E2第二章-市場集中、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)

1、2 2 過去過去5050年中壟斷組織不斷發(fā)展，競爭法則的領(lǐng)年中壟斷組織不斷發(fā)展，競爭法則的領(lǐng)域愈來愈受限制，這個歷史事實(shí)當(dāng)然是無可爭辯的域愈來愈受限制，這個歷史事實(shí)當(dāng)然是無可爭辯的。 弗里德里希弗里德里希. .奧古斯特奧古斯特. .哈耶克哈耶克3 3第一節(jié)第一節(jié) 市場集中市場集中第二節(jié)第二節(jié) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)第三節(jié)第三節(jié) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)與企業(yè)邊界規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)與企業(yè)邊界第四節(jié)第四節(jié) 有效競爭：規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競爭活力有效競爭：規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競爭活力第二章第二章 市場集中、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)市場集中、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)4 4第一節(jié)第一節(jié) 市場集中市場集中市場集中與市場集中度市場

2、集中與市場集中度市場集中度的衡量指標(biāo)市場集中度的衡量指標(biāo)市場集中度的影響因素市場集中度的影響因素市場集中度與利潤率市場集中度與利潤率5 5市場集中與市場集中度市場集中與市場集中度市場集中與市場結(jié)構(gòu)有著密切的關(guān)系。市場結(jié)構(gòu)是指同一市場中各種要素之間的內(nèi)在聯(lián)系及其特征。根據(jù)廠商數(shù)目、產(chǎn)品差異化程度以及進(jìn)入壁壘等因素來劃分市場結(jié)構(gòu)，一般可將市場結(jié)構(gòu)分為完全競爭市場、壟斷競爭市場、寡頭壟斷市場和完全壟斷市場四中市場類型。市場集中一般是指在特定產(chǎn)業(yè)中若干家規(guī)模最大的企業(yè)所具有的經(jīng)濟(jì)支配能力。這個定義是從市場中賣家角度出發(fā)的，因而市場集中常常被稱為產(chǎn)業(yè)集中。市場集中度用以刻畫市場集中程度，也是市場結(jié)構(gòu)的一

3、種常用的度量方式。6 6第一節(jié)第一節(jié) 市場集中市場集中市場集中與市場集中度市場集中與市場集中度市場集中度的衡量指標(biāo)市場集中度的衡量指標(biāo)市場集中度的影響因素市場集中度的影響因素市場集中度與利潤率市場集中度與利潤率7 7市場集中度的衡量指標(biāo)市場集中度的衡量指標(biāo)（一）綜合反映廠商數(shù)目和市場份額分布（一）綜合反映廠商數(shù)目和市場份額分布的指標(biāo)的指標(biāo) （二）只反映市場份額分布的指標(biāo)（二）只反映市場份額分布的指標(biāo) 洛倫茲曲線與基尼系數(shù)洛倫茲曲線與基尼系數(shù)8 8市場集中度的衡量指標(biāo)市場集中度的衡量指標(biāo)4.羅森布魯斯指數(shù)（羅森布魯斯指數(shù)（Rosenbluth Index）（一）綜合反映廠商數(shù)目和市場份額分布的指

4、標(biāo)（一）綜合反映廠商數(shù)目和市場份額分布的指標(biāo)1.絕對集中度指標(biāo)絕對集中度指標(biāo)2.赫芬達(dá)爾赫芬達(dá)爾赫希曼指數(shù)（赫希曼指數(shù)（Herfindahl-Hirschman Index）3.因托比指數(shù)（因托比指數(shù)（Entropy Index，又稱，又稱“熵熵”指數(shù)）指數(shù)）9 9市場集中度的衡量指標(biāo)市場集中度的衡量指標(biāo)絕對集中度指標(biāo)是最基本市場集中度指標(biāo)，直接將同一市場中最大的n個廠商的市場份額進(jìn)行加總，反映最大的幾家廠商所占的市場份額情況。其計算公式可表示為：當(dāng)n較小而CRn較大時，市場中規(guī)模最大的n家企業(yè)占據(jù)了市場份額的絕大部分，因而市場集中度高，一般而言，此時市場中寡占程度也較高。1.絕對集中度指標(biāo)絕

