(高清版)GBT 41198-2021 林業(yè)碳匯項目審定和核證指南

林業(yè)碳匯項目審定和核證指南2021-12-31發(fā)布2021-12-31實施國家標準化管理委員會I前言 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4審定和核證的基本原則 24.1客觀性 24.2公正性 24.3保守性 24.4保密性 25審定 25.1審定程序 25.1.1項目設(shè)計文件(PDD)公示 25.1.2文件審定 5.1.3現(xiàn)場審定 35.1.4審定報告編寫 5.2審定內(nèi)容及方法 35.2.1方法學(xué) 35.2.2碳庫的選擇 35.2.3項目邊界 5.2.4基線情景及額外性 45.2.5土地的合格性 45.2.6土地或林地權(quán)屬 45.2.7項目增匯量(或減排量)計算 45.2.8計入期選擇 45.2.9監(jiān)測計劃 45.2.10環(huán)境和社會經(jīng)濟影響 4 46.1核證程序 6.1.1監(jiān)測報告公示 46.1.2文件核證 56.1.3現(xiàn)場核證 56.1.4核證報告的編寫 56.2核證內(nèi)容及方法 6.2.1項目增匯量(或減排量) 56.2.2項目變更后的審定 5Ⅱ附錄A(規(guī)范性)林業(yè)碳匯項目審定報告格式 附錄B(規(guī)范性)林業(yè)碳匯項目增匯量(或減排量)核證報告格式 參考文獻 Ⅲ本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導(dǎo)則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由國家林業(yè)和草原局提出并歸口。本文件起草單位：北京林業(yè)大學(xué)、北京中創(chuàng)碳投科技有限公司、湖南森海碳匯開發(fā)有限責(zé)任公司、中國質(zhì)量認證中心、中國林業(yè)科學(xué)研究院、中國綠色碳匯基金會、福建森林碳計量技術(shù)開發(fā)應(yīng)用工程研究中心。本文件主要起草人：武曙紅、孟兵站、翁文源、朱建華、于潔、宋國寶、李怒云、何友均、侯遠清、1林業(yè)碳匯項目審定和核證指南本文件確定了審定和核證林業(yè)碳匯項目的基本原則，提供了林業(yè)碳匯項目審定和核證的程序、內(nèi)容和方法等方面的指導(dǎo)和建議。本文件適用于中國溫室氣體自愿減排市場林業(yè)碳匯項目的審定和核證，其他碳減排機制或市場下的林業(yè)碳匯項目審定和核證可參照使用。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。以增加森林碳匯量，或減少森林碳排放為主要目的項目。注：林業(yè)碳匯項目主要包括造林、植被恢復(fù)、森林可持續(xù)經(jīng)營、避免毀林和森林退化的項目。項目設(shè)計文件projectdesigndocument對擬開發(fā)林業(yè)碳匯項目的活動、基線和監(jiān)測方法學(xué)的應(yīng)用、項目周期、碳信用計入期、社會經(jīng)濟和環(huán)境影響以及利益相關(guān)方評價等內(nèi)容進行設(shè)計和描述的文本。在沒有林業(yè)碳匯項目時，能合理地代表項目區(qū)未來最可能發(fā)生的土地利用和管理的假定情景。在林業(yè)碳匯項目活動下，項目邊界內(nèi)發(fā)生的土地利用和管理情景。在碳循環(huán)過程中，森林生態(tài)系統(tǒng)存儲碳的各組成部分。注：包括地上活體植物生物質(zhì)、地下活體植物生物質(zhì)、枯落物、枯死木、土壤及木質(zhì)林產(chǎn)品等部分。項目增匯量netanthropogenicgreenhousegasremovalenhancement林業(yè)碳匯項目邊界內(nèi)，基線情景與項目情景之間各碳庫可測量的碳匯量的增加量。注：項目增匯量的數(shù)量即中國溫室氣體自愿減排市場管理部門(或其他減排機制的管理部門)簽發(fā)林業(yè)碳匯項目碳信用時的項目減排量的數(shù)量。