項目二次經(jīng)營創(chuàng)效策劃書

項目名稱二次經(jīng)營創(chuàng)效策劃書中鐵十三局集團(tuán)第五工程有限公司***分公司****項目部二Ｏ年月日二次經(jīng)營創(chuàng)效策劃書一、工程概況（結(jié)合具體項目進(jìn)行修訂）***標(biāo)段，位于***，起訖里程DK***-DK***,全長***km。重要工程項目有隧道***m/***座；大橋***m/***座；中橋***m/***座，涵洞***m/***座；區(qū)間土石方***萬方；鋪軌***km。其中橋隧占比***％。本項目重要控制工程為***。合同投資***億元合同工期：***年***月***日-***年***月***日。建設(shè)單位：設(shè)計單位：監(jiān)理單位：施工單位：中鐵十三局集團(tuán)***工程指揮部（或項目經(jīng)理部）二、項目投標(biāo)報價狀況（結(jié)合投標(biāo)時的具體狀況進(jìn)行闡明）本項目采用的是鐵道部招標(biāo)文獻(xiàn)范本、初步設(shè)計總價承包合同。投標(biāo)報價編制有關(guān)闡明以下：（一）編制根據(jù)1、鐵建設(shè)[]113號文：有關(guān)公布《鐵路基本建設(shè)工程設(shè)計概算編制方法》（簡稱“113號文”）2、鐵建設(shè)[]129號文：有關(guān)公布《鐵路工程建設(shè)材料預(yù)算價格》”簡稱“129號文”。3、鐵建設(shè)函[]105號：《有關(guān)公布鐵路工程建設(shè)輔助材料價差系數(shù)的告知》。4、經(jīng)規(guī)定額[]1號：有關(guān)公布《鐵路工程建設(shè)12月重要材料價格信息的告知》5、鐵建[]129號文：有關(guān)公布《鐵路工程施工機(jī)械臺班費用定額》的告知（簡稱“129號文”）。6、鐵建設(shè)[］26號文：《有關(guān)補充鐵路基本建設(shè)工程設(shè)計概預(yù)算綜合工費類別劃分的告知》。7、鐵運[]250號文：《鐵路貨品運價規(guī)則》。8、《鐵路工程工程量清單計價指南》（土建部分）。9、招標(biāo)文獻(xiàn)，施工設(shè)計圖紙，補遺書，現(xiàn)場勘察、調(diào)查資料，工程量清單及本單位施工組織設(shè)計和現(xiàn)行的技術(shù)規(guī)范、驗收規(guī)范等。（二）有關(guān)費用闡明1、安全生產(chǎn)費按鐵建設(shè)[]139號文“有關(guān)執(zhí)行《高危行業(yè)公司安全生產(chǎn)費用財務(wù)管理暫行方法》有關(guān)問題的告知”中規(guī)定，按建筑安裝工程費的***%計列。2、風(fēng)險包干費按鐵建設(shè)[]240號文“《有關(guān)進(jìn)一步改善和加強鐵路建設(shè)項目招標(biāo)投工作的告知》”中有關(guān)規(guī)定，按照投標(biāo)總價（扣除甲供材料設(shè)備費）的%計列。所含內(nèi)容及預(yù)計所占比例以下表：序號所含內(nèi)容占風(fēng)險包干費的1初步設(shè)計招標(biāo)的施工圖量差、承包人因素引發(fā)的Ⅰ類變更設(shè)計及全部Ⅱ類變更設(shè)計引發(fā)的工程增減的費用2非不可抗力造成的自然災(zāi)害損失及其采用的防止方法費用3發(fā)包人供應(yīng)的材料、設(shè)備以及專用條款15.4.1（4）以外的材料、設(shè)備價差4建設(shè)工期重大調(diào)節(jié)以外的施工組織設(shè)計調(diào)節(jié)工期造成的損失和增加的方法費5工程保險費6由于變更施工辦法、施工工藝所引發(fā)費用的增加7工程質(zhì)量、施工安全、建設(shè)工期、投資控制、環(huán)保和技術(shù)創(chuàng)新考核費用8累計3、激勵約束考核費按鐵建設(shè)[]247號文“《有關(guān)鐵路建設(shè)項目施工及監(jiān)理考核的指導(dǎo)意見》”中的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（三）降造闡明（結(jié)合投標(biāo)交底狀況進(jìn)行修訂和完善）本項目概算基準(zhǔn)價（或投標(biāo)限價）為***億元，其中：安全生產(chǎn)費***萬元，總承包風(fēng)險費***萬元，甲供材料費***萬元，甲供設(shè)備費***萬元。