ISO14001-2015內(nèi)審全套資料匯編

德信誠(chéng)培訓(xùn)網(wǎng)更多免費(fèi)資料下載請(qǐng)進(jìn)： 好好學(xué)習(xí)社區(qū)ISO14001-2015內(nèi)部審核資料匯編目錄ISO14001-2015內(nèi)部審核計(jì)劃ISO14001-2015內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃內(nèi)審?fù)ㄖ獣?shū)內(nèi)審員任命書(shū)內(nèi)審首次會(huì)議簽到表ISO14001-2015環(huán)境體系內(nèi)審檢查表總表（全標(biāo)準(zhǔn)要素）ISO14001-2015內(nèi)部審核檢查記錄（各部門(mén)）內(nèi)審末次會(huì)議簽到表環(huán)境管理體系內(nèi)部審核報(bào)告內(nèi)部審核不合格項(xiàng)分布內(nèi)部審核不合格報(bào)告培訓(xùn)記錄

ISO14001-2015內(nèi)部審核計(jì)劃年度：2020年部門(mén)月份123456789101012管理層★人力資源部部★市場(chǎng)部★安保部★技防部★財(cái)務(wù)部★注:帶★為審核日期編制:批準(zhǔn):內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃（ISO14001-2015）制訂日期：2020年06月22日審核目的：檢查本公司環(huán)境管理體系的符合性及適宜性,以確保環(huán)境管理體系持續(xù)有效地運(yùn)行。審核范圍：與ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的要素及部門(mén)。審核依據(jù)：ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境管理手冊(cè)、程序文件及工作文件等。審核方法：抽樣檢查，并通過(guò)詢問(wèn)、交談、觀察，獲取客觀證據(jù)和記錄。審核組成員：內(nèi)審組長(zhǎng)：內(nèi)審員：項(xiàng)次審核日期部門(mén)審核內(nèi)容審核員首次會(huì)議(各部門(mén)主管、內(nèi)審員)2016.07.06（8：30－9：00）12020.07.06（9：00-12：00）業(yè)務(wù)部5.2/5.3/6.1/6.2/7.4/7.5/8.1/8.2/10.222020.07.06（9：00-11：30）采購(gòu)部5.2/5.3/6.1/6.2/7.1/7.2/7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/10.2行政部32020.07.06（9：00-12：00）生產(chǎn)部5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/7.1/7.2/7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/10.2/10.3倉(cāng)庫(kù)工程部42020.07.06（13：40-16：30）品管部5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/7.1/7.2/7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/10.2/10.362020.07.06（13：40-15：30）總經(jīng)理管理代表4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/7.1/7.2/7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/9.1/9.2/9.3/10.1/10.2/10.3財(cái)務(wù)部末次會(huì)議(各部門(mén)主管、內(nèi)審員)2020.07.06（17：00－17：30）制表人：審核：

內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃范例（依據(jù)GB/T24001-2016idtISO14001-2015標(biāo)準(zhǔn)編制）1、審核目的：檢查本公司環(huán)境管理體系的符合性及適宜性,以確保環(huán)境管理體系持續(xù)有效地運(yùn)行。2、審核范圍與ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的要素及部門(mén)。3、審核依據(jù)a）ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)b）環(huán)境管理體系文件的有效版本，包括環(huán)境管理手冊(cè)、程序文件和其他作業(yè)文件；c）標(biāo)準(zhǔn)等法律法規(guī)。4、審核組成員審核組組長(zhǎng)：(A)審核組成員：（B）5、審核時(shí)間：2020年09月20日-21日，日程安排見(jiàn)下表:審核時(shí)間審核員過(guò)程過(guò)程所有人09.2008:00-08:30AB首次會(huì)議領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)負(fù)責(zé)人8:30—12:0013:00-17:00B4.1/4/2/4.3/4.4/5.2/6.1.4/6.2.1/6.2.2/7.1/7.4.1/7.4.2/7.4.3/7.5.1/7.5.2/7.5.3/9.2/9.3總經(jīng)理管代8:30—12:0013:00-17:00A6.1.2/6.2.1/6.2.2/5.3/8.1/8.2交通運(yùn)輸部09.2109:00-11:3013:00-16:00B6.1.2/6.1.3/6.2.1/6.2.2/5.3/7.2/7.3/8.1/8.2/9.1.1/9.1.2/10.2綜合管理部09:00-11:3013:00-16:00A6.1.2/6.2.1/6.2.2/5.3/8.1/8.2財(cái)務(wù)部16:00—16:30AB審核組內(nèi)部溝通/16:30-17:00AB末次會(huì)議領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)負(fù)責(zé)人編制：批準(zhǔn)：

內(nèi)審?fù)ㄖ獣?shū)各部門(mén)：本公司自去年內(nèi)審以來(lái)以近一年。為檢查驗(yàn)證ISO14001環(huán)境管理體系的符合性程度及實(shí)施后的有效性、適宜性，同時(shí)配合第三方的審核.決定于2020.03.14日，由管理代表任內(nèi)審組長(zhǎng)，組織并領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)審人員，實(shí)施本公司2020年度第一次內(nèi)部環(huán)境審核。（詳見(jiàn)審核計(jì)劃）審核范圍：環(huán)境手冊(cè)、標(biāo)準(zhǔn)條款所覆蓋、涉及的各部門(mén)。審核依據(jù)：ISO14001：2015標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)、環(huán)境手冊(cè)、程序文件和其它有關(guān)文件。要求：1、各部門(mén)應(yīng)事先作好充分準(zhǔn)備迎接內(nèi)審。2、會(huì)議必須準(zhǔn)時(shí)出席，不得遲到、早退。3、內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)應(yīng)認(rèn)真記錄，積極整改。特此通知XX公司2020.03.10

內(nèi)審首末次會(huì)議簽到表首次會(huì)議：內(nèi)部審核時(shí)間：2020年09月20日部門(mén)職務(wù)姓名部門(mén)職務(wù)姓名總經(jīng)理總經(jīng)理業(yè)務(wù)部經(jīng)理管理代表管理代表采購(gòu)部經(jīng)理財(cái)務(wù)部經(jīng)理行政部經(jīng)理品管部經(jīng)理倉(cāng)庫(kù)經(jīng)理生產(chǎn)部經(jīng)理工程部經(jīng)理末次會(huì)議：內(nèi)部審核時(shí)間：2020年09月21日部門(mén)職務(wù)姓名部門(mén)職務(wù)姓名總經(jīng)理總經(jīng)理業(yè)務(wù)部經(jīng)理管理代表管理代表采購(gòu)部經(jīng)理財(cái)務(wù)部經(jīng)理行政部經(jīng)理品管部經(jīng)理倉(cāng)庫(kù)經(jīng)理生產(chǎn)部經(jīng)理工程部經(jīng)理

ISO14001-2015內(nèi)部審核檢查記錄被審核部門(mén)：管理層審核員:XXX日期:檢查條款檢查內(nèi)容檢查記錄Y/N4.1理解組織及其環(huán)境是否確定了外部和內(nèi)部因素，并進(jìn)行了監(jiān)視和評(píng)審。提供了相應(yīng)的內(nèi)外部因素清單,并進(jìn)行了監(jiān)視評(píng)審Y4.2理解相關(guān)方的需求和期望是否確定了相關(guān)方？是否確定了相關(guān)方的要求？是否對(duì)這些要求進(jìn)行了監(jiān)視和評(píng)審？提供了相應(yīng)的相關(guān)方清單,并進(jìn)行了監(jiān)視評(píng)審Y4.3確定環(huán)境健康管理體系的范圍是否確定了環(huán)境健康管理體系的范圍并批準(zhǔn)發(fā)布？確定以上內(nèi)容時(shí)，是否考慮了內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求、本公司的產(chǎn)品和服務(wù)？是否有不適用的條款？是否說(shuō)明了不適用的理由？環(huán)境健康手冊(cè)中作了相應(yīng)的描述.考慮了4.1/4.2的要求.經(jīng)批準(zhǔn).對(duì)相應(yīng)不適用條款作了描述Y4.4環(huán)境健康管理體系及其過(guò)程是否確定了管理體系的過(guò)程？（烏龜圖），包括輸入輸出、順序、相互作用、相關(guān)的準(zhǔn)則和方法、資源、職責(zé)權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？如何評(píng)價(jià)這些過(guò)程？是否發(fā)生了過(guò)程變更？在哪些方面可以改進(jìn)這些過(guò)程？本公司過(guò)程管理的要求是否形成了文件并批準(zhǔn)實(shí)施？提供了相應(yīng)的體系過(guò)程流程圖,產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)圖等明確了相應(yīng)的過(guò)程之間輸入/輸出關(guān)系,在手冊(cè)中作了規(guī)定.Y5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾是否確定了最高管理者的職責(zé)，并簽字承諾發(fā)布實(shí)施？手冊(cè)中明確了最高管理者的職責(zé)與權(quán)限.總經(jīng)理介紹企業(yè)的運(yùn)作,生存都是以顧客為中心進(jìn)行管理活動(dòng),首先應(yīng)識(shí)別顧客的各種需求,包括明確和隱含的需求和期望,包括組織應(yīng)承擔(dān)的與產(chǎn)品有關(guān)的責(zé)任或義務(wù)及法律方面的要求,確保將這些需求轉(zhuǎn)化為組織內(nèi)運(yùn)行的明確要求并通過(guò)環(huán)境健康管理體系的運(yùn)作得以實(shí)現(xiàn),從而實(shí)現(xiàn)顧客預(yù)期的目標(biāo).并及時(shí)了解顧客的各種需求,以不斷滿足顧客要求,增強(qiáng)顧客滿意.顧客未發(fā)生較大的變化Y5.2環(huán)境方針是否由最高管理者制定了環(huán)境方針并發(fā)布？環(huán)境方針：是否形成了文件？以何種方式進(jìn)行溝通？員工是否理解？是否可以提供給相關(guān)方？手冊(cè)中制定了相應(yīng)的環(huán)境方針并經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)布方針已形成文件,通過(guò)宣傳,培訓(xùn)等方式進(jìn)行溝通,適宜時(shí)提供給相關(guān)方.Y5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限是否制定了組織結(jié)構(gòu)圖？各崗位是否規(guī)定了職責(zé)權(quán)限？職責(zé)權(quán)限以何種方式傳達(dá)給所有相關(guān)部門(mén)？提供了組織機(jī)構(gòu)圖,各部門(mén)職責(zé)權(quán)限.以文件形式發(fā)布并傳遞給有關(guān)部門(mén).Y6.1.1總則是否確定了本公司的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？是否確定了應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施？是否將這些措施整合到環(huán)境健康管理體系文件中？