證券投資基金基金協(xié)議書

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證券投資基金基金協(xié)議書

基金管理人：________基金管理有限公司

基金托管人：____________________銀行

__________年__________月

一、前言

為愛護基金投資者合法權(quán)益，明確基金協(xié)議當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運作，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在公平自愿、誠懇信用、充分愛護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金協(xié)議》。

基金協(xié)議是規(guī)定基金協(xié)議當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金協(xié)議當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金協(xié)議為準?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨饏f(xié)議的簽署構(gòu)成其對基金協(xié)議的承認。基金投資者自取得依據(jù)基金協(xié)議發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金協(xié)議當(dāng)事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金協(xié)議的承認和接受，基金份額持有人作為基金協(xié)議當(dāng)事人并不以在本基金協(xié)議上書面簽章為必要條件?；饏f(xié)議當(dāng)事人根據(jù)投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、擔(dān)當(dāng)義務(wù)。

上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人根據(jù)投資基金法、基金協(xié)議及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準。

中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質(zhì)性推斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

基金管理人將依照誠懇信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有肯定的風(fēng)險，因此不保證本基金肯定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

基金管理人、基金托管人在基金協(xié)議之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金協(xié)議當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，應(yīng)以基金協(xié)議為準。

二、釋義

在基金協(xié)議中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金;

招募說明書：指《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金招募說明書》及其任何有效修訂與更新;

本基金協(xié)議或基金協(xié)議：指本《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金基金協(xié)議》及對該基金協(xié)議任何有效修訂和補充;

托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金托管協(xié)議》及對該協(xié)議的任何有效修訂和補充;

投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》;

元：指人民幣元;

中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;

銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;

基金協(xié)議當(dāng)事人：指受基金協(xié)議約束，依據(jù)基金協(xié)議享有權(quán)利并擔(dān)當(dāng)義務(wù)的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人;

基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司;

基金托管人：指中國建設(shè)__________銀行;

基金銷售業(yè)務(wù)：指基金的認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù);

基金銷售代理人：指具有開放式基金銷售代理資格、依據(jù)有關(guān)銷售代理協(xié)議辦理基金申購、贖回和其它基金業(yè)務(wù)的代理機構(gòu);

基金銷售機構(gòu)：指基金管理人及基金銷售代理人;

基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點;

基金注冊登記機構(gòu)：指基金管理人，在符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的狀況下，基金管理人可以托付第三方代為辦理基金注冊與過戶登記業(yè)務(wù)，在此狀況下該接受托付的第三方為基金注冊登記機構(gòu);

基金賬戶：指基金注冊登記機構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的基金管理人所管理的基金份額余額及其變動狀況的賬戶;

基金份額持有人：指依據(jù)基金協(xié)議及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者;

個人投資者：指合法持有屆時有效的中華人民共和國居民身份證或其它合法身份證件的中國居民;

機構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其它組織(法律法規(guī)及其它有關(guān)規(guī)定禁止投資于開放式證券投資基金的除外);

合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行方法》規(guī)定的條件，經(jīng)監(jiān)管部門批準投資于中國證券市場的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其它資產(chǎn)管理機構(gòu);

基金投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者的合稱;

基金協(xié)議生效日：指本基金募集符合本基金協(xié)議規(guī)定條件，并獲得中國證監(jiān)會書面確認之日;

基金協(xié)議終止日：指基金協(xié)議規(guī)定的終止事由消失后根據(jù)基金協(xié)議規(guī)定的程序并經(jīng)中國證監(jiān)會批準終止基金協(xié)議的日期;

基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起到基金協(xié)議生效日止的時間段，最長不超過3個月;

存續(xù)期：指基金協(xié)議生效日至基金協(xié)議終止日之間的不定期期限;

工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;

t日：指基金銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其它業(yè)務(wù)申請的日期;

t+n日：指自t日起第n個工作日(不包含t日);

開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;

認購：指在基金募集期內(nèi)，基金投資者購買本基金基金份額的行為;

申購：指基金協(xié)議生效后，基金投資者購買本基金基金份額的行為;

贖回：指基金協(xié)議生效后，基金份額持有人按基金協(xié)議規(guī)定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為;

基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息以及基金的其它合法收入;

基金資產(chǎn)總值指基金所購買的各類證券價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購款項和其他應(yīng)收款項以及其它投資所形成資產(chǎn)的價值總和;

基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值;

基金份額凈值：基金份額凈值是根據(jù)每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計算，基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定;

基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定該基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程;

指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其它媒體;

法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章、地方法規(guī)、地方規(guī)章及規(guī)范性文件;

不行抗力：指基金協(xié)議當(dāng)事人無法預(yù)見、無法克服、無法避開且在基金協(xié)議由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的任何大事，包括但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)難、戰(zhàn)斗、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電、電腦系統(tǒng)或數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)非正常停止或其它突發(fā)大事、證券交易場所非正常暫停或停止交易等;

基金信息披露義務(wù)人：指基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和其他組織。

三、基金協(xié)議當(dāng)事人

(一)基金管理人

名稱：____________________________

注冊地址：________________________

辦公地址：________________________

法定代表人：______________________

總經(jīng)理：__________________________

成立日期：_____年_____月_____日

批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[]號

經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。

組織形式：有限責(zé)任公司

實繳注冊資本：_____萬元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

(二)基金托管人

名稱：____________________________

注冊地址：______________________

辦公地址：________________________

法定代表人：______________________

成立日期：_____年_____月_____日

基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[]號

經(jīng)營范圍：汲取人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;供應(yīng)信用證服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù);供應(yīng)保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌付;國際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔(dān)保;結(jié)匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查、詢問、見證業(yè)務(wù);經(jīng)中國人民銀行批準的托付代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)(包括工程造價詢問業(yè)務(wù))。

組織形式：國有獨資企業(yè)

注冊資本：____億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

(三)基金份額持有人

基金投資者自取得依據(jù)基金協(xié)議發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金協(xié)議當(dāng)事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金協(xié)議的承認和接受，基金份額持有人作為基金協(xié)議當(dāng)事人并不以在本基金協(xié)議上書面簽章為必要條件。

四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)

(一)基金管理人的權(quán)利

(1)依法申請并募集基金;

(2)自基金協(xié)議生效之日起，基金管理人依照法律法規(guī)和基金協(xié)議獨立管理基金資產(chǎn);

(3)依據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金募集、認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、凍結(jié)、收益安排等方面的業(yè)務(wù)規(guī)章;

(4)依據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定打算本基金的相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和收費方式，獲得基金管理費，收取認購費、申購費及其它事先批準或公告的合理費用以及法律法規(guī)規(guī)定的其它費用;

