那種‘膠合劑’不僅是就這種復雜而富有活力的關(guān)系作出詳盡規(guī)定的合同（當然合同也很重要），也不僅僅是將各個機構(gòu)網(wǎng)絡連接起來的信息系統(tǒng)（當然這種網(wǎng)絡促進了信息共享）。在新經(jīng)濟中，促成這種合作的因素主要由網(wǎng)絡內(nèi)部決策者之間的相互信任、互惠準則或開明的自我利益組成。”社會資本與經(jīng)濟發(fā)展61浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第61頁\共有163頁\編于星期四\21點“成功的創(chuàng)新網(wǎng)絡取決于合作與信息的共享。沒有合作的網(wǎng)絡……會導致交易成本急遽增加、勞動重復以及和諧統(tǒng)一性的喪失，引發(fā)合同糾紛，使合同各方蒙受巨大損失?！晒θQ于‘人際、組織和文化’三個方面的因素而非技術(shù)因素?！薄皬慕?jīng)濟效益與創(chuàng)新能力來看，這種‘膠合劑’或社會資本使這種合作關(guān)系所創(chuàng)造的價值中的一種重要組成部分。在推動創(chuàng)新與發(fā)展方面，社會資本與有形資本（工廠、設備與技術(shù)）以及人力資本（智力、性格、教育與培訓）同樣重要。如果一個組織網(wǎng)絡能夠事先團結(jié)合作、相互增進生產(chǎn)收益，社會資本的‘存量’就會增加”。社會資本與經(jīng)濟發(fā)展62浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第62頁\共有163頁\編于星期四\21點“社會資本表示的是組織（尤其是網(wǎng)絡）、共同準則與信任所具有的那些能夠降低協(xié)調(diào)與合作成本、增加集體生產(chǎn)能力的特征。因此運行良好的合伙企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)與網(wǎng)絡本身就是一種社會資本形式。信任是在個人通過一系列交往覺得某人可靠的基礎上形成的，行為準則是由生活在同一網(wǎng)絡中的成員通過相互交往達成的社會契約發(fā)展而來。互惠準則是生產(chǎn)關(guān)系的根本。與互惠準則密切聯(lián)系的是這樣一種準則：所有成員必須放棄眼前的個人利益，在為團體利益著想的同時也為自己的長期個人利益著想。如果在一個網(wǎng)絡中，‘人情債’必須盡快還清，帳目隨時都會接受嚴密監(jiān)督，這只能說明這是一個缺乏社會資本的網(wǎng)絡。”同上。社會資本與經(jīng)濟發(fā)展63浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第63頁\共有163頁\編于星期四\21點這篇報告的結(jié)論是“美國的生產(chǎn)力與人均收入如何才能按照五六十年代的水平增長？問題的答案在于創(chuàng)新能力的提高。然而在新經(jīng)濟條件下，創(chuàng)新更多基于合作、快速學習和網(wǎng)絡之上，而這三者又需要獲得大量投資的‘社會資本’的支持”。美國學者邁克爾.武考克就社會資本與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系，從知識史和現(xiàn)實應用方面作了系統(tǒng)全面的探討。社會資本與經(jīng)濟發(fā)展64浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第64頁\共有163頁\編于星期四\21點福山：信任與經(jīng)濟發(fā)展當前第65頁\共有163頁\編于星期四\21點古典經(jīng)濟學家認為，土地、勞動和物質(zhì)資本成為實現(xiàn)經(jīng)濟增長的3個要素。20世紀60年代，新古典經(jīng)濟學家如舒爾茨、貝克爾引進了人力資本的觀念。但是最聰明、最勝任的個人手上的最新技能和頭腦中最具創(chuàng)新精神的思想總是有限的。福山對新古典主義經(jīng)濟學的批評66浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第66頁\共有163頁\編于星期四\21點新古典經(jīng)濟學的傳統(tǒng)是實證主義和實體主義的，他們對于一切類似于關(guān)系、網(wǎng)絡、文化種類無形的東西沒有興趣。雖然，索洛的經(jīng)濟增長理論對經(jīng)濟增長率中的要素貢獻作了研究，但是他把一切無法具體分解為實體要素貢獻的部分都叫做技術(shù)進步。在這個巨大的籃子里，也許包括了人力資本改進、制度創(chuàng)新、氣候變化、技術(shù)進步以及我們這里所談到的社會資本的累積。無法分解的要素對經(jīng)濟增長的貢獻率遠遠超過了那些實體性的要素貢獻的奇怪現(xiàn)象，本來應該促使經(jīng)濟學家反省它們的研究范式。但是，事情朝著另一個方向發(fā)展，新興的增長經(jīng)濟學著力于探討技術(shù)傳遞機制的內(nèi)生化，仍然沒有考慮非實體要素。倒是社會學和管理學在這些問題上從一開始就給予了注意。