是否評(píng)價(jià)了這此措施的有效性識(shí)別了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇,并進(jìn)行了評(píng)價(jià),融入了管理體系運(yùn)行之中Y6.1.2環(huán)境因素是否識(shí)別了環(huán)境因素及進(jìn)行評(píng)價(jià)分析識(shí)別了相應(yīng)的環(huán)境因素,查見(jiàn)相應(yīng)的各部門(mén)的環(huán)境因素清單及相應(yīng)的評(píng)價(jià)記錄查見(jiàn)相應(yīng)的重要環(huán)境因素清單Y6.1.3合規(guī)義務(wù)是否識(shí)別了相應(yīng)的適用的法律法規(guī)清單.查見(jiàn)相應(yīng)的法律法規(guī)清單.基本有效,適宜Y6.1.4措施的策劃是否進(jìn)行了相應(yīng)的策劃,措施有否合理查見(jiàn)相應(yīng)的措施策劃表及相應(yīng)的評(píng)價(jià)表.Y6.2環(huán)境目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃是否在各部門(mén)和管理各層次制定了環(huán)境目標(biāo)？環(huán)境目標(biāo)是否：與方針一致？是否可測(cè)量？是否考慮到顧客、相關(guān)方、本公司的要求？是否包括了產(chǎn)品的目標(biāo)及顧客滿意的目標(biāo)？是否定期檢查目標(biāo)完成情況？是否將完成情況互相溝通？是否有不適宜的目標(biāo)？是否調(diào)整了不適宜的目標(biāo)？手冊(cè)中制定了相應(yīng)的總目標(biāo),部門(mén)目標(biāo),對(duì)目標(biāo)進(jìn)行了策劃分解,明確職責(zé),考核方式,評(píng)價(jià)方式,定期進(jìn)行檢查考核Y7.1資源是否確定了本年度要新增的人力、設(shè)備、廠房、檢驗(yàn)、辦公等各方面的資源并提供？管理層提供了適宜的人,機(jī),料,法,環(huán)等各方面的資源.保證了體系的有效運(yùn)行Y9.1.1總則對(duì)哪些方面的進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量？用什么樣的方法、頻次、圖表進(jìn)行分析和測(cè)量？是否對(duì)過(guò)程的績(jī)效和目標(biāo)完成情況進(jìn)行評(píng)價(jià)？制定了相應(yīng)的策劃表,對(duì)監(jiān)測(cè)內(nèi)容,方法,頻次,評(píng)價(jià)等內(nèi)容作了規(guī)定Y

內(nèi)部審核記錄被審核部門(mén)：管理層審核員:XXX日期:檢查條款檢查內(nèi)容檢查記錄Y/N9.2內(nèi)部審核審核多長(zhǎng)時(shí)間進(jìn)行一次？是否審核了標(biāo)準(zhǔn)的要求？是否審核的本公司超越標(biāo)準(zhǔn)的要求？是否審核的體系的有效性？查審核計(jì)劃？是否包括各相關(guān)部門(mén)？是否確定了審核的準(zhǔn)則和范圍？查審核的檢查表？是否按計(jì)劃進(jìn)行了審核？審核員是否客觀公正？審核報(bào)告是否傳達(dá)到了各部門(mén)？不符合項(xiàng)是否采取了措施？以上內(nèi)容是否全部形成了文件？手冊(cè)及程序文件中作了相應(yīng)的規(guī)定查見(jiàn)相應(yīng)的年度內(nèi)審計(jì)劃,內(nèi)審?fù)ㄖ獣?shū),內(nèi)審計(jì)劃安排表,審核員沒(méi)有審核本職工作,查見(jiàn)相應(yīng)的內(nèi)審審核記錄,不合格報(bào)告,審核報(bào)告等.符合要求Y9.3管理評(píng)審9.3.1總則是否確定了管理評(píng)審的時(shí)間間隔？9.3.2去年的管理評(píng)審所制定的措施是否實(shí)施？是否包括了標(biāo)準(zhǔn)要求的12項(xiàng)內(nèi)容？9.3.3管理評(píng)審輸出管理評(píng)審的報(bào)告是否包括了以下內(nèi)容：a）改進(jìn)的機(jī)會(huì)；b）環(huán)境健康管理體系所需的變更；c）資源需求。以上是否形成的文件？手冊(cè)及程序文件中作了相應(yīng)的規(guī)定查見(jiàn)相應(yīng)的年度管評(píng)計(jì)劃,管評(píng)通知書(shū),會(huì)議記錄,各部門(mén)匯總資料,審核報(bào)告等.符合要求Y10.3持續(xù)改進(jìn)采取了哪些改進(jìn)的要求？是否實(shí)施？加強(qiáng)對(duì)新標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制加強(qiáng)對(duì)知識(shí)的培訓(xùn)Y

內(nèi)部審核記錄被審核部門(mén)：人力資源部審核員:XXX日期:檢查條款檢查內(nèi)容檢查記錄Y/N5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限是否制定了組織結(jié)構(gòu)圖？各崗位是否規(guī)定了職責(zé)權(quán)限？職責(zé)權(quán)限以何種方式傳達(dá)給所有相關(guān)部門(mén)？提供了組織機(jī)構(gòu)圖,各部門(mén)職責(zé)權(quán)限.以文件形式發(fā)布并傳遞給有關(guān)部門(mén).Y6.2環(huán)境目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃是否在各部門(mén)和管理各層次制定了環(huán)境目標(biāo)？環(huán)境目標(biāo)是否：與方針一致？是否可測(cè)量？是否考慮到顧客、相關(guān)方、本公司的要求？是否包括了產(chǎn)品的目標(biāo)及顧客滿意的目標(biāo)？是否定期檢查目標(biāo)完成情況？是否將完成情況互相溝通？是否有不適宜的目標(biāo)？是否調(diào)整了不適宜的目標(biāo)？手冊(cè)中制定了相應(yīng)的總目標(biāo),部門(mén)目標(biāo),對(duì)目標(biāo)進(jìn)行了策劃分解,明確職責(zé),考核方式,評(píng)價(jià)方式,定期進(jìn)行檢查考核Y7.1資源是否確定了本年度要新增的人力、設(shè)備、廠房、檢驗(yàn)、辦公等各方面的資源并提供？管理層提供了適宜的人,機(jī),料,法,環(huán)等各方面的資源.保證了體系的有效運(yùn)行Y7.4溝通是否制定了內(nèi)部外部溝通的內(nèi)容清單？周期？溝通對(duì)象？溝通方法？責(zé)任人？制定了內(nèi)外部溝通清單.定期進(jìn)行內(nèi)外部溝通.目前溝通良好.Y7.2能力是否確定了人員的上崗能力要求，如崗位說(shuō)明書(shū)？如果不能滿足能力要求，是否進(jìn)行了培訓(xùn)或采取其他措施？以何種形式確認(rèn)人員達(dá)到上崗能力？如上崗證、任命書(shū)等提供了崗位能力任職要求表.未提供了崗位能力評(píng)價(jià)表.提供了任命書(shū).符合要求提供了年度培訓(xùn)計(jì)劃,培訓(xùn)記錄.符合要求N1/17.3意識(shí)抽查員工對(duì)環(huán)境方針、本部門(mén)目標(biāo)的掌握，并如何對(duì)達(dá)成目標(biāo)作出貢獻(xiàn)？本崗位發(fā)生問(wèn)題對(duì)環(huán)境和要求的影響通過(guò)內(nèi)部了培訓(xùn),宣傳等方式提高員工的意識(shí)Y7.5形成文件的信息7.5.1查環(huán)境健康管理體系文件清單7.5.2創(chuàng)建和更新7.5.3形成文件的信息的控制手冊(cè)及程序文件中作了規(guī)定查見(jiàn)相應(yīng)的文件清單及配置表.查見(jiàn)相應(yīng)的文件發(fā)放記錄.及老文件的處置記錄.查見(jiàn)外來(lái)文件確認(rèn)記錄.查見(jiàn)相應(yīng)的環(huán)境記錄清單.符合要求Y8.1運(yùn)行的策劃及控制環(huán)境因素現(xiàn)場(chǎng)控制情況查見(jiàn)環(huán)境運(yùn)行綜合檢查表.符合要求查見(jiàn)消防監(jiān)督檢查記錄符合要求查見(jiàn)重點(diǎn)施加影響相關(guān)方一覽表符合要求查見(jiàn)相關(guān)方環(huán)境告知書(shū)符合要求查見(jiàn)固體廢棄物處置登記表符合要求Y9.1.1總則對(duì)哪些方面的進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量？用什么樣的方法、頻次、圖表進(jìn)行分析和測(cè)量？是否對(duì)過(guò)程的績(jī)效和目標(biāo)完成情況進(jìn)行評(píng)價(jià)？制定了相應(yīng)的策劃表,對(duì)監(jiān)測(cè)內(nèi)容,方法,頻次,評(píng)價(jià)等內(nèi)容作了規(guī)定Y10.3持續(xù)改進(jìn)采取了哪些改進(jìn)的要求？是否實(shí)施？加強(qiáng)對(duì)新標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制加強(qiáng)對(duì)知識(shí)的培訓(xùn)Y

內(nèi)部審核記錄被審核部門(mén)：市場(chǎng)部審核員:XXX日期:檢查條款檢查內(nèi)容檢查記錄Y/N5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限是否制定了組織結(jié)構(gòu)圖？各崗位是否規(guī)定了職責(zé)權(quán)限？職責(zé)權(quán)限以何種方式傳達(dá)給所有相關(guān)部門(mén)？提供了組織機(jī)構(gòu)圖,各部門(mén)職責(zé)權(quán)限.以文件形式發(fā)布并傳遞給有關(guān)部門(mén).Y6.2環(huán)境目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃是否在各部門(mén)和管理各層次制定了環(huán)境目標(biāo)？環(huán)境目標(biāo)是否：與方針一致？是否可測(cè)量？是否考慮到顧客、相關(guān)方、本公司的要求？是否包括了產(chǎn)品的目標(biāo)及顧客滿意的目標(biāo)？是否定期檢查目標(biāo)完成情況？是否將完成情況互相溝通？是否有不適宜的目標(biāo)？是否調(diào)整了不適宜的目標(biāo)？手冊(cè)中制定了相應(yīng)的總目標(biāo),部門(mén)目標(biāo),對(duì)目標(biāo)進(jìn)行了策劃分解,明確職責(zé),考核方式,評(píng)價(jià)方式,定期進(jìn)行檢查考核Y6.1.1總則是否確定了本公司的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？是否確定了應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施？是否將這些措施整合到環(huán)境健康管理體系文件中？是否評(píng)價(jià)了這此措施的有效性識(shí)別了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇,并進(jìn)行了評(píng)價(jià),融入了管理體系運(yùn)行之中Y6.1.2環(huán)境因素是否識(shí)別了環(huán)境因素及進(jìn)行評(píng)價(jià)分析識(shí)別了相應(yīng)的環(huán)境因素,查見(jiàn)相應(yīng)的各部門(mén)的環(huán)境因素清單及相應(yīng)的評(píng)價(jià)記錄查見(jiàn)相應(yīng)的重要環(huán)境因素清單Y6.1.3合規(guī)義務(wù)是否識(shí)別了相應(yīng)的適用的法律法規(guī)清單.查見(jiàn)相應(yīng)的法律法規(guī)清單.基本有效,適宜Y6.1.4措施的策劃是否進(jìn)行了相應(yīng)的策劃,措施有否合理查見(jiàn)相應(yīng)的措施策劃表及相應(yīng)的評(píng)價(jià)表.Y7.1資源是否確定了本年度要新增的人力、設(shè)備、廠房、檢驗(yàn)、辦公等各方面的資源并提供？管理層提供了適宜的人,機(jī),料,法,環(huán)等各方面的資源.保證了體系的有效運(yùn)行Y7.4溝通是否制定了內(nèi)部外部溝通的內(nèi)容清單？周期？溝通對(duì)象？溝通方法？責(zé)任人？制定了內(nèi)外部溝通清單.定期進(jìn)行內(nèi)外部溝通.目前溝通良好.Y8.1運(yùn)行的策劃及控制環(huán)境因素現(xiàn)場(chǎng)控制情況查見(jiàn)環(huán)境運(yùn)行綜合檢查表.符合要求查見(jiàn)消防監(jiān)督檢查記錄符合要求查見(jiàn)重點(diǎn)施加影響相關(guān)方一覽表符合要求查見(jiàn)相關(guān)方環(huán)境告知書(shū)符合要求查見(jiàn)固體廢棄物處置登記表符合要求Y8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備的策劃及實(shí)施情況建立了相應(yīng)的程序文件查見(jiàn)消防演練計(jì)劃.