第二章外部效應(yīng)

1、 外部效應(yīng)外部效應(yīng)外部效應(yīng)理論外部效應(yīng)理論n外部效應(yīng)的分類(lèi)外部效應(yīng)的分類(lèi)n外部效應(yīng)與資源配置效率外部效應(yīng)與資源配置效率n政府矯正外部效應(yīng)的措施政府矯正外部效應(yīng)的措施外部效應(yīng)的概念：外部效應(yīng)的概念： 外部效應(yīng)是指在市場(chǎng)活動(dòng)中沒(méi)有得到補(bǔ)償?shù)念~外成外部效應(yīng)是指在市場(chǎng)活動(dòng)中沒(méi)有得到補(bǔ)償?shù)念~外成本或額外收益。簡(jiǎn)單說(shuō)，就是指某些個(gè)人或廠商的經(jīng)濟(jì)行本或額外收益。簡(jiǎn)單說(shuō)，就是指某些個(gè)人或廠商的經(jīng)濟(jì)行為影響了其他個(gè)人或廠商，卻沒(méi)有為之承擔(dān)應(yīng)有的成本費(fèi)為影響了其他個(gè)人或廠商，卻沒(méi)有為之承擔(dān)應(yīng)有的成本費(fèi)用或沒(méi)有獲得應(yīng)有的報(bào)酬的現(xiàn)象。用或沒(méi)有獲得應(yīng)有的報(bào)酬的現(xiàn)象。 當(dāng)外部效應(yīng)存在時(shí)，人們?cè)谶M(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)決策中所當(dāng)外部效

2、應(yīng)存在時(shí)，人們?cè)谶M(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)決策中所依據(jù)的價(jià)格，既不能精確的反映其全部的社會(huì)邊際效益，依據(jù)的價(jià)格，既不能精確的反映其全部的社會(huì)邊際效益，也不能精確地反映其全部的社會(huì)邊際成本。原因在于：某也不能精確地反映其全部的社會(huì)邊際成本。原因在于：某種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的外部效應(yīng)的存在，使得除交易雙方的第三者種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的外部效應(yīng)的存在，使得除交易雙方的第三者（個(gè)人或廠商）受到影響，該第三者因此獲得的效益或成（個(gè)人或廠商）受到影響，該第三者因此獲得的效益或成本在交易雙方的決策中未予考慮。從而，依據(jù)失真的價(jià)格本在交易雙方的決策中未予考慮。從而，依據(jù)失真的價(jià)格信號(hào)作出的經(jīng)濟(jì)決策使得社會(huì)資源配置發(fā)生錯(cuò)誤，而達(dá)不信號(hào)作出的經(jīng)濟(jì)

3、決策使得社會(huì)資源配置發(fā)生錯(cuò)誤，而達(dá)不到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。 外部效應(yīng)的分類(lèi)外部效應(yīng)的分類(lèi) 生產(chǎn)活動(dòng)的外部效應(yīng)與消費(fèi)活動(dòng)的外部效應(yīng)生產(chǎn)活動(dòng)的外部效應(yīng)與消費(fèi)活動(dòng)的外部效應(yīng):n生產(chǎn)活動(dòng)的外部效應(yīng)：生產(chǎn)活動(dòng)的外部效應(yīng)： 外部效應(yīng)的制造者為生產(chǎn)單位（例如工廠排外部效應(yīng)的制造者為生產(chǎn)單位（例如工廠排污）。污）。n消費(fèi)活動(dòng)的外部效應(yīng)：消費(fèi)活動(dòng)的外部效應(yīng)： 外部效應(yīng)的制造者為消費(fèi)單位（例如吸煙等）。外部效應(yīng)的制造者為消費(fèi)單位（例如吸煙等）。 正的外部效應(yīng)與負(fù)的外部效應(yīng)正的外部效應(yīng)與負(fù)的外部效應(yīng):n正的外部效應(yīng)：正的外部效應(yīng)： 指對(duì)交易雙方之外的第三者所帶來(lái)的未指對(duì)交易雙方之外的第三者所帶來(lái)的未在

4、價(jià)格中得以反映的經(jīng)濟(jì)效益。買(mǎi)賣(mài)雙方都未在價(jià)格中得以反映的經(jīng)濟(jì)效益。買(mǎi)賣(mài)雙方都未在決策中意識(shí)到他們之間的交易會(huì)對(duì)其他人或在決策中意識(shí)到他們之間的交易會(huì)對(duì)其他人或廠商帶來(lái)益處。例如消防設(shè)備的交易。廠商帶來(lái)益處。例如消防設(shè)備的交易。n負(fù)的外部效應(yīng)：負(fù)的外部效應(yīng)： 指對(duì)交易雙方之外的第三者所帶來(lái)的未指對(duì)交易雙方之外的第三者所帶來(lái)的未在價(jià)格中得以反映的成本費(fèi)用。例如工業(yè)污染。在價(jià)格中得以反映的成本費(fèi)用。例如工業(yè)污染。外部效應(yīng)與資源配置效率外部效應(yīng)與資源配置效率 在外部效應(yīng)存在時(shí)，私人的邊際效益和在外部效應(yīng)存在時(shí)，私人的邊際效益和邊際成本同社會(huì)邊際效益和邊際成本發(fā)生偏離。邊際成本同社會(huì)邊際效益和邊際成本發(fā)

