產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學第三章

1、第一節(jié)第一節(jié) 西方觀點：什么是企業(yè)西方觀點：什么是企業(yè) 第二節(jié)第二節(jié) 東方觀點：什么是企業(yè)東方觀點：什么是企業(yè) 第三節(jié)第三節(jié) 企業(yè)在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟中的地位和作用企業(yè)在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟中的地位和作用第三章第三章 企業(yè)企業(yè)第三章第三章 企企 業(yè)業(yè)一、新古典企業(yè)理論一、新古典企業(yè)理論二、現(xiàn)代企業(yè)理論二、現(xiàn)代企業(yè)理論第一節(jié)第一節(jié) 西方觀點：什么是企業(yè)西方觀點：什么是企業(yè)第三章第三章 企企 業(yè)業(yè)v 在新古典經(jīng)濟學中，不把企業(yè)看作是一種組織，而是一在新古典經(jīng)濟學中，不把企業(yè)看作是一種組織，而是一個可行的生產(chǎn)計劃集。個可行的生產(chǎn)計劃集。企業(yè)被理解為生產(chǎn)函數(shù)。企業(yè)被理解為生產(chǎn)函數(shù)。v 新古典經(jīng)濟學對企業(yè)行為分析的假設前提：

2、新古典經(jīng)濟學對企業(yè)行為分析的假設前提： （1 1）廠商具有經(jīng)濟理性，具備有用的信息、精于計）廠商具有經(jīng)濟理性，具備有用的信息、精于計算、孜孜不倦地追求利潤最大化目標。算、孜孜不倦地追求利潤最大化目標。 （2 2）企業(yè)是已存在的、完全有效運轉(zhuǎn)的、為賺取利）企業(yè)是已存在的、完全有效運轉(zhuǎn)的、為賺取利潤而從事商品生產(chǎn)活動的一個完整的經(jīng)濟單位。企業(yè)潤而從事商品生產(chǎn)活動的一個完整的經(jīng)濟單位。企業(yè)可以是一個個體生產(chǎn)者，也可以是一家規(guī)模巨大的公可以是一個個體生產(chǎn)者，也可以是一家規(guī)模巨大的公司。司。 一、新古典企業(yè)理論一、新古典企業(yè)理論第三章第三章 企企 業(yè)業(yè)v在目標產(chǎn)量在目標產(chǎn)量Q Q 既定的條件下，生產(chǎn)單一

3、產(chǎn)品的企業(yè)通過既定的條件下，生產(chǎn)單一產(chǎn)品的企業(yè)通過求解下列問題使總成本達到最小化：求解下列問題使總成本達到最小化： 1niiiw xs.t.f(x1, ,xn) Qminiwix：在完全競爭的要素市場上的要素的價格在完全競爭的要素市場上的要素的價格；：購買生產(chǎn)所需的各種要素。購買生產(chǎn)所需的各種要素。 成本成本 和和 收益收益產(chǎn)量產(chǎn)量MCACMROP*Q*再假設產(chǎn)品市場也是完全競爭的，再假設產(chǎn)品市場也是完全競爭的，則則MR=MC MR=MC 時，利潤最大化。時，利潤最大化。第三章第三章 企企 業(yè)業(yè)v短期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的決定：短期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的決定：PPeDDSSEQeQMCMR

4、MCqPd=MR=PeeqeOO行業(yè)均衡行業(yè)均衡廠商均衡廠商均衡第三章第三章 企企 業(yè)業(yè)v短期：短期：是指這樣長的一段時期，在這段時期內(nèi)廠是指這樣長的一段時期，在這段時期內(nèi)廠商的廠房設備的規(guī)模商的廠房設備的規(guī)模( (即固定成本即固定成本) )是固定不變的。是固定不變的。他只能通過調(diào)整可變要素他只能通過調(diào)整可變要素( (即可變成本即可變成本) )的使用量來的使用量來調(diào)整其產(chǎn)銷量調(diào)整其產(chǎn)銷量( (即生產(chǎn)規(guī)模即生產(chǎn)規(guī)模) )。此外，短期內(nèi)，該行。此外，短期內(nèi)，該行業(yè)的廠商數(shù)量也是固定不變的。業(yè)的廠商數(shù)量也是固定不變的。v短期均衡：短期均衡： P Pe e=MR=MC=MR=MCv短期內(nèi)，當一個行業(yè)的

5、供求相等，行業(yè)的產(chǎn)量和短期內(nèi)，當一個行業(yè)的供求相等，行業(yè)的產(chǎn)量和價格將保持穩(wěn)定，該行業(yè)處于短期均衡狀態(tài)。價格將保持穩(wěn)定，該行業(yè)處于短期均衡狀態(tài)。 第三章第三章 企企 業(yè)業(yè)v長期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的決定：長期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的決定：產(chǎn)量產(chǎn)量產(chǎn)量產(chǎn)量成本成本價格價格成本成本價格價格SACLACLMCSMCq0LMCLACP1PAB第三章第三章 企企 業(yè)業(yè)v長期：長期：指在這段時期內(nèi)，廠商有足夠的時間調(diào)整其指在這段時期內(nèi)，廠商有足夠的時間調(diào)整其廠房設備的規(guī)?？勺?，行業(yè)內(nèi)廠商數(shù)量可變。廠房設備的規(guī)?？勺?，行業(yè)內(nèi)廠商數(shù)量可變。v即廠商能夠根據(jù)他準備提供的產(chǎn)量選擇一個所費總即廠商能夠根據(jù)他準備提

