私募基金管理人法律意見書模版

1、北京市*律師事務(wù)所關(guān)于xx*股權(quán)投資管理有限公司私募基金管理人登記之法律意見書北京市*律師事務(wù)所二一七年四月目錄 TOC o 1-2 h z u HYPERLINK l _Toc455519155引言 北京市*律師事務(wù)所關(guān)于xx*股權(quán)投資管理有限公司向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)私募基金管理人登記之法律意見書致：xx*股權(quán)投資管理有限公司北京市*律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受xx*股權(quán)投資管理有限公司（以下簡稱“申請(qǐng)機(jī)構(gòu)”或“公司”）的委托，作為申請(qǐng)機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)私募基金管理人登記（以下簡稱“本次申請(qǐng)”）事項(xiàng)的專項(xiàng)法律顧問。本所及經(jīng)辦律師依據(jù)證券投資基金法、律師事務(wù)所從事證

2、券法律業(yè)務(wù)管理辦法和律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）等規(guī)定及本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見書所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本所及其經(jīng)辦律師同意將本法律意見書作為相關(guān)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)私募基金管理人登記必備的法定文件，隨其他在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)填報(bào)的信息一同上報(bào)，并愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。引言本所律師根據(jù)本法律意見書出具之日前已發(fā)生或存在的事實(shí)和中國法律的有關(guān)規(guī)定，并根據(jù)本所律師對(duì)有關(guān)事實(shí)的了解和對(duì)相關(guān)法律的理解發(fā)表法律意見

3、。為出具本法律意見書，本所審查了公司提供的關(guān)于公司及其高管人員的文件和資料，包括但不限于審閱與公司的設(shè)立與存續(xù)情況、名稱與經(jīng)營范圍、公司業(yè)務(wù)、股東與股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人、公司運(yùn)營基本設(shè)施及條件、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控制度、高管人員從業(yè)資格、公司及其高管人員刑事及行政處罰情況、訴訟及仲裁情況等方面相關(guān)的文件、資料，并就有關(guān)事項(xiàng)向公司高管人員進(jìn)行了必要的詢問和調(diào)查。本所基于以下假定的前提下，出具本法律意見書：公司及有關(guān)各方已經(jīng)向本所提供了為出具本法律意見書所必需、真實(shí)、完整、有效的原始書面材料、副本材料、復(fù)印材料、承諾函等，并且已經(jīng)將全部相關(guān)事實(shí)向本所披露，無任何隱瞞、重大遺漏、虛假或誤導(dǎo)之處。公司及有關(guān)

4、各方提供給本所的文件和材料是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效的，并無任何隱瞞、虛假和遺漏之處，且足以信賴。公司及有關(guān)各方向本所提供的所有的契約性文件，均經(jīng)公司及有關(guān)各方合法授權(quán)并簽字蓋章且生效，各方均依法履行義務(wù)。公司及有關(guān)各方向本所提供的所有文件，至本法律意見書出具之日，均為最新及有效，不存在被撤銷、終止、修訂的情況。公司及有關(guān)各方向本所提供的所有批準(zhǔn)、許可、注冊(cè)、備案文件均是合法從有權(quán)的政府機(jī)關(guān)獲得的。各份文件的原件在其有效期內(nèi)均未被有關(guān)政府部門撤銷，且于本法律意見出具日均由各自的合法持有人持有。公司及有關(guān)各方提供的所有材料上的簽字和或印章均是真實(shí)的，有關(guān)副本材料或復(fù)印件均與正本材料或原件一致。相關(guān)

5、各方向本所做出的所有關(guān)于事實(shí)之聲明或口頭說明均為真實(shí)、有效、完整并足以信賴。對(duì)于本法律意見書至關(guān)重要而又無法得到獨(dú)立證據(jù)支持的事實(shí)，本所律師依賴于有關(guān)政府部門、公司或其他有關(guān)單位出具的證明文件所顯示的事實(shí)發(fā)表法律意見。本所律師已嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，對(duì)公司提供的與登記有關(guān)的主要法律事實(shí)的合法性、真實(shí)性和有效性進(jìn)行了核查驗(yàn)證，保證本法律意見書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。本所同意公司將本法律意見書作為公司基金管理人登記所必備的法律文件，隨同其他材料一同上報(bào)，并愿意承擔(dān)與本法律意見書相關(guān)的法律責(zé)任。本法律意見書僅供公司為基金管理人登記之目的而使用，除非事先取得本所

6、的書面授權(quán)，不得用作任何其他目的。第一部分釋義本法律意見書中，除非文義另有所指，下列詞語或者簡稱具有如下含義：公司或申請(qǐng)機(jī)構(gòu)指xx*股權(quán)投資管理有限公司本次申請(qǐng)指公司本次向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)私募基金管理人登記之申請(qǐng)公司法指中華人民共和國公司法證券法指中華人民共和國證券法證券投資基金法指中華人民共和國證券投資基金法備案辦法指私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）暫行辦法指私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法公告指關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告法律意見書指引指私募基金管理人登記法律意見書指引內(nèi)部控制指引指私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引公司章程指xx*股權(quán)投資管理有限公司章程中

7、國基金業(yè)協(xié)會(huì)指中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)本所指北京市*律師事務(wù)所本所律師指為申請(qǐng)機(jī)構(gòu)本次申請(qǐng)出具法律意見的經(jīng)辦律師本法律意見書指本所為本次申請(qǐng)制作的北京市*律師事務(wù)所關(guān)于xx*股權(quán)投資管理有限公司私募基金管理人登記之法律意見書第二部分正文本所按照中國律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，基于本法律意見書列明的假設(shè)與限制性規(guī)定，出具法律意見如下：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)的設(shè)立及存續(xù)情況核查過程本所律師實(shí)施了如下核查：核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)從主管工商部門調(diào)取的工商注冊(cè)登記資料與營業(yè)執(zhí)照；核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)現(xiàn)行有效的公司章程；查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的公示信息；通過互聯(lián)網(wǎng)查詢；訪談申請(qǐng)機(jī)構(gòu)法定代表人、

8、風(fēng)控/合規(guī)部負(fù)責(zé)人；核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提供的驗(yàn)資報(bào)告。核查情況申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的基本信息本所律師經(jīng)核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工商注冊(cè)登記資料、營業(yè)執(zhí)照及查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，截至本法律意見書出具之日，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工商登記情況如下：公司名稱xx*股權(quán)投資管理有限公司類型統(tǒng)一社會(huì)信用代碼法定代表人注冊(cè)資本實(shí)繳資本住所成立日期營業(yè)期限營業(yè)范圍受托管理股權(quán)投資企業(yè)，從事投資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動(dòng)）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立與歷史沿革申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立經(jīng)本所審閱申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提供的工商注冊(cè)登記資料、查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)并核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提供的相關(guān)資料，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立程序及情況如下：xx年0

