股權(quán)期權(quán)激勵(lì)協(xié)議書【附操作流程】

1、一、確定目首先需要明的是，公操作股權(quán)勵(lì)，主要目標(biāo)是什么。在這個(gè)前提，才可以定股權(quán)激勵(lì)的體方案。權(quán)激勵(lì)，同公司有不同的目標(biāo)，不同階段也能有不同目標(biāo)，大致包括： 充分調(diào)動(dòng)公司高管及核心員工的積性； 將股東利益和經(jīng)營者個(gè)人利益捆綁一起； 約束短期行為，保障企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)； 留住人才、降低競爭威脅； 引進(jìn)優(yōu)秀人才； 降低高管薪酬成本； 完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)企業(yè)立約束機(jī)等。不同的目標(biāo)對應(yīng)不同激勵(lì)方式如如果要目的是利益捆綁或降低競威脅避免高管立門 戶或加入競對手那么虛擬權(quán)的作用不大應(yīng)給與實(shí)際股份如果目是約束短行為則應(yīng)有 效期實(shí)施期長的激勵(lì)式，避免次性賦予；如果希望未來引進(jìn)優(yōu)秀才，則需留下充足激勵(lì)資 源

2、。股權(quán)激勵(lì)的要目標(biāo)是么這需要跟老板及股東事溝通核實(shí)的第一件事可能需要以調(diào)問卷、 訪談、會(huì)議方式確定二、起草方起草方案是權(quán)激勵(lì)的頭戲方案是權(quán)激勵(lì)的綱領(lǐng)文件是股權(quán)激勵(lì)的行動(dòng)導(dǎo)像一場樂會(huì)的 樂譜一樣，每一顆音的出處和據(jù)。方案的內(nèi)容，如前文所述，主包括定模式2.對象3. 定來源4.定額5.約束條件及其它股激勵(lì)方案就是要說清楚哪種方式勵(lì)激勵(lì)誰激勵(lì) 股份哪里來激勵(lì)多少什么條件給與、什么條件下撤銷等等。股權(quán)激勵(lì)方涉及到非多的專業(yè)題和操作細(xì)節(jié)，上述 5 定中每樣選擇不當(dāng)，輕則效果不彰，重則 遺禍無窮，公司本已成的穩(wěn)定的管理系統(tǒng)亂破壞，無法重建反受其亂。方案起草也要跟各方通，包括板、股東、董事、擬激勵(lì)對象甚至激

3、勵(lì)對象聽取各方法，根據(jù) 實(shí)際情況調(diào)方向和細(xì)。三、起草考條件激勵(lì)對象獲股份激勵(lì)一般需要過一定期間、滿足一定條件才可以這樣才能到對未來力的激 發(fā)，而不是過去功績肯定。這需要設(shè)定合理的考核條件?？己藯l件必是明確和地的，形量化的指標(biāo)，員工對將來是不是可獲得激勵(lì)份，有穩(wěn)定清晰預(yù)期，不要依據(jù)任公司的主觀判斷或決定；考核條件須是適中，避免員工不需努就能輕易得，也不遙不可及，讓員工覺得壓根沒戲?？己藯l件反了公司股激勵(lì)的目和價(jià)值觀，決定了激勵(lì)對象的努力向?？己思枰速Y源部 門在董事會(huì)框架下主指定，之由人力資源部門負(fù)責(zé)執(zhí)行?？己藯l一般可作為股激勵(lì)方案附件。四、方案決股權(quán)激勵(lì)方及考核條起草完畢需要股會(huì)或董事會(huì)決議