韋伯的社會學、梅奧的行為科學都是試圖對經(jīng)濟效率作出解釋的反傳統(tǒng)理論。新古典主義經(jīng)濟學對社會資本的漠視67浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第67頁\共有163頁\編于星期四\21點經(jīng)濟學并不是從來缺乏對社會資本問題的研究和關(guān)注的。早在18世紀，蘇格蘭啟蒙運動時期，一些思想家就對市場經(jīng)濟運行的基礎進行了思考。伯克就堅持認為，除非獲得了先在的慣例、文明和根植于紳士精神和宗教精神之上的自然保護原則的支持，否則市場根本不能運轉(zhuǎn)。亞當斯密也認為，市場確實需要一定的道德情感，市場的自我管理能力及產(chǎn)生公平的增強福利成果的能力卻存在著嚴重的限制。因此，像國家和教會這樣的制度在供應市場和管理市場方面都發(fā)揮著重要作用。新古典主義經(jīng)濟學對社會資本的漠視68浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第68頁\共有163頁\編于星期四\21點然而，在19世紀，大部分時間里，經(jīng)濟學發(fā)展中并不重視規(guī)范、制度在解釋經(jīng)濟生活中的作用。功利主義者和古典政治經(jīng)濟學家努力使社會科學沿著《國富論》而不是《道德情操論》所開辟的道路前進。而《道德情操論》反而成為19世紀早期的法國社會學的著眼點，同時德國的經(jīng)濟史學家發(fā)展起來的制度經(jīng)濟學一度強化了規(guī)范、制度的研究。遺憾的是，這個學派很快就被邊際革命邊緣化了。隨著新古典經(jīng)濟學的不斷強盛，道德、制度、規(guī)范等最終被清除出了經(jīng)濟學家的視野。成為社會學家研究的專利。新古典主義經(jīng)濟學對社會資本的漠視69浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第69頁\共有163頁\編于星期四\21點新古典經(jīng)濟學的理論在福山看來是百分之八十正確，“這一派學說對金錢與市場的特性，提出真確的論理，因為建立該派學說的基礎模型是理性、利己的人類行為。關(guān)于這方面，人類行為的確有百分之八十的情況符合此模型，問題是隱匿的另外那百分之二十，新古典經(jīng)濟學派只能提出難以服人的解釋?！毙鹿诺渲髁x經(jīng)濟學對社會資本的漠視70浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第70頁\共有163頁\編于星期四\21點由于這百分之二十的缺憾，當代的經(jīng)濟論辯一直沒有把文化因素考慮進去。舉個例子，過去十年來，美國的自由市場經(jīng)濟學派和所謂新重商主義學派之間，一直爭論不休。支持新重商主義的經(jīng)濟學家包括約翰遜、法羅斯、普雷斯托維茲、吉斯曼、沃爾夫、阿馬斯丹、泰森等人，主張東亞經(jīng)濟動力十足、成長迅速的原因并非遵循新古典經(jīng)濟學理論，相反的，東亞經(jīng)濟的成功正是因為他們違反了這一派經(jīng)濟理論?！毙鹿诺渲髁x經(jīng)濟學對社會資本的漠視71浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第71頁\共有163頁\編于星期四\21點這個理論的信仰者在最近若干年里所抱有的理論企圖是在太大，他們試圖把新古典經(jīng)濟學的方法運用到整個人類行為的研究上，甚至認為，不論什么國家，不論什么時代，這個理論一概適用。新型古典經(jīng)濟學理論之所以如此風靡，原因是它所采用的人類模型在大多數(shù)情況下都是正確的：人們的確比較常追求自身的利益，比較少以群體的共同利益為重。一般人很容易就能以常識了解經(jīng)濟動機，換言之，人們都想要享受生命中的美好事物，而且數(shù)量多多益善。盡管如此，在無數(shù)情境下，人們所追求的目標卻不是個人的最大功利，反倒是他人的幸福。例如戰(zhàn)爭的起源，古來征戰(zhàn)的目的并不都是經(jīng)濟資源的爭奪，一些與效用無關(guān)的目標經(jīng)常卷入戰(zhàn)爭的發(fā)端，像是認同、宗教、正義、威望、榮譽等等。新古典主義經(jīng)濟學對社會資本的漠視72浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第72頁\共有163頁\編于星期四\21點有些經(jīng)濟學家試圖擴充效用的內(nèi)涵，把心理的快慰的動機納入到效用的范圍?？墒?，不論經(jīng)濟學家如何改變效用的定義，人們都不見得永遠都追求效用，這其實是相當顯而易見的事，也就是并非出于“理性”的決定。中國人、韓國人、意大利人對家族的死忠，日本人對收養(yǎng)血親的觀念，法國人對建立面對面關(guān)系的抗拒，德國人對訓練的強調(diào)以及美國人在社交生活上講究派別的個性，所有這些特性的建立都不是出自理性的計算，而是與生俱來的民族習慣。