審計部2021年內(nèi)部審計工作總結(jié)及明年工作計劃專業(yè)完整模板

1、審計部2021年內(nèi)部審計工作總結(jié)及明年工作計劃（專業(yè)完整模板）i營限公司文件審計部20_年內(nèi)部審計工作總結(jié)及明年工作計劃20年即將過去，這一年是集團(tuán)重組改革的重要之年，集團(tuán)成立以來，高度重視制度建設(shè)與制度執(zhí)行，確保了重組改革和經(jīng)營管理的規(guī)范有序，促進(jìn)了企業(yè)的健康發(fā)展，公司也一直嚴(yán)格按照上級的制度要求，對企業(yè)經(jīng)營管理層層把關(guān)，確保制度覆蓋到全方位，不斷提高管理者和員工的“守法”、“守制”意識和執(zhí)行力，為企業(yè)健康、可持續(xù)發(fā)展提供堅實的后盾。一、20年工作情況：（一）20年公司根據(jù)集團(tuán)的相關(guān)規(guī)定和要求，高度重視制度建設(shè)與制度執(zhí)行，先后對下屬企業(yè)進(jìn)行了多次的經(jīng)營管理、企業(yè)管理、貿(mào)易形式、相關(guān)制度等執(zhí)行

2、情況進(jìn)行檢查，情況如下：1、企業(yè)貿(mào)易業(yè)務(wù)分類清理專項檢查情況：根據(jù)省國資委關(guān)于開展省屬企業(yè)貿(mào)易業(yè)務(wù)分類清理專項檢查工作的通知（20號）文件精神的要求，公司對下屬企業(yè)開展的貿(mào)易業(yè)務(wù)分類清理情況進(jìn)行專項檢查，并對照關(guān)于推進(jìn)省屬商貿(mào)業(yè)務(wù)風(fēng)險防控及企業(yè)轉(zhuǎn)型創(chuàng)新的指導(dǎo)意見的分類標(biāo)準(zhǔn)，檢查各企業(yè)目前正在開展的“鼓勵轉(zhuǎn)型類”和“規(guī)范管理類”貿(mào)易業(yè)務(wù)中，公司不存在不符合相關(guān)條件、實際應(yīng)劃分為“限期清退類”或“堅決禁止類”貿(mào)易業(yè)務(wù)的情況，也無新增該類貿(mào)易業(yè)務(wù)。2、關(guān)于企業(yè)開展融資性貿(mào)易業(yè)務(wù)專項檢查根據(jù)集團(tuán)20_號，關(guān)于開展融資性貿(mào)易專項檢查的通知文件精神的要求，為進(jìn)一步加強企業(yè)經(jīng)營業(yè)務(wù)的操作風(fēng)險和內(nèi)控合規(guī)管理、

3、促進(jìn)業(yè)務(wù)第1頁共6頁健康有序發(fā)展，公司圍繞著操作中的經(jīng)營貿(mào)易有重點、有針對性地對資金回流及時性、交易背景的真實性、法律文本的合規(guī)性、完整性等情況進(jìn)行了檢查，公司日常貿(mào)易中不存在該類貿(mào)易業(yè)務(wù)或以借出資金賺取息差的貿(mào)易業(yè)務(wù)。3、關(guān)于開展經(jīng)營管理制度執(zhí)行情況專項檢查。經(jīng)系統(tǒng)化的檢查，公司及下屬各企業(yè)對集團(tuán)經(jīng)營管理制度專項檢查制度目錄及檢查重點一覽表中的相關(guān)制度內(nèi)容均有認(rèn)真貫徹執(zhí)行。今后，公司將繼續(xù)按照上級制度要求做好各項經(jīng)營管理工作，日常工作中不斷加強員工“守制”意識，從基礎(chǔ)做好，提升企業(yè)執(zhí)行力，力保制度覆蓋到經(jīng)營中的各方位，有效地防范經(jīng)營風(fēng)險、保障公司資產(chǎn)安全，以確保公司健康、持續(xù)發(fā)展。（二）授信

4、審批和風(fēng)險管理工作為了加強公司授信業(yè)務(wù)的審批力度，審計部重新啟動了授信工作，并制定了公司有限公司授信管理辦法（試行辦法）、公司有限公司風(fēng)險管理辦法，辦法中明確了客戶授信審批條件、評級標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)控措施等，制定了規(guī)范性的規(guī)定和相應(yīng)的申報審批程序，對授信客戶進(jìn)行嚴(yán)格的審核和年度回顧、額度控制、跟蹤調(diào)查、兩月監(jiān)控、全面評估，發(fā)現(xiàn)問題及時預(yù)警，并成立了風(fēng)險管理小組，全面開展客戶的資信調(diào)查和風(fēng)險評估，動態(tài)跟蹤客戶信用情況，明確在業(yè)務(wù)過程中各類風(fēng)險的應(yīng)對措施。對逾期債權(quán)擬定追收計劃，及時有效地控制授信風(fēng)險，保障公司資金安全。加強法律風(fēng)險意識，強化法律風(fēng)險防控。嚴(yán)格按照集團(tuán)重要貿(mào)易業(yè)務(wù)事項審批流程和后跟蹤管理辦

