蕭山檢驗檢疫局出境竹木草制品生產(chǎn)企業(yè)分類管理實施辦

1、蕭山檢驗檢疫局出境竹木草制品生產(chǎn)企業(yè)分類管理實施辦法 第一章 總 則第一條 為提高出境竹木草制品生產(chǎn)企業(yè)的管理水平和產(chǎn)品質(zhì)量，規(guī)范蕭山區(qū)出境竹木草制品的檢驗檢疫監(jiān)管工作，根據(jù)出境竹木草制品檢疫管理辦法（質(zhì)檢總局第45號令）和浙江檢驗檢疫局出境竹木草制品檢驗檢疫監(jiān)管工作實施細(xì)則（試行）（浙檢動函2008191號）的要求，結(jié)合蕭山區(qū)實際情況，制定本辦法。第二條 本辦法適用于蕭山區(qū)出境竹木草制品（包括竹、木、藤、柳、草、芒等制品）注冊登記企業(yè)的分類管理工作。第三條 本局動植處是蕭山區(qū)出境竹木草制品企業(yè)分類管理工作的主管部門，負(fù)責(zé)分類企業(yè)的申請受理、審核、有關(guān)評審、報批和日常監(jiān)督管理工作。第二章 分類

2、企業(yè)條件第四條 本局對取得注冊登記資格的出境竹木草制品生產(chǎn)企業(yè)按照一類企業(yè)、二類企業(yè)、三類企業(yè)三種類別進(jìn)行分類并實施檢驗檢疫監(jiān)督管理。第五條 列入分類管理的一類企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）遵守檢驗檢疫法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定；（二）建立完善的以有害生物、有毒有害物質(zhì)控制和溯源管理為核心的質(zhì)量管理體系，并獲得ISO9000質(zhì)量體系認(rèn)證或者具備相應(yīng)的質(zhì)量保證體系，且運行有效；（三）能有效控制原輔料、半成品和成品中的有害生物與有毒有害物質(zhì)，檢驗檢疫年批次合格率99%以上；（四）配備兩名以上經(jīng)檢驗檢疫機(jī)構(gòu)培訓(xùn)合格的廠檢員，負(fù)責(zé)生產(chǎn)、加工、存放、廠檢等環(huán)節(jié)有害生物、有毒有害物質(zhì)等安全、衛(wèi)生方面的防控措施工作；

3、（五）在生產(chǎn)過程中采用防蟲、防霉加工工藝，包含蒸煮、高溫烘干、熏蒸等除害處理工序，并具備與其生產(chǎn)能力相適應(yīng)的除害處理設(shè)施及相關(guān)的檢測儀器；（六）廠區(qū)整潔衛(wèi)生、道路及場地地面硬化、無積水，生產(chǎn)加工區(qū)與生活區(qū)分開；（七）廠區(qū)用途劃分明顯，工藝流程合理，原料庫、加工區(qū)獨立，有專用的出口成品倉庫，并有相應(yīng)的防蟲、防霉、防鼠設(shè)施；（八）年出口批次100批以上或貨值5000萬元人民幣以上；（九）檢驗檢疫機(jī)構(gòu)依法規(guī)定的其他條件。第六條 列入分類管理的二類企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）遵守檢驗檢疫法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定；（二）建立完善的以有害生物、有毒有害物質(zhì)控制和溯源管理為核心的質(zhì)量管理體系，且運行有效；（三）能

4、有效控制原輔料、半成品和成品中的有害生物與有毒有害物質(zhì)，檢驗檢疫年批次合格率95%以上；（四）配備經(jīng)檢驗檢疫機(jī)構(gòu)培訓(xùn)合格的廠檢員，負(fù)責(zé)生產(chǎn)、加工、存放、廠檢等環(huán)節(jié)有害生物、有毒有害物質(zhì)等安全、衛(wèi)生方面的防控措施工作；（五）在生產(chǎn)過程中采用防蟲、防霉加工工藝，包含蒸煮、高溫烘干、熏蒸等除害處理工序，并具備與其生產(chǎn)能力相適應(yīng)的除害處理設(shè)施及相關(guān)的檢測儀器；（六）廠區(qū)整潔衛(wèi)生、道路及場地地面硬化、無積水，生產(chǎn)加工區(qū)與生活區(qū)有效隔離；（七）廠區(qū)用途劃分明顯，工藝流程合理，原料庫、加工區(qū)獨立，有專用的成品倉庫，并有相應(yīng)的防蟲、防霉、防鼠設(shè)施；（八）年出口批次不少于50批或貨值1000萬元人民幣以上；（九