新古典主義經(jīng)濟學對社會資本的漠視73浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第73頁\共有163頁\編于星期四\21點福山認為，無論是新古典經(jīng)濟學派還是新重商主義學派，雖然在有關(guān)市場和政府的作用問題上分歧很大，但是都是強調(diào)正規(guī)制度或者政策對東亞經(jīng)濟的主要作用的。他們都忽略了東亞地區(qū)的文化在支持市場運行和政府運作方面的基礎作用。很顯然，市場制度的建設也好，政府的產(chǎn)業(yè)政策也好，都不是東亞地區(qū)與世界其他后進工業(yè)化國家和地區(qū)的根本區(qū)別。制度和政策并不能夠解釋自身的成功，這些制度和政策在其他地區(qū)也在實行。福山認為，關(guān)鍵的因素還是文化，“在亞洲國家，一般人民對威權(quán)的態(tài)度恭謹，有利于實現(xiàn)他們的工業(yè)政策，但這一招在世界其他地區(qū)就不管用了。”經(jīng)濟政策效率的根源：社會文化74浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第74頁\共有163頁\編于星期四\21點福山比較了日本和拉美地區(qū)國家之間在成功實施工業(yè)政策方面的顯著差異。不論是以自由市場經(jīng)濟理論或是新重商主義理論作為政策基礎，經(jīng)濟學家在對癥下藥時都不宜提出籠統(tǒng)的敘述，畢竟，在拉丁美洲導致天下大亂的同一種工業(yè)政策，用到亞洲時即便不是效果顯著，至少也沒有造成任何傷害。有些社會對政府技術(shù)官僚的屏障相當周全，因此國家官員不至于受到經(jīng)常性的民間壓力，他們可以較有效的執(zhí)行工業(yè)政策，獨立決定讓甲工廠繼續(xù)營業(yè)，或是由政府補貼乙產(chǎn)業(yè)，其間的重要變數(shù)并非工業(yè)政策本身，而是背后的文化因素。所以，他在《信任》一書中，想要證明的就是各個國家在經(jīng)濟上所扮演的角色，因其文化特性而呈現(xiàn)極為顯著的差異。經(jīng)濟政策效率的根源：社會文化75浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第75頁\共有163頁\編于星期四\21點社會資本即信任福山：文化因素，具體來說就是信任。信任度的高低決定了社會經(jīng)濟組織的類型以及運行的效率?！按笃髽I(yè)之所以產(chǎn)生，最初的原因是他們了解，如果任由不熟悉或不信任的人去承包他們的產(chǎn)品或服務，最后可能必須付出昂貴的代價，所以他們把外面的承包事務攬進了自己的組織里，直接由組織嚴密監(jiān)督，他們認為這樣反而比較經(jīng)濟。”76浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第76頁\共有163頁\編于星期四\21點社會資本即信任“信任并不存在于集成電路或光線電纜里；雖然信任牽涉到信息交換，但是信任無法濃縮成信息。一家虛擬公司可能透過網(wǎng)絡將大量信息傳給它的供應商，可是如果它所往來的這些上下游公司都是壞蛋或騙子，那么與他們做生意的成本還是很高，所牽涉的復雜合約和加強監(jiān)督過程更是曠日持久。如果商業(yè)外來缺乏信任，大企業(yè)將這類活動保留在組織內(nèi)部并重建其科層制的誘因就會轉(zhuǎn)強了?！币虼?，有人斷言信息革命會使得大型企業(yè)成為隔日黃花，這并不一定正確?！坝捎谏鐖F必須依賴成員之間的信任，而信任程度的高低又早已由文化決定了，按照這個前提，在不同文化之下，將衍生出不同信任程度的自發(fā)性社團。換言之，企業(yè)從大型科層制組織搖身變作小型彈性網(wǎng)絡公司的能力，便于廣義社會的信任程度和社會資本息息相關(guān)。77浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第77頁\共有163頁\編于星期四\21點福山認為，所謂信任，是在一個社團之中，成員對彼此常態(tài)、誠實、合作行為的期待，基礎是社團成員共同擁有的規(guī)范，以及個體隸屬于那個社團的角色。這里所指的規(guī)范可能是深層的價值觀，例如關(guān)于上帝或關(guān)于正義本質(zhì)的看法，也可能是包含世俗的規(guī)范，例如專業(yè)標準和約束行為的法律?！拔覀冃湃吾t(yī)生不會故意傷害我們，因為我們期待他信守醫(yī)德，并且遵從醫(yī)學專業(yè)的標準”。社會資本即信任78浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第78頁\共有163頁\編于星期四\21點福山把社會資本等同于信任。他說：“所謂社會資本，則是在社會或其下特定的群體之中，成員之間的信任普及程度，這樣的信任也許根植于最小型、最基礎的社會團體里，也就是我們熟悉的家庭，也可能存在于規(guī)模最大的國家，或者其他居于兩者之間的大大小小的群體中。社會資本和其他形態(tài)的人力資本不一樣，它通常是經(jīng)由宗教、傳統(tǒng)、歷史習慣等文化機制所建立起來的?！