4、通過之所以由股會(huì)通過是因?yàn)樯婕?實(shí)際股份變的激勵(lì)方中，需要行增資或原股東出讓部分股份，將激勵(lì)對象成為新股加入股 東會(huì)，并且辦理公司程的修改辦理工商變更登記，依據(jù)公司法的要求，有股東會(huì)決議是無 法完成的在不涉及實(shí)股份變更激勵(lì)方案中比如虛擬股制下則需要股東面的決議只需要 公司管理層的最高決者通過即。五、召開說會(huì)股權(quán)激勵(lì)方?jīng)Q議通過最好排一次方案說明會(huì)說明會(huì)的目在于股權(quán)激勵(lì)中股東或司一般 都出讓了較利益給激對象但激勵(lì)對象一定能完全理解對大多人來講股權(quán)勵(lì)是陌生每 個(gè)基本概念需要仔細(xì)釋因說明會(huì)可以讓激對象清晰了解他可以獲的利益真起到激勵(lì) 果；說明會(huì)行權(quán)條件考核要求行說明，可以增加激勵(lì)對象的信心對獲得股具有

5、更為晰的預(yù) 期明會(huì)可以激勵(lì)對象白最終獲股權(quán)的條件是什么指引他的努力方向到跟公預(yù)期同步 六、簽署協(xié)股權(quán)激勵(lì)實(shí)上是激勵(lì)和激勵(lì)對達(dá)成的一種一定條件下利益讓渡的議安排，勵(lì)的方案容要與 每位激勵(lì)對形成書面定才會(huì)產(chǎn)最終約束力。有了協(xié)議，激勵(lì)對象會(huì)放心在足條件后己確實(shí) 可以獲得好同時(shí)在激對象離職違紀(jì)等況下公司才有依據(jù)收回份以及在引新投資者進(jìn)行 新的激勵(lì)時(shí)會(huì)形成僵。七、考核行簽署協(xié)議后接下來進(jìn)入或或短或一次或幾次的考核期考核期結(jié)依事前確定考核指標(biāo) 方案進(jìn)行考，確定激對象是否條件行權(quán)，有條件的，進(jìn)行行權(quán)，條件的，行說明。八、轉(zhuǎn)讓登或撤銷、購在實(shí)際取得權(quán)的激勵(lì)股權(quán)勵(lì)的最后結(jié)果就是激勵(lì)對獲得股份辦理登記變?yōu)檎嬲臇|

6、。 之后如有離違紀(jì)死亡等定情形出現(xiàn)未行權(quán)部分撤銷已行權(quán)的部分購回購之重新辦理1股權(quán)登記，復(fù)到未行以前的股狀態(tài)。以上為股權(quán)勵(lì)的大致程在不同股權(quán)激勵(lì)方式下會(huì)有不同但主要內(nèi)容相似的概括講， 不外乎確定標(biāo)、確定案、實(shí)施案、異常處理這幾步?！綳XXX 限公司】之員工期權(quán)授予議年【 XX月2 . . . . . . . . . . . 保 . 乙 . 發(fā) . 法 . 附 .3XXXX 有限公司員工期權(quán)予協(xié)議本XXXX 有限公司期權(quán)授予協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由以下雙方于_ 年_月_日在_簽署：（1）XXXX 有限公司（以下稱“公司”或“甲方”），一家按照中華人民共和國 （“中國”）法律有效設(shè)立并合法存在

7、的有限公司；（2）_，一位自然人（以下簡稱“乙方”）。身份證號：詳細(xì)地址：鑒于：1.為了激勵(lì)公司中高層管理人員和核心技術(shù)、業(yè)務(wù)骨干人員，甲方擬實(shí)施針對其核 心員工的持股計(jì)劃制定XXXX 有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃權(quán)激勵(lì)計(jì)劃 乙方知悉股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的條款和條件并認(rèn)可股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中內(nèi)容為本協(xié) 議的組成部分；2. 公司擬以期權(quán)的方式對乙方的工作進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì)，即在乙方符合股權(quán)激勵(lì) 計(jì)劃和本協(xié)議的條款和條件前提下，公司通過持股平臺(tái)授予乙方購買公司激勵(lì)股權(quán)的 權(quán)利。在此基礎(chǔ)上，雙方本著自愿、公平、平等互利、誠實(shí)信用的原則，根據(jù)中華人民 共和國合同法華人民共和國公司法等相關(guān)法律法規(guī)以及公股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃 等規(guī)定

