農(nóng)商銀行輪崗輪調(diào)管理試行辦法稿模版

1、 附件：*農(nóng)商銀行輪崗輪調(diào)管理試行辦法（修訂稿）第一條 目的和依據(jù)為進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理，完善監(jiān)督制約機(jī)制，有效防范和化解操作風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)銀監(jiān)會(huì)商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引和關(guān)于落實(shí)案件防控工作有關(guān)要求的通知（銀監(jiān)辦發(fā)2012127號(hào)）精神，結(jié)合我行實(shí)際情況，制定本辦法。第二條 適用范圍本辦法適用于*農(nóng)商銀行總行及所轄各級(jí)機(jī)構(gòu)。第三條 組織與管理總行人力資源部為全行輪崗輪調(diào)的歸口管理部門；各級(jí)人力資源管理部門按照員工管理權(quán)限，負(fù)責(zé)組織實(shí)施轄內(nèi)輪崗輪調(diào)工作，并進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。第四條 輪崗輪調(diào)的定義本辦法所稱輪崗輪調(diào)，是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作需要，有計(jì)劃地安排相關(guān)崗位員工按照不同年限要求進(jìn)行崗位輪換的一種制

2、度安排。第五條 輪崗輪調(diào)期限輪崗輪調(diào)期限，是指相關(guān)人員在同一部門（單位）且同一崗位連續(xù)工作時(shí)間達(dá)到規(guī)定時(shí)限，必須執(zhí)行崗位輪換的年限。（一）營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜員輪崗輪調(diào)期限為1年。（二）二級(jí)支行副行長(zhǎng)（分管存匯）、分支行營(yíng)業(yè)部副經(jīng)理（分管存匯）、分理處負(fù)責(zé)人，輪崗輪調(diào)期限為2年。（三）二級(jí)支行行長(zhǎng)、分支行營(yíng)業(yè)部經(jīng)理、二級(jí)支行副行長(zhǎng)（分管信貸）、分支行營(yíng)業(yè)部副經(jīng)理（分管信貸），輪崗輪調(diào)期限為5年，其中任職滿3年時(shí)應(yīng)進(jìn)行強(qiáng)制休假并實(shí)施離崗審計(jì)。（四）金融便利店負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)其實(shí)際履行的崗位職責(zé)，對(duì)應(yīng)相關(guān)崗位確定輪崗輪調(diào)期限。（五）總行部室其他人員、分支行部室經(jīng)理、副經(jīng)理、客戶經(jīng)理和分支行其他人員的輪崗輪調(diào)要求

3、，按員工管理權(quán)限由總行人力資源部或各分支行根據(jù)實(shí)際情況各自確定。第六條 輪崗輪調(diào)方式根據(jù)不同崗位的操作風(fēng)險(xiǎn)和工作特點(diǎn)等情況，可采用不同的輪崗輪調(diào)方式，主要包括以下四種：（一）跨網(wǎng)點(diǎn)或跨部門進(jìn)行輪崗輪調(diào)。（二）本網(wǎng)點(diǎn)或本部門內(nèi)進(jìn)行輪崗輪調(diào)。（三）更換管理或服務(wù)對(duì)象。（四）其他方式。同一網(wǎng)點(diǎn)分管存匯的副行長(zhǎng)（副經(jīng)理）和行長(zhǎng)（經(jīng)理）在輪崗時(shí)不能同時(shí)輪換至另一相同網(wǎng)點(diǎn)。第七條 輪崗輪調(diào)工作流程（一）制定計(jì)劃。總行相關(guān)部門及分支行人力資源管理部門根據(jù)本辦法規(guī)定的崗位及輪崗輪調(diào)年限要求，每年年初梳理轄內(nèi)相關(guān)崗位人員任職情況，并制定輪崗輪調(diào)計(jì)劃，報(bào)總行人力資源部。（二）實(shí)施計(jì)劃?？傂屑胺种腥肆Y源管理部門

