核電站核島安裝質(zhì)保部工作計(jì)劃總結(jié)

1、大亞灣核電站核島安裝質(zhì)量保證工作實(shí)踐和體會(huì) 質(zhì)保部工作總結(jié)( 1988.41993.6 )簡(jiǎn)禮有中國(guó)核工業(yè)二三建設(shè)公司(深圳)一九九三年七月八日目錄32質(zhì)保部的工作范圍和內(nèi)部職責(zé)分工42.1工作范圍42.2內(nèi)部職責(zé)的分工-53質(zhì)保部的工作概況-73.1質(zhì)保大綱的建立和管理73.2其丿、他質(zhì)保管理工作94質(zhì)保部的一般工作方法124.1隨機(jī)監(jiān)督和特殊監(jiān)督124.2內(nèi)部監(jiān)查124.3對(duì)文件的質(zhì)保審查4.4 質(zhì) 保 教 育 與 培 訓(xùn)134.5 用 不 同 的 方 法 處 理 不 同 情 況 下 的 質(zhì) 保 問(wèn) 題134.6外部監(jiān)督糾正措施申請(qǐng)（CAR）和質(zhì)保監(jiān)督缺陷報(bào)告（QSDR ）的處理-164.

2、7對(duì)外部監(jiān)查中“發(fā)現(xiàn)問(wèn)題（FINDING ）和觀 察通 知（ REMARKOBSERVATION)”164.8 質(zhì) 保 部 的 報(bào) 告其執(zhí)點(diǎn)八、八意17175.1質(zhì) 保 大 綱 建175.2質(zhì)保手冊(cè)的編195.3 內(nèi) 部 程 序 與 工 作 程 序的建與修205.4 質(zhì) 保大 綱體 系的 運(yùn)轉(zhuǎn) 職工的自覺(jué)遵 守與 執(zhí)行 和強(qiáng) 制推 行相 結(jié)合225.5 關(guān) 鍵 在 于 提 高 全 員 的 質(zhì) 保 意 識(shí) 和 技 術(shù) 素 質(zhì)235.6 iaea50-C-QA 法 規(guī) 的 修 改 及 今 后 質(zhì) 保 工 作 發(fā) 展 的 方 向-25在質(zhì)保部工作過(guò)的人員統(tǒng)計(jì)表 -27公司質(zhì)保手冊(cè)發(fā)布和修改狀態(tài)情況一

3、覽表29監(jiān)查統(tǒng)計(jì)表30NCR狀態(tài)表36各 部 門 接 收 F/S ON 統(tǒng) 計(jì) 表 37質(zhì)保部工作總結(jié)（ 1988.41993.6 ）簡(jiǎn)禮有1 概述本人于 1989 年 11 月進(jìn)入廣東大亞灣核電站工地， 參與我公司深圳項(xiàng)目公司 二三建設(shè)公司 （深圳）的工作，直至 1993 年 8 月工程施工基本完成之后， 離開(kāi)大亞灣工地返回建設(shè)公司， 前后將近四年時(shí)間。 在此期間先擔(dān)任了一年的項(xiàng) 目公司質(zhì)量保證副經(jīng)理， 分管質(zhì)量保證部 （本文以下對(duì)質(zhì)量保證簡(jiǎn)稱質(zhì)保， 對(duì)質(zhì) 量保證部簡(jiǎn)稱質(zhì)保部） 和質(zhì)量監(jiān)督部的工作， 至 1990 年 10 月，后因公司需要， 領(lǐng)導(dǎo)安排到管道綜合隊(duì)（ PIT ）擔(dān)任了一年副經(jīng)

4、理（中方經(jīng)理，經(jīng)理由法方人員 擔(dān)任）。PIT移交給法馬通/斯比公司（F/S ）管理之后，仍回到質(zhì)保工作崗位工作了近兩年時(shí)間。 這期間， 先是當(dāng)質(zhì)保大綱工程師， 有更多的機(jī)會(huì)學(xué)習(xí)和掌握質(zhì) 保的具體工作方法， 更深入地了解和熟悉公司質(zhì)保大綱的具體內(nèi)容。 后擔(dān)任質(zhì)保 部經(jīng)理，直到離開(kāi)大亞灣工地為止。本文從質(zhì)保大綱的建立和運(yùn)行的角度，以質(zhì)保部的工作為例，論述廣東大亞 灣核電站核島安裝工作中質(zhì)保工的實(shí)踐情況并在此基礎(chǔ)上提出個(gè)人對(duì)今后核電 站安裝過(guò)程中質(zhì)保大綱建立和運(yùn)行的意見(jiàn)和建議。質(zhì)保部組建于 1988 年 4 月，到 1993 年 6 月止， 先后在質(zhì)保部工作過(guò)的人 員（包括和 JCVC 派來(lái)支援工作

5、的人員）共有 37 人，其中有法國(guó)專家 3 人， 廣東核電合營(yíng)有限公司（ GNPJVC ）派到我公司工作的人員 2 人。先后擔(dān)任過(guò) 質(zhì)保部經(jīng)理的有袁克來(lái)、陸壽春（ GNPJVC 人員）、傅校青和我四人。 （詳件附 表 1 ：在質(zhì)保部工作過(guò)的人員統(tǒng)計(jì)表） 。質(zhì)保部下設(shè)大綱組和工程組，大綱組的 主要職責(zé)是根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況的變化和需要， 對(duì)質(zhì)保大綱體系文件適時(shí)地進(jìn)行修 改和完善； 工程組的主要職責(zé)是對(duì)質(zhì)保大綱的實(shí)施狀態(tài)進(jìn)行監(jiān)督， 保證運(yùn)行的有 效性。1）概述質(zhì)量保證部（本文以下對(duì)質(zhì)量保證簡(jiǎn)稱質(zhì)保，對(duì)質(zhì)量保證部簡(jiǎn)稱質(zhì)保 部）組 建于 1988 年 4 月，當(dāng)時(shí)的組成人員有袁克來(lái)、 劉鍵吾、景立鋒和趙

6、紅（翻譯） 四人，質(zhì)保部經(jīng)理為袁克來(lái) 公司于 1988 年 9 月 25 日以（88 ）司深字第 0014 號(hào)文發(fā)布通知正式任命 。以后隨著工作的逐步展開(kāi)，人員也逐漸增加。先后在 質(zhì)保部工作過(guò)的人員 （包括外國(guó)質(zhì)保專家和 JVC 派來(lái)支援工作的人員） 共有 37 人。到 1993 年 6 月底止，仍在崗位上工作的有 10 人（詳見(jiàn)在質(zhì)保部工作過(guò) 的人員統(tǒng)計(jì)表）。在工程施工的高峰期間，質(zhì)保部的工資人員達(dá) 20 余人。在管 道綜合隊(duì)（PIT）移交F/S管理前，質(zhì)保部下設(shè)大綱組（由執(zhí)行質(zhì)保大綱工程師 職責(zé)的質(zhì)保人員組成， 組長(zhǎng)先后為劉鍵吾和王貴洪） 和工程組 （由執(zhí)行質(zhì)保專業(yè)工程師職責(zé)的質(zhì)保人員組成

7、，組長(zhǎng)先后為傅校青和蘭克）兩個(gè)組。 PIT 移交F/S 接管之后，質(zhì)保部的人員相應(yīng)減少，因此取消了上述兩個(gè)組的設(shè)置，所有 的人員都直接由質(zhì)保部經(jīng)理管理。質(zhì)保部組建時(shí)的經(jīng)理袁克來(lái)是最早進(jìn)入廣東核電工程，參與工程準(zhǔn)備工作的 人員之一。在工程合同簽訂之前的 1987 年 11 月 27 日，他曾隨同周愛(ài)德經(jīng)理 一道參加了工程合同中有關(guān)質(zhì)保問(wèn)題的談判。 合同簽訂之后， 他曾赴法國(guó)接受有 關(guān)質(zhì)保的培訓(xùn)。 1989 年 12 月，因病休假時(shí)，由傅校青代理質(zhì)保部經(jīng)理職務(wù)。 從 90 年 6 月到 91 年 5 月，由 JVC 派來(lái)支援工作的陸壽春擔(dān)任質(zhì)保部經(jīng)理， 袁克來(lái)任副經(jīng)理(至 91 年12 月離開(kāi)大亞

