第九周進(jìn)口許可程序協(xié)議.ppt

1、WTO條款與案例分析,第十三周 進(jìn)口許可程序協(xié)議 和衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫協(xié)議,進(jìn)口許可證程序協(xié)議產(chǎn)生的背景,二戰(zhàn)前，進(jìn)口許可證制度曾在一些西歐國(guó)家廣泛使用。二戰(zhàn)初期，大多數(shù)國(guó)家仍繼續(xù)實(shí)行進(jìn)口許可證制度。20世紀(jì)60年代后，發(fā)達(dá)國(guó)家的進(jìn)口許可證制度有所放松，但對(duì)敏感性商品仍實(shí)行進(jìn)口許可證制度。70年代中期，進(jìn)口許可證制度重又加強(qiáng)，并隨著國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的加劇逐步成為一種非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定就規(guī)定各締約方不得以進(jìn)口許可證來(lái)限制或禁止產(chǎn)品的進(jìn)出口。1979年?yáng)|京回合，各方達(dá)成了總協(xié)定歷史上第一個(gè)較為系統(tǒng)地規(guī)范進(jìn)口許可證手續(xù)的法律文件，即GATT 1979進(jìn)口許可證程序協(xié)議。到了1994年，在此協(xié)

2、議的基礎(chǔ)上，各方又達(dá)成了更為完整、規(guī)范的GATT 1994進(jìn)口許可證程序協(xié)議,進(jìn)口許可證制度,指一國(guó)政府為了禁止、控制或統(tǒng)計(jì)某些進(jìn)口商品的需要，規(guī)定只有從指定的政府機(jī)關(guān)申辦并領(lǐng)取進(jìn)口許口證，商品才允許進(jìn)口。進(jìn)口許可證制度是有關(guān)許可證的申請(qǐng)、審查、頒發(fā)、使用、效力、撤銷和廢止方面的法律。,普遍實(shí)施進(jìn)口許可證制度的目的,作為收集進(jìn)口貨物統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的方法； 在存在進(jìn)口配額的條件下，分配或控制具體產(chǎn)品的進(jìn)口或出口總量； 依一國(guó)的對(duì)外貿(mào)易政策的需要，禁止或限制某些產(chǎn)品的進(jìn)口； 根據(jù)原產(chǎn)地區(qū)別對(duì)待各種進(jìn)口商品； 為實(shí)行有關(guān)技術(shù)或衛(wèi)生檢疫措施、法規(guī)而對(duì)某些商品的進(jìn)口實(shí)施管制或禁止。,進(jìn)口許可證的分類,進(jìn)口許可

3、證,定額的進(jìn)口許可證與 無(wú)定額的進(jìn)口許可證,公開一般許可證與 特別許可證,進(jìn)口許可程序,進(jìn)口許可程序又稱為進(jìn)口許可證制度，是有關(guān)進(jìn)口許可證的申請(qǐng)、審查、頒發(fā)、使用、效力、撤消和廢止方面的法律制度。 GATT 1994進(jìn)口許可證程序協(xié)議主要由前言、總則、自動(dòng)進(jìn)口許可證、非自動(dòng)進(jìn)口許可證、機(jī)構(gòu)、通知、協(xié)商與爭(zhēng)議的解決、復(fù)查和附則9個(gè)部分構(gòu)成。,總則,(1)合法原則 (2)公平與透明度原則 (3)程序簡(jiǎn)便原則 (4)寬大處理原則 (5)用匯平等原則 (6)例外原則,自動(dòng)進(jìn)口許可證規(guī)則,協(xié)議將進(jìn)口許可證劃分為自動(dòng)進(jìn)口許可證和非自動(dòng)進(jìn)口許可證兩大類。自動(dòng)進(jìn)口許可證是指在任何情況下，對(duì)申請(qǐng)一律予以批準(zhǔn)簽發(fā)