5、生偏離。由于決定個(gè)人或廠商選擇的是私人邊際效益和由于決定個(gè)人或廠商選擇的是私人邊際效益和私人邊際成本，當(dāng)個(gè)人或廠商僅從自身利益出私人邊際成本，當(dāng)個(gè)人或廠商僅從自身利益出發(fā)忽略了外部效應(yīng)帶給他人或廠商的效益或成發(fā)忽略了外部效應(yīng)帶給他人或廠商的效益或成本時(shí)，其做出的決策很可能會(huì)使資源配置發(fā)生本時(shí)，其做出的決策很可能會(huì)使資源配置發(fā)生錯(cuò)誤。錯(cuò)誤。負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率 負(fù)的外部效應(yīng)的關(guān)鍵問(wèn)題是，帶有負(fù)的外部效應(yīng)的關(guān)鍵問(wèn)題是，帶有負(fù)的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的價(jià)格不能負(fù)的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的價(jià)格不能充分反映提供該種物品或服務(wù)的社會(huì)成充分反映提供該種物品或服務(wù)的社會(huì)成本。本。負(fù)

6、外部效應(yīng)分析負(fù)外部效應(yīng)分析 以紙張生產(chǎn)為例：紙張生產(chǎn)帶來(lái)河以紙張生產(chǎn)為例：紙張生產(chǎn)帶來(lái)河流污染，降低水資源使用者效益，例如流污染，降低水資源使用者效益，例如減少捕魚(yú)數(shù)量等。對(duì)此，可以從三種情減少捕魚(yú)數(shù)量等。對(duì)此，可以從三種情況分析：況分析：外部邊際成本10123546 7MEC)(A0外部邊際成本紙張產(chǎn)量（噸）紙張產(chǎn)量（噸）)(B圖2-1外部邊際成本和外部總成本 MEC不變102030405012345 6 7TEC0外部邊際成本不變?nèi)鐖D如圖2-1（A）：）： 假如每假如每噸紙的外部邊際噸紙的外部邊際MEC為為10元，且固定不變，元，且固定不變， MEC線與橫軸平行。意線與橫軸平行。意味著外部

7、總成本隨產(chǎn)量的味著外部總成本隨產(chǎn)量的增加而按一個(gè)不變的比率增加而按一個(gè)不變的比率即每噸紙即每噸紙10元的幅度增元的幅度增加。產(chǎn)量增加一倍外部總加。產(chǎn)量增加一倍外部總成本也增加一倍。成本也增加一倍。)(A外部邊際成本紙張產(chǎn)量（噸）紙張產(chǎn)量（噸）TECMEC11 23 4 57623 4 5 67)(B00圖2-2外部邊際成本和外部總成本 MEC遞增外部總成本隨產(chǎn)外部總成本隨產(chǎn)量的增加量的增加按照一個(gè)遞增的比率按照一個(gè)遞增的比率增加，紙張產(chǎn)量增加增加，紙張產(chǎn)量增加一倍，對(duì)第三者造成一倍，對(duì)第三者造成的外部總成本的增加的外部總成本的增加將大于一倍。說(shuō)明紙將大于一倍。說(shuō)明紙張產(chǎn)量越增加，產(chǎn)生張產(chǎn)量越增

8、加，產(chǎn)生的污染損害越嚴(yán)重。的污染損害越嚴(yán)重。外部邊際成本遞減外部邊際成本遞減 外部邊際成本隨產(chǎn)量的增加而趨向于遞減，并最終外部邊際成本隨產(chǎn)量的增加而趨向于遞減，并最終為零。對(duì)于負(fù)的外部效應(yīng)來(lái)說(shuō)，這種情況發(fā)生的可能為零。對(duì)于負(fù)的外部效應(yīng)來(lái)說(shuō)，這種情況發(fā)生的可能性較小。性較小。負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率 運(yùn)用外部邊際成本概念，可以解釋運(yùn)用外部邊際成本概念，可以解釋負(fù)的外部效應(yīng)是如何導(dǎo)致資源配置扭曲負(fù)的外部效應(yīng)是如何導(dǎo)致資源配置扭曲的。的。 假定造紙工業(yè)處在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下，假定造紙工業(yè)處在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下，買(mǎi)賣(mài)雙方都不能操縱價(jià)格。買(mǎi)賣(mài)雙方都不能操縱價(jià)格。 如圖如圖2-

9、3中，需求曲線中，需求曲線D與供給曲線與供給曲線S在在A點(diǎn)相交，此點(diǎn)決定的均衡價(jià)格和點(diǎn)相交，此點(diǎn)決定的均衡價(jià)格和均衡產(chǎn)量為均衡產(chǎn)量為100元和元和5萬(wàn)噸。萬(wàn)噸。 圖中看出：圖中看出：D代表購(gòu)買(mǎi)者從紙張消代表購(gòu)買(mǎi)者從紙張消費(fèi)中得到的邊際效益（完全競(jìng)爭(zhēng)），費(fèi)中得到的邊際效益（完全競(jìng)爭(zhēng)），為了簡(jiǎn)化，假定這條曲線也代表紙張為了簡(jiǎn)化，假定這條曲線也代表紙張的社會(huì)邊際效益，即的社會(huì)邊際效益，即D=MSB。 供給曲線供給曲線 S 代表廠商生產(chǎn)每一單位代表廠商生產(chǎn)每一單位紙張的邊際成本，并且是私人邊際成紙張的邊際成本，并且是私人邊際成本，即本，即S=MPC，也就是未計(jì)入外部邊，也就是未計(jì)入外部邊際成本際成本M