(5)依據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議之規(guī)定銷售基金份額;

(6)依據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金協(xié)議規(guī)定對基金資產(chǎn)、其它基金協(xié)議當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)準時呈報中國證會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，以及實行其它必要措施以愛護本基金及相關(guān)基金協(xié)議當(dāng)事人的利益;

(7)基金管理人可依據(jù)基金協(xié)議的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕痄N售代理人并有權(quán)依照代銷協(xié)議對基金銷售代理人行為進行必要的監(jiān)督和檢查;

(8)自行擔(dān)當(dāng)基金注冊登記代理機構(gòu)或選擇、更換基金注冊登記代理機構(gòu)，辦理基金注冊與過戶登記業(yè)務(wù)，并根據(jù)基金協(xié)議規(guī)定對基金注冊登記代理機構(gòu)進行必要的監(jiān)督和檢查;

(9)在基金協(xié)議商定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請;

(10)在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資;

(11)依據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定，制訂基金收益的安排方案;

(12)根據(jù)法律法規(guī)，代表基金對被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其它證券所產(chǎn)生的權(quán)利;

(13)依據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定，召集基金份額持有人大會;

(14)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為;

(15)選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀商或其他為基金供應(yīng)服務(wù)的外部機構(gòu)并確定有關(guān)費率;

(16)法律法規(guī)、基金協(xié)議以及依據(jù)基金協(xié)議制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權(quán)利。

(二)基金管理人的義務(wù)

(1)遵守法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定;

(2)恪盡職守，依照誠懇信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產(chǎn);

(3)充分考慮本基金的特點，設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金資產(chǎn)，防范和削減風(fēng)險;

(4)設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購、贖回和登記事宜或托付經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理;

(5)設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊與過戶登記工作或托付其它機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù);

(6)建立健全內(nèi)部掌握制度，保證基金管理人的固有財產(chǎn)和基金財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資;

(7)除依據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益;

(8)除依據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定外，基金管理人不得托付第三人管理、運作基金資產(chǎn);(9)接受基金托管人依照法律法規(guī)和基金協(xié)議對基金管理人履行基金協(xié)議狀況進行的監(jiān)督;

(10)實行全部必要措施對基金托管人違反法律法規(guī)、基金協(xié)議和托管協(xié)議的行為進行訂正和補救;

(11)按規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值;

(12)根據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定受理申購和贖回申請，準時、足額支付贖回、分紅款項;

(13)嚴格根據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定公告招募說明書和基金份額發(fā)售公告和履行其他信息披露及報告義務(wù);

(14)保守基金的商業(yè)隱秘，不泄露基金投資方案、投資意向等;除法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但因遵守和聽從司法機構(gòu)、中國證監(jiān)會或其它監(jiān)管機構(gòu)的判決、裁決、打算、命令而做出的披露或為了基金審計的目的而做出的披露不應(yīng)視為基金管理人違反基金協(xié)議規(guī)定的保密義務(wù);

(15)依據(jù)基金協(xié)議規(guī)定制訂基金收益安排方案并向本基金的基金份額持有人安排基金收益;

(16)不謀求對基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接管理;

(17)依據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定召集基金份額持有人大會;

(18)編制基金的財務(wù)會計報告;保存基金的會計賬冊、報表及其它處理有關(guān)基金事務(wù)的完整記錄15年以上;

(19)參與基金清算小組，參加基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和安排;

(20)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，準時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人;

(21)監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金協(xié)議規(guī)定履行自己的義務(wù)?；鹜泄苋艘蜻^錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金利益向基金托管人追償，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不擔(dān)當(dāng)連帶責(zé)任;

(22)基金管理人因違反基金協(xié)議規(guī)定的目的處分基金資產(chǎn)或者因違反基金協(xié)議規(guī)定的管理職責(zé)、處理基金事務(wù)中因過錯致使基金資產(chǎn)受到損失的，應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任，其過錯責(zé)任不因其退任而免除;

(23)確保向基金份額持有人供應(yīng)的各項文件或資料在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)出;保證投資者能夠根據(jù)基金協(xié)議規(guī)定的時間和方式，查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件;

(24)負責(zé)為基金聘請會計師事務(wù)所和律師;

(25)不從事任何有損本基金其它當(dāng)事人合法權(quán)益的活動;

(26)基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、并擔(dān)當(dāng)發(fā)行費用;

(27)法律法規(guī)、基金協(xié)議或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其它義務(wù)。

五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)

(一)基金托管人的權(quán)利

1.依照基金協(xié)議的商定獲得基金托管費;

2.監(jiān)督本基金的投資運作，如托管人發(fā)覺基金管理人的投資指令違反基金協(xié)議或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定的，不予執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告;

3.在基金管理人更換時，提名新的基金管理人;

4.依據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定召集基金份額持有人大會;

5.依據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定監(jiān)督基金管理人，如認為基金管理人違反了法律法規(guī)或基金協(xié)議規(guī)定對基金資產(chǎn)、其它基金協(xié)議當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)準時呈報中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，以及實行其它必要措施以愛護本基金及相關(guān)基金協(xié)議當(dāng)事人的利益;

6.法律法規(guī)、基金協(xié)議規(guī)定的其它權(quán)利。

(二)基金托管人的義務(wù)

1.基金托管人應(yīng)遵守法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定，平安保管基金的財產(chǎn);

2.設(shè)立特地的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟識基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜;

3.建立健全內(nèi)部掌握制度，確?；鹳Y產(chǎn)的平安，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人固有資產(chǎn)相互獨立，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其它基金資產(chǎn)相互獨立;對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立;

4.除依據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益;

5.除依據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定外，基金托管人不得托付第三人托管基金資產(chǎn);

6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大協(xié)議;

7.按有關(guān)規(guī)定開立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶;

8.根據(jù)基金協(xié)議的商定，依據(jù)基金管理人的投資指令，準時辦理清算、交割事宜;

9.保守基金的商業(yè)隱秘，不泄露基金投資方案、投資意向等;除法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但因遵守和聽從司法機構(gòu)、中國證監(jiān)會或其它監(jiān)管機構(gòu)的判決、裁決、打算、命令而做出的披露或為了基金審計的目的而做出的披露不應(yīng)視為基金托管人違反基金協(xié)議規(guī)定的保密義務(wù);10.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金份額申購、贖回價格;

11.對基金財務(wù)會計報告，對半年度和年度基金報告出具看法;

12.監(jiān)督基金管理人的投資運作，發(fā)覺基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告;

13.按法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定出具基金托管人報告;

