國(guó)企中高層管理人員任期制和契約化管理方案

國(guó)企中高層管理人員任期制和契約化管理方案為貫徹落實(shí)集團(tuán)公司關(guān)于建立健全市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制、激發(fā)企業(yè)活力的決策部署，完善企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員分類(lèi)分層管理制度，更好解決三項(xiàng)制度改革中的突出矛盾和問(wèn)題，有效激發(fā)微觀主體活力，依據(jù)《“雙百企業(yè)”推行中高層管理人員任期制和契約化管理操作指引》及相關(guān)法規(guī)，特制訂本方案。一、基本概念、范圍和職責(zé)（一）基本概念。中高層管理人員任期制和契約化管理，是指對(duì)企業(yè)經(jīng)理層成員實(shí)行的、以固定任期和契約關(guān)系為基礎(chǔ)，根據(jù)合同或協(xié)議約定開(kāi)展年度和任期考核，并根據(jù)考核結(jié)果兌現(xiàn)薪酬和實(shí)施聘任（或解聘）的管理方式。（二）范圍。集團(tuán)公司所屬的成員企業(yè)。成員包括：法人企業(yè)的總經(jīng)理（廠長(zhǎng)等）、副總經(jīng)理（副廠長(zhǎng)等）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和公司章程規(guī)定的其他高級(jí)管理人員。（三）職責(zé)。實(shí)施任期制契約化企業(yè)的出資人及其黨組織、國(guó)有控股公司的控股股東及其黨組織對(duì)推行中高層管理人員任期制和契約化管理工作發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)和把關(guān)作用。建立董事會(huì)的實(shí)施任期制契約化企業(yè)出資人及其黨組織、國(guó)有控股公司股東及其黨組織負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)工作方案進(jìn)行審核把關(guān)；未建立董事會(huì)的，控股股東（出資人）及其黨組織負(fù)責(zé)組織制定相關(guān)工作方案并進(jìn)行審核把關(guān)，指導(dǎo)具體實(shí)施。實(shí)施任期制契約化企業(yè)黨組織負(fù)責(zé)研究討論相關(guān)工作方案和考核結(jié)果應(yīng)用等重大事項(xiàng)。實(shí)施任期制契約化企業(yè)董事會(huì)負(fù)責(zé)組織制定相關(guān)工作方案、履行決策審批程序、與經(jīng)理層成員簽訂契約、開(kāi)展考核、兌現(xiàn)薪酬、聘任（或解聘）等。（四）契約簽訂的主體。對(duì)于已建立董事會(huì)的實(shí)施任期制契約化企業(yè)，一般由董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)與總經(jīng)理簽訂《年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書(shū)》和《任期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書(shū)》，總經(jīng)理與其他經(jīng)理層成員簽訂《年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書(shū)》和《任期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書(shū)》。對(duì)于未建立董事會(huì)或董事會(huì)不健全，可由出資人、控股股東代表與總經(jīng)理簽訂《年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書(shū)》和《任期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書(shū)》?？偨?jīng)理與其他經(jīng)理層成員簽訂《年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書(shū)》和《任期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書(shū)》。（五）非經(jīng)理層成員的董事會(huì)成員、黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員。由實(shí)施任期制契約化企業(yè)的出資人、控股股東及其黨組織根據(jù)相關(guān)人員管理權(quán)限和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況，綜合研判后自行決定是否實(shí)施任期制契約化管理。二、基本操作流程（一）制定方案。實(shí)施任期制契約化企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際制定工作方案，方案一般包括以下內(nèi)容：企業(yè)基本情況、背景和目的、任期制管理的主要舉措、契約化管理的主要舉措、監(jiān)督管理的主要舉措、組織保障和進(jìn)度安排等。