5、對集中度指標(biāo)1010市場集中度的衡量指標(biāo)市場集中度的衡量指標(biāo)赫芬達(dá)爾赫希曼指數(shù)是指一個行業(yè)中各市場競爭主體所占行業(yè)總收入或總資產(chǎn)百分比的平方和，用來反映市場份額的變化，即市場中廠商規(guī)模的離散度?？捎霉奖硎緸椋寒?dāng)一家企業(yè)獨(dú)占市場時，HHI等于1；當(dāng)行業(yè)內(nèi)所有企業(yè)規(guī)模相同時，HHI等于1/n，因此HHI在1/n1之間變動。HHI對產(chǎn)業(yè)內(nèi)規(guī)模較大的企業(yè)（通常稱為“上位企業(yè)”）市場份額變化較為敏感，而對規(guī)模較小的企業(yè)市場份額變動不太敏感。2.赫芬達(dá)爾赫芬達(dá)爾赫希曼指數(shù)（赫希曼指數(shù)（Herfindahl-Hirschman Index）1111市場集中度的衡量指標(biāo)市場集中度的衡量指標(biāo)因托比指數(shù)（EI）

6、借用了信息理論中熵的概念，其計算公式為：EI值越大，表示市場中寡占程度越多，而EI值越小，則表示市場中競爭較為激烈。3.因托比指數(shù)（因托比指數(shù)（Entropy Index，又稱，又稱“熵熵”指數(shù)）指數(shù)）HHI指數(shù)和EI指數(shù)均利用了市場中所有企業(yè)的市場份額，并都對大企業(yè)分配較重的權(quán)數(shù)，屬于綜合指數(shù)。EI指數(shù)與HHI指數(shù)之間的差異主要在于：兩個指數(shù)分配給各個企業(yè)市場份額的權(quán)數(shù)不同，HHI指數(shù)的權(quán)數(shù)是市場份額，而EI指數(shù)根據(jù)的是市場份額的對數(shù)。1212市場集中度的衡量指標(biāo)市場集中度的衡量指標(biāo)羅森布魯斯指數(shù)（RI）用公式可表示為：RI指數(shù)主要強(qiáng)調(diào)了規(guī)模較小的企業(yè)的作用，因而RI值大小的含義與HHI指數(shù)

7、相反。4.羅森布魯斯指數(shù)（羅森布魯斯指數(shù)（Rosenbluth Index）1313市場集中度的衡量指標(biāo)市場集中度的衡量指標(biāo)（二）只反映市場份額分布的指標(biāo)（二）只反映市場份額分布的指標(biāo) 洛倫茲曲線與基尼系數(shù)洛倫茲曲線與基尼系數(shù)反映市場份額分布的洛倫茲曲線將產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)按照市場反映市場份額分布的洛倫茲曲線將產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)按照市場份額大小由低到高排列，計算經(jīng)過排序的任意百分比企業(yè)份額大小由低到高排列，計算經(jīng)過排序的任意百分比企業(yè)所占累計并描繪成曲線所占累計并描繪成曲線。1414洛倫茲曲線位于均等分布線下方，其越接近均等分布線，則表示產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)規(guī)模分布越均勻，當(dāng)其與均等分布線重合時，表明行業(yè)中每一家

8、企業(yè)占有同樣的市場份額；反之，洛倫茲曲線越是偏離均等分布線，則說明行業(yè)中企業(yè)分布越不均勻。1000100450市場份額比重企業(yè)數(shù)量百分比（%）（從最小到最大排列）洛倫茲曲線均等分布線AB圖2.1 洛倫茲曲線與基尼系數(shù)市場集中度的衡量指標(biāo)市場集中度的衡量指標(biāo)1515其中，SA表示均等分布線和洛倫茲曲線之間的面積，SB表示洛倫茲曲線之下的面積。基尼系數(shù)在0到1之間變動，數(shù)值越大，表示產(chǎn)業(yè)中企業(yè)市場份額越不均勻。=AABSSS基 尼 系 數(shù)將分布不均勻程度量化，則可以用基尼系數(shù)。其公式可表示為：市場集中度的衡量指標(biāo)市場集中度的衡量指標(biāo)1616此外，同一條洛倫茲曲線也可能代表不同的市場結(jié)構(gòu)，例如2家各