符合要求查見(jiàn)消防演習(xí)記錄.符合要求Y9.1.1總則對(duì)哪些方面的進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量？用什么樣的方法、頻次、圖表進(jìn)行分析和測(cè)量？是否對(duì)過(guò)程的績(jī)效和目標(biāo)完成情況進(jìn)行評(píng)價(jià)？制定了相應(yīng)的策劃表,對(duì)監(jiān)測(cè)內(nèi)容,方法,頻次,評(píng)價(jià)等內(nèi)容作了規(guī)定Y9.1.2合規(guī)性評(píng)價(jià)查合規(guī)性評(píng)價(jià)的相關(guān)內(nèi)容查見(jiàn)相應(yīng)的合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告Y10.1總則對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行了哪些改進(jìn)？對(duì)滿足未來(lái)的需求進(jìn)行了哪些改進(jìn)？哪些措施減少了不利的影響？哪些措施改進(jìn)了績(jī)效和他目標(biāo)完成情況？查見(jiàn)相應(yīng)的持續(xù)改進(jìn)機(jī)會(huì).并提出了相應(yīng)的改進(jìn)措施Y10.2不合格和糾正措施出現(xiàn)了哪些不合格？是否采取的措施糾正？對(duì)不合格的結(jié)果是如何處理的？不合格的原因是什么？是否分析了其他類(lèi)似情況會(huì)發(fā)生？是否采取的分析后確定的措施？措施是否實(shí)施并評(píng)審有效？是否有必要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行重新分析確定？是否有必要修改體系文件？對(duì)體系進(jìn)行變更？手冊(cè)及程序文件中作了規(guī)定針對(duì)內(nèi)審中出現(xiàn)的不合格進(jìn)行了分析,采取了糾正措施.經(jīng)驗(yàn)證.符合要求.針對(duì)體系日常運(yùn)行中出現(xiàn)的問(wèn)題,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題立即糾正.Y10.3持續(xù)改進(jìn)采取了哪些改進(jìn)的要求？是否實(shí)施？加強(qiáng)對(duì)新標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制加強(qiáng)對(duì)知識(shí)的培訓(xùn)Y

內(nèi)部審核不合格項(xiàng)分布條款要求管理層人力資源部市場(chǎng)部安保部技防部財(cái)務(wù)部4.1理解組織及其環(huán)境4.2理解相關(guān)方的需求和期望4.3確定環(huán)境健康管理體系范圍4.4環(huán)境健康管理體系與其過(guò)程5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.2環(huán)境方針5.3組織的崗位、責(zé)職與權(quán)限6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.2環(huán)境目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.3變更的策劃7.1資源7.2能力★7.3意識(shí)7.4溝通7.5形成文件的信息8.1運(yùn)行策劃和控制8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)9.1.1總則9.1.2合規(guī)性評(píng)價(jià)9.2內(nèi)審審核9.3管理評(píng)審10.1改進(jìn)總則10.2不合格與糾正措施10.3改進(jìn)合計(jì)1內(nèi)部審核不合格報(bào)告被審核部門(mén)市場(chǎng)部審核員XXX審核時(shí)間2018.3.14不合格項(xiàng)內(nèi)容：查未提供了崗位能力評(píng)價(jià)表不符合條款：■ISO14001-2015中7.2條款要求■ES/JDAB1-2016中-7.2控制程序中要求嚴(yán)重一般√不合格原因:由于有關(guān)人員工作責(zé)任心不強(qiáng),未按規(guī)定做好相應(yīng)的評(píng)價(jià)記錄糾正措施：1及時(shí)做好相應(yīng)的評(píng)價(jià)記錄2舉一反三對(duì)其它類(lèi)似在用的其他情況進(jìn)行檢查和糾正。3組織有關(guān)人員加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容的學(xué)習(xí),以加深理解,嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)操作負(fù)責(zé)人:XXX日期：2018.03.16執(zhí)行情況：2018.02.16完善了相應(yīng)的評(píng)價(jià)記錄,并舉一反三對(duì)其它情況進(jìn)行了檢查，按要求進(jìn)行了糾正。2018.03.16組織了相關(guān)人員的學(xué)習(xí)培訓(xùn)工作負(fù)責(zé)人:XXX日期：2018.03.16糾正措施的驗(yàn)證：不合格原因分析正確,糾正措施及時(shí)有效驗(yàn)證人:XXX日期：2018.03.16

培訓(xùn)記錄培訓(xùn)地點(diǎn)會(huì)議室培訓(xùn)日期2018.03.16授課人培訓(xùn)課時(shí)3.0小時(shí)培訓(xùn)內(nèi)容：學(xué)習(xí)ES/JDAB1-2016中-7.2控制程序/程序文件等相應(yīng)程序中的有關(guān)要求出席人員參到及成績(jī)序號(hào)姓名工作部門(mén)成績(jī)序號(hào)姓名工作部門(mén)成績(jī)市場(chǎng)部合格市場(chǎng)部合格市場(chǎng)部合格市場(chǎng)部合格培訓(xùn)有效性評(píng)價(jià):通過(guò)對(duì)相關(guān)控制程序文件的學(xué)習(xí)加深了理解，提高了認(rèn)識(shí)。使有關(guān)人員以后嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行操作.評(píng)價(jià)人:XXX2018.03.16環(huán)境管理體系內(nèi)部審核報(bào)告會(huì)議記錄主持人地點(diǎn)會(huì)議室記錄人日期2018.03.14會(huì)議參到人員：會(huì)議內(nèi)容：首次會(huì)議1、宣布內(nèi)部審核小組成員名單:2、本次內(nèi)部審核的目的、范圍和依據(jù)3、審核的時(shí)間安排。（詳見(jiàn)內(nèi)審計(jì)劃）希望各部門(mén)積極配合。（可附頁(yè)）

會(huì)議記錄主持人地點(diǎn)會(huì)議室記錄人日期2018.03.14會(huì)議參到人員： 會(huì)議內(nèi)容：末次會(huì)議1、對(duì)本次內(nèi)部審核情況進(jìn)行了簡(jiǎn)要總結(jié)，通過(guò)檢查驗(yàn)證，本公司的環(huán)境健康管理體系是適宜的、符合的、有效的。內(nèi)審小組在各部門(mén)的密切配合下，順利地完成了本次審核任務(wù)。2、本次內(nèi)審共查出1個(gè)不符合項(xiàng)，希望各有關(guān)部門(mén)應(yīng)認(rèn)真積極地進(jìn)行整改，采取糾正預(yù)防措施，使我公司的環(huán)境健康管理體系持續(xù)改進(jìn)、有效運(yùn)行（可附頁(yè)）2019年度內(nèi)部審核報(bào)告（ISO14001-2015）1.0審核目的:檢查本公司環(huán)境管理體系是否符合ISO14001：2015版標(biāo)準(zhǔn)的要求，是否得到有效的實(shí)施和保持。2.0審核范圍:1）與注塑外殼的生產(chǎn)和服務(wù)所涉及的部門(mén)、場(chǎng)所和過(guò)程進(jìn)行審核。3.0審核依據(jù):1）ISO14001：20152）環(huán)境手冊(cè)3）有關(guān)程序文件4）有關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)和要求5）法律法規(guī)要求以及組織自愿性承諾4.0審核主要參加人員:1）審核組成員2）總經(jīng)理及管理者代表3）受審核的各部門(mén)負(fù)責(zé)人及陪審人員5.0審核綜述：審核的策劃與準(zhǔn)備情況（審核計(jì)劃、審核組、審核通知）本次內(nèi)部審核是公司2019年ISO14001體系審核，也是為了2019年9月份的監(jiān)督審核而進(jìn)行的一次自評(píng)。審核組由7名成員組成，均經(jīng)過(guò)ISO14001體系內(nèi)審員培訓(xùn)，取得相應(yīng)資格。審核前，我們編制了審核計(jì)劃，并提前一周發(fā)至各審核員及各部門(mén)手中，各部門(mén)準(zhǔn)備充分?，F(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的執(zhí)行情況（審核時(shí)間、審核氣氛、審核程序的執(zhí)行）由于公司領(lǐng)導(dǎo)及各相關(guān)部門(mén)主管的重視和大力支持，使審核工作得以順利進(jìn)行。本次審核的首、末次會(huì)議分別于8月23日上午8:30和8月25日下午4:30準(zhǔn)時(shí)召開(kāi)。管理代表、各部門(mén)負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員、陪審員均參加了首、末次會(huì)議。在本次內(nèi)部審核活動(dòng)中，審核人員能本著實(shí)事求是、公正客觀的原則，發(fā)揚(yáng)高度負(fù)責(zé)的精神，依據(jù)環(huán)境管理體系要求及據(jù)此編制的環(huán)境手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)及相關(guān)記錄等，就涉及到的所有要素對(duì)相關(guān)職能部門(mén)一年來(lái)的運(yùn)行情況進(jìn)行了耐心、全面、細(xì)致的檢查審核，為了取得公司EMS體系持續(xù)有效運(yùn)行證據(jù)，公司各部門(mén)給予了積極的支持和配合。審核發(fā)現(xiàn)及存在的問(wèn)題和原因分析：（不合格報(bào)告統(tǒng)計(jì)分析）本次審核發(fā)現(xiàn)體系文件基本滿足標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求，具有可操作性，各部門(mén)能夠基本按體系文件要求實(shí)施，公司已具備實(shí)現(xiàn)環(huán)安衛(wèi)目標(biāo)要求的能力。本次審核也發(fā)現(xiàn)了公司存在運(yùn)行控制和現(xiàn)場(chǎng)的一些問(wèn)題，共形成審核發(fā)現(xiàn)四項(xiàng)，共開(kāi)具不符合報(bào)告4項(xiàng)。不合格事項(xiàng)如下：部門(mén)序號(hào)不符合事項(xiàng)注塑1車(chē)間溶劑瓶未標(biāo)示化學(xué)品標(biāo)簽注塑2車(chē)間溶劑瓶用完沒(méi)有蓋蓋子噴涂3噴涂車(chē)間員工作業(yè)時(shí)沒(méi)有戴口罩噴涂4噴涂車(chē)間清洗劑瓶?jī)A倒，瓶?jī)?nèi)還有1/3瓶清洗劑，有泄漏污染的風(fēng)險(xiǎn)。從上表可以看出，本次不符合主要問(wèn)題集中在ISO14001:20158.1運(yùn)行的策劃和控制。不符合主要是人員意識(shí)淡薄沒(méi)有按照公司文件規(guī)定執(zhí)行。由于本次審核是采用抽樣的方法，發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是客觀存在的，但在審核中未查出問(wèn)題的部門(mén)不代表不存在問(wèn)題，要求未被檢查出不符合項(xiàng)的部門(mén)，應(yīng)對(duì)本部門(mén)工作進(jìn)行自查，確保整個(gè)質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行。6.0體系評(píng)價(jià)（文件化符合程度、實(shí)施程度、體系有效性程度、自我糾正能力）本次審核結(jié)果表明，在體系的運(yùn)行中，檔的規(guī)定亦基本得到了有效的實(shí)施，在自我糾正能力方面，就整個(gè)公司EHS管理體系而言是完全具備的。審核結(jié)論：通過(guò)本次內(nèi)審，審核組認(rèn)為：本公司的環(huán)境管理體系基本符ISO14001：2015管理體系的要求，并得到有效的實(shí)施和保持，具有穩(wěn)定地提供滿足顧客和相應(yīng)的法律法規(guī)要求的產(chǎn)品的能力。不符合項(xiàng)分布表：責(zé)任部門(mén)標(biāo)準(zhǔn)條款注塑采購(gòu)倉(cāng)庫(kù)業(yè)務(wù)品質(zhì)部噴涂組裝合計(jì)ISO14001:20158.1運(yùn)行的策劃和控制2000013合計(jì)2000024不合格報(bào)告整改時(shí)間及要求本次審核中產(chǎn)生的不合格項(xiàng)，要求不合格項(xiàng)所在的部門(mén)分析原因，實(shí)施糾正和糾正措施，并舉一反三，分析預(yù)防措施。