5、法和集團(tuán)商品貿(mào)易風(fēng)險防范內(nèi)部指引的兩個通知要求執(zhí)行，新的客戶或貿(mào)易業(yè)務(wù)合同需經(jīng)法務(wù)部審核，不斷完善合同、擔(dān)保、保險等法律手續(xù)，確保資產(chǎn)安全、執(zhí)行能夠受到法律保護(hù)，不斷系統(tǒng)化地提高全體人員的風(fēng)險意識和防控風(fēng)險的能力。（三）法務(wù)工作1、日常合同管理工作：20_年月公司已制定關(guān)于公司合同管理的有關(guān)規(guī)定；20年月,公司成立法律事務(wù)部，專職崗位一人，主管審查合同和代理訴訟工作，由辦公室配合文件制作。法律事務(wù)部制定了法律事務(wù)部工作守則，其中，第三條明確其第2頁共6頁工作任務(wù)為“制定合同管理制度，草擬合同，審查合同，規(guī)范常用合同，監(jiān)督合同的履行”；20年底，法務(wù)部制定和向上級報送了關(guān)于法制建設(shè)三年工作計劃，

6、明確了公司進(jìn)一步加強合同管理的工作。為了使審批合同工作程序化、規(guī)范化，制定了合同審批表，對各業(yè)務(wù)部門送審的各類合同(購銷合同、進(jìn)出口合同、進(jìn)出口代理合同)進(jìn)行細(xì)化管理，細(xì)化合同標(biāo)的、合同履行時間、合同新舊客戶。合同審批表的業(yè)務(wù)流程顯示了層層把關(guān)，層層相應(yīng)負(fù)責(zé)，把業(yè)務(wù)部門經(jīng)理送審的合同明確規(guī)定由法務(wù)部、審計部、財務(wù)部、主管領(lǐng)導(dǎo)、法定代表人、董事長先后審批，貫徹“預(yù)防為主，防范風(fēng)險”的原則。20年月公司成立后，公司的法務(wù)部工作升級為本部及屬下各公司服務(wù)，法務(wù)部結(jié)合各公司的實際，制定了公司版本的合同審批表，明確合同審批的權(quán)限以及簽定合同的程序。首先，由于公司公司是由公司、公司、公司、公司、公司五個單

7、位組成。其次，公司聘有長年法律顧問，對合同出具法律意見應(yīng)多依靠法律顧問，我們可讓法律顧問定期到公司了解業(yè)務(wù)情況，或讓法律顧問參加商貿(mào)公司的月度例會，以便進(jìn)一步做好溝通工作。第三、必須把對合同履行的監(jiān)督工作做到實處，法務(wù)部應(yīng)和業(yè)務(wù)部門一起多到業(yè)務(wù)客戶處了解履行情況，業(yè)務(wù)部門應(yīng)多配合，以便對業(yè)務(wù)的問題采取及時的法律措施。第四、法務(wù)部決定在每月的28日定為“合同歸檔日”(遇節(jié)假日前移一日)，各業(yè)務(wù)部門必須在28日前把已履行的合同交法務(wù)部歸檔，通過歸檔總結(jié)履行合同的經(jīng)驗和教訓(xùn)。(2)強化合同管理，嚴(yán)格執(zhí)行公司的合同審批流程，還多次請法律顧問與業(yè)務(wù)部門討論具體的合同，為公司領(lǐng)導(dǎo)提供合法、合理的意見，使之

8、在履行合同中有效地控制風(fēng)險，促進(jìn)業(yè)務(wù)健康發(fā)展。(3)今年月日，法務(wù)部會同辦公室，舉辦了“普法宣傳學(xué)習(xí)活動日”，貫徹集團(tuán)法務(wù)工作會議精神，宣傳、學(xué)習(xí)集團(tuán)合同管理辦法與合同法。法務(wù)部在活動日，采用生動活潑的競賽形式。法務(wù)部制定了三十道必答題和第3頁共6頁二十道搶答題，把管理辦法的規(guī)定和合同法的內(nèi)容融在題中。通過各競賽代表隊的回答和搶答，使全體員工受到深刻的教育。普法學(xué)習(xí)日的籌備、舉辦過程，增強了全體員工知法、守法的意識，促進(jìn)了企業(yè)在管理的全過程中，依法決策，依法管理，依法經(jīng)營，依法維護(hù)和保障自己的合法權(quán)益。2、新增訴訟案件：(1) 營限公司向區(qū)人民法院起訴審限公司清償欠款萬元，并判令公司賠償利息損