14.按有關(guān)規(guī)定，保存基金的會計賬冊、報表和其它有關(guān)基金托管業(yè)務(wù)的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;

15.參與基金清算小組，參加基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和安排;

16.面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，準時報告中國證監(jiān)會、和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并通知基金管理人;

17.監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定履行自己的義務(wù);基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應(yīng)為基金利益向基金管理人追償，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不擔(dān)當(dāng)連帶責(zé)任;

18.實行適當(dāng)、合理的措施，使本基金的認購、申購、贖回等事項符合基金協(xié)議等有關(guān)法律文件的規(guī)定;

19.實行適當(dāng)、合理的措施，使基金管理人用以計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金協(xié)議等法律文件的規(guī)定;

20.實行適當(dāng)、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金協(xié)議等法律文件的規(guī)定;

21.因過錯導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因違反托管職責(zé)或者處理基金事務(wù)不當(dāng)對第三人所負債務(wù)或者自己受到的損失，應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任，其責(zé)任不因其退任而免除;

22.不從事任何有損本基金其它基金協(xié)議當(dāng)事人合法權(quán)益的活動;

23.法律法規(guī)、基金協(xié)議和依據(jù)基金協(xié)議制定的其它法律文件所規(guī)定的其它義務(wù)。

六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)

基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金協(xié)議的承認和接受，基金投資者自取得依據(jù)基金協(xié)議發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金協(xié)議當(dāng)事人?；鸱蓊~持有人作為當(dāng)事人并不以在基金協(xié)議上書面簽章為必要條件。

每一基金份額具有同等的合法權(quán)益。

(一)基金份額持有人的權(quán)利：

1.按基金協(xié)議的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，就審議事項行使表決權(quán);

2.按基金協(xié)議的規(guī)定取得基金收益;

3.按基金協(xié)議的規(guī)定查詢或復(fù)制公開披露的基金信息資料;

4.按基金協(xié)議的規(guī)定贖回基金份額，并在規(guī)定的時間內(nèi)取得有效贖回的款項;

5.參加安排清算后的剩余基金財產(chǎn);

6.依照法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定，要求召開基金份額持有人大會;

7.要求基金管理人或基金托管人準時行使法律法規(guī)、基金協(xié)議所規(guī)定的義務(wù);

8.對基金管理人、基金托管人損害其合法權(quán)益而要求予以賠償;

9.法律法規(guī)、基金協(xié)議規(guī)定的其它權(quán)利。

(二)基金份額持有人的義務(wù)：

1.遵守有關(guān)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定;

2.繳納基金認購、申購和贖回等事宜涉及的款項及規(guī)定的費用;

3.以其對基金的投資額為限擔(dān)當(dāng)本基金虧損或者終止的有限責(zé)任;

4.不從事任何有損基金及本基金其他基金協(xié)議當(dāng)事人合法權(quán)益的活動;

5.返還其在基金投資過程中取得的不當(dāng)?shù)美?

6.法律法規(guī)以用基金協(xié)議所規(guī)定的其它義務(wù)。

七、基金份額持有人大會

本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人組成。

(一)有以下事由情形之一時，應(yīng)召開基金份額持有人大會：

1.修改基金協(xié)議或提前終止基金協(xié)議，但基金協(xié)議另有商定的除外;

2.提前終止本基金;

3.變更基金類型或轉(zhuǎn)換基金運作方式;

4.更換基金托管人;

5.更換基金管理人;

6.提高基金管理人、基金托管人的酬勞標準，但依據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等酬勞標準的除外;

7.本基金與其它基金的合并;

8.法律法規(guī)、基金協(xié)議或中國證監(jiān)會規(guī)定的其它應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事項。

(二)以下狀況不需召開基金份額持有人大會：

1.調(diào)低基金管理費、基金托管費;

2.在法律法規(guī)和基金協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費率、贖回費率或收費方式;

3.因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對基金協(xié)議進行修改;

4.對基金協(xié)議的修改不涉及基金協(xié)議當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;

5.對基金協(xié)議的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響;

6.除法律法規(guī)或基金協(xié)議規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會以外的其它情形。

(三)召集方式：

1.除法律法規(guī)或基金協(xié)議另有商定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集，開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定。

2.基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)打算是否召集，并書面告知基金托管人。

基金管理人打算召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面打算之日起六十日內(nèi)召開;基金管理人打算不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集并確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。

3.代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)打算是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

基金管理人打算召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面打算之日起六十日內(nèi)召開;基金管理人打算不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。

基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)打算是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人打算召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面打算之日起六十日內(nèi)召開。

4.代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前三十日報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)協(xié)作，不得阻礙、干擾。

(四)通知

召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)于會議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決?；鸱蓊~持有人大會通知將至少載明以下內(nèi)容：

1.會議召開的時間、地點、方式;

2.會議擬審議的主要事項;

3.投票托付書送達時間和地點;

4.會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話;

5.如采納通訊表決方式，則載明投票表決的截止日以及表決票的送達地址。

采納通訊方式開會并進行表決的狀況下，由召集人打算通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所實行的詳細通訊方式、托付的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達看法的寄交和收取方式。

(五)開會方式

基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會?，F(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席;通訊方式開會指根據(jù)基金協(xié)議的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進行表決。會議的召開方式由召集人確定，但打算基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必需以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。

1.現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的托付人持有基金份額的憑證和授權(quán)托付書等文件符合法律法規(guī)、本基金協(xié)議和會議通知的規(guī)定;

(2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%(不含50%)。

2.在符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

(1)召集人按基金協(xié)議規(guī)定公布會議通知后，在兩個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告;

(2)召集人根據(jù)會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決看法;

(3)本人直接出具書面看法或授權(quán)他人代表出具書面看法的基金份額持有人所代表的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%;

(4)直接出具書面看法的基金份額持有人或受托代表他人出具書面看法的其它代表，同時提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的托付人持有基金份額的憑證和授權(quán)托付書等文件符合法律法規(guī)、基金協(xié)議和會議通知的規(guī)定;

(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。

實行通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表明符合法律法規(guī)、基金協(xié)議和會議通知規(guī)定的書面表決看法即視為有效的表決;表決看法模糊不清或相互沖突的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面看法的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

(六)議事內(nèi)容與程序

1.議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系全體基金份額持有人利益的，并為基金份額持有人大會職權(quán)范圍內(nèi)的重大事項，如法律法規(guī)規(guī)定的基金協(xié)議的重大修改、終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、基金之間或與其它基金合并以及召集人認為需提交基金份額持有人大會爭論的其它事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開日前10天公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有10天的間隔期。