鄙鐣Y本即信任79浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第79頁\共有163頁\編于星期四\21點經(jīng)濟學家在解釋群體行為時，總是無法脫離他們的個體理性的前提假定。他們認為假如存在這某種群體理性這類東西，那不過是個體本著自身的利益最大化的動機，展開彼此之間的博弈的產(chǎn)物。解釋了個體的理性選擇行為，也就能夠說明集體理性。文化作為集體選擇的結(jié)果不外乎起源這種人與人之間的博弈。在現(xiàn)代社會，個體本著這種理性加上外在的法律的約束，通過合約，就可以開展市場交易行為。在這套邏輯下，社會成員合作不需要彼此信任，受到啟發(fā)的自我利益加上契約之類的法律機制，便能夠彌補社會成員之間所缺乏的信用，并且允許陌生人加入，為群體的共同目標去創(chuàng)造新的組織?？傊?，在利己的基礎之上，任何時候都可以組成團體，而這個過程并不需要依賴組織成員的文化背景。社會資本即信任80浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第80頁\共有163頁\編于星期四\21點威廉姆遜在構(gòu)建他的交易費用經(jīng)濟學時，首先考慮的人性維度就是利己和機會主義、不確定。他努力解釋合約的形成。但是他無法說明，這個世界上，實際在人們之間發(fā)生的交往關(guān)系比合約表現(xiàn)出來的要多得多。為什么人們在很多領(lǐng)域不需要合約，或者在有的社會中，人與人之間哪怕是重要的交易也無須合約。難道在這里利己或者機會主義的人性不起作用了嗎？福山認為，解釋這種情況的唯一出路就是借助于社會資本即信任?！半m然契約和自我利益對于群體成員的聯(lián)屬相當重要，可是效能最高的組織卻是那些享有共通倫理價值觀的社團，這類社團并不需要嚴謹?shù)钠跫s和法律條文來規(guī)范成員之間的關(guān)系，原因是先天的道德共識已經(jīng)賦予社團成員互相信任的基礎。社會資本即信任81浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第81頁\共有163頁\編于星期四\21點“社會資本的獲取，所需要的是整個社團普遍擁有道德規(guī)范，成員需要具備忠誠、信實、可靠的美德，更甚者，在團體成員普遍對彼此產(chǎn)生信任之前，社團就必須先采納一整套規(guī)范；換句話說，個人固然可以自己采取行動去增加自己的人力資本，但團體卻無法單純依靠個人行動的累積，去增進整體的社會資本；社會資本的基礎是成員普遍具有美好情操，徒有成員一己的美德并沒有作用。與其他人力資本相較，社交互動的癖好更難建立，而且由于社交性癖好的根源又是倫理，因而也很難以調(diào)整或摧毀?！鄙鐣Y本即信任82浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第82頁\共有163頁\編于星期四\21點次社會資本：自發(fā)性交往福山還提出“自發(fā)社交性”（spontaneoussociability）的概念，把這作為一套“次社會資本”。他對這種資本的評價特別高。他認為在任何現(xiàn)代化社會中，各種組織不斷新生、死亡、更迭，通常最有用的社會資本并非在傳統(tǒng)社團中為主管當局工作的能力，而是創(chuàng)建新的社團，并在其所建制的參考條款之內(nèi)合作無間的能力。這種類型的團體，是由工業(yè)社會的復雜分工制度所衍生的，但是仍然以共同價值觀而非契約作為基礎，因此屬于涂爾干所標示的“有機團結(jié)”（organicsolidarity）社群結(jié)構(gòu)。自發(fā)社交性還要更進一步，它指的是與家庭和政府機構(gòu)都不太相同的中間性社團。83浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第83頁\共有163頁\編于星期四\21點“一個社會能夠開創(chuàng)什么樣的工商經(jīng)濟，和他們的社會資本息息相關(guān)，假如同一企業(yè)里的員工都因為遵循共通的倫理規(guī)范，而對彼此發(fā)展出高度的信任，那么企業(yè)在此社會中經(jīng)營的成本就比較低，這類社會比較能夠井然有序的技術(shù)開發(fā)，因為高度信任感容許多樣化的社會關(guān)系產(chǎn)生。”……“反觀人們彼此不信任的社會，企業(yè)運作只能靠正式的規(guī)章和制度，而規(guī)章制度的由來則需經(jīng)過談判、認可、法制化、執(zhí)行的程序，有時候還需配合強制的手段。以種種法律措施來取代信任，必然造成經(jīng)濟學家所謂的‘交易成本’上升。如果一個社會內(nèi)部普遍存在不信任感，就好比對所有形態(tài)的經(jīng)濟活動課征稅負，而高信任度社會則不須負擔此類稅負?！贝紊鐣Y本：自發(fā)性交往84浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第84頁\共有163頁\編于星期四\21點社會資本在各個社會中的分配情況并不一致，有些社會在成員的聯(lián)屬關(guān)系上，顯然比其他社會更加緊密。