制鎖廠內(nèi)部審核控制程序

1目的驗(yàn)證質(zhì)量管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，是否得到有效地保持、實(shí)施和改進(jìn)。2范圍適用于本司質(zhì)量管理體系所覆蓋的所有區(qū)域和所有要求的內(nèi)部審核。3職責(zé)3.1總經(jīng)理3.1.1批準(zhǔn)年度內(nèi)審計(jì)劃和審核實(shí)施計(jì)劃。3.1.2批準(zhǔn)內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告。3.1.3定期召開管理評審會議。3.2管理者代表3.2.1負(fù)責(zé)制訂年度內(nèi)審計(jì)劃和編制審核實(shí)施計(jì)劃，確定審核的性質(zhì)、目標(biāo)。3.2.2全面負(fù)責(zé)組織內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實(shí)施，并任命內(nèi)審組長。3.3內(nèi)審組長執(zhí)行內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃及編寫內(nèi)審報(bào)告。3.4審核員對指定的審核內(nèi)容做有效的規(guī)劃并執(zhí)行。填寫不合格報(bào)告。3.5被審核方3.5.1將有關(guān)審核的目標(biāo)及范圍通告所屬或相關(guān)人員。3.5.2根據(jù)審核報(bào)告中提出的不符合項(xiàng)、建議項(xiàng)等內(nèi)容，采取糾正和預(yù)防措施并組織實(shí)施。4工作內(nèi)容4.1年度內(nèi)審計(jì)劃4.1.1根據(jù)擬審核的活動和區(qū)域的狀況和重要程度，及以往審核的結(jié)果，由管理者代表負(fù)責(zé)策劃各部門全年審核方案，編制《年度內(nèi)審計(jì)劃》。確定審核的范圍、頻次和方法，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。每年內(nèi)審至少一次，并要求覆蓋本司質(zhì)量管理體系的所有要求和要求所涉及的部門。當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)由管理者代表及時(shí)組織進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核：a)組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化；b)出現(xiàn)重大質(zhì)量事故，或用戶對某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴；c)法律、法規(guī)及其他外部要求的變更；d)在接受第二、第三方審核之前；e)在質(zhì)量體系認(rèn)證證書到期換證前。4.1.2年度內(nèi)審計(jì)劃內(nèi)容：a)審核目的、范圍、依據(jù)和方法；b)受審部門和審核時(shí)間。4.1.3根據(jù)需要，可審核質(zhì)量管理體系覆蓋的全部要求和部門，也可以專門針對某幾項(xiàng)要求或部門進(jìn)行重點(diǎn)審核。但全年內(nèi)審必須覆蓋質(zhì)量管理體系的全部要求和部門。4.2審核前的準(zhǔn)備編號：SH2-006內(nèi)部審核程序共3頁第2頁版本號：B修改碼：04.2.1管理者代表任命內(nèi)審組長和內(nèi)審組員。內(nèi)審應(yīng)由與受審部門無直接關(guān)系的內(nèi)審員負(fù)責(zé)。4.2.2由管理者代表組織內(nèi)審組組長策劃審核,并編制《審核實(shí)施計(jì)劃》。報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。計(jì)劃的編制應(yīng)具有嚴(yán)肅性和靈活性。其內(nèi)容主要包括：a)審核目的、范圍、方法、依據(jù)；b)內(nèi)部審核的工作安排；c)審核組成員；d)審核時(shí)間、地點(diǎn)；e)受審部門及審核要點(diǎn)；f)預(yù)定時(shí)間，持續(xù)時(shí)間；g)開會時(shí)間；h)審核報(bào)告分發(fā)范圍、日期。4.2.3在了解受審部門的具體情況后，內(nèi)審組長組織編寫《內(nèi)審檢查表》。表上應(yīng)詳細(xì)列出審核項(xiàng)目、依據(jù)、方法、，確保無要求遺留，審核能順利進(jìn)行。4.2.4內(nèi)審組長于內(nèi)審前十天將內(nèi)審時(shí)間通知受審部門。受審部門對內(nèi)審時(shí)間如有異議，應(yīng)在內(nèi)審前三天通知內(nèi)審組長。4.2.5內(nèi)部質(zhì)量體系審核員應(yīng)經(jīng)質(zhì)量體系認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)培訓(xùn)，考核合格后方能擔(dān)任。4.3內(nèi)審的實(shí)施4.3.1首次會議4.3.1.1會議由內(nèi)審組長主持。參加會議人員為司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組成員及各部門負(fù)責(zé)人。與會者在《內(nèi)審會議簽到表》上簽到，并由文員保留會議記錄。4.3.1.2由組長介紹內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、方式、組員和內(nèi)審日程安排及其他有關(guān)事項(xiàng)。4.3.2現(xiàn)場審核4.3.2.1內(nèi)審組長根據(jù)《內(nèi)審檢查表》對受審部門的程序文件和文件執(zhí)行情況進(jìn)行現(xiàn)場審核。將體系運(yùn)行效果及不符合項(xiàng)詳細(xì)記錄在檢查表上。4.3.2.2內(nèi)審組長應(yīng)全面了解該日內(nèi)審情況，對《不符合報(bào)告》進(jìn)行核對。4.3.2.3內(nèi)審時(shí)內(nèi)審員應(yīng)公正而又客觀地對待問題。4.3.3審核報(bào)告4.3.3.1現(xiàn)場審核后，審核組長召開審核組會議。綜合分析檢查結(jié)果，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、體系文件及有關(guān)法律、法規(guī)要求，必要時(shí)還要依據(jù)與顧客簽定的合同要求，確認(rèn)不合格項(xiàng)。并將《不符合報(bào)告》給相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)簽名確認(rèn)，并進(jìn)行原因分析，制定糾正措施，經(jīng)審核員確認(rèn)后實(shí)施糾正。審核員負(fù)責(zé)對實(shí)施結(jié)果跟蹤驗(yàn)證，并報(bào)告驗(yàn)證結(jié)果。4.3.4末次會議4.3.4.1會議由內(nèi)審組長主持。參加會議人員為工司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組成員及各部門負(fù)責(zé)人。與會者在《內(nèi)審會議簽到表》上簽到，并由文員保留會議記錄。4.3.4.2內(nèi)審組長重申審核目的，宣讀《不符合報(bào)告》和《內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告》。提出完成糾正措施的要求及完成日期。4.3.4.3公司領(lǐng)導(dǎo)講話或/和受審部門代表講話。4.4現(xiàn)場審核結(jié)束后，審核組長整理完成《內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告》和內(nèi)審記錄文件交管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。審核報(bào)告應(yīng)有以下內(nèi)容：a)審核目的、范圍、方法和依據(jù)；b)審核組成員、受審方代表名單；c)審核計(jì)劃實(shí)施情況總結(jié)；編號：SH2-006內(nèi)部審核程序共3頁第3頁版本號：B修改碼：0d)不合格項(xiàng)分布情況分析，不合格數(shù)量及嚴(yán)重程度；e)存在的主要問題分析；f)對公司質(zhì)量管理體系有效性、符合性結(jié)論及今后應(yīng)改進(jìn)的地方。4.5《內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告》及相關(guān)資料應(yīng)交文控員歸檔保存，必要時(shí)分發(fā)到各相關(guān)部門。4.6將內(nèi)審結(jié)果提交公司管理評審。