“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范

ICS03.160

CCSA00

32

江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB32/TXXXX—2021

"雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管工作規(guī)范

Specificationforthemarketsupervisionandinspectionof"Tworandomselections

andoneinformationalpublicity"

XXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實(shí)施

江蘇省市場監(jiān)督管理局??發(fā)布

DB32/TXXXX—2021

I

DB32/TXXXX—2021

"雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管工作規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的術(shù)語和定義、基本原則、工作基礎(chǔ)、“雙隨機(jī)”系統(tǒng)

操作流程、監(jiān)管實(shí)施以及追責(zé)與免責(zé)等要求。

本文件適用于縣（市、區(qū)）級以上具有監(jiān)督管理職責(zé)的部門（以下簡稱“各部門”）開展“雙隨機(jī)、

一公開”監(jiān)管工作。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管"Tworandomselectionsandoneinformationalpublicity"supervision

andinspection

是指各部門根據(jù)檢查任務(wù)及隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，隨機(jī)抽取檢查對象，隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員，抽查

情況及檢查結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公開的監(jiān)督管理行為。

4基本原則

4.1全面覆蓋

各部門監(jiān)管職能如涉及公共安全和人民群眾生命健康等特殊行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域，應(yīng)制定重點(diǎn)監(jiān)管事項(xiàng)

清單，清單之外“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管全覆蓋。

4.2分級分類

在全面有效歸集檢查對象各類信息的基礎(chǔ)上，實(shí)施分級分類差異化監(jiān)管，將抽查比例、頻次和被抽

查概率與抽查對象的信用等級、風(fēng)險(xiǎn)程度關(guān)聯(lián)。

4.3規(guī)范透明

依法依規(guī)落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，除法律法規(guī)明確規(guī)定外，抽查事項(xiàng)、抽查計(jì)劃、抽查任務(wù)、抽查結(jié)果應(yīng)及

時(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范向社會(huì)公開。

5工作基礎(chǔ)

5.1統(tǒng)一“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺

1

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江蘇省市場監(jiān)管信息平臺為全省統(tǒng)一的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺，實(shí)現(xiàn)計(jì)劃制定、名單抽

取、結(jié)果公示、數(shù)據(jù)存檔等各項(xiàng)抽查檢查工作程序全程留痕；除依法依規(guī)不適合公開的情形外，抽查計(jì)

劃、抽查任務(wù)、抽查結(jié)果通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)實(shí)時(shí)公開。各部門應(yīng)：

a)依托該平臺的“抽查檢查（雙隨機(jī)）”模塊（以下簡稱“雙隨機(jī)”系統(tǒng)）開展單一部門“雙

隨機(jī)、一公開”監(jiān)管和部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管；

b)對已自行建立并運(yùn)行的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管平臺，“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管數(shù)據(jù)應(yīng)與江

蘇省市場監(jiān)管信息平臺實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通，部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管應(yīng)通過江蘇省市場

監(jiān)管信息平臺開展；

c)在江蘇省市場監(jiān)管信息平臺推廣應(yīng)用后不應(yīng)再新開發(fā)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺。

5.2編制隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單

5.2.1各部門應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和“三定”方案規(guī)定明確的監(jiān)管職責(zé)，編制本部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清

單。

5.2.2隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單應(yīng)明確檢查對象、檢查事項(xiàng)、檢查方式、檢查依據(jù)、檢查主體等內(nèi)容，參見

附錄A。

5.2.3隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單的編制應(yīng)經(jīng)法制機(jī)構(gòu)審核，報(bào)同級“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議辦公室

（以下簡稱“聯(lián)席辦”）備案，并通過相關(guān)網(wǎng)站或平臺向社會(huì)公開。

5.2.4有以下情形之一，各部門應(yīng)對隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單進(jìn)行調(diào)整，并執(zhí)行“5.2.3”的要求

a)法律、法規(guī)、規(guī)章的頒布、修正、修訂、廢止；

b)上級部門決定取消、調(diào)整或下放抽查事項(xiàng)；

c)職能調(diào)整；

d)其他應(yīng)當(dāng)調(diào)整的情形。

5.3建立隨機(jī)抽查“兩庫”