另外，各個社會所偏好的聯(lián)屬方式也不盡相同，例如某些社會以家庭和血緣關(guān)系作為社團的主要結(jié)構(gòu)，但另一些社會則具有堅強的自愿性社團，這樣的聯(lián)屬關(guān)系把社會成員拉出他們個別的家庭。一個社會的社會資本并非永恒不變，有些日益增加，有些卻隨時間的遞增而減少。次社會資本：自發(fā)性交往85浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第85頁\共有163頁\編于星期四\21點全球社會資本高低的三種類型：美日、華人社會、中東歐福山把當今社會按照社會資本的高低分為三種類型：真正傾向個人主義的社會家庭導向的社會成員具有普遍的信任感的社會86浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第86頁\共有163頁\編于星期四\21點全球社會資本高低的三種類型：美日、華人社會、中東歐一種是真正傾向個人主義的社會，其社會成員的聯(lián)屬能力很差，不論是家庭或自愿性質(zhì)的社團都顯得很羸弱，在這種社會里，最堅實的組織經(jīng)常是犯罪幫派，例如俄羅斯和其他前東歐國家都是如此，另外美國城市中心地帶的社區(qū)也出現(xiàn)這種現(xiàn)象。根據(jù)前蘇聯(lián)和東歐的例子，也許他們最悲慘的結(jié)果就是徹底破壞當?shù)氐墓裆鐣?，這種破壞一旦發(fā)生就嚴重阻礙了市場經(jīng)濟和穩(wěn)定民主制度的興起。國家可以摧毀其政權(quán)的一切競爭者，從控制經(jīng)濟的指揮大人到無數(shù)的農(nóng)場、小企業(yè)、工會、教會、報社、自愿性聯(lián)屬機構(gòu)以及家庭本身莫不遭到國家的打擊。真正傾向個人主義的社會87浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第87頁\共有163頁\編于星期四\21點和蘇聯(lián)東歐國家一樣，很多信奉天主教的拉丁語系國家如法國、西班牙、意大利、和數(shù)個拉丁美洲國家也都呈現(xiàn)出兩頭大、中間小，類似馬鞍型態(tài)的組織。家庭和國家都很強勢，而中間層則相對孱弱，在家庭和中央體制組織（教會或國家）之間都欠缺中間層的團體。法國人其實很早就發(fā)現(xiàn)了這一點，在他們的作品中一直強調(diào)中間社群組織缺乏這一事實。托克維爾在《舊制度與大革命》一書中曾經(jīng)講到，法國革命開始時，法國大多數(shù)地方都發(fā)現(xiàn)，他們甚至無法推舉出十個人，在不需要中央政府協(xié)調(diào)的情況下就能夠行動一致，捍衛(wèi)自身的權(quán)益。全球社會資本高低的三種類型：美日、華人社會、中東歐真正傾向個人主義的社會88浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第88頁\共有163頁\編于星期四\21點班菲德在《落后社會德道德基礎》（themoralbasisofabackwardsociety）一書中針對意大利南方一個農(nóng)業(yè)社區(qū)的社會生活提出了“非關(guān)道德的家庭主義”（amoralfamilism）。班菲德發(fā)現(xiàn)當?shù)厝说纳鐣?lián)系和道德義務只限于核心家庭，在此范疇之外，人人都不信任他人，因此對較大的團體也沒有責任感，后來又有許多研究證實了類似的現(xiàn)象。哈瑞森（lawrenceHarrison）也發(fā)現(xiàn)，西班牙的個人主義極為盛行，以家庭為中心的人們信賴外人的程度低，也排斥了更廣泛的社會。全球社會資本高低的三種類型：美日、華人社會、中東歐真正傾向個人主義的社會89浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第89頁\共有163頁\編于星期四\21點第二種類型的社會就是家庭導向的社會。在這樣的社會里，社交的主要甚至是唯一的途徑就是家庭和比較廣義的血親關(guān)系，例如宗親或部落。這種以家庭為中心的社會在自愿性聯(lián)屬方面通常很淡薄，原因是不具有親屬關(guān)系的人們彼此沒有互相信任的基礎可言，華人社會如臺灣、香港、中國大陸莫不如此，華人信仰的儒教即倡議將家庭聯(lián)屬的重要性至于其他層次的社會認同之上。全球社會資本高低的三種類型：美日、華人社會、中東歐家庭導向的社會90浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第90頁\共有163頁\編于星期四\21點儒教的中心思想其實就是家庭主義，儒教主張經(jīng)由教育和提升家庭的重要性，不斷加強家庭成員之間的聯(lián)系，而其他形態(tài)的社會結(jié)構(gòu)則相對松散。華人家庭遠比日本人的家庭結(jié)構(gòu)更加堅實，凝聚力更強。在華人社會，只要出了家族的圈子，人與人之間的信賴感就變得相當?shù)?，因此在香港和臺灣等華人世界，人們的聯(lián)屬關(guān)系反而更接近于法國而不是他們的鄰居日本。