8、灣工地時(shí)為止) ，陸壽春離開(kāi)質(zhì)保部后， 由傅校青任質(zhì)保部經(jīng)理。 1992 年 10 月傅校青調(diào)離后，由簡(jiǎn)禮有任質(zhì)保部經(jīng)理 至今。2 質(zhì)保部的工作范圍和內(nèi)部職責(zé)分工2.1 工作范圍按照質(zhì)保手冊(cè)第二章中有關(guān)質(zhì)保部工作的描述，它的職能有以下十四個(gè)方面：1 ) 編制、頒發(fā)、修改和確定分發(fā)質(zhì)保手冊(cè)；2 ) 審核公司的內(nèi)部程序及 F/S 接口程序與質(zhì)保大綱的縫合線；3 ) 頒發(fā)、維護(hù)和實(shí)施質(zhì)保教育大綱；4 ) 組織和執(zhí)行質(zhì)保監(jiān)查制度，進(jìn)行監(jiān)查和監(jiān)查跟蹤(對(duì)質(zhì)保部本身的監(jiān)查除外)；5 ) 對(duì)質(zhì)保大綱的執(zhí)行情況進(jìn)行隨機(jī)監(jiān)督；6 ) 評(píng)定潛在的供應(yīng)商并維護(hù)已批準(zhǔn)供應(yīng)商清單，審核供應(yīng)商的質(zhì)保程序；7 ) 審核采購(gòu)

9、技術(shù)說(shuō)明書(shū)和采購(gòu)訂單與質(zhì)保大綱的符合性；8 ) 對(duì)公司的工作文件進(jìn)行隨機(jī)審核，并隨機(jī)審核譯文；9 ) 管理和處理不符合項(xiàng)報(bào)告，并對(duì)其進(jìn)行隨機(jī)分析；10 ） 打開(kāi)糾正措施報(bào)告并管理糾正措施制度；11 ） 編制或?qū)徍送９ねㄖ?2 ） 就質(zhì)保大綱的問(wèn)題與 F/S 聯(lián)系；13 ） 編制或?qū)徍私o F/S 的外部質(zhì)保監(jiān)查報(bào)告、質(zhì)保問(wèn)題和糾正措施申請(qǐng) 的回答；14 ） 向質(zhì)保經(jīng)理報(bào)告工作。2.2 內(nèi)部職責(zé)分工對(duì)上述各項(xiàng)工作，在內(nèi)部程序質(zhì)保部的組織機(jī)構(gòu)和工作描述 （ZB0004 ） 中進(jìn)一步具體化，將其落實(shí)到了質(zhì)保部?jī)?nèi)擔(dān)任不同職能的質(zhì)保管理人員的工作崗 位上。具體如下：1） 質(zhì)保部經(jīng)理負(fù)責(zé)以下工作：（1）組

10、織和領(lǐng)導(dǎo)質(zhì)保部的活動(dòng)，并定期向質(zhì)保經(jīng)理報(bào)告；（2）編制人員配備計(jì)劃并評(píng)定質(zhì)保部人員的資格；（3）批準(zhǔn)質(zhì)保部的文件及分發(fā)給其他單位的報(bào)告；（4）審核質(zhì)保手冊(cè)的修改；（ 5 ）根據(jù)需要審查公司的內(nèi)部程序和 F/S 接口程序；（6）批準(zhǔn)質(zhì)保教育大綱和質(zhì)保培訓(xùn)計(jì)劃；（7）必要時(shí)執(zhí)行質(zhì)保教育；（8）向質(zhì)保經(jīng)理提議除對(duì)質(zhì)保部的監(jiān)查以外的內(nèi)部監(jiān)查監(jiān)查隊(duì)人員的指派名 單；（9）如果評(píng)定合格，執(zhí)行監(jiān)查和監(jiān)查跟蹤；（10 ）批準(zhǔn)給總經(jīng)理的有關(guān)監(jiān)查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的糾正措施完成情況的報(bào)告；（11 ）審查合格供應(yīng)商名單的修改；（12 ）審查對(duì)不符合項(xiàng)報(bào)告（NCR）的建議解決辦法和、或最終決定；（13 ）批準(zhǔn)對(duì)不符合項(xiàng)報(bào)告（N

11、CR ）定期分析報(bào)告；14 ）擔(dān)任糾正措施委員會(huì)的秘書(shū)，管理糾正措施報(bào)告并跟蹤完成情況；（15 ）審查停工通知并向質(zhì)保經(jīng)理提交；（16 ）對(duì)要提交給 F/S 的有關(guān)外部質(zhì)保監(jiān)查報(bào)告、質(zhì)保問(wèn)題和 JVC 監(jiān)督的 糾正措施申請(qǐng)（ CAR ）和質(zhì)量決定缺陷報(bào)告（ QSDR ）的回答就行審查；（17 ）批準(zhǔn)質(zhì)保部發(fā)出的觀察通知（ QA/ON ）并終結(jié)；（18 ）編制或批準(zhǔn)質(zhì)保部活動(dòng)的月報(bào)告；（19 ）為質(zhì)保建議指派教員。2）質(zhì)保大綱工程師負(fù)責(zé)以下工作：（1）編制質(zhì)保手冊(cè)的修改版，管理其分發(fā)清單并填寫(xiě)分發(fā)單；（2）編制或修改質(zhì)保部的內(nèi)部程序，并管理其分發(fā)清單和填寫(xiě)分發(fā)單；（3）審核公司各單位編制的內(nèi)部程

12、序并批準(zhǔn)分發(fā)清單；（4）編制和更新年度監(jiān)查計(jì)劃；（5）如評(píng)定合格，進(jìn)行監(jiān)查和監(jiān)查跟蹤；（6）如評(píng)定合格，執(zhí)行質(zhì)保教育；（ 7）編制不符合項(xiàng)報(bào)告（ NCR ）的定期分析報(bào)告，確定采取糾正措施的必 要性，并保存其原件（ 8 ）管理不符合項(xiàng)報(bào)告（ NCR ），指定負(fù)責(zé)處理的質(zhì)保專業(yè)工程師并存檔； （9）編制給總經(jīng)理和質(zhì)保經(jīng)理的有關(guān)監(jiān)查問(wèn)題的糾正措施完成情況的定期報(bào) 告，并保存其原件；（10 ）編制外部監(jiān)查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的回答并管理監(jiān)查檔案；（11 ）對(duì)公司質(zhì)保大綱的執(zhí)行情況進(jìn)行隨機(jī)監(jiān)督；（12 ）頒發(fā)內(nèi)部觀察通知（ QA/ON ）并進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證；（13 ）根據(jù)質(zhì)保部經(jīng)理的指派，編制質(zhì)保部活動(dòng)的月報(bào)告并存

13、檔。3、質(zhì)保專業(yè)工程師負(fù)責(zé)以下工作：（1）如評(píng)定合格執(zhí)行監(jiān)查和監(jiān)查跟蹤；2）如評(píng)定合格執(zhí)行至寶教育；（3）根據(jù)指派進(jìn)行供應(yīng)商評(píng)價(jià)；（4）審核公司編制的采購(gòu)技術(shù)說(shuō)明書(shū)和采購(gòu)定單；（5）幫助和催促所負(fù)責(zé)的單位對(duì)外部監(jiān)查問(wèn)題的回答，并對(duì)回答進(jìn)行審核，當(dāng)需要時(shí)進(jìn)行驗(yàn)證；（ 6 ）對(duì) JVC 監(jiān)督 CAR 和 QSDR 進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證，并形成所負(fù)責(zé)單位的回答；（7）對(duì)外部觀察通知（ F/S ON ）進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證；（ 8 ）發(fā)布內(nèi)部觀察通知（ QA/ON ）并進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證；（ 9 ）對(duì)在公司和 / 或在供應(yīng)商工作區(qū)內(nèi)質(zhì)保大綱的實(shí)施情況進(jìn)行隨機(jī)監(jiān)督；（10 ）對(duì)公司工作文件與質(zhì)保大綱的符合性進(jìn)行隨機(jī)審核

14、，如果能閱讀中英兩種文字，則對(duì)其譯文也進(jìn)行審核；（11 ）按指定處理和催促對(duì)不符合項(xiàng)報(bào)告（ NCR ）最終決定的執(zhí)行與終結(jié)；（ 12 ）打開(kāi)糾正措施報(bào)告（ CAR ），調(diào)查其產(chǎn)生的原因，提出建議的解決辦不對(duì)其完成情況進(jìn)行驗(yàn)證；（13 ）按需要打開(kāi)并放行停工通知。4）另外，還將以下一些附加職責(zé)指派給了質(zhì)保大綱工程師和質(zhì)保專業(yè)工程師：（1）一名質(zhì)保大綱工程師負(fù)責(zé)以下工作： 管理質(zhì)保部人員的資格評(píng)定檔案； 管理 JVC 監(jiān)督 CAR 、 QSDR 、，指派質(zhì)保工程師進(jìn)行處理，跟蹤完成情況，執(zhí)行存檔； 管理停工通知，跟蹤完成情況并執(zhí)行存檔。（2）一名質(zhì)保專業(yè)工程師負(fù)責(zé)以下工作： 管理 F/S ON ，