（二）履行決策審批程序。方案制定后，實(shí)施任期制契約化企業(yè)應(yīng)按照“三重一大”決策機(jī)制，根據(jù)公司章程或控股股東（出資人）及其黨組織有關(guān)要求，履行相關(guān)決策審批程序。（三）簽訂契約。根據(jù)實(shí)施任期制契約化企業(yè)董事會(huì)建設(shè)情況實(shí)際，由實(shí)施任期制契約化企業(yè)董事會(huì)（出資人或控股股東）與經(jīng)理層成員簽訂崗位聘任協(xié)議和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書(shū)（年度和任期），依法依規(guī)建立契約關(guān)系，明確任期期限、崗位職責(zé)、權(quán)利義務(wù)、業(yè)績(jī)目標(biāo)、薪酬待遇、退出規(guī)定、責(zé)任追究等內(nèi)容。（四）開(kāi)展考核。嚴(yán)格按照契約約定開(kāi)展年度和任期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核，強(qiáng)化剛性考核。（五）結(jié)果應(yīng)用。依據(jù)年度和任期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核結(jié)果，結(jié)合綜合評(píng)價(jià)結(jié)果等確定薪酬、決定聘任（或解聘），強(qiáng)化剛性?xún)冬F(xiàn)。三、任期制管理相關(guān)環(huán)節(jié)操作要點(diǎn)（一）任期管理。經(jīng)理層成員的任期期限由實(shí)施任期制契約化企業(yè)董事會(huì)（出資人或控股股東）確定，一般為兩到三年，可以根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)延長(zhǎng)。經(jīng)理層成員任期期滿后，應(yīng)重新履行聘任程序并簽訂崗位聘任協(xié)議。未能續(xù)聘的，自然免職（解聘）,如有黨組織職務(wù)，原則上應(yīng)一并免去。（二）明確權(quán)責(zé)。實(shí)施任期制契約化企業(yè)應(yīng)明確經(jīng)理層成員的崗位職責(zé)及工作分工，合理劃分權(quán)責(zé)界面?？梢圆捎脥徫徽f(shuō)明書(shū)等方式，明確經(jīng)理層成員的崗位職責(zé)和任職資格。也可以采用制定權(quán)責(zé)清單等方式，規(guī)范實(shí)施任期制契約化企業(yè)董事會(huì)（或控股股東）與經(jīng)理層、總經(jīng)理與其他經(jīng)理層成員之間的權(quán)責(zé)關(guān)系。四、操作要點(diǎn)（一）契約簽訂。1.經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書(shū)。根據(jù)崗位聘任協(xié)議，簽訂年度和任期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書(shū)。經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書(shū)一般包括以下內(nèi)容：（1）雙方基本信息；（2）考核內(nèi)容及指標(biāo)；（3）考核指標(biāo)的目標(biāo)值、確定方法及計(jì)分規(guī)則；（4）考核實(shí)施與獎(jiǎng)懲；（5）其他需要約定的事項(xiàng)。2.考核內(nèi)容及指標(biāo)。根據(jù)崗位職責(zé)和工作分工，按照定量與定性相結(jié)合、以定量為主的導(dǎo)向，確定每位經(jīng)理層成員的考核內(nèi)容及指標(biāo)。年度和任期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核內(nèi)容及指標(biāo)應(yīng)適當(dāng)區(qū)分、有效銜接。3.考核指標(biāo)的目標(biāo)值。目標(biāo)值應(yīng)科學(xué)合理、具有一定挑戰(zhàn)性，一般根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)預(yù)算、歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)對(duì)標(biāo)情況等設(shè)置。4.簽約程序。一般由實(shí)施任期制契約化企業(yè)董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)與總經(jīng)理簽訂年度和任期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書(shū)。董事會(huì)可以授權(quán)總經(jīng)理與其他經(jīng)理層成員簽訂年度和任期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書(shū)。未建立董事會(huì)的實(shí)施任期制契約化企業(yè)，由其出資人、控股股東確定相關(guān)簽約程序并組織實(shí)施。（二）考核實(shí)施。