華人的工業(yè)結(jié)構(gòu)和天主教拉丁語系國家雷同得令人驚訝：企業(yè)傾向于由家族擁有和管理，所以在規(guī)模上顯得比較小。在這些國家中，企業(yè)多半不愿意為公司引進專門經(jīng)理人員，因為他們不信任不是本家的別人。正是這個緣故，家族意識超強得社會接納大規(guī)模組織得速度上就顯得很緩慢，大型組織需要的是不講人情的公司結(jié)構(gòu)。法國人和意大利人也具有這樣的性格。全球社會資本高低的三種類型：美日、華人社會、中東歐家庭導向的社會91浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第91頁\共有163頁\編于星期四\21點在這種情況下，自愿性社群也就顯得很弱勢。中國人的一盤散沙，這樣一種國民性本質(zhì)上起源于家族主義。林語堂曾經(jīng)比喻日本社會好像一塊堅硬的花崗石，而傳統(tǒng)社會的中國人則像是一盤散沙，每一粒沙子代表一個家庭。正因為如此，有時候西方觀察家會認為華人社會極為崇拜個人主義。魯迅先生對于華人社會的分析也是這樣，費孝通先生曾經(jīng)把華人社會的家族內(nèi)外關(guān)系比喻為像是往一個池塘投入石子，漣漪的擴散順序。他把這個叫做“差序格局”。全球社會資本高低的三種類型：美日、華人社會、中東歐家庭導向的社會92浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第92頁\共有163頁\編于星期四\21點第三種社會就是那些成員具有普遍的信任感的社會，由于互相信任，結(jié)果社會就表現(xiàn)出強盛的自發(fā)社交性，日本、美國和德國都屬于這樣的社會。福山認為通常人們認為的，日本社會和德國社會具有國家本位傾向的看法并不正確，其實，這兩個國家的人都認同社會。全球社會資本高低的三種類型：美日、華人社會、中東歐成員具有普遍的信任感的社會93浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第93頁\共有163頁\編于星期四\21點至于美國，一般認為是個人主義傾向極為明顯的社會，是個人英雄主義和個人本位的社會，但是其實，美國一直保有豐富的自愿性聯(lián)屬網(wǎng)絡和社群結(jié)構(gòu)。個人總是將他們的私人的狹隘利益置于此種群體聯(lián)屬之下。傳統(tǒng)上，美國人固然遠比德國人或日本人反國家體制，可是即使缺少強大的國家，強烈的社群意識仍然可能產(chǎn)生。美國傳統(tǒng)上一直擁有許多堅實而重要的社群結(jié)構(gòu)，為其公民社會帶來活潑與堅韌的性格；美國比其他西方社會擁有更密集、更復雜的自愿性組織網(wǎng)絡，譬如教會、專業(yè)社團、慈善機構(gòu)、私立中小學和大學、醫(yī)院以及非常強大的民間工商組織。這種生活層面復雜的聯(lián)屬現(xiàn)象最初是由托克維爾在1830年代訪美時發(fā)現(xiàn)和描述的。韋伯在19世紀末周游美國以后也提出了類似的見解，他說“從過去到現(xiàn)在，美國特殊的民主確實有一種特質(zhì)，那就是美國并非一盤散沙，由眾多個體對疊起來，而是極為排外但又活潑的自愿性聯(lián)屬。”美國94浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第94頁\共有163頁\編于星期四\21點日本社會和美國一樣，都支持密集的自愿性組織網(wǎng)絡，日本人把許多種類組織成為“家元”團體，也就是以傳統(tǒng)藝術(shù)或工藝為中心的團體，例如歌舞伎、花道、茶道、劍道等。在這些行業(yè)里的內(nèi)部，有類似于家庭的等級制形態(tài)，師傅和門生之間有很強的直屬關(guān)系，所不同的是，這種直屬關(guān)系起源于自愿而非血緣。即使是宗教，日本人信奉神道教、佛教甚至基督教，并且習慣以奉獻來支持組織緊密的宗教網(wǎng)絡，即使是在宗教的教派分歧上，日本人也是比較接近美國社會而非華人社會。最后，日本也是亞洲唯一擁有健全私立大學制度的國家。這些大學和哈佛、耶魯、斯坦福等一樣是由富有的商人或者宗教團體興辦而成的。所以，確切地說，日本是一個團體導向的社會，而不是墨守中央政府體制的文化。日本人對所屬團體的忠誠可能比美國人更堅定，向心力也更強，而國家對人民的侵擾也比美國更嚴重。不過，美日兩國都有能力在家庭和國家這兩個極端之間建立起聯(lián)屬性格強烈的自發(fā)性社會團體。日本95浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第95頁\共有163頁\編于星期四\21點社會資本與經(jīng)濟組織社會資本與企業(yè)規(guī)模：社會資本和自發(fā)社交性傾向?qū)τ谏鐣?jīng)濟具有重大的影響。這一點可以根據(jù)私人企業(yè)規(guī)模的大小即可判斷。在歐洲和北美洲，美國和德國的民營企業(yè)規(guī)模超出意大利和法國企業(yè)很多。在亞洲，日本和韓國以大規(guī)模企業(yè)和高度集中的產(chǎn)業(yè)見長，而華人世界的臺灣和香港的企業(yè)規(guī)模則小了很多。