項目中標(biāo)價為***億元，其中：安全生產(chǎn)費***萬元，總承包風(fēng)險費***萬元，甲供材料費***萬元，甲供設(shè)備費***萬元。通過中標(biāo)清單與設(shè)計概算對照，降造***萬元，降造率***%。附中標(biāo)清單與設(shè)計概算對比表1。三、項目現(xiàn)場和市場勘查狀況（一）項目現(xiàn)場狀況1、項目施工特點及難點（1）施工特點①地形地質(zhì)條件，施工難度等。②技術(shù)難點，質(zhì)量原則等。③環(huán)保水保規(guī)定。④重要工程特點簡樸描述?！?）工程重難點重要工程重難點簡樸描述。（3）項目存在的潛在風(fēng)險重點從工期、安全、質(zhì)量、效益和信譽等方面簡樸描述。（4）現(xiàn)場臨時及過渡工程狀況序號項目或費用名稱合同金額擬投入金額差額闡明（二）市場狀況（結(jié)合項目實際狀況進(jìn)行修訂）由于本項目線路長，全線地材資源分布不均，運距差別較大，造成地材價格差別大?，F(xiàn)在的材料市場調(diào)查狀況（工地價）以下：鋼筋價格元/t，水泥散裝元/t，粉煤灰元/t，碎石元/m3，機(jī)制砂元/m3，片石元/m3，柴油元/t，炸藥元/kg。四、初步建立預(yù)控清單按照初步施組設(shè)計和市場價格狀況，建立重要盈余項目、預(yù)計有潛虧風(fēng)險項目、合價包干項目、綜合單價計量項目（以延米、頂平米計量的）、工程量可據(jù)實計量的項目、可能存在虛量項目等項目預(yù)控清單。附重要項目初步預(yù)控清單表2。五、有關(guān)政策文獻(xiàn)規(guī)定（一）合同中變更理賠、價風(fēng)格節(jié)省定15.4.1本項目實施總價承包，合同訂立后任何一方不得私自調(diào)節(jié)合同價格，但有下列狀況之一的可作調(diào)節(jié)：（1）發(fā)包人對建設(shè)方案、建設(shè)原則、建設(shè)規(guī)模和建設(shè)工期的重大調(diào)節(jié)以及非承包人因素引發(fā)的I類變更設(shè)計；（2）保險范疇之外，由于不可抗力造成的損失按通用合同條款第21.3.1項辦理。（3）甲供材料設(shè)備由發(fā)包人按鐵道部有關(guān)規(guī)定調(diào)節(jié)；（4）國家和鐵道部有關(guān)政策允許調(diào)節(jié)并經(jīng)原審批部門同意調(diào)節(jié)的內(nèi)容可進(jìn)行調(diào)節(jié)。15.4.2總承包風(fēng)險費是指由總承包單位為支付下列風(fēng)險費用而計列的金額，風(fēng)險費用涉及下列內(nèi)容：（1）承包人因素引發(fā)的Ⅰ類變更設(shè)計及全部Ⅱ類變更設(shè)計引發(fā)的工程增減的費用；（2）非不可抗力造成的自然災(zāi)害損失及其采用的防止方法費用；（3）發(fā)包人供應(yīng)的材料和設(shè)備以外的材料和設(shè)備價差（經(jīng)原審批部門同意調(diào)節(jié)的除外）；（4）建設(shè)工期重大調(diào)節(jié)以外的施工組織設(shè)計調(diào)節(jié)工期造成的損失和增加的方法費；（5）工程保險費；（6）由于變更施工辦法、施工工藝所引發(fā)費用的增加。（7）工程質(zhì)量、施工安全、建設(shè)工期、投資控制、環(huán)保和技術(shù)創(chuàng)新考核費用。15.4.3由于第（1）、（2）項因素引發(fā)的I類變更設(shè)計，按照原初步設(shè)計同意單位同意費用和實際施工狀況，經(jīng)發(fā)包人核準(zhǔn)后，訂立補充合同，調(diào)節(jié)合同價格。