9、占據(jù)50%市場份額的企業(yè)所構(gòu)成的市場，與100家各占據(jù)1%市場份額企業(yè)所構(gòu)成的市場，洛倫茲曲線都與均等分布線重合，但很明顯，兩個市場的市場結(jié)構(gòu)存在十分大的差異。洛倫茲曲線和基尼系數(shù)是反映市場集中度的相對指標(biāo)，較好的反映了市場中企業(yè)市場份額的分布狀況，但其也存在一定的缺陷：只要各曲線與均等分布線所圍的區(qū)域面積相等，則同等大小的基尼系數(shù)可以代表形狀不同的洛倫茲曲線。因而基尼系數(shù)不能代表特定市場中唯一的企業(yè)規(guī)模分布。市場集中度的衡量指標(biāo)市場集中度的衡量指標(biāo)1717第一節(jié)第一節(jié) 市場集中市場集中市場集中與市場集中度市場集中與市場集中度市場集中度的衡量指標(biāo)市場集中度的衡量指標(biāo)市場集中度的影響因素市場集中

10、度的影響因素市場集中度與利潤率市場集中度與利潤率1818市場集中度的影響因素市場集中度的影響因素（一）行業(yè)自身的特性（二）市場總規(guī)模的變化（三）經(jīng)濟(jì)政策的影響 其它進(jìn)入壁壘 規(guī)模經(jīng)濟(jì) 產(chǎn)品差異化1919第一節(jié)第一節(jié) 市場集中市場集中市場集中與市場集中度市場集中與市場集中度市場集中度的衡量指標(biāo)市場集中度的衡量指標(biāo)市場集中度的影響因素市場集中度的影響因素市場集中度與利潤率市場集中度與利潤率2020市場集中度高意味著少數(shù)大企業(yè)具有較強(qiáng)的市場支配力，那么市場集中度高意味著少數(shù)大企業(yè)具有較強(qiáng)的市場支配力，那么是否也意味著市場中企業(yè)能夠獲得更高的利潤率？是否也意味著市場中企業(yè)能夠獲得更高的利潤率？市場集中

11、度與利潤率市場集中度與利潤率貝恩（Bain，1951）：在美國42個細(xì)分產(chǎn)業(yè)中，CR870%的產(chǎn)業(yè)稅后利潤與股東權(quán)益的比率比集中度較低產(chǎn)業(yè)的平均水平高7.5%。蓋特曼等（Geithman etc，1981）發(fā)現(xiàn)：對于不同的產(chǎn)業(yè)，市場集中度與平均利潤率之間顯著正向關(guān)系開始顯現(xiàn)的最小市場集中度有著不同的臨界值，其認(rèn)為原因在于不同產(chǎn)業(yè)的不同特性使得產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行合謀的能力存在差異。有實(shí)證研究表明，市場集中度與利潤率之間的正向關(guān)系要在市場集中度達(dá)到一定水平之后才開始顯現(xiàn)。2121第二節(jié)第二節(jié) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)范圍經(jīng)濟(jì)范圍經(jīng)濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)的成因規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)

12、的成因2222規(guī)模經(jīng)濟(jì)圖2.2 規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模不經(jīng)濟(jì)當(dāng)MCAC時，企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模能夠帶來平均成本下降，此時存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，圖2.2中0QAC時，企業(yè)繼續(xù)擴(kuò)大規(guī)模將導(dǎo)致平均成本上升，經(jīng)濟(jì)存在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，Q21時，MCAC，存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)；當(dāng)FC1時，存在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)；當(dāng)FC=1時，規(guī)模報酬不變。2424規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指在單一產(chǎn)品的生產(chǎn)過程中，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大而發(fā)生的單位產(chǎn)品生產(chǎn)成本降低，其主要來源于產(chǎn)品生產(chǎn)專業(yè)化的經(jīng)濟(jì)性。工廠規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指工廠通過生產(chǎn)能力的改變，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，從而帶來收益遞增的現(xiàn)象。工廠規(guī)模經(jīng)濟(jì)主要源于關(guān)鍵設(shè)備和關(guān)鍵生產(chǎn)線的規(guī)模使用而帶來的經(jīng)濟(jì)效益。企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指若干個生產(chǎn)