2獨立評估林業(yè)碳匯項目設(shè)計及相關(guān)支撐材料所采用的假設(shè)、方法、限制條件及增匯量(或減排量)預(yù)測結(jié)果合理性，以及上述信息與所選方法學(xué)的一致性，并形成報告的過程。獨立評估林業(yè)碳匯項目監(jiān)測報告及相關(guān)支撐材料所采用的數(shù)據(jù)、信息及結(jié)果的真實性，以及上述信息與項目設(shè)計文件(PDD)和所選方法學(xué)的一致性，并形成報告的過程。額外性additionality林業(yè)碳匯項目克服資金、技術(shù)、生態(tài)等障礙，通過非常規(guī)做法使項目情景的碳匯量高于基線情景的碳匯量，或項目情景的排放量低于基線情景的排放量。枯落物deadorganicmatterforlitter森林土壤層以上，直徑小于5.0cm,處于不同分解狀態(tài)的所有死的植物體。枯死木deadwood森林中除枯落物以外，所有死的林木生物質(zhì)。已經(jīng)或可能受林業(yè)碳匯項目影響的個人、機構(gòu)或組織。4審定和核證的基本原則4.1客觀性保持獨立于所審定或核證的項目活動，確保審定或核證結(jié)論是基于客觀證據(jù)得出。4.2公正性避免偏見以及利益沖突，確保審定或核證活動的發(fā)現(xiàn)、結(jié)論及報告真實、準確。4.3保守性熟悉林業(yè)碳匯項目方法學(xué)，確保項目所提供的計算方法不會導(dǎo)致項目的增匯量高于實際結(jié)果。4.4保密性對項目涉及的敏感技術(shù)和信息承擔(dān)保密義務(wù)。5審定5.1審定程序5.1.1項目設(shè)計文件(PDD)公示審定機構(gòu)宜根據(jù)中國溫室氣體自愿減排市場林業(yè)碳匯項目的管理部門或相應(yīng)的減排機制的管理部3門的要求，對項目設(shè)計文件(PDD)進行公示。審定機構(gòu)可通過對以下材料的審查，完成項目設(shè)計文件(PDD)及相關(guān)證明材料的文件審定：a)項目設(shè)計文件(PDD)內(nèi)容的完整性及格式；b)證明林業(yè)碳匯項目合法性的材料(例如營業(yè)執(zhí)照、土地證或林權(quán)證等);c)項目邊界的地理坐標或shp文件；d)證明項目具有額外性的證據(jù)；e)滿足所選方法學(xué)適用條件的證據(jù)及其合理性；f)證明方法學(xué)所示公式和參數(shù)取值的合理性、適用性及來源的材料?，F(xiàn)場審定可按以下步驟進行。a)基于文件審定的結(jié)果，制訂現(xiàn)場訪問計劃，并與委托方商定現(xiàn)場審定日期。b)完成以下現(xiàn)場訪談工作：1)對利益相關(guān)方現(xiàn)場訪談，并對訪談人員所提供的信息進行交叉核證。訪談內(nèi)容可包括參與意愿、惠益共享以及項目對當(dāng)?shù)厣鐣?、?jīng)濟和環(huán)境影響等；2)對支持方法學(xué)適用條件的證明材料的真實性進行審查(例如基線情景、土地合格性等)。c)根據(jù)訪問計劃中擬定的抽樣方案對項目地塊的地理位置、面積、活動、土地權(quán)屬等相關(guān)信息與項目設(shè)計文件(PDD)描述的一致性及所選方法學(xué)要求進行審查。5.1.4審定報告編寫審定機構(gòu)宜采用附錄A所規(guī)定的格式，編寫審定報告。其中項目審定的主要結(jié)論宜包括以下內(nèi)容：a)審定要求及項目對方法學(xué)的應(yīng)用的概述；b)審定過程未覆蓋到的項目組成部分的描述；c)預(yù)期的項目增匯量/或減排量的審定聲明。5.2審定內(nèi)容及方法審定機構(gòu)可通過對項目所選方法學(xué)是否滿足進入中國溫室氣體自愿減排市場(或其他減排機制)的要求，以及項目設(shè)計文件(PDD)是否論證了所選方法學(xué)的合理性進行審查來完成方法學(xué)的審定?？赏ㄟ^對項目設(shè)計文件(PDD)中所選擇的碳庫是否符合所選方法學(xué)的要求進行審查來完成碳庫的審定。當(dāng)項目業(yè)主選擇忽略某些碳庫時，其所提供相關(guān)證據(jù)(例如圖片和研究報告等)應(yīng)能證明所忽略的碳庫不是凈排放源，而且忽略這些碳庫是保守的，所提供的依據(jù)是可核實的。