15、他代表質(zhì)保部經(jīng)理指派負(fù)責(zé)處理的質(zhì)保工程師， 跟蹤回答和完成情況 并發(fā)布月?tīng)顟B(tài)報(bào)告； 管理內(nèi)部觀察通知（ QA/ON ）以及由各質(zhì)保工程師執(zhí)行的監(jiān)督活動(dòng)的文件。（3）質(zhì)保焊接工程師負(fù)責(zé)以下工作： 編制和更新質(zhì)保教育大綱， 安排質(zhì)保教育進(jìn)度， 編制和維護(hù)質(zhì)保培訓(xùn)計(jì)劃， 就質(zhì)保教育的準(zhǔn)備、執(zhí)行和文件資料等問(wèn)題與培訓(xùn)中心和有關(guān)的質(zhì)保教員聯(lián) 系； 維護(hù)和更新合格供應(yīng)商清單， 就供應(yīng)商評(píng)價(jià)、 資格維護(hù)和更新方面的問(wèn)題 與各質(zhì)保工程師進(jìn)行協(xié)調(diào)。其他比較專門和單一的職責(zé)如翻譯、打字和文件保管等就不再一一贅述了。 3、質(zhì)保部的工作概況3 1 質(zhì)保大綱的建立和管理1 ）質(zhì)保手冊(cè)的編制 質(zhì)保部成立以后的第一件大事就

16、是編制作為公司質(zhì)保大綱主體的質(zhì)保手冊(cè)。88 年 7 月 4 日，法國(guó)質(zhì)保專家帕沃（ PAVAUX ）來(lái)到之后，此工作即開(kāi)始緊張 地進(jìn)行。經(jīng)過(guò)一個(gè)多月的辛勤工作，到 8 月11 日完成了對(duì)“總經(jīng)理政策聲明” 、 第一章“質(zhì)量保證大綱” 、第二章“組織機(jī)構(gòu)、人員配備和培訓(xùn)” ，第四章“采購(gòu) 管理”的編制，發(fā)布了質(zhì)保手冊(cè)的第一個(gè)版本（ 0 版），到 8 月 24 日，完成了 第八章“對(duì)不符合項(xiàng)的管理”的編制并發(fā)布，到 9 月 7 日完成了第三章“文件 管理 設(shè)計(jì)管理”和第十一章“監(jiān)查”點(diǎn)編制并發(fā)布，到 10 月 4 日完成了第五章“材料管理”和第六章“過(guò)程管理”，第七章“檢查和試驗(yàn)管理” ，第九章“

17、糾 正措施”和第十章“記錄存檔和貯存”的編制并發(fā)布。至此，質(zhì)保手冊(cè)的編制基 本完成，以后對(duì)質(zhì)保手冊(cè)的管理工作即進(jìn)入了修改、補(bǔ)充、完善和提高的階段。2 ）對(duì)質(zhì)保手冊(cè)的修改，從質(zhì)保手冊(cè)中總經(jīng)理政策聲明和各章第一次發(fā)布以來(lái)， 隨著工程進(jìn)展和組織機(jī)構(gòu)變化以及質(zhì)保管理和工程管理中的變化并滿足其需要， 對(duì)質(zhì)保手冊(cè)中原先的不適應(yīng)的規(guī)定相應(yīng)地加以修改， 以適應(yīng)新的情況。 整個(gè)手冊(cè) 現(xiàn)已發(fā)布至 A4 版，共修改 41 次。對(duì)于總經(jīng)理政策聲明和其中的每一章來(lái)說(shuō)， 修改情況如下：總經(jīng)理政策聲明修改 7 次，現(xiàn)為 H 版第一章修改 8 次，現(xiàn)為 I 版；第二章修改 19 次，現(xiàn)為 V 版；第三章修改 15 次，現(xiàn)為

18、R 版；第四章修改 10 次，現(xiàn)為 K 版；第五章修改 10 次，現(xiàn)為 K 版；第六章修改 11 次，現(xiàn)為 L 版；第七章修改 13 次，現(xiàn)為 N 版；第八章修改 10 次，現(xiàn)為 K 版；第九章修改 7 次，現(xiàn)為 H 版；第十章修改 8 次，現(xiàn)為 I 版；第十一章修改 7 次，現(xiàn)為 H 版?？偟男薷拇螖?shù)為 125 次（詳件質(zhì)保手冊(cè)修改情況表 ），關(guān)于質(zhì)保手冊(cè)修改 的具體情況和修改中的一些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)另見(jiàn)質(zhì)保手冊(cè)修改的總結(jié)。3 ）質(zhì)保部編制的內(nèi)部程序公司在大亞灣核電站核島安裝工作中建立質(zhì)保大綱采取的方式是由質(zhì)保手 冊(cè)、內(nèi)部程序和工作程序組成。 在質(zhì)保手冊(cè)中對(duì)每一個(gè)方面的工作作出原則性的 規(guī)定，其不大

19、詳細(xì)和具體的部分管理工作的規(guī)定用公司各個(gè)單位編制的內(nèi)部程序 來(lái)給予補(bǔ)充； 現(xiàn)場(chǎng)的生產(chǎn)工作則按工作程序執(zhí)行。 公司各單位編制的內(nèi)部程序必 須符合質(zhì)保手冊(cè)的規(guī)定，與質(zhì)保手冊(cè)保持一致。這個(gè)審核工作是質(zhì)保部的職責(zé)。 工作程序與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程的符合性的審核與批準(zhǔn)則是技術(shù)部門的職責(zé)。質(zhì)保部要完成質(zhì)保手冊(cè)中所賦予的各項(xiàng)職責(zé)，首先必須為自己要執(zhí)行的各項(xiàng) 工作編制出適用的內(nèi)部程序。質(zhì)保部編制的內(nèi)部程序共有以下 19 份：（ 1） 發(fā)布停工通知的內(nèi)部程序（ ZB0001 ）；（ 2） 不符合項(xiàng)的處理（ ZB0002 ）；（ 3） 非受控分發(fā)文件的管理程序（； ZB0003 ）（ 4） 質(zhì)保部的組織機(jī)構(gòu)和工作描述（

20、； ZB0004 ）（ 5） 對(duì)供應(yīng)商的評(píng)定程序（ ZB0006 ）；（ 6） 糾正措施報(bào)告的處理（ ZB0007 ）；（ 7） 監(jiān)查人員資格評(píng)定程序（ ZB0008 ；）（ 8） 質(zhì)保部人員配備計(jì)劃（ ZB0012 ）；（ 9） 文件編制的典型格式（ ZB0013 ）；（10 ） 年度監(jiān)查計(jì)劃（ ZB0023 ）；（11 ） 質(zhì)保教育大綱（ ZB0024 ）；（12 ） F/S 接口程序的批準(zhǔn)（ ZB0054 ）；（13 ） 質(zhì)量計(jì)劃和有級(jí)活動(dòng)用的工作計(jì)劃的編制和使用（ ZB0055 ）；（14 ） 二三公司內(nèi)部程序的管理（ ZB0056 ）；（15） QA 報(bào)告（ ZB0099 ）；（16

21、 ） 觀察通知、 GNPJVC 糾正措施申請(qǐng)及質(zhì)量監(jiān)督缺陷報(bào)告的處理（ BZ0236 ）；（17 ） 內(nèi)部監(jiān)查（ BZ0241 ）；（18 ） 由質(zhì)保工程師進(jìn)行的監(jiān)督和文件審核（ BZ247 ）；（19 ） 質(zhì)保部文件管理（ ZB0296 ）。4 ）審核公司除質(zhì)保部以外的單位編制的內(nèi)部程序（包括 PIT 提交 F/S 管理 前的內(nèi)部程序，但不包括涉及直接與 JVC 簽訂安裝合同承包的廢液排放系統(tǒng)即 QB 工程和沙堆過(guò)濾器安裝工程所需的在原有程序基礎(chǔ)上做適應(yīng)性修改所增加 的內(nèi)部程序）130 份的修改版共 556 次 詳見(jiàn)“二三公司（深圳）內(nèi)部程序清單” 。3 2 其他質(zhì)保管理工作1 ）采購(gòu)技術(shù)說(shuō)