投標(biāo)時，投標(biāo)人應(yīng)自主報價，物價波動引發(fā)的價風(fēng)格節(jié)，符合國家和鐵道部有關(guān)政策允許調(diào)節(jié)的按專用合同條款15.4.1（4）項解決，其它均已涉及在合同價格中，不另行調(diào)節(jié)。（二）現(xiàn)在鐵道部對總價合同的計價有關(guān)規(guī)定1、鐵道部有關(guān)價風(fēng)格節(jié)的規(guī)定鐵道部113號、115號文規(guī)定，鐵路工程對外來料和直發(fā)料（普通指軌料及價購梁）進(jìn)行調(diào)差。調(diào)價的重要材料：水泥、鋼筋、工程用油料等。鐵道部根據(jù)市場變動狀況，每年或每季度公布一次價風(fēng)格節(jié)文獻(xiàn)。直發(fā)料可根據(jù)各鐵路局運費計算調(diào)差。不調(diào)價的項目：人工費、高性能混凝土外的地材、電及外來料運輸用油、施工圖量差（正量差）等。2、業(yè)主計量支付的原則（1）大臨工程款：采用包干形式計價，………..（2）合同內(nèi)工程款+風(fēng)險包干費等：都必須以工程量×單價的形式，通過計價要回。特別注意的是風(fēng)險包干費，最佳用Ⅱ類虛變更的方式計價?，F(xiàn)在大部分項目都較為理性，風(fēng)險包干費的過程控制嚴(yán)格，末次按清單總額計價。3、對于Ⅰ類變更及風(fēng)險包干費解決（1）Ⅰ類變更：解決初步設(shè)計與施工圖間的矛盾。不僅需要設(shè)計院同意，還需要到鐵道部鑒定中心核備。按規(guī)定，變更設(shè)計是建立在施工圖基礎(chǔ)上的，初步設(shè)計與施工圖的不同，全部應(yīng)定義為量差。但是由于現(xiàn)在鐵路總價合同是建立在初步設(shè)計上的，因此極容易出現(xiàn)各標(biāo)段量差的不平衡，因此，在施工單位的游說下，在建設(shè)單位的爭取下，在設(shè)計單位的支持下，為理解決各單位較大的正量差，鐵道部在Ⅰ類變更設(shè)計的執(zhí)行過程中，出現(xiàn)了較大的靈活性，具體體現(xiàn)就是對初步設(shè)計與施工圖在因原則性問題出現(xiàn)差別時，對此差別引發(fā)的量差（如設(shè)計原則變化、重大方案變化等引發(fā)的費用增減，但此變化直接進(jìn)入了施工圖）能夠上報Ⅰ類變更，但這也要建設(shè)單位和設(shè)計單位的爭取。同時要把握好變更設(shè)計項目劃分原則：①同一工點或同一病害引發(fā)的不可分割的一次性變更，為一項變更設(shè)計；②同一工點中的不同變更內(nèi)容、同一病害類型的不同工點、同一變更內(nèi)容的不同段落應(yīng)分別劃分為不同的變更設(shè)計項目(初步設(shè)計同意單位同意者除外)。（2）風(fēng)險包干費：鐵道部的慣例是包“正”不包“負(fù)”，負(fù)量差一定要用工程量×單價的形式，在施工圖中以虛量的形式，通過計價把錢拿回來。如果負(fù)量差較少，就不存在問題，但如果負(fù)量差較大，我們又沒有按上述原則變通解決，建設(shè)單位就會承當(dāng)審計風(fēng)險，則我們拿不回來的可能性較大。（以上要結(jié)合合同計量規(guī)則修訂）（三）業(yè)主有關(guān)規(guī)定（結(jié)合現(xiàn)場業(yè)主有關(guān)規(guī)定，逐條整頓列出）六、二次經(jīng)營創(chuàng)效策劃（一）二次經(jīng)營策劃目的：預(yù)計實現(xiàn)二次經(jīng)營額：***萬元，二次經(jīng)營率為***%（普通應(yīng)不低于投標(biāo)降造費率與5%預(yù)備費之和）或盼望收益額：***萬元，收益率為***%（參考公司規(guī)定數(shù)額）。其中：在確保中標(biāo)合同價XX萬元全額計量收回的基礎(chǔ)上，一是通過增加Ⅰ類變更、路基、隧道巖溶解決等拿回預(yù)備費約**萬元（施工圖預(yù)算、投資檢算的*%，普通初步設(shè)計批復(fù)預(yù)備費為5%）；二是降造費XX萬元。