6、供的產(chǎn)量選擇一個所費總成本成本( (從而平均成本從而平均成本) )為最低的廠房設備規(guī)模；而且整為最低的廠房設備規(guī)模；而且整個行業(yè)的廠商的數(shù)量也有足夠的時間發(fā)生變化，即只個行業(yè)的廠商的數(shù)量也有足夠的時間發(fā)生變化，即只要現(xiàn)有廠商可獲得超額利潤，就會吸引新的廠商進入要現(xiàn)有廠商可獲得超額利潤，就會吸引新的廠商進入該行業(yè)，從而引起廠商數(shù)量的增加，反之，不能賺得該行業(yè)，從而引起廠商數(shù)量的增加，反之，不能賺得正常利潤而蒙受虧損的廠商勢必退出該行業(yè)，從而引正常利潤而蒙受虧損的廠商勢必退出該行業(yè)，從而引起該行業(yè)廠商數(shù)量的減少。起該行業(yè)廠商數(shù)量的減少。第三章第三章 企企 業(yè)業(yè)v行業(yè)長期均衡時，留存下來行業(yè)長期均衡

7、時，留存下來的每個產(chǎn)商都選用在當時技術(shù)的每個產(chǎn)商都選用在當時技術(shù)條件下效率最高的規(guī)模，用最條件下效率最高的規(guī)模，用最低的成本（及所費各種生產(chǎn)資低的成本（及所費各種生產(chǎn)資源之數(shù)量為最?。┥a(chǎn)產(chǎn)品，源之數(shù)量為最?。┥a(chǎn)產(chǎn)品，并且只能賺取正常利潤。并且只能賺取正常利潤。v在完全競爭的假定前提下，在完全競爭的假定前提下，市場機制能夠使一個社會的生市場機制能夠使一個社會的生產(chǎn)資源實現(xiàn)最有效率的配置。產(chǎn)資源實現(xiàn)最有效率的配置。第三章第三章 企企 業(yè)業(yè)v 新古典企業(yè)理論企業(yè)規(guī)模的決定：新古典企業(yè)理論企業(yè)規(guī)模的決定：v主要決定因素：主要決定因素：企業(yè)能夠利用規(guī)?；蚍秶?jīng)濟的程度。企業(yè)能夠利用規(guī)?；蚍秶?jīng)濟的程

8、度。 v范圍經(jīng)濟：范圍經(jīng)濟：存在于單個企業(yè)的聯(lián)合產(chǎn)出超過兩個各自存在于單個企業(yè)的聯(lián)合產(chǎn)出超過兩個各自生產(chǎn)一種產(chǎn)品的企業(yè)所能達到的產(chǎn)量之和生產(chǎn)一種產(chǎn)品的企業(yè)所能達到的產(chǎn)量之和( (假定兩個企假定兩個企業(yè)得到的投入物相等業(yè)得到的投入物相等) )。v如果企業(yè)的聯(lián)合生產(chǎn)低于獨立企業(yè)所能達到的產(chǎn)量，如果企業(yè)的聯(lián)合生產(chǎn)低于獨立企業(yè)所能達到的產(chǎn)量，那么其生產(chǎn)過程就涉及到范圍不經(jīng)濟。那么其生產(chǎn)過程就涉及到范圍不經(jīng)濟。v范圍經(jīng)濟可一般化于多產(chǎn)品企業(yè)，例如：寶潔、九陽、范圍經(jīng)濟可一般化于多產(chǎn)品企業(yè)，例如：寶潔、九陽、美的、海爾、海信等。美的、海爾、海信等。 第三章第三章 企企 業(yè)業(yè) 對新古典企業(yè)理論的評價：對新古

9、典企業(yè)理論的評價：積極意義：積極意義：在一般意義上強調(diào)技術(shù)的作用，在特定意義上強調(diào)規(guī)模收在一般意義上強調(diào)技術(shù)的作用，在特定意義上強調(diào)規(guī)模收益作為企業(yè)規(guī)模的重要的決定因素。（哈特，益作為企業(yè)規(guī)模的重要的決定因素。（哈特，19981998）在完全競爭假設下，該理論在分析最優(yōu)產(chǎn)量選擇如何隨著在完全競爭假設下，該理論在分析最優(yōu)產(chǎn)量選擇如何隨著投入和產(chǎn)出價格變動而變動方面、在理解一個產(chǎn)業(yè)的整體行投入和產(chǎn)出價格變動而變動方面、在理解一個產(chǎn)業(yè)的整體行為方面、在研究企業(yè)之間策略相互作用的結(jié)構(gòu)方面，也一直為方面、在研究企業(yè)之間策略相互作用的結(jié)構(gòu)方面，也一直是十分有用的（泰勒爾，是十分有用的（泰勒爾，199719

10、97）。）。v不能回答：不能回答：既然市場機制是資源配置的最有效方式，那么既然市場機制是資源配置的最有效方式，那么為什么在現(xiàn)實中存在大量的企業(yè)？為什么很多現(xiàn)實公司的規(guī)為什么在現(xiàn)實中存在大量的企業(yè)？為什么很多現(xiàn)實公司的規(guī)模遠遠超過了工程的需要？模遠遠超過了工程的需要？第三章第三章 企企 業(yè)業(yè)新古典企業(yè)理論存在缺陷：新古典企業(yè)理論存在缺陷： 一是忽略了制度安排和交易費用；一是忽略了制度安排和交易費用； 二是忽略了企業(yè)的制度結(jié)構(gòu)，不能解釋生產(chǎn)活二是忽略了企業(yè)的制度結(jié)構(gòu)，不能解釋生產(chǎn)活動為什么能在企業(yè)內(nèi)進行等問題；動為什么能在企業(yè)內(nèi)進行等問題； 三是未令人滿意地解決企業(yè)的邊界及其決定的三是未令人滿意地