22、明書(shū)和采購(gòu)定單的審核。 共審核采購(gòu)技術(shù)說(shuō)明書(shū) 57 份的修改 版 195 次 詳見(jiàn)二三公司（深圳）采購(gòu)技術(shù)說(shuō)明書(shū)清單 。審核采購(gòu)定單 150 份（其中物項(xiàng)采購(gòu) 37 份，服務(wù)采購(gòu) 113 份）。2 ）質(zhì)保教育大綱的執(zhí)行與培訓(xùn)。按照質(zhì)保大綱的規(guī)定，所有進(jìn)入大亞灣工 地工作和施工的人員， 都必須按照有關(guān)資格評(píng)定程序的規(guī)定， 在滿足文化程度和 工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，都要接受質(zhì)保教育和技術(shù)培訓(xùn)， 并經(jīng)過(guò)辟邪上的考試合格后， 才能取得資格， 承擔(dān)工作和施工任務(wù)。 同時(shí)，針對(duì)現(xiàn)場(chǎng)施工和管理中出現(xiàn)的問(wèn)題， 還需要不斷地進(jìn)行專題性的教育和培訓(xùn)。 五年多來(lái)， 根據(jù)工程的進(jìn)展和人員的變 化情況以及在現(xiàn)場(chǎng)工作中的狀態(tài)，

23、對(duì)質(zhì)保教育大綱進(jìn)行了 7 次修改。在第六次 修改時(shí)，將原來(lái)的 G （ GENERAL ，普通的） ， S（SPECIAL ，特殊的） ， P （PROCEDURE ，程序的） 三大類 48 種質(zhì)保培訓(xùn)計(jì)劃 詳見(jiàn)二三公司（深圳） 質(zhì)保培訓(xùn)計(jì)劃清單 改為 A、 B 、C 三種（即 A 為質(zhì)量保證介紹， B 為二三公 司質(zhì)保大綱介紹， C 為對(duì)二三公司質(zhì)保大綱的理解） ，按要求管理部門負(fù)責(zé)人， 包括公司和公司各部門和施工隊(duì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)同時(shí)接受附錄 A 和附錄 B 兩種質(zhì)保 教育和培訓(xùn)，而對(duì)公司的其他人員（包括質(zhì)保人員、質(zhì)檢人員和質(zhì)量監(jiān)督人員） 則只需要接受附錄 C 的質(zhì)保培訓(xùn)就可以了。從實(shí)踐的效果來(lái)看

24、，這兩種不同的 作法，前者顯得過(guò)于煩瑣，而后者又似乎太過(guò)于簡(jiǎn)單了一些。筆者認(rèn)為，取一種 介乎兩者之間的方法可能更恰當(dāng)一些。 進(jìn)行質(zhì)保教育的目的在于通過(guò)不同層次的 培訓(xùn)，使受教育者了解核電站質(zhì)保的基本原理和要求， 了解我公司質(zhì)保大綱的內(nèi) 容和要求， 增強(qiáng)全體職工的質(zhì)保意識(shí)， 提高他們執(zhí)行質(zhì)保管理程序和工作程序的 自覺(jué)性。到 93 年 6 月底止，共進(jìn)行質(zhì)保教育課 381 課，接受教育者 7857 人 次。3 ）內(nèi)部監(jiān)查。到 93 年 6 月止，共執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)查 27 次（不包括對(duì)質(zhì)保部自 身的監(jiān)查），發(fā)現(xiàn)問(wèn)題 443 個(gè)，觀察意見(jiàn) 121 個(gè)，現(xiàn)已全部終結(jié)。這些問(wèn)題涉 及的單位和分布狀況分別見(jiàn)后附

25、 監(jiān)查統(tǒng)計(jì)表 和內(nèi)部發(fā)現(xiàn)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題分類統(tǒng)計(jì) 表。4 ）外部監(jiān)查。準(zhǔn)備并回答了 10 次外部監(jiān)查的發(fā)現(xiàn)問(wèn)題 169 個(gè)，觀察意見(jiàn)91 個(gè)（總數(shù) 126 個(gè)，其中 35 個(gè)未要求書(shū)面回答） ?，F(xiàn)已全部被接受，所有的問(wèn) 題和觀察意見(jiàn)已經(jīng)全部終結(jié)。 這些問(wèn)題涉及的單位和分布情況分別見(jiàn)后附 監(jiān)查 統(tǒng)計(jì)表和外部監(jiān)查 88-MS306GSS ）至 F/S T93-01 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題分類統(tǒng)計(jì)表 。5 ）供應(yīng)商的評(píng)價(jià)和維護(hù)。根據(jù)工程的實(shí)際需要，先后評(píng)價(jià)和批準(zhǔn)了合格供 應(yīng)商 17 家詳見(jiàn)二三公司（深圳）合格供應(yīng)商清單 ，其中物項(xiàng)供應(yīng)商 8 家， 服務(wù)供應(yīng)商 9 家。進(jìn)行對(duì)供應(yīng)商的資格評(píng)價(jià) 57 次，辦理合格供應(yīng)商的資格

26、延 期手續(xù) 45 次，對(duì)供應(yīng)商的源地評(píng)價(jià) 28 次，監(jiān)查 5 次。6 ）對(duì)不符合項(xiàng)報(bào)告的處理和管理。從 89 年至 93 年 6 月，共打開(kāi)不符合項(xiàng) 報(bào)告（NCR ） 1208份，其中提交F/S作最終決定的983份，F(xiàn)/S接管PIT時(shí), 有170份尚未終結(jié)的有關(guān)PIT的NCR，已移交給F/S處理，現(xiàn)已終結(jié)1185 份，尚有23份等待終結(jié)。（詳見(jiàn)NCR狀態(tài)表）。7）F/S 觀察通知（F/S-0N ）。從89年到93年6月，共收到F/S-ON1566 份，到 6 月底止，除一份尚未回答以外，期于均已做了回答，并已被接受。 （詳 見(jiàn)各部門收到 F/S-ON 統(tǒng)計(jì)表）。8 ）內(nèi)部觀察通知（QA/ON

27、）。從89年起到93年6月止，共打開(kāi)QA/ON120 份，其中 89 年 16 份， 90 年 33 份， 91 年 33 份， 92 年 34 份， 93 年 1-6 月 4 份，現(xiàn)已全部終結(jié)。9）糾正措施報(bào)告（CAR ）。從88年至93年6月，共打開(kāi)CAR60份，其中 88 年 1 份， 89 年 10 份， 90 年 24 份， 91 年 13 份， 92 年 11 份， 93 年1-6 月份?，F(xiàn)已全部終結(jié)。10）內(nèi)部停工通知。從 89 年至 93 年 6 月，共頒發(fā)、處理并放行停工通知38 份，其中 89 年 5 份， 90 年 24 份， 91 年 8 份， 92 年 1 份。需要說(shuō)

28、明的一 點(diǎn)是在這些停工通知當(dāng)中有一部分是因?yàn)榇蜷_(kāi) NCR 后，在未接到最終決定前該NCR 所涉及的共所本身不能進(jìn)行而造成的停工。這本來(lái)不應(yīng)納入停工通知的范 圍來(lái)進(jìn)行管理，但由于在剛開(kāi)始執(zhí)行的初期，頒發(fā)停工通知的人員的理解問(wèn)題， 也頒發(fā)了停工通知。 所以實(shí)際上按照停工通知程序的規(guī)定應(yīng)打開(kāi)的停工通知應(yīng)比 這個(gè)數(shù)量少一些。11 ）外部停工通知。處理外部停工通知 3 份，（均發(fā)生在 90 年）。12 ）JVC 的 CAR 和 QSDR 。從 89 年至 91 年共處理 GNPJVC 監(jiān)督糾正措 施申請(qǐng)（ CAR）23 份，其中 89 年 5 份，90 年 11 份，91 年 7 份，已全部終 結(jié)。 9

29、2 年以后沒(méi)有發(fā)生。從 90 年至 92 年共處理 GNPJVC 質(zhì)量監(jiān)督缺陷報(bào)告 （QSDR）16 份，欺詐手 0 年 8 份，91 年 6 份，92 年 2 份，有 3 份涉及到 F/S 的管理責(zé)任的（即 QSDR No.7 、No.19 和 No.20 ），已由 F/S 進(jìn)行處理。13 ）特殊監(jiān)督。在質(zhì)保工程師日常監(jiān)督的基礎(chǔ)上，為進(jìn)一步加強(qiáng)質(zhì)保監(jiān)督， 從 92 年 2 月起，制定并實(shí)施了特殊監(jiān)督計(jì)劃。截至 93 年 6 月底止，共執(zhí)行特 殊監(jiān)督 174 次（詳見(jiàn)特殊監(jiān)督計(jì)劃表 ）。通過(guò)特殊監(jiān)督的執(zhí)行，進(jìn)一步提高 了質(zhì)保監(jiān)督的有效性。14 ）工作改進(jìn)方案。 1992 年質(zhì)保系統(tǒng)（包括質(zhì)保部