要求8月30日前完成不合格項(xiàng)的整改，審核員驗(yàn)證審核的有效性，后交由管理者代表核準(zhǔn)。 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好好學(xué)習(xí)社區(qū)ISO14001-2015環(huán)境體系內(nèi)審檢查表標(biāo)準(zhǔn)條款與內(nèi)容審核要求（審核要點(diǎn)、取證與記錄要求）審核記錄4組織所處環(huán)境（僅標(biāo)題）4.1理解組織及其所處環(huán)境組織應(yīng)確定與其宗旨相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的外部和內(nèi)部問(wèn)題。這些問(wèn)題應(yīng)包括受組織影響的或能夠影響組織的環(huán)境狀況。審核要點(diǎn)：1.了解組織歷史沿革、組織發(fā)展、戰(zhàn)略規(guī)劃、長(zhǎng)、中、短期計(jì)劃、目標(biāo)、資源情況、經(jīng)營(yíng)效益情況、內(nèi)部機(jī)構(gòu)及職能分配情況及員工概況，內(nèi)部管理模式、形成文件的環(huán)境方針、目標(biāo)、企業(yè)文化建設(shè)、法律法規(guī)的收集、體系主管、主要污染物、污染物處理、污染物監(jiān)測(cè)、年度績(jī)效統(tǒng)計(jì)、財(cái)務(wù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表、環(huán)境信息監(jiān)視評(píng)價(jià)結(jié)果當(dāng)?shù)卣畬?duì)該組織的檢測(cè)、評(píng)價(jià)等信息。2.組織是否識(shí)別、確定了與宗旨相關(guān)并影響實(shí)現(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果的內(nèi)外部因素問(wèn)題，這些問(wèn)題是否包括了受組織影響的或能夠影響組織的環(huán)境狀況。取證與記錄要求：與組織最高管理層及主管部門(mén)面談，現(xiàn)場(chǎng)巡視、觀察，查閱文件資料、觀察、旁聽(tīng)等，并形成審核記錄；基本能夠完整、清晰闡述即可接受，能夠出示書(shū)面材料更好。4.2理解相關(guān)方的需求和期望組織應(yīng)確定：a）與環(huán)境管理體系有關(guān)的相關(guān)方；b）這些相關(guān)方的有關(guān)需求和期望（即要求）；c）這些需求和期望中哪些將成為其合規(guī)義務(wù)。審核要點(diǎn)：1.組織是否識(shí)別、確定了與與環(huán)境管理體系有關(guān)的相關(guān)方，了解組織的周邊環(huán)境、國(guó)家、行業(yè)和法規(guī)要求。了解相關(guān)方的需求和期望，目前組織是否能滿足，存在差距，對(duì)相關(guān)方需求和期望是否采納。取證與記錄要求：與組織管理層及主管部門(mén)面談、現(xiàn)場(chǎng)巡視，查閱有關(guān)資料并形成審核記錄；基本能夠完整、清晰闡述即可接受。4.3確定環(huán)境管理體系的范圍組織應(yīng)確定環(huán)境管理體系的邊界和適用性，以界定其范圍。確定范圍時(shí)組織應(yīng)考慮：a）4.1所提及的內(nèi)、外部問(wèn)題；b）4.2所提及的合規(guī)義務(wù)；c）其組織單元、職能和物理邊界；d）其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)；e）其實(shí)施控制與施加影響的權(quán)限和能力。范圍一經(jīng)確定，在該范圍內(nèi)組織的所有活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)均須納入環(huán)境管理體系。應(yīng)保持范圍的文件化信息，并可為相關(guān)方獲取。4.4環(huán)境管理體系為實(shí)現(xiàn)組織的預(yù)期結(jié)果，包括提高其環(huán)境績(jī)效，組織應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系，包括所需的過(guò)程及其相互作用。組織建立并保持環(huán)境管理體系時(shí)，應(yīng)考慮4.1和4.2獲得的知識(shí)。審核要點(diǎn)：1.組織是否明確了環(huán)境管理體系邊界、范圍，組織在確定環(huán)境管理體系的范圍時(shí)考慮了哪些因素，是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，確定范圍時(shí)是否考慮了4.1和4.2提出的相關(guān)因素，范圍是否恰當(dāng)，并適宜于組織的實(shí)際。EMS范圍是否形成了文件并保持，是否可為相關(guān)方獲取。取證與記錄要求：與組織管理層及主管部門(mén)面談、現(xiàn)場(chǎng)巡視、查閱有關(guān)資料并形成審核記錄；對(duì)組織范圍審核記錄完整、清晰闡述即可接受。審核要點(diǎn)：1.組織建立環(huán)境管理體系的目的，要達(dá)到哪些預(yù)期結(jié)果，組織環(huán)境管理體系建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)的情況。影響其實(shí)現(xiàn)EMS預(yù)期結(jié)果的能力的內(nèi)外部因素有哪些，組織的環(huán)境管理體系確定了哪些所需的過(guò)程，確定這些過(guò)程在整個(gè)組織內(nèi)的應(yīng)用【包括：過(guò)程所需的輸入和期望的輸出、過(guò)程的順序和相互作用、過(guò)程中有哪些活動(dòng)？過(guò)程的運(yùn)行和有效控制所需的準(zhǔn)則和方法（對(duì)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)視測(cè)量的方法、時(shí)機(jī)和有關(guān)的績(jī)效參數(shù)）、過(guò)程所需的資源、分配了過(guò)程的相關(guān)責(zé)任和權(quán)限、評(píng)價(jià)過(guò)程實(shí)施所需的改進(jìn)】，是否包括變更管理。2.是否將管理體系要求融入各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程中，如設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、采購(gòu)、人力資源、營(yíng)銷(xiāo)和市場(chǎng)等。3.是否將組織所處的環(huán)境（標(biāo)準(zhǔn)4.1）和相關(guān)方要求（標(biāo)準(zhǔn)4.2）有關(guān)問(wèn)題納入環(huán)境管理體系。取證與記錄要求：與組織管理層及主管部門(mén)面談、出示書(shū)面材料、文件評(píng)審并形成審核記錄；基本能夠完整、清晰闡述即可接受。5.領(lǐng)導(dǎo)作用（僅標(biāo)題）5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾最高管理者應(yīng)證實(shí)其在環(huán)境管理體系方面的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾，通過(guò)：a）對(duì)環(huán)境管理體系的有效性負(fù)責(zé)；b）確保建立環(huán)境方針和環(huán)境目標(biāo)，并確保其與組織的戰(zhàn)略方向及所處的環(huán)境相一致；c）確保將環(huán)境管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過(guò)程；d）確保可獲得環(huán)境管理體系所需的資源；e）就有效環(huán)境管理的重要性和符合環(huán)境管理體系要求的重要性進(jìn)行溝通；f）確保環(huán)境管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；h）促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)；i）支持其他相關(guān)管理人員在其職責(zé)范圍內(nèi)證實(shí)其領(lǐng)導(dǎo)作用。注：本標(biāo)準(zhǔn)所提及的“業(yè)務(wù)”可從廣義上理解為涉及組織存在目的的那些核心活動(dòng)。5.2環(huán)境方針最高管理者應(yīng)在確定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)建立、實(shí)施并保持環(huán)境方針，環(huán)境方針應(yīng)：a）適合于組織的宗旨和組織所處的環(huán)境，包括其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響；b）為制定環(huán)境目標(biāo)提供框架；c）包括保護(hù)環(huán)境的承諾，其中包含污染預(yù)防及其他與組織所處環(huán)境有關(guān)的特定承諾；注：保護(hù)環(huán)境的其他特定承諾可包括資源的可持續(xù)利用、減緩和適應(yīng)氣候變化、保護(hù)生物多樣性和生態(tài)系統(tǒng)。d）包括履行合規(guī)義務(wù)的承諾；e）包括持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系以提高環(huán)境績(jī)效的承諾。環(huán)境方針應(yīng)：——保持文件化信息；——在組織內(nèi)得到溝通；——可為相關(guān)方獲取。5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限最高管理者應(yīng)確保在組織內(nèi)部分配并溝通相關(guān)崗位的職責(zé)和權(quán)限。最高管理者應(yīng)對(duì)下列事項(xiàng)分配職責(zé)和權(quán)限：a）確保環(huán)境管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求；b）向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系的績(jī)效，包括環(huán)境績(jī)效。審核要點(diǎn)：1.最高管理者對(duì)管理體系的有效性承擔(dān)哪些責(zé)任，做了哪些工作，如何使管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過(guò)程，目前組織體系運(yùn)行情況，如何實(shí)施改進(jìn)。2.組織發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃及其調(diào)整，了解組織的方針制定情況，是否與組織的內(nèi)外環(huán)境、宗旨、使命、愿景、價(jià)值和指導(dǎo)原則性適宜；如何保證方針在各層級(jí)貫徹落實(shí),做了哪些工作,是否依據(jù)方針制定了目標(biāo),目標(biāo)內(nèi)容，分解下達(dá)；方針是否包括保護(hù)環(huán)境的承諾，其中包含污染預(yù)防及其他與組織所處環(huán)境有關(guān)的特定承諾。3．管理體系配備哪些資源：污染治理技術(shù)措施的實(shí)施、治理設(shè)備設(shè)施的配置、人力資源的配備、基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備、財(cái)務(wù)等；如何推動(dòng)改進(jìn)；如何支持其他管理者發(fā)揮作用。4.組織的機(jī)構(gòu)及各部門(mén)的職責(zé)，新版標(biāo)準(zhǔn)新要求的落實(shí)，部門(mén)之間的銜接、統(tǒng)一過(guò)程控制中不同部門(mén)的分工協(xié)同作用，高層管理層如何保證職責(zé)的落實(shí)。取證與記錄要求：1.與組織管理層面談，并形成審核記錄；基本能夠完整、清晰闡述即可接受。2.查閱組織的發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃，正式發(fā)布的質(zhì)量方針與目標(biāo)，組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)等等。6策劃6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.1.1總則組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持滿足6.1.1至6.1.4的要求所需的過(guò)程。