11、解決企業(yè)的邊界及其決定的問題。問題。第三章第三章 企企 業(yè)業(yè)二、現(xiàn)代企業(yè)理論二、現(xiàn)代企業(yè)理論企業(yè)的契約理論：企業(yè)的契約理論：企業(yè)是一系列不完全契約的有機組合。企業(yè)是一系列不完全契約的有機組合。（1）現(xiàn)代企業(yè)理論的產(chǎn)生）現(xiàn)代企業(yè)理論的產(chǎn)生19371937年，科斯發(fā)表的年，科斯發(fā)表的企業(yè)的性質(zhì)企業(yè)的性質(zhì)被認為現(xiàn)代企業(yè)理論的被認為現(xiàn)代企業(yè)理論的開山之作。開山之作。 科斯（科斯（Ronald CoaseRonald Coase）(1910-2013),1991(1910-2013),1991年諾貝爾經(jīng)濟年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者。芝加哥大學法學院經(jīng)濟學榮譽教授、法和經(jīng)濟學獎獲得者。芝加哥大學法學院經(jīng)濟學榮

12、譽教授、法和經(jīng)濟學高級研究員?？扑菇沂静⒊吻辶私?jīng)濟制度結(jié)構(gòu)和函數(shù)中交學高級研究員。科斯揭示并澄清了經(jīng)濟制度結(jié)構(gòu)和函數(shù)中交易費用和產(chǎn)權(quán)的重要性易費用和產(chǎn)權(quán)的重要性 。第三章第三章 企企 業(yè)業(yè) 一是企業(yè)為什么存在，企業(yè)的本質(zhì)是什么，企一是企業(yè)為什么存在，企業(yè)的本質(zhì)是什么，企業(yè)與市場的邊界如何確定；業(yè)與市場的邊界如何確定； 二是什么是企業(yè)所有權(quán)的最優(yōu)安排，在企業(yè)內(nèi)二是什么是企業(yè)所有權(quán)的最優(yōu)安排，在企業(yè)內(nèi)部，誰是委托人，誰是代理人；部，誰是委托人，誰是代理人； 三是委托人與代理人之間的契約如何安排，委三是委托人與代理人之間的契約如何安排，委托人如何監(jiān)督和控制代理人。托人如何監(jiān)督和控制代理人。 （2）現(xiàn)

13、代企業(yè)理論研究的問題）現(xiàn)代企業(yè)理論研究的問題第三章第三章 企企 業(yè)業(yè)現(xiàn)代企業(yè)理論關(guān)于現(xiàn)代企業(yè)理論關(guān)于 企業(yè)為什么存在？企業(yè)的本質(zhì)是什企業(yè)為什么存在？企業(yè)的本質(zhì)是什么？企業(yè)與市場的邊界如何確定？等問題的回答么？企業(yè)與市場的邊界如何確定？等問題的回答一是市場和企業(yè)是執(zhí)行相同職能因而可以相互替代的配置資源一是市場和企業(yè)是執(zhí)行相同職能因而可以相互替代的配置資源的兩種機制，企業(yè)最顯著的特征就是對價格機制的替代。的兩種機制，企業(yè)最顯著的特征就是對價格機制的替代。v二是市場經(jīng)濟中之所以存在企業(yè)的原因，在于有些交易在企二是市場經(jīng)濟中之所以存在企業(yè)的原因，在于有些交易在企業(yè)內(nèi)部進行比通過市場所花費的成本要低。業(yè)

14、內(nèi)部進行比通過市場所花費的成本要低。v三是無論運用市場機制還是運用企業(yè)組織來協(xié)調(diào)生產(chǎn)，都是三是無論運用市場機制還是運用企業(yè)組織來協(xié)調(diào)生產(chǎn)，都是有成本的。有成本的。v四是市場機制被替代是由于市場交易有成本，企業(yè)沒有無限四是市場機制被替代是由于市場交易有成本，企業(yè)沒有無限擴張成世界上只有一家的巨大企業(yè)則是因為企業(yè)組織也有成本。擴張成世界上只有一家的巨大企業(yè)則是因為企業(yè)組織也有成本。第三章第三章 企企 業(yè)業(yè)v 關(guān)于企業(yè)性質(zhì)張五常的觀點：關(guān)于企業(yè)性質(zhì)張五常的觀點：v企業(yè)與市場的不同只是一個程度的問題，企業(yè)與市場的不同只是一個程度的問題， 是契約安排的兩種不同形式而已。是契約安排的兩種不同形式而已。v張

15、五常（張五常（19351935年年1212月），香港經(jīng)濟學家，月），香港經(jīng)濟學家，v新制度經(jīng)濟學，代表人物之一，畢業(yè)于美國加利福尼亞大學新制度經(jīng)濟學，代表人物之一，畢業(yè)于美國加利福尼亞大學經(jīng)濟學系，其后攻讀于美國芝加哥大學獲經(jīng)濟學博士學位。經(jīng)濟學系，其后攻讀于美國芝加哥大學獲經(jīng)濟學博士學位。 現(xiàn)代新制度經(jīng)濟學和現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學的創(chuàng)始人之一。曾當選美現(xiàn)代新制度經(jīng)濟學和現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學的創(chuàng)始人之一。曾當選美國西部經(jīng)濟學會會長，是第一位獲此職位的美國本土之外的學國西部經(jīng)濟學會會長，是第一位獲此職位的美國本土之外的學者。者。 v19691969年以年以佃農(nóng)理論佃農(nóng)理論引證于中國的農(nóng)業(yè)及臺灣的土地改引證于中