5、）檢驗檢疫機(jī)構(gòu)依法規(guī)定的其他條件。第七條 不具備一類或者二類條件的企業(yè)以及未申請分類考核的企業(yè)定為三類企業(yè)。第八條 同一生產(chǎn)企業(yè)的不同品種、不同工藝要求的出口產(chǎn)品，根據(jù)其生產(chǎn)條件和產(chǎn)品風(fēng)險的差異，可采取不同類別的管理。第三章 申請受理第九條 蕭山區(qū)申請一類企業(yè)或者二類企業(yè)的出境竹木草制品生產(chǎn)企業(yè)(以下簡稱申請企業(yè))，應(yīng)當(dāng)向蕭山檢驗檢疫局提出申請，并提交以下材料：（一）出境竹木草制品生產(chǎn)加工企業(yè)分類管理考核申請表（附件1）；（二）工商營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（三）企業(yè)廠區(qū)平面圖，要求標(biāo)明原料、車間、倉庫、除害處理設(shè)施等區(qū)域用途面積；（四）生產(chǎn)工藝及流程圖，包括各環(huán)節(jié)的技術(shù)指標(biāo)及相關(guān)說明；（五）除害處理設(shè)

6、施情況，包括除害處理過程的濃度、溫度、時間、含水率等技術(shù)指標(biāo)；（六）產(chǎn)品原輔料清單及有毒有害物質(zhì)檢測證明；（七）企業(yè)質(zhì)量管理文件；（八）檢驗檢疫機(jī)構(gòu)需要的其他資料。第十條 動植處對企業(yè)提交的申請材料進(jìn)行審核，對符合申請條件和資料齊全的應(yīng)予以受理；對不符合申請條件的不予受理，并告知其原因；對缺少申請資料的應(yīng)一次性告知企業(yè)在15日內(nèi)補正，到期未補正的視為自動撤銷申請。第四章 評審與審批第十一條 對申請一類企業(yè)的，由本局組織初審，初審合格的報省局組織評審。對省局授權(quán)本局進(jìn)行評審的，由本局組織評審后報省局審批。申請二類企業(yè)的，由本局組織評審和審批。第十二條 動植處對一、二類企業(yè)的現(xiàn)場初審、評審工作提出

7、實施計劃和評審組人選，報分管局長批準(zhǔn)后按計劃組織實施。第十三條 評審組組成人選以專業(yè)對口為原則，由具備資格的相關(guān)專業(yè)人員組成，人數(shù)一般23人，并確定1名評審組長。評審組長負(fù)責(zé)安排評審活動、協(xié)調(diào)分工，組織全部評審工作。第十四條 評審組應(yīng)在現(xiàn)場評審（初審）計劃批準(zhǔn)后3個工作日內(nèi)，與申請人聯(lián)系確定評審時間，明確有關(guān)事項。第十五條 現(xiàn)場評審程序（一）召開見面會。見面會應(yīng)由企業(yè)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量體系主管和質(zhì)量管理部門、生產(chǎn)部門、倉儲部門、外貿(mào)部門、資料管理部門等有關(guān)負(fù)責(zé)人參加并簽到。（二）由評審組組長告知評審目的、依據(jù)、方法、保密規(guī)定和廉政承諾等事項。（三）評審組根據(jù)分類管理的有關(guān)規(guī)定，以查、看、問、聽的方式

8、對企業(yè)的生產(chǎn)現(xiàn)場，主要包括對生產(chǎn)車間的流程、原輔料控制、有毒有害物質(zhì)控制、成品質(zhì)量控制、產(chǎn)品追溯與召回、原料倉庫、包裝車間、成品倉庫和相關(guān)記錄、臺帳進(jìn)行檢查。（四）現(xiàn)場檢查結(jié)束后召開評審組內(nèi)部會議，匯總檢查情況。（五）召開總結(jié)會，由評審組組長反饋現(xiàn)場評審過程中所發(fā)現(xiàn)的問題，提出整改要求，宣布評審結(jié)果?？偨Y(jié)會參加人員由參加見面會人員組成。（六）評審組對現(xiàn)場評審中發(fā)現(xiàn)的不符合項，應(yīng)填寫不符合項報告并提出整改期限，交企業(yè)負(fù)責(zé)人確認(rèn)簽字。（七）現(xiàn)場評審不合格的，評審組應(yīng)將不合格報告交企業(yè)負(fù)責(zé)人確認(rèn)簽字。第十六條 跟蹤驗證申請企業(yè)完成不符合項整改后，應(yīng)當(dāng)將不符合項整改報告及相關(guān)材料提交評審組。評審組在收

