DB23T 3608-2023 專利預審服務規(guī)范

ICS03.140CCSA00 DB23黑 龍 江 省 地 方 標 準DB23/T3608—2023專利預審服務規(guī)范2023-08-28發(fā)布 2023-09-27實施黑龍江省市場監(jiān)督管理局發(fā)布DB23/T3608DB23/T3608—2023II前??言本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則 第1部分標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔識別專利的責任。本文件由黑龍江省知識產(chǎn)權(quán)局提出并歸口。本文件起草單位：黑龍江省知識產(chǎn)權(quán)保護中心。DB23/T3608DB23/T3608—2023PAGEPAGE1專利預審服務規(guī)范范圍規(guī)范性引用文件（包括所有的修改單適用于本文件。GB/T29490 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范GB/T34833 專利代理機構(gòu)服務規(guī)范術(shù)語和定義GB/T29490、GB/T34833界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。專利申請預審查機構(gòu)依法成立并經(jīng)國務院專利行政部門批準承擔特定技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾堫A審業(yè)務的專業(yè)服務機構(gòu)。注：在不引起混淆的情況下，本文件中“專利申請預審查機構(gòu)”簡稱為“預審機構(gòu)”。申請主體自愿在預審機構(gòu)（本文件3.1）辦理專利申請預審業(yè)務的具有獨立法人資格的單位。預審員在預審機構(gòu)（本文件3.1）中從事專利申請預審查工作的人員。案件申請主體（本文件3.2）向預審機構(gòu)（本文件3.1）提交的專利申請文件及其他材料。申請文件內(nèi)容（如有（如有請求書中第一申請人的地址、郵政編碼應與在預審機構(gòu)的備案信息一致；c）實用新型專利請求書和外觀設(shè)計專利請求書中應勾選“放棄主動修改權(quán)利”項；f) 案件預審預審機構(gòu)應按照專利申請預審主要業(yè)務流程處理預審案件（見附錄B）。領(lǐng)域?qū)彶樯暾堉黧w通過預審案件提交系統(tǒng)提交申請文件后，預審機構(gòu)進行領(lǐng)域?qū)彶?，預審案件應符合以下要求：申請主體（共同申請情形下指第一申請主體）為在預審機構(gòu)完成備案的單位；擬提交的專利申請屬于預審機構(gòu)服務的技術(shù)領(lǐng)域；不具有其他不予受理的情況。案件分配和接收案件分類預審員對接收的預審案件進行分類，判斷其分類號是否屬于預審機構(gòu)服務的受理范圍。資格審查資格審查內(nèi)容預審員對接收的預審案件進行資格審查，初步判斷申請材料是否齊備。資格審查結(jié)論不予受理情形不予受理情形包括：PCTPCT同一申請人同日對同樣的發(fā)明創(chuàng)造所申請的實用新型專利和發(fā)明專利；分案申請；e）根據(jù)《中華人民共和國專利法實施細則》（2010）第七條所規(guī)定的需要進行保密的申請；存在低質(zhì)量問題；其他法律法規(guī)規(guī)定的情形。預審審查預審審查內(nèi)容對擬提交的專利申請文件的形式和內(nèi)容進行審查；擬提交的專利申請是否存在涉及國家安全或者重大利益；擬提交的專利申請是否存在低質(zhì)量問題；對擬提交的發(fā)明專利申請的單一性和新穎性進行審查。修改規(guī)則預審員對于需要返回修改的案件應發(fā)出《專利申請快速預審請求審查意見通知書》。申請主體應在指定時間內(nèi)，對《專利申請快速預審請求審查意見通知書》指出的缺陷修改專利申請文件，撰寫答復意見。預審審查結(jié)論預審員應自申請主體提交案件之日起7個工作日內(nèi)作出審查結(jié)論。對預審通過的案件，預審員應發(fā)正式申請電子申請/XML格式向國務院專利行政部門提交電子申請。網(wǎng)上繳費（通過國家知識產(chǎn)權(quán)局專利業(yè)務辦理系統(tǒng)客戶端/進行繳費發(fā)明專利申請需繳納申請費、實質(zhì)審查請求費和公布印刷費；實用新型、外觀設(shè)計專利申請需繳納申請費；國務院專利行政部門要求繳納的其他費用。一致性審查預審員在收到申請主體反饋的案件申請?zhí)柡?，應對申請主體向國務院專利行政部門提交的專利對一致性審查合格的專利申請文件,預審機構(gòu)在國務院專利行政部門業(yè)務系統(tǒng)中標注加快標記，正式進入加快審查通道。