16、國的農(nóng)業(yè)及臺灣的土地改革革的博士論文轟動西方經(jīng)濟學界。的博士論文轟動西方經(jīng)濟學界。19911991年作為唯一一位未獲年作為唯一一位未獲諾貝爾獎而被邀請參加諾貝爾頒獎典禮的經(jīng)濟學者。諾貝爾獎而被邀請參加諾貝爾頒獎典禮的經(jīng)濟學者。第三章第三章 企企 業(yè)業(yè)v 企業(yè)是在下述情況下出現(xiàn)的：企業(yè)是在下述情況下出現(xiàn)的：v 私有要素的所有者按合約將要素使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給代理者以私有要素的所有者按合約將要素使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給代理者以獲取收入；在此合約中，要素所有者必須遵守某些外來獲取收入；在此合約中，要素所有者必須遵守某些外來的指揮，而不再靠頻頻計較他也參與其間的多種活動的的指揮，而不再靠頻頻計較他也參與其間的多種活動的市

17、場價格來決定自己的行為。市場價格來決定自己的行為。 企業(yè)并非為取代市場而設立，而僅僅是用要素市場取代企業(yè)并非為取代市場而設立，而僅僅是用要素市場取代產(chǎn)品市場，或者說是產(chǎn)品市場，或者說是“一種合約取代另一種合約一種合約取代另一種合約”。對。對這兩種合約安排的選擇取決于由對代替物定價所節(jié)約的這兩種合約安排的選擇取決于由對代替物定價所節(jié)約的交易費用是否能彌補由相應的信息不足而造成的損失。交易費用是否能彌補由相應的信息不足而造成的損失。 張五常對企業(yè)的性質(zhì)的解釋更為透徹，從而突然改進和張五常對企業(yè)的性質(zhì)的解釋更為透徹，從而突然改進和發(fā)展了科斯企業(yè)理論發(fā)展了科斯企業(yè)理論。第三章第三章 企企 業(yè)業(yè)（3）現(xiàn)

18、代企業(yè)理論的分支）現(xiàn)代企業(yè)理論的分支 交易成本理論：交易成本理論：企業(yè)與市場的關(guān)系企業(yè)與市場的關(guān)系 委托代理理論：委托代理理論：企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及企業(yè)成員之企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及企業(yè)成員之 間的代理關(guān)系間的代理關(guān)系 產(chǎn)權(quán)理論：產(chǎn)權(quán)理論：企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)界定及對效率的影響企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)界定及對效率的影響 三種理論的共同點在于都強調(diào)企業(yè)的契約性、企業(yè)契約三種理論的共同點在于都強調(diào)企業(yè)的契約性、企業(yè)契約的不完備性及由此導致的企業(yè)所有權(quán)的重要性。因此，現(xiàn)的不完備性及由此導致的企業(yè)所有權(quán)的重要性。因此，現(xiàn)代企業(yè)理論也稱作代企業(yè)理論也稱作“企業(yè)的契約理論企業(yè)的契約理論”。第三章第三章 企企 業(yè)業(yè)（一）交易成本理論與

19、企業(yè)的縱向一體化（一）交易成本理論與企業(yè)的縱向一體化q代表人物：代表人物：科斯、德姆塞茨、威廉姆森、哈特、張五?？扑埂⒌履啡?、威廉姆森、哈特、張五常無論是通過企業(yè)內(nèi)部，還是通過市場，資源的配置過程無論是通過企業(yè)內(nèi)部，還是通過市場，資源的配置過程都存在成本，但企業(yè)作為一種組織在其內(nèi)部資源配置過都存在成本，但企業(yè)作為一種組織在其內(nèi)部資源配置過程中存在比較優(yōu)勢。程中存在比較優(yōu)勢。why?勞動（特殊商品）的市場交易成本很高；勞動（特殊商品）的市場交易成本很高；企業(yè)內(nèi)部權(quán)威可以支配資源。企業(yè)內(nèi)部權(quán)威可以支配資源。市場配置資源的手段市場配置資源的手段價格機制價格機制企業(yè)配置資源的手段企業(yè)配置資源的手段權(quán)

20、威權(quán)威 第三章第三章 企企 業(yè)業(yè)（一）交易成本理論與企業(yè)的縱向一體化（一）交易成本理論與企業(yè)的縱向一體化q主要觀點：主要觀點：v1.給出交易和交易成本概念；給出交易和交易成本概念；v2.提出提出“契約人契約人”假定；假定；v3.描述了交易性質(zhì)的三個維度，說明什么樣的交易應在那種治描述了交易性質(zhì)的三個維度，說明什么樣的交易應在那種治理結(jié)構(gòu)中進行。理結(jié)構(gòu)中進行。v交易：交易：當一項物品或勞務越過技術(shù)上可分的結(jié)合部而轉(zhuǎn)移時，當一項物品或勞務越過技術(shù)上可分的結(jié)合部而轉(zhuǎn)移時，交易就發(fā)生了。交易就發(fā)生了。v交易成本包括交易成本包括事前成本事前成本：協(xié)議的起草、談判的成本和保協(xié)議的起草、談判的成本和保障協(xié)議

