獨(dú)立董事年述職報(bào)告格式指引

1、僅供個(gè)人參考附件：獨(dú)立董事年度述職報(bào)告格式指引編制說(shuō)明：1、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照本格式指引編制年度述職報(bào)告。報(bào)告 應(yīng)如實(shí)、充分地說(shuō)明獨(dú)立董事當(dāng)年的履職情況以及其履行職責(zé)時(shí) 重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)。For pers onal use only in study and research; not for commercial use2、獨(dú)立董事可以單獨(dú)或者共同編制年度述職報(bào)告，并在報(bào) 告正文后簽名確認(rèn)。一、獨(dú)立董事的基本情況介紹個(gè)人工作履歷、專業(yè)背景以及兼職情況，并就是否存在 影響?yīng)毩⑿缘那闆r進(jìn)行說(shuō)明。二、獨(dú)立董事年度履職概況說(shuō)明本年度出席董事會(huì)（包括董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、董事會(huì)薪 酬委員會(huì)等專門委員會(huì)）和股東

2、大會(huì)的情況、相關(guān)決議及表決結(jié) 果、現(xiàn)場(chǎng)考察、上市公司配合獨(dú)立董事工作的情況等。三、獨(dú)立董事年度履職重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)的情況獨(dú)立董事對(duì)年度履職時(shí)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)， 應(yīng)當(dāng)充分說(shuō)明相關(guān) 的決策、執(zhí)行以及披露情況，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)是否合法合規(guī)作出獨(dú)立 明確的判斷，尤其應(yīng)當(dāng)說(shuō)明上市公司規(guī)范運(yùn)作方面的重大風(fēng)險(xiǎn)事 項(xiàng)。（一）關(guān)聯(lián)交易情況（二）對(duì)外擔(dān)保及資金占用情況（三）募集資金的使用情況（四）高級(jí)管理人員提名以及薪酬情況（五）業(yè)績(jī)預(yù)告及業(yè)績(jī)快報(bào)情況（六）聘任或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況（七）現(xiàn)金分紅及其他投資者回報(bào)情況（八）公司及股東承諾履行情況（九）信息披露的執(zhí)行情況（十）內(nèi)部控制的執(zhí)行情況（）董事會(huì)以及下屬專門委員會(huì)的運(yùn)

3、作情況（十二）獨(dú)立董事認(rèn)為上市公司需予以改進(jìn)的其他事項(xiàng)四、總體評(píng)價(jià)和建議獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)自己是否忠實(shí)勤勉履職作出總體評(píng)價(jià)，并可提出獨(dú)立董事下一年度改進(jìn)相關(guān)工作的建議。簽名:不得用于商業(yè)用途僅供個(gè)人用于學(xué)習(xí)、研究；不得用于商業(yè)用途For personal use only in study and research; not for commercial use.Nur f u r den pers?nlichen f u r Studien, Forschung, zu kommerziellen Zwecken verwendet werden.Pour l ' e tude et l

4、a recherche uniquementa des fins personnelles; pasa des fins commerciales.to員bko gA.nrogeHKO TOpBieno 員 b3ymmcoi6yqeHu兄 cj egoB u HHue肉go 員冶hbiucno 員 B3OBaTbCEb KOMMepqeckux以下無(wú)正文僅供個(gè)人用于學(xué)習(xí)、研究；不得用于商業(yè)用途For personal use only in study and research; not for commercial use.Nur f u r den pers?nlichen f u r Studien, Forschung, zu kommerziellen Zwecken verwendet werden.Pour l ' e tude et la recherche uniquementa des fins personnelles; pasa des fins commerciales.to員bko gA.nrogeHKO TOpMenob3ymoi