策劃環(huán)境管理體系時(shí)，組織應(yīng)考慮：a）4.1所提及的問(wèn)題；b）4.2所提及的要求；c）其環(huán)境管理體系的范圍；并且，應(yīng)確定與環(huán)境因素（見(jiàn)6.1.2）、合規(guī)義務(wù)（見(jiàn)6.1.3）、4.1和4.2中識(shí)別的其他問(wèn)題和要求相關(guān)的需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以：——確保環(huán)境管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；——預(yù)防或減少不期望的影響，包括外部環(huán)境狀況對(duì)組織的潛在影響；——實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。組織應(yīng)確定其環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的潛在緊急情況，特別是那些可能具有環(huán)境影響的潛在緊急情況。組織應(yīng)保持：——需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的文件化信息；——6.1.1至6.1.4中所需過(guò)程的文件化信息，其程度應(yīng)足以確信這些過(guò)程按策劃實(shí)施。6.1.2環(huán)境因素組織應(yīng)在所界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，確定其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因素及其相關(guān)的環(huán)境影響。此時(shí)應(yīng)考慮生命周期觀點(diǎn)。確定環(huán)境因素時(shí)，組織必須考慮：a）變更，包括已納入計(jì)劃的或新的開(kāi)發(fā)，以及新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)；b）異常狀況和可合理預(yù)見(jiàn)的緊急情況。組織應(yīng)運(yùn)用所建立的準(zhǔn)則，確定那些具有或可能具有重大環(huán)境影響的環(huán)境因素，即重要環(huán)境因素。適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)在其各層次和職能間溝通其重要環(huán)境因素。組織應(yīng)保持以下內(nèi)容的文件化信息：——環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響；——用于確定其重要環(huán)境因素的準(zhǔn)則；——重要環(huán)境因素。注：重要環(huán)境因素可能導(dǎo)致與有害環(huán)境影響（威脅）或有益環(huán)境影響（機(jī)會(huì)）相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。6.1.3合規(guī)義務(wù)組織應(yīng)：a）確定并獲取與其環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)；b）確定如何將這些合規(guī)義務(wù)應(yīng)用于組織；c）在建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)其環(huán)境管理體系時(shí)必須考慮這些合規(guī)義務(wù)。組織應(yīng)保持其合規(guī)義務(wù)的文件化信息。注：合規(guī)義務(wù)可能會(huì)給組織帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。審核要點(diǎn)1.組織是否策劃并確定了應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的全過(guò)程。2.組織是否在考慮了已確定的過(guò)程、內(nèi)外部環(huán)境（4.1）及相關(guān)方需求（4.2）的基礎(chǔ)上，確定了與其預(yù)期要求相關(guān)的需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；包括環(huán)境因素（有益、有害）、合規(guī)性義務(wù)（遵守、違規(guī)）及其他問(wèn)題等；總括即有利的—機(jī)遇及不利的—風(fēng)險(xiǎn)。3.環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)（1）：識(shí)別：組織是否在環(huán)境管理體系的范圍內(nèi)、基于生命周期的觀點(diǎn)、識(shí)別了過(guò)程或業(yè)務(wù)流程的基礎(chǔ)上識(shí)別并確定了其活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)中能夠控制和影響的環(huán)境因素及相關(guān)的環(huán)境影響。確定和評(píng)價(jià)環(huán)境因素時(shí)是否考慮了如下方面：活動(dòng)、產(chǎn)品、范圍；能夠控制、能夠施加影響；三種時(shí)態(tài)；三種狀態(tài)；八個(gè)方面：（詳見(jiàn)附錄A6.1.2）a：向大氣的排放；b：向水體的排放；c：向土地的排放；d：原材料和自然資源的使用；e：能源的使用f：能源釋放（如：熱能、輻射、震動(dòng)、噪音、光燈）；g：廢物和或副產(chǎn)品的產(chǎn)生；h：空間利用。八種活動(dòng)：（基于過(guò)程方法）a：設(shè)施設(shè)備、過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)；b：原材料的獲取，包括：開(kāi)采；c：運(yùn)行或制造過(guò)程，包括倉(cāng)儲(chǔ)；d：設(shè)施設(shè)備，組織的資產(chǎn)和基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)行與維護(hù)；e：外部供方的環(huán)境績(jī)效與運(yùn)行慣例；f：產(chǎn)品的運(yùn)送和服務(wù)的交付，包括包裝；g：產(chǎn)品的存儲(chǔ)、使用和使用后的處理；h：廢物管理，包括再利用、翻修、再循環(huán)和處置。--是否覆蓋了受審核方的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)；---是否考慮了不同時(shí)態(tài)、狀態(tài)、不同影響的環(huán)境因素---是否考慮了能控制和可施加影響的環(huán)境因素，有無(wú)漏識(shí)（尤其是產(chǎn)品、服務(wù)、過(guò)去、將來(lái)、緊急和相關(guān)方的環(huán)境因素）（2）評(píng)價(jià)：1）組織是否策劃、確定了評(píng)價(jià)重要環(huán)境因素的方法和準(zhǔn)則；準(zhǔn)則和方法是否合理；2）上述準(zhǔn)則是否考慮了與環(huán)境因素（如：類(lèi)型、規(guī)模、頻次）和環(huán)境影響（范圍、嚴(yán)重程度、持續(xù)時(shí)間和暴露時(shí)間）的相關(guān)關(guān)系或聯(lián)系；3）評(píng)價(jià)過(guò)程是否依據(jù)了評(píng)價(jià)準(zhǔn)則、方法；4）評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性，是否反映了組織的重大環(huán)境影響。（3）更新：1）更新的時(shí)機(jī)如：新、改、擴(kuò)相關(guān)（環(huán)評(píng)及三同時(shí)驗(yàn)收等）2）更新的內(nèi)容（323388等）是否已策劃并有效實(shí)施；3）更新信息的傳達(dá)、告知、培訓(xùn)等是否及時(shí)、有效；4）更新后實(shí)施效果跟蹤；（4）和法規(guī)的關(guān)聯(lián)以體現(xiàn)合規(guī)性義務(wù)（5）環(huán)境因素特別是重要環(huán)境因素的應(yīng)用或控制是否結(jié)合目標(biāo)指標(biāo)和方案、運(yùn)行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)、監(jiān)測(cè)測(cè)量、培訓(xùn)需求、信息交流等進(jìn)行了策劃并有效實(shí)施中。4.合規(guī)性義務(wù)：（1）組織是否在理解了相關(guān)方需求的基礎(chǔ)上詳細(xì)地確定了適用于其環(huán)境因素的合規(guī)性義務(wù)；是否與組織/部門(mén)的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)相適宜---是否適用于組織/部門(mén)的環(huán)境因素---法律法規(guī)是否確認(rèn)到具體要求，---是否有漏識(shí)和失效的；---是否得到了有關(guān)的法律法規(guī)文本（2）是否確定了合規(guī)性義務(wù)應(yīng)用于組織的環(huán)境因素及其他業(yè)務(wù)（全部業(yè)務(wù)）在內(nèi)方法（包括必須遵守的法規(guī)和其他要求）（如：集中還是分散等）（3）獲取渠道---受審核方法律法規(guī)及其他要求獲取渠道是否通暢5.法律法規(guī)要求如何應(yīng)用于組織的環(huán)境因素----法律法規(guī)要求與環(huán)境因素的對(duì)應(yīng)關(guān)系或關(guān)聯(lián)性---法律法規(guī)要求的應(yīng)用是如何確定的，是否建立在對(duì)環(huán)境因素管理現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上---確定的結(jié)果6.組織在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)，對(duì)法律法規(guī)要求和其他環(huán)境要求的考慮。取證與記錄要求與組織管理層及主管部門(mén)、基層面談，現(xiàn)場(chǎng)巡視、觀察風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇、環(huán)境因素控制及合規(guī)性義務(wù)的遵守情況等，查閱文件資料，并形成審核記錄；基本能夠完整、清晰闡述即可接受。6.1.4措施的策劃組織應(yīng)策劃：a）采取措施管理其：1）重要環(huán)境因素；2）合規(guī)義務(wù)；3）6.1.1所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。b）如何：1）在其環(huán)境管理體系過(guò)程（見(jiàn)6.2,7,8和9.1）中或其他業(yè)務(wù)過(guò)程中融入并實(shí)施這些措施；2）評(píng)價(jià)這些措施的有效性（見(jiàn)9.1）。當(dāng)策劃這些措施時(shí)，組織應(yīng)考慮其可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求。審核要點(diǎn)：1.是否確定了應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)、控制環(huán)境因素特別是重要環(huán)境因素、遵守合規(guī)性義務(wù)的措施；并將措施融入環(huán)境管理體系上（高層）中（職能管理部門(mén)）下（基層）三層的策劃、實(shí)施、檢查、處置的全過(guò)程并實(shí)施（6.2、7、8、9.1等）；2．是否制定了風(fēng)險(xiǎn)、重要環(huán)境因素控制、合規(guī)性義務(wù)遵守的措施有效性的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則或標(biāo)準(zhǔn)并依此評(píng)價(jià)這些措施的有效性。3、是否在最大限度利用機(jī)遇、預(yù)防或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)—控制環(huán)境因素及遵守合規(guī)性義務(wù)或基于有效性評(píng)價(jià)等方面持續(xù)改進(jìn)應(yīng)對(duì)措施。取證與記錄要求：與組織管理層及職能部門(mén)、基層面談，查閱文件資料，并形成審核記錄；基本能夠完整、清晰闡述即可接受。6.2環(huán)境目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.2.1環(huán)境目標(biāo)組織應(yīng)針對(duì)其相關(guān)職能和層次建立環(huán)境目標(biāo)，此時(shí)須考慮組織的重要環(huán)境因素及相關(guān)的合規(guī)義務(wù)，并考慮其風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。環(huán)境目標(biāo)應(yīng)：a）與環(huán)境方針一致；b）可測(cè)量（可行時(shí)）；c）得到監(jiān)視；d）予以溝通；e）適當(dāng)時(shí)予以更新。組織應(yīng)保持環(huán)境目標(biāo)的文件化信息。