5.3.1各部門應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)和部門職責(zé)分工,建立與抽查任務(wù)相對應(yīng)的檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查

人員名錄庫（以下簡稱“兩庫”）。

5.3.2檢查對象名錄庫包括企業(yè)、機(jī)關(guān)、社團(tuán)、行政相對人、產(chǎn)品、項(xiàng)目、行為、場地場所等主體。

5.3.3執(zhí)法檢查人員名錄庫應(yīng)包括所有相關(guān)的行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從

事日常監(jiān)管工作的人員，并按執(zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長、工作區(qū)域等分類標(biāo)注。

5.3.4檢查對象和執(zhí)法檢查人員發(fā)生變動(dòng)，應(yīng)動(dòng)態(tài)維護(hù)“兩庫”相關(guān)信息。

5.3.5特定領(lǐng)域的抽查，可邀請檢測機(jī)構(gòu)、科研院所和專家學(xué)者等參與，并導(dǎo)入“輔助執(zhí)法檢查人員

名錄庫”。

5.4制定隨機(jī)抽查工作指引

各部門對隨機(jī)抽查事項(xiàng)應(yīng)逐一制定抽查工作指引，明確檢查方式、檢查對象、檢查比例、檢查頻次、

檢查依據(jù)、檢查內(nèi)容、檢查流程、審批權(quán)限、公示程序、歸檔方式等。

6“雙隨機(jī)”系統(tǒng)操作流程

6.1在“隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單”模塊，新增部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，或繼承上級制定的本級有監(jiān)督管理

職權(quán)的隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單。

6.2在“執(zhí)法檢查人員信息”、“檢查對象名錄庫”模塊，導(dǎo)入與部門職責(zé)相對應(yīng)的“兩庫”。

6.3在“抽查工作計(jì)劃”模塊制定年度抽查計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)抽查計(jì)劃。

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6.4通過“抽查工作計(jì)劃”模塊制定“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管任務(wù)。

6.5根據(jù)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管任務(wù)中涉及的隨機(jī)抽查事項(xiàng)對應(yīng)的抽查工作指引實(shí)施檢查，錄入檢

查結(jié)果。

7監(jiān)管實(shí)施

7.1實(shí)施步驟

“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作實(shí)施步驟應(yīng)符合附錄B的要求。

7.2具體要求

7.2.1制定抽查工作計(jì)劃

7.2.1.1各部門應(yīng)結(jié)合上級要求和本地監(jiān)管實(shí)際，制定年度抽查計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)抽查計(jì)劃，內(nèi)容包括但不

限于抽查計(jì)劃名稱、抽查任務(wù)名稱、抽查比例、抽查對象、抽查事項(xiàng)、抽取檢查對象主體、抽取檢查對

象時(shí)間、實(shí)施檢查主體、實(shí)施檢查時(shí)間等，并報(bào)同級聯(lián)席辦備案。

7.2.1.2各部門應(yīng)根據(jù)監(jiān)管職能、檢查對象所處監(jiān)管領(lǐng)域、信用等級、風(fēng)險(xiǎn)程度等，確定抽查比例、

頻次和被抽查概率。

7.2.2制定抽查任務(wù)

任務(wù)制定過程應(yīng)公開、公正，具體要求見表1。

表1制定任務(wù)流程

步驟操作方法備注

根據(jù)抽查計(jì)劃和具體工作安排，從“雙隨機(jī)”系統(tǒng)“抽查工

選擇任務(wù)

作計(jì)劃”中選擇本次抽查任務(wù)。

1.根據(jù)本次檢查事項(xiàng)，確定檢查對象的抽取范圍。

隨機(jī)抽取檢查對象2.從確定的檢查對象抽取范圍中，按比例或數(shù)量隨機(jī)抽取抽查

對象，具體抽查比例根據(jù)規(guī)定執(zhí)行。

1.根據(jù)本次檢查事項(xiàng)確定執(zhí)法檢查人員抽取范圍。根據(jù)工作需要，可按區(qū)域、專

隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員2.從確定的執(zhí)法檢查人員抽取范圍中，按比例或數(shù)量隨機(jī)抽取業(yè)等需求靈活確定，每組檢查

