檔案起源問題研究綜述

檔案起源問題研究綜述關(guān)于檔案的起源，學(xué)術(shù)界至今眾說紛紜，尚無準(zhǔn)確定論。關(guān)于檔案起源的探討，不僅僅涉及到檔案學(xué)的知識，還涉及到考古學(xué)、民族學(xué)、民俗學(xué)、文字學(xué)、歷史學(xué)和圖書館學(xué)等相關(guān)學(xué)科的論題。檔案起源問題是研究檔案學(xué)最基礎(chǔ)且重要的命題，對檔案工作的開展有著重要的指導(dǎo)意義。關(guān)于檔案起源的問題，本文整理了原始社會產(chǎn)物說、階級社會產(chǎn)物說、歷史過程說、文化宗教說等四個學(xué)術(shù)觀點。一、原始社會產(chǎn)物說（一）原始記事1、 結(jié)繩、刻契薛金玲《論檔案之起源》（《陜西檔案》，2002年3月，第13頁）指出：“任何事物的產(chǎn)生都有一個孕育、發(fā)生、發(fā)展的過程，檔案的產(chǎn)生也不例外。從母系氏族的結(jié)繩記事到父系氏族時期的河圖洛書等刻契記事，人類的檔案經(jīng)歷了由萌芽到產(chǎn)生的過程。結(jié)繩記事是人類檔案思想的萌芽，是檔案產(chǎn)生的重要前提；刻契是一種能表達(dá)比較明確概念的記事符號，是文字的前身，是世人和后人根據(jù)一定的規(guī)律可以讀懂的，刻契具備了原始記錄性和憑證性特點，具有備忘、查考、研究等價值，屬于檔案范疇。因此，我國的檔案起源于新石器時期伏羲時代的刻契記事?！绷_小利、郭俐、陳嶺梅、候明《簡述中國人事檔案的起源》（《大眾文藝》文化綜合）指出：“雖然“檔案”一詞在我國出現(xiàn)的比較晚，但檔案本身卻產(chǎn)生得很早。在遠(yuǎn)古時代，人類在生產(chǎn)實踐和社會交往過程中，產(chǎn)生了記錄事物和記載語言的要求，開始以實物幫助記憶。但在文字產(chǎn)生以前，人們是通過結(jié)繩和刻契的方法來實現(xiàn)的。結(jié)繩與刻契是人類在漫長的社會實踐中逐漸摸索出來的記事、表達(dá)思想方法。這些方法，已具有備志、信守、憑證的作用，可以說它是檔案的前身，即檔案起源的形態(tài)?！辈簧偃苏J(rèn)為：檔案起源于原始記事。我國歷史上的結(jié)繩和刻契等原始記事，有人認(rèn)為是原始檔案；也有人認(rèn)為“檔案史追本窮源，最終是以結(jié)繩和刻契為淵源的；還有人認(rèn)為“不同形式的歷史記錄”包括口傳史已初步具備了檔案的雛形，口傳史的“物化——刻畫記事、圖以記事等”，都是“檔案源”。世界上有不少民族都有不同的原始記事方法，如古代埃及、波斯、秘魯、日本等國歷史上都有結(jié)繩記事方法，北美易洛魁人的貝珠帶等原始記錄物就屬于檔案，有學(xué)者認(rèn)為：“貝珠帶是易洛魁人在社會活動中處理公共事務(wù)的原始式“文書”，保存下來就形成了記錄歷史情況的原始式檔案。這也就是“文字形成之前的遠(yuǎn)古檔案”。王景高《檔案研究30年(之一)關(guān)于檔案起源的研究》（《中國檔案》2009年，第2期）劉國榮《檔案起源再探討》（《湖南檔案》，1998年，第11頁）指出：“如果我們承認(rèn)檔案的本質(zhì)屬性是原始記錄性，并運用演繹的推理方法，結(jié)繩、刻契具有原始記錄性，就應(yīng)該是檔案。”沈成玉《論檔案的起源和載體演變》（《西南民族學(xué)院學(xué)報·哲學(xué)社會科學(xué)版》，1998年，第2期）指出：“檔案的起源可以追溯到遠(yuǎn)古時代。在文字產(chǎn)生以前的遠(yuǎn)古時期，人類在漫長的共同勞動和生活中，產(chǎn)生、發(fā)展了思維和語言。