質(zhì)量保障內(nèi)部保障外部保障在滿足保密要求的前提下，預審機構(gòu)之間、預審機構(gòu)和國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作中心宜建立重大疑難案件交流機制。保密管理預審機構(gòu)對受理的專利申請預審申請材料負有保密責任，不得以任何方式公開或者泄露給他人。預審機構(gòu)應依據(jù)《知識產(chǎn)權(quán)工作國家秘密范圍的規(guī)定》及相關(guān)部門或行業(yè)秘密范圍的規(guī)定，確定快速協(xié)同保護工作的保密信息范圍。預審機構(gòu)任用涉密崗位工作人員應按照有關(guān)規(guī)定進行任前審查。涉密崗位工作人員上崗前應經(jīng)過附 錄 A（資料性）發(fā)明和實用新型申請文件自檢表見表A.1，外觀設(shè)計申請文件自檢表見表A.2。發(fā)明和實用新型申請文件自檢表申請文件基本信息發(fā)明/實用新型名稱專利類型□發(fā)明 □實用新型建議分類號對比文件公開信息（專利/）關(guān)鍵詞或檢索式簡要概括核心發(fā)明點（100字以內(nèi)）自檢內(nèi)容類型自檢項目是否符合要求（是/否）總體情況1.申請文件：專利請求書、權(quán)利要求書、說明書、說明書附圖（實用新型必須提供）、說明書摘要、專利代理委托書（如有）2.承諾書3.其他文件：申請文件自檢表、第一發(fā)明人身份證掃描件、共同研發(fā)證明（如存在聯(lián)合申請）、總委托書回執(zhí)（如存在總委托）等4.不屬于專利國際申請或進入中國國家階段的PCT國際申請、分案申請以及《專利法》規(guī)定的同日申請575局令)《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》（國家知識產(chǎn)權(quán)局公告第411號）提及的非正常申請情形6.文件中不得出現(xiàn)錯別字、標點符號錯誤、語句不通順、含義不清楚及邏輯錯誤等情況專利請求書1.發(fā)明人姓名、身份證件號碼填寫準確2.申請人名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、地址、郵政編碼、申請人類型填寫準確，且與備案信息一致3.準確填寫申請文件清單，核實總委托書備案編號等附加文件清單信息4址和電話號碼5.說明書有附圖的，已指定一幅作為摘要附圖6.必須勾選“請求早日公布該專利申請”（僅限發(fā)明）7.請求費減且已完成費減資格備案一欄準確勾選8.在請求實質(zhì)審查部分，需勾選請求進行實質(zhì)審查和放棄主動修改的權(quán)利（僅限發(fā)明）9.申請實用新型專利時，需勾選放棄主動修改權(quán)利10.未委托代理機構(gòu)的，應當由代表人簽字或者蓋章；委托代理機構(gòu)的，應當由代理機構(gòu)簽字或者蓋章專利代理委托書1.委托書中信息與請求書中內(nèi)容一致2.申請人有兩個以上的，應當由全體申請人簽字或者蓋章DB23/T3608—DB23/T3608—2023A.1發(fā)明和實用新型申請文件自檢表（續(xù)）PAGEPAGE6類型自檢項目是否符合要求（是/否）權(quán)利要求書1.用阿拉伯數(shù)字順序編號2.科技術(shù)語與說明書中的一致3.不含流程圖、方框圖、曲線圖、相圖等插圖；如含化學式或數(shù)學式應當清晰，列明相關(guān)參數(shù)含義4.不得使用“如說明書……部分所述”或“如圖……所示”等用語5.技術(shù)特征名稱與附圖標記說明一致，引用附圖標記的，該標記放在相應的技術(shù)特征后并置于括號內(nèi)6.獨立權(quán)利要求應當從整體上反映發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷募夹g(shù)方案，記載解決技術(shù)問題的必要技術(shù)特征7.從屬權(quán)利要求應當包括引用部分和限定部分，只能引用在前的權(quán)利要求8.不存在非擇一、多引多等引用關(guān)系的問題9.不存在技術(shù)特征缺乏引用基礎(chǔ)的情況10.不存在明顯單一性的問題說明書1.發(fā)明名稱與請求書一致，除化學領(lǐng)域的某些發(fā)明，發(fā)明名稱不得超過25個字2.包括下列內(nèi)容：技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、發(fā)明/實用新型內(nèi)容、附圖說明（如有）、具體實施方式及各部分對應的小標題3.不存在與技術(shù)內(nèi)容無關(guān)的詞句、商業(yè)用語及其他敏感詞語4明文件標題和詳細出處5.不得使用“如權(quán)利要求……所述的……”一類的引用語6.不包括插圖7.化學式或數(shù)學式應當清晰、列明相關(guān)參數(shù)含義8.含有表格的，應當清晰且邊框完整9.