9、1月13日，xx市市場(chǎng)和質(zhì)量監(jiān)督管理委員會(huì)核發(fā)了企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書（編號(hào)：（xx）登記內(nèi)名預(yù)核字xx第003002號(hào)），同意準(zhǔn)予下列1個(gè)投資人出資，注冊(cè)資本（金）1000.0萬元（人民幣），住所設(shè)在濱新區(qū)的企業(yè)名稱為“xx*股權(quán)投資管理有限公司”，行業(yè)及行業(yè)代碼：6740資本投資服務(wù)，以上預(yù)先核準(zhǔn)的企業(yè)名稱保留期至xx年07月13日。xx年01月12日，xxxx高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會(huì)（下稱“xxxx高新區(qū)管委會(huì)”）出具了關(guān)于設(shè)立xx*股權(quán)投資管理有限公司的支持函，xxxx高新區(qū)管委會(huì)同意市場(chǎng)監(jiān)管局給予辦理名稱核準(zhǔn)登記手續(xù)。xx年01月13日，xx*科技有限公司簽署了xx*股權(quán)投資管理

10、有限公司章程。xx年01月13日，xx市xx新區(qū)市場(chǎng)和質(zhì)量監(jiān)督管理局（下稱“xxxx市場(chǎng)監(jiān)管局”）向申請(qǐng)機(jī)構(gòu)核發(fā)了營業(yè)執(zhí)照（副本）（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91120116MA05MM0A3U），其基本信息如下：公司名稱xx*股權(quán)投資管理有限公司類型有限責(zé)任公司(法人獨(dú)資)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼法定代表人注冊(cè)資本住所成立日期營業(yè)期限營業(yè)范圍受托管理股權(quán)投資企業(yè)，從事投資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動(dòng)）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)設(shè)立時(shí)的股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號(hào)股東名稱認(rèn)繳出資額（萬元）出資期限出資方式xx*科技有限公司1000 xx年01月13日貨幣合計(jì)1000申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的歷次變更情

11、況經(jīng)本所審閱申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提供的工商資料、股東會(huì)決議及查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的公示信息，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)尚無任何工商登記變更信息。股東的出資情況經(jīng)本所審閱申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提供的工商資料及公司提供的驗(yàn)資報(bào)告所附收款回單顯示，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)已收到股東xx*科技有限公司的注冊(cè)資本（實(shí)收資本）人民幣1000萬元整。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的有效存續(xù)根據(jù)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照及xx*股權(quán)投資管理有限公司章程，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的存續(xù)期限為20年。經(jīng)本所律師核查，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)不存在根據(jù)法律、法規(guī)以及公司章程規(guī)定需要終止的情形，即不存在下列情形：（1）公司被依法宣告破產(chǎn)；（2）公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)；（3）股東會(huì)決議解散；（

12、4）依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷；（5）人民法院依法予以解散；（6）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他解散情形。核查結(jié)果基于本所律師上述核查，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見書出具之日：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的程序、條件和方式等符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，履行了設(shè)立公司的必要程序，公司設(shè)立方式、程序合法有效，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)為在中國境內(nèi)依法設(shè)立的公司；截至本法律意見書出具日，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)未出現(xiàn)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程規(guī)定的終止情形，未出現(xiàn)股東會(huì)決議解散、因嚴(yán)重違反國家法律、行政法規(guī)、危害社會(huì)公共利益等被依法撤銷或者宣告破產(chǎn)的情形，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)為依法有效存續(xù)的公司。綜上，本所律師認(rèn)為，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)為在中國境內(nèi)依

13、法設(shè)立的有限責(zé)任公司，截至本法律意見書出具之日有效存續(xù)。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱與經(jīng)營范圍核查過程本所律師實(shí)施了如下核查：核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)從主管工商部門調(diào)取的工商注冊(cè)登記資料及最新營業(yè)執(zhí)照；查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的公示信息；核查公司現(xiàn)行有效的章程；核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提供的業(yè)務(wù)經(jīng)營情況及主營業(yè)務(wù)說明。核查情況經(jīng)核查xxxx市場(chǎng)監(jiān)管局于xx年01月13日向申請(qǐng)機(jī)構(gòu)核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：x），并查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的公示信息，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱與經(jīng)營范圍如下：名稱xx*股權(quán)投資管理有限公司經(jīng)營范圍受托管理股權(quán)投資企業(yè)，從事投資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門

14、批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動(dòng)）經(jīng)核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)現(xiàn)行有效的公司章程，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱為：xx*股權(quán)投資管理有限公司。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍為：受托管理股權(quán)投資企業(yè)，從事投資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動(dòng)）經(jīng)核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)出具的業(yè)務(wù)經(jīng)營情況及主營業(yè)務(wù)說明，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍為：受托管理股權(quán)投資企業(yè)，從事投資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。核查結(jié)果基于上述核查，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見書出具之日：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍并不違反國家法律、法規(guī)規(guī)定，不包含依法需要前置審批的內(nèi)容，并已經(jīng)過工商行政管理部門核準(zhǔn)；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱中含有“投資管理”，經(jīng)營范圍中含有 “投資管理”，該等字眼均與私募

15、基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱中未含有“私募”相關(guān)字樣。綜上，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見書出具之日，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱與經(jīng)營范圍符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；其名稱中含有“投資管理”字樣，其經(jīng)營范圍含有“投資管理”字樣；其名稱不含有“私募”相關(guān)字樣，不影響本次申請(qǐng)。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)符合專業(yè)化經(jīng)營原則核查過程本所律師實(shí)施了如下核查：核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)從主管工商部門調(diào)取的工商注冊(cè)登記資料及最新營業(yè)執(zhí)照；查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中的公示信息；核查公司章程；核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提供的業(yè)務(wù)經(jīng)營情況及主營業(yè)務(wù)說明；訪談申請(qǐng)機(jī)構(gòu)法定代表人；通過互聯(lián)網(wǎng)查詢。核查情況經(jīng)核查xxxx市場(chǎng)監(jiān)管局于xx年01月13日向申請(qǐng)機(jī)構(gòu)

16、核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：x），并查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的公示信息，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍為：受托管理股權(quán)投資企業(yè)，從事投資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動(dòng)）經(jīng)核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)于xx年【】月【】日出具的業(yè)務(wù)經(jīng)營情況及主營業(yè)務(wù)說明中明確說明，“公司的主營業(yè)務(wù)為私募基金管理業(yè)務(wù)，具體為私募股權(quán)基金管理業(yè)務(wù)。公司兼營與投資管理相關(guān)的咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)，除此之外，公司未兼營其他業(yè)務(wù)。公司經(jīng)工商核準(zhǔn)的經(jīng)營范圍為：受托管理股權(quán)投資企業(yè)，從事投資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。除此之外，公司擬申請(qǐng)管理的基金類別與實(shí)際經(jīng)營業(yè)務(wù)不包括其他類別的私募基金，公司不開展未經(jīng)備案