具體分解為：1、路基工程計劃實現(xiàn)二次經(jīng)營額***元，二次經(jīng)營收益***元，二次經(jīng)營收益率***元；2、橋涵工程計劃實現(xiàn)二次經(jīng)營額***元，二次經(jīng)營收益***元，二次經(jīng)營收益率***元；3、隧道工程計劃實現(xiàn)二次經(jīng)營額***元，二次經(jīng)營收益***元，二次經(jīng)營收益率***元；……（二）出藍(lán)圖階段策劃1、策劃原則（1）確保合同內(nèi)的項目和價款；（2）增盈減虧，增虛減實；（3）有效平衡施工圖量差，不能人為的增加項目或加大已有項目的數(shù)量，形成正量差，另首先，對初步設(shè)計數(shù)量比較足的某些項目和數(shù)量要保住，不能人為的優(yōu)化掉，特別是有收益的項目。做好本標(biāo)段量差費用平衡，杜絕出現(xiàn)大額負(fù)量差。重點是：①增加隱蔽工程和缺單價項目工程數(shù)量。②綜合單價項目盡量減少其所包含子項工程數(shù)量或做好限額設(shè)計。③對于清單中以“元”為單位的綜合單價目，盡量減少細(xì)目所包含的工作內(nèi)容及所含工程量，提高其含金量。④階段性清理工程量，及時調(diào)節(jié)進(jìn)圖方略，避免標(biāo)段內(nèi)出現(xiàn)大量的正負(fù)量差。⑤當(dāng)出現(xiàn)正量差時，要通過溝通規(guī)定設(shè)計院進(jìn)行限額設(shè)計，不能讓正量差越來越大，重點核減單價虧損項目的工程量；當(dāng)出現(xiàn)負(fù)量差時，就要加大未出施工圖的工程數(shù)量，最佳是加大隱蔽工程、有利潤項目的工程數(shù)量，逐步消化掉負(fù)量差。（4）從工期、質(zhì)量、安全和環(huán)保等方面著手，本著方便施工、減少成本，縮短工期、確保安全質(zhì)量、有助于實現(xiàn)合同目的為前提優(yōu)化設(shè)計。（5）從“重要項目預(yù)控清單表”著手，優(yōu)化出圖前設(shè)計，實現(xiàn)收益最大化。（6）對個性問題、新增工程、合同中無單價項目，要結(jié)合項目本身特點，在無法進(jìn)藍(lán)圖的狀況下，提邁進(jìn)行Ⅰ類變更設(shè)計謀劃。2、策劃具體項目。要以單位工程為單位，在技術(shù)經(jīng)濟(jì)綜合分析的基礎(chǔ)上，列出出藍(lán)圖階段變更索賠策劃具體項目，明確擬定出藍(lán)圖階段需要解決的事項。附出藍(lán)圖階段二次經(jīng)營創(chuàng)效策劃表3。（三）施工階段策劃1、策劃原則。（1）根據(jù)近兩年鐵道部對某些項目的合同外批復(fù)狀況，總結(jié)起來，普通屬于下列幾個狀況有望得到批復(fù)，增加合同外投資：一是新增工程、二是Ⅰ類變更、三是地方規(guī)定、四是政策性調(diào)節(jié)、五是補充合同或合同商定、六是重大方案變化、七是原則提高、八是不可抗力、九是涉及到征地拆遷、三電遷改、巖溶注漿等方面。（2）施工過程中Ⅰ類變更設(shè)計謀劃①施工圖執(zhí)行的設(shè)計原則與招標(biāo)文獻(xiàn)原則發(fā)生變化引發(fā)的變更；②大面積地基加固工程因地質(zhì)狀況與現(xiàn)場不符而發(fā)生的變更；③橋梁工程中，結(jié)合各單位現(xiàn)有技術(shù)和裝備水平，在不減少建設(shè)原則的前提下，爭取有助于施工方的橋梁構(gòu)造形式的變化或重大施工方案的變更；④隧道工程中較大規(guī)模的不良地質(zhì)體的加固解決，隧道的圍巖變更一定要系統(tǒng)規(guī)劃地變，否則有可能得不償失；⑤施工組織設(shè)計的重大調(diào)節(jié)，重大技術(shù)方案的變更；⑥設(shè)計漏項和施工安全防護(hù)方法的重大變更等。（3）合同索賠策劃合同索賠，是承包商在合同實施過程中，根據(jù)合同及法律規(guī)定，對并非由于自己的過失且應(yīng)由業(yè)主或第三方承當(dāng)責(zé)任的狀況所造成的實際損失，憑有關(guān)證據(jù)向業(yè)主或第三方提出予以賠償?shù)囊?guī)定。