年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核以年度為周期進(jìn)行考核，一般在當(dāng)年年末或次年年初進(jìn)行。任期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核一般結(jié)合任期屆滿當(dāng)年年度考核一并進(jìn)行?？己似谀瑢?shí)施任期制契約化企業(yè)董事會(huì)（出資人或控股股東）依據(jù)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)決算數(shù)據(jù)等，對(duì)經(jīng)理層成員考核內(nèi)容及指標(biāo)的完成情況進(jìn)行考核，形成考核與獎(jiǎng)懲意見(jiàn)，并反饋給經(jīng)理層成員。經(jīng)理層成員對(duì)考核與獎(jiǎng)懲意見(jiàn)有異議的，可及時(shí)向董事會(huì)（出資人或控股股東）反映。最終確認(rèn)的考核結(jié)果可以在一定范圍內(nèi)公開(kāi)。（三）薪酬管理。推行任期制和契約化管理不得變相漲薪、借機(jī)漲薪，可以結(jié)合企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)情況、市場(chǎng)水平及內(nèi)部分配政策等因素，堅(jiān)持業(yè)績(jī)導(dǎo)向，按照增量業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)決定薪酬分配原則，逐步實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化薪酬水平，重點(diǎn)形成強(qiáng)激勵(lì)、硬約束機(jī)制，進(jìn)一步強(qiáng)化業(yè)績(jī)升、薪酬升，業(yè)績(jī)降、薪酬降。經(jīng)理層成員按約定的薪酬方案取酬，可以執(zhí)行公司已有的津補(bǔ)貼、年金、補(bǔ)充公積金等政策。1.薪酬結(jié)構(gòu)。經(jīng)理層成員薪酬結(jié)構(gòu)一般包括基本年薪、績(jī)效年薪、任期激勵(lì)等。（1）基本年薪是年度基本收入，按月固定發(fā)放。（2）績(jī)效年薪是與年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核結(jié)果掛鉤的浮動(dòng)收入，原則上占年度薪酬（基本年薪與績(jī)效年薪之和）的比例不低于60%。（3）任期激勵(lì)是與任期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核結(jié)果掛鉤的收入。鼓勵(lì)實(shí)施任期制契約化企業(yè)綜合運(yùn)用國(guó)有控股上市公司股權(quán)激勵(lì)、國(guó)有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)、國(guó)有控股混合所有制企業(yè)員工持股等中長(zhǎng)期激勵(lì)政策，探索超額利潤(rùn)分享、虛擬股權(quán)、跟投等中長(zhǎng)期激勵(lì)方式，不斷豐富完善經(jīng)理層成員的薪酬結(jié)構(gòu)。2.薪酬兌現(xiàn)。實(shí)施任期制契約化企業(yè)應(yīng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核結(jié)果，合理拉開(kāi)經(jīng)理層成員薪酬差距。年度考核不合格的，扣減全部績(jī)效年薪。實(shí)施任期制契約化企業(yè)應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定建立薪酬追索扣回制度，在崗位聘任協(xié)議中予以明確并嚴(yán)格執(zhí)行。（四）退出管理。1.退出條件。實(shí)施任期制契約化企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)經(jīng)理層成員任期內(nèi)的考核和管理，經(jīng)考核認(rèn)定不適宜繼續(xù)任職的，應(yīng)當(dāng)中止任期、免去現(xiàn)職。一般包括以下情形：（1）年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核結(jié)果未達(dá)到完成底線（如百分制低于70分），或年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核主要指標(biāo)未達(dá)到完成底線（如完成率低于70%）的。（2）連續(xù)兩年年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核結(jié)果為不合格或任期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核結(jié)果為不合格的。（3）任期綜合考核評(píng)價(jià)不稱(chēng)職，或者在年度綜合考核評(píng)價(jià)中總經(jīng)理得分連續(xù)兩年靠后、其他經(jīng)理層成員連續(xù)兩年排名末位，經(jīng)分析研判確屬不勝任或者不適宜擔(dān)任現(xiàn)職的。