4、的許可證。根據(jù)WTO協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)口許可證程序協(xié)議的主要目的是為了限制進(jìn)口許可證作為限制貿(mào)易的措施而發(fā)揮作用，而不在于禁止采用進(jìn)口許可證措施本身。,非自動(dòng)進(jìn)口許可證規(guī)則,協(xié)議將任何不屬于自動(dòng)進(jìn)口許可證范圍的手續(xù)列為非自動(dòng)進(jìn)口許可證范疇。在國(guó)際貿(mào)易中非自動(dòng)進(jìn)口許可證經(jīng)常做為一種限制進(jìn)口數(shù)量的行政管理措施而發(fā)揮作用，是一種非關(guān)稅壁壘。協(xié)議雖未明文禁止此類許可證，但是采取了較為嚴(yán)厲的規(guī)定，以確保許可證手續(xù)不致發(fā)生額外限制的作用，并使得這一措施的實(shí)施具有透明度和可預(yù)見(jiàn)性。這些規(guī)定主要集中于第3條，主要內(nèi)容有：,(1)非自動(dòng)進(jìn)口許可證不應(yīng)對(duì)進(jìn)口者有超出此限制本身以外的限制或扭曲貿(mào)易的效果。并且非自動(dòng)

5、進(jìn)口許可證的各種措施應(yīng)與其適用的范圍和期限相符合，其管理應(yīng)避免加重進(jìn)口者的負(fù)擔(dān)。 (2)非為實(shí)施數(shù)量限制目的需要而簽發(fā)許可證的成員方應(yīng)向其它各成員方及貿(mào)易商公布充足的資料以便于他們了解發(fā)放許可證和分配許可證的基本條件。,(3)應(yīng)有關(guān)貿(mào)易利益成員方的請(qǐng)求，實(shí)施非自動(dòng)進(jìn)口許可證程序的進(jìn)口成員方必須提供下列有關(guān)信息：進(jìn)口許可證限制的管理；最近階段進(jìn)口許可證的批準(zhǔn)程序；進(jìn)口許可證在產(chǎn)品供應(yīng)國(guó)之間的分配情況；如有可能，提供有關(guān)該許可證之產(chǎn)品的進(jìn)口統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)(以價(jià)值或數(shù)量方式)，但對(duì)發(fā)展中成員方而言，不能因此使其承擔(dān)額外的行政或財(cái)政負(fù)擔(dān)。,(4)以許可證手段管理配額的成員方應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)公布所有的與配額有

6、關(guān)的全部資料，包括公開的和非公開的，此類資料如有改變也應(yīng)公布。如果配額是在產(chǎn)品供應(yīng)國(guó)之間分配，還應(yīng)將各供應(yīng)國(guó)所享有的配額份額立即通知有關(guān)供應(yīng)國(guó)，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將此類通知公布。(5)任何個(gè)人、公司和機(jī)構(gòu)，只要符合進(jìn)口成員方的法律和行政要求，均應(yīng)平等享有申請(qǐng)進(jìn)口許可證的資格。若此申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)，申請(qǐng)人有權(quán)要求有關(guān)管理當(dāng)局告知理由，并有權(quán)按進(jìn)口成員方的國(guó)內(nèi)立法或訴訟程序上訴或請(qǐng)求復(fù)審。,(6)若申請(qǐng)被接受，則應(yīng)按先來(lái)先辦的原則進(jìn)行。一般情況下辦理申請(qǐng)不得超過(guò)30天；在同時(shí)一并辦理所有申請(qǐng)時(shí)則不得超過(guò)60天，除非此申請(qǐng)超越進(jìn)口方管理當(dāng)局的權(quán)限。許可證的有效期應(yīng)該合理。不得以變相方式利用許可證的有效期來(lái)