當(dāng)項目業(yè)主選擇忽略枯落物、枯死木和土壤有機碳碳庫時，其所提供證據(jù)(例如退化土地分類報告或圖片、水土流失分布圖或報告、項目地植被或退化土壤圖片以及鄉(xiāng)村評估報告等)應(yīng)能證明項目地屬于退化的土地。4可通過對項目設(shè)計文件(PDD)是否正確地描述了項目所涉村鎮(zhèn)的地理坐標以及項目各地塊邊界的拐點坐標進行審查來完成。項目邊界的合理性及與方法學(xué)的符合性宜通過文件評審和現(xiàn)場查看來完成。5.2.4基線情景及額外性可通過對項目設(shè)計文件(PDD)基線情景及額外性的論證是否滿足所選方法學(xué)的要求進行審查來完成。5.2.5土地的合格性可通過對項目設(shè)計文件(PDD)是否按照所選方法學(xué)的土地合格性要求進行論證、項目業(yè)主所提供的資料是否能顯示項目邊界內(nèi)的土地利用或土地覆蓋狀況進行審查來完成。5.2.6土地或林地權(quán)屬可通過對項目設(shè)計文件(PDD)是否對林業(yè)碳匯項目活動地塊的權(quán)屬進行說明、項目業(yè)主是否擁有項目所涉及的所有土地的使用權(quán)或控制權(quán)以及相關(guān)證明材料的真實性進行審查來完成。5.2.7項目增匯量(或減排量)計算可通過對項目設(shè)計文件(PDD)計算增匯量或減排量的方程和參數(shù)是否滿足所選方法學(xué)要求，基線情景及項目情景的增匯量或減排量的預(yù)測結(jié)果是否準確來完成?？赏ㄟ^對林業(yè)碳匯項目增匯量(或減排量)的計入期是否滿足方法學(xué)的要求來完成?？赏ㄟ^對項目設(shè)計文件(PDD)的監(jiān)測計劃是否符合下列要求來完成：a)對項目活動的管理計劃和監(jiān)測計劃進行了闡述；b)清晰地描述了方法學(xué)所規(guī)定的參數(shù)；c)監(jiān)測計劃的設(shè)計具有可操作性，監(jiān)測方式符合方法學(xué)的要求；d)數(shù)據(jù)管理、質(zhì)量保證和質(zhì)量控制程序足以保證項目活動產(chǎn)生的增匯量或減排量能事后報告，并且可核證；e)項目業(yè)主所選定的核證期與碳庫碳儲量的峰值沒有系統(tǒng)性的重復(fù)。5.2.10環(huán)境和社會經(jīng)濟影響可通過對項目設(shè)計文件(PDD)是否對擬議項目活動產(chǎn)生的社會經(jīng)濟和環(huán)境影響進行分析進行審查來完成。其中，社會經(jīng)濟影響宜包括對項目業(yè)主進行社會調(diào)查時所采用的調(diào)查問卷、起草和發(fā)放的宣傳手6核證6.1核證程序6.1.1監(jiān)測報告公示核證機構(gòu)宜根據(jù)中國溫室氣體自愿減排市場林業(yè)碳匯項目管理部門或相應(yīng)減排機制的管理部門的5要求，對項目監(jiān)測報告進行公示。監(jiān)測報告公示期結(jié)束后，核證機構(gòu)可通過對監(jiān)測報告數(shù)據(jù)和信息的完整性、項目數(shù)據(jù)管理和質(zhì)量保證/質(zhì)量控制系統(tǒng)以及相關(guān)支持性材料的審查來完成項目的文件核證。現(xiàn)場核證可按以下步驟進行：a)基于文件核證的結(jié)果，制定核證計劃，并與委托方商定現(xiàn)場核證日期；b)以至少10%,且不少于10個樣地的比例，抽取實施項目活動樣地和農(nóng)戶進行實地調(diào)查，確認項目邊界內(nèi)土地使用權(quán)的合同是否屬實，項目地塊的實際地理坐標和面積是否與項目設(shè)計文件(PDD)和監(jiān)測報告中的描述相一致，項目業(yè)主所報告的項目增匯量(或減排量)是否是真實的；c)現(xiàn)場走訪項目所在區(qū)域沒有實施項目的地塊，確認這些地塊的土地覆被及基線情景碳匯量的變化是否與項目設(shè)計文件中的描述相一致。6.1.4核證報告的編寫核證機構(gòu)宜采用附錄B所規(guī)定的格式，編寫核證報告。