但語言不能傳諸遠(yuǎn)方和流傳后世，人們?yōu)榱诉m應(yīng)日益頻繁的聯(lián)系和交往，為了表達(dá)一定的概念和彌補記憶力的不足，客觀上要求把記憶、備忘“擴(kuò)展到人們的大腦之外”，于是，逐漸產(chǎn)生了“結(jié)繩”，“刻契”等輔助記憶和傳遞信息的方式?！蓖踅B忠《對檔案起源問題的理論思考》（《檔案》，1990年，第2期）認(rèn)為：“結(jié)繩、契刻等古老記事方法，從其本質(zhì)來說，無疑是人們對客觀世界反映的一種記錄.人們通過結(jié)繩，將自己對客觀世界的反映予以記錄。它是以繩結(jié)作為一種抽象、普遮的手段，進(jìn)行的一種記錄。這種結(jié)繩，類似于最古老的商品交換過程中的等價物。作為等價物，它可以反映各種商品的價位，作為結(jié)繩，它可以反映當(dāng)時人們有限的認(rèn)識水平。誠然，以結(jié)繩來記事有很大的局限性，即作為記錄手段的繩結(jié)只有特定的人才能識懂，必須與特定人的記憶相結(jié)合才能記錄出人們的某種反映，形成的記錄也并非一般人都能識懂，但繩結(jié)畢竟己成為人們思維的一種工具，為那一時代的人們所認(rèn)可。因此，這種特定意義的繩結(jié)、貝珠當(dāng)屬人類思維符號的最早形態(tài)。我們認(rèn)為，結(jié)繩、契刻、貝珠串等古老記事方法是具備檔案本質(zhì)屬性的，當(dāng)屬人類最早形成的檔案?！敝軚|濤《“檔案是階級社會的產(chǎn)物”嗎》（《上海檔案》，1985年，第5期）認(rèn)為：“無論是結(jié)繩記事還是木刻記事都已具備了檔案的最基本特征。現(xiàn)在關(guān)于檔案的定義眾說紛紜，但是有兩點特征是共同承認(rèn)的:第一、是人們歷史活動的真實記錄;第二、有保存和利用價值。實際上，這兩點正是檔案的最本質(zhì)屬性。而結(jié)繩記事和木刻記事應(yīng)該說已經(jīng)有了這兩種屬性。它們無疑是目前所知的原始社會的較早的檔案，我們可以稱之為結(jié)繩檔案和木刻檔案(或書契檔案)。當(dāng)然這種檔案具有原始性，現(xiàn)代人甚至不知道其中記載了什么內(nèi)容，也可能永遠(yuǎn)非解，但它們?nèi)圆皇樵忌鐣臋n案。正象古代希臘的線形文字A泥版檔案一樣，雖然我們現(xiàn)在不能解讀成功，不知上面言著何物，而我們?nèi)苑Q之為古代希臘的一種檔案文件一樣。我們不能以現(xiàn)代檔案的內(nèi)容和形式去苛求這種原始性的檔案?！钡蛉翕x《關(guān)于文字起源于結(jié)繩說述考》（《麗水師專學(xué)報》1989年，第2期）指出：“關(guān)于文字起源于結(jié)繩，實始于清末文人的牽強(qiáng)附會之說，在此之前，人們都是把文字和結(jié)繩區(qū)分開來。結(jié)繩，只不過是在沒有產(chǎn)生文字之前的某個歷史時期人們用以輔助記憶的計數(shù)記事方法，而絕不是文字。正因為如此，因而古代許多文人又借用“結(jié)繩”一詞特指太古時代?！?、 圖畫任占鋒《試論檔案的起源》（《周口師專學(xué)報》，1996年，第1期）指出：“到了近代，人們在歐洲、地中海、埃及和中國等廣大地區(qū)發(fā)現(xiàn)了原始社會遺留下來的大量的壁畫、雕刻，開始了解到幾萬年前的真實情況。這些最原始、最直接、最珍貴的形象材料是原始的藝術(shù)珍品，是藝術(shù)檔案的始祖。更重要的是它們本身記錄了歷史的真相，是人類最早的檔案。我們稱它是‘圖畫檔案’?，F(xiàn)代檔案是原古畫圖檔案的發(fā)展?！眳蚊鬈姟对囌摍n案的起源》（《檔案學(xué)通訊》，1985年，第3期）指出：“在歐洲、亞洲、非洲和拉丁美洲的許多地區(qū)，都發(fā)現(xiàn)了這些遠(yuǎn)古的圖畫檔案。