7、達(dá)到限制進(jìn)口的目的。,(7)在管理配額時(shí)，各成員方不應(yīng)阻止依照簽發(fā)的許可證而從事的貨物的進(jìn)口，也不得阻礙對(duì)配額的充分利用。進(jìn)口成員方在簽發(fā)進(jìn)口許可證時(shí)應(yīng)考慮到為數(shù)量適中的商品簽發(fā)。成員方在分配許可證時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮申請(qǐng)人的進(jìn)口表現(xiàn)情況，尤其是應(yīng)考慮其對(duì)以往簽發(fā)的許可證的充分利用情況。若未充分利用，進(jìn)口成員方應(yīng)審查其申請(qǐng)理由并在發(fā)放新的許可證時(shí)予以考慮。同時(shí)還應(yīng)考慮保證新的進(jìn)口商能得到合理份額的許可證，尤其是要考慮那些從事來(lái)源于發(fā)展中國(guó)家特別是最不發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)品貿(mào)易的進(jìn)口商。,(8)在許可證管理的配額不是在各產(chǎn)品供應(yīng)國(guó)之間分配的情況下，許可證持有人(或配額持有人)可自行選擇進(jìn)出貨物的來(lái)源。若此類配額是

8、在供應(yīng)國(guó)之間分配的，則許可證應(yīng)明確規(guī)定具體的國(guó)家。,進(jìn)口許可證制度在中國(guó),根據(jù)中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法和中華人民共和國(guó)貨物進(jìn)出口管理?xiàng)l例,商務(wù)部和海關(guān)總署日前發(fā)布2005年進(jìn)口許可證管理貨物目錄，從2006年起中國(guó)僅對(duì)監(jiān)控化學(xué)品、易制毒化學(xué)品和消耗臭氧層物質(zhì)3類特殊商品實(shí)行進(jìn)口許可證管理，總計(jì)83個(gè)8位HS編碼。,衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫協(xié)議,SPS協(xié)議，即動(dòng)植物檢疫協(xié)議，它是WTO法律框架內(nèi)管理一個(gè)國(guó)家在進(jìn)口貨物方面采用措施的程序性規(guī)則的多邊貿(mào)易協(xié)議。 在關(guān)貿(mào)總協(xié)定中，衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫措施是作為一般性例外規(guī)定在第20條中，即各成員方為了保護(hù)人類及動(dòng)植物的生命和健康，可以對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)施必要的衛(wèi)生檢疫措

9、施。,衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施是指，成員方為保護(hù)人類、動(dòng)植物的生命或健康，實(shí)現(xiàn)下列具體目的而采取的任何措施： 1保護(hù)成員方領(lǐng)土內(nèi)人的生命免受食品和飲料中的添加劑、污染物、毒素及外來(lái)動(dòng)植物病蟲害傳入危害。 2保護(hù)成員方領(lǐng)土內(nèi)動(dòng)物的生命免受飼料中的添加劑、污染物、毒素及外來(lái)病蟲害傳入危害。 3保護(hù)成員方領(lǐng)土內(nèi)植物的生命免受外來(lái)病蟲害傳入危害。 4防止外來(lái)病蟲害傳入成員方領(lǐng)土內(nèi)造成危害。,關(guān)于SPS措施的定義,SPS協(xié)議規(guī)定的措施包括所有管理： （1）制成品標(biāo)準(zhǔn)； （2）流程及生產(chǎn)方法； （3）測(cè)試、檢驗(yàn)、證明及批準(zhǔn)程序； （4）檢疫程序，包括與動(dòng)植物運(yùn)輸或運(yùn)輸過(guò)程中保證其存活的物品相關(guān)的要求； （5）涉