13、同類產(chǎn)品的工廠或處于生產(chǎn)流程不同層次的若干工廠，通過橫向合并或縱向合并成一個企業(yè)，從而產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。這三個層次的規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在從屬關(guān)系，產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟(jì)是“細(xì)胞”，企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)包含了工廠的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。2525第二節(jié)第二節(jié) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)范圍經(jīng)濟(jì)范圍經(jīng)濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)的成因規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)的成因2626范圍經(jīng)濟(jì)考慮兩種產(chǎn)品的簡單情形，假設(shè)存在產(chǎn)品A和產(chǎn)品B，QA、QB分別表示兩種產(chǎn)品的產(chǎn)量，C（QA，QB）表示生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的成本。則存在范圍經(jīng)濟(jì)的條件為：若上述不等式帶有等號，則稱為“弱范圍經(jīng)濟(jì)”；若上述不等式中不等號相反，則稱為“范圍不經(jīng)濟(jì)”。范圍經(jīng)濟(jì)

14、在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中廣泛存在，例如分別經(jīng)營羊肉和羊毛業(yè)務(wù)的兩家企業(yè)成本總和往往要高于同時經(jīng)營羊肉和羊毛業(yè)務(wù)的一家公司的成本。范圍經(jīng)濟(jì)是指利用單一經(jīng)營單位內(nèi)原有的生產(chǎn)或銷售過程來生產(chǎn)或銷售多余一種產(chǎn)品而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)。2727第二節(jié)第二節(jié) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)范圍經(jīng)濟(jì)范圍經(jīng)濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)的成因規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)的成因2828規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)的成因（一）規(guī)模經(jīng)濟(jì)的成因（一）規(guī)模經(jīng)濟(jì)的成因管理效率的提高而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)性管理效率的提高而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)性采用大型、高效設(shè)備而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)性采用大型、高效設(shè)備而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)性專業(yè)化分工與協(xié)作的經(jīng)濟(jì)性專業(yè)化分工與協(xié)作的經(jīng)濟(jì)性大批量采購和銷售帶

15、來的經(jīng)濟(jì)性大批量采購和銷售帶來的經(jīng)濟(jì)性2929（二）范圍經(jīng)濟(jì)的成因（二）范圍經(jīng)濟(jì)的成因規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)的成因企業(yè)品牌等無形資產(chǎn)的溢出效應(yīng)生產(chǎn)技術(shù)設(shè)備的多樣化功能生產(chǎn)的連續(xù)性使得單一企業(yè)生產(chǎn)同一生產(chǎn)線的多種產(chǎn)品產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)性研究和開發(fā)的擴(kuò)散效應(yīng)3030第三節(jié)第三節(jié) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)與企業(yè)邊界規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)與企業(yè)邊界規(guī)模經(jīng)濟(jì)與企業(yè)規(guī)模邊界規(guī)模經(jīng)濟(jì)與企業(yè)規(guī)模邊界范圍經(jīng)濟(jì)與企業(yè)經(jīng)營范圍邊界范圍經(jīng)濟(jì)與企業(yè)經(jīng)營范圍邊界3131規(guī)模經(jīng)濟(jì)與企業(yè)規(guī)模邊界（一）最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模（一）最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模（minimum efficient scale，MES）是指廠商規(guī)模經(jīng)濟(jì)得以實(shí)現(xiàn)的最小產(chǎn)量，即使得長期平均

