企業(yè)研究論文-歐盟競爭政策對歐盟企業(yè)的激勵——基于契約論分析框架.doc

企業(yè)研究論文-歐盟競爭政策對歐盟企業(yè)的激勵基于契約論分析框架內(nèi)容提要：歐盟競爭政策，作為一個契約系統(tǒng)，主要包括限制性條款、支配性地位、國家援助、合并規(guī)則和國際合作內(nèi)容。它們對歐盟企業(yè)具有市場競爭力結(jié)構(gòu)效應(yīng)、企業(yè)市場進退的數(shù)量效應(yīng)、企業(yè)行為的激勵缺口平衡效應(yīng)和國際緩沖效應(yīng)四大效應(yīng)，其中結(jié)構(gòu)效應(yīng)又分為平均效應(yīng)和離散效應(yīng)。歐盟競爭政策對歐盟企業(yè)的最終總激勵效應(yīng)取決于上述四種效應(yīng)的疊加狀況。關(guān)鍵詞：歐盟競爭政策，合約，激勵效應(yīng)一、引言歐盟競爭政策是歐盟制定的旨在監(jiān)督、營造一個和諧有序的歐洲統(tǒng)一大市場的一系列法律和規(guī)則的總稱，其目的是通過消除一切足以阻礙、限制或扭曲歐盟范圍內(nèi)自由競爭的行為，保證歐洲統(tǒng)一大市場中，各有關(guān)競爭主體(特別是企業(yè))競爭的自由、公平和有效。自20世紀(jì)50年代以來，歐盟競爭政策始終是歐盟合約體系中的重要部分和單一歐洲市場合約的主要支柱之一，對歐盟各層次、各部門、各產(chǎn)業(yè)及企業(yè)和居民產(chǎn)生重要影響，它在歐盟經(jīng)濟發(fā)展和歐盟一體化的深入推進過程中，起了極其重要的作用，被認(rèn)為是歐盟市場活力和歐盟企業(yè)經(jīng)營激勵的動力源泉。當(dāng)前，在歐盟內(nèi)部，歐盟競爭政策對歐盟企業(yè)的競爭促進和激勵正面臨一系列新的挑戰(zhàn)。具體表現(xiàn)在以下幾方面：一是歐盟剛完成新的擴張，新老歐盟成員國之間政治、經(jīng)濟和文化異質(zhì)性增大，各成員國競爭戰(zhàn)略趨同性下降，不同成員國對競爭政策的偏好、適應(yīng)能力以及具體執(zhí)行的差異性擴大。二是歐洲憲法草案的通過和歐洲議會的成立使歐盟政策的法律框架體系和歐盟內(nèi)部的權(quán)力結(jié)構(gòu)發(fā)生了顯著變化，歐盟超國家性特征日益明顯，歐盟所堅持的對財政、防務(wù)、社會福利和外交政策等方面一系列重大問題的一致性原則，將進一步使成員國權(quán)力上移到歐盟集團層面，這使成員國對競爭政策的影響力下降。三是2004年5月，新修訂的歐盟競爭政策正式生效，各成員國競爭管理機構(gòu)和市場企業(yè)行為能否及時調(diào)整并適應(yīng)，將直接關(guān)系到一系列競爭政策的激勵效果，因此，在歐盟內(nèi)部建立統(tǒng)一的、更加有效的管理、執(zhí)行機構(gòu)和有效的評估體系，已成為歐盟企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實迫切要求。四是歐盟經(jīng)濟增長乏力、失業(yè)率高居不下，社會福利負擔(dān)沉重，加之公司財務(wù)混亂不堪，公司丑聞爆出，歐盟競爭政策的有效性受到質(zhì)疑。五是歐盟內(nèi)部政治力量對比趨向于不利歐盟一體化發(fā)展的方向演進，表現(xiàn)為傾向歐盟發(fā)展的選民比率大幅度下挫，而不滿歐盟一體化的選民比率大增，推動歐盟一體化發(fā)展的成員國執(zhí)政黨在地方和歐盟議會選舉中受到打擊。如何利用包括競爭政策在內(nèi)的經(jīng)濟政策，促進歐盟經(jīng)濟發(fā)展，已成為鞏固歐盟一體化成果的重要議題。在歐盟外部，世界一體化發(fā)展趨勢的強化和地區(qū)集團化膨脹將對歐盟產(chǎn)生強大的外部沖擊，尤其是國際貿(mào)易保護的制度化和集團化、網(wǎng)絡(luò)化，使歐盟企業(yè)國際競爭力的提升受阻。歐盟競爭政策作為最早、最成熟的集團化競爭政策，如何適應(yīng)這些變化并保持對歐盟企業(yè)有效的刺激，是歐盟競爭政策適應(yīng)外部競爭需要解決的一大難題。現(xiàn)有的歐盟競爭政策，對歐盟企業(yè)將產(chǎn)生怎樣的影響，不可避免地成為歐盟政治家、各成員國政府、經(jīng)濟學(xué)家、企業(yè)家甚至廣大民眾關(guān)注、爭論的焦點之一。