17、的基金業(yè)務(wù)類型。公司擬進(jìn)行的業(yè)務(wù)運(yùn)營中不涉及民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、 P2PP2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等與私募基金業(yè)務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，亦不涉及承銷、并購和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)咨詢、財(cái)務(wù)顧問、商務(wù)信息咨詢、經(jīng)濟(jì)信息咨詢、金融信息服務(wù)等與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)。公司未兼營其他非金融業(yè)務(wù)。”經(jīng)對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)法定代表人訪談，其表示公司的主營業(yè)務(wù)為投資管理，兼營與之相關(guān)咨詢服務(wù)。除前述業(yè)務(wù)外，公司未兼營其他業(yè)務(wù)。以申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱、“小額理財(cái)、小額借貸、P2PP2B、交易平臺(tái)”等為關(guān)鍵字樣查詢互聯(lián)網(wǎng)，查詢結(jié)果未顯示申請(qǐng)機(jī)構(gòu)從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)的信息。

18、防范利益輸送和沖突機(jī)制根據(jù)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)高管的訪談?dòng)涗洠暾?qǐng)機(jī)構(gòu)目前不存在利益輸送和利益沖突的情形；為防止利益輸送和利益沖突，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)已就防范利益輸送和利益沖突制定了相應(yīng)制度文件，詳見本法律意見書“八、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度”。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)于xx年【】月【】日出具的私募基金管理人登記申請(qǐng)有關(guān)問題之承諾函，其中載明，“公司將嚴(yán)格遵照制度文件的規(guī)定從事私募股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)及與之相關(guān)的咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)；在公司實(shí)際經(jīng)營業(yè)務(wù)中，沒有且今后亦不會(huì)兼營與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)；沒有且今后亦不會(huì)兼營其他非金融業(yè)務(wù)；在管理不同類別私募基金時(shí)，堅(jiān)持專業(yè)化管理原則；在管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私

19、募基金時(shí)，嚴(yán)格防范利益輸送和利益沖突情形的產(chǎn)生”。核查結(jié)果基于上述核查，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見書出具之日：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)符合暫行辦法第 22 條專業(yè)化經(jīng)營原則，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的主營業(yè)務(wù)為私募基金管理業(yè)務(wù)，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)已設(shè)立并運(yùn)行防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)于工商登記文件中記載的經(jīng)營范圍與實(shí)際經(jīng)營業(yè)務(wù)中，未兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2PP2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)等可能與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)；未兼營承銷、并購和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)咨詢、財(cái)務(wù)顧問、商務(wù)信息咨詢、經(jīng)濟(jì)信息咨詢、金融信息服務(wù)等與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)；未兼營其他非金融

20、業(yè)務(wù)。綜上，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見書出具之日，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)符合暫行辦法第 22 條專業(yè)化經(jīng)營原則，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)主營業(yè)務(wù)為私募基金管理業(yè)務(wù)；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工商經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務(wù)中，不存在兼營可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、不存在兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、不存在兼營其他非金融業(yè)務(wù)的情形。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)核查過程本所律師實(shí)施了如下核查：核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)從主管工商部門調(diào)取的工商注冊(cè)登記資料；查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的公示信息；核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)現(xiàn)行有效的公司章程；核查自然人股東身份證復(fù)印件；核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)出具的私募基金管理人登記申請(qǐng)有關(guān)問題之承諾函。核查情況截至本法律意見書出

21、具之日，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)現(xiàn)有一（1）名法人股東，為xx*科技有有限公司。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的基本股權(quán)信息如下：序號(hào)股東名稱認(rèn)繳出資額（萬元）出資期限出資方式xx*科技有限公司1000 xx年01月13日貨幣合計(jì)1000根據(jù)上述股權(quán)關(guān)系，公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖如下：經(jīng)核查xx*科技有有限公司從主管工商部門調(diào)取的工商注冊(cè)登記資料及最新營業(yè)執(zhí)照如下：公司名稱xx*科技有限公司類型有限責(zé)任公司統(tǒng)一社會(huì)信用代碼x法定代表人*注冊(cè)資本1000萬人民幣住所xxxx高新區(qū)華苑產(chǎn)業(yè)區(qū)梅苑路5號(hào)金座廣場(chǎng)-1901成立日期xx年01月11日營業(yè)期限xx年01月11日至長期營業(yè)范圍科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)；信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)；商務(wù)服

22、務(wù)業(yè)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動(dòng)）經(jīng)核查xx*科技有限公司從主管工商部門調(diào)取的工商注冊(cè)登記資料、其在國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)上所示信息及其股東身份信息，xx*科技有限公司的股東為兩（2）名自然人股東，所持xx*科技有限公司的股權(quán)及基本身份信息如下：*認(rèn)繳xx*科技有限公司注冊(cè)資本人民幣700萬元，認(rèn)繳出資方式為貨幣，認(rèn)繳出資日期為2030年1月9日，xx年1月17日*向xx*科技有限公司實(shí)繳注冊(cè)資本700萬元；*，女，1983年07月03日出生，身份證號(hào)碼為x，住址遼x7。胡迪胡迪認(rèn)繳xx*科技有限公司注冊(cè)資本人民幣300萬元，認(rèn)繳出資方式為貨幣，認(rèn)繳出資日期為20

23、30年1月9日，xx年1月17日胡迪向xx*科技有限公司實(shí)繳注冊(cè)資本300萬元；胡迪，女，1990年11月21日出生，身份證號(hào)碼為x，住址為x號(hào)。經(jīng)核查xx*科技有限公司的兩（2）名自然人股東，其均持有中華人民共和國護(hù)照。且經(jīng)進(jìn)一步核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提供的私募基金管理人登記申請(qǐng)有關(guān)問題之承諾函，xx*科技有限公司的兩（2）名自然人股東均為中國國籍，均無其他國家或地區(qū)的國籍或者永久居留權(quán)。核查結(jié)果基于上述核查，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見書出具之日，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)現(xiàn)有一（1）名法人股東，其為根據(jù)中國法律法規(guī)成立的有限責(zé)任公司；xx*科技有限公司的股東為兩（2）名自然人股東，其均為中國國籍。因此，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)不存

24、在直接或間接控股或參股的境外股東。綜上，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見書出具之日，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)不存在直接或間接控股或參股的境外股東。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人核查過程本所律師實(shí)施了如下核查：核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及xx*科技有限公司從各自主管工商部門調(diào)取的工商注冊(cè)登記資料；查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及xx*科技有限公司的公示信息；核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及xx*科技有限公司現(xiàn)行有效的公司章程；核查*的身份證復(fù)印件；對(duì)法定代表人進(jìn)行訪談。核查情況結(jié)合本法律意見書“四、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)”中已披露的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)，xx*科技有限公司持有申請(qǐng)機(jī)構(gòu)100%的股權(quán)，*持有xx*科技有限公司70%的股權(quán)。經(jīng)核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的公司