6.2.2實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)措施的策劃策劃如何實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)時(shí)，組織應(yīng)確定：a）要做什么；b）需要什么資源；c）由誰(shuí)負(fù)責(zé)；d）何時(shí)完成；e）如何評(píng)價(jià)結(jié)果，包括用于監(jiān)視實(shí)現(xiàn)其可測(cè)量的環(huán)境目標(biāo)的進(jìn)程所需的參數(shù)（見(jiàn)9.1.1）。組織應(yīng)考慮如何能將實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的措施融入其業(yè)務(wù)過(guò)程。審核要點(diǎn)：-1.批準(zhǔn)人是否了解標(biāo)準(zhǔn)對(duì)目標(biāo)指標(biāo)制定的要求2.組織是否在相關(guān)的職能、層次、過(guò)程中建立并與其發(fā)展戰(zhàn)略及總方針相一致（關(guān)聯(lián)5.2、6.1等）；是否包括了污染預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)和遵守適用的法律法規(guī)要求及其他要求的承諾。指標(biāo)是否有低于EMS建立前的現(xiàn)象制定目標(biāo)輸入時(shí)是否已經(jīng)考慮：1）重要環(huán)境因素；2）合規(guī)性義務(wù)；3）已識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)（相關(guān)方需求反饋以及其它內(nèi)外部環(huán)境分析等。）（關(guān)聯(lián)4.1、4.2）3.目標(biāo)內(nèi)容是否滿足以下方面：1）一致性：應(yīng)和質(zhì)量方針保持一致與方針相一致；2）可測(cè)量：能量化的目標(biāo)指標(biāo)，是否予以量化，例如必須達(dá)成的某個(gè)時(shí)間段或某個(gè)量值。指標(biāo)參數(shù)是否合理，環(huán)境績(jī)效參數(shù)用來(lái)動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)、測(cè)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)富有實(shí)效；3）可考核：對(duì)達(dá)成情況進(jìn)行監(jiān)控并/或評(píng)審4）溝通：將目標(biāo)傳達(dá)或告知各相關(guān)部門(mén)，尤其是相關(guān)方等；5）動(dòng)態(tài)優(yōu)化、改進(jìn)、更新：對(duì)于影響達(dá)成目標(biāo)能力的變動(dòng)，組織需考慮并采取必要行動(dòng)，以確保新事宜或需求得到處理。6）其他管理融合：KPI及績(jī)效管理均可融入目標(biāo)管理；7）方法應(yīng)用：SMART（具體的，可度量的，可達(dá)到的，相關(guān)的，有時(shí)限的目標(biāo)）原則設(shè)立目標(biāo)的應(yīng)用及效果等；4.組織是否制訂了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的對(duì)策或方案，包括（5W1H）：1）需要哪些資源（關(guān)聯(lián)第7章）；并界定部門(mén)及人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系；2）工作內(nèi)容（和程序關(guān)聯(lián)：What）3）完成時(shí)間（When）4)負(fù)責(zé)部門(mén)或負(fù)責(zé)人（Who）；5）工作方法（How）6)評(píng)價(jià)或驗(yàn)證過(guò)程及最終目標(biāo)的方法等7）環(huán)境管理方案和目標(biāo)指標(biāo)的協(xié)調(diào)一致性，8）環(huán)境管理方案的實(shí)施---是否按規(guī)定的方法、措施和時(shí)間進(jìn)度實(shí)施取證與記錄要求：與組織管理層及職能部門(mén)、基層面談，觀察，查閱文件資料，并形成審核記錄；基本能夠完整、清晰闡述即可接受。7支持7.1資源組織應(yīng)確定并提供建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系所需的資源。審核要點(diǎn)1．組織是否確定并提供了建立、實(shí)施、保持環(huán)境管理體系所需的資源。包括內(nèi)部資源和外部資源。2．為環(huán)境管理體系建立提供了哪些資源包括：---人力資源；---技術(shù)及財(cái)力資源；---基礎(chǔ)設(shè)施等；3.確認(rèn)所提供資源是否滿足要求及持續(xù)改進(jìn)的情況。取證與記錄要求：與組織管理層及職能部門(mén)面談，觀察，并形成審核記錄；基本能夠完整、清晰闡述即可接受。取證與記錄要求：與組織管理層及職能部門(mén)面談，觀察，并形成審核記錄；基本能夠完整、清晰闡述即可接受。7.2能力組織應(yīng)：a）確定在其控制下工作，對(duì)組織環(huán)境績(jī)效和履行合規(guī)義務(wù)的能力有影響的人員所需的能力；b）基于適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)歷，確保這些人員能夠勝任工作；c）確定與其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系相關(guān)的培訓(xùn)需求；d）適當(dāng)時(shí),采取措施以獲得所必需的能力，并評(píng)價(jià)所采取措施的有效性。注：適當(dāng)措施可能包括，例如：向現(xiàn)有員工提供培訓(xùn)和指導(dǎo)，或重新委派其職務(wù)；或聘用、雇傭勝任的人員。組織應(yīng)保留適當(dāng)?shù)奈募畔⒆鳛槟芰Φ淖C據(jù)。7.3意識(shí)組織應(yīng)確保在其控制下工作的人員意識(shí)到：a）環(huán)境方針；b）與他們的工作相關(guān)的重要環(huán)境因素和相關(guān)的實(shí)際或潛在的環(huán)境影響；c）他們對(duì)環(huán)境管理體系有效性的貢獻(xiàn)，包括對(duì)提高環(huán)境績(jī)效的貢獻(xiàn)；d）不符合環(huán)境管理體系要求，包括未履行組織的合規(guī)義務(wù)的后果。審核要點(diǎn)：1．能力1）組織是否對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)活動(dòng)設(shè)立崗位，配置人員，對(duì)從事影響產(chǎn)品符合性質(zhì)量要求的工作人員進(jìn)行分析，確定其所需的能力。2)能力是否從從教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)歷方面綜合進(jìn)行了考慮，或考慮建立勝任力模型。進(jìn)行崗位分析和崗位能力分析，是滿足“適任”要求的前提，崗位分析應(yīng)進(jìn)行橫向的對(duì)比和水平的對(duì)比：3)在設(shè)置崗位和崗位職能時(shí)，是否從組織內(nèi)部所有崗位之間工作/勞動(dòng)強(qiáng)度的差異、技能/能力/知識(shí)方面要求的高低、可測(cè)量到的貢獻(xiàn)的大小、承擔(dān)責(zé)任的大小、有效工作時(shí)間和效率的差異、從事常規(guī)性工作和開(kāi)拓性工作的差異等等進(jìn)行了比較；另是否比較和分析了組織的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手（相同或相近的產(chǎn)品系列和生產(chǎn)條件/銷(xiāo)售規(guī)模的組織）的情況，從而重點(diǎn)關(guān)注優(yōu)勢(shì)較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，批判性的吸納和采用先進(jìn)合理的管理模式。2．培訓(xùn)：（能力、意識(shí)）1）組織是否明確了各級(jí)人員的培訓(xùn)需求；2）是否基于培訓(xùn)需求制定了詳細(xì)、滿足要求的培訓(xùn)計(jì)劃；3）負(fù)有重要崗位職責(zé)的人員是否進(jìn)行了專門(mén)的意識(shí)、專業(yè)、技能等培訓(xùn)；4）培訓(xùn)有效性的驗(yàn)證方法是否進(jìn)行了科學(xué)的策劃如：—理論考試、實(shí)際操作、扮演角色、模擬、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定和觀測(cè)、綜合評(píng)審等3、意識(shí)：是否把質(zhì)量意識(shí)作為企業(yè)文化進(jìn)行管理并融入所有活動(dòng)中。取證與記錄要求與職能部門(mén)、基層面談，觀察管理崗位或現(xiàn)場(chǎng)觀察人員能力、意識(shí)等是否滿足要求，查閱文件資料，并形成審核記錄；基本能夠完整、清晰闡述即可接受。7.4信息交流7.4.1總則組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持與環(huán)境管理體系有關(guān)的內(nèi)部與外部信息交流所需的過(guò)程，包括：a）信息交流的內(nèi)容；b）何時(shí)進(jìn)行信息交流；c）與誰(shuí)進(jìn)行信息交流；d）如何進(jìn)行信息交流。策劃信息交流過(guò)程時(shí)，組織應(yīng)：——考慮其合規(guī)義務(wù)；——確保所交流的環(huán)境信息與環(huán)境管理體系形成的信息一致且真實(shí)可信。組織應(yīng)對(duì)其環(huán)境管理體系相關(guān)的信息交流做出響應(yīng)。適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)保留文件化信息，作為其信息交流的證據(jù)。7.4.2內(nèi)部信息交流組織應(yīng):a）在其各職能和層次間就環(huán)境管理體系的相關(guān)信息進(jìn)行內(nèi)部信息交流，適當(dāng)時(shí)，包括交流環(huán)境管理體系的變更；b）確保其信息交流過(guò)程能夠促使在其控制下工作的人員對(duì)持續(xù)改進(jìn)做出貢獻(xiàn)。7.4.3外部信息交流組織應(yīng)按其建立的信息交流過(guò)程的規(guī)定及其合規(guī)義務(wù)的要求，就環(huán)境管理體系的相關(guān)信息進(jìn)行外部信息交流。審核要點(diǎn)1．溝通包括5W1H---基于什么目的；---由誰(shuí)；---在什么時(shí)間或時(shí)機(jī)；---什么地點(diǎn)；---針對(duì)什么對(duì)象；---溝通什么內(nèi)容；---以什么方式用多長(zhǎng)時(shí)間進(jìn)行溝通等是否做出了明確的規(guī)定并有效。2．內(nèi)部溝通基于上述是否持續(xù)通暢；3．外部溝通：相關(guān)方要求的接收渠道，是否形成文件，是否回應(yīng)4．組織對(duì)它的重要環(huán)境因素是否對(duì)外交流5．能力、意識(shí)、溝通融合或鑲嵌在所有PDCA活動(dòng)中；取證與記錄要求：與職能部門(mén)、基層面談，觀察，查閱文件資料，并形成審核記錄；基本能夠完整、清晰闡述即可接受。7.5文件化信息7.5.1總則組織的環(huán)境管理體系應(yīng)包括：a）本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件化信息；b）組織確定的實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系有效性所必需的文件化信息。注：不同組織的環(huán)境管理體系文件化信息的復(fù)雜程度可能不同，取決于：——組織的規(guī)模及其活動(dòng)、過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的類(lèi)型；——證明履行其合規(guī)義務(wù)的需要；——過(guò)程的復(fù)雜性及其相互作用；——在組織控制下工作的人員的能力。7.5.2創(chuàng)建和更新創(chuàng)建和更新文件化信息時(shí)，組織應(yīng)確保適當(dāng)?shù)模篴）識(shí)別和描述（例如：標(biāo)題、日期、作者或文獻(xiàn)編號(hào)）；b）形式（例如：語(yǔ)言文字、軟件版本、圖表）與載體（例如：紙質(zhì)、電子）；c）評(píng)審和批準(zhǔn)，以確保適宜性和充分性。7.5.3文件化信息的控制環(huán)境管理體系及本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件化信息應(yīng)予以控制，以確保其：a）在需要的時(shí)間和場(chǎng)所均可獲得并適用；b）受到充分的保護(hù)（例如：防止失密、不當(dāng)使用或完整性受損）。為了控制文件化信息，適用時(shí)，組織應(yīng)采取以下措施：——分發(fā)、訪問(wèn)、檢索和使用；——存儲(chǔ)和保護(hù)，包括保持易讀性；——變更的控制（例如：版本控制）；——保留和處置。組織應(yīng)識(shí)別所確定的對(duì)環(huán)境管理體系策劃和運(yùn)行所需的來(lái)自外部的文件化信息，適當(dāng)時(shí)，應(yīng)對(duì)其予以控制。