8、達(dá)成如下協(xié)議，供雙方遵照執(zhí)行：第一條 激股權(quán)1.1 至本協(xié)議簽訂之日，公司的注冊資本為人民幣 XXX 萬元，甲方同意通過持股 平臺(tái)授予乙方認(rèn)購不超過公司總股本_%激勵(lì)股對應(yīng)_元注冊資本根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，乙方被授予期權(quán)的授予日應(yīng)被確定為： _年_月_日。1.2 為免疑義，乙方知悉并同意，公司可能在未來根據(jù)發(fā)展規(guī)劃引入戰(zhàn)略投資者、 私募股權(quán)投資者、公司大股東在公 A 輪融資后以不低于公允價(jià)值向公司進(jìn)行增資、股 份改制備發(fā)行上市等能導(dǎo)致前述期權(quán)所代表的公司股權(quán)比例因此被稀釋或攤薄。41.3 除本協(xié)議另有約定、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃另有規(guī)定及公司另行決定外，該激勵(lì)股 權(quán)在乙方行權(quán)期滿之前處于鎖定狀態(tài)，不得

9、轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或設(shè)定質(zhì)押。1.4 上述激勵(lì)股權(quán)授予后，乙方取得的激勵(lì)股權(quán)記載在持股平臺(tái)內(nèi)部激勵(lì)股權(quán)股東 名冊，由甲、乙雙方簽字確認(rèn)，但對外不產(chǎn)生法律效力。1.5 上述激勵(lì)股權(quán)通過乙方依照本協(xié)議約定的條件和程序行權(quán)后，轉(zhuǎn)為乙方股權(quán)。 第二條 期的行權(quán)2.1 乙方行權(quán)期為 48 個(gè)月。但經(jīng)公司股東會(huì)決議通過，可以提前結(jié)束或延展。2.2 行權(quán)期內(nèi)乙方提前行權(quán)或遲延行權(quán)，以及期權(quán)的撤銷應(yīng)按照公司股權(quán)激勵(lì)計(jì) 劃的規(guī)定進(jìn)行。2.3 乙方在行權(quán)之后，依照公司章程享有其所持股權(quán)的相關(guān)權(quán)利。第三條 期的行權(quán)則3.1 乙方在符合股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及本協(xié)議規(guī)定條件的前提下，分三期行權(quán)，期權(quán) 授予日至首次行權(quán)日經(jīng)過的期間應(yīng)滿

10、12 個(gè)月。3.2 每期行權(quán)日間隔年限為 1 年，每年可行權(quán)比例分別為期權(quán)授予總量的 30%（第 一年），30%（第二年），40%（第三年）。3.3 乙方每一期行權(quán)可以選擇部分行權(quán)是沒有行權(quán)的部分將不被累計(jì)至下一期。 3.4 乙方行權(quán)價(jià)格為：乙方須向甲方支付行權(quán)對價(jià)人民幣 元。行權(quán)對價(jià)支付:(1)每一期的行權(quán)，乙方必須在當(dāng)期行權(quán)期內(nèi)足額支付行權(quán)對價(jià)。(2)乙方未在行權(quán)期內(nèi)足額支付當(dāng)期行權(quán)對價(jià)，則甲方按照乙方實(shí)際支付的款項(xiàng) 與應(yīng)付款的比例完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓的比例。3.5 乙方在行權(quán)期內(nèi)認(rèn)購股權(quán)并按本協(xié)議約定向甲方支付行權(quán)對價(jià)款后，乙方有權(quán) 就已經(jīng)行權(quán)部分的激勵(lì)股權(quán)根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃和本協(xié)議的規(guī)定享有相關(guān)