25、章程，其中第十條載明：“股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)”，經(jīng)核查xx*科技有限公司的公司章程，其中第十條載明：“股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)”。因此，xx*科技有限公司為申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的控股股東，*為xx*科技有限公司的控股股東、法定代表人、執(zhí)行董事兼經(jīng)理，其持有的xx*科技有限公司的表決權(quán)與經(jīng)營管理權(quán)限足以通過xx*科技有限公司對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股東會(huì)決議和經(jīng)營管理產(chǎn)生重大影響。因此，本所律師認(rèn)為，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人是*，其通過持有xx*科技有限公司70%的股權(quán)以及擔(dān)任xx*科技有限公司的法定代表人、執(zhí)行董事兼經(jīng)理，對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的股東會(huì)決議、日常運(yùn)營、投資業(yè)務(wù)以及人財(cái)物等方面進(jìn)行實(shí)際控制

26、。經(jīng)本所律師核查，實(shí)際控制人身份信息如下：*，女，漢族，中國國籍，身份證號(hào)碼：x，身份證地址：遼x。根據(jù)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提供的*簡歷信息及本所律師訪談核查，*的工作經(jīng)歷如下：x核查結(jié)果基于上述核查，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見書出具之日：*通過其持有xx*科技有限公司70%的股權(quán)以及擔(dān)任xx*科技有限公司的法定代表人、執(zhí)行董事兼經(jīng)理，對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的股東會(huì)決議、日常運(yùn)營、重大投資以及人財(cái)物等方面進(jìn)行實(shí)際控制。綜上，本所律師認(rèn)為，xx*科技有限公司為申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的控股股東，*為申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人，其通過持有xx*科技有限公司的股權(quán)及擔(dān)任的職務(wù)間接實(shí)現(xiàn)對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的子公司、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方

27、核查過程核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)從主管工商部門調(diào)取的工商注冊(cè)登記資料；查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的公示信息；核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)現(xiàn)行有效的公司章程；核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)出具的私募基金管理人登記申請(qǐng)有關(guān)問題之承諾函；核查xx*科技有限公司從主管工商部門調(diào)取的工商注冊(cè)登記資料；訪談法定代表人；通過互聯(lián)網(wǎng)查詢。核查情況申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的子公司及分支機(jī)構(gòu)經(jīng)核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在xx市場(chǎng)監(jiān)管局的工商注冊(cè)登記資料，查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的公示信息，核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的公司章程與私募基金管理人登記申請(qǐng)有關(guān)問題之承諾函，并經(jīng)訪談申請(qǐng)機(jī)構(gòu)法定代表人執(zhí)行董事，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)未設(shè)立子公司（持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他

28、企業(yè)），未設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的其他關(guān)聯(lián)方結(jié)合本法律意見書“五、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人”的結(jié)論，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的控股股東為xx*科技有限公司，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人為*。經(jīng)核查xx*科技有限公司出具的公司控股股東對(duì)外投資情況表并經(jīng)訪談xx*科技有限公司控股股東兼申請(qǐng)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人*，xx*科技有限公司為申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的控股股東，除控制申請(qǐng)機(jī)構(gòu)外，不存在其他任何對(duì)外投資。經(jīng)核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人*出具的公司實(shí)際控制人對(duì)外投資情況表并經(jīng)訪談*，*持有xx*科技有限公司70%的股權(quán)，*通過絕對(duì)控股xx*科技有限公司實(shí)際控制申請(qǐng)機(jī)構(gòu)。綜上，*對(duì)xx*科技有限公司及申請(qǐng)機(jī)構(gòu)均具有控制作用。根據(jù)*提供的公司實(shí)際控制人對(duì)

29、外投資情況表，通過互聯(lián)網(wǎng)查詢姓名為“*”的對(duì)外投資企業(yè)，查詢結(jié)果顯示除xx*科技有限公司及申請(qǐng)機(jī)構(gòu)外，其他顯示均為同名，與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人*無關(guān)。根據(jù)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)出具無關(guān)聯(lián)交易及利益輸送的承諾函，其中載明：“本公司與xx*科技有限公司并不存在其他業(yè)務(wù)往來、關(guān)聯(lián)交易及利益輸送行為，無需根據(jù)私募投資基金信息披露管理辦法向私募基金持有人披露相關(guān)信息。”核查結(jié)果基于上述核查，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見書出具之日：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)未成立子公司（持股 5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股 20%以上的其他企業(yè)）與分支機(jī)構(gòu)；除申請(qǐng)機(jī)構(gòu)外，控股股東xx*科技有限公司及實(shí)際控制人*不存在受其控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或

30、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)。綜上，基于上述核查，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見書出具之日，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)不存在子公司（持股 5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股 20%以上的其他企業(yè)）與分支機(jī)構(gòu)；除申請(qǐng)機(jī)構(gòu)外，不存在受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的運(yùn)營基本設(shè)施及條件核查過程本所律師實(shí)施了如下核查：核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)從主管工商部門調(diào)取的工商注冊(cè)登記資料及營業(yè)執(zhí)照；查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的公示信息；核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)員工花名冊(cè)、勞動(dòng)合同及員工持有的資質(zhì)證書；核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)實(shí)際經(jīng)營場(chǎng)所的租賃合同及房屋所有權(quán)證復(fù)印件；現(xiàn)場(chǎng)核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)營業(yè)場(chǎng)所【Jenny:尚未進(jìn)行】；核查xx

31、*科技有限公司關(guān)于實(shí)際繳納注冊(cè)資本銀行業(yè)務(wù)回單憑證；核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提供的其他相關(guān)資料。核查情況從業(yè)人員經(jīng)核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的員工花名冊(cè)、勞動(dòng)合同及員工持有的資質(zhì)/資格，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)目前正式員工人數(shù)為五（5）人、兼職員工人數(shù)為一（1）人，所屬部門及職責(zé)如下：序號(hào)員工姓名部門/職位全職/兼職情況與勞動(dòng)合同簽署情況職責(zé)范圍所持資質(zhì)證書*執(zhí)行董事/總經(jīng)理/財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人兼職，已簽訂兼職勞動(dòng)合同總經(jīng)理：帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)開拓風(fēng)險(xiǎn)投資、私募股權(quán)投資，IPO等業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目的篩選跟蹤、資料收集、盡職調(diào)查及分析評(píng)價(jià)；提交專業(yè)的投資建議、財(cái)務(wù)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和可行性研究報(bào)告，并按公司管理流程要求配合做好合同簽約及項(xiàng)目實(shí)施等相關(guān)工作；帶領(lǐng)