30、、質(zhì)檢部和監(jiān)督部）制 定并執(zhí)行了工作改進(jìn)方案， 有針對(duì)性地糾正質(zhì)保大綱執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題。 這 個(gè)工作改進(jìn)方案包括了 15 個(gè)方面的內(nèi)容。經(jīng)過(guò) 3 月、5 月、 8 月和 10 月的四 次跟蹤驗(yàn)證，要求的工作已經(jīng)全部完成，整個(gè)計(jì)劃實(shí)施完畢。在 92 年執(zhí)行的基 礎(chǔ)上，又針對(duì)到年底時(shí)的現(xiàn)狀，制定了包括 5 個(gè)方面內(nèi)容， 16 條措施的 93 年 的共所改進(jìn)方案。 93 年 3 月 2 日對(duì)這個(gè)方案進(jìn)行了一次跟蹤檢查， 有 7 條要求 的措施已經(jīng)完成，到 6 月底止，期于 9 條措施有 6 條已經(jīng)完成（有待于開(kāi)會(huì)確 認(rèn)），尚有第四方面現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督動(dòng)態(tài)管理中要求的 3 條措施仍在執(zhí)行之中。 4、質(zhì)保部

31、的工作方法前面已經(jīng)談過(guò)，質(zhì)保部的主要職責(zé)是管理質(zhì)保大綱（包括質(zhì)保手冊(cè)和內(nèi)部程 序），也就是通過(guò)一些質(zhì)保管理的方法來(lái)檢查和驗(yàn)證質(zhì)保大綱的各項(xiàng)規(guī)定是否得 到了嚴(yán)格的遵守和認(rèn)真的貫徹執(zhí)行。 當(dāng)發(fā)現(xiàn)有違反質(zhì)保大綱的行為時(shí)， 及時(shí)采取 必要的糾正行動(dòng)和預(yù)防措施。 同時(shí)，對(duì)質(zhì)保大綱本身存在的某些不適應(yīng)或不完善 的地方，及時(shí)加以修改和補(bǔ)充。以下就質(zhì)保部在完成這一任務(wù)時(shí)，所采取的一般工作方法分別寓意說(shuō)明。4 1 隨機(jī)監(jiān)督和特殊監(jiān)督1 ）隨機(jī)監(jiān)督是在工作或生產(chǎn)進(jìn)行過(guò)程中，隨時(shí)、隨地任意地對(duì)工作的某些 方面進(jìn)行監(jiān)督檢查。 如果發(fā)現(xiàn)有違反質(zhì)保大綱的任何問(wèn)題， 當(dāng)即通知并要求有關(guān) 的單位或責(zé)任人員立即糾正。 如問(wèn)題按

32、要求得到了解決， 則監(jiān)督人員只簡(jiǎn)單地記 錄下這一事實(shí)即可，而不必向所涉及的單位或人員發(fā)出書(shū)面的要求糾正的文件。2 ）特殊監(jiān)督則不同于隨機(jī)監(jiān)督，它是在經(jīng)過(guò)對(duì)質(zhì)保大綱執(zhí)行現(xiàn)狀的分析和 研究之后，對(duì)質(zhì)保大綱的各個(gè)方面或根據(jù)在一段時(shí)間內(nèi)所存在的一些值得注意和 / 或必須采取糾正行動(dòng)的問(wèn)題，制定出一個(gè)特殊監(jiān)督出計(jì)劃，然后按計(jì)劃中所安 排的項(xiàng)目， 分別由計(jì)劃中指明的質(zhì)保人員， 編制好監(jiān)督的檢查單， 再按照檢查單 的內(nèi)容，有計(jì)劃地逐條進(jìn)行監(jiān)督檢查。 特殊監(jiān)督的結(jié)果要由監(jiān)督執(zhí)行人員寫(xiě)出書(shū) 面報(bào)告并作出是接受 （沒(méi)有發(fā)現(xiàn)缺陷），還是不接受 （按照發(fā)現(xiàn)缺陷的不同情況， 或者發(fā)出口頭通知， 或者發(fā)出觀察意見(jiàn)通知，

33、或者要求打開(kāi)不符合項(xiàng)報(bào)告， 或者 打開(kāi)糾正措施報(bào)告），要求其限期糾正。在完成其糾正行動(dòng)后，由監(jiān)督執(zhí)行人員 進(jìn)行驗(yàn)證， 并在特殊監(jiān)督報(bào)告上簽署終結(jié)該問(wèn)題的意見(jiàn)。 此時(shí)，該次特殊監(jiān)督活 動(dòng)才酸結(jié)束。 特殊監(jiān)督亦可稱之為專項(xiàng)監(jiān)督， 一次特殊監(jiān)督只涉及一個(gè)單位在某 一方面的活動(dòng)，按照與該項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)的程序的規(guī)定， 進(jìn)行比較詳細(xì)的檢查和驗(yàn)證。 4 2 內(nèi)部監(jiān)查按照質(zhì)保手冊(cè)的規(guī)定在一年內(nèi)至少要對(duì)質(zhì)保大綱所涉及的每一個(gè)單位進(jìn)行一 次內(nèi)部監(jiān)查。 具體按照每年的年度監(jiān)查計(jì)劃執(zhí)行。 每次監(jiān)查的范圍則不同于特殊 監(jiān)督，要包括涉及到改單位的質(zhì)保大綱的各個(gè)方面。 但對(duì)每一方面的監(jiān)查的深度 又不如特殊監(jiān)督那樣詳細(xì)， 監(jiān)查是

34、質(zhì)保監(jiān)督的最高形式。 每一次監(jiān)查的全過(guò)程都 必須嚴(yán)格按照有關(guān)法規(guī)、 質(zhì)保手冊(cè)和內(nèi)部程序的規(guī)定執(zhí)行。 關(guān)于監(jiān)查的實(shí)踐情況 在專題的總結(jié)中有詳細(xì)的敘述，這里從略。4 3 對(duì)文件的質(zhì)保審查 對(duì)有關(guān)質(zhì)保的文件審查的目的，是為了保證編制和發(fā)布的文件中規(guī)定保持與 質(zhì)保大綱的一致性。質(zhì)保部對(duì)文件的審查包括三個(gè)方面：1 ） 是對(duì)內(nèi)部程序的審查。公司各單位發(fā)布的內(nèi)部程序，在編制完成之后， 正式發(fā)布執(zhí)行之前， 必須提交質(zhì)保部進(jìn)行與質(zhì)保手冊(cè)符合性的審核， 同時(shí)按照與 F/S 接口程序的規(guī)定，有關(guān)組織機(jī)構(gòu)程序、穿資格評(píng)定程序和人員配備計(jì)劃等 還需要提交 F/S 批準(zhǔn)。所有內(nèi)部程序只有在獲得全部批準(zhǔn)之后， 才能正式以

35、CFC 狀態(tài)（即核準(zhǔn)適合施工狀態(tài)） 發(fā)布執(zhí)行。 每次修改改版發(fā)布都必須上述都必須按 上述規(guī)定執(zhí)行。此項(xiàng)工作由質(zhì)保大綱工程師負(fù)責(zé)。2 ） 對(duì)采購(gòu)技術(shù)說(shuō)明書(shū)和采購(gòu)訂單的審核。其目的在于使由合格供應(yīng)商執(zhí)行 的有關(guān)物項(xiàng)或服務(wù)供應(yīng)的質(zhì)保要求 （即質(zhì)保手冊(cè)中規(guī)定的各項(xiàng)要求和標(biāo)準(zhǔn)） 在采 購(gòu)在采購(gòu)技術(shù)說(shuō)明書(shū)中都具備， 同時(shí)要使采購(gòu)訂單中指明的采購(gòu)技術(shù)說(shuō)明書(shū)的版 本是最新的適用版本。3 ） 對(duì)工作文件的隨即審核（審核其與質(zhì)保大綱的一致性，而對(duì)工作程序中 有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求是否正確、 合理、適用的 審核則是技術(shù)部門的職責(zé)） ，通過(guò) 對(duì)工作文件的隨即審核， 以達(dá)其符合質(zhì)保大綱 （包括質(zhì)保手冊(cè)和內(nèi)部程序） 的要 求

36、，防止使用錯(cuò)誤的文件去知道和 進(jìn)行工作。本項(xiàng)目工作由質(zhì)保專業(yè)工程師負(fù) 責(zé)執(zhí)行。通過(guò)監(jiān)督、監(jiān)查或在審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題又用什么方法去處理呢？4 4 質(zhì)保教育與培訓(xùn)在監(jiān)督、監(jiān)查和審核中之所以會(huì)發(fā)現(xiàn)這樣那樣、 程度輕重不同的違反質(zhì)保大綱的 缺陷，一個(gè)重要的原因是執(zhí)行者的素質(zhì)未達(dá)到要求， 質(zhì)保意識(shí)不強(qiáng)。 要解決這個(gè) 問(wèn)題，主要的方法就是始終抓住質(zhì)保教育這個(gè)主要環(huán)節(jié)， 在普遍進(jìn)行上崗前的資 格培訓(xùn)的基礎(chǔ)上， 進(jìn)一步針對(duì)各個(gè)不同時(shí)期出現(xiàn)文件所顯示的趨勢(shì)， 反復(fù)地、 不 厭其煩地進(jìn)行遵守質(zhì)保程序、 遵守操作規(guī)程等方面的特殊的或者專題的教育與培 訓(xùn)，以增強(qiáng)其質(zhì)保意識(shí)， 。提高其正確執(zhí)行質(zhì)保程序要求的能力和自覺(jué)性。