基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日前15天提交召集人。召集人對于基金管理人和基金托管人提交的臨時提案進行審查，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會召開日前10天公告。

對于基金份額持有人提交的提案(包括臨時提案)，大會召集人應(yīng)當(dāng)根據(jù)以下原則對提案進行審核：

(1)關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金協(xié)議規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議;對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。假如召集人打算不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

(2)程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出打算。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出打算，并根據(jù)基金份額持有人大會打算的程序進行審議。

(3)單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

2.議事程序

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)爭論后進行表決，并形成大會決議，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準后生效;在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前10天公布提案，在所通知的表決截止日期其次個工作日在公證機構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準或備案后生效。

3.基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

(七)表決

1.基金份額持有人所持每份基金份額享有公平的表決權(quán)。

2.基金份額持有人大會決議分為一般決議和特殊決議：

(1)特殊決議

對于特殊決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參與大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(不含三分之二)通過。

(2)一般決議

對于一般決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參與大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的百分之五十以上(不含百分之五十)通過。

轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金協(xié)議應(yīng)當(dāng)以特殊決議通過方為有效。

3.基金份額持有人大會實行記名方式進行投票表決。

4.實行通訊方式進行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決看法視為有效表決。

5.基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表決。

6.基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決。

(八)計票

1.現(xiàn)場開會

(1)基金份額持有人大會的主持人為召集人授權(quán)出席大會的代表，如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開頭后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)當(dāng)監(jiān)票人;如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開頭后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人擔(dān)當(dāng)監(jiān)票人。

(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后馬上進行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)果。

(3)假如會議主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對所投票數(shù)進行重新清點;假如會議主持人未進行重新清點，而出席會議的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對會議主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后馬上要求重新清點，會議主持人應(yīng)當(dāng)馬上重新清點并公布重新清點結(jié)果。重新清點僅限一次。

2.通訊方式開會

在通訊方式開會的狀況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(假如基金托管人為召集人，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。

(九)生效與公告

基金份額持有人大會根據(jù)投資基金法有關(guān)規(guī)定表決通過的事項，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起五日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準或者備案。

基金份額持有人大會打算的事項自中國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議看法之日起生效。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的打算。

基金份額持有人大會決議應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

八、基金管理人、托管人的更換條件與程序

(一)基金管理人的更換

1.基金管理人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，須更換基金管理人：

(1)基金管理人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者由接管人接管的;

(2)依照基金協(xié)議規(guī)定由基金份額持有人大會表決解任的;

(3)中國證監(jiān)會有充分理由認為基金管理人不能連續(xù)履行基金管理職責(zé)，并依法取消其基金管理資格的;

(4)法律法規(guī)和基金協(xié)議規(guī)定的其它情形。

2.基金管理人的更換程序

(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件;

(2)決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后六個月內(nèi)對被提名的新任基金管理人形成決議，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件;

(3)批準：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人;新基金管理人須經(jīng)中國證監(jiān)會批準方可出任，原基金管理人須經(jīng)中國證監(jiān)會批準后方可退任;

(4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在獲得中國證監(jiān)會批準后5個工作日內(nèi)公告。原基金管理人應(yīng)妥當(dāng)保管基金管理業(yè)務(wù)資料，準時向新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù);新任基金管理人應(yīng)準時接收;新任基金管理人與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值;

(5)審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告同時報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案;

(6)基金名稱變更：基金管理人退任后，本基金應(yīng)替換或刪除基金名稱中″上投摩根__________″的字樣。

(二)基金托管人的更換

1.基金托管人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準，須更換基金托管人：

(1)基金托管人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的;

(2)依照基金協(xié)議的商定作出決議由基金份額持有人大會表決解任的;

(3)銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)有充分理由認為基金托管人不能連續(xù)基金托管職責(zé)，并依法取消其基金托管資格的;

(4)法律、法規(guī)和基金協(xié)議規(guī)定的其它情形。

2.基金托管人的更換程序

(1)提名：新任基金托管人由基金管理人提名，新任基金托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會或銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的資格條件;

(2)決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后六個月內(nèi)對被提名的新任基金托管人形成決議;

(3)批準：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人;新基金托管人須經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準方可出任，原基金托管人須經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準后方可退任;

(4)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在獲得中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準后5個工作日內(nèi)公告。原基金托管人應(yīng)妥當(dāng)管理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，準時與新任基金托管人進行基金財產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù);新任基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值;

(5)審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并予以公告，同時報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

(三)基金管理人與基金托管人同時更換

1.提名：假如基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人;

2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;

3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人在獲得中國證監(jiān)會批準后5個工作日內(nèi)在指定的媒體上聯(lián)合公告。

九、基金的基本狀況

基金名稱：上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金。

基金類型：契約型開放式。

基金份額的面值：每基金份額的面值為人民幣1.00元。

發(fā)行對象：中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機構(gòu)投資者(法律法規(guī)禁止投資開放式證券投資基金的除外)及合格境外機構(gòu)投資者。

發(fā)行方式：通過基金銷售網(wǎng)點(包括基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點，詳細名單見發(fā)行公告)公開發(fā)售。

存續(xù)期限：不定期。

十、基金的募集

(一)募集對象

中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者、機構(gòu)投資者(法律法規(guī)禁止購買開放式證券投資基金者除外)和合格境外機構(gòu)投資者。

(二)銷售場所

本基金通過基金銷售機構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務(wù)的網(wǎng)點公開發(fā)售。

(三)基金募集期

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說明書、基金協(xié)議及其他有關(guān)文件。前款規(guī)定的文件應(yīng)當(dāng)真實、精確?????、完整。基金募集不得超過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的基金募集期限?；鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計算。

(四)投資者認購原則

1.投資者認購前，需按基金銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款;

2.基金募集期內(nèi)，投資者可多次認購基金份額，已申請的認購在募集期內(nèi)不允許撤銷;

(五)認購份數(shù)的計算

本基金采納金額認購的方法，認購份數(shù)的計算方法如下：

認購費用=認購金額×認購費率

認購份額=(認購金額+認購利息-認購費用)/基金份額面值

基金份額面值為1.00元。上述計算結(jié)果(包括基金份額的份數(shù))均根據(jù)四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金資產(chǎn)擔(dān)當(dāng)，產(chǎn)生的收益歸基金資產(chǎn)全部。

(六)認購費用

認購費用：本基金詳細認購費率在招募說明書中列示。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等基金募集期發(fā)生的各項費用，不列入基金資產(chǎn)。

十一、基金協(xié)議的生效

(一)基金協(xié)議的生效

基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：

1.基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣;