10、EC。 廠商的決策不會(huì)考慮外部成本，生廠商的決策不會(huì)考慮外部成本，生產(chǎn)者考慮的是私人成本。對(duì)社會(huì)來(lái)說(shuō)，產(chǎn)者考慮的是私人成本。對(duì)社會(huì)來(lái)說(shuō)，只有社會(huì)邊際成本與社會(huì)邊際效益相只有社會(huì)邊際成本與社會(huì)邊際效益相等才能實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)，因此，依據(jù)等才能實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)，因此，依據(jù)私人邊際成本作出的產(chǎn)量決策肯定不私人邊際成本作出的產(chǎn)量決策肯定不是最佳產(chǎn)量。是最佳產(chǎn)量。 社會(huì)邊際成本社會(huì)邊際成本MSC=MPC+MEC。 如圖如圖2-3，在存在外部效應(yīng)情況下，在存在外部效應(yīng)情況下，私人邊際成本小于社會(huì)邊際成本。私人邊際成本小于社會(huì)邊際成本。 圖圖2-3說(shuō)明，考慮外部邊際成本的說(shuō)明，考慮外部邊際成本的產(chǎn)量為產(chǎn)量為4.

11、5萬(wàn)噸，比只考慮私人邊際成萬(wàn)噸，比只考慮私人邊際成本時(shí)的產(chǎn)量降低了本時(shí)的產(chǎn)量降低了0.5噸，噸，價(jià)格、效益和成本（元）110105100MSCMECMPCBGA10MPCS MSBD 紙張的產(chǎn)量（萬(wàn)噸）5 . 450圖圖2-3市場(chǎng)均衡：負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率市場(chǎng)均衡：負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率結(jié)論結(jié)論 經(jīng)濟(jì)學(xué)家由此得出，在存在負(fù)的外經(jīng)濟(jì)學(xué)家由此得出，在存在負(fù)的外部效應(yīng)時(shí)，物品（或服務(wù)）的生產(chǎn)和銷(xiāo)部效應(yīng)時(shí)，物品（或服務(wù)）的生產(chǎn)和銷(xiāo)售將會(huì)呈現(xiàn)過(guò)多狀態(tài)。售將會(huì)呈現(xiàn)過(guò)多狀態(tài)。正的外部效應(yīng)與資源配置效率正的外部效應(yīng)與資源配置效率 正的外部效應(yīng)的關(guān)鍵問(wèn)題是，帶有正的正的外部效應(yīng)的關(guān)鍵問(wèn)題是，帶有正的外

12、部效應(yīng)的物品或服務(wù)的價(jià)格，不能充分反映外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的價(jià)格，不能充分反映該種物品或服務(wù)所能帶來(lái)的社會(huì)邊際效益。該種物品或服務(wù)所能帶來(lái)的社會(huì)邊際效益。 例如，疫苗接種者不僅使自己減少感染例如，疫苗接種者不僅使自己減少感染病菌的可能，同時(shí)也使沒(méi)接種疫苗的人減少接病菌的可能，同時(shí)也使沒(méi)接種疫苗的人減少接觸感染病菌者的機(jī)會(huì)。依此類(lèi)推，整個(gè)社會(huì)都觸感染病菌者的機(jī)會(huì)。依此類(lèi)推，整個(gè)社會(huì)都可以從減少疾病傳播的可能性中得益?？梢詮臏p少疾病傳播的可能性中得益。 由此看出，由此看出，疫苗接種的外部邊際效益就疫苗接種的外部邊際效益就是給除疫苗接種者之外的其他人帶來(lái)的減少感是給除疫苗接種者之外的其他人帶來(lái)的減少

13、感染病菌可能性的好處。染病菌可能性的好處。價(jià)格、效益和成本（元）疫苗接種量（萬(wàn)人次）4530251001012ZVUHMPBD MSBMEBMPBMSCS 由圖看出：由圖看出： D是疫苗接種的需求曲線，反映消是疫苗接種的需求曲線，反映消費(fèi)者自身可以從疫苗接種中獲得的邊費(fèi)者自身可以從疫苗接種中獲得的邊際效益；際效益；S為疫苗接種的供給曲線，為疫苗接種的供給曲線，反映疫苗接種的社會(huì)邊際成本（假定反映疫苗接種的社會(huì)邊際成本（假定疫苗接種的私人邊際成本等于社會(huì)邊疫苗接種的私人邊際成本等于社會(huì)邊際成本）際成本） 疫苗接種的需求曲線疫苗接種的需求曲線D與供給曲線與供給曲線S在在U點(diǎn)相交，這一點(diǎn)決定的均衡價(jià)

14、點(diǎn)相交，這一點(diǎn)決定的均衡價(jià)格和均衡產(chǎn)量為格和均衡產(chǎn)量為25元和元和10萬(wàn)人次。顯萬(wàn)人次。顯然然10萬(wàn)人次的疫苗接種不是最有效率萬(wàn)人次的疫苗接種不是最有效率的。因?yàn)樾枨笄€的。因?yàn)樾枨笄€D反映的只是消費(fèi)反映的只是消費(fèi)者自身接種疫苗的邊際效益，也就是者自身接種疫苗的邊際效益，也就是說(shuō)，消費(fèi)者依據(jù)的是說(shuō)，消費(fèi)者依據(jù)的是25元的私人邊際元的私人邊際效益，而未包括效益，而未包括20元的外部邊際效益。元的外部邊際效益。 只要社會(huì)邊際效益與私人邊際效只要社會(huì)邊際效益與私人邊際效益不一致，依據(jù)私人邊際效益作出的益不一致，依據(jù)私人邊際效益作出的產(chǎn)量決策就不具有效率。產(chǎn)量決策就不具有效率。 如果考慮外部邊際效益