21、被執(zhí)行所需的成本障協(xié)議被執(zhí)行所需的成本。事后成本：錯誤應變成本、爭吵成本、治理事后成本：錯誤應變成本、爭吵成本、治理結(jié)構(gòu)的建立和運轉(zhuǎn)成本、使承諾完全兌現(xiàn)而結(jié)構(gòu)的建立和運轉(zhuǎn)成本、使承諾完全兌現(xiàn)而引起的約束成本引起的約束成本。第三章第三章 企企 業(yè)業(yè)交易成本成為決定市場與企業(yè)邊界的核心尺度。交易成本成為決定市場與企業(yè)邊界的核心尺度。 交易成本的四種類型：（簽約期和簽約后）交易成本的四種類型：（簽約期和簽約后）交易雙方面臨的偶然因素在簽約前無法預交易雙方面臨的偶然因素在簽約前無法預料；料；即使預料到也難以寫進契約；即使預料到也難以寫進契約；契約執(zhí)行情況的監(jiān)督成本；契約執(zhí)行情況的監(jiān)督成本；執(zhí)行契約設計

22、的法律成本。執(zhí)行契約設計的法律成本。德姆塞茨：德姆塞茨： 交易費用與管理成本的邊際比交易費用與管理成本的邊際比較較企業(yè)的邊界。企業(yè)的邊界。第三章第三章 企企 業(yè)業(yè)交易成本的存在交易成本的存在不完全契約理論不完全契約理論哈特：事前成本與事后成本哈特：事前成本與事后成本 交易成本來源于三種相關(guān)聯(lián)的情況：交易成本來源于三種相關(guān)聯(lián)的情況： 在復雜的、十分不可預測的世界中，人們很難想得太遠，并在復雜的、十分不可預測的世界中，人們很難想得太遠，并對可能發(fā)生的情況都作出計劃；對可能發(fā)生的情況都作出計劃； 即使能夠做出單一計劃，締約各方可以對將來進行計劃和協(xié)即使能夠做出單一計劃，締約各方可以對將來進行計劃和協(xié)

23、商，他們也很難就這些計劃達成協(xié)議；商，他們也很難就這些計劃達成協(xié)議； 即使各方可以對將來進行計劃和協(xié)商他們也很難用即使各方可以對將來進行計劃和協(xié)商他們也很難用合適的方合適的方式式將計劃寫下來。將計劃寫下來。 由于由于契約的不完備性契約的不完備性，締約各方都不愿意進行專用性投資締約各方都不愿意進行專用性投資，這，這種投資的最佳規(guī)模效率與事實上的投資不足之間的效率損失，種投資的最佳規(guī)模效率與事實上的投資不足之間的效率損失，是一種重要的成本。是一種重要的成本。第三章第三章 企企 業(yè)業(yè)威廉姆森：將不完全契約從而產(chǎn)生交易成本歸結(jié)為對威廉姆森：將不完全契約從而產(chǎn)生交易成本歸結(jié)為對 契約人契約人的兩個特別行

24、為的兩個特別行為假定假定： 有限理性：有限理性：主觀上追求理性，但客觀上只能有主觀上追求理性，但客觀上只能有 限地做到這一點；限地做到這一點； 機會主義：機會主義：人們以欺詐手段追求自身利益的行為傾人們以欺詐手段追求自身利益的行為傾 向，它包括事前逆向選擇和事后的道德風險向，它包括事前逆向選擇和事后的道德風險。第三章第三章 企企 業(yè)業(yè)“契約人契約人”行為假定的意義：行為假定的意義： v由于人是有限理性的，現(xiàn)實生活中在可行的范圍內(nèi)所有的由于人是有限理性的，現(xiàn)實生活中在可行的范圍內(nèi)所有的合同都是不完全的。合同都是不完全的。v當當“有限理性有限理性”和和“機會主義機會主義”并存時，嚴重的契約并存時，

25、嚴重的契約困難才會產(chǎn)生，從而使治理結(jié)構(gòu)或經(jīng)濟組織的選擇成為必要。困難才會產(chǎn)生，從而使治理結(jié)構(gòu)或經(jīng)濟組織的選擇成為必要。不完全契約問題的解決方式：不完全契約問題的解決方式：放棄這種交易；放棄這種交易；交易交易過程的內(nèi)部化；過程的內(nèi)部化；設計一種不同的契約關(guān)系。設計一種不同的契約關(guān)系。第三章第三章 企企 業(yè)業(yè)v描述交易性質(zhì)的三個維度：描述交易性質(zhì)的三個維度： 交易所涉及的資產(chǎn)專用性交易所涉及的資產(chǎn)專用性（當一項耐久性投資被用于支持某些特定交易時，所投入的資（當一項耐久性投資被用于支持某些特定交易時，所投入的資產(chǎn)就具有專用性）、交易所涉及的不確定性、交易發(fā)生的頻率。產(chǎn)就具有專用性）、交易所涉及的不確

26、定性、交易發(fā)生的頻率。v威廉姆森根據(jù)兩種交易頻率類型和三種資產(chǎn)專用性程度，通威廉姆森根據(jù)兩種交易頻率類型和三種資產(chǎn)專用性程度，通過將具有不同性質(zhì)的交易分派給不同的治理結(jié)構(gòu)，提出了六種過將具有不同性質(zhì)的交易分派給不同的治理結(jié)構(gòu)，提出了六種交易類型及其必須與之相匹配的各種治理結(jié)構(gòu)，以使交易成本交易類型及其必須與之相匹配的各種治理結(jié)構(gòu)，以使交易成本達到最小化。達到最小化。v威廉姆森威廉姆森 把企業(yè)看成是連續(xù)生產(chǎn)過程之間不完全合約所導致把企業(yè)看成是連續(xù)生產(chǎn)過程之間不完全合約所導致的縱向一體化實體，指出企業(yè)之所以會出現(xiàn)，是因為當合約不的縱向一體化實體，指出企業(yè)之所以會出現(xiàn)，是因為當合約不可能完全時，縱向