他們要求至少從理論上給出歐盟競爭政策對歐盟企業(yè)激勵的解釋。同時，歐盟與世界其他地區(qū)和國家既成的廣泛而密切的政治、經(jīng)濟聯(lián)系，使這些國家和地區(qū)不僅要充分了解歐盟競爭政策的具體內(nèi)容，更要了解歐盟競爭政策的激勵水平，以便于本國和本地區(qū)競爭政策規(guī)定的修訂和平衡歐盟競爭政策所引起的不公平競爭。歐盟競爭政策對其企業(yè)的激勵效應(yīng)，已成為這些政府與企業(yè)外部關(guān)注的重點之一。然而，對于歐盟競爭政策的企業(yè)激勵這一問題，目前專家學(xué)者幾乎沒有直接而系統(tǒng)的研究，只是從一般理論層面和政策應(yīng)用的特定實證角度做了一些探討。理論上，研究者主要圍繞競爭政策展開，很少直接涉及歐盟競爭政策。貝恩(Bain，JoeS，1959)認(rèn)為競爭政策能夠改善市場結(jié)構(gòu)而具有結(jié)構(gòu)調(diào)整效應(yīng)。謝勒(Scherer,F.M，1970)則指出，競爭政策對高度集中條件下有效串謀的壓制，可能會降低串謀企業(yè)的利潤而降低企業(yè)的激勵水平。伯海姆和溫斯頓的研究(BerheimandWinston，1990)表明，一項鼓勵競爭的政策，具有逆向選擇效應(yīng)。在安德森(Andersonetal，1985)看來，企業(yè)構(gòu)建的市場進出壁壘會增加競爭政策干預(yù)的具體激勵的不確定性。曲艾哈夫(JohannEekhoff,2004)認(rèn)為，歐盟競爭政策改善了歐盟市場資源要素的配置效率和提高了歐盟企業(yè)競爭力，以及市民的社會福利。契約論和激勵理論學(xué)者Holnmosrtom(1979，1982)認(rèn)為，競爭政策就是隱性契約，政策代理人個性化信息是充分統(tǒng)計量時，政策合約無激勵效應(yīng)，如果代理人存在預(yù)算約束時進行聯(lián)合生產(chǎn)，競爭政策將產(chǎn)生搭便車行為而導(dǎo)致市場無效，因為競爭政策對合謀行為的約束效率與代理人的組織關(guān)系、合約支付、任務(wù)組合、風(fēng)險偏好及信息分布特征有關(guān)(Holmstrom和Milgroml990)。Fu-denberg和Tirole(1990)認(rèn)為，委托人之間的競爭導(dǎo)致企業(yè)代理人效率損失。另外，Holmstrom和Milgrom(1991)、Iffont和Martimort(2000)研究表明，由于委托人和其企業(yè)代理人間的利益關(guān)聯(lián)性和平衡性要求，競爭政策通常導(dǎo)致大量的道德風(fēng)險和逆向選擇行為，激勵效應(yīng)難以確定。歐盟委員會(2003)應(yīng)用宏觀經(jīng)濟理論評估經(jīng)濟政策效果的總結(jié)報告中，隱含了歐盟競爭政策有不明確的擠出效應(yīng)、溢出效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)。在歐盟競爭政策應(yīng)用與實證層面，一些專家結(jié)合歐盟各成員國的具體產(chǎn)業(yè)或部門，就歐盟競爭政策的某些方面，進行了政策效果的實證檢驗。如林宜男指出了歐盟競爭政策在歐盟進出口貿(mào)易領(lǐng)域的激勵：數(shù)量效應(yīng)和成本效應(yīng)。HermanAlbeek、Steffen(2004)分析了勞動市場競爭政策給企業(yè)造成的工資成本增加的負面效果和工人中的嚴(yán)重道德風(fēng)險問題，比較了歐盟15國與美國企業(yè)工資成本差異。Riener-hommelR(2002)研究了德國醫(yī)療保健業(yè)受競爭政策的影響。類似地，Arthur(2004)就歐盟的運輸政策，GertBrunekreeft。KatjaKeller(2004)就歐盟電力市場的競爭政策因素做了針對性探討，PhedonNieolaides(2004)討論了政府援助造成一般性服務(wù)業(yè)邊際成本和數(shù)量變動?？偟恼f來，理論探討過于間接和一般化，沒有對歐盟競爭政策的企業(yè)激勵進行系統(tǒng)研究，成果極為有限；而實證研究，則在肢解歐盟競爭政策系統(tǒng)的情況下，零碎地、局部性地評估特定假設(shè)下某些政策條款的效果，沒有描