32、團(tuán)隊(duì)較好的完成項(xiàng)目的管理與執(zhí)行，及項(xiàng)目執(zhí)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制，實(shí)現(xiàn)高回報(bào)率的基金退出；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)政府關(guān)系及市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)等，參與公司投融資渠道的建立與優(yōu)化。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：根據(jù)公司中長期經(jīng)營戰(zhàn)略，組織編制年度經(jīng)營計(jì)劃； 全面負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)部日常管理工作,制定和健全財(cái)務(wù)管理體系、制度，進(jìn)行有效的內(nèi)部控制，審核公司預(yù)算、財(cái)務(wù)報(bào)告、會(huì)計(jì)決算報(bào)表等財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)； 進(jìn)行稅務(wù)籌劃與管理，避免稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，合理避稅； 參與公司投資行為、重要經(jīng)營活動(dòng)等方面的決策和方案制定工作，參與重大經(jīng)濟(jì)合同或協(xié)議的研究、審查，參與涉及財(cái)務(wù)收支的重大業(yè)務(wù)計(jì)劃、經(jīng)濟(jì)合同、經(jīng)濟(jì)協(xié)議等的分析和決策。協(xié)調(diào)公司同銀行、工商、稅務(wù)等政府部門的關(guān)系，維護(hù)公司利益

33、。通過基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試及私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試*風(fēng)控/合規(guī)部/風(fēng)控負(fù)責(zé)人【Jenny：修訂花名冊(cè)部門及職務(wù)】全職，已簽訂勞動(dòng)合同負(fù)責(zé)制定公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理政策，督導(dǎo)子公司風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)；負(fù)責(zé)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，建立和維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，開發(fā)、建立和完善風(fēng)險(xiǎn)管理量化技術(shù)和模型；負(fù)責(zé)制定投資風(fēng)險(xiǎn)策略，對(duì)擬定戰(zhàn)略資產(chǎn)配置方案提出風(fēng)險(xiǎn)建議，參與投資部門戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的制定；負(fù)責(zé)對(duì)投資業(yè)務(wù)涉及的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制，組織對(duì)新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)審核，提出風(fēng)險(xiǎn)管理建議，參與對(duì)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后投資業(yè)績的評(píng)估；負(fù)責(zé)建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警及危機(jī)處理機(jī)制，提出重大風(fēng)險(xiǎn)解決方案，擬定并落實(shí)風(fēng)

34、險(xiǎn)管理報(bào)告制度。通過基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試及私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試?yán)顣匝笸顿Y并購部/投資并購總經(jīng)理全職，已簽訂勞動(dòng)合同負(fù)責(zé)尋找、篩選和評(píng)估境內(nèi)外優(yōu)質(zhì)的股權(quán)投資并購項(xiàng)目；負(fù)責(zé)組織對(duì)該投資項(xiàng)目進(jìn)行初步的盡職調(diào)查，出具初步盡職調(diào)查報(bào)告；如有必要，負(fù)責(zé)牽頭協(xié)調(diào)各專業(yè)中介機(jī)構(gòu)對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行專項(xiàng)盡職調(diào)查，并保證專項(xiàng)盡調(diào)報(bào)告如期完成；負(fù)責(zé)組織編制項(xiàng)目投資價(jià)值分析報(bào)告；參與項(xiàng)目的談判、投資條款的制定、投資協(xié)議的起草、交易結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)等；負(fù)責(zé)向投資委員會(huì)提報(bào)項(xiàng)目投資方案，并接受投資委員會(huì)的質(zhì)詢；負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投后管理，并設(shè)計(jì)與執(zhí)行項(xiàng)目的退出方案。/曹晶投資并購部/高級(jí)投資經(jīng)理全職，已簽訂勞動(dòng)合同

35、根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，分析相關(guān)行業(yè)現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)，尋找和挖掘符合要求的投資項(xiàng)目；負(fù)責(zé)項(xiàng)目的盡職調(diào)查，估值，投資方案的策劃和相關(guān)的商務(wù)談判；對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行資料收集、市場(chǎng)分析、投資測(cè)算分析,撰寫可行性分析報(bào)告或投資建議書；參與相關(guān)的投資管理工作/李其淦投資并購部/投資經(jīng)理全職，已簽訂勞動(dòng)合同對(duì)重點(diǎn)行業(yè)進(jìn)行深入分析研究，評(píng)估重點(diǎn)項(xiàng)目質(zhì)量，并帶領(lǐng)投資并購部團(tuán)隊(duì)完成投資建議報(bào)告以及投資決策會(huì)員會(huì)匯報(bào)總結(jié)。主導(dǎo)項(xiàng)目前期投資談判，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、引導(dǎo)中介機(jī)構(gòu)完成項(xiàng)目盡職調(diào)查工作；主導(dǎo)交易協(xié)議談判和風(fēng)險(xiǎn)控制等工作；承擔(dān)已投資項(xiàng)目的投后管理工作，包括后續(xù)融資、公司重大事項(xiàng)治理等/*投資并購部/投資分析師；行政部/行政人員

36、全職，已簽訂勞動(dòng)合同投資分析師：協(xié)助投資并購總經(jīng)理、經(jīng)理等對(duì)集團(tuán)所投資的業(yè)務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行調(diào)研、分析，以及前期可行性報(bào)告的撰寫，確保投資項(xiàng)目的良好運(yùn)作及企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；協(xié)助投資并購總經(jīng)理、經(jīng)理等拓展集團(tuán)投資渠道，建立良好的溝通體制。行政人員：訪客的接待、登記、引導(dǎo)工作，及時(shí)通知被訪人員；負(fù)責(zé)公司快遞、信件、包裹的收發(fā)工作；做好公司各部門之間的協(xié)調(diào)工作，積極完成上級(jí)交辦的臨時(shí)事務(wù)；完成公司行政事務(wù)工作及部門內(nèi)部日常事務(wù)工作；不定時(shí)檢查用品庫存，及時(shí)做好后勤保障工作。/社保繳納情況根據(jù)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)出具的員工花名冊(cè)及申請(qǐng)機(jī)構(gòu)社會(huì)保險(xiǎn)繳納及公積金情況說明，以及申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與北京北方xx教育咨詢有限公司于xx年0

37、2月01日簽訂的北方xx勞務(wù)派遣服務(wù)協(xié)議，經(jīng)本所律師核查，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)目前前述五（5）位全職員工系申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的正式員工，非系通過x公司進(jìn)行派遣的派遣員工；考慮到申請(qǐng)機(jī)構(gòu)員工均為北京戶口，為員工福利及利益考慮，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)通過委托北京xx教育咨詢有限公司為五（5）位正式員工在北京代為繳納社會(huì)保險(xiǎn)和公積金。根據(jù)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)社會(huì)保險(xiǎn)繳納及公積金的情況說明，因上述五（5）位正式員工的前用人單位xx年2月公積金減員時(shí)間晚于申請(qǐng)機(jī)構(gòu)增員時(shí)間，因此申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公積金xx年2月無法進(jìn)行增員操作，需在xx年3月份補(bǔ)繳xx年2月份公積金。根據(jù)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提供材料，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)已補(bǔ)繳上述五（5）位正式員工xx年2月份公積金。營業(yè)場(chǎng)所x經(jīng)核查