11、權(quán)利。第四條 期的行權(quán)件乙方行權(quán)必須同時(shí)滿足以下條件：（一）公司未出現(xiàn)導(dǎo)致激勵(lì)計(jì)劃失效或終止的情形；（二乙方個(gè)人未出現(xiàn)導(dǎo)致其被取消行權(quán)資格的法定情形或本方案規(guī)定的其他情形； （三）公司業(yè)績條件，公司每次考核期應(yīng)實(shí)現(xiàn)以下業(yè)績考核目標(biāo)：考核期業(yè)績考核目標(biāo)5第一次業(yè)績考核期第二次業(yè)績考核期第三次業(yè)績考核期2018 年公司實(shí)現(xiàn)的凈利潤不低于 50 萬元2019 年公司實(shí)現(xiàn)的凈利潤不低于 200 萬元2020 年公司實(shí)現(xiàn)的凈利潤不低于 500 萬元未能實(shí)現(xiàn)業(yè)績考核期累計(jì)業(yè)績考核目標(biāo)的，本協(xié)議項(xiàng)下期權(quán)不得行權(quán)。（四）個(gè)人業(yè)績條件：（1如果乙方在三年考核期內(nèi)，每期績效考核等級均評定 A 或 ，該乙方獲授激

12、勵(lì)股權(quán)的 100%可行權(quán)；（2如果乙方在三年考核期內(nèi)，其中一期績效考核等級被評 ，其他二期績效考 核等級均為 A 或 B，則該乙方獲授的激勵(lì)股權(quán)的 可行權(quán)；（3）本條上述（1）、（2）兩種情況外，乙方獲授激勵(lì)股權(quán)不再行權(quán)。（五）特殊情況由股東大會(huì)授權(quán)執(zhí)行董事決定是否行權(quán)或是否提前延展行權(quán)。 第五條 上前年度紅的核算、取及處方法5.1 在實(shí)現(xiàn)公司當(dāng)年度業(yè)績目標(biāo)的情況下，留足企業(yè)發(fā)展基金后，公司按照當(dāng)年度 剩余凈利潤及截止當(dāng)年度激勵(lì)股權(quán)的累計(jì)授予比例核算和提取分紅激勵(lì)基金。5.2 公司截止當(dāng)年度激勵(lì)股權(quán)的累計(jì)授予比例即為當(dāng)年度分紅激勵(lì)基金的提取比 例，但若某一年度經(jīng)營環(huán)境發(fā)生變化，且執(zhí)行董事認(rèn)為激

13、勵(lì)基金提取比例需調(diào)整，則可 提出新的激勵(lì)基金提取比例。如果調(diào)整后的激勵(lì)基金提取比例高 12%或低于 8%，則須 由執(zhí)行董事重新審議通過后才能執(zhí)行。5.3 在實(shí)現(xiàn)公司當(dāng)年度業(yè)績目標(biāo)的情況下當(dāng)年度分紅激勵(lì)基金總額具體核算方式 如下：當(dāng)年度分紅激勵(lì)基金總額=年度剩余凈利潤總額激勵(lì)股權(quán)累計(jì)授予比例5.4 在實(shí)現(xiàn)公司當(dāng)年度業(yè)績目標(biāo)的情況下，個(gè)人當(dāng)年度分紅額如下：個(gè)人當(dāng)年度分紅 =公司當(dāng)年度分紅基金總額個(gè)人獲授激勵(lì)股權(quán)激勵(lì)占比個(gè)人 年度績效考核系數(shù)個(gè)人獲授股權(quán)激勵(lì)占比=個(gè)人獲授股權(quán)激勵(lì)比例激勵(lì)股權(quán)累計(jì)授予比例個(gè)人績效考核辦法由公司根據(jù)本計(jì)劃另行制定，當(dāng)年度個(gè)人績效考核結(jié)果為 C 及以 下，取消當(dāng)年度個(gè)人分