4、按照輪崗輪調(diào)計(jì)劃，提前5個(gè)工作日將輪崗輪調(diào)時(shí)間和新崗位等安排通知相關(guān)人員及其所在單位（網(wǎng)點(diǎn)）、相關(guān)業(yè)務(wù)部門，并按規(guī)定辦理相關(guān)崗位變更或人員調(diào)動(dòng)手續(xù)。（三）落實(shí)交接手續(xù)。輪崗輪調(diào)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定辦理交接手續(xù)，并由所在單位（部門）根據(jù)管理權(quán)限安排監(jiān)督人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，對(duì)交接工作全過程跟蹤負(fù)責(zé)。交接工作完成后，交接雙方和監(jiān)督人員須在交接書上簽名。如因交接不清造成責(zé)任事故的，監(jiān)督人員應(yīng)負(fù)相關(guān)聯(lián)帶責(zé)任。（四）實(shí)施離崗（離任）審計(jì)或業(yè)務(wù)檢查。輪崗輪調(diào)人員應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況由審計(jì)部門或相關(guān)業(yè)務(wù)部門組織開展離崗（離任）審計(jì)或業(yè)務(wù)檢查。業(yè)務(wù)檢查/審計(jì)報(bào)告應(yīng)及時(shí)報(bào)送相關(guān)人力資源管理部門備案，并由人力資源管理部門根據(jù)實(shí)際情

5、況轉(zhuǎn)報(bào)審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)職能部門。（五）落實(shí)新崗位職責(zé)。執(zhí)行輪崗輪調(diào)的人員，應(yīng)按要求及時(shí)到新崗位任職。新崗位所在部門（單位）應(yīng)落實(shí)輪崗人員崗位職責(zé)，并按照本行有關(guān)規(guī)定重新簽訂相關(guān)責(zé)任書。（六）登記臺(tái)賬。輪崗輪調(diào)人員所在單位應(yīng)根據(jù)輪崗輪調(diào)計(jì)劃的實(shí)際執(zhí)行情況，及時(shí)登記臺(tái)賬。第八條 輪崗輪調(diào)實(shí)施時(shí)間輪崗輪調(diào)一般應(yīng)在輪崗到期日三個(gè)月內(nèi)完成，且原則上應(yīng)在輪崗到期日當(dāng)年度內(nèi)完成。對(duì)因特殊原因不能按時(shí)實(shí)行崗位輪換的人員，按員工管理權(quán)限經(jīng)總行人力資源部或分支行審批同意，在執(zhí)行強(qiáng)制休假并實(shí)施離崗審計(jì)或業(yè)務(wù)檢查后，輪崗輪調(diào)期限最長(zhǎng)可延期1年。強(qiáng)制休假和離崗審計(jì)檢查應(yīng)在輪崗到期日三個(gè)月內(nèi)完成，且原則上應(yīng)在輪崗到期

6、日當(dāng)年度內(nèi)完成。第九條 輪崗輪調(diào)的離崗期限輪崗輪調(diào)的離崗期限是指相關(guān)人員實(shí)行輪崗后，離開原崗位或原管理、服務(wù)對(duì)象的最短時(shí)間。輪崗輪調(diào)期限為1年的，離崗期限最短為1個(gè)月；輪崗輪調(diào)期限為2年的，離崗期限最短為3個(gè)月；輪崗輪調(diào)期限為3年或以上的，離崗期限最短為6個(gè)月。相關(guān)人員因病假、產(chǎn)假、借調(diào)其他單位等特殊情況，實(shí)際離崗時(shí)間連續(xù)超過規(guī)定的離崗期限，且所在單位按照輪崗輪調(diào)的工作交接要求進(jìn)行離崗交接和審計(jì)、檢查，并留存書面交接和審計(jì)、檢查記錄的，可視作對(duì)該人員實(shí)施了輪崗輪調(diào)。第十條 處理對(duì)不服從組織決定或故意拖延時(shí)間不按時(shí)到崗，且經(jīng)教育批評(píng)仍不服從的人員，按本行有關(guān)規(guī)定處理。第十一條 親屬回避制度輪崗輪

7、調(diào)實(shí)施親屬回避制度。相關(guān)部門（單位）在制定輪崗輪調(diào)計(jì)劃和具體落實(shí)崗位輪換時(shí)，不得違反本行有關(guān)親屬回避規(guī)定。第十二條 領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制度各單位（部門）主要負(fù)責(zé)人為輪崗輪調(diào)工作的第一責(zé)任人。因未按規(guī)定安排崗位輪換且未采取其他控制措施而造成案件或工作過失的，第一責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十三條 業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度各單位應(yīng)制訂員工專業(yè)培訓(xùn)計(jì)劃，加大業(yè)務(wù)培訓(xùn)力度，提高員工綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)，增強(qiáng)防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的技能，為輪崗輪調(diào)奠定基礎(chǔ)。第十四條 實(shí)施細(xì)則各分支行可根據(jù)本辦法制訂具體實(shí)施細(xì)則，報(bào)總行人力資源部備案。第十五條 本辦法由總行人力資源部負(fù)責(zé)解釋。第十六條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施，*農(nóng)村商業(yè)銀行關(guān)鍵崗位人員定期輪崗管理辦法（試行）（滬