15、，則均衡如果考慮外部邊際效益，則均衡均衡為價(jià)格均衡為價(jià)格30元，均衡接種人數(shù)為元，均衡接種人數(shù)為12萬(wàn)人。可以看出，這一接種水平為最萬(wàn)人?？梢钥闯?，這一接種水平為最佳水平。但，在這一價(jià)格水平下，不佳水平。但，在這一價(jià)格水平下，不可能有這樣多人接種疫苗，因?yàn)橐呙缈赡苡羞@樣多人接種疫苗，因?yàn)橐呙缃臃N者不會(huì)考慮外部邊際效益。這一接種者不會(huì)考慮外部邊際效益。這一接種水平的價(jià)格為接種水平的價(jià)格為10元。元。結(jié)論結(jié)論 在存在正外部效應(yīng)時(shí)，物品（或服務(wù)）在存在正外部效應(yīng)時(shí)，物品（或服務(wù)）的生產(chǎn)和銷(xiāo)售將會(huì)呈現(xiàn)不足狀態(tài)。的生產(chǎn)和銷(xiāo)售將會(huì)呈現(xiàn)不足狀態(tài)。外部效應(yīng)的矯正措施外部效應(yīng)的矯正措施-內(nèi)在化內(nèi)在化 經(jīng)濟(jì)學(xué)家一

16、般用外部效應(yīng)的內(nèi)在化來(lái)解經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般用外部效應(yīng)的內(nèi)在化來(lái)解釋政府對(duì)外部效應(yīng)的矯正措施。由于私人邊際釋政府對(duì)外部效應(yīng)的矯正措施。由于私人邊際效益或成本同社會(huì)邊際效益或成本的非一致性，效益或成本同社會(huì)邊際效益或成本的非一致性，使得市場(chǎng)的供給不是過(guò)多就是不足，所以政府使得市場(chǎng)的供給不是過(guò)多就是不足，所以政府的矯正措施應(yīng)當(dāng)著眼于對(duì)私人邊際效益或成本的矯正措施應(yīng)當(dāng)著眼于對(duì)私人邊際效益或成本的調(diào)整。的調(diào)整。 當(dāng)某種物品或服務(wù)的私人邊際效益或成本當(dāng)某種物品或服務(wù)的私人邊際效益或成本被調(diào)整到足以使得個(gè)人或廠商的決策考慮其所被調(diào)整到足以使得個(gè)人或廠商的決策考慮其所產(chǎn)生的外部效應(yīng)，即考慮實(shí)際的社會(huì)邊際效益產(chǎn)生的外

17、部效應(yīng)，即考慮實(shí)際的社會(huì)邊際效益或成本時(shí)，就實(shí)現(xiàn)了外部效應(yīng)的內(nèi)在化。或成本時(shí)，就實(shí)現(xiàn)了外部效應(yīng)的內(nèi)在化。外部效應(yīng)內(nèi)在化的含義外部效應(yīng)內(nèi)在化的含義 外部效應(yīng)內(nèi)在化，實(shí)際上就是外部效應(yīng)的邊際價(jià)外部效應(yīng)內(nèi)在化，實(shí)際上就是外部效應(yīng)的邊際價(jià)值被定價(jià)。值被定價(jià)。 對(duì)負(fù)的外部效應(yīng)而言，其內(nèi)在化就是外部邊際成本對(duì)負(fù)的外部效應(yīng)而言，其內(nèi)在化就是外部邊際成本被加計(jì)到私人邊際成本上，從而物品（或服務(wù)）的價(jià)被加計(jì)到私人邊際成本上，從而物品（或服務(wù)）的價(jià)格得以反映全部的社會(huì)邊際成本。格得以反映全部的社會(huì)邊際成本。 對(duì)正的外部效應(yīng)而言，其內(nèi)在化就是外部邊際效益對(duì)正的外部效應(yīng)而言，其內(nèi)在化就是外部邊際效益被加計(jì)到私人邊際效

18、益上，從而物品（或服務(wù)）的價(jià)被加計(jì)到私人邊際效益上，從而物品（或服務(wù)）的價(jià)格得以反映全部的社會(huì)邊際效益。格得以反映全部的社會(huì)邊際效益。 政府用于矯正外部效應(yīng)的措施大體分為兩類(lèi)：稅收政府用于矯正外部效應(yīng)的措施大體分為兩類(lèi)：稅收和財(cái)政補(bǔ)貼。和財(cái)政補(bǔ)貼。負(fù)的外部效應(yīng)的內(nèi)在化負(fù)的外部效應(yīng)的內(nèi)在化紙張產(chǎn)量（萬(wàn)噸）價(jià)格、效益和成本（元）稅收收入=外部總成本1101051005 . 450MSCTMPCSMPCS MSBS 社會(huì)凈效益TGABFHJ圖2-6矯正性的稅收95政府一般運(yùn)政府一般運(yùn)用矯正性稅用矯正性稅收實(shí)現(xiàn)負(fù)外收實(shí)現(xiàn)負(fù)外部效應(yīng)的內(nèi)部效應(yīng)的內(nèi)在化。在化。 政府一般運(yùn)用矯正性稅收實(shí)現(xiàn)負(fù)外部效應(yīng)的內(nèi)在化