9、到企業(yè)提交的不符合項整改報告之日起5個工作日內(nèi)，實施書面或現(xiàn)場跟蹤驗證，確認(rèn)整改有效后，填寫跟蹤驗證報告并由組長簽字。第十七條 評審工作全部結(jié)束后，評審組應(yīng)將全部評審資料包括跟蹤驗證報告交動植處負(fù)責(zé)人審核后報分管局長審批。經(jīng)批準(zhǔn)后，屬一類企業(yè)的初審結(jié)果由動植處在規(guī)定時間內(nèi)上報省局；屬二類企業(yè)的由動植處將其列入二類企業(yè)名單。第五章 監(jiān)督管理第十八條 動植處對轄區(qū)內(nèi)出境竹木草制品生產(chǎn)企業(yè)的自管自控進(jìn)行監(jiān)督管理，實行出口產(chǎn)品現(xiàn)場抽查檢驗檢疫、定期監(jiān)督檢查和年度審核相結(jié)合的監(jiān)督管理方式，監(jiān)管情況作為企業(yè)分類管理的重要依據(jù)。第十九條 現(xiàn)場抽查檢驗檢疫（一）對分類管理企業(yè)的產(chǎn)品，現(xiàn)場檢驗檢疫與有毒有害物質(zhì)

10、抽查檢測比率為報檢批次的：1.一類企業(yè)：年批次抽檢率為3-10%；2.二類企業(yè)：年批次抽檢率為10-15%；3.三類企業(yè)：年批次抽檢率為15-30%；（二）抽檢中如發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品存在有毒有害物質(zhì)或有害生物等不符合出口條件的風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)采取有效措施加以控制，包括加大抽檢比例、調(diào)整監(jiān)控程序、暫停出口等，直至風(fēng)險消除。（三）首次出口的產(chǎn)品必須進(jìn)行檢測，質(zhì)檢總局另有規(guī)定的按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十條 定期監(jiān)督檢查（一）動植處應(yīng)對企業(yè)質(zhì)量管理體系運行情況實行定期監(jiān)督檢查，確保對原料進(jìn)廠、生產(chǎn)加工、儲運和出口等全過程安全質(zhì)量把關(guān)與控制。（二）根據(jù)企業(yè)的類別及產(chǎn)品有毒有害物質(zhì)和有害生物傳播風(fēng)險，監(jiān)管頻率為：1.一、二類

11、企業(yè)一年不少于1次；2.三類企業(yè)一年不少于2次。（三）定期監(jiān)督檢查中要檢查和監(jiān)督企業(yè)加強對原輔料有毒有害物質(zhì)等安全衛(wèi)生項目的監(jiān)控力度，要求企業(yè)對涉及安全、衛(wèi)生、環(huán)保要求的油漆、膠黏劑、防腐劑、染色劑、人造板材、布料、皮革等原輔料開展重金屬、甲醛、阻燃性等相關(guān)項目的檢測，檢測不合格的不得使用，檢測報告必須來自有資質(zhì)的實驗室；并要求企業(yè)建立油漆和木質(zhì)材料等原輔材料合格供應(yīng)商備案制度，對原輔材料建立臺帳，如實記錄原輔料的供應(yīng)商、品名、規(guī)格、數(shù)重量、使用情況等。第二十一條 年度審核（一）動植處對全部企業(yè)應(yīng)實施年度審核。年審計劃和年審結(jié)果應(yīng)報分管局長審批。（二）年審小組一般應(yīng)由2名以上檢驗檢疫人員組成。