27、一體化能夠消除或至少減少資產(chǎn)專用性所產(chǎn)可能完全時，縱向一體化能夠消除或至少減少資產(chǎn)專用性所產(chǎn)生的機會主義問題。生的機會主義問題。 第三章第三章 企企 業(yè)業(yè)（二）代理理論與古典和現(xiàn)代企業(yè)組織的形成（二）代理理論與古典和現(xiàn)代企業(yè)組織的形成v代表人物：代表人物：阿爾欽、德姆賽茨。阿爾欽、德姆賽茨。v主要貢獻：主要貢獻：團隊生產(chǎn)、測度、監(jiān)控、偷閑、剩余權(quán)利等一團隊生產(chǎn)、測度、監(jiān)控、偷閑、剩余權(quán)利等一系列概念，解釋了企業(yè)的存在意義（尤其是指古典企業(yè)），系列概念，解釋了企業(yè)的存在意義（尤其是指古典企業(yè)），從而對現(xiàn)代企業(yè)理論的發(fā)展作出了貢獻。從而對現(xiàn)代企業(yè)理論的發(fā)展作出了貢獻。v計量問題：計量問題：阿爾欽和

28、德姆塞茨認為經(jīng)濟組織有兩個至關(guān)重阿爾欽和德姆塞茨認為經(jīng)濟組織有兩個至關(guān)重要的計量需求，即對投入的生產(chǎn)率以及對報酬的計量。要的計量需求，即對投入的生產(chǎn)率以及對報酬的計量。v 如果計量正確，就能使報酬的支付與生產(chǎn)率相一致，從如果計量正確，就能使報酬的支付與生產(chǎn)率相一致，從而促進所有投入所有者的合作，發(fā)揮各自在專業(yè)化分工與協(xié)而促進所有投入所有者的合作，發(fā)揮各自在專業(yè)化分工與協(xié)作中的比較優(yōu)勢，提高整個組織的生產(chǎn)率。作中的比較優(yōu)勢，提高整個組織的生產(chǎn)率。第三章第三章 企企 業(yè)業(yè)v隊生產(chǎn)：隊生產(chǎn)：使用幾種類型的資源；產(chǎn)出不是每種合作資源的分產(chǎn)使用幾種類型的資源；產(chǎn)出不是每種合作資源的分產(chǎn)出之和，由一個追加

29、的因素創(chuàng)造了組織問題；隊生產(chǎn)所使用的出之和，由一個追加的因素創(chuàng)造了組織問題；隊生產(chǎn)所使用的所有資源不屬于同一個人。所有資源不屬于同一個人。v 隊生產(chǎn)特征：隊生產(chǎn)特征：v 向市場提供聯(lián)合產(chǎn)品；向市場提供聯(lián)合產(chǎn)品；v 聯(lián)合產(chǎn)品不等于每個成員邊際產(chǎn)品之和；聯(lián)合產(chǎn)品不等于每個成員邊際產(chǎn)品之和；v 由于成員的邊際產(chǎn)品無法有效觀察和計量，存在偷閑由于成員的邊際產(chǎn)品無法有效觀察和計量，存在偷閑(shirking)激勵，導致搭便車的問題激勵，導致搭便車的問題(free ride problem)，致使隊，致使隊生產(chǎn)的效率受到損害。生產(chǎn)的效率受到損害。v因此，就有必要尋找監(jiān)察費用盡可能低的組織方式來進行生產(chǎn)。因

30、此，就有必要尋找監(jiān)察費用盡可能低的組織方式來進行生產(chǎn)。 第三章第三章 企企 業(yè)業(yè)v古典企業(yè)：古典企業(yè)：聯(lián)合投入的生產(chǎn)聯(lián)合投入的生產(chǎn);有幾個投入的所有者有幾個投入的所有者;有一個有一個團體對所有聯(lián)合投入的合約是共同的團體對所有聯(lián)合投入的合約是共同的;享有這些權(quán)力的人可以享有這些權(quán)力的人可以獨立于其他投入所有者的合同獨立于其他投入所有者的合同,而與任何投入合約進行再談判而與任何投入合約進行再談判;他有剩余索取權(quán)他有剩余索取權(quán);他可以改變隊成員的資格他可以改變隊成員的資格;他可以出售這些他可以出售這些用來定義古典企業(yè)的所有制的權(quán)利。用來定義古典企業(yè)的所有制的權(quán)利。v 古典企業(yè)的實質(zhì)是一個合約結(jié)構(gòu)，其

31、形成條件（或存在的古典企業(yè)的實質(zhì)是一個合約結(jié)構(gòu)，其形成條件（或存在的原因）：原因）：第一，通過隊導向的生產(chǎn)可以提高生產(chǎn)率，并且它第一，通過隊導向的生產(chǎn)可以提高生產(chǎn)率，并且它所使用的生產(chǎn)技術(shù)在直接衡量合作性投入的邊際產(chǎn)品時是有所使用的生產(chǎn)技術(shù)在直接衡量合作性投入的邊際產(chǎn)品時是有費用的，使得合作性投入之間通過簡單的市場交換難以對偷費用的，使得合作性投入之間通過簡單的市場交換難以對偷閑行為加以限制；第二，通過觀察或確定投入的行為來估計閑行為加以限制；第二，通過觀察或確定投入的行為來估計邊際生產(chǎn)率是經(jīng)濟的。邊際生產(chǎn)率是經(jīng)濟的。 第三章第三章 企企 業(yè)業(yè)一、東方人本主義企業(yè)理論一、東方人本主義企業(yè)理論二