索賠的重要突破點：①材料差價（甲控物資的運雜費與價差，地材價差），差外差；電價差，自發(fā)電成本增加費用；②地方和現(xiàn)有線施工干擾費；③停工、窩工費（供圖滯后，征地拆遷影響，現(xiàn)有線施工停工，但不會以此方式給的）；④工期遲延、工程終止索賠；⑤涉及鐵路、公路、電力、水利（務(wù)）等部門的配合協(xié)調(diào)費及有關(guān)的過渡工程費用；⑥非施工方因素增加的施工費用或引發(fā)的廢棄工程（以不可運用工程索賠）；⑦地方政府收費項目：高速公路交通配合費；都市施工排水、污水及雨水管道改移及恢復(fù)費用；都市占道損壞賠償費、都市道路爆破安全防護(hù)費；航道、海事費用；通航安全維護(hù)及航道維護(hù)費；占用公路賠償費；河道管理費；衛(wèi)生防疫費；鄉(xiāng)村環(huán)保賠償費；材料進(jìn)場的過路過橋費；施工安全監(jiān)護(hù)費、河道采砂管理費、水土保持設(shè)施賠償費、防洪治理費、防汛費；⑧不可預(yù)見的外部障礙或條件索賠；⑨其它索賠：如政策法令變化、業(yè)主推遲支付工程款、合同文獻(xiàn)缺點、其它承包商或第三方干擾索賠、額外勘探及檢測、為其它承包商提供方便等因素引發(fā)的索賠；⑩工程保險索賠（建筑工程一切險、安裝工程一切險、第三方責(zé)任險、人身意外傷害險、人員工傷事故的保險等）。2、策劃具體項目。要以單位工程為單位，在技術(shù)經(jīng)濟(jì)綜合分析的基礎(chǔ)上，在出圖前策劃的基礎(chǔ)上，編制總體策劃表，施工過程中及時總結(jié)經(jīng)驗、修改完善。附二次經(jīng)營創(chuàng)效總體策劃表4。（四）工程收尾階段做好施工圖檢算、投資梳理和概算清理工作，施工階段未解決的變更索賠項目，爭取在概算清理階段予以解決（列出過程未解決的項目及有關(guān)狀況闡明，并做好責(zé)任分工）；同時做好迎審工作，重點防備審計容易出現(xiàn)的問題：如新增項目單價套用問題、大額變更主管部門批復(fù)問題、工程量計量問題、工程量計算及實際工程數(shù)量核定問題、分部分項工程新增附屬項目問題、多計或重計以及負(fù)變更問題、材料量差和價差問題、變更批復(fù)滯后問題、財務(wù)方面的問題、違規(guī)轉(zhuǎn)分包問題等等。七、確保方法（一）成立組織體系，明確職責(zé)分工組長（第一負(fù)責(zé)人）：指揮長常務(wù)副組長（直接負(fù)責(zé)人）：常務(wù)副指揮長副組長：分管副指揮、項目總工程師成員：項目計劃、技術(shù)、安質(zhì)、財務(wù)、物資設(shè)備、測量實驗、征拆等部門及所屬各工區(qū)負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員總工程師為設(shè)計變更負(fù)責(zé)人，工程管理部為變更設(shè)計的重要責(zé)任部門，涉及數(shù)量的簽認(rèn)資料應(yīng)由項目總工程師牽頭，技術(shù)部門負(fù)責(zé)完畢；分管副職為合同索賠、保險索賠負(fù)責(zé)人，計劃合同部為二次經(jīng)營創(chuàng)效工作的總牽頭部門，涉及費用的資料由分管副職牽頭，計劃等有關(guān)部門配合完畢。按項目職責(zé)分工宜由其它部門簽證的資料，項目指揮應(yīng)指定其它部門完畢簽證，全部簽證完畢的資料應(yīng)全部及時移交計劃部門解決，有關(guān)部門留存?zhèn)浒浮＃ǘ╉椖坎勘仨毤皶r收集有關(guān)二次經(jīng)營創(chuàng)效的證據(jù)，涉及投標(biāo)階段的全部資料以及施工過程中有關(guān)函件、紀(jì)要等，為二次經(jīng)營創(chuàng)效策劃提供第一手資料。同時有關(guān)人員人員應(yīng)恪守公司保密法規(guī)和保密紀(jì)律，防備審計風(fēng)險。（三）盡量保持主管領(lǐng)導(dǎo)、項目總工和二次經(jīng)營管理人員的穩(wěn)定，不隨意更換，以確保各項工作的持續(xù)性。同時要做好