技術(shù)特征名稱與附圖標記說明完全一致；具體實施方式中的技術(shù)特征名稱后不得遺漏附圖標記，且與附圖標記完全一致10.附圖說明必須與附圖準確對應11.說明書文字部分與說明書附圖準確對應12.發(fā)明/實用新型內(nèi)容部分和具體實施方式部分不得簡單照抄權(quán)利要求說明書附圖1.按圖1、圖2、圖3、……順序編號2.附圖標記簡潔，不得出現(xiàn)如“3-6-8-7”等復雜形式3.說明書文字部分的附圖標記與附圖中附圖標記一一對應，不存在說明書文字部分未提及的附圖，附圖數(shù)量與說明書中附圖說明一致4.說明書文字部分未提及的附圖標記不得在附圖中出現(xiàn)；附圖中未出現(xiàn)的附圖標記不得在說明書文字部分提及5.除必需的詞語外，不得含有其它注釋6.附圖清晰，符合制圖要求7.同一頁面上的附圖繪制方向一致說明書摘要1.寫明發(fā)明名稱和所屬技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)問題、解決該問題的技術(shù)方案要點及主要用途2.不得超過300字符摘要附圖1.應提交一幅最能說明該發(fā)明技術(shù)方案主要技術(shù)特征的附圖作為摘要附圖，并且是說明書附圖中的一幅類型自檢項目是否符合要求（是/否）涉及菌種保藏1.保藏證明和存活證明真實有效2.請求書及保藏題錄中涉及菌種保藏項完整準確：保藏單位名稱（代碼）、地址填寫準確保藏日期、保藏編號、分類命名必須與保藏證明和存活證明里的內(nèi)容完全一致3.說明書及權(quán)利要求書中必須說明保藏事項：保藏單位名稱（代碼）、地址填寫準確保藏日期、保藏編號、分類命名必須與保藏證明和存活證明里的內(nèi)容完全一致涉及核苷酸或氨基酸序列表1.序列表作為說明書的一個單獨部分提交，并提交計算機可讀形式副本2.內(nèi)容完整準確分類號1.技術(shù)領(lǐng)域在預審機構(gòu)受理領(lǐng)域范圍內(nèi)2.主分類號屬于預審機構(gòu)受理范圍外觀設(shè)計申請文件自檢表申請文件基本信息使用外觀設(shè)計的產(chǎn)品名稱建議分類號自檢內(nèi)容類型自檢項目是否符合要求（是/否）總體情況1.申請文件：外觀設(shè)計專利請求書、外觀設(shè)計的圖片或照片、外觀設(shè)計簡要說明、專利代理委托書2.承諾書、申請文件自檢表及其他文件3.申請文件中外觀設(shè)計的圖片和照片需清晰可辨4.申請人未在線上銷售平臺、社交平臺或線下門店展示銷售專利請求書第6欄：外觀設(shè)計名稱與外觀設(shè)計簡要說明中的產(chǎn)品名稱一致7重名需提供證明材料設(shè)計人為外國人的，姓和名之間用圓點分開871（需使用設(shè)計人1的身份證核對其姓名及身份證號）9準確101212理人電話需填寫區(qū)號第16欄：若提交了相似設(shè)計，必須勾選該項并填寫項數(shù)，并且在簡要說明中指定基本設(shè)計第19欄：勾選放棄主動修改權(quán)利第21欄：外觀設(shè)計專利請求書、圖片或照片、簡要說明等的頁數(shù)填寫正確，圖片或照片的數(shù)量填寫正確第22欄：如委托代理機構(gòu)應提交專利代理委托書，或正確填寫總委托書編號第23欄：全體申請人或?qū)＠頇C構(gòu)簽字或蓋章正確有效DB23/T3608DB23/T3608—2023PAGEPAGE8A.2外觀設(shè)計申請文件自檢表（續(xù)）類型自檢項目是否符合要求（是/否）專利代理委托書1.外觀設(shè)計名稱、專利代理機構(gòu)名稱、機構(gòu)代碼、專利代理人姓名填寫正確，且與請求書一致2.電子形式委托書填寫的委托信息應與掃描文件一致，并勾選一致性聲明3.申請人有兩個以上的，電子形式委托書和掃描件的委托人均應包括全體申請人；委托雙方當事人的簽章須正確有效簡要說明1.產(chǎn)品名稱與請求書中產(chǎn)品名稱一致2.寫明有助于確定產(chǎn)品類別的用途3.設(shè)計要點恰當4.指定的最能表明設(shè)計要點的圖片或照片恰當5.如果請求保護色彩，應當在簡要說明中聲明6.如果省略視圖，通常應當寫明省略視圖的具體原因7.簡要說明中每句話末尾不應未加句號或多加句號8.有相似設(shè)計應指定基本設(shè)計9.不得使用商業(yè)性宣傳用語，也不能用來說明產(chǎn)品的性能和內(nèi)部結(jié)構(gòu)外觀設(shè)計圖片或照片1.視圖比例一致2.投影關(guān)系對應3.應當按照主視圖，后視圖，左視圖，右視圖，俯視圖，仰視圖，立體圖的順序排列各視圖4.不得缺少部分視圖5.各視圖的視圖名稱應標注在相應視圖的正下方6.圖片或照片應當清晰7.視圖名稱應正確標記8.產(chǎn)品若為淺色，其背景色應與產(chǎn)品有一定的區(qū)分度分類號洛迦諾分類號屬于預審機構(gòu)受理范圍DB23/T3608DB23/T3608