32、、東方企業(yè)的特點二、東方企業(yè)的特點三、中國當代企業(yè)理論的形成與發(fā)展三、中國當代企業(yè)理論的形成與發(fā)展第二節(jié)第二節(jié)東方觀點：什么是企業(yè)東方觀點：什么是企業(yè)第三章第三章 企企 業(yè)業(yè)一、東方人本主義企業(yè)理論一、東方人本主義企業(yè)理論v日本一橋大學伊丹敬之認為：日本企業(yè)經(jīng)營原理，日本一橋大學伊丹敬之認為：日本企業(yè)經(jīng)營原理， 為為“人本主義人本主義”企業(yè)觀。企業(yè)觀。v人本主義：人本主義：與資本主義相對的廣義詞，它體現(xiàn)于企業(yè)與資本主義相對的廣義詞，它體現(xiàn)于企業(yè)的經(jīng)營方法之中，以人為根本組織經(jīng)濟和的經(jīng)營方法之中，以人為根本組織經(jīng)濟和經(jīng)營活動。經(jīng)營活動。第三章第三章 企企 業(yè)業(yè)v日本日本“人本主義人本主義”企業(yè)觀

33、的產(chǎn)生，背景：企業(yè)觀的產(chǎn)生，背景：v一方面，它深受儒家文化民本主義思想的影響；一方面，它深受儒家文化民本主義思想的影響；v另一方面，資源匱乏，二戰(zhàn)后經(jīng)濟需恢復。另一方面，資源匱乏，二戰(zhàn)后經(jīng)濟需恢復。v“人本主義人本主義”企業(yè)觀將人視為企業(yè)經(jīng)濟活動中最根本、企業(yè)觀將人視為企業(yè)經(jīng)濟活動中最根本、最具有決定意義的資源。最具有決定意義的資源。 第三章第三章 企企 業(yè)業(yè)v日本人本主義企業(yè)理論的主要觀點：日本人本主義企業(yè)理論的主要觀點： （1） 企業(yè)的性質(zhì)：企業(yè)是以財貨、服務的提供為主要企業(yè)的性質(zhì)：企業(yè)是以財貨、服務的提供為主要功能的人與資源的集合體，是被置于一個管理組織之下的功能的人與資源的集合體，是被

34、置于一個管理組織之下的社會性存在。社會性存在。 （2）企業(yè)的本質(zhì)特征：從事技術(shù)性轉(zhuǎn)換。）企業(yè)的本質(zhì)特征：從事技術(shù)性轉(zhuǎn)換。 （3）企業(yè)生存的原因：一是該企業(yè)所從事的技術(shù)性轉(zhuǎn)）企業(yè)生存的原因：一是該企業(yè)所從事的技術(shù)性轉(zhuǎn)換比其他企業(yè)或非企業(yè)的組織方式換比其他企業(yè)或非企業(yè)的組織方式(如行政命令如行政命令)有更高的有更高的效率，二是該企業(yè)所提供的財貨或服務是符合社會需求的。效率，二是該企業(yè)所提供的財貨或服務是符合社會需求的。 第三章第三章 企企 業(yè)業(yè)二、東方企業(yè)的特點二、東方企業(yè)的特點 日本企業(yè)主要具有以下三個方面的特點日本企業(yè)主要具有以下三個方面的特點：( (一一) )家庭風格與超血緣意識共存家庭風格

35、與超血緣意識共存 首先，企業(yè)內(nèi)部實行溫情主義的家長制管理。所首先，企業(yè)內(nèi)部實行溫情主義的家長制管理。所謂溫情主義主要表現(xiàn)在工資制度中的年功序列制、組謂溫情主義主要表現(xiàn)在工資制度中的年功序列制、組織人事制度中的內(nèi)部提拔制和終身雇用制、民主管理織人事制度中的內(nèi)部提拔制和終身雇用制、民主管理制度中的企業(yè)內(nèi)部工會制以及各種福利待遇制度。制度中的企業(yè)內(nèi)部工會制以及各種福利待遇制度。其次，日本人不僅把企業(yè)看作是謀生場所，更其次，日本人不僅把企業(yè)看作是謀生場所，更重要地是把其當作一種生活共同體，從中尋重要地是把其當作一種生活共同體，從中尋求個人生存的價值，使得企業(yè)求個人生存的價值，使得企業(yè)(集團集團)或成員

36、或成員之間具有一種超越一般職能組織的家庭式親之間具有一種超越一般職能組織的家庭式親近感近感。 第三章第三章 企企 業(yè)業(yè)( (二二) )企業(yè)目標與個人利益相融企業(yè)目標與個人利益相融 首先，企業(yè)追求的是雙重經(jīng)營目標。一個目標是利潤，表首先，企業(yè)追求的是雙重經(jīng)營目標。一個目標是利潤，表明企業(yè)是一個利益集團；另一個目標是企業(yè)的持續(xù)性，這表明企業(yè)是一個利益集團；另一個目標是企業(yè)的持續(xù)性，這表明企業(yè)同時又是一個共同體。其次，利益一體感使企業(yè)內(nèi)部明企業(yè)同時又是一個共同體。其次，利益一體感使企業(yè)內(nèi)部成員之間有著一種共同的紐帶。成員之間有著一種共同的紐帶。 ( (三三) )儒家倫理與制度理性并用儒家倫理與制度理