37、4 5 用不同的方法處理不同情況下的質(zhì)保問(wèn)題 由于發(fā)現(xiàn)的違反質(zhì)保程序的輕重不同，范圍各異，因而在處理時(shí)，也應(yīng)當(dāng)采 取不同的方法。1）口頭通知。對(duì)于簡(jiǎn)單容易處理的問(wèn)題，且在有關(guān)負(fù)責(zé)人員在場(chǎng)的情況下， 可以使用口頭通知令其改進(jìn)。2）觀察意見(jiàn)通知（ QA/ON ）。對(duì)于所發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量缺陷，性質(zhì)比較輕微的 或 者初次發(fā)現(xiàn)或偶爾發(fā)現(xiàn)， 且比較容易采取行動(dòng)進(jìn)行糾正的情況， 使用觀察意見(jiàn)通 知進(jìn)行處理。在書(shū)面觀察意見(jiàn)一直 中，清楚地指明質(zhì)量全面存在的位置 廠房、標(biāo)高、房間號(hào)，所涉及的系統(tǒng)編號(hào)或設(shè)備編號(hào)，清楚而準(zhǔn)確地描述所發(fā)現(xiàn) 的缺陷，要求采取的糾正行動(dòng)。 當(dāng)已造成了對(duì)法規(guī)、 合同、指示書(shū)等的不符合時(shí)， 應(yīng)要求

38、質(zhì)檢部同時(shí)打開(kāi)不符合項(xiàng)報(bào)告（ NCR ），并將其參考號(hào)記錄在觀察意見(jiàn)通 知上。3）不符合項(xiàng)報(bào)告（ NCR ）。當(dāng)施工中出現(xiàn)任何與法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或設(shè)計(jì)圖紙不符 合的問(wèn)題時(shí)，則需要打開(kāi)不符合項(xiàng)報(bào)告（ NCR ），并對(duì)其采取隔離措施和 / 或在 不能隔離時(shí)， 掛上明顯標(biāo)簽。 不符合項(xiàng)報(bào)告先由質(zhì)檢部的檢查員負(fù)責(zé)打開(kāi)、 掛簽 和最終決定完成后的終結(jié)，質(zhì)保部的質(zhì)保大綱工程師負(fù)責(zé)登記和向 F/S 提交以 及最終決定的下達(dá)，并由質(zhì)保專業(yè)工程師進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證。4）糾正措施報(bào)告（ CAR ）。當(dāng)某一個(gè)問(wèn)題或類似的問(wèn)題，雖然曾發(fā)出觀察意 見(jiàn)通知，但仍未得到解決，而重復(fù)出現(xiàn)時(shí)，就要開(kāi)出糾正措施報(bào)告，要求仔細(xì)分 析，找出產(chǎn)

39、生問(wèn)題的根本原因，并針對(duì)這一原因，采取必要的糾正措施（或者叫 預(yù)防措施），以防止其再次出現(xiàn)。糾正措施報(bào)告呈送給質(zhì)保經(jīng)理，由他召開(kāi)糾正 措施審查委員會(huì)， 對(duì)該糾正措施報(bào)告進(jìn)行討論后， 作出最終決定， 并指定執(zhí)行和 驗(yàn)證的組織或人員， 然后返回到涉及的組織執(zhí)行。 質(zhì)保部的質(zhì)保專業(yè)工程師對(duì)其 執(zhí)行結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證。要求的措施完成以后， 3 質(zhì)保部對(duì)其予以終結(jié)。5）停工通知（ SWN ）。在處理不符合項(xiàng)報(bào)告，或內(nèi)部監(jiān)查或監(jiān)督中，當(dāng)由于 處理不符合項(xiàng)報(bào)告，而使除報(bào)告本身所涉及的工作以外的有關(guān)工作不能進(jìn)行時(shí)， 或者當(dāng)發(fā)現(xiàn)的他缺陷必須要求采取停止與之相關(guān)的工作， 才能使其能得到有效糾 正，而不不致造成對(duì)質(zhì)量的更

40、大危害時(shí)， 就需要使用停工通知這一手段， 停止與 所發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量缺陷相關(guān)的工作， 要求責(zé)任單位立即采取有效的整改措施， 消除產(chǎn) 生該類質(zhì)量缺陷的根本原因。 在完成了要求的整改措施之后， 滿足了重新開(kāi)始工 作的條件時(shí)， 由編制停工通知的質(zhì)保人員 （質(zhì)量檢查員或監(jiān)督檢查員或質(zhì)保工程 師）去進(jìn)行驗(yàn)證。解除停工通知后，即可重新開(kāi)始進(jìn)行工作。停工通知由質(zhì)保部 經(jīng)理負(fù)責(zé)審核， 質(zhì)保經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。 質(zhì)保大綱工程師負(fù)責(zé)對(duì)停工通知進(jìn)行登記 和管理。6）北部監(jiān)查及其發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的處理。 監(jiān)查工作嚴(yán)格按照發(fā)滾、 質(zhì)保手冊(cè)和內(nèi)部 程序的規(guī)定執(zhí)行。 監(jiān)查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題分為兩大類： 一類是明確作為不符合質(zhì)保大 綱的“發(fā)現(xiàn)問(wèn)題”

41、，另一類是要求糾正但并不明確作為不符合質(zhì)保大綱要求的 “觀 察意見(jiàn)”。通過(guò)監(jiān)查隊(duì)的正式的監(jiān)查報(bào)告，發(fā)給被監(jiān)查單位，要求其限期作出答 復(fù)并糾正所指出的缺陷。 對(duì)“發(fā)現(xiàn)問(wèn)題” 要限其書(shū)面將所完成的糾正措施結(jié)果或 計(jì)劃的安排，報(bào)告給監(jiān)查隊(duì)長(zhǎng)。 監(jiān)查隊(duì)的監(jiān)查員對(duì)其進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證。 當(dāng)要求的 所有糾正措施全部完成后， 監(jiān)查隊(duì)通過(guò)評(píng)價(jià)報(bào)告， 將終結(jié)狀況通知被監(jiān)查的單位。 對(duì)于“觀察意見(jiàn)” 可以像“發(fā)現(xiàn)問(wèn)題” 一樣要求書(shū)面回答和進(jìn)行驗(yàn)證后終結(jié) （這 需要在報(bào)告中指明），沒(méi)有指明的一般不要求書(shū)面回答。在不要求書(shū)面回答的情 況下，被監(jiān)查單位在收到監(jiān)查報(bào)告后，也應(yīng)如同對(duì)待“發(fā)現(xiàn)問(wèn)題”一樣重視和采 取切實(shí)的糾正措施

42、，以防止其進(jìn)一步發(fā)展。7）對(duì)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)和選擇。 對(duì)于核電站工程安裝中影響質(zhì)量的物項(xiàng)和服務(wù)要 由合格的供應(yīng)商提供。 合格供應(yīng)商必須經(jīng)過(guò)質(zhì)保部的事先的評(píng)價(jià)， 從潛在的供應(yīng) 商中選擇并批準(zhǔn)。對(duì)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)主要是按照需由供應(yīng)商提供的物項(xiàng)或服務(wù)的質(zhì) 保等級(jí)和采購(gòu)技術(shù)說(shuō)明書(shū)的要求進(jìn)行。 分兩個(gè)方面的內(nèi)容： 一是技術(shù)評(píng)價(jià)， 即 評(píng)價(jià)供應(yīng)商進(jìn)行滿足采購(gòu)單所要求的技術(shù)能力， 包括生產(chǎn)設(shè)備、 車間條件和操作 人員的技術(shù)水平和技能等。 二是質(zhì)保評(píng)價(jià)， 即按照所供應(yīng)的物項(xiàng)和服務(wù)的不同質(zhì) 保等級(jí)評(píng)價(jià)他們滿足所規(guī)定的質(zhì)保要求的能力。 對(duì)于質(zhì)保而級(jí)和質(zhì)保三級(jí)的供應(yīng) 商也可以要求建立質(zhì)保大綱， 也可以不要求建立； 對(duì)于質(zhì)量