從幾萬年前到文字成為主要記載工具后的一段時間，圖畫檔案一直記錄著當(dāng)時社會的真實畫面?！钡擞^點仍存在著不少的爭論。朱小杰《應(yīng)劃清原始記錄方法與檔案的界限》（《檔案》1991年，第5期）指出：“(一)原始記事方法主要是幫助人們回憶當(dāng)時的情景及事件等，本身不具有記錄的功能，而只起到提醒，提示的作用?！薄?二)原始記事方法如果離開了當(dāng)事人或講解人，就很難理解其本義，只有通過講解，才能明白?！薄?三)原始記事方法只能記錄簡單、孤立的事件，一般不能記錄抽象、復(fù)雜的事件”“(四)原始記事方法雖可以通過約定俗成的方式在狹小的范圍內(nèi)為人們所了解，但這些記錄物離開了當(dāng)?shù)亍?dāng)事、傳到遠(yuǎn)方，就很難為人們理解?！标愘t華《檔案起源于用文字書寫文獻(xiàn)之時》（四川大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)枉會科學(xué)版)，1991年，第3期）認(rèn)為：“結(jié)繩、刻契、貝珠帶等原始記事物的確具有某些記事、備忘、信守和憑證的功能，因而可以視為‘原始檔案’、‘檔案的源頭’或‘檔案的前身’，但它還不是嚴(yán)格意義的檔掌，同一般檔案有重大區(qū)別，因為它不具備檔案的本質(zhì)屬性?，F(xiàn)在檔案學(xué)界公認(rèn)的檔案的本質(zhì)屬性是‘歷史的原始記錄’或‘原始的歷史記錄’，檔案具有存貯、傳播知識、信良的功能。原始記事物顯然還不具備這種木質(zhì)屬性和功能?！保ǘ?記憶劉旭光《檔案起源研究現(xiàn)狀及其局限性當(dāng)議》（前揭）指出：“目前，我們所擁有的多數(shù)檔案是以文字為記憶符號而形成的.文字記憶符號的廣泛性，易使人認(rèn)為只有文字記錄才是檔案.其實，檔案的本質(zhì)屬性不僅在于它采用什么記錄手段，而且還在于它是什么樣的記錄。即二者的結(jié)合—‘物化的信息’?！毖鹆帷墩摍n案之起源》（前揭）指出：“眾所周知，檔案是歷史的原始記錄，是人類在社會生產(chǎn)活動中形成的、有價值的原始信息。盡管檔案界對于檔案定義的討論是百花齊放，百家爭鳴，是案的原始記錄和原始憑證屬性是諸家的共識。國家雖然使文件的使用普遍化、社會化、正規(guī)化，使今天嚴(yán)格意義上的檔案得以誕生，但文字及文件作為一種記錄和交流的工具，與國家的出現(xiàn)并無必然聯(lián)系。在國家出現(xiàn)之前，人們在其社會活動中已經(jīng)在大量使用文字及文件，只是這些文件沒有像在國家中那樣被嚴(yán)格保存而己?！保ㄋ模┪募f劉旭光《檔案起源研究現(xiàn)狀及其局限性當(dāng)議》（《上海檔案》，1992年03期）指出：“依作者之見，研究檔案的起源首先需研究文件的起源，因為檔案是文件有目的的留存物，是信息的記錄?！壁w愛國《論檔案的起源與作用》（《煙臺大學(xué)學(xué)報》，1992年，第4期）指出：“文字是文明的標(biāo)志，而文件的出現(xiàn)才標(biāo)志著檔案的產(chǎn)生?！睆堥_森《從社會交流的角度看古代檔案的產(chǎn)生》（《浙江檔案》，1986年，第10期）：“一般說來，古代文獻(xiàn)由文件記錄和典籍兩部分組成，但是文件記錄和典籍并不是同時產(chǎn)生的，前者先于后者。而檔案是從文件記錄轉(zhuǎn)化而來的，因此，檔案也是先于書籍而產(chǎn)生的。”