2.基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人。

中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起三個工作日內(nèi)予以書面確認;自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金協(xié)議生效。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日予以公告。

本基金協(xié)議生效前，基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入特地賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

(二)基金設(shè)立失敗

若本基金自基金份額發(fā)售之日起三個月內(nèi)未滿意成立條件，則本基金成立失敗。本基金不成立，基金管理人應(yīng)以其固有資產(chǎn)擔(dān)當(dāng)本基金的全部募集費用，將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認購人。

(三)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

本基金成立后的存續(xù)期間內(nèi)，若基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個工作日達不到200人，或連續(xù)20個工作日本基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)準時向中國證監(jiān)會報告，說明消失上述狀況的緣由并提出解決方案。存續(xù)期間內(nèi)，若基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個工作日達不到200人，或連續(xù)60個工作日本基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人有權(quán)利宣布該基金終止，并報中國證監(jiān)會備案。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

十二、基金資產(chǎn)的托管

本基金資產(chǎn)由基金托管人持有并保管。基金管理人應(yīng)與基金托管人根據(jù)法律法規(guī)及基金協(xié)議的規(guī)定訂立托管協(xié)議，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確?；鹳Y產(chǎn)的平安，愛護基金份額持有人的合法權(quán)益。

十三、基金的申購與贖回

(一)申購與贖回辦理的場所

本基金的基金銷售機構(gòu)包括基金管理人和基金管理人托付的基金銷售代理人。

投資者可以在基金銷售機構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按基金銷售機構(gòu)供應(yīng)的其他方式辦理基金的申購與贖回。

(二)申購與贖回辦理的時間

1.開放日及開放時間

本基金在本基金協(xié)議規(guī)定的開放日辦理申購與贖回。詳細業(yè)務(wù)辦理時間由基金管理人與基金銷售代理人商定。

若消失新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其它特別狀況，基金管理人將視狀況對前述開放日及詳細業(yè)務(wù)辦理時間進行相應(yīng)的調(diào)整并公告。

2.申購的開頭時間及業(yè)務(wù)辦理時間

本基金自成立日后不超過30個工作日的時間起開頭辦理申購。詳細業(yè)務(wù)辦理時間在申購開頭公告中確定。

3.贖回的開頭時間及業(yè)務(wù)辦理時間

本基金自成立日后不超過30個工作日的時間起開頭辦理贖回。詳細業(yè)務(wù)辦理時間在贖回開頭公告中確定。

4.在確定申購開頭時間與贖回開頭時間后，由基金管理人最遲于開放日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

(三)申購與贖回的原則

1.未知價原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算;

2.基金采納金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請;

3.當(dāng)日的申購與贖回申請應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日下午三時之前或基金管理人規(guī)定的其它時間之前提出;

4.基金的申購與贖回以書面方式或經(jīng)基金管理人認可的其它方式進行;

5.基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的狀況下可更改上述原則，但應(yīng)最遲在新的原則實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體予以公告。

(四)申購與贖回的程序

1.申購和贖回的申請方式

基金投資者必需依據(jù)基金管理人和基金銷售代理人規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請?；痄N售機構(gòu)如允許基金投資者進行預(yù)約或其他形式的申購或贖回申請，其申請的處理方式按有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定進行。

投資人申購本基金，須按基金銷售機構(gòu)規(guī)定的方式足額繳付申購資金。

投資人提交贖回申請時，其在基金銷售機構(gòu)(網(wǎng)點)必需有足夠的基金份額余額。

2.申購和贖回申請的確認

基金管理人應(yīng)以在基金申購、贖回的業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)收到申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日(t日)。一般狀況下，投資者可在t+2日及之后通過基金管理人的客戶服務(wù)電話或到其提出申購與贖回申請的網(wǎng)點查詢確認狀況。

3.申購和贖回的款項支付

申購采納全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不勝利。若申購不勝利或無效，基金管理人或基金銷售代理人將投資者已繳付的申購款項退還給投資者。

投資者贖回款按有關(guān)規(guī)定自成交確認日起在t+7日內(nèi)劃往贖回人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付方法根據(jù)基金協(xié)議有關(guān)條款處理。

(五)申購與贖回的數(shù)額限制

本基金的申購和贖回的數(shù)額限制由基金管理人確定并在招募說明書或其它公告中規(guī)定。

(六)基金的申購費與贖回費

1.本基金的申購費率和贖回費率不得超過法律法規(guī)規(guī)定的水平，實際執(zhí)行的費率在招募說明書中進行公告。投資人在一天之內(nèi)假如有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。

申購費用由申購人擔(dān)當(dāng)，不列入基金資產(chǎn)，用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。贖回費用由贖回人擔(dān)當(dāng)，贖回費的25%歸基金資產(chǎn)，75%用于支付注冊登記費和其他必要的手續(xù)費。

2.本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。

3.基金管理人可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購費率和贖回費率，最新的申購費率和贖回費率在招募說明書中列示。費率如發(fā)生變更，基金管理人最遲將于新的費率開頭實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

(七)申購與贖回的注冊登記

1.經(jīng)基金銷售機構(gòu)同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管理人規(guī)定的時間之前可以撤銷。

2.投資者申購基金勝利后，基金注冊登記機構(gòu)在t+1日為投資者增加權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者自t+2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

3.投資者贖回基金勝利后，基金注冊登記機構(gòu)在t+1日為投資者扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的注冊登記手續(xù)。

4.基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行調(diào)整，并最遲于開頭實施前3個工作日予以公告。

(八)巨額贖回的認定及處理方式

1.巨額贖回的認定

若單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(指基金贖回份額與轉(zhuǎn)出份額之和減去基金申購份額與轉(zhuǎn)入份額之和后的余額)超過前一日本基金的基金總份額的10%，為巨額贖回。

2.巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金消失巨額贖回時，基金管理人可以依據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況打算全額贖回或部分順延贖回。

(1)全額贖回：當(dāng)基金管理人認為有力量支付投資者的贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。

(2)部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回(即確認成交的)比例不低于本基金基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額;投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時明確作出不參與順延下一個開放日贖回的表示外，自動轉(zhuǎn)為下一個開放日贖回處理。轉(zhuǎn)入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并將以下一個開放日的基金份額凈值為準進行計算，并以此類推，直到全部贖回為止。投資者在提出贖回申請時可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷。

(3)當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時報告書，予以公告，并在公開披露日分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

(4)連續(xù)兩日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受本基金的贖回申請;已經(jīng)接受(即確認成交的)的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進行公告。

(九)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

1.本基金消失以下狀況之一時，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請：

(1)不行抗力;

(2)證券交易場所在交易時間非正常停市;