43、無(wú)級(jí)的物項(xiàng)和服務(wù)則 不要求供應(yīng)商建立質(zhì)保大綱， 只要求其滿足采購(gòu)技術(shù)說(shuō)明書(shū)要求， 具備提供所規(guī) 定的物項(xiàng)或服務(wù)的能力。凡管家級(jí)試驗(yàn)室，則不要求建立質(zhì)保大綱。經(jīng)首次評(píng)價(jià)合格的供應(yīng)商，其資格的有效期為一年。到期以后，則必須重新 評(píng)價(jià)和辦理資格的延期手續(xù)。另外，當(dāng)在物項(xiàng)和服務(wù)供應(yīng)中，發(fā)現(xiàn)有不滿足要求的情況時(shí)，或資格有效期 失效之前， 或供應(yīng)的五香或服務(wù)的類別、 質(zhì)保等級(jí)或供貨地點(diǎn)發(fā)生變化時(shí)， 都要 求對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行新的評(píng)價(jià)。對(duì)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)可用以下三種不同的方式進(jìn)行：（ 1） 對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行監(jiān)查。 這主要適用于供應(yīng)質(zhì)保 1 級(jí)和 2 級(jí)物項(xiàng)或服務(wù)的 供應(yīng)商。監(jiān)查的具體要求和做法可按照與內(nèi)部監(jiān)查一樣的方法和

44、要求進(jìn)行。 根據(jù) 監(jiān)查的結(jié)果，來(lái)決定其作為合格的供應(yīng)商資格的有效性。（ 2） 對(duì)供應(yīng)商的源地評(píng)價(jià)。對(duì)供應(yīng)商資格的有效性還可以由質(zhì)保工程師到 源地（即供應(yīng)地點(diǎn)）去對(duì)供應(yīng)商的設(shè)施、人員資格進(jìn)行檢查，以及查閱有關(guān)記錄 和文件，看其是否滿足采購(gòu)技術(shù)說(shuō)明書(shū)的要求等， 執(zhí)行實(shí)地審查和評(píng)價(jià)， 按照審 查和評(píng)價(jià)的結(jié)果（需形成書(shū)面的評(píng)價(jià)報(bào)告）來(lái)確定其資格的有效性。3） 對(duì)于那些在第一次評(píng)價(jià)合格后，一直連續(xù)地提供所要求的物項(xiàng)或服務(wù) 的供應(yīng)商， 而且在質(zhì)量上一直處于良好狀態(tài)， 亦可通過(guò)對(duì)其所提高的物項(xiàng)和服務(wù) 的監(jiān)督檢查和驗(yàn)證結(jié)果 （我方質(zhì)量監(jiān)督人員在監(jiān)督中的報(bào)告、 供應(yīng)商的出廠報(bào)告 資料和接收檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等資料）

45、來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)， 以確定其資格的有效性， 并相應(yīng) 辦理延期手續(xù)。46 外部監(jiān)查糾正措施申請(qǐng)（ CAR ）和質(zhì)量監(jiān)督缺陷報(bào)告（ QSDR ）的處理這兩種監(jiān)督文件是由業(yè)主廣東核電合營(yíng)有限公司（ GNPJVC ）的質(zhì)保監(jiān)督人 員根據(jù)其在現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題而發(fā)出的兩種監(jiān)督管理文件。 對(duì)于糾正措施申 請(qǐng)，由質(zhì)保專業(yè)工程師進(jìn)行跟蹤， 質(zhì)保大綱工程師按照從質(zhì)保專業(yè)工程師跟蹤過(guò) 程中收集到的各責(zé)任單位對(duì)要求所做的糾正措施執(zhí)行結(jié)果的信息，編制對(duì) GNPJVC 的書(shū)面回答， 由其監(jiān)督人員跟蹤驗(yàn)證， 要求的糾正措施確實(shí)完成以后， 他們將終結(jié)所發(fā)出的糾正措施申請(qǐng)。質(zhì)量監(jiān)督缺陷報(bào)告（ QSDR ）是他們根據(jù)在某一段時(shí)間內(nèi)

46、，在現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督中發(fā) 現(xiàn)的某一方面的若干問(wèn)題，綜合在一起而發(fā)出的一種要求采取糾正措施的報(bào)告， 并隨報(bào)告將所有這類問(wèn)題的信件附上。當(dāng) QSDRA 發(fā)出后，再發(fā)現(xiàn)類似的問(wèn)題， 仍作為要求改正的內(nèi)容之一，再發(fā)出該 QSDR 的新的信件，直到所有指出的問(wèn) 題都糾正以后，他們才予以終結(jié)。對(duì)于 QSDR 的回答由質(zhì)保經(jīng)理根據(jù)從各涉及 的單位收集到的采取的糾正措施的信息， 與工程經(jīng)理討論后， 起草回答的中文件， 翻譯成英文后，由他和工程經(jīng)理聯(lián)名簽發(fā)正式的回答信件。4 7 對(duì)外部監(jiān)查中“發(fā)現(xiàn)問(wèn)題”和“觀察意見(jiàn)”的跟蹤與回答這是質(zhì)保部的一項(xiàng)找職責(zé)，每當(dāng)外部監(jiān)查結(jié)束時(shí)，在監(jiān)查后會(huì)議上監(jiān)查隊(duì)宣 布所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和觀察意見(jiàn)

47、之后， 質(zhì)保大綱工程師隨即就按照監(jiān)查隊(duì)所提供的監(jiān) 查報(bào)告的草稿， 指定糾正措施計(jì)劃， 將要求或需要采取的糾正措施逐項(xiàng)分解， 落 實(shí)到責(zé)任單位和有關(guān)的責(zé)任人員， 限期完成。 同時(shí)指派負(fù)責(zé)聯(lián)系各個(gè)單位的質(zhì)保 工程師進(jìn)行跟蹤， 并幫助他們完成所要求的糾正措施。 當(dāng)各單位對(duì)所有問(wèn)題和貫 徹意見(jiàn)的回答都提給了質(zhì)保部后，由質(zhì)保大綱工程師將所收集到的資料分類歸 檔，編寫(xiě)回答。 然后以正式信件通過(guò)主承包商發(fā)給監(jiān)查隊(duì)， 并等待他們的評(píng)價(jià)和 跟蹤驗(yàn)證。 可能要回答幾次和進(jìn)行幾次評(píng)價(jià)， 直到所有的問(wèn)題和觀察意見(jiàn)都全部 終結(jié)為止。外部監(jiān)查主要是廣東核電合營(yíng)有限公司（ GNPJVC ）和法馬通 / 斯比公司 （ F/S

48、 ）進(jìn)行的聯(lián)合監(jiān)查。此外還有法馬通總部質(zhì)量委員會(huì)的監(jiān)查，國(guó)家核安全 局（ NNSA ）的例行檢查和國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)（ IAEA ）進(jìn)行的運(yùn)行前的安全評(píng)審 （即 PRE -OSART ）。4 8 質(zhì)保部的報(bào)告制度及其執(zhí)行按照質(zhì)保部的內(nèi)部程序 QA 報(bào)告規(guī)定，質(zhì)保專業(yè)工程師和質(zhì)保大綱工程 師要按月向質(zhì)保部經(jīng)理報(bào)告其工作， 報(bào)告用填寫(xiě)規(guī)定的表格來(lái)進(jìn)行。 質(zhì)保部經(jīng)理 要按月向質(zhì)保經(jīng)理填寫(xiě)質(zhì)保部的活動(dòng)報(bào)告表，對(duì)于報(bào)告表中未能包括的工作內(nèi) 容，可沖說(shuō)明。5 幾點(diǎn)意見(jiàn)和建議5 1 質(zhì)保大綱建立的方式按照 IAEA50-C-QA 實(shí)施法規(guī)和 IAEA50-SG-QA1 安全導(dǎo)則的規(guī)定：“保證 質(zhì)量而規(guī)定的和完成

49、的全部工作綜合在一起構(gòu)成質(zhì)量保證大綱?！斑@些工作分為兩種類型：管理性的和技術(shù)性的?！肮芾硇缘墓ぷ靼ù缶V的制定以及在核動(dòng)力廠整個(gè)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、制造、建 造、調(diào)試、運(yùn)行和退役期間大綱的管理技術(shù)性的工作包括設(shè)計(jì)、采購(gòu)、制造、建造、檢查、試驗(yàn)、調(diào)試、運(yùn)行和退役。對(duì)于一個(gè)工程項(xiàng)目或其中的某一部分，質(zhì)量保證大綱是由上述兩種類型工作 的恰當(dāng)組合所構(gòu)成?！备鶕?jù)上述要求，我們?cè)诖髞啚澈穗娬镜陌惭b工作中適用的質(zhì)保大綱采取以質(zhì) 保手冊(cè)冊(cè)為主體，用內(nèi)部程序（包括組織機(jī)構(gòu)、人員配備計(jì)劃、人員資格評(píng)定程 序和其他管理程序）和工作程序加以補(bǔ)充的方式來(lái)構(gòu)成。由于管理和技術(shù)兩方面的工作涉及到各個(gè)方面和專業(yè)，要求很多，如果要把