38、，本所律師認(rèn)為，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)已具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的營業(yè)場(chǎng)所。資本金股東繳納出資根據(jù)xx津北有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的驗(yàn)資報(bào)告書（津北內(nèi)驗(yàn)字xx第003號(hào)），截至xx年01月20日止，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)已收到股東的注冊(cè)資本（實(shí)收資本）人民幣1000萬元。根據(jù)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提供的截止xx年02月09日銀行賬戶余額顯示為人民幣【】萬元【Jenny：請(qǐng)?zhí)峁┿y行賬戶最新余額】。股東借款根據(jù)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提供的私募基金管理人登記申請(qǐng)有關(guān)問題之承諾函，股東未向申請(qǐng)機(jī)構(gòu)借款。日常運(yùn)營支出根據(jù)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提供的私募基金管理人登記申請(qǐng)有關(guān)問題之承諾函及資料，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)自成立以來的各項(xiàng)支出如下：時(shí)間項(xiàng)目支出金額（元）xx年2月正

39、式員工工資、社會(huì)保險(xiǎn)及公積金223,347.4兼職員工工資26,220辦公場(chǎng)所租金0北京xx教育咨詢有限公司代理服務(wù)費(fèi)用350其他項(xiàng)目支出15,480 xx年3月正式員工工資、社會(huì)保險(xiǎn)及公積金227862.9兼職員工工資31,740辦公場(chǎng)所租金0北京xx教育咨詢有限公司代理服務(wù)費(fèi)用350其他項(xiàng)目支出xx年4月正式員工工資、社會(huì)保險(xiǎn)及公積金【】兼職員工工資【】辦公場(chǎng)所租金0北京xx教育咨詢有限公司代理服務(wù)費(fèi)用350其他項(xiàng)目支出【】xx年5月正式員工工資、社會(huì)保險(xiǎn)及公積金【】兼職員工工資【】辦公場(chǎng)所租金0北京xx教育咨詢有限公司代理服務(wù)費(fèi)用350其他項(xiàng)目支出【】xx年6月正式員工工資、社會(huì)保險(xiǎn)及公

40、積金【】兼職員工工資【】辦公場(chǎng)所租金0北京xx教育咨詢有限公司代理服務(wù)費(fèi)用350其他項(xiàng)目支出【】xx年7月正式員工工資、社會(huì)保險(xiǎn)及公積金【】兼職員工工資【】辦公場(chǎng)所租金0北京xx教育咨詢有限公司代理服務(wù)費(fèi)用350其他項(xiàng)目支出【】xx年8月正式員工工資、社會(huì)保險(xiǎn)及公積金【】兼職員工工資【】辦公場(chǎng)所租金0北京xx教育咨詢有限公司代理服務(wù)費(fèi)用350其他項(xiàng)目支出【】xx年9月正式員工工資、社會(huì)保險(xiǎn)及公積金【】兼職員工工資【】辦公場(chǎng)所租金0北京xx教育咨詢有限公司代理服務(wù)費(fèi)用350其他項(xiàng)目支出【】合計(jì)【】注：此表中xx年4月至xx年9月費(fèi)用系預(yù)估日常費(fèi)用。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)自xx年1月19日成立以來至xx年2月，

41、并未實(shí)際投入運(yùn)營，期間均在積極準(zhǔn)備運(yùn)營所需的工作。目前申請(qǐng)機(jī)構(gòu)聘用了5位正式員工及1位兼職員工，現(xiàn)針對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的支出情況，進(jìn)行如下說明:執(zhí)行董事兼經(jīng)理*于xx年02月01日與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)簽訂兼職勞動(dòng)合同，合同期限3年，工資為1380元/工作日。由于當(dāng)時(shí)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)尚未實(shí)際投入運(yùn)營，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)尚未支付執(zhí)行董事兼經(jīng)理*xx年2月工資人民幣26,220元和xx年3月份工資人民幣31,740元，共計(jì)人民幣57,960元。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)已出具承諾，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)已于xx年3月31日一次性向*支付xx年2月和xx年3月份工資共計(jì)人民幣57,960元，并承諾愿意承擔(dān)任何因該等工資支付產(chǎn)生的一切法律責(zé)任。xx年2月申請(qǐng)機(jī)構(gòu)辦理工商

42、登記花費(fèi)律師出具工商登記所需法律意見書費(fèi)用12,000元、刻章費(fèi)430元、委托會(huì)計(jì)師驗(yàn)資報(bào)告費(fèi)用2,000元、詢證函費(fèi)300元以及國稅保稅軟件費(fèi)用750元，共計(jì)人民幣15,480元；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)已于本法律意見書相關(guān)承諾函出具之日前支付前述費(fèi)用。xx年2月和xx年3月，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)支付北京xx教育咨詢有限公司服務(wù)費(fèi)用人民幣350元/月，合計(jì)700元；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)已于本法律意見書相關(guān)承諾函出具之日前支付前述費(fèi)用； xx年【3】月，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)因私募基金管理人登記，委托本律師事務(wù)所出具相應(yīng)法律意見書，預(yù)計(jì)支付律師費(fèi)100,000.00元；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)承諾將于本法律意見書出具之日起【3】個(gè)工作日內(nèi)支付。xx年3月，申請(qǐng)機(jī)

43、構(gòu)花費(fèi)網(wǎng)銀服務(wù)費(fèi)50元，數(shù)字證書費(fèi)用合計(jì)70元，共計(jì)120元，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)已于本法律意見書出具之日前支付了該等費(fèi)用；xx年4月，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)花費(fèi)網(wǎng)銀服務(wù)費(fèi)50元，電話費(fèi)50元以及傳真機(jī)1799元，共計(jì)1,899元，就網(wǎng)銀服務(wù)費(fèi)50元，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)已于本法律意見書出具之日前支付了該等費(fèi)用，就電話費(fèi)和傳真機(jī)費(fèi)用1,849元，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)承諾在本法律意見書提交之日起【3】個(gè)月內(nèi)支付；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)自xx年2月實(shí)際投入運(yùn)營，2月份員工全部到位，共有五（5）位正式員工和一（1）位兼職員工，其中xx年2月份正式員工工資、社保及公積金合計(jì)為223,347.40元。未來每月五（5）名正式員工工資、社會(huì)保險(xiǎn)及公積金預(yù)估為225,60

44、5.20元，未來6個(gè)月合計(jì)為。未來6個(gè)月公司（1）名兼職員工工資合計(jì)為【】元。未來6個(gè)月向北京xx教育咨詢有限公司的服務(wù)費(fèi)用每月350元，合計(jì)2100元。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)辦公場(chǎng)所為無償使用。截至出具日，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)賬戶余額為人民幣1000萬元，扣除前述已支出費(fèi)用，剩余【】元【Jenny:請(qǐng)?zhí)顚懩壳翱鄢阎С鲑M(fèi)用的賬戶余額數(shù)額】；扣除前述已產(chǎn)生待支付費(fèi)用后，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)賬戶余額為【】元【Jenny: 請(qǐng)據(jù)實(shí)填寫】，根據(jù)前述第（5）-（6）項(xiàng)，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)未來每月支出約為【】元【Jenny：根據(jù)目前理解，系員工工資、社保和公積金及xx每月服務(wù)費(fèi)用，請(qǐng)確認(rèn)并計(jì)算】，未來6個(gè)月內(nèi)的運(yùn)營成本約為【】元。綜上，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的賬戶