9、失和承擔(dān)本案的受理費用。(2) 打限公司向一區(qū)法院人民法院起訴審限公司，請求判令其返還萬元貨款及其利息。(3) 營限公司向區(qū)人民法院起訴審限公司，判令其清償欠款萬元。3、前期訴訟案件成效：號限公司與營限公司發(fā)生買賣合同糾紛，公司違約，20年在區(qū)法院提起訴訟，勝訴，被告上訴市中院，雙方同意調(diào)解解決所欠萬元之訴，市中院作出民事調(diào)解書?，F(xiàn)已收回萬元。審限公司與營限公司發(fā)生買賣合同糾紛，有限公司違約，已在區(qū)法院起訴，依生效的法彳t文書，已申請執(zhí)行，20年月收回部分欠款元。(四)審計工作1、同志是從20年月日開始接任部業(yè)務(wù)部正經(jīng)理一職，任期至20年月日止，在20年月日前部門是由同志任部門負(fù)責(zé)人，從20年

10、月日起同志任該部門副經(jīng)理一耳R,本次審計期間由20年月日至20年月日止，重點審計了同志任期的債權(quán)、債務(wù)、庫存商品的處理等經(jīng)營方面的情況(因歷史數(shù)據(jù)較多，還在清理中)。2、_部負(fù)責(zé)人同志從20年下半年開始負(fù)責(zé)部業(yè)務(wù)工作，經(jīng)營范圍主要為：、原料等。同志于20年月日正式離職，公司審計部于20年月日至月日，對同志任期(20年月日至20年月日)經(jīng)濟(jì)責(zé)任的履行情況進(jìn)行了離任審計。第4頁共6頁（五）協(xié)助各部門做好追債工作，指導(dǎo)各業(yè)務(wù)部門適時向債務(wù)單位發(fā)出催收欠款通知書，確保債權(quán)的訴訟時效合法。（六）其他工作審計部，同時肩負(fù)著公司審計部的職能，承擔(dān)審計、法務(wù)訴訟、合同管理、集團(tuán)經(jīng)營管理、企業(yè)管理、企業(yè)創(chuàng)新核心

11、工作、混合所有制改革工作以及清理債權(quán)債務(wù)等工作。諸如：士地使用權(quán)糾紛、公司_項目合同審查和跟進(jìn)、公司本部的案的勝訴和加強執(zhí)行，公司欠款案等，都必須認(rèn)真細(xì)致,適時地處理，日常還要負(fù)責(zé)面對集團(tuán)經(jīng)營管理部、投資管理部、企業(yè)管理部、審計組、國資委監(jiān)事會等有關(guān)管理部門下發(fā)的工作和匯報集團(tuán)各項檢查報告和經(jīng)營分析報告，工作量煩重，人手嚴(yán)重不足，很難對企業(yè)經(jīng)營風(fēng)控進(jìn)行全方面監(jiān)控。二、20年，我們展望在公司新班子領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，推進(jìn)部門工作成效更上一層樓，工作計劃如下：繼續(xù)加強對各公司的逾期授信資金和客戶資訊評審工作，制定動態(tài)管理的評估體系，減少和控制好逾期債權(quán)的發(fā)生和金額擴(kuò)大。（二）繼續(xù)跟進(jìn)合同執(zhí)行情況和把好經(jīng)營風(fēng)險關(guān)，確保企業(yè)資金營運安全。繼續(xù)堅持合同審批表審批制度，做好簽定合同前的調(diào)查工作，簽定合同時的周密工作，簽定合同后履行時的監(jiān)管工作。繼續(xù)做好合同的歸檔和保管工作。在未來的一年里，各業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門與審計部門將密切、有效地溝通，在業(yè)務(wù)管理、合同執(zhí)行的具體過程中達(dá)到信息互達(dá)，及時反饋，形成合力，將合同管理和授信管理落到實處，及時、有效地控制經(jīng)營風(fēng)險，保障公司的資金安全。（三）訴訟工作：1、對已發(fā)生的案件，依據(jù)程序做好跟蹤和應(yīng)對工作，爭取好的法律效果。2、對未決的案件爭取