(3)發(fā)生本基金協(xié)議規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值狀況;

(4)基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益;

(5)當(dāng)基金管理人認為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購;

(6)法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其它情形。

假如投資者的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資者。

2.在如下狀況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：

(1)不行抗力;

(2)證券交易場所交易時間非正常停市;

(3)暫?；鹳Y產(chǎn)估值或假如基金管理人認為，占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值消失重大轉(zhuǎn)變，而管理人為保障投資人的利益，已打算延遲預(yù)備或采納估值或稍后進行估值;

(4)發(fā)生巨額贖回，本基金協(xié)議規(guī)定可以暫停接受贖回申請的情形;

(5)發(fā)生本基金協(xié)議規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值狀況;

(6)法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其它情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日馬上向中國證監(jiān)會備案。已接受的贖回申請，基金管理人將足額支付;如臨時不能支付，將按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例安排給贖回申請人，其余部分由基金管理人根據(jù)相應(yīng)的處理方法在后續(xù)開放日予以兌付。

在暫停贖回的情形消退后，基金管理人應(yīng)準時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。

3.發(fā)生基金協(xié)議或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正值理由認為需要暫停接受基金申購、贖回申請的，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

4.基金暫停申購、贖回，基金管理人應(yīng)馬上在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上公告。

5.暫停期結(jié)束，基金重新開放時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告最新的基金份額凈值。

假如發(fā)生暫停的時間為1天，基金管理人應(yīng)于重新開放日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。

假如發(fā)生暫停的時間超過1天但少于兩周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)提前1個工作日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

假如發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告一次;暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)提前3個工作日在至少一種指定信息披露媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

(十)定期定額投資方案

在各項條件成熟的狀況下，本基金可為投資者供應(yīng)定期定額投資方案服務(wù)，詳細實施方法以招募說明書和基金管理人屆時公布的業(yè)務(wù)規(guī)章為準。

十四、基金轉(zhuǎn)換

為便利基金份額持有人，將來在各項技術(shù)條件和預(yù)備完備的狀況下，投資者可以選擇在本基金和上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司管理的其他基金(如有)之間進行基金轉(zhuǎn)換。基金轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費率等詳細規(guī)定可以由基金管理人屆時另行規(guī)定。

十五、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押

(一)基金注冊登記機構(gòu)只受理繼承、遺贈、司法執(zhí)行等狀況下的非交易過戶。無論在上述何種狀況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必需是合格的個人投資者或機構(gòu)投資者。

1.“繼承”指基金持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;

2.“遺贈”指基金持有人立遺囑將其持有的基金份額贈給法定繼承人以外的其他人;

3.“司法執(zhí)行”是指依據(jù)生效法律文書，有履行義務(wù)的當(dāng)事人(基金持有人)將其持有的基金份額依生效法律文書之規(guī)定主動過戶給其他人，或法院依據(jù)生效法律文書將有履行義務(wù)的當(dāng)事人(基金持有人)持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他人。

(二)投資者辦理非交易過戶必需到基金注冊登記機構(gòu)或其指定的網(wǎng)點辦理。對于符合條件的非交易過戶申請按《上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)章》的有關(guān)規(guī)定辦理。

(三)符合條件的非交易過戶申請由基金注冊登記機構(gòu)進行確認，該確認一般狀況下應(yīng)在非交易過戶申請經(jīng)審核通過之日起5個工作日內(nèi)做出;申請人按基金注冊登記機構(gòu)規(guī)定的標準繳納過戶費用。

(四)基金持有人可以以同一基金賬戶在多個基金銷售機構(gòu)申購(認購)基金份額，但必需在原申購(認購)的基金銷售機構(gòu)贖回該部分基金份額。

基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同基金銷售機構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)出方進行申報，投資者于t日轉(zhuǎn)托管基金份額轉(zhuǎn)出勝利后，一般狀況下轉(zhuǎn)托管份額可于t+1日在轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)，投資者可于t+3日起贖回該部分基金份額。

(五)基金注冊登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益(包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資)一并凍結(jié)。

(六)在有關(guān)法律法規(guī)有明確規(guī)定的狀況下，基金管理人將可以辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他業(yè)務(wù)，并會同基金注冊登記機構(gòu)制定、公布和實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)章。

十六、基金銷售業(yè)務(wù)及其代理

基金的銷售業(yè)務(wù)指接受投資者申請為其辦理基金的認購、申購、贖回、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及其他有關(guān)業(yè)務(wù)，由基金管理人及基金管理人托付的及其他符合條件的機構(gòu)辦理。基金管理人托付其他機構(gòu)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)與基金銷售代理人簽訂托付代理協(xié)議，以明確基金管理人和基金銷售代理人之間在基金認購、申購、贖回等事宜中的權(quán)利義務(wù)，確?；鹳Y產(chǎn)平安，愛護基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。

基金銷售代理人應(yīng)嚴格根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定辦理基金銷售業(yè)務(wù)。

十七、基金注冊登記業(yè)務(wù)及其代理

本基金的注冊登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，詳細內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。

本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人托付的其他符合條件的機構(gòu)辦理。基金管理人托付其他機構(gòu)辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂托付代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構(gòu)在投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，愛護基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。

(一)基金注冊登記機構(gòu)享有如下權(quán)利：

1.建立和管理投資者基金份額賬戶;

2.取得注冊登記費;

3.保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;

4.法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

(二)基金注冊登記機構(gòu)擔(dān)當(dāng)如下義務(wù)：

1.配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊登記業(yè)務(wù);

2.嚴格根據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議規(guī)定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù);

3.保持基金份額持有人名冊及相關(guān)的申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上;

4.對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對投資者或基金帶來的損失，須擔(dān)當(dāng)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強制檢查情形除外;

5.法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

十八、基金的投資

(一)投資目標

本基金在以長期投資為基本原則的基礎(chǔ)上，通過嚴格的投資紀律約束和風(fēng)險管理手段，將戰(zhàn)略資產(chǎn)配置與投資時機有效結(jié)合，細心選擇在經(jīng)濟全球化趨勢下具有國際比較優(yōu)勢的中國企業(yè)，通過精選證券和適度主動投資，為國內(nèi)投資者供應(yīng)國際水平的理財服務(wù)，最終謀求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。

(二)投資理念

隨著中國經(jīng)濟正在全方位的融入世界經(jīng)濟，“中國主題”投資概念日益引起全球投資者的親密關(guān)注。本基金借鑒摩根富林明______資產(chǎn)管理集團150余年的資產(chǎn)管理閱歷，以國際視野端詳中國經(jīng)濟進展，深化分析并挖掘其中行業(yè)與公司的比較優(yōu)勢，通過投資資產(chǎn)的敏捷動態(tài)配置，在實現(xiàn)風(fēng)險預(yù)算管理的基礎(chǔ)上，最大限度爭取基金投資超額回報。