16、成本曲線達(dá)到最低點(diǎn)的最小產(chǎn)量。3232規(guī)模經(jīng)濟(jì)與企業(yè)規(guī)模邊界（二）最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模的測算（二）最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模的測算適者生存法適者生存法首先按生產(chǎn)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)將同一產(chǎn)業(yè)中企業(yè)分成不同的規(guī)模等級，然后計算各時期各規(guī)模等級企業(yè)在產(chǎn)出中所占的比重。工程法（技術(shù)定額法）工程法（技術(shù)定額法）根據(jù)基本的設(shè)備參數(shù)、工藝參數(shù)以及標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)費(fèi)用定額來確定規(guī)模成本曲線，進(jìn)而找出最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模。成本法成本法通過分析對比同一行業(yè)中不同規(guī)模企業(yè)的單位產(chǎn)品成本，找到可能的成本曲線，并將使得單位成本最低的最小企業(yè)規(guī)模確定為企業(yè)最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模。3333第三節(jié)第三節(jié) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)與企業(yè)邊界規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)與企業(yè)邊界規(guī)模經(jīng)濟(jì)與企業(yè)規(guī)模邊

17、界規(guī)模經(jīng)濟(jì)與企業(yè)規(guī)模邊界范圍經(jīng)濟(jì)與企業(yè)經(jīng)營范圍邊界范圍經(jīng)濟(jì)與企業(yè)經(jīng)營范圍邊界3434范圍經(jīng)濟(jì)與企業(yè)經(jīng)營范圍邊界（一）企業(yè)多元化經(jīng)營（一）企業(yè)多元化經(jīng)營多元化經(jīng)營，又稱多樣化經(jīng)營，是指企業(yè)經(jīng)營不只局限于一種產(chǎn)品或一個產(chǎn)業(yè)，而實(shí)行跨產(chǎn)品、跨行業(yè)的經(jīng)營。企業(yè)多元化經(jīng)營企業(yè)多元化經(jīng)營的的多種形式：多種形式：混合多元化同心多元化水平多元化3535范圍經(jīng)濟(jì)與企業(yè)經(jīng)營范圍邊界（二）企業(yè)多元化經(jīng)營的動機(jī)與范圍經(jīng)濟(jì)（二）企業(yè)多元化經(jīng)營的動機(jī)與范圍經(jīng)濟(jì)開拓高利潤新興領(lǐng)域業(yè)務(wù)發(fā)揮企業(yè)原有資源優(yōu)勢及潛能規(guī)避風(fēng)險，安全經(jīng)營3636范圍經(jīng)濟(jì)與企業(yè)經(jīng)營范圍邊界（三）范圍經(jīng)濟(jì)對多元化經(jīng)營的制約（三）范圍經(jīng)濟(jì)對多元化經(jīng)營的制約

18、一般而言，企業(yè)需要具備進(jìn)入新產(chǎn)業(yè)的技術(shù)和管理知識、協(xié)調(diào)不同產(chǎn)業(yè)業(yè)務(wù)的能力，并分析比較多元化經(jīng)營長期受益與成本，方可進(jìn)入新領(lǐng)域進(jìn)行多元化經(jīng)營。企業(yè)跨出原經(jīng)營領(lǐng)域開展新領(lǐng)域的生產(chǎn)經(jīng)營活動，需要新技術(shù)、新市場以及新的管理體制作為保障，而是否能夠充分利用原有品牌、技術(shù)、銷售等優(yōu)勢，跨產(chǎn)品、跨產(chǎn)業(yè)整合資源，獲取范圍經(jīng)濟(jì)，則往往決定著企業(yè)多元化經(jīng)營的成敗。3737第四節(jié)第四節(jié) 有效競爭：規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競爭活力有效競爭：規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競爭活力有效競爭有效競爭有效競爭的衡量有效競爭的衡量3838有效競爭馬歇爾困境馬歇爾認(rèn)為自由市場競爭導(dǎo)致的生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，在讓企業(yè)獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的同時又將形成壟斷，進(jìn)而又必然會阻礙競爭，扼殺企業(yè)活力，因而其認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭活力這二者“魚和熊掌不可兼得”。有效競爭的概念首先由克拉克（1940）提出，此后經(jīng)梅森等人歸納總結(jié)發(fā)展而形成，是指規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭活力相互兼容的一種狀態(tài)，其實(shí)質(zhì)在于追求較高的經(jīng)濟(jì)效率。有效競爭取決于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭活力這兩個因素，而競爭活力又取決于市場集中度和進(jìn)入壁壘，因而有效競爭狀態(tài)由規(guī)模經(jīng)濟(jì)、市場集中度和進(jìn)入壁壘三個因素共同決定。3939有效競爭的衡量市場效