三、歷史過程說吳寶康《檔案起源與產(chǎn)生問題的再思考》（《檔案學(xué)通訊》，1998年）指出：“我認(rèn)為檔案的起源與產(chǎn)生應(yīng)該是一個相當(dāng)長的時期的歷史過程，它有一個從起源到產(chǎn)生的過程，也就是說要有一個從萌芽、成熟狀態(tài)到成熟產(chǎn)生以至發(fā)展的過程。這個過程是伴隨著社會發(fā)展過程一起前進(jìn)的。”吳寶康《檔案學(xué)概論》指出：“從中外歷史的發(fā)展可以看出，檔案是人類歷史發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，它的形成是經(jīng)歷了一個相當(dāng)長的歷史過程。它以社會生產(chǎn)的發(fā)展和人類交往的擴(kuò)大，以及文字發(fā)明為基礎(chǔ)，產(chǎn)生于原始社會向奴隸制過渡的時期?！倍『１蟆稒n案起源新論》（《檔案》，1989年，第6期）指出：“我很贊同吳教授關(guān)于檔案的起源和產(chǎn)生是一個歷史過程的看法。這種觀點對研究檔案的起源和產(chǎn)生是有指導(dǎo)意義的。因此，遵循這一觀點，我將檔案起源與產(chǎn)生分為三個階段：一、原始萌芽時期的檔案；二、發(fā)生、發(fā)展時期的檔案；三、檔案之產(chǎn)生與形成。”楊笑雄《論我國檔案的起源》（《理論界》，2008年，第5期）指出：“檔案是進(jìn)入階級社會時產(chǎn)生的，它是在這一特定生產(chǎn)力發(fā)展水平下，由特定的社會需要諸因素共同作用下的產(chǎn)物，它的形成經(jīng)歷了一個相當(dāng)長的歷史過程。”何其欽《淺論檔案與文學(xué)的關(guān)系》（《云南檔案》，2010年，第3期）“從檔案的起源看，檔案是人類歷史發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。它的形成經(jīng)歷了一個相當(dāng)長的歷史過程。它以社會生產(chǎn)的發(fā)展和人類交往的擴(kuò)大以及文字發(fā)明為基礎(chǔ)，產(chǎn)生于原始社會向奴隸制過渡的時期?！彼?、文化宗教說馮子直《在探索中華文明的起源中尋找檔案的起源》（《檔案學(xué)研究》，2004年，第1期）指出：“以上事實說明，原始先民們在很長的一段時間內(nèi)生活在巫文化時代，其時相繼出現(xiàn)的刻劃與書寫符號、圖畫、圖畫文字、象形文字及其記錄，大都是巫文化的成果。這些符號、圖畫、文字記錄——萌芽階段的圖畫、符號記事檔案；文明起源階段的原始文字檔案與圖畫檔案；進(jìn)入初期文明社會的方國的文字等檔案，大多是巫為了適應(yīng)觀察天象、創(chuàng)制歷法、記載族譜世系、繪制圖騰，以及為祈求狩獵和農(nóng)作物豐收、生育繁殖、戰(zhàn)爭勝利等而進(jìn)行祭祀、祈禱等原始宗教活動的需要并在這些活動中形成的，是這些活動的記錄，又是為這些活動服務(wù)的，也就是為當(dāng)時的經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、文化服務(wù)的。”趙盈嬙《原始宗教文化對檔案起源的影響》（《陜西檔案》，2005年，第1期）指出：“從某種意義上說，原始宗教文化的產(chǎn)生對檔案的起源和產(chǎn)生起到了不可或缺的作用?！蓖踅鹩瘛稖\論檔案起源與文明起源》（《檔案管理》，1990年，第5期）指出：“筆者認(rèn)為，檔案起源于原始文明社會說，很明顯是受了考古學(xué)界中國文明起源五千年說的影響?！薄昂苊黠@，檔案界的學(xué)者是肯定了第一種觀點，將這種觀點移到檔案起源向題的研究領(lǐng)域，得出檔案起源于‘五千年文明曙光’時期的結(jié)論?！薄吨袊蟀倏?/p>