14、紅。5.5 對乙方當(dāng)年度個(gè)人分紅，按如下方式發(fā)放：6當(dāng)年度個(gè)人分紅，于當(dāng)年度考核期結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)發(fā)放，如乙方當(dāng)年度離職，則不 享受年度分紅。第六條 特情況下方的配合義6.1 一致行動(dòng)。在甲方未來發(fā)生引入戰(zhàn)略投資者、私募股權(quán)投資者、股份改制、籌 備發(fā)行上市等重大事項(xiàng)需要乙方通過持股平臺(tái)行使股東權(quán)利時(shí)乙方在此不可撤銷的授 權(quán)持股平臺(tái)的普通合伙人代為行使該等股東權(quán)利。乙方充分理解并同意，甲方未來引入 戰(zhàn)略投資者、私募股權(quán)投資者或者進(jìn)行其他形式的融資安排，可能導(dǎo)致其間接擁有的公 司權(quán)益因此被稀釋或攤薄，甲方亦可能根據(jù)相關(guān)投資者的要求相應(yīng)修訂本協(xié)議的條款， 并對本協(xié)議項(xiàng)下規(guī)定的期權(quán)行權(quán)等具體安排作出相應(yīng)

15、調(diào)整乙方屆時(shí)有義務(wù)采取一切必 要的措施配合甲方對股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所作之調(diào)整，包括但不限于簽署法律文件、如實(shí) 提供相關(guān)證明材料等。甲方承諾在重大事項(xiàng)發(fā)生時(shí)公平、公正地維護(hù)乙方的利益。第七條 期激勵(lì)計(jì)終止7.1 自動(dòng)終止。雙方同意，以下任一情形發(fā)生的，本協(xié)議將自動(dòng)終止，且任何一方 均不對其他方承擔(dān)任何違約責(zé)任：(1)甲方根股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定調(diào)整激勵(lì)方案需要終止本協(xié)議并且甲方向 乙方發(fā)出了終止本協(xié)議的書面通知；(2)若在本協(xié)議的履行過程中因所適用的法律法規(guī)規(guī)范性文件和政策等的變化 致使甲方無法履行本協(xié)議的；(3)公司或公司的任何子公司通過一個(gè)交易或一系列相關(guān)交易出售出租轉(zhuǎn)讓獨(dú) 家許可或以其他方式處置全部

16、或幾乎全部公司及其子公司的整體資產(chǎn)；(4)本協(xié)議約定的行權(quán)日尚未到來或者期滿之前甲方因破產(chǎn)解散注銷吊銷營 業(yè)執(zhí)照等原因喪失民事主體資格或者不能繼續(xù)營業(yè)的。7.2 協(xié)議終止在本協(xié)議有效期內(nèi)，雙方可協(xié)商一致以書面合意的方式提前終止本協(xié)議。第八條 期激勵(lì)計(jì)約束8.1 本協(xié)議項(xiàng)下員工激勵(lì)股權(quán)系根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的條款及條件授予，本協(xié)議 及本協(xié)議項(xiàng)下員工期權(quán)均需遵守股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。甲方有權(quán)根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的 規(guī)定對該股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及其項(xiàng)下規(guī)定的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行相應(yīng)變更或調(diào)整（包括修 改、中止或終止股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃并相應(yīng)修改、中止或終止股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃），且該 等變更或調(diào)整將自動(dòng)適用于本協(xié)議及乙方。但甲方無正當(dāng)理由不得