其中項目核證的主要結(jié)論宜包括以下內(nèi)容：a)項目減排量核證的概述；b)核證發(fā)現(xiàn)的概述；c)已核證增匯量(或減排量)的核證聲明。6.2核證內(nèi)容及方法6.2.1項目增匯量(或減排量)核證機構(gòu)宜基于項目設(shè)計文件(PDD)和方法學(xué)要求，完成以下工作。a)確認委托方所聲明的項目增匯量(或減排量)沒有在其他任何減排機制下進行過注冊和備案。b)現(xiàn)場確認項目實施的活動與項目設(shè)計文件(PDD)的一致性。當(dāng)出現(xiàn)偏移或變更時，確認偏移或變更是否符合方法學(xué)要求。c)對項目增匯量(或減排量)計算過程中使用的所有參數(shù)、數(shù)據(jù)以及計算結(jié)果進行核證，并確認：1)間伐或主伐時間(如有間伐或主伐);2)監(jiān)測期內(nèi)參數(shù)和數(shù)據(jù)是否完整可得，當(dāng)由于沒有監(jiān)測而導(dǎo)致獲取的數(shù)據(jù)不充分時，核證機構(gòu)可就此提出不符合的意見，同時要求項目業(yè)主對項目增匯量(或減排量)進行保守處理；3)監(jiān)測報告中的信息是否與其他數(shù)據(jù)來源進行了交叉核對；4)項目增匯量(或減排量)的計算是否符合方法學(xué)和監(jiān)測計劃的要求；5)計算中使用的假設(shè)、排放因子、參數(shù)或其他數(shù)值是否合理。6.2.2項目變更后的審定當(dāng)實施項目活動的時間、地點、邊界、規(guī)模、樹種及計算方法或參數(shù)等其中的信息與項目設(shè)計文件(PDD)的信息發(fā)生偏移或變更時，核證機構(gòu)宜進行以下工作來滿足變更后的審定。a)確認偏移發(fā)生的確切日期以及偏移是否對項目增匯量(或減排量)計算的精度產(chǎn)生影響。當(dāng)核證機構(gòu)確認偏移導(dǎo)致了精度的下降，可對項目業(yè)主提出保守處理的要求。6b)項目業(yè)主在審定過程中，對項目信息或參數(shù)進行糾正時，可確認糾正的信息是否反映了項目實際情況，所糾正的參數(shù)是否符合所選擇的方法學(xué)和監(jiān)測計劃的要求。c)當(dāng)項目業(yè)主希望變更項目增匯量(或減排量)計入期的開始時間時，可確認該變更是否會破壞環(huán)境整性以及是否符合方法學(xué)的適用性。d)確認監(jiān)測計劃和/或方法學(xué)是否存在永久的變更。當(dāng)有變更時，可進一步完成以下工作：1)確認變更是否符合所選方法學(xué)的要求。當(dāng)變更將導(dǎo)致項目增匯量(或減排量)的精度下降，核證機構(gòu)可要求項目業(yè)主采用保守的假設(shè)或者折扣的方式對項目增匯量(或減排量)進行計算；2)當(dāng)變更符合變新的方法學(xué)時，核證機構(gòu)可確認新方法學(xué)的應(yīng)用不會影響項目監(jiān)測和項目增匯量(或減排量)計算的保守性。e)確認是否存在項目設(shè)計的變更。當(dāng)發(fā)現(xiàn)項目活動的實施過程與項目設(shè)計文件(PDD)描述不一致時，核證機構(gòu)可通過現(xiàn)場訪問確認該變更是否會引起項目規(guī)模、額外性、方法學(xué)的適用性以及監(jiān)測過程的變化。當(dāng)核證機構(gòu)確認項目變更不符合相關(guān)要求時，核證機構(gòu)可出具否定的審定意見。7(規(guī)范性)林業(yè)碳匯項目審定報告格式林業(yè)碳匯項目審定報告格式見圖A.1。審定報告圖A.1林業(yè)碳匯項目審定報告格式8審定項目名稱地址/地理坐標名稱地址提交審定的項目設(shè)計文件：版本號：版本號：報告發(fā)放范圍圖A.1林業(yè)碳匯項目審定報告格式(續(xù))91.項目審定概述1.1審定日的1.2審定范圍1.3審定準則2.項目審定程序和步驟2.1審定組安排2.2文件評審2.3現(xiàn)場訪問2.4審定報告的編寫2.5審定報告的質(zhì)量控制3.審定發(fā)現(xiàn)3.1項目資格條件3.2項目設(shè)計文件3.3項目描述3.4方法學(xué)選擇3.5項目邊界確定3.