注：“訪問(wèn)”可能指只允許查閱文件化信息的決定，或可能指允許并授權(quán)查閱和更改文件化信息的決定。審核要點(diǎn)1．形成文件的信息在滿足組織業(yè)務(wù)活動(dòng)或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的前提下是否做到了最小化；是否強(qiáng)化人的示范或標(biāo)準(zhǔn)人以達(dá)到快速傳達(dá)信息，實(shí)現(xiàn)績(jī)效而不是本本主義。2．是否對(duì)文件的編、審、批、發(fā)、執(zhí)行跟蹤、改、再審、再、、廢、環(huán)保方式處置等進(jìn)行有效策劃；3．電子版文件密級(jí)規(guī)定是否清晰；4．管理體系文件策劃和編制是否滿足了以下要求：a:充分性---（管理和生產(chǎn)過(guò)程的識(shí)別應(yīng)當(dāng)充分、過(guò)程的監(jiān)控點(diǎn)設(shè)置應(yīng)當(dāng)充分、過(guò)程的控制措施應(yīng)當(dāng)充分）。b:一致性---（所有的文件對(duì)相同事件的描述應(yīng)當(dāng)一致，特別是在某個(gè)文件發(fā)生修改的時(shí)候，相關(guān)文件的不一致情況經(jīng)常出現(xiàn)）。c：相容性---文件可相互包含或引用，以避免重復(fù)；d:符合性---（文件要求應(yīng)當(dāng)不低于標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、企業(yè)內(nèi)部管理的要求）。e:可操作性---（所有的文件要求在滿足符合性前提下應(yīng)當(dāng)考慮企業(yè)實(shí)際情況，包括財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)水平、員工綜合素質(zhì)、工作環(huán)境條件、企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模等等；f:可考核性---（所有的文件要求均應(yīng)滿足可考核原則，即：無(wú)法考核到的要求應(yīng)慎重提出，或策劃出轉(zhuǎn)換的考核方法）。g:5W1H---（what:控制什么；who:誰(shuí)來(lái)做；which:哪些部門(mén)/崗位參與做；when:何時(shí)做/做的順序；where:在什么地點(diǎn)/場(chǎng)合做；how:怎么做）。h:非正常情況---（所有的文件要求均應(yīng)考慮可預(yù)見(jiàn)的、非正常情況下的解決方案）。5．記錄是否遵循必要性、重要性、真實(shí)性，可塑性，規(guī)范性原則形成并按照標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存（期限）和處置進(jìn)行全方位控制取證與記錄要求：與職能部門(mén)、基層面談，觀察，查閱文件資料，并形成審核記錄；基本能夠完整、清晰闡述即可接受。8運(yùn)行8.1運(yùn)行策劃和控制組織應(yīng)建立、實(shí)施、控制并保持滿足環(huán)境管理體系要求以及實(shí)施6.1和6.2所識(shí)別的措施所需的過(guò)程，通過(guò)：——建立過(guò)程的運(yùn)行準(zhǔn)則；——按照運(yùn)行準(zhǔn)則實(shí)施過(guò)程控制。注：控制可包括工程控制和程序控制?？刂瓶砂磳蛹?jí)（例如：消除、替代、管理）實(shí)施，并可單獨(dú)使用或結(jié)合使用。組織應(yīng)對(duì)計(jì)劃內(nèi)的變更進(jìn)行控制，并對(duì)非預(yù)期性變更的后果予以評(píng)審，必要時(shí)，應(yīng)采取措施降低任何有害影響。組織應(yīng)確保對(duì)外包過(guò)程實(shí)施控制或施加影響。應(yīng)在環(huán)境管理體系內(nèi)規(guī)定對(duì)這些過(guò)程實(shí)施控制或施加影響的類(lèi)型與程度。從生命周期觀點(diǎn)出發(fā)，組織應(yīng)：a）適當(dāng)時(shí)，制定控制措施，確保在產(chǎn)品或服務(wù)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程中，考慮其生命周期的每一階段，并提出環(huán)境要求；b）適當(dāng)時(shí)，確定產(chǎn)品和服務(wù)采購(gòu)的環(huán)境要求；c）與外部供方（包括合同方）溝通其相關(guān)環(huán)境要求；d）考慮提供與產(chǎn)品或服務(wù)的運(yùn)輸或交付、使用、壽命結(jié)束后處理和最終處置相關(guān)的潛在重大環(huán)境影響的信息的需求。組織應(yīng)保持必要的文件化信息，以確信過(guò)程已按策劃得到實(shí)施。審核要點(diǎn)：組織是否針對(duì)環(huán)境因素、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別了相關(guān)過(guò)程和活動(dòng)（包括：設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、采購(gòu)、生產(chǎn)、運(yùn)輸、裝卸、貯存、使用與維護(hù)、交付、廢棄、回收利用、處理處置等），是否充分，是否針對(duì)確定的過(guò)程和活動(dòng)建立了運(yùn)行準(zhǔn)則，是否充分（包括對(duì)廢水、廢氣、固體廢棄物、噪聲、能源資源、油品化學(xué)品等的控制和管理），建立的運(yùn)行準(zhǔn)則是否符合組織運(yùn)行的特性？是否考慮并符合合規(guī)性義務(wù)，是否考慮了利益相關(guān)方的需求和期望，是否考慮組織所處的內(nèi)外部環(huán)境的要求。是否將上述有關(guān)運(yùn)行準(zhǔn)則傳達(dá)到實(shí)施過(guò)程控制和管理的人員，包括供方和分承包方的有關(guān)人員，以上人員是否掌握了相關(guān)的運(yùn)行準(zhǔn)則。按照對(duì)重要環(huán)境因素控制的運(yùn)行準(zhǔn)則實(shí)施過(guò)程控制的符合性審核可參考以下內(nèi)容：廢水：對(duì)生產(chǎn)和生活廢水的產(chǎn)生過(guò)程的控制管理，盡量減少其產(chǎn)生；對(duì)污水管網(wǎng)的維護(hù)管理；對(duì)隔油池、化糞池、污水處理站等環(huán)保設(shè)施/設(shè)備的運(yùn)行維護(hù)管理；對(duì)廢水產(chǎn)生及處理的過(guò)程中的監(jiān)控情況；對(duì)隔油池、化糞池、污水處理站等產(chǎn)生的污物或污泥的貯存和處置的控制和管理情況。廢氣：對(duì)生產(chǎn)廢氣和食堂油煙的產(chǎn)生過(guò)程的控制管理，盡量減少其產(chǎn)生；對(duì)廢氣管網(wǎng)的維護(hù)管理；對(duì)除塵裝置和廢氣治理裝置等環(huán)保設(shè)施/設(shè)備的運(yùn)行維護(hù)管理；對(duì)廢氣產(chǎn)生及處理的過(guò)程中的監(jiān)控情況；對(duì)除塵裝置和廢氣治理裝置等產(chǎn)生的水或沉淀物的貯存和處置的控制和管理情況。固體廢棄物：對(duì)固廢的分類(lèi)是否正確，是否按《危險(xiǎn)廢物名錄》識(shí)別了組織體系范圍內(nèi)的所有危險(xiǎn)廢物；對(duì)固體廢棄物的產(chǎn)生過(guò)程的控制管理，是否盡量減少了其產(chǎn)生；對(duì)可回收利用的固體廢棄物是否進(jìn)行了回收利用（如：紙、塑料、玻璃、金屬等）；固廢的存放容器和存放點(diǎn)是否符合要求，是否分類(lèi)存放，是否防揚(yáng)撒、防滲漏、防流失，危險(xiǎn)廢物的貯存是否符合《危險(xiǎn)廢物貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn)》的要求；固廢的交接和處理處置是否符合要求，其交接和處理處置量與產(chǎn)生量是否吻合（應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注危險(xiǎn)廢物），接受處理處置的單位是否具有相應(yīng)的資質(zhì)和相應(yīng)的能力，移交過(guò)程是否有偏差，對(duì)處理處置的單位是否提出了相應(yīng)的要求，若是組織自行處理相關(guān)固廢，是否符合要求。能量釋放（如熱能、輻射、振動(dòng)（噪聲）和光）：對(duì)能量產(chǎn)生的控制，是否能降低其影響：如對(duì)熱的保溫設(shè)施、對(duì)排放熱水的溫度控制、對(duì)易產(chǎn)生輻射的物質(zhì)的替代和防護(hù)、對(duì)產(chǎn)生振動(dòng)和噪聲的設(shè)備設(shè)施的更新/維護(hù)/保養(yǎng)情況、對(duì)產(chǎn)生光污染的設(shè)備設(shè)施的更新/防護(hù)。能源資源：對(duì)能源資源是否進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析和考核，是否與組織以往的結(jié)果和行業(yè)的先進(jìn)值進(jìn)行了比較，是否對(duì)取得的績(jī)效和存在的差距進(jìn)行了匯總和分析。油品化學(xué)品：對(duì)油品化學(xué)品的采購(gòu)、運(yùn)輸、裝卸、貯存、使用、交付、廢棄、回收利用、處理處置等的控制是否符合要求（重點(diǎn)關(guān)注危險(xiǎn)化學(xué)品）：是否對(duì)供方和運(yùn)輸方提出了控制要求并實(shí)施了控制；對(duì)?；返目刂剖欠穹稀段ｋU(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》中相關(guān)要求（其庫(kù)房的安全評(píng)價(jià)和驗(yàn)收情況、貯存條件、MSDS、分類(lèi)標(biāo)識(shí)、消防設(shè)施等）；?；返馁A存是否構(gòu)成重大危險(xiǎn)源，若構(gòu)成是否符合重大危險(xiǎn)源的管理控制要，對(duì)于劇毒品的管理是否符合要求，對(duì)易制毒品的管理是否符合要求?？臻g利用：組織是否合理的利用了空間，從節(jié)能降耗和減少污染的角度審查運(yùn)輸線路、倉(cāng)庫(kù)貯存、生產(chǎn)布局等的合理性（如：噪聲大的工序或設(shè)備是否遠(yuǎn)離易感人群等）。對(duì)于污染物及其風(fēng)險(xiǎn)控制涉及到工程控制措施（例如淘汰、替換等），其措施是否合理，在實(shí)施前是否經(jīng)過(guò)評(píng)價(jià)，是否按步驟和時(shí)間表完成或?qū)嵤?，最終取得的效果是否評(píng)價(jià)驗(yàn)證。組織是否存在已策劃的變更，對(duì)變更產(chǎn)生的環(huán)境因素、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇是否按要求進(jìn)行了識(shí)別和控制；近一年有無(wú)非預(yù)期變更出現(xiàn)，對(duì)其產(chǎn)生的后果是否進(jìn)行評(píng)審，是否采取措施以減輕任何不利影響。組織是否識(shí)別外包過(guò)程（如供方、分承包方、固廢處理方等），是否規(guī)定對(duì)這些外包過(guò)程實(shí)施控制和施加影響；是否明確了實(shí)施控制和施加影響的類(lèi)型與程度應(yīng)與該過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇及環(huán)境影響相適應(yīng)；是否與外包方（包括分承包商）溝通了相關(guān)環(huán)境要求（如合同、協(xié)議或溝通確認(rèn)證據(jù)）；是否按相關(guān)要求對(duì)其實(shí)施了控制或施加影響。從生命周期的觀點(diǎn)出發(fā)，組織是否建立控制措施，以確保：①在產(chǎn)品或服務(wù)的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程中，考慮了生命周期各階段的環(huán)境要求（包括：采購(gòu)、生產(chǎn)、運(yùn)輸或交付、裝卸、貯存、交付、使用與維護(hù)、廢棄、回收利用、處理處置等）；②是否考慮了對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品和服務(wù)的環(huán)境要求，并與外部供方（包括承包商）溝通了相關(guān)環(huán)境要求；③是否考慮需要提供與產(chǎn)品和服務(wù)的運(yùn)輸或交付、使用、使用后處理和最終處置有關(guān)的潛在重大環(huán)境影響的信息及應(yīng)對(duì)措施；并向使用方、運(yùn)輸方和處理處置方提供相關(guān)信息及應(yīng)對(duì)措施。組織對(duì)制定的文件和保留的記錄的控制和管理是否符合要求。取證與記錄要求：與各主管部門(mén)負(fù)責(zé)人和操作人員面談，抽樣，查閱相關(guān)文件和運(yùn)行記錄、現(xiàn)場(chǎng)巡視、觀察并形成審核記錄；記錄能夠完整、清晰闡述即可接受。