50、這兩個(gè)方面所有的要求都寫(xiě)到一份文件里， 必然篇幅很多， 很笨重，不便于使用。 再則也沒(méi)有必要， 因?yàn)槲覀兊墓芾砉ぷ骱图夹g(shù)工作的各個(gè)方面， 是由各個(gè)單位的 不同的人員來(lái)執(zhí)行和完成的因此， 每個(gè)單位或個(gè)人所需要的文件僅僅是與他們執(zhí) 行的職責(zé)有關(guān)的部分，而并不需要所有的文件。所以，利用上述方式（即“質(zhì)保 大綱=質(zhì)保手冊(cè) +內(nèi)部程序 +工作程序”）很好地、合理地解決了這一問(wèn)題。按照這種方法，在質(zhì)保手冊(cè)中，對(duì)質(zhì)保管理的基本原則作出明確規(guī)定，并將 其受控分發(fā)給公司 、部門和各個(gè)單位的負(fù)責(zé)人遵照?qǐng)?zhí)行，各個(gè)單位再按照自己 的職責(zé)范圍編制相應(yīng)的內(nèi)部程序， 在不違背質(zhì)保殯車規(guī)定的前提下， 對(duì)本單位的 各項(xiàng)工作作出

51、具體的、 明確的、 具有切實(shí)的可操作性的規(guī)定。 各個(gè)單位編制的內(nèi) 部程序除供本單位執(zhí)行的以外， 也可以是在工的一定范圍內(nèi)適用的。 如果是后一 種情況，則車工的批準(zhǔn)人應(yīng)是主管該范圍工作的職能經(jīng)理或者公司的總經(jīng)理。至于這些程序的規(guī)定是否符合質(zhì)保手冊(cè)的要求和規(guī)定，則由質(zhì)保部負(fù)責(zé)審核 和批準(zhǔn)。工作程序則由技術(shù)部門負(fù)責(zé)，其編制人員可以是技術(shù)部門內(nèi)部的專業(yè)技術(shù)人 員，也可以是被分配在各個(gè)施工隊(duì)擔(dān)任技術(shù)工作的專業(yè)技術(shù)人員。 但是，程序的 審核和批準(zhǔn)的權(quán)力集中在技術(shù)部門。對(duì)于內(nèi)部程序和做程序采用受控分發(fā)的方式分發(fā)到負(fù)責(zé)執(zhí)行該工作的有關(guān)單 位或施工班組。這樣就形成了一個(gè)包含各種管理工作和技術(shù)工作的完整的質(zhì)保大綱

52、。經(jīng)過(guò)大 亞灣工程五年多的實(shí)踐， 證明了這是一種比較切合實(shí)際， 又便于執(zhí)行的較好的質(zhì) 保大綱構(gòu)成的方式。 這對(duì)我們今后核電站安裝工程質(zhì)保大綱的建立提供了一個(gè)較 好的范例。5 2 質(zhì)保手冊(cè)的編制與修改質(zhì)保手冊(cè)的編制和修改工作已在前面作了概略的敘述，這里想就其編制和修 改中的一些做法談?wù)劰P者個(gè)人的認(rèn)識(shí)和體會(huì)。質(zhì)保手冊(cè)是按照現(xiàn)行的 IAEA50-C-QA 實(shí)施法規(guī)（第 1 版）的要求建立起來(lái) 的，同時(shí)又鑒于我們公司是第一次承擔(dān)大型的國(guó)際商用核電站建造的安裝工作， 國(guó)內(nèi)沒(méi)有現(xiàn)成的經(jīng)驗(yàn)可以借鑒。 是在國(guó)外專家的幫助下， 參照他們從事核電建設(shè) 初期的要求和做法， 在比較短的時(shí)間內(nèi)編制完成的， 所以手冊(cè)中有

53、比較多的要求 寫(xiě)得很詳細(xì)和具體， 而現(xiàn)場(chǎng)的情況變化又比較大， 從而導(dǎo)致了質(zhì)保手冊(cè)本身的頻 繁修改。 在大量的修改中， 比較多的又是屬于組織機(jī)構(gòu)和文件管理方面的。 同時(shí) 還有相當(dāng)一部分是屬于用語(yǔ)和文字方面的，而并不涉及到內(nèi)容上和實(shí)質(zhì)上的修 改。根據(jù)上述情況，筆者提出以下四點(diǎn)不成熟的意見(jiàn)，供今后編制質(zhì)保手冊(cè)時(shí)參 考：1 ） 質(zhì)保手冊(cè)應(yīng)盡量寫(xiě)得簡(jiǎn)明和原則一些，以減少過(guò)多的，以至不必要的修 改。在文字上則要力求作到精練、明確，準(zhǔn)確無(wú)歧義。對(duì)于一些在界定的范圍內(nèi) 約定俗成的縮略語(yǔ)及專用詞語(yǔ)，最好在質(zhì)保手冊(cè)的適當(dāng)章節(jié)中加以定義和解釋 （如同 F/S 現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)保冊(cè)中所做的那樣） 。一旦確定以后，不必做修改，比

54、如在我 們的質(zhì)保手冊(cè)中對(duì)于“主承包商”和“ F/S ”兩個(gè)用詞，只要指明了它所代表的 意義，無(wú)論用前者或后者均無(wú)不可， 沒(méi)有必要為用后扎廠替代前者而進(jìn)行大量的 修改。2 ） 質(zhì)保手冊(cè)中涉及到的對(duì)一些比較具體的做法的規(guī)定， 應(yīng)改為比較原則的 要求，而將那些具體規(guī)定的條文移入到有關(guān)的內(nèi)部程序之中， 或者建立相應(yīng)的內(nèi) 部程序。3 ） 對(duì)于質(zhì)保手冊(cè)分章單獨(dú)修改和獨(dú)立發(fā)布的做法和對(duì)于一些比較小的或 個(gè)別的修改采用發(fā)修改通知的方法是可取的。如果可能的話，除質(zhì)保手冊(cè)以外， 對(duì)其他大綱文件 （包括內(nèi)部程序和工作程序） 的隨時(shí)出現(xiàn)的需做的修改就可以研 究、探索，采取一種恰當(dāng)?shù)姆绞絹?lái)使用修改通知這一方法。然后，根

55、據(jù)實(shí)際情況 定期地（比如半年一次或者一年一次） 將修改通知的修改意見(jiàn)一并考慮后進(jìn)行程 序的修改和改版發(fā)布。4 ） 對(duì)于質(zhì)保手冊(cè)的體例， 在大亞灣工程中是按照 IAEA50-C-QA 實(shí)施法規(guī) 的要求而建立起來(lái)的。法規(guī)共 13 章，根據(jù)我們的實(shí)際情況，特別是幾乎沒(méi)有正 式工程的設(shè)計(jì)職責(zé)的情況，我們將法規(guī)的第 1 章“引言”和第 2 章“質(zhì)量保證 大綱”合并為地章“質(zhì)量保證大綱”，將法規(guī)的第 4 章“文件管理”和第 5 章“設(shè) 計(jì)管理” 合并為第 3 章“文件管理 設(shè)計(jì)管理”。這樣整個(gè)質(zhì)保手冊(cè)就成為十一章。在十一章之前，作為質(zhì)保手冊(cè)第一部分的是“總經(jīng)理政策聲明” 。它以 簡(jiǎn)明的語(yǔ)言闡述了公司的合同

56、責(zé)任和遵循的法規(guī)、 標(biāo)準(zhǔn)以及向業(yè)主所作的承諾和 要求實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)現(xiàn)在國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)對(duì) IAEA50-C-QA 實(shí)施法規(guī)正在進(jìn)行修改，以于 1991年 6 月提出了第二版的修改建議稿，發(fā)給各成員國(guó)征求意見(jiàn)。該修改稿是在現(xiàn) 行的第 1 版經(jīng)過(guò)各成員國(guó)二十多年的實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)，在全面地對(duì)第 1 版 進(jìn)行審核之后提出的，在內(nèi)容上作了較大的變動(dòng)和調(diào)整。按照第 2 版修改稿， IAEA50-C-QA 安全法規(guī)由原來(lái)的 13 章改為 4 章，即第 1 章“引言”，第 2 章 “管理”，第 3 章“實(shí)施”和第 4 章“評(píng)價(jià)”。文字和篇幅都較現(xiàn)行的第 1 版有 很大的減少，而將第 1 版中的那些比較具體的規(guī)定都分別轉(zhuǎn)入到有關(guān)的安全導(dǎo) 則之中。對(duì)于名詞和術(shù)語(yǔ)的定義也從比較專業(yè)化， 一般人