19、，矯正性稅政府一般運(yùn)用矯正性稅收實(shí)現(xiàn)負(fù)外部效應(yīng)的內(nèi)在化，矯正性稅收主要著眼于私人邊際成本的調(diào)整收主要著眼于私人邊際成本的調(diào)整. 操作辦法為：操作辦法為： 對(duì)帶有負(fù)的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)征收相當(dāng)于其外部邊際成本對(duì)帶有負(fù)的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)征收相當(dāng)于其外部邊際成本大小的稅收，從而將私人邊際成本提高到同社會(huì)邊際成本相一致的大小的稅收，從而將私人邊際成本提高到同社會(huì)邊際成本相一致的水平，也就是使稅收與外部邊際成本相等。水平，也就是使稅收與外部邊際成本相等。 仍以造紙工業(yè)為例（如仍以造紙工業(yè)為例（如2-6圖）：圖）： 1、假定政府對(duì)紙張生產(chǎn)者征收污染稅，其影響如圖假定政府對(duì)紙張生產(chǎn)者征收污染稅，其影響

20、如圖2-6 2、稅收稅收T取決于取決于MEC，假定每噸紙的外部邊際成本為，假定每噸紙的外部邊際成本為10元，那元，那么，政府應(yīng)向生產(chǎn)者每噸紙征收么，政府應(yīng)向生產(chǎn)者每噸紙征收10元稅，即元稅，即MPC+T=MSC=105，均，均衡產(chǎn)量由衡產(chǎn)量由A點(diǎn)變?yōu)辄c(diǎn)變?yōu)锽點(diǎn)，使產(chǎn)量由點(diǎn)，使產(chǎn)量由5萬(wàn)噸變?yōu)槿f(wàn)噸變?yōu)?.5萬(wàn)噸，實(shí)現(xiàn)最優(yōu)產(chǎn)量。萬(wàn)噸，實(shí)現(xiàn)最優(yōu)產(chǎn)量。 3、矯正性稅收歸納：矯正性稅收歸納：（1）將外部邊際成本加計(jì)到私人邊際成本上，以此增加生產(chǎn)成本和售價(jià)，）將外部邊際成本加計(jì)到私人邊際成本上，以此增加生產(chǎn)成本和售價(jià)，進(jìn)而將產(chǎn)品的產(chǎn)量減少至社會(huì)邊際效益和社會(huì)邊際成本相等的最佳水平。進(jìn)而將產(chǎn)品的產(chǎn)量減少至社

21、會(huì)邊際效益和社會(huì)邊際成本相等的最佳水平。（2）將部分收入從產(chǎn)生外部（負(fù)）效應(yīng)的生產(chǎn)者手中轉(zhuǎn)移給遭受負(fù)外部效）將部分收入從產(chǎn)生外部（負(fù)）效應(yīng)的生產(chǎn)者手中轉(zhuǎn)移給遭受負(fù)外部效應(yīng)影響的個(gè)人或廠商應(yīng)影響的個(gè)人或廠商（3）將外部效應(yīng)（負(fù)）的影響減少到可以容忍的水平。）將外部效應(yīng)（負(fù)）的影響減少到可以容忍的水平。正外部效應(yīng)的內(nèi)在化正外部效應(yīng)的內(nèi)在化 政府一般采用矯正性的財(cái)政補(bǔ)貼來(lái)實(shí)現(xiàn)政府一般采用矯正性的財(cái)政補(bǔ)貼來(lái)實(shí)現(xiàn)正的外部效應(yīng)的內(nèi)在化。矯正性的財(cái)政補(bǔ)貼主正的外部效應(yīng)的內(nèi)在化。矯正性的財(cái)政補(bǔ)貼主要著眼于對(duì)私人邊際效益的調(diào)整，其操作方法要著眼于對(duì)私人邊際效益的調(diào)整，其操作方法為：為： 對(duì)帶有正的外部效應(yīng)的物品

22、或服務(wù)的消費(fèi)對(duì)帶有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的消費(fèi)者按照該種物品或服務(wù)的外部邊際效益的大小者按照該種物品或服務(wù)的外部邊際效益的大小發(fā)放財(cái)政補(bǔ)貼，以此將補(bǔ)貼物品或服務(wù)的私人發(fā)放財(cái)政補(bǔ)貼，以此將補(bǔ)貼物品或服務(wù)的私人邊際效益提高到同社會(huì)邊際效益相一致的水平。邊際效益提高到同社會(huì)邊際效益相一致的水平。如圖如圖2-7疫苗接種量（萬(wàn)人次）價(jià)格、效益和成本（元）4530251010120財(cái)政補(bǔ)貼MSCS MPBD MSBMPBD元20ZVRXYU圖圖2-7 矯正性財(cái)政補(bǔ)貼矯正性財(cái)政補(bǔ)貼仍以疫苗接種為例：仍以疫苗接種為例：（1）假定政府決定通過(guò)對(duì)疫苗接種者補(bǔ)貼的辦法假定政府決定通過(guò)對(duì)疫苗接種者補(bǔ)貼的辦法增加消費(fèi)