企業(yè)規(guī)模的大小與國家規(guī)模本身沒有必然的聯(lián)系，歐洲有三個小國（荷蘭、瑞典和瑞士）的經(jīng)濟體發(fā)展出了極為龐大的民營公司，荷蘭甚至是世界上工業(yè)密度最高的國家。96浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第96頁\共有163頁\編于星期四\21點社會資本與企業(yè)規(guī)模福山認為，造成企業(yè)規(guī)模如此大的差異的主要因素除了租稅政策、反托拉斯制度以及其他形態(tài)的法規(guī)等等，但是擁有充足的社會資本的高信任度社會以及創(chuàng)造大規(guī)模民營企業(yè)組織的能力，兩者之間的確存在某種關(guān)聯(lián)。美國、日本和德國都率先發(fā)展出大型現(xiàn)代化專業(yè)管理的科層制組織。那些信任度較低的社會如臺灣、香港、法國、意大利，傳統(tǒng)上都以家族企業(yè)居多。在這些國家里，由于人們對非親非故外人的不信任感，使得現(xiàn)代化專業(yè)管理公司姍姍來遲，甚至永遠無法誕生。97浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第97頁\共有163頁\編于星期四\21點假如一個低信任度、以家庭為導向的社會想要擁有大規(guī)模的企業(yè)，國家就必須介入?yún)f(xié)助，手段不外乎補貼、輔導，甚至直截了當?shù)挠蓢襾斫?jīng)營。這種方式所造成的結(jié)果是兩頭重、中間輕的企業(yè)分配形態(tài)，一頭是眾多小規(guī)模的家庭企業(yè)，另一頭是少數(shù)幾家國有的大企業(yè)，中間規(guī)模的企業(yè)則相當稀少。國家補貼固然可以使某些國家發(fā)展大規(guī)模的資本密集型產(chǎn)業(yè)，但是國有企業(yè)難免效率低下，管理品質(zhì)也不如民營企業(yè)好。如果社會上存在高度信任感，不僅能夠促進大規(guī)模企業(yè)的產(chǎn)生，如果大科層組織能夠透過現(xiàn)代化信息技術(shù)，使小一點的公司慢慢轉(zhuǎn)型并加入他們的網(wǎng)絡，這時候擁有高度信任感就如虎添翼了。當外在技術(shù)與市場情勢轉(zhuǎn)變時，擁有豐富社會資本的國家比其他國家更懂得采納新的組織形態(tài)。社會資本與企業(yè)規(guī)模98浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第98頁\共有163頁\編于星期四\21點至少在經(jīng)濟發(fā)展的初期階段，企業(yè)規(guī)模對于社會是否能成長繁榮，并不具有重大的影響力。一個社會由于缺少信任感，即使能鼓勵小企業(yè)的發(fā)展，卻對經(jīng)濟活動課征無形的稅負；信任度不足對小企業(yè)有利，卻打擊了大規(guī)模的公司。一般來說，小企業(yè)容易創(chuàng)立，較有彈性，在因應市場的變動上也比大公司腳步迅速。事實上，小企業(yè)林立的國家近幾年來的成長速度反而比擁有大企業(yè)的鄰國更快。但是從長期來看，企業(yè)規(guī)模對于國家的綜合競爭力有著重大影響。小企業(yè)常與勞動密集型、注定要分割消費的產(chǎn)品聯(lián)在一起，例如衣服、紡織品、電子零件和家具等。反觀大企業(yè)則多需要掌握復雜的生產(chǎn)制程，所需的資本也甚為龐大，例如航空、半導體和汽車制造等。此外，大企業(yè)也必須建立行銷組織，才能支援他們所創(chuàng)建的品牌，這也難怪一些舉世聞名的大品牌如柯達等都出現(xiàn)在美國、日本等善于建立大型組織的國家。社會資本與企業(yè)規(guī)模99浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第99頁\共有163頁\編于星期四\21點社會資本與企業(yè)文化對一個經(jīng)濟體而言，攸關(guān)其信任度高低以及其體質(zhì)強弱的社會資本，基礎完全在于這個社會的文化根源。而文化乃是繼承而來的倫理習慣世界上的文化種類五花八門，但是所有的文化都企圖建立一些不成文的道德規(guī)范，以遏制人類自私的原始本性。這些道德規(guī)定是由家庭、鄰居、伙伴以及學校的慢慢影響下形成并發(fā)揮作用的。由于受到文化的影響至深，傳統(tǒng)的宗教或倫理制度成了塑造我們行為的主要的制度化來源，倫理制度塑造了道德社群。100浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第100頁\共有163頁\編于星期四\21點社會資本與企業(yè)文化經(jīng)濟學家犯的一個嚴重錯誤在于以偏狹的物質(zhì)利益概念去代替現(xiàn)實生活中支持人們選擇的復雜動機。比如許多西方人都認為非西方式的文化都是不理性的，1979年的伊朗原教旨主義在霍梅尼的領(lǐng)導下發(fā)動了推翻巴列維國王的革命，并且把原來已經(jīng)成形的西方式的經(jīng)濟政治體制打碎，重新按照正統(tǒng)的伊斯蘭教義組建了經(jīng)濟政治體制。