10、及相關(guān)統(tǒng)計(jì)方法、抽樣程序及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的條款； （6）與食品安全直接相關(guān)的包裝和標(biāo)準(zhǔn)的要求的相關(guān)法律、命令、法規(guī)、及程序。,實(shí)施衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫措施協(xié)議的內(nèi)容,具體內(nèi)容包括各成員方在實(shí)施衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫措施方面的權(quán)利和義務(wù)、各成員方之間采取有關(guān)措施的協(xié)調(diào)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度、透明度、對(duì)發(fā)展中國(guó)家成員方的特殊待遇、管理機(jī)構(gòu)及爭(zhēng)端解決等。,有關(guān)措施的協(xié)調(diào),1各成員方應(yīng)盡可能將自己的衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫措施建立在現(xiàn)行的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、指南或建議的基礎(chǔ)上。 2如果成員方所實(shí)施的衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫措施符合有關(guān)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、指南或建議，應(yīng)當(dāng)被認(rèn)為是符合關(guān)貿(mào)總協(xié)定所要求的條件，即應(yīng)認(rèn)為它是為了保護(hù)人類、動(dòng)植物的生命或健康所必需的。

11、 3各成員方可以制定和實(shí)施比有關(guān)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、指南或建議更高水平的衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫措施，但其制定和實(shí)施必須基于科學(xué)的理由。 。,4各成員方應(yīng)盡最大努力參加有關(guān)國(guó)際組織制定、通過(guò)、實(shí)施和評(píng)審國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、指南或建議的活動(dòng)，這里的國(guó)際組織特別包括國(guó)際藥典營(yíng)養(yǎng)委員會(huì)、動(dòng)物流行病國(guó)際局和在國(guó)際植物保護(hù)公約框架內(nèi)活動(dòng)的組織。 5根據(jù)該協(xié)議設(shè)立的“衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫委員會(huì)”應(yīng)當(dāng)制定一個(gè)程序，以指導(dǎo)各成員方與有關(guān)國(guó)際組織進(jìn)行國(guó)際協(xié)調(diào),風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度,所謂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，是指就某項(xiàng)產(chǎn)品是否會(huì)對(duì)人類、動(dòng)植物生命或健康造成危險(xiǎn)進(jìn)行適當(dāng)評(píng)估，以確定是否有必要采取相應(yīng)的檢疫措施。 各成員方在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，應(yīng)考慮以下因素：（1）可得

12、到的科學(xué)證據(jù)；（2）有關(guān)的加工和生產(chǎn)方法；（3）有關(guān)的檢驗(yàn)、抽樣和試驗(yàn)方法；（4）特殊疾病或瘟疫的流行；（5）特定病蟲害的流行；（6）有關(guān)的生態(tài)環(huán)境條件。,透明度,透明度應(yīng)遵守的規(guī)則和程序： 1各成員方應(yīng)及時(shí)公布其適用的衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫措施，使其他成員方能及時(shí)了解其內(nèi)容。 2除非存在法定的緊急情況，各成員方應(yīng)在一項(xiàng)衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫法規(guī)的公布與其生效之間留有合理的時(shí)間，便于其他成員方的生產(chǎn)者為達(dá)到該法規(guī)的要求而調(diào)整其生產(chǎn)方法。,3每個(gè)成員方應(yīng)保證設(shè)立一個(gè)咨詢點(diǎn)，負(fù)責(zé)答復(fù)其他成員方所提出的有關(guān)的合理問(wèn)題，并提供以下有關(guān)文件： （1）在其領(lǐng)土內(nèi)已通過(guò)和準(zhǔn)備通過(guò)的任何衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫法規(guī)； （2）在其領(lǐng)土內(nèi)實(shí)施的任何控制與檢疫程序、生產(chǎn)與檢疫處理、殺蟲劑殘留量與食物添加劑批準(zhǔn)程序； （3）危險(xiǎn)評(píng)估程序及適當(dāng)保護(hù)水平的確定； （4）該成員方如是有關(guān)國(guó)際組織的成員或與任何國(guó)家簽訂了有關(guān)的雙邊或多邊協(xié)議，應(yīng)提供有關(guān)組織的規(guī)章及有關(guān)協(xié)議的內(nèi)容。,4如果某一成員方制定與實(shí)施的衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫措施與有關(guān)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、指南或建議不相符時(shí)，或不存在有關(guān)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、指南或建議時(shí)，該成員方應(yīng)做到： （1）盡早作出通知，使有利害關(guān)系的成員方能了解其擬議中的措施； （2