23、者對(duì)疫苗接種的需求，如圖增加消費(fèi)者對(duì)疫苗接種的需求，如圖2-7。（2）補(bǔ)貼的額度取決于外部邊際效益補(bǔ)貼的額度取決于外部邊際效益MEB的大小，的大小，即：即：W（財(cái)政補(bǔ)貼額）（財(cái)政補(bǔ)貼額）=MEB。（3）D為沒(méi)有考慮外部邊際效益的需求曲線，在為沒(méi)有考慮外部邊際效益的需求曲線，在沒(méi)有政府補(bǔ)貼的情況下，消費(fèi)者從自身利益出發(fā)沒(méi)有政府補(bǔ)貼的情況下，消費(fèi)者從自身利益出發(fā)的均衡點(diǎn)為的均衡點(diǎn)為U點(diǎn)，均衡疫苗價(jià)格點(diǎn)，均衡疫苗價(jià)格25元，有元，有10萬(wàn)人萬(wàn)人接種，沒(méi)有達(dá)到最佳接種人數(shù)。接種，沒(méi)有達(dá)到最佳接種人數(shù)。（4）以上例接種疫苗的外部邊際效益為以上例接種疫苗的外部邊際效益為20元，則元，則社會(huì)邊際成本與社會(huì)邊

24、際效益相等的均衡點(diǎn)在社會(huì)邊際成本與社會(huì)邊際效益相等的均衡點(diǎn)在V點(diǎn)，點(diǎn)，對(duì)應(yīng)的價(jià)格為對(duì)應(yīng)的價(jià)格為30元，接種人數(shù)為元，接種人數(shù)為12萬(wàn)人，由于接萬(wàn)人，由于接種者并不考慮外部外部效應(yīng)，因此，接種種者并不考慮外部外部效應(yīng)，因此，接種12萬(wàn)人萬(wàn)人時(shí)，每人只出時(shí)，每人只出10元的價(jià)格，政府需要每人補(bǔ)貼元的價(jià)格，政府需要每人補(bǔ)貼20元。元。矯正性財(cái)政補(bǔ)貼的作用矯正性財(cái)政補(bǔ)貼的作用n將外部邊際效益加計(jì)到私人邊際效益之上，以外部邊際效益加計(jì)到私人邊際效益之上，以此增加對(duì)帶有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的需此增加對(duì)帶有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的需求，達(dá)到社會(huì)邊際效益等于社會(huì)邊際成本的最求，達(dá)到社會(huì)邊際效益等于社會(huì)邊

25、際成本的最佳水平。佳水平。n增加帶有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的消費(fèi)者增加帶有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的消費(fèi)者所獲得的效益，從而鼓勵(lì)對(duì)這類(lèi)物品或服務(wù)的所獲得的效益，從而鼓勵(lì)對(duì)這類(lèi)物品或服務(wù)的消費(fèi)。消費(fèi)。標(biāo)準(zhǔn)方案標(biāo)準(zhǔn)方案 標(biāo)準(zhǔn)方案是現(xiàn)實(shí)生活中經(jīng)常用來(lái)控制污標(biāo)準(zhǔn)方案是現(xiàn)實(shí)生活中經(jīng)常用來(lái)控制污染的方法染的方法.標(biāo)準(zhǔn)方案指政府通過(guò)立法等形式向標(biāo)準(zhǔn)方案指政府通過(guò)立法等形式向企業(yè)頒布最高限度的污染標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)頒布最高限度的污染標(biāo)準(zhǔn),廠商的污染超廠商的污染超出這一標(biāo)準(zhǔn)出這一標(biāo)準(zhǔn),政府將予以重罰，如處以高額罰政府將予以重罰，如處以高額罰金、甚至刑事懲罰等。金、甚至刑事懲罰等。最優(yōu)排污水平最優(yōu)排污水平n政府在采取標(biāo)準(zhǔn)

26、方案控制污染時(shí)，都必須首先確定一政府在采取標(biāo)準(zhǔn)方案控制污染時(shí)，都必須首先確定一個(gè)所允許的最高污染標(biāo)準(zhǔn)，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)從社會(huì)福利的角個(gè)所允許的最高污染標(biāo)準(zhǔn)，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)從社會(huì)福利的角度來(lái)考慮應(yīng)該是最優(yōu)的。度來(lái)考慮應(yīng)該是最優(yōu)的。n社會(huì)最優(yōu)的排污程度理論上講應(yīng)該是零污染，但這幾社會(huì)最優(yōu)的排污程度理論上講應(yīng)該是零污染，但這幾乎不可能實(shí)現(xiàn)。一是有人類(lèi)活動(dòng)就會(huì)有污染；二是徹乎不可能實(shí)現(xiàn)。一是有人類(lèi)活動(dòng)就會(huì)有污染；二是徹底消除污染成本太高，幾乎做不到。底消除污染成本太高，幾乎做不到。n污染本身會(huì)產(chǎn)生社會(huì)成本，但治理污染也需要成本。污染本身會(huì)產(chǎn)生社會(huì)成本，但治理污染也需要成本。因此，成本最低的污染不僅要考慮污染產(chǎn)生的社

27、會(huì)成因此，成本最低的污染不僅要考慮污染產(chǎn)生的社會(huì)成本，同時(shí)也要考慮一定技術(shù)條件下減少污染所耗費(fèi)的本，同時(shí)也要考慮一定技術(shù)條件下減少污染所耗費(fèi)的成本。最優(yōu)污染水平就是在這之間建立的一項(xiàng)平衡。成本。最優(yōu)污染水平就是在這之間建立的一項(xiàng)平衡。成本成本污染水平污染水平0W1W0W2EMSCMCAMSC曲線：曲線：表示表示排污造成的邊際排污造成的邊際社會(huì)成本社會(huì)成本 MCA曲線：曲線：表表示減少污染所示減少污染所花費(fèi)的邊際成花費(fèi)的邊際成本本最優(yōu)排污模型最優(yōu)排污模型 在不同的污染程度下，治理污染所花費(fèi)的邊際成本不同，污染在不同的污染程度下，治理污染所花費(fèi)的邊際成本不同，污染嚴(yán)重時(shí)減少一單位污染花費(fèi)的成本較低