12、（三）年審工作依據(jù)企業(yè)注冊條件和企業(yè)分類條件進(jìn)行。發(fā)現(xiàn)不符合注冊條件和需降低分類級別的要及時提出處理意見。第二十二條 動植處應(yīng)建立企業(yè)質(zhì)量檔案，并實施動態(tài)管理，將日常監(jiān)管情況和質(zhì)量安全監(jiān)控重點情況及時記入檔案，保持可追溯性。第六章 降級與暫停出口第二十三條 對出境竹木草制品生產(chǎn)企業(yè)的分類實行動態(tài)管理，在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)企業(yè)有以下情況之一的，對其作類別降級處理，并下達(dá)出境竹木草制品生產(chǎn)企業(yè)分類管理降級通知書（附件2）：（一）生產(chǎn)、加工、存放等環(huán)節(jié)的防疫措施不到位；（二）廠檢員未按要求實施檢查與監(jiān)督或在檢驗中弄虛作假的；（三）檢驗檢疫機(jī)構(gòu)在對出境竹木草制品實施檢驗檢疫中，發(fā)現(xiàn)連續(xù)2次以上不合格的；（四）

13、一年內(nèi)出境檢驗檢疫批次合格率達(dá)不到所在類別要求；（五）發(fā)生重大質(zhì)量問題造成國外通報的；（六）其他不符合有關(guān)檢驗檢疫要求的。第二十四條 企業(yè)偽造、變造、出售和盜用廠檢記錄單的，直接降為三類企業(yè)管理。第二十五條 對需降低分類級別的企業(yè)，由動植處提出書面意見報分管局長審批。對經(jīng)局批準(zhǔn)降級的一類企業(yè)，按照相關(guān)規(guī)定程序向省局動植處報批；對二類企業(yè)直接降級為三類企業(yè)，并由動植處將降級信息書面通知該企業(yè)。第二十六條 對降級企業(yè)動植處按照降級后的相應(yīng)抽檢比率和監(jiān)管頻次實施檢驗檢疫和監(jiān)管。降類的企業(yè)必須在6個月后才能申請恢復(fù)原來的分類管理類別，且必須經(jīng)過重新考核、審批、公布。第二十七條 動植處在檢驗監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)企

14、業(yè)存在嚴(yán)重質(zhì)量風(fēng)險或質(zhì)量保證體系不能有效運行，對產(chǎn)品質(zhì)量造成較大威脅，或出口產(chǎn)品在國外發(fā)生質(zhì)量問題遭通報或遭客戶索賠、退貨的，應(yīng)及時提出暫停出口的書面（具體見附件企業(yè)暫停出口審批表）建議報分管局長審批。第二十八條 對批準(zhǔn)暫停出口的企業(yè)信息由動植處書面通知檢務(wù)處。對暫停出口的企業(yè)檢務(wù)處應(yīng)停止受理其報檢，動植處應(yīng)停止其出口檢驗放行。第二十九條 被暫停出口的企業(yè)對存在問題有效整改后，向動植處書面提出恢復(fù)出口的申請，經(jīng)動植處審核同意后報分管局長批準(zhǔn)?；謴?fù)出口的信息由動植處書面（見附件4企業(yè)恢復(fù)出口審批表）通知檢務(wù)處。第三十條 本辦法自下發(fā)之日起施行。附件：1.出境竹木草制品生產(chǎn)加工企業(yè)分類管理考核申請

15、表 2.出境竹木草制品生產(chǎn)企業(yè)分類管理降級通知書 3.出境竹木草制品生產(chǎn)企業(yè)暫停出口審批表 4.出境竹木草制品生產(chǎn)企業(yè)恢復(fù)出口審批表附件1：出境竹木草制品生產(chǎn)加工企業(yè)分類管理考核申請表 企 業(yè) 名 稱 申 請 日 期 申 請 類 別 浙江出入境檢驗檢疫局制填 表 說 明一、本表用鋼筆填寫或打印，要求文字簡練、清楚，內(nèi)容真實。二、申請表一式二份。三、本表含檢驗檢疫部門考核情況由檢驗檢疫考核單位和部門負(fù)責(zé)填寫。四、需隨申請書附以下資料：（一）企業(yè)工商營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（二）企業(yè)廠區(qū)平面圖，要求標(biāo)明原料、車間、倉庫、除害處理設(shè)施等區(qū)域用途面積；（三）生產(chǎn)工藝及流程圖，包括各環(huán)節(jié)的技術(shù)指標(biāo)及相關(guān)說明；（