（4）對(duì)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資造成國(guó)有資產(chǎn)損失負(fù)有責(zé)任的。（5）因其他原因，董事會(huì)（出資人或控股股東及其黨組織）認(rèn)為不適合在該崗位繼續(xù)工作的。2.退出方式。對(duì)不勝任或不適宜擔(dān)任現(xiàn)職的經(jīng)理層成員，不得以任期未滿為由繼續(xù)留任，應(yīng)當(dāng)及時(shí)解聘。五、有關(guān)要求（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。為強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)，科學(xué)有序推進(jìn)工作，成立推行中高層管理人員任期制和契約化管理領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室具體負(fù)責(zé)方案（辦法）、責(zé)任書(shū)、說(shuō)明書(shū)、權(quán)責(zé)清單、考核細(xì)則、審核辦法等制訂和審核，負(fù)責(zé)對(duì)沒(méi)有建立董事會(huì)的公司進(jìn)行考核，負(fù)責(zé)對(duì)建立董事會(huì)的子公司考核、結(jié)果運(yùn)用進(jìn)行審核和監(jiān)督。（二）明確主體。一是契約化任期制的企業(yè)對(duì)應(yīng)的國(guó)有控股股東（出資人）及其黨組織是權(quán)利主體，要發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)和把關(guān)的作用，特別是確定契約化的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范程序、推薦人選等方面進(jìn)行把關(guān)和最終決策任命；二是契約化任期制企業(yè)的黨組織是領(lǐng)導(dǎo)主體，要會(huì)同董事會(huì)制定相關(guān)的方案和制度，并組織推薦、測(cè)試、考察等工作；三是契約化任期制企業(yè)的董事會(huì)是決策主體，負(fù)責(zé)組織制定相關(guān)工作方案和管理制度，組織開(kāi)展選聘考察、決定聘任解聘，開(kāi)展考核并且兌現(xiàn)薪酬。（三）完善指標(biāo)體系。一是紅線目標(biāo)，絕對(duì)不能觸碰的紅線占15%（安全指標(biāo)、廉潔指標(biāo)、責(zé)任指標(biāo)）。二是戰(zhàn)略目標(biāo)，3-5年戰(zhàn)略目標(biāo)和考核標(biāo)準(zhǔn)占20%（戰(zhàn)略重點(diǎn)工作目標(biāo)達(dá)成、戰(zhàn)略有效分解執(zhí)行、系統(tǒng)建設(shè)與風(fēng)險(xiǎn)管控）。三是經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，經(jīng)營(yíng)相關(guān)指標(biāo)占60%（決策指揮，計(jì)劃預(yù)算與成本控制，人員組織與團(tuán)隊(duì)建設(shè)，管理制度流程標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)資保值增值，營(yíng)業(yè)收入，利潤(rùn)提升，資本回報(bào)率）。四是其他目標(biāo)，能力與素質(zhì)目標(biāo)，學(xué)習(xí)與能力提升、管理創(chuàng)新，占5%。（四）細(xì)化制定安排。參照《“雙百企業(yè)”推行中高層管理人員任期制和契約化管理操作指引》以及相關(guān)法律法規(guī)，實(shí)施任期制契約化企業(yè)按照公私分明、盡職合規(guī)免責(zé)原則，建立健全并細(xì)化相關(guān)工作機(jī)制的主體、標(biāo)準(zhǔn)、適用情形和工作流程，形成可落實(shí)可操作的制度安排。（五）務(wù)實(shí)推進(jìn)。通過(guò)明確任職期限、到期重聘、簽訂并嚴(yán)格履行聘任協(xié)議，打破領(lǐng)導(dǎo)干部“鐵交椅”，增強(qiáng)經(jīng)理層成員的任期意識(shí)，提升經(jīng)理層成員的權(quán)責(zé)意識(shí)。任期期限、最多連任屆數(shù)和期限等一經(jīng)確定，不得隨意延長(zhǎng)。注重契約目標(biāo)體系化，構(gòu)建涵蓋經(jīng)濟(jì)效益類(lèi)、經(jīng)營(yíng)管理類(lèi)、風(fēng)控合規(guī)類(lèi)、科技創(chuàng)新類(lèi)、重點(diǎn)任務(wù)類(lèi)等指標(biāo)的考核體系。任期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核重點(diǎn)關(guān)注價(jià)值創(chuàng)造、中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)容。（六）履職監(jiān)督。始終堅(jiān)持黨組織對(duì)契約化任期制管理的全面領(lǐng)導(dǎo)