執(zhí)法檢查人員。人員不少于2人。

在匹配過程中，有可能影響此

將隨機(jī)抽取的執(zhí)法檢查人員與檢查對象進(jìn)行匹配，確定檢查

隨機(jī)匹配次檢查公平公正性的執(zhí)法檢

對象、執(zhí)法檢查人員。

查人員要適當(dāng)進(jìn)行回避。

7.2.3實(shí)施檢查

7.2.3.1執(zhí)法檢查人員應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和隨機(jī)抽查工作指引實(shí)施檢查。

7.2.3.2根據(jù)市場主體信用狀況、經(jīng)營方式和監(jiān)管實(shí)際，合理確定抽查檢查方式，可采取現(xiàn)場檢查、

書面檢查、網(wǎng)絡(luò)檢查、委托專業(yè)機(jī)構(gòu)檢查等方式。

7.2.3.3執(zhí)法檢查人員用各自手機(jī)號登陸“雙隨機(jī)”系統(tǒng)，打印檢查表（參見附錄C），嚴(yán)格按照抽

查任務(wù)對應(yīng)的隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單進(jìn)行檢查。

7.2.3.4執(zhí)法檢查人員可依法查閱、復(fù)制被檢查對象的臺賬和有關(guān)資料；依法向當(dāng)事人、知情人調(diào)查

取證，詳細(xì)記錄檢查情況；依法利用其他政府部門檢查結(jié)論、司法機(jī)關(guān)生效文書和專業(yè)機(jī)構(gòu)作出的專業(yè)

結(jié)論。

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7.2.3.5檢查結(jié)束時(shí)，實(shí)施現(xiàn)場檢查的，執(zhí)法檢查人員應(yīng)將記錄實(shí)際檢查情況的檢查表交檢查對象簽

字、蓋章確認(rèn)；采用書面檢查、網(wǎng)絡(luò)檢查等非現(xiàn)場檢查方式的，執(zhí)法檢查人員應(yīng)在檢查表上注明檢查方

式，并固定檢查記錄。

7.2.4結(jié)果公示

按照“誰檢查、誰錄入、誰公示”的原則，執(zhí)法檢查人員在本次抽查任務(wù)完成后10個(gè)工作日內(nèi)，

用手機(jī)號登陸“雙隨機(jī)”系統(tǒng)錄入檢查結(jié)果，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)進(jìn)行公示。

7.2.5材料歸檔

7.2.5.1檢查人員應(yīng)在檢查結(jié)束后，將檢查表、監(jiān)管文書等各項(xiàng)與檢查有關(guān)材料歸檔保存。

7.2.5.2通過“雙隨機(jī)”系統(tǒng)或其手機(jī)端APP記錄抽查情形和結(jié)果的，可以網(wǎng)絡(luò)留痕代替紙質(zhì)歸檔。

7.2.6后續(xù)處理

7.2.6.1對檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，執(zhí)法檢查人員不能通過指導(dǎo)、提示、告誡等方式現(xiàn)場糾正的，

由屬地監(jiān)管人員負(fù)責(zé)指導(dǎo)檢查對象落實(shí)整改，按照“誰管轄、誰負(fù)責(zé)”的原則做好后續(xù)監(jiān)管的銜接。

7.2.6.2對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，屬于本部門職責(zé)的，應(yīng)按規(guī)定及時(shí)作出處理決定，涉及行政處罰的

應(yīng)向社會(huì)公示；屬于其他部門管轄的，應(yīng)及時(shí)移交相關(guān)部門處理；對涉嫌犯罪的及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。

8追責(zé)與免責(zé)

8.1追責(zé)