45、余額【】元，能夠滿足未來六個(gè)月以上日常運(yùn)營開支。核查結(jié)果基于上述核查，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見書出具之日：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)具有足夠的從業(yè)人員開展私募基金管理業(yè)務(wù)；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)已具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的營業(yè)場(chǎng)所；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的賬戶余額【】元，能夠滿足未來六個(gè)月以上日常運(yùn)營開支。綜上，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見書出具之日，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)已按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運(yùn)營基本設(shè)施和條件。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度核查過程本所律師實(shí)施了如下核查：核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度文件；查詢私募基金登記備案系統(tǒng)；核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)出具的管理組織結(jié)構(gòu)圖與部門職能說明，并現(xiàn)場(chǎng)

46、核查【Jenny：尚未進(jìn)行】內(nèi)部機(jī)構(gòu)實(shí)際設(shè)置及運(yùn)轉(zhuǎn)情況；核查相關(guān)股東決定的文件；就申請(qǐng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置與風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度的建立與實(shí)施情況，訪談【Jenny：尚未進(jìn)行】風(fēng)控/合規(guī)部負(fù)責(zé)人。核查情況結(jié)合本法律意見書“三、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)”的結(jié)論，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的主營業(yè)務(wù)為私募基金管理業(yè)務(wù)。經(jīng)核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度文件，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)根據(jù)其業(yè)務(wù)類型，已經(jīng)建立并制定了風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、內(nèi)部交易記錄制度、投資制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審查流程及私募基金宣傳推介及募集制度、募集機(jī)構(gòu)遴選辦法、內(nèi)部控制制度、基金托管人遴選辦法、員工個(gè)人交易制度以及人力資源管理制度。上述制度已

47、經(jīng)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股東xx*科技有限公司的決定通過。經(jīng)核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)出具的部門職能說明，并現(xiàn)場(chǎng)核查內(nèi)部機(jī)構(gòu)實(shí)際設(shè)置及運(yùn)轉(zhuǎn)情況，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)設(shè)置了投資并購部業(yè)務(wù)部門，設(shè)置財(cái)務(wù)部管理申請(qǐng)機(jī)構(gòu)日常開支運(yùn)營，設(shè)置行政部作為支持部門，設(shè)置風(fēng)控/合規(guī)部獨(dú)立于前述各部門。各部門的具體職能情況如下：序號(hào)部門名稱具體職能投資并購部根據(jù)公司的投資方向，根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行選擇和組合管理，定向拓展目標(biāo)投資項(xiàng)目，篩選優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目。通過評(píng)審委員會(huì)批準(zhǔn)投資，不斷擴(kuò)充基金項(xiàng)目池，投資全程參與，根據(jù)市場(chǎng)宏觀分析及市場(chǎng)機(jī)會(huì)，建議發(fā)起新的行業(yè)/項(xiàng)目基金，同時(shí)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投后管理，還負(fù)擔(dān)投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向投資決策委員會(huì)提

48、供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息。風(fēng)控/合規(guī)部主要針對(duì)公司在經(jīng)營管理和基金運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究并制定相應(yīng)的控制制度，制定并修改公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度。負(fù)責(zé)建立、實(shí)施以凈資本為核心指標(biāo)的投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制與評(píng)估指標(biāo)管理系統(tǒng)。監(jiān)督公司投資決策委員會(huì)對(duì)所管理的基金資產(chǎn)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制。針對(duì)公司在經(jīng)營管理和基金運(yùn)作中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患提出意見和建議。財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)管理制度的制定和實(shí)施，確保財(cái)務(wù)核算工作執(zhí)行和具體落實(shí)，維護(hù)公司資產(chǎn)的正常流轉(zhuǎn)，及時(shí)跟進(jìn)相關(guān)政策，規(guī)避相關(guān)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。負(fù)責(zé)公司資金的管理、調(diào)度；按月、季度、年編制財(cái)務(wù)報(bào)表，向管理層領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告公司經(jīng)營情況。負(fù)責(zé)對(duì)外部業(yè)務(wù)部門及政府職能部門的聯(lián)絡(luò)溝通工作，如稅務(wù)局、銀行、會(huì)計(jì)事

49、務(wù)所、審計(jì)公司等。負(fù)責(zé)日常稅務(wù)申報(bào)，及時(shí)跟蹤相關(guān)政策法規(guī)。行政部組織辦公及公司會(huì)議、文件起草、核定和督辦議定事項(xiàng)、公司對(duì)外宣傳及公共關(guān)系、人力資源管理、公司后勤保障、文件檔案管理、處理公司的日常事務(wù)，負(fù)責(zé)做好公司內(nèi)部各部門的協(xié)調(diào)工作，做好外聯(lián)工作，保障公司各部門高效有序運(yùn)行。各部門職能、部門負(fù)責(zé)人及負(fù)責(zé)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度文件的人員設(shè)置情況如下表所示：序號(hào)姓名職務(wù)負(fù)責(zé)管理與實(shí)施的制度*法定代表人、執(zhí)行董事、經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審查流程、基金托管人遴選辦法、募集機(jī)構(gòu)遴選辦法、私募基金宣傳推介及募集制度、投資制度、人力資源管理制度*風(fēng)控/合規(guī)負(fù)責(zé)人風(fēng)險(xiǎn)控制制

50、度、內(nèi)部控制制度、員工個(gè)人交易制度信息披露制度、內(nèi)部交易記錄制度經(jīng)核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的執(zhí)行董事決定及股東決定的文件，上述申請(qǐng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)置已經(jīng)過執(zhí)行董事決定通過，風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度文件以及負(fù)責(zé)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度文件的人員配置事項(xiàng)已經(jīng)過申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股東xx*科技有限公司決定通過。經(jīng)訪談風(fēng)控合規(guī)部負(fù)責(zé)人，其表示風(fēng)控合規(guī)部獨(dú)立于申請(qǐng)機(jī)構(gòu)各部門，其本人未從事申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的投資業(yè)務(wù)。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)已書面承諾，其將嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)控制度，保證內(nèi)部制度的可執(zhí)行性和可操作性。核查結(jié)果基于上述核查，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見書出具之日：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)已經(jīng)根據(jù)其私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制

51、度，前述制度符合內(nèi)部控制指引的要求；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度與其內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，且各部門之間分工明確；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度已經(jīng)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股東審閱通過；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度具備具體負(fù)責(zé)執(zhí)行的部門與人員，前述制度具有可執(zhí)行、可操作性；風(fēng)控/合規(guī)部負(fù)責(zé)人未從事申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的投資業(yè)務(wù)，符合公告“四、關(guān)于私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格相關(guān)要求”的要求。綜上，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見書出具之日，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)已經(jīng)根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度，該制度符合內(nèi)部控制指引的要求。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的基金外包服務(wù)情況核查過程本所律師實(shí)施了如下核查：訪談法定代表人及風(fēng)