8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持對(duì)6.1.1中識(shí)別的潛在緊急情況進(jìn)行應(yīng)急準(zhǔn)備并做出響應(yīng)所需的過(guò)程。組織應(yīng)：a）通過(guò)策劃措施做好響應(yīng)緊急情況的準(zhǔn)備，以預(yù)防或減輕它所帶來(lái)的有害環(huán)境影響；b）對(duì)實(shí)際發(fā)生的緊急情況做出響應(yīng)；c）根據(jù)緊急情況和潛在環(huán)境影響的程度，采取相適應(yīng)的措施預(yù)防或減輕緊急情況帶來(lái)的后果；d）可行時(shí)，定期試驗(yàn)所策劃的響應(yīng)措施；e）定期評(píng)審并修訂過(guò)程和策劃的響應(yīng)措施，特別是發(fā)生緊急情況后或進(jìn)行試驗(yàn)后；f）適用時(shí)，向有關(guān)的相關(guān)方，包括在組織控制下工作的人員提供應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)相關(guān)的信息和培訓(xùn)。組織應(yīng)保持必要的文件化信息，以確信過(guò)程按策劃予以實(shí)施。審核要點(diǎn)：組織是否識(shí)別了與6.1.1中確定的潛在緊急情況（如：火災(zāi)爆炸、?；反罅啃孤?、環(huán)保設(shè)備設(shè)施失靈、蒸汽/?；愤\(yùn)輸管網(wǎng)爆裂、危險(xiǎn)廢物出現(xiàn)的緊急情況等）做準(zhǔn)備和對(duì)其作出反應(yīng)所需的過(guò)程。是否策劃了對(duì)潛在緊急情況其做準(zhǔn)備和做出反應(yīng)的措施如應(yīng)急程序和應(yīng)急預(yù)案等；措施是否與緊急情況和潛在環(huán)境影響和風(fēng)險(xiǎn)的程度相適宜，是否充分；是否能發(fā)揮其預(yù)防或減輕由緊急情況引起的有害環(huán)境影的作用。公司有無(wú)發(fā)生緊急情況；是否啟動(dòng)了應(yīng)急程序和應(yīng)急預(yù)案；是否減輕了由緊急情況引起的有害環(huán)境影；是否對(duì)應(yīng)急程序和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行了評(píng)審，結(jié)果如何。組織是否評(píng)價(jià)應(yīng)急程序和應(yīng)急預(yù)案試驗(yàn)的可行性；對(duì)可以試驗(yàn)的應(yīng)急程序和應(yīng)急預(yù)案是否進(jìn)行了定期的試驗(yàn)；是否對(duì)試驗(yàn)后的應(yīng)急程序和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行了評(píng)審，結(jié)果如何。對(duì)于未試驗(yàn)的應(yīng)急程序和應(yīng)急預(yù)案是否進(jìn)行了定期評(píng)審，結(jié)果如何。對(duì)于評(píng)審后需要修訂的應(yīng)急程序和應(yīng)急預(yù)案是否進(jìn)行了及時(shí)的修訂。是否向利益相關(guān)方，包括向在其控制下工作的人員，提供與應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)相關(guān)的信息和培訓(xùn)；有關(guān)人員是否已熟悉掌握應(yīng)急程序和應(yīng)急預(yù)案的要求。應(yīng)急物資配備是否充分；是否完好并在有效期；（如：消防設(shè)備設(shè)施、應(yīng)急池、收集容器、報(bào)警裝置等）。組織對(duì)制定的文件和保留的記錄的控制和管理是否符合要求。取證與記錄要求：與各主管部門(mén)負(fù)責(zé)人和操作人員面談，抽樣，查閱相關(guān)文件和運(yùn)行記錄、現(xiàn)場(chǎng)巡視、觀察并形成審核記錄；記錄能夠完整、清晰闡述即可接受。9績(jī)效評(píng)價(jià)9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)審核要點(diǎn)：組織是否確定監(jiān)視和測(cè)量的內(nèi)容，包括但不限于：①法律法規(guī)規(guī)定的需要監(jiān)測(cè)的項(xiàng)目如：廢水、廢氣中的污染因子和噪聲的定期監(jiān)測(cè)；②目標(biāo)指標(biāo)及環(huán)境管理方案的實(shí)施情況及完成情況定期監(jiān)督；③對(duì)能源資源消耗的統(tǒng)計(jì)分析；④對(duì)運(yùn)行控制和應(yīng)急預(yù)案的執(zhí)行及對(duì)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施的控制的執(zhí)行情況定期監(jiān)控；⑤對(duì)體系其它要素的運(yùn)行情況定期檢查；⑥對(duì)組織所處的內(nèi)外部環(huán)境的變化和利益相關(guān)方的需求和期望的變化的定期監(jiān)視等。組織是否對(duì)上述過(guò)程的監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)進(jìn)行了策劃：是否明確了時(shí)機(jī)（包括實(shí)施、對(duì)結(jié)果進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)）、頻次、方法和評(píng)價(jià)環(huán)境績(jī)效的準(zhǔn)則（如方針目標(biāo)的實(shí)施和完成實(shí)施了持續(xù)改進(jìn)、人員能力和意識(shí)的提高、重要環(huán)境因素得到了有效控制、組織的守法能力提升、風(fēng)險(xiǎn)降低、預(yù)防或減少了不期望的結(jié)果、把控了相關(guān)機(jī)遇等）及適合的參數(shù)（從管理上和運(yùn)行上定出，有定性或定量，如污染預(yù)防方面和節(jié)能降耗方面：污染物產(chǎn)生量、貯存的控制要求、法律法規(guī)的相關(guān)要求、污染物的排放量、排放濃度、排放速率、節(jié)能量、綜合能耗、單位產(chǎn)品的綜合能耗、產(chǎn)品/過(guò)程/工序/設(shè)備的單耗等）。組織對(duì)上述過(guò)程是否按規(guī)定的時(shí)機(jī)和頻次進(jìn)行了監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)，并進(jìn)行了記錄，是否有效的發(fā)現(xiàn)了問(wèn)題。監(jiān)視和監(jiān)測(cè)所使用的設(shè)備儀器是否得到校準(zhǔn)和良好維護(hù)，以保障監(jiān)測(cè)結(jié)果的可靠性，監(jiān)測(cè)方法是否符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，監(jiān)測(cè)人員是否具備相應(yīng)的能力。組織是否依據(jù)上述監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)的結(jié)果定期評(píng)價(jià)其環(huán)境績(jī)效和環(huán)境管理體系的有效性。若組織的污染物排放的監(jiān)測(cè)委托外部單位進(jìn)行，是否對(duì)委托單位進(jìn)行了選擇和評(píng)價(jià)，外部單位是否滿足法規(guī)要求（資質(zhì)、允許監(jiān)測(cè)的范圍、報(bào)告等）。組織是否就上述監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)的結(jié)果，以及不合規(guī)的有關(guān)環(huán)境績(jī)效的信息進(jìn)行內(nèi)部和外部溝通。組織對(duì)制定的文件和保留的記錄的控制和管理是否符合要求。取證與記錄要求：與主管部門(mén)負(fù)責(zé)人和實(shí)施監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)人員面談，現(xiàn)場(chǎng)巡視、觀察，查閱相關(guān)文件和記錄(重點(diǎn)關(guān)注近一年外部執(zhí)法部門(mén)檢查與監(jiān)測(cè)結(jié)果及整改的相關(guān)證據(jù)；主要污染物監(jiān)測(cè)報(bào)告及結(jié)果等)、現(xiàn)場(chǎng)觀察并形成審核記錄，能夠完整、清晰闡述即可接受。9.1.1總則組織應(yīng)監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)其環(huán)境績(jī)效。組織應(yīng)確定：a）需要監(jiān)視和測(cè)量的內(nèi)容：b）適用時(shí)，監(jiān)視、測(cè)量、分析與評(píng)價(jià)的方法，以確保有效的結(jié)果；c）組織評(píng)價(jià)其環(huán)境績(jī)效所依據(jù)的準(zhǔn)則和適當(dāng)?shù)膮?shù)；d）何時(shí)應(yīng)實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量；e）何時(shí)應(yīng)分析和評(píng)價(jià)監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果。適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)確保使用經(jīng)校準(zhǔn)或經(jīng)驗(yàn)證的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備，并對(duì)其予以維護(hù)。組織應(yīng)評(píng)價(jià)其環(huán)境績(jī)效和環(huán)境管理體系的有效性。組織應(yīng)按其建立的信息交流過(guò)程的規(guī)定及其合規(guī)義務(wù)的要求，就有關(guān)環(huán)境績(jī)效的信息進(jìn)行內(nèi)部和外部信息交流。組織應(yīng)保留適當(dāng)?shù)奈募畔?，作為監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)結(jié)果的證據(jù)。9.1.2合規(guī)性評(píng)價(jià)組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持評(píng)價(jià)其合規(guī)義務(wù)履行情況所需的過(guò)程。組織應(yīng)：a）確定實(shí)施合規(guī)性評(píng)價(jià)的頻次；b）評(píng)價(jià)合規(guī)性，必要時(shí)采取措施；c）保持其合規(guī)情況的知識(shí)和對(duì)其合規(guī)情況的理解。組織應(yīng)保留文件化信息，作為合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果的證據(jù)。審核要點(diǎn)：組織是否確定了合規(guī)性評(píng)價(jià)頻次、職責(zé)和要求、方式方法、步驟、對(duì)評(píng)價(jià)人員的要求等。組織是否按規(guī)定的時(shí)間、方式方法步驟進(jìn)行、評(píng)價(jià)人員是否具備相應(yīng)的能力；查評(píng)價(jià)的記錄。組織的合規(guī)性評(píng)價(jià)是否覆蓋了組織識(shí)別的適用的所有法律法規(guī)和其他要求。抽查評(píng)價(jià)的記錄與組織適用的所有法律法規(guī)和其他要求進(jìn)行對(duì)照審核。查看評(píng)價(jià)記錄，審核組織是否針對(duì)現(xiàn)狀進(jìn)行了評(píng)價(jià)，收集了必要的評(píng)價(jià)信息/依據(jù)/證據(jù)，如：組織按法律法規(guī)運(yùn)作的記錄和資料，現(xiàn)場(chǎng)的運(yùn)行管理情況和相關(guān)的記錄等；通過(guò)對(duì)照企業(yè)的實(shí)際守法證據(jù)，驗(yàn)證組織合規(guī)性評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性、客觀性、真實(shí)性。到相關(guān)部門(mén)和重要現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，對(duì)照其守法情況，進(jìn)一步驗(yàn)證組織合規(guī)性評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性、客觀性、真實(shí)性及有效性。組織是否對(duì)合規(guī)性評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行原因分析，采取糾正和預(yù)防措施，有效完成并驗(yàn)證。組織是否保持合規(guī)性情況的知識(shí)和對(duì)合規(guī)性情況的理解，包括法律法規(guī)及其他要求的更新和再評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)人員對(duì)知識(shí)的更新和理解。組織是否保留了相關(guān)記錄。記錄的控制是否符合要求。取證與記錄