(三)投資范圍

本基金的投資范圍為股票、債券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許的其它投資品種。股票投資范圍為全部在國內(nèi)依法發(fā)行的a股以及中國證監(jiān)會允許投資的其它股票類品種，債券投資的主要品種包括國債、金融債、公司債、回購、短期票據(jù)和可轉(zhuǎn)換債券以及中國證監(jiān)會允許投資的其它債券類品種。在正常狀況下，本基金投資組合中股票投資比例為30-80%，債券投資比例為20-50%，現(xiàn)金為0-20%。本基金的股票投資重點是那些動態(tài)進展比較優(yōu)勢而立足于國際競爭市場的上市公司，該部分投資比例將不低于本基金股票資產(chǎn)的80%。今后在有關(guān)法律法規(guī)許可時，除去以現(xiàn)金形式存在的基金資產(chǎn)外，其余基金資產(chǎn)可全部用于股票投資。

(四)投資策略

本基金充分借鑒摩根富林明__________資產(chǎn)管理集團全球行之有效的投資理念和技術(shù)，以國際視野端詳中國經(jīng)濟進展，將國內(nèi)行業(yè)進展趨勢與上市公司價值推斷納入全球經(jīng)濟綜合考量的范疇，通過定性/定量嚴謹分析的有機結(jié)合，精確?????把握國家/地區(qū)與上市公司的比較優(yōu)勢，最終實現(xiàn)上市公司內(nèi)在價值的合理評估、投資組合資產(chǎn)配置與風(fēng)險管理的正的確施。

本基金以股票投資為主體，在股票選擇和資產(chǎn)配置上分別實行“由下到上”和“由上到下”的投資策略。依據(jù)國內(nèi)市場的詳細特點，本基金樂觀利用摩根富林明__________資產(chǎn)管理集團在全球市場的討論資源，用其國際視野觀的優(yōu)勢價值評估體系甄別個股素養(yǎng)，并結(jié)合本地長期深化的公司調(diào)研和嚴格審慎的基本面與市場面分析，篩選出重點關(guān)注的上市公司股票。資產(chǎn)配置層面包括類別資產(chǎn)配置和行業(yè)資產(chǎn)配置，本基金不僅在股票、債券和現(xiàn)金三大資產(chǎn)類別間實施策略性調(diào)控，也通過對全球/區(qū)域行業(yè)效應(yīng)進行評估后，確定行業(yè)資產(chǎn)配置權(quán)重，總體緊密監(jiān)控組合風(fēng)險與收益特征，以最終切實保證組合的流淌性、穩(wěn)定性與收益性。

1.優(yōu)勢價值分析

摩根富林明__________資產(chǎn)管理集團長期以來貫徹精細入微的基本面討論，逐日累積利于投資決策的信息優(yōu)勢，結(jié)合ddm(ddrs)、dcf等價值評估模型，全力幫助合理的證券資產(chǎn)選擇?；谀Ω涣置鱛_________的全球性討論資源，本基金通過優(yōu)勢價值評估，綜合考察上市公司所具備的比較優(yōu)勢，在對構(gòu)成上市公司比較優(yōu)勢多方面的因素進行分解討論后，結(jié)合其當(dāng)前的市場表現(xiàn)，來確定個股投資價值與投資時點的推斷。依據(jù)重點討論的結(jié)果，本基金將最終建立明顯具備投資價值的備選股票池，并構(gòu)建出符合本基金投資風(fēng)格的證券組合。

2.關(guān)注五大優(yōu)勢上市公司

依據(jù)優(yōu)勢價值分析的結(jié)果，現(xiàn)階段本基金將重點關(guān)注五大類優(yōu)勢上市公司。

1)具備比較成本優(yōu)勢的上市公司

作為一個進展中國家，中國勞動力成本相對較低的優(yōu)勢將至少在今后一段時間內(nèi)得到保持。實際上，“全球勞動力套利”令中國成為全球制造業(yè)的外包平臺之一，中國已是引人矚目的世界性制造基地，成本優(yōu)勢會連續(xù)鞏固上市公司市場競爭力。

2)受惠于多樣化與高成長內(nèi)需優(yōu)勢的上市公司

中國政府始終致力于刺激內(nèi)需，國內(nèi)市場需求的快速增長仍舊可以保持相當(dāng)長時期。其中，消費升級是拉動內(nèi)需的重要因素之一，住宅、轎車、傳媒、消遣、旅游等需求旺盛都是消費升級的典型表現(xiàn)，相關(guān)上市公司將受益匪淺。

3)具有相對壟斷優(yōu)勢的上市公司

具有壟斷特性的上市公司多為行業(yè)領(lǐng)袖，它們不僅對市場價格有相對掌握力，在長期市場競爭中又擁有較高的勝利確定性?，F(xiàn)階段體制創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)調(diào)整為這些上市公司進展供應(yīng)新動能，上市公司自身的技術(shù)進步和廣泛參加深度產(chǎn)業(yè)整合更拓展了將來成長空間。

4)享有中國傳統(tǒng)文化優(yōu)勢的上市公司

具有中國傳統(tǒng)文化自然?特色的上市公司魅力獨特，由于它們的產(chǎn)品是國外上市公司無法生產(chǎn)和替代的。品牌是上市公司獨具的稀缺資源，中國的傳統(tǒng)品牌上市公司受惠于自成一體的悠久文化，而奠定了上市公司的長期競爭優(yōu)勢。

5)充分發(fā)揮中國自然資源優(yōu)勢的上市公司

特定地區(qū)都有其獨特的資源特色，只要善加利用就可以制造出可觀的財寶。雖然總體而言，中國并不是一個人均資源豐富的國家，但中國在某些領(lǐng)域的資源具備相對優(yōu)勢，也就培育出相應(yīng)的有投資價值的上市公司。特殊是現(xiàn)階段由于中國自身經(jīng)濟持續(xù)增長和世界經(jīng)濟回暖，處于上游地位的大宗原材料及資源類行業(yè)擁有良好進展環(huán)境，在中國進入重工業(yè)時代的背景下，行業(yè)運行周期打算了上述行業(yè)仍將保持上升期，這些處于產(chǎn)業(yè)鏈最上端的行業(yè)在市場中會穩(wěn)健進展。