37、性并用 企業(yè)經(jīng)營者利用儒家文化的企業(yè)經(jīng)營者利用儒家文化的“和和”、“忠忠”、“仁仁”、“信信”等思想來強化企業(yè)的內(nèi)部凝聚力和企業(yè)集團成員之間等思想來強化企業(yè)的內(nèi)部凝聚力和企業(yè)集團成員之間的信用感與協(xié)作精神；同時又利用正式規(guī)章制度的建設和完的信用感與協(xié)作精神；同時又利用正式規(guī)章制度的建設和完善，實現(xiàn)管理科學化，提高企業(yè)運作效率。善，實現(xiàn)管理科學化，提高企業(yè)運作效率。 第三章第三章 企企 業(yè)業(yè)三、中國當代企業(yè)理論的形成與發(fā)展三、中國當代企業(yè)理論的形成與發(fā)展中國已有的企業(yè)理論研究：中國已有的企業(yè)理論研究： 1.以企業(yè)整體為對象，研究經(jīng)濟現(xiàn)實中企業(yè)的性質(zhì)、以企業(yè)整體為對象，研究經(jīng)濟現(xiàn)實中企業(yè)的性質(zhì)、地

38、位、作用，它的形成和發(fā)展規(guī)律，它和政府及社會之地位、作用，它的形成和發(fā)展規(guī)律，它和政府及社會之間的關(guān)系，以及它在經(jīng)濟運行中的行為和規(guī)則等。間的關(guān)系，以及它在經(jīng)濟運行中的行為和規(guī)則等。 2.以企業(yè)行為為對象，借鑒西方微觀經(jīng)濟學的以企業(yè)行為為對象，借鑒西方微觀經(jīng)濟學的“廠商廠商理論理論”，從管理經(jīng)濟學的角度研究企業(yè)的經(jīng)營管理活動。，從管理經(jīng)濟學的角度研究企業(yè)的經(jīng)營管理活動。 第三章第三章 企企 業(yè)業(yè) 3.以企業(yè)制度比較為研究對象，對不同國家市場以企業(yè)制度比較為研究對象，對不同國家市場經(jīng)濟條件下的企業(yè)制度進行比較研究，探討適合中經(jīng)濟條件下的企業(yè)制度進行比較研究，探討適合中國經(jīng)濟現(xiàn)實的企業(yè)制度。國經(jīng)濟

39、現(xiàn)實的企業(yè)制度。 4.從宏觀的層次上，從宏觀和微觀相結(jié)合的角度，從宏觀的層次上，從宏觀和微觀相結(jié)合的角度，從經(jīng)濟學和管理學相結(jié)合的角度來研究企業(yè)。從經(jīng)濟學和管理學相結(jié)合的角度來研究企業(yè)。 第三章第三章 企企 業(yè)業(yè)第三節(jié)第三節(jié) 企業(yè)在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟中的地位和作用企業(yè)在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟中的地位和作用 一、企業(yè)的地位一、企業(yè)的地位 企業(yè)產(chǎn)生的根本動因是追求更多的價值增值。企業(yè)已企業(yè)產(chǎn)生的根本動因是追求更多的價值增值。企業(yè)已成為現(xiàn)代社會大多數(shù)經(jīng)濟活動的直接參與者以及生產(chǎn)經(jīng)成為現(xiàn)代社會大多數(shù)經(jīng)濟活動的直接參與者以及生產(chǎn)經(jīng)營活動的主體。營活動的主體。 在現(xiàn)代社會中企業(yè)的經(jīng)濟地位和作用是如此關(guān)系重大，在現(xiàn)代社會中企業(yè)的經(jīng)

40、濟地位和作用是如此關(guān)系重大，以致它開展活動的效果已經(jīng)成為整個社會經(jīng)濟繁榮關(guān)鍵以致它開展活動的效果已經(jīng)成為整個社會經(jīng)濟繁榮關(guān)鍵性的決定因素。性的決定因素。 第三章第三章 企企 業(yè)業(yè)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學中的地位：企業(yè)在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學中的地位：v企業(yè)是產(chǎn)業(yè)分析和研究的出發(fā)點：產(chǎn)業(yè)簡單地說就企業(yè)是產(chǎn)業(yè)分析和研究的出發(fā)點：產(chǎn)業(yè)簡單地說就是具有某類共同特性的企業(yè)群或企業(yè)集合。不同企業(yè)是具有某類共同特性的企業(yè)群或企業(yè)集合。不同企業(yè)所具有的某類共同特性就成了劃分產(chǎn)業(yè)的基準。所具有的某類共同特性就成了劃分產(chǎn)業(yè)的基準。 v企業(yè)行為本身就是產(chǎn)業(yè)組織理論研究的對象：同一企業(yè)行為本身就是產(chǎn)業(yè)組織理論研究的對象：同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的數(shù)量和規(guī)模是劃分不同市場結(jié)構(gòu)的重要產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的數(shù)量和規(guī)模是劃分不同市場結(jié)構(gòu)的重要依據(jù)。而在不同的市場結(jié)構(gòu)下，處于不同地位的企業(yè)依據(jù)。而在不同的市場結(jié)構(gòu)下，處于不同地位的企業(yè)具有不同的市場行為，各個企業(yè)不同的市場行為又是具有不同的市場行為，各個企業(yè)不同的市場行為又是決定其各自市場績效的決定性因素