各部門及其執(zhí)法檢查人員在“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管中有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政責(zé)任

a)未按要求進(jìn)行抽查檢查，造成不良后果的；

b)未依法及時(shí)公示抽查檢查結(jié)果，造成不良后果的；

c)對抽查檢查中發(fā)現(xiàn)的涉嫌犯罪案件，未依法移送公安機(jī)關(guān)或相關(guān)部門處理的；

d)不執(zhí)行或者拖延執(zhí)行抽查任務(wù)的；

e)其他依法依規(guī)應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的。

8.2免責(zé)

各部門及其執(zhí)法檢查人員在“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管中存在下列情形之一、相關(guān)市場主體出現(xiàn)問題

的，可以免除行政責(zé)任：

a)按照法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定和抽查工作計(jì)劃安排，已履行抽查檢查職責(zé)的；

b)因現(xiàn)有專業(yè)技術(shù)手段限制不能發(fā)現(xiàn)所存在問題的；

c)檢查對象發(fā)生事故，性質(zhì)上與執(zhí)法檢查人員的抽查檢查不存在因果關(guān)系的；

d)因被委托進(jìn)行檢查的專業(yè)機(jī)構(gòu)出具虛假報(bào)告等，導(dǎo)致錯(cuò)誤判定或者處理的；

e)對型式試驗(yàn)、檢驗(yàn)檢測、鑒定、專家評審等法律法規(guī)規(guī)定僅需要形式審查的報(bào)告、申請材料

已盡形式審查義務(wù)的；

f)相關(guān)舉措符合中央和省委、省政府決策部署精神，因進(jìn)行容缺受理、容缺審查等，出現(xiàn)一定

失誤或偏差，未造成惡劣影響或嚴(yán)重危害后果的；

g)因不可抗力或者緊急避險(xiǎn)等因素，導(dǎo)致無法正常履行法定職責(zé)的；

h)其他依法依規(guī)不應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的。

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A

A

附錄A

（資料性）

（部門名稱）隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單

表A.1規(guī)定了（部門名稱）隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單的內(nèi)容和格式。

表A.1（部門名稱）隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單

抽查項(xiàng)目是否適用

序號檢查對象事項(xiàng)類別檢查方式檢查層級檢查依據(jù)

抽查類別抽查事項(xiàng)聯(lián)合抽查

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B

附錄B

（規(guī)范性）

“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作實(shí)施步驟

表B.1規(guī)定了“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作實(shí)施步驟。

表B.1“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作實(shí)施步驟

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B

C

附錄C

（資料性）

雙隨機(jī)檢查表

表C.1規(guī)定了雙隨機(jī)檢查表的內(nèi)容和格式。

表C.1雙隨機(jī)檢查表

計(jì)劃編號計(jì)劃名稱

檢查信息

任務(wù)編號任務(wù)名稱

檢查行為名稱檢查形式日常檢查

檢查行為專項(xiàng)檢查

其他

檢查對象名稱檢查對象代碼

法定代表人法定代表人

主體（負(fù)責(zé)人）（負(fù)責(zé)人）電話

基本所屬行業(yè)

信息登記機(jī)關(guān)聯(lián)系電話

住所

聯(lián)絡(luò)員姓名聯(lián)絡(luò)員手機(jī)

聯(lián)系正常

聯(lián)系情況通過登記的住所（經(jīng)營場所）無法聯(lián)系

電話無法聯(lián)系

配合

拒絕進(jìn)入場地

配合檢查拒絕提供材料

拒絕核查記錄簽字

住所無法聯(lián)系無人簽字

檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容檢查依據(jù)檢查結(jié)果檢查方式

實(shí)際檢查

情況簡述

責(zé)令改正（通知書編號）

構(gòu)成案源

處理情況

當(dāng)場處罰（決定書編號）

移交（移交單位名稱）

7

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擬列入異常名錄

未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息

公示信息隱瞞真實(shí)情況弄虛作假

通過登記的住所（經(jīng)營場所）無法聯(lián)系

其他

檢查單位