福山還認為，社會德性是發(fā)展個人德性的必要條件。因為培養(yǎng)工作倫理的最佳環(huán)境其實是緊密的社群團體，也就是家庭、學校、工作場所，在社會向心力強的環(huán)境當中，這些團體能得到更多激勵。101浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第101頁\共有163頁\編于星期四\21點家族制的問題福山在《信任》一書中化了極大的篇幅討論家族制和家庭本位的社會資本類型對一個國家經(jīng)濟體系的影響。雖然福山并不否認家族制的經(jīng)濟組織在經(jīng)濟增長的某些階段有著顯著的積極意義，但是他對家族制基礎上能否產(chǎn)生出現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟組織和制度安排表示懷疑。他對華人社會、意大利、法國和韓國這四個同屬于家族制社會的國家進行了分析和比較。他的結(jié)論是：著重于家族主義的社會比較難以創(chuàng)建大規(guī)模的經(jīng)濟機構(gòu)，而規(guī)模的限制終將阻礙中小企業(yè)參與全球經(jīng)濟的幅度。102浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第102頁\共有163頁\編于星期四\21點家族制的問題從歷史上看，幾乎所有的經(jīng)濟體都是起源于家族企業(yè)。家族企業(yè)意味著家庭不但也有企業(yè)，也掌握著管理大權(quán)，社會聯(lián)屬的基本單位也因此扮演企業(yè)里的基本單位：工作由配偶、子女、姻親等分工完成，同時這個圈圈還會根據(jù)親屬關(guān)系繼續(xù)向外發(fā)展。在前工業(yè)化社會，家族事業(yè)普遍承襲著農(nóng)家的形態(tài)，到了比較現(xiàn)代的社會中，仍然不乏這類家族企業(yè)存在。例如第一次工業(yè)革命之前的英國和美國就是以家族事業(yè)為主干。即使是在成熟的經(jīng)濟體中，新興的事業(yè)在起步時通常也是小規(guī)模的家庭事業(yè)，一直要到后來才蛻變?yōu)椴恢v人際關(guān)系的公司結(jié)構(gòu)。103浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第103頁\共有163頁\編于星期四\21點諾思和托馬斯就曾經(jīng)對財產(chǎn)權(quán)制度對于西方近代工業(yè)化的巨大影響作了著名的研究。他們認為穩(wěn)定的財產(chǎn)權(quán)制度乃是工業(yè)化過程能否展開的關(guān)鍵，在某些國家，比如美國，財產(chǎn)權(quán)利制度很早得以建立，家族企業(yè)也都順利走向公司化而成為法人組織。而中國等地，由于缺乏法律制度地創(chuàng)新特別是財產(chǎn)權(quán)制度的闕如，家族企業(yè)在成長到相當大的規(guī)模之后還是沒有得到應有的產(chǎn)權(quán)保護，結(jié)果家族企業(yè)或者被鎖定在小規(guī)模的組織陷阱中，或者干脆在幾代之后破產(chǎn)。家族制的問題104浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第104頁\共有163頁\編于星期四\21點當然法律制度僅僅是問題的一個方面。僅有法律制度而沒有相應的自愿合作精神，家族企業(yè)也是難以走向現(xiàn)代企業(yè)制度的。即使是在今天的美國，一些超大型的企業(yè)組織仍然是封閉性的家族企業(yè)。這些企業(yè)被一些個性極強的家族牢牢控制著。但是這種情況非常特殊，可以說，家族企業(yè)不是一個普遍的現(xiàn)代經(jīng)濟的特點，而只是某些具有非常強大的家族力量的載體。大多數(shù)家庭企業(yè)如果不能隨著其規(guī)模的變化就難以逃避崩潰的厄運。家族制的問題105浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第105頁\共有163頁\編于星期四\21點家庭企業(yè)碰到的難題家族經(jīng)理權(quán)能否得到家族內(nèi)部的人力資源的支持。家族企業(yè)的內(nèi)部統(tǒng)一性的喪失。第一個難題01第二個難題02第三個難題家族企業(yè)即使在利潤的分配上非常一致地趨向于再投資，它的自有資金的數(shù)量總是有限的。03106浙江大學經(jīng)濟學院羅衛(wèi)東當前第106頁\共有163頁\編于星期四\21點家庭企業(yè)碰到的難題家族企業(yè)在發(fā)展到一定規(guī)模之后必須在以下問題上作出抉擇：設法保全家族對事業(yè)的控制權(quán)雖然維護了家族制企業(yè)的統(tǒng)一性，但是勢必要犧牲規(guī)模的進一步擴大的可能性以及企業(yè)運作的效率；出讓企業(yè)的控制權(quán)而變?yōu)楣竟蓶|犧