3.資產(chǎn)配置策略

資產(chǎn)配置層面包括類別資產(chǎn)配置和行業(yè)資產(chǎn)配置，本基金不僅在股票、債券和現(xiàn)金三大資產(chǎn)類別間實施策略性調(diào)控，也通過對全球/區(qū)域行業(yè)效應(yīng)進行評估后，確定行業(yè)資產(chǎn)配置權(quán)重。

在資產(chǎn)配置層面上，基金管理人將首先嚴謹衡量各類別資產(chǎn)的風(fēng)險收益特征，隨著市場風(fēng)險相對變化趨勢，準時調(diào)整互補性資產(chǎn)的安排比例，實現(xiàn)投資組合動態(tài)管理最優(yōu)化。正常狀況下本基金投資組合中股票投資比例為30-80%，債券投資比例為20-50%，現(xiàn)金為0-20%。今后在有關(guān)法律法規(guī)許可時，除去以現(xiàn)金形式存在的基金資產(chǎn)外，其余基金資產(chǎn)可全部用于股票投資，從而可以在切實掌握投資風(fēng)險的前提下，真正發(fā)揮基金管理人主動管理力量，追求最大投資收益。

在行業(yè)資產(chǎn)配置層面，本基金在分析全球/區(qū)域行業(yè)效應(yīng)后，依據(jù)對行業(yè)基本面和景氣周期的分析猜測，同時考慮上市公司的行業(yè)成長性，確定基金在肯定時期內(nèi)的行業(yè)布局。在此基礎(chǔ)上，本基金管理人將實施敏捷的行業(yè)輪換策略，通過跟蹤不同行業(yè)的相對價值以及行業(yè)景氣周期變化等因素，適時調(diào)整行業(yè)資產(chǎn)配置權(quán)重，樂觀把握行業(yè)價值演化中的投資機會。

4.債券投資管理

配置防備性資產(chǎn)是掌握基金組合風(fēng)險的策略性手段。對于債券資產(chǎn)的選擇，本基金將以價值分析為主線，在綜合討論的基礎(chǔ)上實施樂觀主動的組合投資，并主要通過類屬配置與債券選擇兩個層次進行投資管理。

在類屬配置層次，結(jié)合對宏觀經(jīng)濟、市場利率、債券供求等因素的綜合分析，依據(jù)交易所市場與銀行間市場類屬資產(chǎn)的風(fēng)險收益特征，定期對投資組合類屬資產(chǎn)進行優(yōu)化配置和調(diào)整，確定類屬資產(chǎn)的最優(yōu)權(quán)重;

在債券選擇上，本基金以長期利率趨勢分析為基礎(chǔ)，結(jié)合經(jīng)濟變化趨勢、貨幣政策及不同債券品種的收益率水平、流淌性和信用風(fēng)險等因素，合理運用利率預(yù)期、久期管理、換券利差交易、凸性交易與騎乘收益率曲線等投資管理策略，實施樂觀主動的債券投資管理。

隨著國內(nèi)債券市場的深化進展和結(jié)構(gòu)性變遷，更多債券新品種和交易形式將增加債券投資盈利模式，本基金會親密跟蹤市場動態(tài)變化，選擇合適的介入機會謀求高于市場平均水平的投資回報。

(五)投資決策程序

投資決策基本原則是依據(jù)基金協(xié)議所制定投資基本方針、投資范圍及投資限制等，擬訂基金投資策略及執(zhí)行投資方案。適度掌握風(fēng)險及資產(chǎn)平安，并追求投資利得的合理增長，最大限度地保障基金持有人的利益。

公司投資決策采納集體決策模式，并以投資決策會議的形式加以體現(xiàn)。

1.為提高投資決策效率和專業(yè)性水平，公司在經(jīng)營管理層下設(shè)投資決策委員會，作為公司投資管理的核心決策機構(gòu)。

2.投資決策委員會以投資管理部核心成員為主體組建，并由投資總監(jiān)擔(dān)當(dāng)主席，其它成員包括部分資深基金經(jīng)理和討論總監(jiān)。

3.投資決策委員會的主要職責(zé)是：定期或不定期召開投資決策會議，在依照有關(guān)法律法規(guī)與基金協(xié)議所確定的投資限制綱領(lǐng)的范圍內(nèi)，分析評價投資操作績效，并在對現(xiàn)有資產(chǎn)配置進行總結(jié)的基礎(chǔ)上，作出資產(chǎn)配置決議，確定證券評級模式，打算投資對象備選庫，作為基金經(jīng)理進行投資操作的依據(jù)。

4.投資決策委員會對所議內(nèi)容在成員間達成共識后形成決議，無法達成共識時，由投資決策委員會主席做最終裁定5.投資決策委員會應(yīng)就每次會議決議狀況制作書面報告，向總經(jīng)理提交，并為監(jiān)察稽核供應(yīng)查核依據(jù)。

(六)基金的禁止行為

1.承銷證券;

2.向他人貸款或者供應(yīng)擔(dān)保;

3.從事?lián)?dāng)無限責(zé)任的投資;

4.買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外;

5.向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券;

6.買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券;

7.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正值的證券交易活動;

8.依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。

如法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定發(fā)生變更，上述禁止行為應(yīng)相應(yīng)變更。

(七)基金投資組合比例限制

1.本基金持有一家公司的股票，其市值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%;

2.本基金與由基金管理人管理的其它基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%;

3.基金財產(chǎn)參加股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;

4.股票、債券和現(xiàn)金的投資比例應(yīng)符合本基金協(xié)議規(guī)定的投資比例限制。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會對上述比例限制另有規(guī)定的，應(yīng)從其規(guī)定。

由于基金規(guī)?；蚴袌龅淖兓瘜?dǎo)致的投資組合超過上述商定的比例不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在合理期限內(nèi)進行調(diào)整，以達到標準。

雖有上述比例限制，如今后在有關(guān)法律法規(guī)許可時，除去以現(xiàn)金形式存在的基金資產(chǎn)外，其余基金資產(chǎn)可全部用于股票投資。

(八)基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的原則及方法

1.不謀求對上市公司的控股，不參加所投資上市公司的經(jīng)營管理;

2.有利于基金資產(chǎn)的平安與增值;

3.基金管理人根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東權(quán)利，愛護基金投資者的利益。

十九、基金的融資

本基金可以根據(jù)國家的有關(guān)規(guī)定進行融資。

二十、基金資產(chǎn)

(一)基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金所購買的各類證券價值、銀行存本息和基金應(yīng)收的申購款項和其他應(yīng)收款項以及其它投資所形成資產(chǎn)的價值總和。

(二)基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

(三)基金資產(chǎn)的賬戶

由基金托管