16、四）除害處理設(shè)施情況，包括除害處理過程的濃度、溫度、時間、含水率等技術(shù)指標(biāo)；（五）產(chǎn)品原輔料清單及有毒有害物質(zhì)檢測證明；（六）企業(yè)質(zhì)量管理文件。企業(yè)名稱（中文名）（英文名）法定地址企業(yè)類別國有 集體 私營 合資 獨資 其他營業(yè)執(zhí)照登記號組織機(jī)構(gòu)代碼郵編E-mail法定代表人聯(lián)系電話廠檢員聯(lián) 系 電 話廠區(qū)面積職工總?cè)藬?shù)生產(chǎn)規(guī)模（上一年度產(chǎn)值及出口批次）產(chǎn)品主要出口國家生產(chǎn)產(chǎn)品品種加 工 車 間面積： 平方米原料庫區(qū)面積： 平方米包裝區(qū)域面積： 平方米成品倉庫面積： 平方米企業(yè)申請意見法定代表人： 蓋章 年 月 日 現(xiàn) 場 考 核 記 錄考核內(nèi)容考核結(jié)果簡要說明安全質(zhì)量管理制度生產(chǎn)、加工、存放各

17、環(huán)節(jié)的防疫制度有無符合 不符合原材料采購、驗收制度有無符合 不符合原料供方的合格評價制度有無符合 不符合成品、半成品質(zhì)量安全控制制度有無符合 不符合產(chǎn)品溯源管理制度有無符合 不符合廠檢員管理制度及職責(zé)有無符合 不符合異常情況報告和糾偏制度有無符合 不符合不合格產(chǎn)品召回制度有無符合 不符合其他有關(guān)制度有無符合 不符合廠區(qū)環(huán)境條件廠區(qū)整潔衛(wèi)生，布局合理符合 不符合廠區(qū)道路及生產(chǎn)加工區(qū)場地地面平整、硬化符合 不符合加工區(qū)與生活區(qū)分開，相對隔離符合 不符合原料存放區(qū)、生產(chǎn)加工區(qū)、包裝及成品堆放區(qū)劃分明顯，相對隔離符合 不符合相對獨立的成品存放場所符合 不符合溯源管理溯源管理能否實現(xiàn)有效溯源是 否是否建

18、立原料到產(chǎn)品加工的溯源管理臺帳是 否是否按批次進(jìn)行生產(chǎn)加工和管理是 否防疫設(shè)施及有害生物控制除害處理設(shè)施蒸煮染色或蒸煮漂白 熱處理烘干熏蒸消毒其他除害處理設(shè)施是否與生產(chǎn)能力相適應(yīng)是 否是否建有原料單獨存放區(qū)域是 否原料進(jìn)廠是否進(jìn)行檢查和驗收是 否生產(chǎn)加工區(qū)域定期清掃，保持整潔衛(wèi)生是 否包裝場所是否配備防蟲、防鼠、防霉設(shè)施是 否 紗門、窗其他包裝場所干凈衛(wèi)生、無雜物堆放是 否成品倉庫防蟲、防鼠、防霉設(shè)施是否完善是 否紗門、窗其他成品倉庫干凈衛(wèi)生、無雜物堆放是 否成品倉庫區(qū)域劃分明顯，堆垛整齊、標(biāo)識清晰是 否成品堆放與地面和墻面有一定距離，批次清楚是 否定期進(jìn)行殺蟲、殺菌及滅鼠等防疫工作 是 否配備必要的檢測儀器 是 否水份檢測儀其他除害處理記錄完整、真實是 否原料驗收、防疫消毒等記錄完整、真實是 否安全衛(wèi)生控制建有專用原輔料存放場所是 否建有原輔料進(jìn)庫和使用臺帳是 否油漆、涂料、膠粘劑、人造板等原輔料進(jìn)廠進(jìn)行必要的有毒有害物質(zhì)驗收和檢測驗證是 否原輔料供應(yīng)商提供的檢測合格報告是否真實、有效是 否對供應(yīng)商是否進(jìn)行必要的合格評價是 否原輔料、半成品或成品定期檢測有毒有害物質(zhì)有 無各種驗收、檢測記錄是否真實、有效是 否有衛(wèi)生要求