17、通過變更股權(quán)激勵(lì)7計(jì)劃對乙方在本協(xié)議項(xiàng)下被授予的期權(quán)的行權(quán)等相關(guān)事項(xiàng)做出不公平或有損員工利益 的重大變更。8.2 除非本協(xié)議另有定義，本協(xié)議中所使用的術(shù)語同股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃項(xiàng)下的術(shù)語 應(yīng)具有同樣的含義。8.3 乙方在此確認(rèn)其已閱讀股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃并同意受股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的約束。 第九條 稅承擔(dān)9.1 乙方在履行本協(xié)議的過程中根據(jù)中國法律法規(guī)的規(guī)定產(chǎn)生任何稅費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)由 乙方自行承擔(dān)。第十條 關(guān)聘用關(guān)的聲明10.1 甲方與乙方簽署本協(xié)議不構(gòu)成公司對乙方聘用期限和聘用關(guān)系的任何承諾， 公司對乙方的聘用關(guān)系仍按勞動(dòng)合同的有關(guān)約定執(zhí)行。第十一 保密11.1 乙方對本協(xié)議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的具體內(nèi)容負(fù)有保密責(zé)任未經(jīng)管理人

18、事先 書面同意，乙方不得將本協(xié)議和股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的具體內(nèi)容披露給任何第三方。第十二 乙方轉(zhuǎn)讓權(quán)的限性規(guī)定12.1 除本協(xié)議另有約定外，乙方通過行權(quán)取得的股權(quán)不得向甲方以外的任何第三 方進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。12.2 乙方不得以任何方式將公司股權(quán)用于設(shè)定抵押、質(zhì)押、擔(dān)保、贈(zèng)與、交換、還 債。乙方股權(quán)如被人民法院依法強(qiáng)制執(zhí)行的，參照公司法第七十三條規(guī)定執(zhí)行。12.3 股權(quán)隨售規(guī)定(1)如第三方投資人購買公司的全部股權(quán)，甲方同意轉(zhuǎn)讓其股權(quán)的情況下，通過公 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施取得公司股權(quán)的股東必須同意以相同價(jià)格轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)。(2)如第三方投資人購買公司的部分股權(quán)甲方有權(quán)選擇僅轉(zhuǎn)讓自己所持部分股權(quán) 或要求通過公司股

19、權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施取得公司股權(quán)的股東以相同價(jià)格按照公司股權(quán) 比例共同轉(zhuǎn)讓公司部分股權(quán)。甲方選擇要求通過公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施取得公司 股權(quán)的股東以相同價(jià)格按照公司股權(quán)比例共同轉(zhuǎn)讓公司部分股權(quán)的，通過公司股權(quán)激 勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施取得公司股權(quán)的股東必須同意。第十三 發(fā)生以下況的處規(guī)則13.1 如果乙方死亡、傷殘、退休、由于非因乙方過錯(cuò)而致使勞動(dòng)關(guān)系終止，或乙方 與公司勞動(dòng)關(guān)系屆滿后不再續(xù)簽、乙方主動(dòng)提出辭職等，屬于善意離職。8（一）善意離職情況下，對于尚未行權(quán)的員工激勵(lì)股權(quán)，應(yīng)全部作廢；（二）善意離職情況下，對于已行權(quán)的員工激勵(lì)股權(quán)，按以下規(guī)則處理：（1上市前善意離職如乙在公司上市前離職其已行權(quán)的激勵(lì)股權(quán)由公司進(jìn)行 回購。乙方應(yīng)依據(jù)下述價(jià)格（以下簡稱“約定價(jià)格”）將已行權(quán)的激勵(lì)股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給 持股平臺(tái)的普通合伙人：倘若截至乙方離職日，乙方的工作年限已滿三年（包括三年）但尚未滿四年（不 包括四年），則工齡系數(shù)為 1.0，約定價(jià)格=上年度凈利潤乙方已行權(quán)持股比例 1.0倘若截至乙方離職日，乙方的工作年限已滿四年（包括四年）但尚未滿五年（不 包括五年），則工齡系數(shù)為 1.2，約定價(jià)格=上年度凈利潤乙方已行權(quán)持股比例 1.2倘若截至乙方離職日方的工作年限已滿五括五年系數(shù)為 ， 約定價(jià)格=上年度凈利潤乙方已行權(quán)持股比例 1.3（2上市后善意離職針對行權(quán)的激勵(lì)股權(quán)在符