52、控/合規(guī)部負(fù)責(zé)人；核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)出具的私募基金管理人登記申請(qǐng)有關(guān)問題之承諾函；核查情況經(jīng)核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)出具的私募基金管理人登記申請(qǐng)有關(guān)問題之承諾函，并訪談法定代表人及風(fēng)控/合規(guī)部負(fù)責(zé)人，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)未與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議。核查結(jié)果綜上，基于上述核查，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見書出具之日，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)不存在與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議的情況。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)高管人員的從業(yè)資格情況與崗位設(shè)置核查過程本所律師實(shí)施了如下核查：核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)從主管工商部門調(diào)取的工商注冊(cè)登記資料與營業(yè)執(zhí)照；查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的公示信息；核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)員工花名冊(cè)；核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)高管人員的簡歷與其持有的基金從業(yè)資格；

53、查詢基金從業(yè)人員資格考試成績查詢網(wǎng)站（HYPERLINK /pages/login/exam_query.html/pages/login/exam_query.html）；經(jīng)訪談申請(qǐng)機(jī)構(gòu)法定代表人與風(fēng)控/合規(guī)部負(fù)責(zé)人；核查情況根據(jù)內(nèi)控指引第十一條規(guī)定：“私募基金管理人應(yīng)具備至少2名高級(jí)管理人員”。第十二條規(guī)定：“私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。公告第四條規(guī)定：“從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格”。根據(jù)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提供的資料并經(jīng)本所律師核查，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)從事

54、的是私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的法定代表人為*及風(fēng)控/合規(guī)部負(fù)責(zé)人為*均已取得基金從業(yè)資格證，其高管崗位設(shè)置符合基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求。經(jīng)上述核查與查詢，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管設(shè)置情況及基金從業(yè)資格情況如下：序號(hào)姓名職務(wù)基金從業(yè)資格考試證明文件1*法定代表人、執(zhí)行董事、經(jīng)理兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人2*風(fēng)控/合規(guī)部負(fù)責(zé)人申請(qǐng)機(jī)構(gòu)已于xx年【】月【】日為上述兩名高管在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的從業(yè)人員管理系統(tǒng)的申請(qǐng)基金從業(yè)資格證，于xx年【】月【】日已獲得中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的通過。年度15課時(shí)培訓(xùn)承諾公告第四條要求：“已取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，應(yīng)當(dāng)按照私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）及關(guān)于基金從業(yè)資格

55、考試有關(guān)事項(xiàng)的通知的要求，每年度完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格?！睘榇?，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)承諾將督促*和*完成每年不少于15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)。*和*出具如下承諾：“根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，承諾人作為私募基金管理人的高管人員必須取得基金從業(yè)資格并完成后續(xù)培訓(xùn)。為此，承諾人保證按照私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）及關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知等的要求，每年度完成不少于15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)，同時(shí)，承諾人保證遵守從業(yè)資格年檢等中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的其他各項(xiàng)要求”。10.2.2高級(jí)管理人員簡歷*經(jīng)本所律師核查，*女士身份信息如下：x根據(jù)對(duì)*女士的訪談及核查相關(guān)書面承諾函，*

56、在米科互動(dòng)教育科技（北京）有限公司兼任董事長，米科互動(dòng)教育科技（北京）有限公司系非私募機(jī)構(gòu)。由于*在有多年工作經(jīng)驗(yàn)，在外兼職機(jī)構(gòu)僅一家，有足夠的時(shí)間及精力妥善處理申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工作。*經(jīng)本所律師核查，*女士身份信息如下：x核查結(jié)果基于上述核查，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見書出具之日：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)設(shè)置了2名高管人員，高管崗位設(shè)置符合內(nèi)控制度指引第十一條的要求；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的2名高管人均已獲得基金從業(yè)資格證。綜上，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見書出具之日，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員具備基金從業(yè)資格，符合中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及其高管人員信用狀況及受處罰情況核查過程本所律師實(shí)施了如下核查：核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)從主管工商部

57、門調(diào)取的工商注冊(cè)登記資料；查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的公示信息；查詢中國基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站的從業(yè)人員信息公示系統(tǒng)；查詢“中國裁文判書網(wǎng)”（/）；查詢“全國法院失信被執(zhí)行人名單信息公布與查詢”網(wǎng)站（HYPERLINK /index.html/index.html）；查詢私募基金備案系統(tǒng)；查詢中國基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站的“誠信信息公示”（/）；查詢中國證監(jiān)會(huì)“證券期貨市場(chǎng)失信記錄查詢平臺(tái)”網(wǎng)站（HYPERLINK /）；查詢“信用中國”網(wǎng)站（HYPERLINK /）；查詢百度、必應(yīng)等搜索引擎網(wǎng)站及其他互聯(lián)網(wǎng)查詢方式；核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)出具的私募基金管理人登記申請(qǐng)有關(guān)問題之承諾函及其高管人員出具的承諾函；

58、訪談申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員。核查情況申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及其高管人員信用狀況及受處罰情況核查情況如下：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的信用狀況及受處罰情況經(jīng)查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，其未顯示申請(qǐng)機(jī)構(gòu)受到行政處罰、股權(quán)司法凍結(jié)或其他嚴(yán)重違法信息。以申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱為關(guān)鍵字，經(jīng)查詢“中國裁判文書網(wǎng)”，其未顯示申請(qǐng)機(jī)構(gòu)受到刑事處罰的情況。以申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱為關(guān)鍵字，經(jīng)查詢“全國法院失信被執(zhí)行人名單信息公布與查詢”網(wǎng)站，其未顯示申請(qǐng)機(jī)構(gòu)被列為失信被執(zhí)行人的信息。經(jīng)查詢私募基金備案系統(tǒng)中的合法合規(guī)及誠信情況，未顯示申請(qǐng)機(jī)構(gòu)存在受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施的信息。以申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱為關(guān)鍵字，查詢“信用中國”的失信被執(zhí)行人、重大稅收違法案件當(dāng)事人名單、信用信息全部查詢、政府行政許可與行政處罰，其均未顯示申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的任何信息。以申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱為關(guān)鍵字，查詢中國證監(jiān)會(huì)“證券期貨市場(chǎng)失信記錄查詢平臺(tái)”網(wǎng)站，其未顯示申請(qǐng)機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)失信信息。以申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱為關(guān)鍵字，查詢百度、必應(yīng)等搜索引擎網(wǎng)站，查詢“啟信寶”、“企查查”等手機(jī)應(yīng)用軟件等互聯(lián)網(wǎng)查詢方式，其未顯示有關(guān)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)行為的不良信息。經(jīng)核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)出具的私募基金管理人登記申請(qǐng)有關(guān)問題之承諾函，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)未受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及其高管人員未受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分；在資本市場(chǎng)誠信數(shù)據(jù)庫中不存在負(fù)