28、，因此嚴(yán)重時(shí)減少一單位污染花費(fèi)的成本較低，因此MCA曲線向右曲線向右下方傾斜。下方傾斜。 社會(huì)最優(yōu)的排污程度應(yīng)在排污的邊際社會(huì)成本與治污的邊際成社會(huì)最優(yōu)的排污程度應(yīng)在排污的邊際社會(huì)成本與治污的邊際成本相等的時(shí)候。因此圖中本相等的時(shí)候。因此圖中E點(diǎn)對(duì)應(yīng)的點(diǎn)對(duì)應(yīng)的W0污染水平應(yīng)為最優(yōu)污染污染水平應(yīng)為最優(yōu)污染量。量。 在在W1點(diǎn)，污染程度較輕，點(diǎn)，污染程度較輕，MSC小于小于MCA，即增加一單位污染，即增加一單位污染所帶來(lái)的增加的排污社會(huì)成本要小于治污成本，增加污染水平所帶來(lái)的增加的排污社會(huì)成本要小于治污成本，增加污染水平對(duì)社會(huì)有利。對(duì)社會(huì)有利。 在在W2點(diǎn)，污染程度很重，點(diǎn)，污染程度很重， MSC

29、大于大于MCA，應(yīng)減少排污。，應(yīng)減少排污。 當(dāng)污染水平在當(dāng)污染水平在W0時(shí)，無(wú)論增加污染還是減少污染都會(huì)增加社時(shí)，無(wú)論增加污染還是減少污染都會(huì)增加社會(huì)經(jīng)成本，因此會(huì)經(jīng)成本，因此W0代表最優(yōu)污染水平。代表最優(yōu)污染水平。標(biāo)準(zhǔn)方案步驟標(biāo)準(zhǔn)方案步驟 確定最優(yōu)污染水平后，政府可以此作為排污確定最優(yōu)污染水平后，政府可以此作為排污標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)。 政府制定政策，對(duì)高于此標(biāo)準(zhǔn)排放污染物的政府制定政策，對(duì)高于此標(biāo)準(zhǔn)排放污染物的企業(yè)進(jìn)行懲罰（包括罰款，刑事處罰），迫使企業(yè)進(jìn)行懲罰（包括罰款，刑事處罰），迫使企業(yè)安裝治污設(shè)備達(dá)標(biāo)排放。企業(yè)安裝治污設(shè)備達(dá)標(biāo)排放。 政府也可按排放污染物數(shù)量收費(fèi)的辦法集中政府也可按排放污染物

30、數(shù)量收費(fèi)的辦法集中處理污染物。處理污染物?？扑苟ɡ砜扑苟ɡ?羅納德羅納德科斯，出生于科斯，出生于1910年年12月月29日，英國(guó)人，倫敦大學(xué)日，英國(guó)人，倫敦大學(xué)學(xué)士、博士學(xué)士、博士 ?？扑乖诮沂静⒊吻辶私?jīng)濟(jì)制度的結(jié)構(gòu)和函數(shù)中交易。科斯在揭示并澄清了經(jīng)濟(jì)制度的結(jié)構(gòu)和函數(shù)中交易費(fèi)用和產(chǎn)權(quán)的重要性，從而獲得費(fèi)用和產(chǎn)權(quán)的重要性，從而獲得1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。 科斯一生著述不少，但真正稱(chēng)得上科斯一生著述不少，但真正稱(chēng)得上“經(jīng)典經(jīng)典”的，只有兩篇論文。的，只有兩篇論文。一篇是他在大學(xué)期間寫(xiě)成、于一九三七年發(fā)表的一篇是他在大學(xué)期間寫(xiě)成、于一九三七年發(fā)表的論企業(yè)的性論企業(yè)的性質(zhì)質(zhì)，另一篇

31、是一九六，另一篇是一九六年發(fā)表的年發(fā)表的論社會(huì)成本問(wèn)題論社會(huì)成本問(wèn)題。前者提。前者提出了被后人概括為出了被后人概括為“交易成本交易成本”的概念，并用它分析了企業(yè)與市的概念，并用它分析了企業(yè)與市場(chǎng)的差別及其聯(lián)系；后者則強(qiáng)調(diào)了場(chǎng)的差別及其聯(lián)系；后者則強(qiáng)調(diào)了“產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)”在經(jīng)濟(jì)問(wèn)題中的重要在經(jīng)濟(jì)問(wèn)題中的重要地位。這些概念和理論，不僅已被經(jīng)濟(jì)學(xué)家們普遍接受，而且在地位。這些概念和理論，不僅已被經(jīng)濟(jì)學(xué)家們普遍接受，而且在此基礎(chǔ)上，發(fā)展起了此基礎(chǔ)上，發(fā)展起了“產(chǎn)權(quán)學(xué)派產(chǎn)權(quán)學(xué)派”和和“交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)”，并以，并以它們?yōu)橹饕獌?nèi)容，形成了現(xiàn)代的它們?yōu)橹饕獌?nèi)容，形成了現(xiàn)代的“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”

32、。 產(chǎn)權(quán)與外部經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)與外部經(jīng)濟(jì) 在科斯以前，經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為：如果存在外部經(jīng)濟(jì)，政府干預(yù)就必在科斯以前，經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為：如果存在外部經(jīng)濟(jì)，政府干預(yù)就必不可少，因此，爭(zhēng)論的焦點(diǎn)是如何干預(yù)。不可少，因此，爭(zhēng)論的焦點(diǎn)是如何干預(yù)。 一九六一九六年，科斯提出：年，科斯提出：“并不需要政府干預(yù)并不需要政府干預(yù)”，私人之間的市，私人之間的市場(chǎng)交易同樣可以解決外部性的問(wèn)題；政府所要做的，只是場(chǎng)交易同樣可以解決外部性的問(wèn)題；政府所要做的，只是“明確明確產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)”。 所謂所謂“產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)”，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的涵義是很廣的，它可理解為從，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的涵義是很廣的，它可理解為從一項(xiàng)財(cái)產(chǎn)一項(xiàng)財(cái)產(chǎn)(知識(shí)、技能、環(huán)境等等都可算

33、作知識(shí)、技能、環(huán)境等等都可算作“財(cái)產(chǎn)財(cái)產(chǎn)”)上獲取利益的上獲取利益的權(quán)利。主要包括：使用權(quán)、享受收入權(quán)和自由轉(zhuǎn)讓權(quán)。權(quán)利。主要包括：使用權(quán)、享受收入權(quán)和自由轉(zhuǎn)讓權(quán)。 為什么企業(yè)必須支付你的工資而不必補(bǔ)償污染河流對(duì)居民的損為什么企業(yè)必須支付你的工資而不必補(bǔ)償污染河流對(duì)居民的損失，原因就是產(chǎn)權(quán)。失，原因就是產(chǎn)權(quán)。 科斯認(rèn)為，外部經(jīng)濟(jì)所造成的損失之所以難以克服，首先在于科斯認(rèn)為，外部經(jīng)濟(jì)所造成的損失之所以難以克服，首先在于“產(chǎn)權(quán)不清產(chǎn)權(quán)不清”科斯定理科斯定理 科斯認(rèn)為，如果只考慮資源的最優(yōu)配置，將產(chǎn)權(quán)賦予交易的任何一科斯認(rèn)為，如果只考慮資源的最優(yōu)配置，將產(chǎn)權(quán)賦予交易的任何一方都沒(méi)有什么差異，只要產(chǎn)權(quán)

34、是明確界定并受到法律的有效保護(hù)，雙方之方都沒(méi)有什么差異，只要產(chǎn)權(quán)是明確界定并受到法律的有效保護(hù)，雙方之間的談判和交易會(huì)帶來(lái)資源的最有效利用，這就是科斯定理。間的談判和交易會(huì)帶來(lái)資源的最有效利用，這就是科斯定理。 但是，產(chǎn)權(quán)界定在不同人身上帶來(lái)的收入分配是不同的。但是，產(chǎn)權(quán)界定在不同人身上帶來(lái)的收入分配是不同的。 例如：例如：對(duì)河流的產(chǎn)權(quán)不明確，誰(shuí)都可以說(shuō)對(duì)它有產(chǎn)權(quán)，又不能排斥別人對(duì)河流的產(chǎn)權(quán)不明確，誰(shuí)都可以說(shuō)對(duì)它有產(chǎn)權(quán)，又不能排斥別人也對(duì)它有也對(duì)它有“產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)”，而只要產(chǎn)權(quán)明確，無(wú)論產(chǎn)權(quán)在誰(shuí)一方，而只要產(chǎn)權(quán)明確，無(wú)論產(chǎn)權(quán)在誰(shuí)一方，“市場(chǎng)交易市場(chǎng)交易”便可發(fā)揮作用，無(wú)需政府干預(yù)，便可發(fā)揮作用，無(wú)

35、需政府干預(yù)，“私下里私下里”也能解決問(wèn)題。也能解決問(wèn)題。 一種是把產(chǎn)權(quán)一種是把產(chǎn)權(quán)“判給判給”河邊居民。這時(shí)造紙廠不給居民們賠償費(fèi)就河邊居民。這時(shí)造紙廠不給居民們賠償費(fèi)就別想在此設(shè)廠開(kāi)工；如果把產(chǎn)權(quán)界定到造紙廠一方，這時(shí)居民就無(wú)法索賠。別想在此設(shè)廠開(kāi)工；如果把產(chǎn)權(quán)界定到造紙廠一方，這時(shí)居民就無(wú)法索賠。 但是，如果居民們認(rèn)為付給造紙廠一些但是，如果居民們認(rèn)為付給造紙廠一些“贖金贖金”使其減少污染，由此使其減少污染，由此換來(lái)的健康上的好處大于那些贖金的價(jià)值，他們就會(huì)用換來(lái)的健康上的好處大于那些贖金的價(jià)值，他們就會(huì)用“收買(mǎi)收買(mǎi)”的辦法的辦法“利誘利誘”廠方減少生產(chǎn)從而減少污染。當(dāng)廠家多生產(chǎn)紙張的贏利與少生產(chǎn)廠方減少生產(chǎn)從而減少污染。當(dāng)廠家多生產(chǎn)紙張的贏利與少生產(chǎn)紙張但接受紙張但接受“贖買(mǎi)贖買(mǎi)”的收益相等時(shí)，它就會(huì)減少生產(chǎn)。的收益相等時(shí)，它就會(huì)減少生產(chǎn)。 需要注意的是：需要注意的是：產(chǎn)權(quán)劃定方法不同，在收入分配上當(dāng)然是不同的：誰(shuí)得產(chǎn)權(quán)劃定方法不同，在收入分